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美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格10-Q
(標記一)
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☒ | 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告 |
在截至本季度末的季度內2020年9月30日
或
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☐ | 根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
由_至_的過渡期
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佣金檔案編號 | 註冊人、註冊國家或組織、 主要執行機構地址及電話號碼 | 美國國税局僱主識別碼 |
| | |
1-32853 | 杜克能源公司 | 20-2777218 |
(a 特拉華州公司)
南翠昂街550號
夏洛特, 北卡羅萊納州 28202-1803
704-382-3853
|
| | | |
1-4928 | 美國卡羅萊納州杜克能源有限責任公司 | 56-0205520 |
(a 北卡羅萊納州(有限責任公司)
南教堂街526號
夏洛特, 北卡羅萊納州 28202-1803
704-382-3853
|
| | | |
1-15929 | 進步能源公司(Progress Energy,Inc.) | 56-2155481 |
(a 北卡羅萊納州公司)
南威爾明頓街410號
羅利, 北卡羅萊納州 27601-1748
704-382-3853
|
| | | |
1-3382 | 杜克能源進步有限責任公司 | 56-0165465 |
(a 北卡羅萊納州(有限責任公司)
南威爾明頓街410號
羅利, 北卡羅萊納州 27601-1748
704-382-3853
|
| | | |
1-3274 | 佛羅裏達杜克能源有限責任公司 | 59-0247770 |
(a 弗羅裏達(有限責任公司)
第一大道北299號
聖彼得堡, 弗羅裏達 33701
704-382-3853
|
| | | |
1-1232 | 杜克能源俄亥俄州公司 | 31-0240030 |
(一種俄亥俄州公司)
東四街139號
辛辛那提, 俄亥俄州 45202
704-382-3853
|
| | | |
1-3543 | 印第安納州杜克能源有限責任公司 | 35-0594457 |
(一種印第安納州(有限責任公司)
東大街1000號
普萊恩菲爾德, 印第安納州 46168
704-382-3853
|
| | | |
1-6196 | 皮德蒙特天然氣公司 | 56-0556998 |
(a 北卡羅萊納州公司)
山麓大道4720號
夏洛特, 北卡羅萊納州 28210
704-364-3120
根據ACT第12(B)條登記的證券:
上的每個交易所的名稱
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杜克能源公司 | 普通股,面值0.001美元 杜克 紐約證券交易所有限責任公司 |
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杜克能源公司 | 5.125%次級債券將於3月1日到期。杜克 紐約證券交易所有限責任公司 |
2073年1月15日
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杜克能源公司 | 5.625%次級債券將於3月1日到期。DUKB 紐約證券交易所有限責任公司 |
2078年9月15日
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杜克能源公司 | 存托股份,每個人都代表着千分之一的人口。DUK PR A 紐約證券交易所有限責任公司 |
A系列累計5.75%股份權益
可贖回永久優先股,面值
每股0.001美元
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
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杜克能源公司(Duke Energy) | 是 | ☒ | 不是 | ☐ | | 杜克能源佛羅裏達有限責任公司(杜克能源佛羅裏達) | 是 | ☒ | 不是 | ☐ |
杜克能源卡羅萊納州有限責任公司(Duke Energy Carolinas) | 是 | ☒ | 不是 | ☐ | | 杜克能源俄亥俄州公司(Duke Energy Ohio) | 是 | ☒ | 不是 | ☐ |
進步能源公司(Progress Energy,Inc.) | 是 | ☒ | 不是 | ☐ | | 杜克能源印第安納州有限責任公司(杜克能源印第安納州) | 是 | ☒ | 不是 | ☐ |
杜克能源進步公司(Duke Energy Progress) | 是 | ☒ | 不是 | ☐ | | 皮埃蒙特天然氣公司(皮埃蒙特) | 是 | ☒ | 不是 | ☐ |
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
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杜克能源公司 | 是 | ☒ | 不是 | ☐ | | 佛羅裏達州杜克能源公司 | 是 | ☒ | 不是 | ☐ |
卡羅萊納州杜克能源公司 | 是 | ☒ | 不是 | ☐ | | 俄亥俄州杜克能源公司 | 是 | ☒ | 不是 | ☐ |
進步能量 | 是 | ☒ | 不是 | ☐ | | 印第安納州杜克能源公司 | 是 | ☒ | 不是 | ☐ |
杜克能源進展 | 是 | ☒ | 不是 | ☐ | | 皮德蒙特 | 是 | ☒ | 不是 | ☐ |
用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興的成長型公司。見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
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杜克能源公司 | 大型加速濾波器 | ☒ | 加速文件管理器 | ☐ | 非加速文件服務器 | ☐ | 規模較小的報告公司 | ☐ | 新興成長型公司 | ☐ |
卡羅萊納州杜克能源公司 | 大型加速濾波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | 非加速文件服務器 | ☒ | 規模較小的報告公司 | ☐ | 新興成長型公司 | ☐ |
進步能量 | 大型加速濾波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | 非加速文件服務器 | ☒ | 規模較小的報告公司 | ☐ | 新興成長型公司 | ☐ |
杜克能源進展 | 大型加速濾波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | 非加速文件服務器 | ☒ | 規模較小的報告公司 | ☐ | 新興成長型公司 | ☐ |
佛羅裏達州杜克能源公司 | 大型加速濾波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | 非加速文件服務器 | ☒ | 規模較小的報告公司 | ☐ | 新興成長型公司 | ☐ |
俄亥俄州杜克能源公司 | 大型加速濾波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | 非加速文件服務器 | ☒ | 規模較小的報告公司 | ☐ | 新興成長型公司 | ☐ |
印第安納州杜克能源公司 | 大型加速濾波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | 非加速文件服務器 | ☒ | 規模較小的報告公司 | ☐ | 新興成長型公司 | ☐ |
皮德蒙特 | 大型加速濾波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | 非加速文件服務器 | ☒ | 規模較小的報告公司 | ☐ | 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。¨
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。
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杜克能源公司 | 是 | ☐ | 不是 | ☒ | | 佛羅裏達州杜克能源公司 | 是 | ☐ | 不是 | ☒ |
卡羅萊納州杜克能源公司 | 是 | ☐ | 不是 | ☒ | | 俄亥俄州杜克能源公司 | 是 | ☐ | 不是 | ☒ |
進步能量 | 是 | ☐ | 不是 | ☒ | | 印第安納州杜克能源公司 | 是 | ☐ | 不是 | ☒ |
杜克能源進展 | 是 | ☐ | 不是 | ☒ | | 皮德蒙特 | 是 | ☐ | 不是 | ☒ |
已發行普通股股數為2020年10月31日:
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註冊人 | 描述 | 股票 |
杜克能源公司 | 普通股,面值0.001美元 | 735,958,560 |
這份合併後的10-Q表格由8家註冊人單獨提交:杜克能源公司、杜克能源公司、卡羅萊納州杜克能源公司、進步能源公司、杜克能源公司、佛羅裏達州杜克能源公司、俄亥俄州杜克能源公司、印第安納州杜克能源公司和皮德蒙特公司(統稱為杜克能源註冊人)。本文中包含的與任何個人註冊人有關的信息僅由該註冊人代表其本人提交。每個註冊人都沒有就專門與其他註冊人有關的信息作出任何陳述。
Duke Energy Carolinas、Progress Energy、Duke Energy Progress、Duke Energy佛羅裏達、Duke Energy Ohio、Duke Energy Indiana和Piedmont符合Form 10-Q的一般指示H(1)(A)和(B)中規定的條件,因此以Form 10-Q的一般指示H(2)中指定的簡化披露格式提交本表格。
目錄
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| 關於前瞻性信息的警示聲明 | |
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第一部分財務信息 |
第一項。 | 財務報表 | |
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| 杜克能源公司財務報表 | 9 |
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| Carolinas Duke Energy,LLC財務報表 | 15 |
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| Progress Energy,Inc.財務報表 | 19 |
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| 杜克能源進展,有限責任公司財務報表 | 23 |
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| 佛羅裏達杜克能源有限責任公司財務報表 | 27 |
| | |
| 俄亥俄州杜克能源公司財務報表 | 31 |
| | |
| 印第安納州杜克能源有限責任公司財務報表 | 35 |
| | |
| 皮埃蒙特天然氣公司財務報表 | 39 |
| | |
| 簡明合併財務報表合併附註 | |
| 注1--陳述的組織和依據 | 43 |
| 注2-業務細分 | 46 |
| 附註3-規管事宜 | 48 |
| 附註4--承付款和或有事項 | 60 |
| 附註5-債務和信貸安排 | 64 |
| 附註6-資產報廢義務 | 65 |
| 附註7-商譽 | 66 |
| 附註8-關聯方交易 | 67 |
| 附註9-衍生工具和套期保值 | 68 |
| 附註10-債務及股票證券的投資 | 74 |
| 附註11-公允價值計量 | 79 |
| 附註12-可變利息實體 | 85 |
| 附註13-收入 | 89 |
| 附註14-股東權益 | 95 |
| 附註15-僱員福利計劃 | 96 |
| 附註16--所得税 | 97 |
| 注17-後續事件 | 98 |
| | |
第二項。 | 管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 | 99 |
| | |
第三項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 119 |
| | |
項目4. | 管制和程序 | 119 |
| | |
第二部分:其他信息 |
第一項。 | 法律程序 | 120 |
| | |
第1A項 | 風險因素 | 120 |
| | |
第二項。 | 未登記的股權證券銷售和收益的使用 | 120 |
| | |
第6項 | 陳列品 | 121 |
| | |
| 簽名 | 124 |
關於前瞻性信息的警示聲明
本文件包括1933年“證券法”第27A節和1934年“證券交易法”第21E節所指的前瞻性陳述。前瞻性陳述基於管理層的信念和假設,通常可以通過以下術語和短語來識別:“預期”、“相信”、“打算”、“估計”、“預期”、“繼續”、“應該”、“可能”、“可能”、“計劃”、“項目”、“預測”、“將會”、“潛在”、“預測”、“目標”、“指導”“Outlook”或其他類似術語。各種因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中建議的結果大不相同;因此,不能保證這些結果一定會實現。這些因素包括但不限於:
| |
◦ | 州、聯邦和外國的立法和監管舉措,包括遵守現有和未來環境要求的成本,包括與氣候變化有關的要求,以及影響成本和投資回收或影響費率結構或市場價格的裁決; |
| |
◦ | 遵守聯邦和州法律、法規和與粉煤灰治理有關的法律要求(包括要求關閉某些火山灰蓄水池的金額)的費用和責任的範圍和時間是不確定的,也很難估計; |
| |
◦ | 有能力收回符合條件的成本,包括與粉煤灰蓄水退休義務相關的金額和與重大天氣事件相關的成本,並通過費率案件程序和監管程序賺取足夠的投資回報; |
| |
◦ | 核設施退役的費用可能會比估計的數額更大,而且所有費用可能無法通過監管程序完全收回; |
| |
◦ | 服務地區或客户羣的工業、商業和住宅增長或下降,原因是經濟持續低迷和我們服務地區的經濟健康狀況或客户使用模式的變化,包括能效努力和替代能源的使用,如自發電和分佈式發電技術; |
| |
◦ | 聯邦和州法規、法律和其他旨在促進和擴大能效措施和分佈式發電技術(如私人太陽能和電池存儲)在杜克能源服務地區的使用的努力,可能會導致客户離開配電系統,過剩的發電資源以及滯留的成本; |
| |
◦ | 天氣和其他自然現象對業務的影響,包括嚴重風暴、颶風、乾旱、地震和龍捲風的經濟、業務和其他影響,包括與氣候變化有關的極端天氣; |
| |
◦ | 成功操作發電設施並向客户輸送電力的能力,包括影響美國電網或發電資源的事故對公司造成的直接或間接影響; |
| |
◦ | 有能力獲得必要的許可和批准,並在天然氣業務中完成必要或可取的管道擴建或基礎設施項目; |
| |
◦ | 恐怖襲擊、網絡安全威脅、數據安全漏洞、操作事故、信息技術故障或其他災難性事件(如火災、爆炸、大流行健康事件或其他類似事件)對設施和企業的影響; |
| |
◦ | 與核設施運營相關的固有風險,包括環境、健康、安全、監管和金融風險,包括第三方服務提供商的財務穩定性; |
| |
◦ | 商品價格和利率變化的時間和程度,以及酌情通過監管程序收回此類成本的能力,以及它們對流動性狀況和標的資產價值的影響; |
| |
◦ | 融資努力的結果,包括以有利條件獲得融資的能力,這可能受到各種因素的影響,包括信用評級、利率波動、遵守債務契約和條件以及一般市場和經濟狀況; |
| |
◦ | 權益和固定收益證券的市場價格下降,以及固定收益養卹金計劃、其他退休後福利計劃和核退役信託基金由此產生的現金籌資需求; |
| |
◦ | 與完成杜克能源註冊公司的資本投資項目相關的建設和開發風險,包括與融資、獲得和遵守許可證條款、滿足建設預算和進度以及滿足運營和環境績效標準相關的風險,以及及時從客户那裏收回成本的能力,或根本不能收回成本的風險; |
| |
◦ | 區域輸電組織規則的變化,包括費率設計和新的和不斷髮展的容量市場的變化,以及與其他參與者違約造成的義務相關的風險; |
| |
◦ | 子公司向杜克能源公司控股公司(母公司)支付股息或分配的能力; |
| |
◦ | 我們不受監管的企業承擔的項目的績效,以及投資和開發新機會的努力是否成功; |
| |
◦ | 美國税法對我們的財務狀況、經營業績或現金流以及我們的信用評級的影響; |
其他風險和不確定性在提交給證券交易委員會的杜克能源註冊公司的報告中進行了識別和討論,並可在證券交易委員會的網站sec.gov上查閲。鑑於這些風險、不確定性和假設,前瞻性陳述中描述的事件可能不會發生或可能發生的程度或時間與描述的不同。前瞻性陳述僅在發表之日發表,杜克能源註冊公司明確表示不承擔公開更新或修改任何前瞻性陳述的義務,無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
術語表
本表格10-Q中使用的下列術語或縮寫定義如下:
|
| |
術語或首字母縮寫 | 定義 |
| |
2013年和解 | 2013年11月,佛羅裏達州杜克能源公司、佛羅裏達州公共法律顧問辦公室和其他客户代表批准了修訂和重新簽署的規定和和解協議 |
| |
2017年結算 | 2017年,佛羅裏達州杜克能源公司、佛羅裏達州公共法律顧問辦公室和其他客户代表之間的第二次修訂和重新簽署的和解協議,取代和取代了2013年的和解協議 |
| |
非加太 | 大西洋海岸管道有限責任公司,由Dominion Energy,Inc.和Duke Energy所有 |
| |
ACP管道 | 被取消的大約600英里長的州際天然氣管道 |
| |
AFS | 可供出售 |
| |
AFUDC | 施工期間使用的資金撥備 |
| |
AMT | 替代最低税額 |
| |
阿羅 | 資產報廢義務 |
| |
野牛 | 野牛保險有限公司 |
| |
CC | 聯合循環 |
| |
CCR | 燃煤殘渣 |
| |
CARE法案 | 冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法 |
| |
《粉煤灰法案》 | 2014年北卡羅來納州粉煤灰管理法案 |
| |
公司 | 杜克能源公司及其子公司 |
| |
憲法 | 憲法管道公司 |
| |
新冠肺炎 | 冠狀病毒病2019年 |
| |
啟聯 | 灰能應收賬款公司,有限責任公司 |
| |
水晶河3單元 | 水晶河核電站3號機組 |
| |
DEFPF | 杜克能源佛羅裏達項目融資有限責任公司 |
| |
定義 | 杜克能源佛羅裏達應收賬款有限責任公司 |
| |
降級 | 杜克能源進步應收賬款有限責任公司 |
| |
Derf | 杜克能源應收賬款財務公司 |
| |
杜克能源公司 | 杜克能源公司(與其子公司合稱) |
| |
俄亥俄州杜克能源公司 | 俄亥俄州杜克能源公司 |
| |
杜克能源進展 | 杜克能源進步有限責任公司 |
| |
杜克能源公司與卡羅萊納州 | 美國卡羅萊納州杜克能源有限責任公司 |
| |
佛羅裏達州杜克能源公司 | 佛羅裏達杜克能源有限責任公司 |
| |
印第安納州杜克能源公司 | 印第安納州杜克能源有限責任公司 |
| |
肯塔基州杜克能源公司 | 杜克能源肯塔基公司 |
| |
杜克大學能源管理公司註冊人 | Duke Energy、Duke Energy Carolinas、Progress Energy、Duke Energy Progress、Duke Energy佛羅裏達、Duke Energy Ohio、Duke Energy Indiana和Piedmont |
| |
編輯 | 超額遞延所得税 |
| |
環境保護局 | 美國環保署 |
| |
易辦事 | 每股收益 |
| |
埃斯普 | 電力安全計劃 |
| |
ETR | 實際税率 |
| |
《交易所法案》 | 1934年證券交易法 |
| |
|
| |
FERC | 聯邦能源管理委員會 |
| |
FPSC | 佛羅裏達州公共服務委員會 |
| |
FTR | 金融傳播權 |
| |
公認會計原則 | 美國公認的會計原則 |
| |
GAAP報告收益 | 杜克能源公司普通股股東可獲得的淨收入 |
| |
GAAP報告的每股收益 | 杜克能源公司普通股股東可獲得的基本每股收益 |
| |
GWh | 吉瓦時 |
| |
IGCC | 整體氣化聯合循環 |
| |
IMR | 誠信管理騎手 |
| |
國税局 | 國税局 |
| |
投資信託基金 | 杜克能源進步公司、佛羅裏達杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司的NDTF投資和授予人信託 |
| |
IURC | 印第安納州公用事業監管委員會 |
| |
KPSC | 肯塔基州公共服務委員會 |
| |
有限責任公司 | 有限責任公司 |
|
MGP | 人造氣體工廠 |
| |
MMBtu | 百萬英熱單位 |
| |
兆瓦 | 兆瓦 |
| |
兆瓦時 | 兆瓦時 |
| |
NCUC | 北卡羅來納州公用事業委員會 |
| |
NDTF | 核退役信託基金 |
| |
NPNS | 正常購買/正常銷售 |
| |
OPEB | 其他退休後福利義務 |
| |
ORS | 南卡羅來納州監管人員辦公室 |
| |
OVEC | 俄亥俄谷電公司 |
| |
皮德蒙特 | 皮埃蒙特天然氣公司 |
| |
PPA | 購買力協議 |
| |
進步能量 | 進步能源公司(Progress Energy,Inc.) |
| |
PSCSC | 南卡羅來納州公共服務委員會 |
| |
PUCO | 俄亥俄州公用事業委員會 |
| |
子公司和註冊人 | 杜克能源卡羅萊納州,進步能源,杜克能源進步,杜克能源佛羅裏達,杜克能源俄亥俄州,杜克能源印第安納州和皮德蒙特 |
| |
《税法》 | 減税和就業法案 |
| |
TPUC | 田納西州公用事業委員會 |
| |
美國 | 美國 |
| |
VIE | 可變利息實體 |
| |
WAccess | 加權平均資本成本 |
項目1.財務報表
杜克能源公司
簡明合併操作報表
(未經審計)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | 截至9個月 |
| 9月30日, | | 9月30日, |
(單位:百萬,每股除外) | 2020 |
| | 2019 |
| | 2020 |
| | 2019 |
|
營業收入 | | | | | | | |
穩壓電 | $ | 6,315 |
| | $ | 6,515 |
| | $ | 16,402 |
| | $ | 17,223 |
|
管制天然氣 | 214 |
| | 223 |
| | 1,115 |
| | 1,231 |
|
不受管制的電氣和其他 | 192 |
| | 202 |
| | 574 |
| | 522 |
|
營業總收入 | 6,721 |
| | 6,940 |
| | 18,091 |
| | 18,976 |
|
運營費用 | | | | |
| |
|
發電用燃料和購電用燃料 | 1,849 |
| | 1,978 |
| | 4,645 |
| | 5,228 |
|
天然氣成本 | 41 |
| | 48 |
| | 299 |
| | 451 |
|
操作、維護和其他 | 1,450 |
| | 1,484 |
| | 4,142 |
| | 4,337 |
|
折舊及攤銷 | 1,217 |
| | 1,186 |
| | 3,497 |
| | 3,364 |
|
財產税和其他税 | 324 |
| | 335 |
| | 1,003 |
| | 1,012 |
|
減損費用 | 28 |
| | (20 | ) | | 36 |
| | (16 | ) |
總運營費用 | 4,909 |
| | 5,011 |
| | 13,622 |
| | 14,376 |
|
出售其他資產和其他資產的收益,淨額 | 2 |
| | — |
| | 10 |
| | — |
|
營業收入 | 1,814 |
| | 1,929 |
| | 4,479 |
| | 4,600 |
|
其他收入和支出 | | | | |
|
| |
|
|
未合併關聯公司的權益收益(虧損) | (80 | ) | | 50 |
| | (2,004 | ) | | 137 |
|
其他收入和支出(淨額) | 127 |
| | 104 |
| | 310 |
| | 308 |
|
其他收入和支出合計 | 47 |
| | 154 |
| | (1,694 | ) | | 445 |
|
利息支出 | 522 |
| | 572 |
| | 1,627 |
| | 1,657 |
|
所得税前收入 | 1,339 |
| | 1,511 |
| | 1,158 |
| | 3,388 |
|
所得税費用(福利) | 105 |
| | 188 |
| | (74 | ) | | 424 |
|
淨收入 | 1,234 |
| | 1,323 |
| | 1,232 |
| | 2,964 |
|
新增:可歸因於非控股權益的淨虧損 | 70 |
| | 19 |
| | 208 |
| | 110 |
|
可歸因於杜克能源公司的淨收入 | 1,304 |
| | 1,342 |
| | 1,440 |
| | 3,074 |
|
減去:優先股息 | 39 |
| | 15 |
| | 93 |
| | 27 |
|
杜克能源公司普通股股東可獲得的淨收入 | $ | 1,265 |
| | $ | 1,327 |
| | $ | 1,347 |
| | $ | 3,047 |
|
| | | | | | | |
每股收益-基本和稀釋後每股收益 | | | | | | | |
基本型和稀釋型 | $ | 1.74 |
| | $ | 1.82 |
| | $ | 1.85 |
| | $ | 4.18 |
|
加權平均未償還股份 | | | | | | | |
基本型和稀釋型 | 735 |
| | 729 |
| | 735 |
| | 728 |
|
杜克能源公司
簡明綜合全面收益表
(未經審計)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | 截至9個月 |
| 9月30日, | | 9月30日, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 2020 |
| | 2019 |
|
淨收入 | $ | 1,234 |
| | $ | 1,323 |
| | $ | 1,232 |
| | $ | 2,964 |
|
其他全面虧損,税後淨額(a) | | | | | | | |
養老金和OPEB調整 | 1 |
| | (2 | ) | | 1 |
| | 1 |
|
現金流套期保值未實現淨虧損 | (83 | ) | | (16 | ) | | (159 | ) | | (62 | ) |
重新分類為現金流對衝收益 | 4 |
| | 1 |
| | 8 |
| | 4 |
|
可供出售證券的未實現(虧損)收益 | (2 | ) | | 2 |
| | 5 |
| | 10 |
|
其他全面虧損,税後淨額 | (80 | ) | | (15 | ) | | (145 | ) | | (47 | ) |
綜合收益 | 1,154 |
| | 1,308 |
| | 1,087 |
| | 2,917 |
|
新增:可歸因於非控股權益的綜合虧損 | 70 |
| | 19 |
| | 220 |
| | 110 |
|
可歸因於杜克能源公司的全面收入 | 1,224 |
| | 1,327 |
| | 1,307 |
| | 3,027 |
|
減去:優先股息 | 39 |
| | 15 |
| | 93 |
| | 27 |
|
杜克能源公司普通股股東可獲得的全面收益 | $ | 1,185 |
| | $ | 1,312 |
| | $ | 1,214 |
| | $ | 3,000 |
|
杜克能源公司
簡明綜合資產負債表
(未經審計)
|
| | | | | | | |
(單位:百萬) | 2020年9月30日 |
| | 2019年12月31日 |
|
資產 | | | |
流動資產 | | | |
現金和現金等價物 | $ | 308 |
| | $ | 311 |
|
應收賬款(2020年壞賬準備淨額27美元,2019年壞賬準備淨額22美元) | 719 |
| | 1,066 |
|
VIE應收賬款(2020年扣除壞賬準備淨額為106美元,2019年為54美元) | 2,320 |
| | 1,994 |
|
庫存 | 3,190 |
| | 3,232 |
|
監管資產(包括2020年的53美元和2019年的52美元與VIE相關) | 1,637 |
| | 1,796 |
|
其他(包括2020年的335美元和2019年的242美元)與VIE相關) | 505 |
| | 764 |
|
流動資產總額 | 8,679 |
| | 9,163 |
|
物業、廠房和設備 | | | |
成本 | 153,916 |
| | 147,654 |
|
累計折舊和攤銷 | (48,185 | ) | | (45,773 | ) |
發電設施將退役,淨額 | 29 |
| | 246 |
|
淨財產、廠房和設備 | 105,760 |
| | 102,127 |
|
其他非流動資產 | | | |
商譽 | 19,303 |
| | 19,303 |
|
監管資產(包括2020年的951美元和2019年的989美元與VIE相關) | 13,264 |
| | 13,222 |
|
核退役信託基金 | 8,363 |
| | 8,140 |
|
經營性租賃使用權資產淨額 | 1,577 |
| | 1,658 |
|
對權益法未合併關聯公司的投資 | 924 |
| | 1,936 |
|
其他(包括2020年的90美元和2019年的110美元與VIE相關) | 3,539 |
| | 3,289 |
|
其他非流動資產合計 | 46,970 |
| | 47,548 |
|
總資產 | $ | 161,409 |
| | $ | 158,838 |
|
負債和權益 | | | |
流動負債 | | | |
應付帳款 | $ | 2,486 |
| | $ | 3,487 |
|
應付票據和商業票據 | 3,425 |
| | 3,135 |
|
應計税款 | 768 |
| | 392 |
|
應計利息 | 556 |
| | 565 |
|
長期債務的當前到期日(包括2020年的466美元和2019年的216美元與VIE相關) | 4,669 |
| | 3,141 |
|
資產報廢義務 | 742 |
| | 881 |
|
監管責任 | 1,218 |
| | 784 |
|
其他 | 2,829 |
| | 2,367 |
|
流動負債總額 | 16,693 |
| | 14,752 |
|
長期債務(包括2020年的3628美元和2019年的3997美元,與VIE相關s) | 56,049 |
| | 54,985 |
|
其他非流動負債 | | | |
遞延所得税 | 9,170 |
| | 8,878 |
|
資產報廢義務 | 12,912 |
| | 12,437 |
|
監管責任 | 14,546 |
| | 15,264 |
|
經營租賃負債 | 1,379 |
| | 1,432 |
|
應計養老金和其他退休後福利費用 | 903 |
| | 934 |
|
投資税收抵免 | 689 |
| | 624 |
|
其他(包括2020年的342美元和2019年的228美元與VIE相關) | 1,773 |
| | 1,581 |
|
其他非流動負債總額 | 41,372 |
| | 41,150 |
|
承諾和或有事項 |
|
| |
|
|
權益 | | | |
A系列優先股,面值0.001美元,2020年和2019年授權發行的4,000萬股存托股票 | 973 |
| | 973 |
|
B系列優先股,面值0.001美元,授權發行100萬股,2020年和2019年發行 | 989 |
| | 989 |
|
普通股,面值0.001美元,授權發行20億股;2020年流通股7.36億股,2019年流通股7.33億股 | 1 |
| | 1 |
|
額外實收資本 | 41,046 |
| | 40,881 |
|
留存收益 | 3,260 |
| | 4,108 |
|
累計其他綜合損失 | (263 | ) | | (130 | ) |
杜克能源公司股東權益總額 | 46,006 |
| | 46,822 |
|
非控制性權益 | 1,289 |
| | 1,129 |
|
總股本 | 47,295 |
| | 47,951 |
|
負債和權益總額 | $ | 161,409 |
| | $ | 158,838 |
|
杜克能源公司
現金流量表簡明合併報表
(未經審計)
|
| | | | | | | |
| 截至9個月 |
| 9月30日, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
|
經營活動的現金流 | | | |
淨(虧損)收入 | $ | 1,232 |
| | $ | 2,964 |
|
對淨(虧損)收入與經營活動提供的現金淨額進行調整: | | | |
折舊、攤銷和增值(包括核燃料攤銷) | 4,081 |
| | 3,831 |
|
未合併關聯公司的虧損(收益)權益 | 2,004 |
| | (137 | ) |
AFUDC的股權構成 | (112 | ) | | (99 | ) |
出售其他資產的收益 | (10 | ) | | — |
|
減損費用 | 36 |
| | (16 | ) |
遞延所得税 | 210 |
| | 736 |
|
對合格養老金計劃的供款 | — |
| | (77 | ) |
支付資產報廢債務 | (463 | ) | | (582 | ) |
差餉退還撥備 | (15 | ) | | 61 |
|
金額貸方結轉退款 | 572 |
| | — |
|
(增加)減少 | | | |
已實現和未實現的按市值計價和套期保值交易淨額 | 87 |
| | (4 | ) |
應收賬款 | 58 |
| | 62 |
|
庫存 | 43 |
| | (3 | ) |
其他流動資產 | 199 |
| | (134 | ) |
增加(減少) | | | |
應付帳款 | (563 | ) | | (538 | ) |
應計税款 | 386 |
| | 125 |
|
其他流動負債 | (284 | ) | | (198 | ) |
其他資產 | (328 | ) | | (279 | ) |
其他負債 | (367 | ) | | (75 | ) |
經營活動提供的淨現金 | 6,766 |
| | 5,637 |
|
投資活動的現金流 | | | |
資本支出 | (7,408 | ) | | (8,084 | ) |
對權益法投資的貢獻 | (276 | ) | | (264 | ) |
購買債務和股權證券 | (6,160 | ) | | (3,105 | ) |
債務證券和股權證券的銷售收益和到期日 | 6,087 |
| | 3,092 |
|
其他 | (207 | ) | | (272 | ) |
用於投資活動的淨現金 | (7,964 | ) | | (8,633 | ) |
融資活動的現金流 | | | |
收益來自: | | | |
發行長期債券 | 6,162 |
| | 6,131 |
|
發行優先股 | — |
| | 1,963 |
|
普通股發行 | 75 |
| | 41 |
|
償還長期債務的付款 | (3,468 | ) | | (2,737 | ) |
發行原始到期日大於90天的短期債券所得款項 | 2,372 |
| | 339 |
|
贖回原始到期日超過90天的短期債務的付款 | (1,143 | ) | | (479 | ) |
應付票據和商業票據 | (969 | ) | | (879 | ) |
非控股權益的貢獻 | 402 |
| | 615 |
|
支付的股息 | (2,113 | ) | | (1,990 | ) |
其他 | (93 | ) | | (17 | ) |
融資活動提供的現金淨額 | 1,225 |
| | 2,987 |
|
現金、現金等價物和限制性現金淨增(減) | 27 |
| | (9 | ) |
期初現金、現金等價物和限制性現金 | 573 |
| | 591 |
|
期末現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 600 |
| | $ | 582 |
|
補充披露: | | | |
重大非現金交易: | | | |
應計資本支出 | $ | 992 |
| | $ | 1,073 |
|
非現金股利 | 82 |
| | 81 |
|
杜克能源公司
簡明合併權益變動表
(未經審計) |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年和2020年9月30日的三個月 |
| | | | | | 累計其他綜合 | | | |
| | | | | | 收入(虧損) | | | |
| | | | | | | 未實現淨額 |
| | 總計 |
| | |
| | | | | | 淨收益 |
| (虧損)收益 |
| | 杜克能源公司 |
| | |
| | 普普通通 |
| | 其他內容 |
| | (虧損)在 |
| 在可用的- |
| 養老金和 |
| 公司 |
| | |
| 擇優 |
| 股票 |
| 普普通通 |
| 實繳 |
| 留用 |
| 現金流量 |
| 待售-出售- |
| OPEB |
| 股東的 |
| 非控制性 |
| 總計 |
|
(單位:百萬) | 股票 |
| 股票 |
| 股票 |
| 資本 |
| 收益 |
| 籬笆 |
| 有價證券 |
| 調整 |
| 權益 |
| 利益 |
| 權益 |
|
2019年6月30日的餘額 | $ | 973 |
| 728 |
| $ | 1 |
| $ | 40,885 |
| $ | 3,502 |
| $ | (63 | ) | $ | 4 |
| $ | (89 | ) | $ | 45,213 |
| $ | 119 |
| $ | 45,332 |
|
淨收益(虧損) | — |
| — |
| — |
| — |
| 1,327 |
| — |
| — |
| — |
| 1,327 |
| (19 | ) | 1,308 |
|
其他綜合(虧損)收入 | — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| (15 | ) | 2 |
| (2 | ) | (15 | ) | — |
| (15 | ) |
B系列優先股,發行,扣除發行成本(a) | 990 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 990 |
| — |
| 990 |
|
普通股發行,包括股息再投資和員工福利 | — |
| 1 |
| — |
| 69 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 69 |
| — |
| 69 |
|
普通股分紅 | — |
| — |
| — |
| — |
| (690 | ) | — |
| — |
| — |
| (690 | ) | — |
| (690 | ) |
出售非控股權益(b) | — |
| — |
| — |
| (465 | ) | — |
| 10 |
| — |
| — |
| (455 | ) | 863 |
| 408 |
|
扣除交易成本後的非控制性權益貢獻 | — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 7 |
| 7 |
|
其他 | — |
| — |
| — |
| (1 | ) | — |
| — |
| — |
| — |
| (1 | ) | (1 | ) | (2 | ) |
2019年9月30日的餘額 | $ | 1,963 |
| 729 |
| $ | 1 |
| $ | 40,488 |
| $ | 4,139 |
| $ | (68 | ) | $ | 6 |
| $ | (91 | ) | $ | 46,438 |
| $ | 969 |
| $ | 47,407 |
|
| | | | | | | | | | | |
2020年6月30日的餘額 | $ | 1,962 |
| 735 |
| $ | 1 |
| $ | 40,997 |
| $ | 2,707 |
| $ | (111 | ) | $ | 10 |
| $ | (82 | ) | $ | 45,484 |
| $ | 1,127 |
| $ | 46,611 |
|
淨收益(虧損) | — |
| — |
| — |
| — |
| 1,265 |
| — |
| — |
| — |
| 1,265 |
| (70 | ) | 1,195 |
|
其他綜合(虧損)收入 | — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| (79 | ) | (2 | ) | 1 |
| (80 | ) | — |
| (80 | ) |
普通股發行,包括股息再投資和員工福利 | — |
| 1 |
| — |
| 65 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 65 |
| — |
| 65 |
|
普通股分紅 | — |
| — |
| — |
| — |
| (712 | ) | — |
| — |
| — |
| (712 | ) | — |
| (712 | ) |
扣除交易成本後的非控制性權益貢獻(d) | — |
| — |
| — |
| (17 | ) | — |
| — |
| — |
| — |
| (17 | ) | 239 |
| 222 |
|
分配給子公司的非控股權益 | — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| (8 | ) | (8 | ) |
其他 | — |
| — |
| — |
| 1 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 1 |
| 1 |
| 2 |
|
2020年9月30日的餘額 | $ | 1,962 |
| 736 |
| $ | 1 |
| $ | 41,046 |
| $ | 3,260 |
| $ | (190 | ) | $ | 8 |
| $ | (81 | ) | $ | 46,006 |
| $ | 1,289 |
| $ | 47,295 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年9月30日和2020年9月30日的9個月 |
| | | | | | 累計其他綜合 | | | |
| | | | | | 收入(虧損) | | | |
| | | | | | | 未實現淨額 |
| | 總計 |
| | |
| | | | | | 網 |
| (虧損)收益 |
| | 杜克能源公司 |
| | |
| | 普普通通 |
| | 其他內容 |
| | 虧損發生在 |
| 在可用的- |
| 養老金和 |
| 公司 |
| | |
| 擇優 |
| 股票 |
| 普普通通 |
| 實繳 |
| 留用 |
| 現金流量 |
| 待售-出售- |
| OPEB |
| 股東的 |
| 非控制性 |
| 總計 |
|
(單位:百萬) | 股票 |
| 股票 |
| 股票 |
| 資本 |
| 收益 |
| 籬笆 |
| 有價證券 |
| 調整 |
| 權益 |
| 利益 |
| 權益 |
|
2018年12月31日的餘額 | $ | — |
| 727 |
| $ | 1 |
| $ | 40,795 |
| $ | 3,113 |
| $ | (14 | ) | $ | (3 | ) | $ | (75 | ) | $ | 43,817 |
| $ | 17 |
| $ | 43,834 |
|
淨收益(虧損) | — |
| — |
| — |
| — |
| 3,047 |
| — |
| — |
| — |
| 3,047 |
| (110 | ) | 2,937 |
|
其他綜合(虧損)收入 | — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| (58 | ) | 10 |
| 1 |
| (47 | ) | — |
| (47 | ) |
A系列優先股,發行,扣除發行成本(c) | 973 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 973 |
| — |
| 973 |
|
B系列優先股,發行,扣除發行成本(a) | 990 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 990 |
| — |
| 990 |
|
普通股發行,包括股息再投資和員工福利 | — |
| 2 |
| — |
| 158 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 158 |
| — |
| 158 |
|
普通股分紅 | — |
| — |
| — |
| — |
| (2,044 | ) | — |
| — |
| — |
| (2,044 | ) | — |
| (2,044 | ) |
出售非控股權益(b) | — |
| — |
| — |
| (465 | ) | — |
| 10 |
| — |
| — |
| (455 | ) | 863 |
| 408 |
|
扣除交易成本的非控制性權益的貢獻(d) | — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 200 |
| 200 |
|
分配給子公司的非控股權益 | — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| (1 | ) | (1 | ) |
其他(e) | — |
| — |
| — |
| — |
| 23 |
| (6 | ) | (1 | ) | (17 | ) | (1 | ) | — |
| (1 | ) |
2019年9月30日的餘額 | $ | 1,963 |
| 729 |
| $ | 1 |
| $ | 40,488 |
| $ | 4,139 |
| $ | (68 | ) | $ | 6 |
| $ | (91 | ) | $ | 46,438 |
| $ | 969 |
| $ | 47,407 |
|
| | | | | | | | | | | |
2019年12月31日的餘額 | $ | 1,962 |
| 733 |
| $ | 1 |
| $ | 40,881 |
| $ | 4,108 |
| $ | (51 | ) | $ | 3 |
| $ | (82 | ) | $ | 46,822 |
| $ | 1,129 |
| $ | 47,951 |
|
淨收益(虧損) | — |
| — |
| — |
| — |
| 1,347 |
| — |
| — |
| — |
| 1,347 |
| (208 | ) | 1,139 |
|
其他綜合(虧損)收入 | — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| (139 | ) | 5 |
| 1 |
| (133 | ) | (12 | ) | (145 | ) |
普通股發行,包括股息再投資和員工福利 | — |
| 3 |
| — |
| 181 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 181 |
| — |
| 181 |
|
普通股分紅 | — |
| — |
| — |
| — |
| (2,103 | ) | — |
| — |
| — |
| (2,103 | ) | — |
| (2,103 | ) |
扣除交易成本的非控制性權益的貢獻(d) | — |
| — |
| — |
| (17 | ) | — |
| — |
| — |
| — |
| (17 | ) | 402 |
| 385 |
|
分配給子公司的非控股權益 | — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| (22 | ) | (22 | ) |
其他(f) | — |
| — |
| — |
| 1 |
| (92 | ) | — |
| — |
| — |
| (91 | ) | — |
| (91 | ) |
2020年9月30日的餘額 | $ | 1,962 |
| 736 |
| $ | 1 |
| $ | 41,046 |
| $ | 3,260 |
| $ | (190 | ) | $ | 8 |
| $ | (81 | ) | $ | 46,006 |
| $ | 1,289 |
| $ | 47,295 |
|
美國卡羅萊納州杜克能源有限責任公司
簡明合併經營報表和全面收益表
(未經審計)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | 截至9個月 |
| 9月30日, | | 9月30日, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 2020 |
| | 2019 |
|
營業收入 | $ | 2,058 |
| | $ | 2,162 |
| | $ | 5,416 |
| | $ | 5,619 |
|
運營費用 | | | | | | | |
發電用燃料和購電用燃料 | 497 |
| | 504 |
| | 1,326 |
| | 1,371 |
|
操作、維護和其他 | 402 |
| | 443 |
| | 1,218 |
| | 1,324 |
|
折舊及攤銷 | 372 |
| | 350 |
| | 1,090 |
| | 1,013 |
|
財產税和其他税 | 57 |
| | 66 |
| | 213 |
| | 221 |
|
減損費用 | 20 |
| | 6 |
| | 22 |
| | 11 |
|
總運營費用 | 1,348 |
| | 1,369 |
| | 3,869 |
| | 3,940 |
|
出售其他資產和其他資產的收益,淨額 | 1 |
| | — |
| | 1 |
| | — |
|
營業收入 | 711 |
| | 793 |
| | 1,548 |
| | 1,679 |
|
其他收入和支出(淨額) | 42 |
| | 34 |
| | 128 |
| | 106 |
|
利息支出 | 122 |
| | 119 |
| | 370 |
| | 346 |
|
所得税前收入 | 631 |
| | 708 |
| | 1,306 |
| | 1,439 |
|
所得税費用 | 76 |
| | 118 |
| | 178 |
| | 255 |
|
淨收益和綜合收益 | $ | 555 |
| | $ | 590 |
| | $ | 1,128 |
| | $ | 1,184 |
|
美國卡羅萊納州杜克能源有限責任公司
簡明綜合資產負債表
(未經審計)
|
| | | | | | | |
(單位:百萬) | 2020年9月30日 |
| | 2019年12月31日 |
|
資產 | | | |
流動資產 | | | |
現金和現金等價物 | $ | 23 |
| | $ | 18 |
|
應收賬款(2020年壞賬準備淨額1美元,2019年壞賬準備淨額3美元) | 177 |
| | 324 |
|
VIE應收賬款(2020年扣除壞賬準備淨額21美元,2019年為7美元) | 770 |
| | 642 |
|
關聯公司應收賬款 | 64 |
| | 114 |
|
關聯公司應收票據 | 65 |
| | — |
|
庫存 | 992 |
| | 996 |
|
監管資產 | 495 |
| | 550 |
|
其他 | 44 |
| | 21 |
|
流動資產總額 | 2,630 |
| | 2,665 |
|
物業、廠房和設備 | | | |
成本 | 50,622 |
| | 48,922 |
|
累計折舊和攤銷 | (17,406 | ) | | (16,525 | ) |
淨財產、廠房和設備 | 33,216 |
| | 32,397 |
|
其他非流動資產 | | | |
監管資產 | 3,400 |
| | 3,360 |
|
核退役信託基金 | 4,506 |
| | 4,359 |
|
經營性租賃使用權資產淨額 | 117 |
| | 123 |
|
其他 | 1,179 |
| | 1,149 |
|
其他非流動資產合計 | 9,202 |
| | 8,991 |
|
總資產 | $ | 45,048 |
| | $ | 44,053 |
|
負債和權益 | | | |
流動負債 | | | |
應付帳款 | $ | 583 |
| | $ | 954 |
|
應付關聯公司賬款 | 155 |
| | 210 |
|
應付給關聯公司的票據 | — |
| | 29 |
|
應計税款 | 398 |
| | 46 |
|
應計利息 | 130 |
| | 115 |
|
長期債務的當期到期日 | 751 |
| | 458 |
|
資產報廢義務 | 267 |
| | 206 |
|
監管責任 | 430 |
| | 255 |
|
其他 | 487 |
| | 611 |
|
流動負債總額 | 3,201 |
|
| 2,884 |
|
長期債務 | 11,497 |
| | 11,142 |
|
應付關聯公司的長期債務 | 300 |
| | 300 |
|
其他非流動負債 | | | |
遞延所得税 | 3,915 |
| | 3,921 |
|
資產報廢義務 | 5,507 |
| | 5,528 |
|
監管責任 | 6,243 |
| | 6,423 |
|
經營租賃負債 | 102 |
| | 102 |
|
應計養老金和其他退休後福利費用 | 76 |
| | 84 |
|
投資税收抵免 | 237 |
| | 231 |
|
其他 | 644 |
| | 627 |
|
其他非流動負債總額 | 16,724 |
| | 16,916 |
|
承諾和或有事項 |
|
| |
|
|
權益 | | | |
會員權益 | 13,333 |
| | 12,818 |
|
累計其他綜合損失 | (7 | ) | | (7 | ) |
總股本 | 13,326 |
| | 12,811 |
|
負債和權益總額 | $ | 45,048 |
| | $ | 44,053 |
|
美國卡羅萊納州杜克能源有限責任公司
現金流量表簡明合併報表
(未經審計)
|
| | | | | | | |
| 截至9個月 |
| 9月30日, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
|
經營活動的現金流 | | | |
淨收入 | $ | 1,128 |
| | $ | 1,184 |
|
將淨收入與經營活動提供的淨現金進行調整: | | | |
折舊和攤銷(包括核燃料攤銷) | 1,295 |
| | 1,227 |
|
AFUDC的股權構成 | (46 | ) | | (29 | ) |
出售其他資產的收益 | (1 | ) | | — |
|
減損費用 | 22 |
| | 11 |
|
遞延所得税 | (103 | ) | | 96 |
|
對合格養老金計劃的供款 | — |
| | (7 | ) |
支付資產報廢債務 | (127 | ) | | (234 | ) |
差餉退還撥備 | (1 | ) | | 34 |
|
(增加)減少 | | | |
已實現和未實現的按市值計價和套期保值交易淨額 | — |
| | (7 | ) |
應收賬款 | 41 |
| | (80 | ) |
關聯公司應收賬款 | 50 |
| | 74 |
|
庫存 | 4 |
| | 5 |
|
其他流動資產 | 197 |
| | (117 | ) |
增加(減少) | | | |
應付帳款 | (313 | ) | | (284 | ) |
應付關聯公司賬款 | (55 | ) | | (56 | ) |
應計税款 | 352 |
| | 91 |
|
其他流動負債 | (121 | ) | | 44 |
|
其他資產 | (71 | ) | | (2 | ) |
其他負債 | (23 | ) | | (44 | ) |
經營活動提供的淨現金 | 2,228 |
| | 1,906 |
|
投資活動的現金流 | | | |
資本支出 | (1,931 | ) | | (1,984 | ) |
購買債務和股權證券 | (1,313 | ) | | (1,658 | ) |
債務證券和股權證券的銷售收益和到期日 | 1,313 |
| | 1,658 |
|
關聯公司應收票據 | (65 | ) | | — |
|
其他 | (105 | ) | | (80 | ) |
用於投資活動的淨現金 | (2,101 | ) | | (2,064 | ) |
融資活動的現金流 | | | |
發行長期債券所得款項 | 965 |
| | 819 |
|
償還長期債務的付款 | (457 | ) | | (5 | ) |
應付給關聯公司的票據 | (29 | ) | | (390 | ) |
分配給父級 | (600 | ) | | (275 | ) |
其他 | (1 | ) | | (1 | ) |
融資活動提供的現金淨額(用於) | (122 | ) | | 148 |
|
現金及現金等價物淨增(減) | 5 |
| | (10 | ) |
期初現金及現金等價物 | 18 |
| | 33 |
|
期末現金和現金等價物 | $ | 23 |
| | $ | 23 |
|
補充披露: | | | |
重大非現金交易: | | | |
應計資本支出 | $ | 295 |
| | $ | 261 |
|
美國卡羅萊納州杜克能源有限責任公司
簡明合併權益變動表
(未經審計)
|
| | | | | | | | | | | |
| 截至2019年和2020年9月30日的三個月 |
| | | 累計其他 | | |
| | | 全面 | | |
| | | 損失 | | |
| 會員的 |
| | 淨虧損發生在 |
| | 總計 |
|
(單位:百萬) | 權益 |
| | 現金流對衝 |
| | 權益 |
|
2019年6月30日的餘額 | $ | 12,283 |
| | $ | (7 | ) | | $ | 12,276 |
|
淨收入 | 590 |
| | — |
| | 590 |
|
分配給父級 | (275 | ) | | — |
| | (275 | ) |
2019年9月30日的餘額 | $ | 12,598 |
| | $ | (7 | ) | | $ | 12,591 |
|
| | | | | |
2020年6月30日的餘額 | $ | 13,079 |
| | $ | (7 | ) | | $ | 13,072 |
|
淨收入 | 555 |
| | — |
| | 555 |
|
分配給父級 | (300 | ) | | — |
| | (300 | ) |
其他 | (1 | ) | | — |
| | (1 | ) |
2020年9月30日的餘額 | $ | 13,333 |
| | $ | (7 | ) | | $ | 13,326 |
|
| | | | | |
| 截至2019年9月30日和2020年9月30日的9個月 |
| | | 累計其他 | | |
| | | 全面 | | |
| | | 損失 | | |
| 會員的 |
| | 淨虧損發生在 |
| | 總計 |
|
(單位:百萬) | 權益 |
| | 現金流對衝 |
| | 權益 |
|
2018年12月31日的餘額 | $ | 11,689 |
| | $ | (6 | ) | | $ | 11,683 |
|
淨收入 | 1,184 |
| | — |
| | 1,184 |
|
分配給父級 | (275 | ) | | — |
| | (275 | ) |
其他 | — |
| | (1 | ) | | (1 | ) |
2019年9月30日的餘額 | $ | 12,598 |
| | $ | (7 | ) | | $ | 12,591 |
|
| | | | | |
2019年12月31日的餘額 | $ | 12,818 |
| | $ | (7 | ) | | $ | 12,811 |
|
淨收入 | 1,128 |
| | — |
| | 1,128 |
|
分配給父級 | (600 | ) | | — |
| | (600 | ) |
其他(a) | (13 | ) | | — |
| | (13 | ) |
2020年9月30日的餘額 | $ | 13,333 |
| | $ | (7 | ) | | $ | 13,326 |
|
進步能源公司(Progress Energy,Inc.)
簡明合併經營報表和全面收益表
(未經審計)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | 截至9個月 |
| 9月30日, | | 9月30日, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 2020 |
| | 2019 |
|
營業收入 | $ | 3,197 |
| | $ | 3,242 |
| | $ | 8,117 |
| | $ | 8,558 |
|
運營費用 | | | | | | | |
發電用燃料和購電用燃料 | 1,088 |
| | 1,187 |
| | 2,628 |
| | 3,100 |
|
操作、維護和其他 | 646 |
| | 640 |
| | 1,789 |
| | 1,813 |
|
折舊及攤銷 | 472 |
| | 496 |
| | 1,356 |
| | 1,377 |
|
財產税和其他税 | 147 |
| | 159 |
| | 419 |
| | 439 |
|
減損費用 | 1 |
| | (25 | ) | | 1 |
| | (25 | ) |
總運營費用 | 2,354 |
| | 2,457 |
| | 6,193 |
| | 6,704 |
|
出售其他資產和其他資產的收益,淨額 | 3 |
| | 1 |
| | 9 |
| | — |
|
營業收入 | 846 |
| | 786 |
| | 1,933 |
| | 1,854 |
|
其他收入和支出(淨額) | 24 |
| | 41 |
| | 89 |
| | 106 |
|
利息支出 | 194 |
| | 212 |
| | 599 |
| | 650 |
|
所得税前收入 | 676 |
| | 615 |
| | 1,423 |
| | 1,310 |
|
所得税費用 | 70 |
| | 94 |
| | 190 |
| | 212 |
|
淨收入 | 606 |
| | 521 |
| | 1,233 |
| | 1,098 |
|
減去:可歸因於非控股權益的淨收入 | 1 |
| | — |
| | 1 |
| | — |
|
可歸因於母公司的淨收入 | $ | 605 |
| | $ | 521 |
| | $ | 1,232 |
| | $ | 1,098 |
|
| | | | | | | |
淨收入 | $ | 606 |
| | $ | 521 |
| | $ | 1,233 |
| | $ | 1,098 |
|
其他綜合收入,税後淨額 | | | | | | | |
養老金和OPEB調整 | — |
| | — |
| | 1 |
| | 2 |
|
現金流套期保值未實現淨收益 | 1 |
| | 1 |
| | 3 |
| | 4 |
|
可供出售證券的未實現收益 | 1 |
| | 1 |
| | 1 |
| | 2 |
|
其他綜合收入,税後淨額 | 2 |
|
| 2 |
|
| 5 |
|
| 8 |
|
綜合收益 | 608 |
| | 523 |
| | 1,238 |
| | 1,106 |
|
減去:可歸因於非控股權益的綜合收益 | 1 |
| | — |
| | 1 |
| | — |
|
母公司應佔綜合收益 | $ | 607 |
|
| $ | 523 |
|
| $ | 1,237 |
|
| $ | 1,106 |
|
進步能源公司(Progress Energy,Inc.)
簡明綜合資產負債表
(未經審計)
|
| | | | | | | |
(單位:百萬) | 2020年9月30日 |
| | 2019年12月31日 |
|
資產 | | | |
流動資產 | | | |
現金和現金等價物 | $ | 70 |
| | $ | 48 |
|
應收賬款(2020年的壞賬準備淨額為9美元,2019年的壞賬準備淨額為7美元) | 196 |
| | 220 |
|
VIE應收賬款(2020年扣除壞賬準備後淨額為28美元,2019年為9美元) | 1,071 |
| | 830 |
|
關聯公司應收賬款 | 44 |
| | 76 |
|
關聯公司應收票據 | — |
| | 164 |
|
庫存 | 1,378 |
| | 1,423 |
|
監管資產(包括2020年的53美元和2019年的52美元)與VIE相關) | 775 |
| | 946 |
|
其他(包括2020年的16美元和2019年的39美元與VIE相關) | 81 |
| | 210 |
|
流動資產總額 | 3,615 |
| | 3,917 |
|
物業、廠房和設備 | | | |
成本 | 57,152 |
| | 55,070 |
|
累計折舊和攤銷 | (18,008 | ) | | (17,159 | ) |
發電設施將退役,淨額 | 29 |
| | 246 |
|
淨財產、廠房和設備 | 39,173 |
| | 38,157 |
|
其他非流動資產 | | | |
商譽 | 3,655 |
| | 3,655 |
|
監管資產(包括2020年的951美元和2019年的989美元與VIE相關) | 6,270 |
| | 6,346 |
|
核退役信託基金 | 3,857 |
| | 3,782 |
|
經營性租賃使用權資產淨額 | 710 |
| | 788 |
|
其他 | 1,212 |
| | 1,049 |
|
其他非流動資產合計 | 15,704 |
| | 15,620 |
|
總資產 | $ | 58,492 |
| | $ | 57,694 |
|
負債和權益 | | | |
流動負債 | | | |
應付帳款 | $ | 795 |
| | $ | 1,104 |
|
應付關聯公司賬款 | 208 |
| | 310 |
|
應付給關聯公司的票據 | 2,159 |
| | 1,821 |
|
應計税款 | 310 |
| | 46 |
|
應計利息 | 199 |
| | 228 |
|
與VIE相關的當前長期債務到期日(包括2020年的305美元和2019年的54美元s) | 1,726 |
| | 1,577 |
|
資產報廢義務 | 297 |
| | 485 |
|
監管責任 | 545 |
| | 330 |
|
其他 | 756 |
| | 902 |
|
流動負債總額 | 6,995 |
| | 6,803 |
|
長期債務(包括2020年的1,351美元和2019年的1,632美元,與V相關IES) | 17,989 |
| | 17,907 |
|
應付關聯公司的長期債務 | 150 |
| | 150 |
|
其他非流動負債 | | | |
遞延所得税 | 4,508 |
| | 4,462 |
|
資產報廢義務 | 6,058 |
| | 5,986 |
|
監管責任 | 4,809 |
| | 5,225 |
|
經營租賃負債 | 637 |
| | 697 |
|
應計養老金和其他退休後福利費用 | 474 |
| | 488 |
|
其他 | 443 |
| | 383 |
|
其他非流動負債總額 | 16,929 |
| | 17,241 |
|
承諾和或有事項 |
| |
|
權益 | | | |
普通股,面值0.01美元,在2020年和2019年授權發行100股 | — |
| | — |
|
額外實收資本 | 9,143 |
| | 9,143 |
|
留存收益 | 7,296 |
| | 6,465 |
|
累計其他綜合損失 | (13 | ) | | (18 | ) |
Total Progress Energy,Inc.股東權益 | 16,426 |
| | 15,590 |
|
非控制性權益 | 3 |
| | 3 |
|
總股本 | 16,429 |
| | 15,593 |
|
負債和權益總額 | $ | 58,492 |
| | $ | 57,694 |
|
進步能源公司(Progress Energy,Inc.)
現金流量表簡明合併報表
(未經審計)
|
| | | | | | | |
| 截至9個月 |
| 9月30日, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
|
經營活動的現金流 | | | |
淨收入 | $ | 1,233 |
| | $ | 1,098 |
|
將淨收入與經營活動提供的淨現金進行調整: | | | |
折舊、攤銷和增值(包括核燃料攤銷) | 1,734 |
| | 1,649 |
|
AFUDC的股權構成 | (30 | ) | | (48 | ) |
(收益)出售其他資產的虧損 | (9 | ) | | — |
|
減損費用 | 1 |
| | (25 | ) |
遞延所得税 | (3 | ) | | 342 |
|
對合格養老金計劃的供款 | — |
| | (57 | ) |
支付資產報廢債務 | (287 | ) | | (309 | ) |
差餉退還撥備 | 4 |
| | 13 |
|
(增加)減少 | | | |
已實現和未實現的按市值計價和套期保值交易淨額 | (13 | ) | | 9 |
|
應收賬款 | (207 | ) | | (128 | ) |
關聯公司應收賬款 | 32 |
| | 135 |
|
庫存 | 46 |
| | 45 |
|
其他流動資產 | 214 |
| | 79 |
|
增加(減少) | | | |
應付帳款 | (124 | ) | | (64 | ) |
應付關聯公司賬款 | (102 | ) | | (6 | ) |
應計税款 | 263 |
| | 150 |
|
其他流動負債 | (41 | ) | | (96 | ) |
其他資產 | (145 | ) | | (282 | ) |
其他負債 | (102 | ) | | (75 | ) |
經營活動提供的淨現金 | 2,464 |
| | 2,430 |
|
投資活動的現金流 | | | |
資本支出 | (2,602 | ) | | (2,866 | ) |
購買債務和股權證券 | (4,554 | ) | | (1,304 | ) |
債務證券和股權證券的銷售收益和到期日 | 4,543 |
| | 1,300 |
|
關聯公司應收票據 | 164 |
| | — |
|
其他 | (114 | ) | | (130 | ) |
用於投資活動的淨現金 | (2,563 | ) | | (3,000 | ) |
融資活動的現金流 | | | |
發行長期債券所得款項 | 1,791 |
| | 1,295 |
|
償還長期債務的付款 | (1,555 | ) | | (1,263 | ) |
應付給關聯公司的票據 | 338 |
| | 554 |
|
向母公司分紅 | (400 | ) | | — |
|
其他 | (13 | ) | | 8 |
|
融資活動提供的現金淨額 | 161 |
| | 594 |
|
現金、現金等價物和限制性現金淨增長 | 62 |
| | 24 |
|
期初現金、現金等價物和限制性現金 | 126 |
| | 112 |
|
期末現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 188 |
| | $ | 136 |
|
補充披露: | | | |
重大非現金交易: | | | |
應計資本支出 | $ | 311 |
| | $ | 400 |
|
進步能源公司(Progress Energy,Inc.)
簡明合併權益變動表
(未經審計)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年和2020年9月30日的三個月 |
| | | | | 累計其他綜合損失 | | | | | | |
| | | | | 淨收益 |
| | 未實現淨額 |
| | | | 總進度 |
| | | | |
| 其他內容 |
| | | | (虧損)在 |
| | 收益(虧損)在……上的收益(虧損) |
| | 養老金和 |
| | 能源公司 |
| | | | |
| 實繳 |
| | 留用 |
| | 現金流量 |
| | 可供-用於- |
| | OPEB |
| | 股東的 |
| | 非控制性 |
| | 總計 |
|
(單位:百萬) | 資本 |
| | 收益 |
| | 籬笆 |
| | 出售證券 |
| | 調整 |
| | 權益 |
| | 利益 |
| | 權益 |
|
2019年6月30日的餘額 | $ | 9,143 |
| | $ | 5,715 |
| | $ | (13 | ) | | $ | — |
| | $ | (8 | ) | | $ | 14,837 |
| | $ | 2 |
| | $ | 14,839 |
|
淨收入 | — |
| | 521 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 521 |
| | — |
| | 521 |
|
其他綜合收益 | — |
| | — |
| | 1 |
| | 1 |
| | — |
| | 2 |
| | — |
| | 2 |
|
其他 | — |
| | — |
| | — |
| | (1 | ) | | 1 |
| | — |
| | 1 |
| | 1 |
|
2019年9月30日的餘額 | $ | 9,143 |
| | $ | 6,236 |
| | $ | (12 | ) | | $ | — |
| | $ | (7 | ) | | $ | 15,360 |
| | $ | 3 |
| | $ | 15,363 |
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
2020年6月30日的餘額 | $ | 9,143 |
| | $ | 7,090 |
| | $ | (8 | ) | | $ | (1 | ) | | $ | (6 | ) | | $ | 16,218 |
| | $ | 3 |
| | $ | 16,221 |
|
淨收入 | — |
| | 605 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 605 |
| | 1 |
| | 606 |
|
其他綜合收益 | — |
| | — |
| | 1 |
| | 1 |
| | — |
| | 2 |
| | — |
| | 2 |
|
向母公司分紅 | — |
| | (400 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | (400 | ) | | — |
| | (400 | ) |
其他 | — |
| | 1 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1 |
| | (1 | ) | | — |
|
2020年9月30日的餘額 | $ | 9,143 |
| | $ | 7,296 |
| | $ | (7 | ) | | $ | — |
| | $ | (6 | ) | | $ | 16,426 |
| | $ | 3 |
| | $ | 16,429 |
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年9月30日和2020年9月30日的9個月 |
| | | | | 累計其他綜合損失 | | | | | | |
| | | | | 淨收益 |
| | 未實現淨額 |
| | | | 總進度 |
| | | | |
| 其他內容 |
| | | | (虧損)在 |
| | 收益(虧損)在……上的收益(虧損) |
| | 養老金和 |
| | 能源公司 |
| | | | |
| 實繳 |
| | 留用 |
| | 現金流量 |
| | 可供-用於- |
| | OPEB |
| | 股東的 |
| | 非控制性 |
| | 總計 |
|
| 資本 |
| | 收益 |
| | 籬笆 |
| | 出售證券 |
| | 調整 |
| | 權益 |
| | 利益 |
| | 權益 |
|
2018年12月31日的餘額 | $ | 9,143 |
| | $ | 5,131 |
| | $ | (12 | ) | | $ | (1 | ) | | $ | (7 | ) | | $ | 14,254 |
| | $ | 3 |
| | $ | 14,257 |
|
淨收入 | — |
| | 1,098 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1,098 |
| | — |
| | 1,098 |
|
其他綜合收益 | — |
| | — |
| | 4 |
| | 2 |
| | 2 |
| | 8 |
| | — |
| | 8 |
|
其他(a) | — |
| | 7 |
| | (4 | ) | | (1 | ) | | (2 | ) | | — |
| | — |
| | — |
|
2019年9月30日的餘額 | $ | 9,143 |
|
| $ | 6,236 |
|
| $ | (12 | ) |
| $ | — |
|
| $ | (7 | ) | | $ | 15,360 |
|
| $ | 3 |
|
| $ | 15,363 |
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
2019年12月31日的餘額 | $ | 9,143 |
| | $ | 6,465 |
| | $ | (10 | ) | | $ | (1 | ) | | $ | (7 | ) | | $ | 15,590 |
| | $ | 3 |
| | $ | 15,593 |
|
淨收入 | — |
| | 1,232 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1,232 |
| | 1 |
| | 1,233 |
|
其他綜合收益 | — |
| | — |
| | 3 |
| | 1 |
| | 1 |
| | 5 |
| | — |
| | 5 |
|
對非控股權益的分配 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (1 | ) | | (1 | ) |
向母公司分紅 | — |
| | (400 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | (400 | ) | | — |
| | (400 | ) |
其他 | — |
| | (1 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | (1 | ) | | — |
| | (1 | ) |
2020年9月30日的餘額 | $ | 9,143 |
|
| $ | 7,296 |
|
| $ | (7 | ) |
| $ | — |
|
| $ | (6 | ) | | $ | 16,426 |
|
| $ | 3 |
|
| $ | 16,429 |
|
杜克能源進步有限責任公司
簡明合併經營報表和全面收益表
(未經審計)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | 截至9個月 |
| 9月30日, | | 9月30日, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 2020 |
| | 2019 |
|
營業收入 | $ | 1,626 |
| | $ | 1,688 |
| | $ | 4,207 |
| | $ | 4,559 |
|
運營費用 | | | | | | | |
發電用燃料和購電用燃料 | 537 |
| | 577 |
| | 1,337 |
| | 1,571 |
|
操作、維護和其他 | 348 |
| | 378 |
| | 970 |
| | 1,070 |
|
折舊及攤銷 | 289 |
| | 314 |
| | 833 |
| | 855 |
|
財產税和其他税 | 38 |
| | 46 |
| | 129 |
| | 131 |
|
減損費用 | 5 |
| | — |
| | 5 |
| | — |
|
總運營費用 | 1,217 |
| | 1,315 |
| | 3,274 |
| | 3,627 |
|
出售其他資產和其他資產的收益,淨額 | 3 |
| | — |
| | 8 |
| | — |
|
營業收入 | 412 |
| | 373 |
| | 941 |
| | 932 |
|
其他收入和支出(淨額) | 11 |
| | 27 |
| | 52 |
| | 75 |
|
利息支出 | 66 |
| | 74 |
| | 203 |
| | 232 |
|
所得税前收入 | 357 |
| | 326 |
| | 790 |
| | 775 |
|
所得税費用 | 11 |
| | 48 |
| | 79 |
| | 125 |
|
淨收益和綜合收益 | $ | 346 |
| | $ | 278 |
| | $ | 711 |
| | $ | 650 |
|
杜克能源進步有限責任公司
簡明綜合資產負債表
(未經審計)
|
| | | | | | | |
(單位:百萬) | 2020年9月30日 |
| | 2019年12月31日 |
|
資產 | | | |
流動資產 | | | |
現金和現金等價物 | $ | 43 |
| | $ | 22 |
|
應收賬款(2020年壞賬準備淨額4美元,2019年壞賬準備淨額3美元) | 103 |
| | 123 |
|
VIE應收賬款(2020年扣除壞賬準備淨額17美元,2019年為5美元) | 559 |
| | 489 |
|
關聯公司應收賬款 | 45 |
| | 52 |
|
庫存 | 910 |
| | 934 |
|
監管資產 | 472 |
| | 526 |
|
其他 | 54 |
| | 60 |
|
流動資產總額 | 2,186 |
| | 2,206 |
|
物業、廠房和設備 | | | |
成本 | 35,479 |
| | 34,603 |
|
累計折舊和攤銷 | (12,548 | ) | | (11,915 | ) |
發電設施將退役,淨額 | 29 |
| | 246 |
|
淨財產、廠房和設備 | 22,960 |
| | 22,934 |
|
其他非流動資產 | | | |
監管資產 | 4,449 |
| | 4,152 |
|
核退役信託基金 | 3,189 |
| | 3,047 |
|
經營性租賃使用權資產淨額 | 357 |
| | 387 |
|
其他 | 720 |
| | 651 |
|
其他非流動資產合計 | 8,715 |
| | 8,237 |
|
總資產 | $ | 33,861 |
| | $ | 33,377 |
|
負債和權益 | | | |
流動負債 | | | |
應付帳款 | $ | 372 |
| | $ | 629 |
|
應付關聯公司賬款 | 144 |
| | 203 |
|
應付給關聯公司的票據 | 167 |
| | 66 |
|
應計税款 | 207 |
| | 17 |
|
應計利息 | 80 |
| | 110 |
|
長期債務的當期到期日 | 603 |
| | 1,006 |
|
資產報廢義務 | 297 |
| | 485 |
|
監管責任 | 436 |
| | 236 |
|
其他 | 389 |
| | 478 |
|
流動負債總額 | 2,695 |
| | 3,230 |
|
長期債務 | 8,605 |
| | 7,902 |
|
應付關聯公司的長期債務 | 150 |
| | 150 |
|
其他非流動負債 | | | |
遞延所得税 | 2,426 |
| | 2,388 |
|
資產報廢義務 | 5,503 |
| | 5,408 |
|
監管責任 | 4,140 |
| | 4,232 |
|
經營租賃負債 | 329 |
| | 354 |
|
應計養老金和其他退休後福利費用 | 236 |
| | 238 |
|
投資税收抵免 | 133 |
| | 137 |
|
其他 | 88 |
| | 92 |
|
其他非流動負債總額 | 12,855 |
| | 12,849 |
|
承諾和或有事項 |
| |
|
權益 | | | |
會員權益 | 9,556 |
| | 9,246 |
|
負債和權益總額 | $ | 33,861 |
| | $ | 33,377 |
|
杜克能源進步有限責任公司
現金流量表簡明合併報表
(未經審計)
|
| | | | | | | |
| 截至9個月 |
| 9月30日, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
|
經營活動的現金流 | | | |
淨收入 | $ | 711 |
| | $ | 650 |
|
將淨收入與經營活動提供的淨現金進行調整: | | | |
折舊和攤銷(包括核燃料攤銷) | 972 |
| | 996 |
|
AFUDC的股權構成 | (22 | ) | | (44 | ) |
出售其他資產的收益 | (8 | ) | | — |
|
減損費用 | 5 |
| | — |
|
遞延所得税 | (33 | ) | | 144 |
|
對合格養老金計劃的供款 | — |
| | (4 | ) |
支付資產報廢債務 | (249 | ) | | (288 | ) |
差餉退還撥備 | 4 |
| | 13 |
|
(增加)減少 | | | |
已實現和未實現的按市值計價和套期保值交易淨額 | — |
| | (4 | ) |
應收賬款 | (34 | ) | | (9 | ) |
關聯公司應收賬款 | 7 |
| | (11 | ) |
庫存 | 24 |
| | 15 |
|
其他流動資產 | 82 |
| | 65 |
|
增加(減少) | | | |
應付帳款 | (185 | ) | | (54 | ) |
應付關聯公司賬款 | (59 | ) | | (80 | ) |
應計税款 | 190 |
| | 37 |
|
其他流動負債 | (24 | ) | | (17 | ) |
其他資產 | (177 | ) | | (201 | ) |
其他負債 | 21 |
| | 39 |
|
經營活動提供的淨現金 | 1,225 |
| | 1,247 |
|
投資活動的現金流 | | | |
資本支出 | (1,142 | ) | | (1,592 | ) |
購買債務和股權證券 | (1,269 | ) | | (656 | ) |
債務證券和股權證券的銷售收益和到期日 | 1,238 |
| | 632 |
|
其他 | (31 | ) | | (56 | ) |
用於投資活動的淨現金 | (1,204 | ) | | (1,672 | ) |
融資活動的現金流 | | | |
發行長期債券所得款項 | 1,296 |
| | 1,270 |
|
償還長期債務的付款 | (985 | ) | | (603 | ) |
應付給關聯公司的票據 | 101 |
| | (215 | ) |
分配給父級 | (400 | ) | | — |
|
其他 | (12 | ) | | (1 | ) |
融資活動提供的現金淨額 | — |
| | 451 |
|
現金及現金等價物淨增加情況 | 21 |
| | 26 |
|
期初現金及現金等價物 | 22 |
| | 23 |
|
期末現金和現金等價物 | $ | 43 |
| | $ | 49 |
|
補充披露: | | | |
重大非現金交易: | | | |
應計資本支出 | $ | 124 |
| | $ | 182 |
|
杜克能源進步有限責任公司
簡明合併權益變動表
(未經審計)
|
| | | |
| 截至三個月 |
| 2019年9月30日和2020年9月30日 |
| 會員的 |
(單位:百萬) | 權益 |
2019年6月30日的餘額 | $ | 8,813 |
|
淨收入 | 278 |
|
2019年9月30日的餘額 | $ | 9,091 |
|
| |
2020年6月30日的餘額 | $ | 9,610 |
|
淨收入 | 346 |
|
分配給父級 | (400 | ) |
2020年9月30日的餘額 | $ | 9,556 |
|
| |
| 截至9個月 |
| 2019年9月30日和2020年9月30日 |
| 會員的 |
(單位:百萬) | 權益 |
2018年12月31日的餘額 | $ | 8,441 |
|
淨收入 | 650 |
|
2019年9月30日的餘額 | $ | 9,091 |
|
| |
2019年12月31日的餘額 | $ | 9,246 |
|
淨收入 | 711 |
|
分配給父級 | (400 | ) |
其他 | (1 | ) |
2020年9月30日的餘額 | $ | 9,556 |
|
佛羅裏達杜克能源有限責任公司
簡明合併經營報表和全面收益表
(未經審計)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | 截至9個月 |
| 9月30日, | | 9月30日, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 2020 |
| | 2019 |
|
營業收入 | $ | 1,567 |
| | $ | 1,548 |
| | $ | 3,897 |
| | $ | 3,987 |
|
運營費用 | | | | | | | |
發電用燃料和購電用燃料 | 551 |
| | 610 |
| | 1,291 |
| | 1,529 |
|
操作、維護和其他 | 292 |
| | 256 |
| | 806 |
| | 730 |
|
折舊及攤銷 | 183 |
| | 182 |
| | 523 |
| | 522 |
|
財產税和其他税 | 110 |
| | 113 |
| | 290 |
| | 309 |
|
減損費用 | (4 | ) | | (25 | ) | | (4 | ) | | (25 | ) |
總運營費用 | 1,132 |
| | 1,136 |
| | 2,906 |
| | 3,065 |
|
出售其他資產和其他資產的收益,淨額 | — |
| | 1 |
| | — |
| | — |
|
營業收入 | 435 |
| | 413 |
| | 991 |
| | 922 |
|
其他收入和支出(淨額) | 11 |
| | 14 |
| | 36 |
| | 39 |
|
利息支出 | 81 |
| | 81 |
| | 245 |
| | 246 |
|
所得税前收入 | 365 |
| | 346 |
| | 782 |
| | 715 |
|
所得税費用 | 78 |
| | 57 |
| | 159 |
| | 129 |
|
淨收入 | $ | 287 |
| | $ | 289 |
| | $ | 623 |
| | $ | 586 |
|
其他綜合收入,税後淨額 |
| |
| |
|
| |
|
|
可供出售證券的未實現收益 | 1 |
| | 1 |
| | 1 |
| | 2 |
|
綜合收益 | $ | 288 |
| | $ | 290 |
| | $ | 624 |
|
| $ | 588 |
|
佛羅裏達杜克能源有限責任公司
簡明綜合資產負債表
(未經審計)
|
| | | | | | | |
(單位:百萬) | 2020年9月30日 |
| | 2019年12月31日 |
|
資產 | | | |
流動資產 | | | |
現金和現金等價物 | $ | 19 |
| | $ | 17 |
|
應收賬款(2020年壞賬準備淨額5美元,2019年壞賬準備淨額3美元) | 91 |
| | 96 |
|
VIE應收賬款(2020年扣除壞賬準備後淨額為11美元,2019年為4美元) | 512 |
| | 341 |
|
關聯公司應收賬款 | 3 |
| | — |
|
關聯公司應收票據 | — |
| | 173 |
|
庫存 | 468 |
| | 489 |
|
監管資產(包括2020年的53美元和2019年的52美元)與VIE相關) | 303 |
| | 419 |
|
其他(包括2020年的16美元和2019年的39美元與VIE相關) | 25 |
| | 58 |
|
流動資產總額 | 1,421 |
| | 1,593 |
|
物業、廠房和設備 | | | |
成本 | 21,662 |
| | 20,457 |
|
累計折舊和攤銷 | (5,452 | ) | | (5,236 | ) |
淨財產、廠房和設備 | 16,210 |
| | 15,221 |
|
其他非流動資產 | | | |
監管資產(包括2020年的951美元和2019年的989美元與VIE相關) | 1,821 |
| | 2,194 |
|
核退役信託基金 | 668 |
| | 734 |
|
經營性租賃使用權資產淨額 | 354 |
| | 401 |
|
其他 | 341 |
| | 311 |
|
其他非流動資產合計 | 3,184 |
| | 3,640 |
|
總資產 | $ | 20,815 |
| | $ | 20,454 |
|
負債和權益 | | | |
流動負債 | | | |
應付帳款 | $ | 424 |
| | $ | 474 |
|
應付關聯公司賬款 | 77 |
| | 131 |
|
應付給關聯公司的票據 | 66 |
| | — |
|
應計税款 | 260 |
| | 43 |
|
應計利息 | 73 |
| | 75 |
|
與VIE相關的當前長期債務到期日(包括2020年的305美元和2019年的54美元s) | 623 |
| | 571 |
|
監管責任 | 109 |
| | 94 |
|
其他 | 359 |
| | 415 |
|
流動負債總額 | 1,991 |
| | 1,803 |
|
長期債務(包括2020年的1,001美元和2019年的1,307美元,與V相關IES) | 7,294 |
| | 7,416 |
|
其他非流動負債 | | | |
遞延所得税 | 2,175 |
| | 2,179 |
|
資產報廢義務 | 555 |
| | 578 |
|
監管責任 | 669 |
| | 993 |
|
經營租賃負債 | 308 |
| | 343 |
|
應計養老金和其他退休後福利費用 | 207 |
| | 218 |
|
其他 | 205 |
| | 136 |
|
其他非流動負債總額 | 4,119 |
| | 4,447 |
|
承諾和或有事項 |
| |
|
權益 | | | |
會員權益 | 7,411 |
| | 6,789 |
|
累計其他綜合損失 | — |
| | (1 | ) |
總股本 | 7,411 |
| | 6,788 |
|
負債和權益總額 | $ | 20,815 |
| | $ | 20,454 |
|
佛羅裏達杜克能源有限責任公司
現金流量表簡明合併報表
(未經審計)
|
| | | | | | | |
| 截至9個月 |
| 9月30日, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
|
經營活動的現金流 | | | |
淨收入 | $ | 623 |
| | $ | 586 |
|
將淨收入與經營活動提供的淨現金進行調整: | | | |
折舊、攤銷和增值 | 755 |
| | 647 |
|
AFUDC的股權構成 | (8 | ) | | (4 | ) |
減損費用 | (4 | ) | | (25 | ) |
遞延所得税 | 19 |
| | 164 |
|
對合格養老金計劃的供款 | — |
| | (53 | ) |
支付資產報廢債務 | (38 | ) | | (21 | ) |
(增加)減少 | | | |
已實現和未實現的按市值計價和套期保值交易淨額 | (17 | ) | | 9 |
|
應收賬款 | (172 | ) | | (119 | ) |
關聯公司應收賬款 | (3 | ) | | 27 |
|
庫存 | 22 |
| | 29 |
|
其他流動資產 | 41 |
| | 100 |
|
增加(減少) | | | |
應付帳款 | 63 |
| | (11 | ) |
應付關聯公司賬款 | (54 | ) | | 67 |
|
應計税款 | 217 |
| | 101 |
|
其他流動負債 | (20 | ) | | (77 | ) |
其他資產 | 48 |
| | (77 | ) |
其他負債 | (136 | ) | | (123 | ) |
經營活動提供的淨現金 | 1,336 |
| | 1,220 |
|
投資活動的現金流 | | | |
資本支出 | (1,460 | ) | | (1,274 | ) |
購買債務和股權證券 | (3,284 | ) | | (648 | ) |
債務證券和股權證券的銷售收益和到期日 | 3,305 |
| | 668 |
|
關聯公司應收票據 | 173 |
| | — |
|
其他 | (82 | ) | | (73 | ) |
用於投資活動的淨現金 | (1,348 | ) | | (1,327 | ) |
融資活動的現金流 | | | |
發行長期債券所得款項 | 495 |
| | 25 |
|
償還長期債務的付款 | (570 | ) | | (210 | ) |
應付給關聯公司的票據 | 66 |
| | 248 |
|
其他 | — |
| | 9 |
|
融資活動提供的現金淨額(用於) | (9 | ) | | 72 |
|
現金、現金等價物和限制性現金淨減少 | (21 | ) | | (35 | ) |
期初現金、現金等價物和限制性現金 | 56 |
| | 75 |
|
期末現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 35 |
| | $ | 40 |
|
補充披露: | | | |
重大非現金交易: | | | |
應計資本支出 | $ | 187 |
| | $ | 218 |
|
佛羅裏達杜克能源有限責任公司
簡明合併權益變動表
(未經審計)
|
| | | | | | | | | | | |
| 截至2019年和2020年9月30日的三個月 |
| | | 累計 | | |
| | | 其他 | | |
| | | 全面 | | |
| | | 收益(虧損) | | |
| | | 未實現淨額 |
| | |
| | | 從以下方面獲得收益 |
| | |
| 會員的 |
| | 可供出售 |
| | 總計 |
|
(單位:百萬) | 權益 |
| | 有價證券 |
| | 權益 |
|
2019年6月30日的餘額 | $ | 6,394 |
| | $ | (1 | ) | | $ | 6,393 |
|
淨收入 | 289 |
| | — |
| | 289 |
|
其他綜合收益 | — |
| | 1 |
| | 1 |
|
2019年9月30日的餘額 | $ | 6,683 |
| | $ | — |
| | $ | 6,683 |
|
| | | | | |
2020年6月30日的餘額 | $ | 7,125 |
| | $ | (1 | ) | | $ | 7,124 |
|
淨收入 | 287 |
| | — |
| | 287 |
|
其他綜合收益 | — |
| | 1 |
| | 1 |
|
其他 | (1 | ) | | — |
| | (1 | ) |
2020年9月30日的餘額 | $ | 7,411 |
| | $ | — |
| | $ | 7,411 |
|
| | | | | |
| 截至2019年9月30日和2020年9月30日的9個月 |
| | | 累計 | | |
| | | 其他 | | |
| | | 全面 | | |
| | | 收益(虧損) | | |
| | | 未實現淨額 |
| | |
| | | 從以下方面獲得收益 |
| | |
| 會員的 |
| | 可供出售 |
| | 總計 |
|
(單位:百萬) | 權益 |
| | 有價證券 |
| | 權益 |
|
2018年12月31日的餘額 | $ | 6,097 |
| | $ | (2 | ) | | $ | 6,095 |
|
淨收入 | 586 |
| | — |
| | 586 |
|
其他綜合收益 | — |
| | 2 |
| | 2 |
|
2019年9月30日的餘額 | $ | 6,683 |
| | $ | — |
| | $ | 6,683 |
|
| | | | | |
2019年12月31日的餘額 | $ | 6,789 |
| | $ | (1 | ) | | $ | 6,788 |
|
淨收入 | 623 |
| | — |
| | 623 |
|
其他綜合收益 | — |
| | 1 |
| | 1 |
|
其他 | (1 | ) | | — |
| | (1 | ) |
2020年9月30日的餘額 | $ | 7,411 |
| | $ | — |
| | $ | 7,411 |
|
杜克能源俄亥俄州公司
簡明合併經營報表和全面收益表
(未經審計)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | 截至9個月 |
| 9月30日, | | 9月30日, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 2020 |
|
| 2019 |
|
營業收入 | | | | | | | |
穩壓電 | $ | 394 |
| | $ | 408 |
| | $ | 1,070 |
| | $ | 1,099 |
|
管制天然氣 | 79 |
| | 81 |
| | 324 |
| | 354 |
|
營業總收入 | 473 |
| | 489 |
| | 1,394 |
| | 1,453 |
|
運營費用 | | | | | | | |
發電用燃料和購電用燃料 | 94 |
| | 114 |
| | 258 |
| | 293 |
|
天然氣成本 | 3 |
| | 4 |
| | 46 |
| | 68 |
|
操作、維護和其他 | 115 |
| | 123 |
| | 333 |
| | 378 |
|
折舊及攤銷 | 72 |
| | 69 |
| | 208 |
| | 199 |
|
財產税和其他税 | 83 |
| | 71 |
| | 244 |
| | 229 |
|
總運營費用 | 367 |
| | 381 |
| | 1,089 |
| | 1,167 |
|
營業收入 | 106 |
| | 108 |
| | 305 |
| | 286 |
|
其他收入和支出(淨額) | 4 |
| | 4 |
| | 11 |
| | 19 |
|
利息支出 | 26 |
| | 27 |
| | 75 |
| | 81 |
|
所得税前收入 | 84 |
| | 85 |
| | 241 |
| | 224 |
|
所得税費用 | 14 |
| | 11 |
| | 40 |
| | 34 |
|
淨收益和綜合收益 | $ | 70 |
| | $ | 74 |
| | $ | 201 |
| | $ | 190 |
|
杜克能源俄亥俄州公司
簡明綜合資產負債表
(未經審計)
|
| | | | | | | |
(單位:百萬) | 2020年9月30日 |
| | 2019年12月31日 |
|
資產 | | | |
流動資產 | | | |
現金和現金等價物 | $ | 10 |
| | $ | 17 |
|
應收賬款(2020年壞賬準備淨額5美元,2019年壞賬準備淨額4美元) | 90 |
| | 84 |
|
關聯公司應收賬款 | 57 |
| | 92 |
|
庫存 | 130 |
| | 135 |
|
監管資產 | 35 |
| | 49 |
|
其他 | 13 |
| | 21 |
|
流動資產總額 | 335 |
| | 398 |
|
物業、廠房和設備 | | | |
成本 | 10,804 |
| | 10,241 |
|
累計折舊和攤銷 | (2,989 | ) | | (2,843 | ) |
淨財產、廠房和設備 | 7,815 |
| | 7,398 |
|
其他非流動資產 | | | |
商譽 | 920 |
| | 920 |
|
監管資產 | 597 |
| | 549 |
|
經營性租賃使用權資產淨額 | 20 |
| | 21 |
|
其他 | 62 |
| | 52 |
|
其他非流動資產合計 | 1,599 |
| | 1,542 |
|
總資產 | $ | 9,749 |
| | $ | 9,338 |
|
負債和權益 | | | |
流動負債 | | | |
應付帳款 | $ | 240 |
| | $ | 288 |
|
應付關聯公司賬款 | 54 |
| | 68 |
|
應付給關聯公司的票據 | 85 |
| | 312 |
|
應計税款 | 193 |
| | 219 |
|
應計利息 | 32 |
| | 30 |
|
資產報廢義務 | 7 |
| | 1 |
|
監管責任 | 66 |
| | 64 |
|
其他 | 73 |
| | 75 |
|
流動負債總額 | 750 |
| | 1,057 |
|
長期債務 | 3,064 |
| | 2,594 |
|
應付關聯公司的長期債務 | 25 |
| | 25 |
|
其他非流動負債 | | | |
遞延所得税 | 965 |
| | 922 |
|
資產報廢義務 | 84 |
| | 79 |
|
監管責任 | 753 |
| | 763 |
|
經營租賃負債 | 20 |
| | 21 |
|
應計養老金和其他退休後福利費用 | 104 |
| | 100 |
|
其他 | 100 |
| | 94 |
|
其他非流動負債總額 | 2,026 |
| | 1,979 |
|
承諾和或有事項 |
| |
|
權益 | | | |
普通股,面值8.50美元,授權發行1.2億股;2020年和2019年發行9000萬股 | 762 |
| | 762 |
|
額外實收資本 | 2,776 |
| | 2,776 |
|
留存收益 | 346 |
| | 145 |
|
總股本 | 3,884 |
| | 3,683 |
|
負債和權益總額 | $ | 9,749 |
| | $ | 9,338 |
|
杜克能源俄亥俄州公司
現金流量表簡明合併報表
(未經審計)
|
| | | | | | | |
| 截至9個月 |
| 9月30日, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
|
經營活動的現金流 | | | |
淨收入 | $ | 201 |
| | $ | 190 |
|
將淨收入與經營活動提供的淨現金進行調整: | | | |
折舊及攤銷 | 211 |
| | 202 |
|
AFUDC的股權構成 | (4 | ) | | (9 | ) |
遞延所得税 | 31 |
| | 68 |
|
對合格養老金計劃的供款 | — |
| | (2 | ) |
支付資產報廢債務 | (1 | ) | | (7 | ) |
差餉退還撥備 | 10 |
| | 5 |
|
(增加)減少 | | | |
應收賬款 | (5 | ) | | 24 |
|
關聯公司應收賬款 | 35 |
| | 51 |
|
庫存 | 5 |
| | (2 | ) |
其他流動資產 | 5 |
| | (15 | ) |
增加(減少) | | | |
應付帳款 | (28 | ) | | (40 | ) |
應付關聯公司賬款 | (14 | ) | | (9 | ) |
應計税款 | (23 | ) | | (40 | ) |
其他流動負債 | 6 |
| | (4 | ) |
其他資產 | (24 | ) | | (12 | ) |
其他負債 | (7 | ) | | (22 | ) |
經營活動提供的淨現金 | 398 |
| | 378 |
|
投資活動的現金流 | | | |
資本支出 | (611 | ) | | (714 | ) |
關聯公司應收票據 | — |
| | (74 | ) |
其他 | (34 | ) | | (45 | ) |
用於投資活動的淨現金 | (645 | ) | | (833 | ) |
融資活動的現金流 | | | |
發行長期債券所得款項 | 467 |
| | 1,003 |
|
償還長期債務的付款 | — |
| | (451 | ) |
應付給關聯公司的票據 | (227 | ) | | (107 | ) |
融資活動提供的現金淨額 | 240 |
| | 445 |
|
現金和現金等價物淨減少 | (7 | ) | | (10 | ) |
期初現金及現金等價物 | 17 |
| | 21 |
|
期末現金和現金等價物 | $ | 10 |
| | $ | 11 |
|
補充披露: | | | |
重大非現金交易: | | | |
應計資本支出 | $ | 92 |
| | $ | 100 |
|
杜克能源俄亥俄州公司
簡明合併權益變動表
(未經審計)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年和2020年9月30日的三個月 |
| | | 其他內容 |
| | 留用 |
| | |
| 普普通通 |
| | 實繳 |
| | 收益 |
| | 總計 |
|
(單位:百萬) | 股票 |
| | 資本 |
| | (赤字) |
| | 權益 |
|
2019年6月30日的餘額 | $ | 762 |
| | $ | 2,776 |
| | $ | 23 |
| | $ | 3,561 |
|
淨收入 | — |
| | — |
| | 74 |
| | 74 |
|
2019年9月30日的餘額 | $ | 762 |
| | $ | 2,776 |
| | $ | 97 |
| | $ | 3,635 |
|
| | | | | | | |
2020年6月30日的餘額 | $ | 762 |
| | $ | 2,776 |
| | $ | 276 |
| | $ | 3,814 |
|
淨收入 | — |
| | — |
| | 70 |
| | 70 |
|
2020年9月30日的餘額 | $ | 762 |
| | $ | 2,776 |
| | $ | 346 |
| | $ | 3,884 |
|
| | | | | | | |
| 截至2019年9月30日和2020年9月30日的9個月 |
| | | 其他內容 |
| | 留用 |
| | |
| 普普通通 |
| | 實繳 |
| | 收益 |
| | 總計 |
|
(單位:百萬) | 股票 |
| | 資本 |
| | (赤字) |
| | 權益 |
|
2018年12月31日的餘額 | $ | 762 |
| | $ | 2,776 |
| | $ | (93 | ) | | $ | 3,445 |
|
淨收入 | — |
| | — |
| | 190 |
| | 190 |
|
2019年9月30日的餘額 | $ | 762 |
| | $ | 2,776 |
| | $ | 97 |
| | $ | 3,635 |
|
| | | | | | | |
2019年12月31日的餘額 | $ | 762 |
| | $ | 2,776 |
| | $ | 145 |
| | $ | 3,683 |
|
淨收入 | — |
| | — |
| | 201 |
| | 201 |
|
2020年9月30日的餘額 | $ | 762 |
|
| $ | 2,776 |
|
| $ | 346 |
|
| $ | 3,884 |
|
印第安納州杜克能源有限責任公司
簡明合併經營報表和全面收益表
(未經審計)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | 截至9個月 |
| 9月30日, | | 9月30日, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 2020 |
| | 2019 |
|
營業收入 | $ | 761 |
| | $ | 807 |
| | $ | 2,070 |
| | $ | 2,289 |
|
運營費用 | | | | | | | |
發電用燃料和購電用燃料 | 222 |
| | 234 |
| | 577 |
| | 720 |
|
操作、維護和其他 | 207 |
| | 192 |
| | 564 |
| | 569 |
|
折舊及攤銷 | 149 |
| | 130 |
| | 415 |
| | 393 |
|
財產税和其他税 | 15 |
| | 16 |
| | 57 |
| | 55 |
|
總運營費用 | 593 |
| | 572 |
| | 1,613 |
| | 1,737 |
|
營業收入 | 168 |
| | 235 |
|
| 457 |
|
| 552 |
|
其他收入和支出(淨額) | 9 |
| | 8 |
| | 28 |
| | 35 |
|
利息支出 | 29 |
| | 40 |
| | 114 |
| | 111 |
|
所得税前收入 | 148 |
| | 203 |
|
| 371 |
|
| 476 |
|
所得税費用 | 29 |
| | 47 |
| | 72 |
| | 113 |
|
淨收益和綜合收益 | $ | 119 |
| | $ | 156 |
|
| $ | 299 |
|
| $ | 363 |
|
印第安納州杜克能源有限責任公司
簡明綜合資產負債表
(未經審計)
|
| | | | | | | |
(單位:百萬) | 2020年9月30日 |
| | 2019年12月31日 |
|
資產 | | | |
流動資產 | | | |
現金和現金等價物 | $ | 15 |
| | $ | 25 |
|
應收賬款(2020和2019年扣除壞賬準備淨額3美元) | 48 |
| | 60 |
|
關聯公司應收賬款 | 84 |
| | 79 |
|
庫存 | 507 |
| | 517 |
|
監管資產 | 119 |
| | 90 |
|
其他 | 30 |
| | 60 |
|
流動資產總額 | 803 |
| | 831 |
|
物業、廠房和設備 | | | |
成本 | 17,223 |
| | 16,305 |
|
累計折舊和攤銷 | (5,579 | ) | | (5,233 | ) |
淨財產、廠房和設備 | 11,644 |
| | 11,072 |
|
其他非流動資產 | | | |
監管資產 | 1,184 |
| | 1,082 |
|
經營性租賃使用權資產淨額 | 55 |
| | 57 |
|
其他 | 228 |
| | 234 |
|
其他非流動資產合計 | 1,467 |
| | 1,373 |
|
總資產 | $ | 13,914 |
| | $ | 13,276 |
|
負債和權益 | | | |
流動負債 | | | |
應付帳款 | $ | 172 |
| | $ | 201 |
|
應付關聯公司賬款 | 65 |
| | 87 |
|
應付給關聯公司的票據 | 83 |
| | 30 |
|
應計税款 | 110 |
| | 49 |
|
應計利息 | 63 |
| | 58 |
|
長期債務的當期到期日 | 13 |
| | 503 |
|
資產報廢義務 | 170 |
| | 189 |
|
監管責任 | 76 |
| | 55 |
|
其他 | 98 |
| | 112 |
|
流動負債總額 | 850 |
| | 1,284 |
|
長期債務 | 3,941 |
| | 3,404 |
|
應付關聯公司的長期債務 | 150 |
| | 150 |
|
其他非流動負債 | | | |
遞延所得税 | 1,179 |
| | 1,150 |
|
資產報廢義務 | 1,044 |
| | 643 |
|
監管責任 | 1,648 |
| | 1,685 |
|
經營租賃負債 | 53 |
| | 55 |
|
應計養老金和其他退休後福利費用 | 151 |
| | 148 |
|
投資税收抵免 | 168 |
| | 164 |
|
其他 | 56 |
| | 18 |
|
其他非流動負債總額 | 4,299 |
| | 3,863 |
|
承諾和或有事項 |
| |
|
權益 | | | |
會員權益 | 4,674 |
| | 4,575 |
|
負債和權益總額 | $ | 13,914 |
| | $ | 13,276 |
|
印第安納州杜克能源有限責任公司
現金流量表簡明合併報表
(未經審計)
|
| | | | | | | |
| 截至9個月 |
| 9月30日, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
|
經營活動的現金流 | | | |
淨收入 | $ | 299 |
| | $ | 363 |
|
將淨收入與經營活動提供的淨現金進行調整: | | | |
折舊、攤銷和增值 | 416 |
| | 395 |
|
AFUDC的股權構成 | (18 | ) | | (13 | ) |
遞延所得税 | 11 |
| | 108 |
|
對合格養老金計劃的供款 | — |
| | (2 | ) |
支付資產報廢債務 | (48 | ) | | (31 | ) |
(增加)減少 | | | |
應收賬款 | 15 |
| | 1 |
|
關聯公司應收賬款 | (5 | ) | | 37 |
|
庫存 | 10 |
| | (56 | ) |
其他流動資產 | 12 |
| | 91 |
|
增加(減少) | | | |
應付帳款 | (1 | ) | | 1 |
|
應付關聯公司賬款 | (22 | ) | | (9 | ) |
應計税款 | 65 |
| | (14 | ) |
其他流動負債 | (2 | ) | | (12 | ) |
其他資產 | (41 | ) | | (75 | ) |
其他負債 | 104 |
| | 67 |
|
經營活動提供的淨現金 | 795 |
| | 851 |
|
投資活動的現金流 | | | |
資本支出 | (669 | ) | | (663 | ) |
購買債務和股權證券 | (24 | ) | | (19 | ) |
債務證券和股權證券的銷售收益和到期日 | 15 |
| | 15 |
|
關聯公司應收票據 | — |
| | (213 | ) |
其他 | (24 | ) | | (33 | ) |
用於投資活動的淨現金 | (702 | ) | | (913 | ) |
融資活動的現金流 | | | |
發行長期債券所得款項 | 544 |
| | 485 |
|
償還長期債務的付款 | (500 | ) | | (60 | ) |
應付給關聯公司的票據 | 53 |
| | (167 | ) |
分配給父級 | (200 | ) | | (200 | ) |
融資活動提供(用於)的現金淨額 | (103 | ) | | 58 |
|
現金和現金等價物淨減少 | (10 | ) |
| (4 | ) |
期初現金及現金等價物 | 25 |
| | 24 |
|
期末現金和現金等價物 | $ | 15 |
| | $ | 20 |
|
補充披露: | | | |
重大非現金交易: | | | |
應計資本支出 | $ | 73 |
| | $ | 82 |
|
印第安納州杜克能源有限責任公司
簡明合併權益變動表
(未經審計)
|
| | | | |
| | 截至三個月 |
| | 2019年9月30日和2020年9月30日 |
| | 會員的 |
(單位:百萬) | | 權益 |
2019年6月30日的餘額 | | $ | 4,546 |
|
淨收入 | | 156 |
|
分配給父級 | | (200 | ) |
2019年9月30日的餘額 | | $ | 4,502 |
|
| | |
2020年6月30日的餘額 | | $ | 4,655 |
|
淨收入 | | 119 |
|
分配給父級 | | (100 | ) |
2020年9月30日的餘額 | | $ | 4,674 |
|
| | |
| | 截至9個月 |
| | 2019年9月30日和2020年9月30日 |
| | 會員的 |
(單位:百萬) | | 權益 |
2018年12月31日的餘額 | | $ | 4,339 |
|
淨收入 | | 363 |
|
分配給父級 | | (200 | ) |
2019年9月30日的餘額 | | $ | 4,502 |
|
| | |
2019年12月31日的餘額 | | $ | 4,575 |
|
淨收入 | | 299 |
|
分配給父級 | | (200 | ) |
2020年9月30日的餘額 | | $ | 4,674 |
|
皮德蒙特天然氣公司
簡明合併經營報表和全面收益表
(未經審計)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | 截至9個月 |
| 9月30日, | | 9月30日, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 2020 |
| | 2019 |
|
營業收入 | $ | 162 |
| | $ | 168 |
| | $ | 871 |
| | $ | 956 |
|
運營費用 | | | | | | | |
天然氣成本 | 39 |
| | 46 |
| | 254 |
| | 384 |
|
操作、維護和其他 | 75 |
| | 78 |
| | 234 |
| | 241 |
|
折舊及攤銷 | 45 |
| | 43 |
| | 133 |
| | 127 |
|
財產税和其他税 | 13 |
| | 14 |
| | 37 |
| | 39 |
|
減損費用 | 7 |
| | — |
| | 7 |
| | — |
|
總運營費用 | 179 |
| | 181 |
| | 665 |
| | 791 |
|
營業(虧損)收入 | (17 | ) | | (13 | ) | | 206 |
| | 165 |
|
其他收入和支出(淨額) | 16 |
| | 7 |
| | 44 |
| | 19 |
|
利息支出 | 29 |
| | 22 |
| | 89 |
| | 65 |
|
所得税前收入(虧損) | (30 | ) | | (28 | ) | | 161 |
| | 119 |
|
所得税(福利)費用 | (5 | ) | | (10 | ) | | 6 |
| | 22 |
|
淨(虧損)收益和綜合(虧損)收益 | $ | (25 | ) | | $ | (18 | ) | | $ | 155 |
| | $ | 97 |
|
皮德蒙特天然氣公司
簡明綜合資產負債表
(未經審計)
|
| | | | | | | |
(單位:百萬) | 2020年9月30日 |
| | 2019年12月31日 |
|
資產 | | | |
流動資產 | | | |
應收賬款(2020年的壞賬準備淨額為9美元,2019年的壞賬準備淨額為6美元) | $ | 93 |
| | $ | 241 |
|
關聯公司應收賬款 | 11 |
| | 10 |
|
庫存 | 47 |
| | 72 |
|
監管資產 | 119 |
| | 73 |
|
其他 | 51 |
| | 28 |
|
流動資產總額 | 321 |
| | 424 |
|
物業、廠房和設備 | | | |
成本 | 8,882 |
| | 8,446 |
|
累計折舊和攤銷 | (1,713 | ) | | (1,681 | ) |
淨財產、廠房和設備 | 7,169 |
| | 6,765 |
|
其他非流動資產 | | | |
商譽 | 49 |
| | 49 |
|
監管資產 | 287 |
| | 290 |
|
經營性租賃使用權資產淨額 | 21 |
| | 24 |
|
對權益法未合併關聯公司的投資 | 86 |
| | 83 |
|
其他 | 279 |
| | 121 |
|
其他非流動資產合計 | 722 |
| | 567 |
|
總資產 | $ | 8,212 |
| | $ | 7,756 |
|
負債和權益 | | | |
流動負債 | | | |
應付帳款 | $ | 177 |
| | $ | 215 |
|
應付關聯公司賬款 | 63 |
| | 3 |
|
應付給關聯公司的票據 | 327 |
| | 476 |
|
應計税款 | 36 |
| | 24 |
|
應計利息 | 37 |
| | 33 |
|
長期債務的當期到期日 | 160 |
| | — |
|
監管責任 | 101 |
| | 81 |
|
其他 | 59 |
| | 67 |
|
流動負債總額 | 960 |
| | 899 |
|
長期債務 | 2,620 |
| | 2,384 |
|
其他非流動負債 | | | |
遞延所得税 | 775 |
| | 708 |
|
資產報廢義務 | 17 |
| | 17 |
|
監管責任 | 1,070 |
| | 1,131 |
|
經營租賃負債 | 20 |
| | 23 |
|
應計養老金和其他退休後福利費用 | 7 |
| | 3 |
|
其他 | 146 |
| | 148 |
|
其他非流動負債總額 | 2,035 |
| | 2,030 |
|
承諾和或有事項 |
| |
|
權益 | | | |
普通股,無面值:在2020年和2019年授權發行100股 | 1,310 |
| | 1,310 |
|
留存收益 | 1,287 |
| | 1,133 |
|
總股本 | 2,597 |
| | 2,443 |
|
負債和權益總額 | $ | 8,212 |
| | $ | 7,756 |
|
皮德蒙特天然氣公司
現金流量表簡明合併報表
(未經審計)
|
| | | | | | | |
| 截至9個月 |
| 9月30日, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
|
經營活動的現金流 | | | |
淨收入 | $ | 155 |
| | $ | 97 |
|
將淨收入與經營活動提供的淨現金進行調整: | | | |
折舊及攤銷 | 135 |
| | 129 |
|
AFUDC的股權構成 | (14 | ) | | — |
|
減損費用 | 7 |
| | — |
|
遞延所得税 | 24 |
| | 110 |
|
未合併關聯公司收益中的權益 | (7 | ) | | (6 | ) |
對合格養老金計劃的供款 | — |
| | (1 | ) |
差餉退還撥備 | (27 | ) | | 9 |
|
(增加)減少 | | | |
應收賬款 | 164 |
| | 192 |
|
關聯公司應收賬款 | (1 | ) | | 12 |
|
庫存 | 25 |
| | 23 |
|
其他流動資產 | (59 | ) | | (95 | ) |
增加(減少) | | | |
應付帳款 | (53 | ) | | (93 | ) |
應付關聯公司賬款 | 60 |
| | 12 |
|
應計税款 | 16 |
| | (51 | ) |
其他流動負債 | (4 | ) | | (6 | ) |
其他資產 | (14 | ) | | (10 | ) |
其他負債 | 7 |
| | (5 | ) |
經營活動提供的淨現金 | 414 |
| | 317 |
|
投資活動的現金流 | | | |
資本支出 | (641 | ) | | (751 | ) |
對權益法投資的貢獻 | — |
| | (16 | ) |
其他 | (18 | ) | | (10 | ) |
用於投資活動的淨現金 | (659 | ) | | (777 | ) |
融資活動的現金流 | | | |
發行長期債券所得款項 | 394 |
| | 596 |
|
償還長期債務的付款 | — |
| | (350 | ) |
應付給關聯公司的票據 | (149 | ) | | 64 |
|
母公司出資 | — |
| | 150 |
|
融資活動提供的現金淨額 | 245 |
| | 460 |
|
現金及現金等價物淨增加情況 | — |
| | — |
|
期初現金及現金等價物 | — |
| | — |
|
期末現金和現金等價物 | $ | — |
| | $ | — |
|
補充披露: | | | |
重大非現金交易: | | | |
應計資本支出 | $ | 123 |
| | $ | 121 |
|
皮德蒙特天然氣公司
簡明合併權益變動表
(未經審計)
|
| | | | | | | | | | | |
| 截至2019年和2020年9月30日的三個月 |
| 普普通通 |
| | 留用 |
| | 總計 |
|
(單位:百萬) | 股票 |
| | 收益 |
| | 權益 |
|
2019年6月30日的餘額 | $ | 1,310 |
| | $ | 1,046 |
| | $ | 2,356 |
|
淨損失 | — |
| | (18 | ) | | (18 | ) |
2019年9月30日的餘額 | $ | 1,310 |
| | $ | 1,028 |
| | $ | 2,338 |
|
| | | | | |
2020年6月30日的餘額 | $ | 1,310 |
| | $ | 1,312 |
| | $ | 2,622 |
|
淨損失 | — |
| | (25 | ) | | (25 | ) |
2020年9月30日的餘額 | $ | 1,310 |
| | $ | 1,287 |
| | $ | 2,597 |
|
| | | | | |
| 截至2019年9月30日和2020年9月30日的9個月 |
| 普普通通 |
| | 留用 |
| | 總計 |
|
(單位:百萬) | 股票 |
| | 收益 |
| | 權益 |
|
2018年12月31日的餘額 | $ | 1,160 |
| | $ | 931 |
| | $ | 2,091 |
|
淨收入 | — |
| | 97 |
| | 97 |
|
來自母公司的貢獻 | 150 |
| | — |
| | 150 |
|
2019年9月30日的餘額 | $ | 1,310 |
| | $ | 1,028 |
| | $ | 2,338 |
|
| | | | | |
2019年12月31日的餘額 | $ | 1,310 |
| | $ | 1,133 |
| | $ | 2,443 |
|
淨收入 | — |
| | 155 |
| | 155 |
|
其他 | — |
| | (1 | ) | | (1 | ) |
2020年9月30日的餘額 | $ | 1,310 |
| | $ | 1,287 |
| | $ | 2,597 |
|
簡明合併財務報表合併附註索引
以下簡明綜合財務報表的未經審計附註是綜合列報。下表列出了腳註適用的註冊人。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 適用説明 |
註冊人 | 1 | | 2 | | 3 | | 4 | | 5 | | 6 | | 7 | | 8 | | 9 | | 10 | | 11 | | 12 | | 13 | | 14 | | 15 | | 16 | | 17 |
杜克能源公司 | • | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | • |
卡羅萊納州杜克能源公司 | • | | • | | • | | • | | • | | • | | | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | | | • | | • | | • |
進步能量 | • | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | | | • | | • | | • |
杜克能源進展 | • | | • | | • | | • | | • | | • | | | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | | | • | | • | | • |
佛羅裏達州杜克能源公司 | • | | • | | • | | • | | • | | • | | | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | | | • | | • | | • |
俄亥俄州杜克能源公司 | • | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | | | • | | • | | • | | | | • | | • | | • |
印第安納州杜克能源公司 | • | | • | | • | | • | | • | | • | | | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | | | • | | • | | • |
皮德蒙特 | • | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | • | | | | • | | | | • | | | | • | | • | | • |
由於(I)Progress Energy合併了Duke Energy Progress、Duke Energy佛羅裏達和其他不是註冊者的子公司,以及(Ii)不是註冊者但包括在合併後的Duke Energy Balance中的子公司,附註中的表格可能不會合計。
1. 陳述的組織和基礎
陳述的基礎
這些簡明合併財務報表是根據美國公認會計準則(GAAP)的中期財務信息以及表格10-Q和S-X規則的説明編制的。因此,這些簡明綜合財務報表不包括GAAP要求的年度財務報表的所有信息和附註,應與Duke Energy Registrants截至年度的Form 10-K合併年度報告中的綜合財務報表一起閲讀2019年12月31日.
這些合併附註中的信息與簡明合併財務報表合併附註索引中註明的每一個杜克能源註冊人有關。然而,註冊人中沒有任何人對僅與杜克能源公司或杜克能源公司的子公司有關的信息作出任何陳述,而不是與杜克能源公司本身有關。
各公司管理層認為,這些簡明綜合財務報表反映了公平列報每個杜克能源註冊商的財務狀況和經營業績所需的所有正常經常性調整。杜克能源公司的中期簡明綜合營業報表和每個附屬註冊人的中期簡明綜合營業報表和全面收益報表中報告的金額不一定代表由於季節性温度變化對能源消耗的影響、監管規定、發電機組的維護時間、按市值計價的估值變化、大宗商品價格變化和其他因素對各自年度期間的預期金額。
在編制符合公認會計原則的財務報表時,管理層必須作出估計和假設,以影響財務報表日期的資產和負債報告金額、收入和費用報告金額以及或有資產和負債的披露。實際結果可能與這些估計不同。
鞏固基礎
這些簡明綜合財務報表包括剔除公司間交易和餘額後的杜克能源註冊商和各自控制杜克能源註冊商的子公司或VIE的賬户。請參閲備註12有關VIE的更多信息,請訪問。這些簡明綜合財務報表還反映了杜克能源註冊人在某些共同擁有的發電和輸電設施中的比例份額。
新冠肺炎
新冠肺炎大流行正在對全球衞生和經濟環境產生重大影響。2020年3月,世界衞生組織宣佈新冠肺炎為全球流行病,特朗普總統宣佈美國新冠肺炎疫情構成國家緊急狀態,杜克能源註冊機構正在密切關注事態發展並做出適當應對。該公司招致了大約$39百萬和$91百萬在推遲購買新冠肺炎之前的增量成本截至三個月和九個月 2020年9月30日分別包含在運營、維護和其他業務簡明綜合報表中。對於截至2020年9月30日的9個月,公司已經推遲了大約$56百萬在這些增加的費用中,主要是壞賬費用、個人防護設備和清潔用品。此外,該公司還免除了大約$29百萬和$54百萬的滯納金截至三個月和九個月 2020年9月30日,分別為。請參閲註釋3, 5, 12, 13和16瞭解更多信息以及為減輕新冠肺炎疫情對我們的業務和客户的影響而採取的措施。
其他流動資產
在皮埃蒙特簡明綜合資產負債表的流動資產中,包括以下預付資產$23百萬和$3百萬自.起2020年9月30日,及2019年12月31日,分別為。預付資產涉及天然氣儲存注入和庫存轉移,歸類為預付資產,直到冬季,根據某些協議,天然氣將轉移到皮埃蒙特壓縮綜合資產負債表上的庫存中。
其他流動負債
在杜克能源濃縮綜合資產負債表的流動負債中,包括以下流動負債$935百萬和$0自.起2020年9月30日,及2019年12月31日,分別為。目前的負債最初記錄在第二季度,第三季度有所增加,主要是杜克能源公司在ACP未償債務中的份額,以及滿足修復建築工地的ARO要求。請參閲註釋3, 4和12以獲取更多信息。
非控股權益
杜克能源(Duke Energy)在某些不受監管的全資子公司中保持着控股權。因此,杜克能源公司合併了這些子公司,並將杜克能源公司的淨收益(虧損)、淨資產和綜合收益(虧損)中的第三方投資者部分作為非控股權益。非控股權益作為權益組成部分計入簡明綜合資產負債表。
杜克能源公司擁有非控股權益的子公司的幾項經營協議必須根據合同協議對收益、税收屬性和現金流進行分配,這些協議在子公司的整個生命週期內都有所不同。因此,Duke Energy和其他投資者(所有者)在子公司中的權益不是固定的,子公司採用假設的賬面價值清算(HLBV)方法向所有者分配收益或虧損和其他綜合收益或虧損(均按税前基礎計量)。HLBV方法衡量每個所有者在每個資產負債表報告日的假設索償金額,包括所有者在美國國税局(IRS)收購期內實現的税收優惠,前提是子公司以其標的資產的賬面淨值進行假設清算。每個所有者在報告日期假設收到的金額與其在上一個報告日期收到的金額相比的變化,代表了在報告期間分配給每個所有者的收入或損失金額。
杜克能源公司擁有非控股權益的子公司的其他經營協議根據它們在各自子公司所有權權益中的比例份額來分配損益。因此,杜克能源根據所有者按比例分配這些子公司的淨收益或虧損以及其他綜合收益或虧損.
下表列出出售非控制性權益所收到的現金和分配給非控制性權益的損失。截至三個月和九個月 2020年9月30日,及2019. |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
(單位:百萬) | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
非控制性權益出資 | | | | | | | |
向税務權益成員出售非控制性權益所收到的現金 | $ | 239 |
| | $ | 7 |
| | $ | 402 |
| | $ | 200 |
|
向按比例股份會員出售非控制性權益所收到的現金 | — |
| | — |
| | — |
| | 415 |
|
非控股權益出資總額 | 239 |
| | 7 |
| | 402 |
| | 615 |
|
收益的非控制性利益分配 | | | | | | | |
利用HLBV法將損失分攤給非控制性税權成員 | 59 |
| | 15 |
| | 187 |
| | 105 |
|
根據所有權比例將虧損分攤給非控股成員 | 11 |
| | 4 |
| | 21 |
| | 5 |
|
非控股權益分配損失總額 | $ | 70 |
| | $ | 19 |
| | $ | 208 |
| | $ | 110 |
|
現金、現金等價物和限制性現金
杜克能源(Duke Energy)、進步能源(Progress Energy)和佛羅裏達杜克能源(Duke Energy佛羅裏達)限制了主要與抵押品資產、第三方託管存款和VIE相關的現金餘額。請參閲註釋10和12以獲取更多信息。限制性現金金額計入簡明綜合資產負債表中流動資產和其他非流動資產中的其他項目。下表列出了簡明綜合資產負債表中包含的現金、現金等價物和限制性現金的組成部分。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
| | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
|
| 杜克 |
| 進展 |
| 能量 |
| | 杜克 |
| 進展 |
| 能量 |
|
| 能量 |
| 能量 |
| 弗羅裏達 |
| | 能量 |
| 能量 |
| 弗羅裏達 |
|
流動資產 | | | | | | | |
現金和現金等價物 | $ | 308 |
| $ | 70 |
| $ | 19 |
| | $ | 311 |
| $ | 48 |
| $ | 17 |
|
其他 | 187 |
| 16 |
| 16 |
| | 222 |
| 39 |
| 39 |
|
其他非流動資產 | | | | | | | |
其他 | 105 |
| 102 |
| — |
| | 40 |
| 39 |
| — |
|
現金總額、現金等價物和限制性現金 | $ | 600 |
| $ | 188 |
| $ | 35 |
| | $ | 573 |
| $ | 126 |
| $ | 56 |
|
盤存
庫存沖銷撥備在以下情況下並不重要2020年9月30日,及2019年12月31日. 下表列出了庫存的組成部分。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 |
| | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
(單位:百萬) | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
| | 皮德蒙特 |
|
材料和用品 | $ | 2,341 |
| | $ | 779 |
| | $ | 1,021 |
| | $ | 682 |
| | $ | 340 |
| | $ | 79 |
| | $ | 314 |
| | $ | 13 |
|
煤,煤 | 546 |
| | 173 |
| | 168 |
| | 120 |
| | 48 |
| | 12 |
| | 192 |
| | — |
|
天然氣、石油和其他燃料 | 303 |
| | 40 |
| | 189 |
| | 108 |
| | 80 |
| | 39 |
| | 1 |
| | 34 |
|
總庫存 | $ | 3,190 |
| | $ | 992 |
| | $ | 1,378 |
| | $ | 910 |
| | $ | 468 |
| | $ | 130 |
| | $ | 507 |
| | $ | 47 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年12月31日 |
| | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
(單位:百萬) | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
| | 皮德蒙特 |
|
材料和用品 | $ | 2,297 |
| | $ | 768 |
| | $ | 1,038 |
| | $ | 686 |
| | $ | 351 |
| | $ | 79 |
| | $ | 318 |
| | $ | 5 |
|
煤,煤 | 586 |
| | 187 |
| | 186 |
| | 138 |
| | 48 |
| | 15 |
| | 198 |
| | — |
|
天然氣、石油和其他燃料 | 349 |
| | 41 |
| | 199 |
| | 110 |
| | 90 |
| | 41 |
| | 1 |
| | 67 |
|
總庫存 | $ | 3,232 |
| | $ | 996 |
| | $ | 1,423 |
| | $ | 934 |
| | $ | 489 |
| | $ | 135 |
| | $ | 517 |
| | $ | 72 |
|
新會計準則
年,杜克能源註冊公司採用了以下新的會計準則2020.
當前預計的信貸損失。2016年6月,財務會計準則委員會(FASB)發佈了新的信貸損失會計準則。杜克能源公司採用了新的信貸損失會計準則,從2020年1月1日起生效,採用了修改後的追溯方法,不需要重報上一年的業績。杜克能源公司沒有采取任何實際的權宜之計。
杜克能源公司根據管理層對某些資產或擔保在使用期限內預計將發生的損失的估計,確認信貸損失撥備。管理層前瞻性地監測信貸質量、預期信貸損失的變化以及信貸損失撥備的適當性。作為現有應收賬款應收款評估的一部分,管理層定期審查損失風險。
杜克能源(Duke Energy)將審查交易對手的信用質量,作為其定期風險管理流程的一部分,並要求在適當和監管機構允許的情況下進行信用增強,如存款或信用證。
杜克能源公司記錄了與採用新的信用損失標準有關的會計原則變化的累積影響,包括貿易和其他應收賬款、保險應收賬款和財務擔保的信用損失準備金。這些金額包括在應收賬款、應收賬款、其他非流動資產和其他非流動負債的簡明合併資產負債表中。請參閲註釋4和13以獲取更多信息。
杜克能源(Duke Energy)於2020年1月1日記錄了因採用本準則而導致的會計原則變化的累積影響的調整,如下表所示: |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年1月1日 |
| | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
(單位:百萬) | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 皮德蒙特 |
|
對留存收益的税前總影響 | $ | 120 |
| | $ | 16 |
| | $ | 2 |
| | $ | 1 |
| | $ | 1 |
| | $ | 1 |
|
以下新會計準則已發佈,但尚未被杜克能源註冊機構採用2020年9月30日.
參考匯率改革。2020年3月,FASB發佈了新的參考匯率改革會計準則。這一指導是可選的,並提供了便利措施,為預期到2021年底擺脱倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)和其他銀行間參考利率的財務報告提供便利。可選的權宜之計對在2020年3月12日至2022年12月31日期間執行的現有合同或新安排的修改有效。
杜克能源(Duke Energy)擁有可變利率債務,並通過簽訂包括利率掉期在內的金融合約來管理利率風險,這些合約通常與倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)掛鈎。2021年以後受影響的財務安排可能需要修改或終止合同,以完全適應倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)後的環境。杜克能源公司正在評估這些財務安排,並正在評估新會計準則中概述的可選權宜之計的使用情況。還在評估替代指數條款,並將其納入2021年以後的新金融安排。目前還不能確定從倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)過渡的全部結果,但預計不會對財務報表產生實質性影響。
2. 業務細分
杜克能源公司
杜克能源公司的部門結構包括以下部門:電力公用事業和基礎設施、天然氣公用事業和基礎設施和商業可再生能源。電力公用事業和基礎設施部門主要包括杜克能源公司在卡羅萊納州、佛羅裏達州和中西部地區受監管的電力公用事業公司。天然氣公用事業和基礎設施部門包括皮埃蒙特公司(Piedmont)、杜克能源公司(Duke Energy)在俄亥俄州和肯塔基州的天然氣當地分銷公司,以及杜克能源公司(Duke Energy)的天然氣儲存和中游管道投資。
商業可再生能源部門主要由遍佈全美的非監管公用事業規模的風能和太陽能發電資產組成。2020年,由於市場價格下降和長期預測能源價格下降(主要是受預測天然氣價格下降的推動),Duke Energy繼續評估位於德克薩斯州西部電力可靠性委員會(Electric Reliability Council Of Texas West)市場的一家可再生商業電廠的可回收性。杜克能源確定,截至2020年9月30日,該資產沒有減值,因為賬面價值約為$150百萬近似估計的未來未貼現現金流的總和。能源市場定價的持續下降可能會導致未來的減值。杜克能源保留51%在2019年出售某些可再生資產少數股權的交易之後,該設施的所有權權益。
Duke Energy的其餘業務以其他方式列報,主要包括控股公司債務的利息支出、未分配的公司成本、Duke Energy的全資專屬自保保險公司Bison以及Duke Energy在National甲醇公司的所有權權益。
業務細分信息如下表所示。列報的分部資產不包括公司間資產。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年9月30日的三個月 |
| 電式 |
| | 氣態 |
| | | | 總計 |
| | | | | | |
| 公用事業和 |
| | 公用事業和 |
| | 商品化 |
| | 可報告的 |
| | | | | | |
(單位:百萬) | 基礎設施 |
| | 基礎設施 |
| | 可再生能源 |
| | 分段 |
| | 其他 |
| | 淘汰 |
| | 總計 |
|
非關聯收入 | $ | 6,371 |
| | $ | 217 |
| | $ | 126 |
| | $ | 6,714 |
| | $ | 7 |
| | $ | — |
| | $ | 6,721 |
|
部門間收入 | 8 |
| | 24 |
| | — |
| | 32 |
| | 17 |
| | (49 | ) | | — |
|
總收入 | $ | 6,379 |
| | $ | 241 |
| | $ | 126 |
| | $ | 6,746 |
| | $ | 24 |
| | $ | (49 | ) | | $ | 6,721 |
|
分部收入(虧損)(A)(B) | $ | 1,381 |
| | $ | (73 | ) | | $ | 60 |
| | $ | 1,368 |
| | $ | (103 | ) | | $ | — |
| | $ | 1,265 |
|
減去:非控股權益 | | | | | | | | | | | | | 70 |
|
新增:優先股股息 | | | | | | | | | | | | | 39 |
|
淨收入 | | | | | | | | | | | | | $ | 1,234 |
|
細分資產 | $ | 138,142 |
| | $ | 13,343 |
| | $ | 6,541 |
| | $ | 158,026 |
| | $ | 3,387 |
| | $ | (4 | ) | | $ | 161,409 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年9月30日的三個月 |
| 電式 |
| | 氣態 |
| | | | 總計 |
| | | | | | |
| 公用事業和 |
| | 公用事業和 |
| | 商品化 |
| | 可報告的 |
| | | | | | |
(單位:百萬) | 基礎設施 |
| | 基礎設施 |
| | 可再生能源 |
| | 分段 |
| | 其他 |
| | 淘汰 |
| | 總計 |
|
非關聯收入 | $ | 6,569 |
| | $ | 225 |
| | $ | 138 |
| | $ | 6,932 |
| | $ | 8 |
| | $ | — |
| | $ | 6,940 |
|
部門間收入 | 8 |
| | 24 |
| | — |
| | 32 |
| | 17 |
| | (49 | ) | | — |
|
總收入 | $ | 6,577 |
| | $ | 249 |
| | $ | 138 |
| | $ | 6,964 |
| | $ | 25 |
| | $ | (49 | ) | | $ | 6,940 |
|
分部收入(虧損)(c) | $ | 1,385 |
| | $ | 26 |
| | $ | 40 |
| | $ | 1,451 |
| | $ | (124 | ) | | $ | — |
| | $ | 1,327 |
|
減去:非控股權益 | | | | | | | | | | | | | 19 |
|
新增:優先股股息 | | | | | | | | | | | | | 15 |
|
淨收入 | | | | | | | | | | | | | $ | 1,323 |
|
| |
(a) | 電力公用事業和基礎設施包括$19百萬記錄在減值費用中,並$8百萬在運營、維護和其他方面記錄在杜克能源卡羅萊納州與杜克能源卡羅萊納州2019年北卡羅來納州費率案部分和解相關的簡明運營綜合報表中,以及$8百萬記錄在杜克能源進步公司的運營、維護和其他方面,與杜克能源進步公司2019年北卡羅來納州費率案的部分和解相關的簡明運營綜合報表。有關更多信息,請參見注釋3。此外,電力公用事業和基礎設施包括$5百萬在Duke Energy Progress的簡明綜合經營報表中記錄的與天然氣管道資產相關的減值費用。 |
| |
(b) | 天然氣公用事業和基礎設施包括$78百萬在合併經營報表和合並經營報表中計入未合併關聯公司的權益(虧損)收益$7百萬在與天然氣管道投資有關的皮埃蒙特綜合經營報表中記錄的減值費用。 |
| |
(c) | 電力公用事業和基礎設施包括$25百萬在Citrus County CC記錄的與工廠成本上限相關的前一年減值減少,並記錄在佛羅裏達州杜克能源公司的簡明綜合運營報表的減值費用中。 |
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年9月30日的9個月 |
| 電式 |
| | 氣態 |
| | | | 總計 |
| | | | | | |
| 公用事業和 |
| | 公用事業和 |
| | 商品化 |
| | 可報告的 |
| | | | | | |
(單位:百萬) | 基礎設施 |
| | 基礎設施 |
| | 可再生能源 |
| | 分段 |
| | 其他 |
| | 淘汰 |
| | 總計 |
|
非關聯收入 | $ | 16,571 |
| | $ | 1,122 |
| | $ | 378 |
| | $ | 18,071 |
| | $ | 20 |
| | $ | — |
| | $ | 18,091 |
|
部門間收入 | 25 |
| | 72 |
| | — |
| | 97 |
| | 53 |
| | (150 | ) | | — |
|
總收入 | $ | 16,596 |
| | $ | 1,194 |
| | $ | 378 |
| | $ | 18,168 |
| | $ | 73 |
| | $ | (150 | ) | | $ | 18,091 |
|
分部收入(虧損)(A)(B)(C) | $ | 2,839 |
| | $ | (1,400 | ) | | $ | 207 |
| | $ | 1,646 |
| | $ | (299 | ) | | $ | — |
| | $ | 1,347 |
|
減去:非控股權益 | | | | | | | | | | | | | 208 |
|
新增:優先股股息 | | | | | | | | | | | | | 93 |
|
淨收入 | | | | | | | | | | | | | $ | 1,232 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年9月30日的9個月 |
| 電式 |
| | 氣態 |
| | | | 總計 |
| | | | | | |
| 公用事業和 |
| | 公用事業和 |
| | 商品化 |
| | 可報告的 |
| | | | | | |
(單位:百萬) | 基礎設施 |
| | 基礎設施 |
| | 可再生能源 |
| | 分段 |
| | 其他 |
| | 淘汰 |
| | 總計 |
|
非關聯收入 | $ | 17,357 |
| | $ | 1,239 |
| | $ | 362 |
| | $ | 18,958 |
| | $ | 18 |
| | $ | — |
| | $ | 18,976 |
|
部門間收入 | 24 |
| | 72 |
| | — |
| | 96 |
| | 53 |
| | (149 | ) | | — |
|
總收入 | $ | 17,381 |
| | $ | 1,311 |
| | $ | 362 |
| | $ | 19,054 |
| | $ | 71 |
| | $ | (149 | ) | | $ | 18,976 |
|
分部收入(虧損)(d) | $ | 2,944 |
| | $ | 292 |
| | $ | 139 |
| | $ | 3,375 |
| | $ | (328 | ) | | $ | — |
| | $ | 3,047 |
|
減去:非控股權益 | | | | | | | | | | | | | 110 |
|
新增:優先股股息 | | | | | | | | | | | | | 27 |
|
淨收入 | | | | | | | | | | | | | $ | 2,964 |
|
| |
(a) | 電力公用事業和基礎設施包括$19百萬記錄在減值費用中,並$8百萬在運營、維護和其他方面記錄在杜克能源卡羅萊納州與杜克能源卡羅萊納州2019年北卡羅來納州費率案部分和解相關的簡明運營綜合報表中,以及$8百萬記錄在杜克能源進步公司的運營、維護和其他方面,與杜克能源進步公司2019年北卡羅來納州費率案的部分和解相關的簡明運營綜合報表。有關更多信息,請參見注釋3。此外,電力公用事業和基礎設施包括$5百萬在Duke Energy Progress的簡明綜合經營報表中記錄的與天然氣管道資產相關的減值費用。 |
| |
(b) | 天然氣公用事業和基礎設施包括$2.1十億在合併經營報表和合並經營報表中計入未合併關聯公司的權益(虧損)收益$7百萬在皮埃蒙特綜合經營報表中記錄的與天然氣管道投資相關的減值費用。請參閲註釋3和12以獲取更多信息。 |
| |
(c) | 其他包括一個$98百萬由於杜克能源卡羅萊納州2019年北卡羅來納州費率案的部分和解,包括在簡明綜合運營報表上的運營、維護和其他費用中的2018年遣散費的沖銷。請參閲備註3以獲取更多信息。 |
| |
(d) | 電力公用事業和基礎設施包括$25百萬在Citrus County CC記錄的與工廠成本上限相關的前一年減值減少,並記錄在佛羅裏達州杜克能源公司簡明綜合運營報表的減值費用中。 |
俄亥俄州杜克能源公司
俄亥俄州杜克能源公司二可報告的部門,電力公用事業和基礎設施以及天然氣公用事業和基礎設施。俄亥俄州杜克能源公司的其餘業務以其他形式呈現。
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年9月30日的三個月 |
| 電式 |
| | 氣態 |
| | 總計 |
| | | | | | |
| 公用事業和 |
| | 公用事業和 |
| | 可報告的 |
| | | | | | |
(單位:百萬) | 基礎設施 |
| | 基礎設施 |
| | 分段 |
| | 其他 |
| | 淘汰 |
| | 總計 |
|
總收入 | $ | 394 |
| | $ | 79 |
| | $ | 473 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 473 |
|
分部收入/淨收入 | $ | 63 |
| | $ | 9 |
| | $ | 72 |
| | $ | (2 | ) | | $ | — |
| | $ | 70 |
|
細分資產 | $ | 6,448 |
| | $ | 3,297 |
| | $ | 9,745 |
| | $ | 27 |
| | $ | (23 | ) | | $ | 9,749 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年9月30日的三個月 |
| 電式 |
| | 氣態 |
| | 總計 |
| | | | |
| 公用事業和 |
| | 公用事業和 |
| | 可報告的 |
| | | | |
(單位:百萬) | 基礎設施 |
| | 基礎設施 |
| | 分段 |
| | 其他 |
| | 總計 |
|
總收入 | $ | 408 |
| | $ | 81 |
| | $ | 489 |
| | $ | — |
| | $ | 489 |
|
分部收入/淨收入 | $ | 62 |
| | $ | 13 |
| | $ | 75 |
| | $ | (1 | ) | | $ | 74 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年9月30日的9個月 |
| 電式 |
| | 氣態 |
| | 總計 |
| | | | |
| 公用事業和 |
| | 公用事業和 |
| | 可報告的 |
| | | | |
(單位:百萬) | 基礎設施 |
| | 基礎設施 |
| | 分段 |
| | 其他 |
| | 總計 |
|
總收入 | $ | 1,070 |
| | $ | 324 |
| | $ | 1,394 |
| | $ | — |
| | $ | 1,394 |
|
分部收入/淨(虧損)收入 | $ | 137 |
| | $ | 68 |
| | $ | 205 |
| | $ | (4 | ) | | $ | 201 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年9月30日的9個月 |
| 電式 |
| | 氣態 |
| | 總計 |
| | | | |
| 公用事業和 |
| | 公用事業和 |
| | 可報告的 |
| | | | |
(單位:百萬) | 基礎設施 |
| | 基礎設施 |
| | 分段 |
| | 其他 |
| | 總計 |
|
總收入 | $ | 1,099 |
| | $ | 354 |
| | $ | 1,453 |
| | $ | — |
| | $ | 1,453 |
|
分部收入/淨(虧損)收入 | $ | 129 |
| | $ | 65 |
| | $ | 194 |
| | $ | (4 | ) | | $ | 190 |
|
3. 監管事項
與費率相關的信息
NCUC、PSCSC、FPSC、IURC、PUCO、TPUC和KPSC批准各自州內的電力和天然氣零售服務費率。FERC批准向按成本價提供服務的批發客户(不包括俄亥俄州和印第安納州)出售電力的費率,以及輸電服務的銷售費率。FERC還監管新的州際天然氣管道項目的認證和選址。
杜克能源、卡羅萊納州和杜克能源進步
新冠肺炎備案文件
北卡羅萊納州
3月10日,州長羅伊·庫珀宣佈因新冠肺炎疫情進入緊急狀態。2020年3月19日,NCUC發佈命令,指示其管轄的公用事業公司在緊急狀態期間因未支付水電費而暫停連接,並允許客户在緊急狀態結束後達成付款安排,以償還緊急狀態期間積累的欠款。此外,為了幫助減輕新冠肺炎疫情對其客户的財務影響,卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司於2020年3月19日向全國消費者聯合會提交了一份請求,請求授權免除:(1)住宅或非住宅客户發生的任何逾期付款費用,自2020年3月21日起生效;(2)對住宅和非住宅客户因資金不足而退還支票的費用;(3)住宅或非住宅客户最近因非住宅客户的服務中斷而試圖恢復服務時的重聯費(四)使用信用卡、借記卡支付居民電費的收費辦法,自2020年3月21日起施行。NCUC於2020年3月20日批准了這些公司的請求。
2020年7月29日,NCUC發佈瞭解除斷電禁令,允許根據特殊還款計劃收取欠款的命令。該命令包括以下內容:(1)公用事業公司在適當通知後,可恢復客户因未支付2020年9月1日或之後首次提交的賬單而斷開的費用;(2)延遲收費暫停將持續到緊急狀態結束或委員會進一步命令之前;(3)杜克能源公用事業公司可恢復對資金不足的支票退還費用,以及使用信用卡或借記卡對2020年9月1日或之後首次提交的賬單收取交易費;(3)杜克能源公用事業公司可恢復對2020年9月1日或之後首次提交的賬單收取信用卡或借記卡的交易費;(3)杜克能源公用事業公司可恢復對2020年9月1日或之後首次提交的賬單支付信用卡或借記卡的交易費;(4)不遲於2020年9月1日,可以有條件地對截至2020年8月31日(含該日)的逾期或拖欠賬款進行催收。杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)和杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)自2020年10月1日起恢復了正常的賬單做法,但逾期付款費用的賬單除外。如有必要,客户會被告知恢復正常的賬單做法,選擇延期付款安排,以及在哪裏可以找到幫助。2020年11月2日,住宅客户因不付款而恢復服務中斷。
2020年8月7日,卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司向全國大學生聯合會提交了一份聯合請願書,要求推遲處理因新冠肺炎疫情而導致的增量成本和免除客户費用。2020年10月30日,NCUC發佈了一項命令,將對聯合請願書提交意見的最後期限延長至2020年11月5日,並將回覆意見的截止日期延長至2020年11月30日。杜克能源、卡羅萊納州和杜克能源進步公司無法預測此事的結果。
南卡羅來納州
3月13日,州長亨利·麥克馬斯特宣佈因新冠肺炎疫情進入緊急狀態。州長還於2020年3月14日向ORS執行董事發出了一封信,內容是暫停因不付款而切斷基本公用事業服務。2020年3月18日,PSCSC發佈了一項命令,批准了此類豁免,並批准了與滯納費和重接費相關的規定的豁免。PSCSC的命令還要求公用事業公司跟蹤根據此類豁免採取的行動的財務影響,以便可能向PSCSC報告。
2020年5月13日,ORS向PSCSC提交了一封信,其中包括州長麥克馬斯特要求公用事業公司繼續制定和實施分階段正常業務運營的計劃。2020年5月14日,PSCSC有條件地取消了關於終止服務和暫停接線費的規定豁免。在終止之前,公用事業公司應將逾期客户轉介給當地組織,以尋求幫助和/或延期付款安排。卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司於2020年6月30日根據PSCSC命令的要求提交了一份報告,報告了到目前為止與新冠肺炎相關的收入影響、成本和節省。2020年8月14日,卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司向美國證監會提交了一份聯合請願書,要求批准一項會計命令,將增加的新冠肺炎相關成本推遲到2020年6月30日,以及新冠肺炎大流行期間的持續幾個月。延期請求不包括收入損失。關於成本影響的更新提交於2020年9月30日,幷包括截至2020年8月底的財務影響。2020年10月16日,ORS要求PSCSC推遲對推遲請求採取正式行動,直到ORS和任何干預者完成發現。PSCSC於2020年10月21日發佈了一項命令,要求在2021年1月20日之前給予更多時間完成發現,並建立一個程序性時間表。
2020年8月17日,卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司提交了一份關於他們計劃在新冠肺炎大流行期間恢復正常運營的最新情況。自2020年10月1日起,南卡羅來納州恢復了正常的計費做法,並於2020年10月12日恢復了不付款的服務中斷。如有需要,我們會通知客户恢復正常的發單方式、付款安排的選擇,以及到哪裏尋求協助。杜克能源、卡羅萊納州和杜克能源進步公司無法預測此事的結果。
2020年北卡羅來納州風暴證券化申請
2020年10月26日,卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司根據2019年北卡羅來納州杜克能源卡羅萊納州和杜克能源進步公司費率案達成的部分和解協議,向NCUC提交了一份聯合請願書,要求授權為因颶風佛羅倫薩、颶風邁克爾、颶風多裏安和冬季風暴迭戈而需要的每一家公用事業公司的風暴恢復活動提供資金。具體地説,卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司要求NCUC發現,他們的風暴恢復成本和相關融資成本由風暴恢復財產擔保的債務提供適當的資金,委員會發布融資命令,每個公用事業公司都可以通過證券化結構完成此類融資。在建議的15年保證期內,風暴恢復費所需的總收入約為$262百萬對於杜克能源公司、卡羅萊納州和$842百萬杜克能源進步公司。NCUC必須在2021年3月10日之前發佈融資命令。杜克能源、卡羅萊納州和杜克能源進步公司無法預測此事的結果。
卡羅萊納州杜克能源公司
2017年北卡羅來納州税率案
2017年8月25日,卡羅萊納州杜克能源公司向NCUC提交了一份申請,要求零售客户提價約$647百萬。2018年2月28日,卡羅萊納州杜克能源公司和北卡羅來納州公共工作人員(公共工作人員)提交了一份協議和部分和解規定,解決了訴訟的某些部分。和解協議的條款包括9.9%和資本結構52%股權和48%債務。2018年6月22日,NCUC發佈命令,批准部分結算的規定,並要求減收。
北卡羅來納州總檢察長和其他各方分別向北卡羅來納州最高法院提交了上訴通知。2018年8月8日,公職人員向北卡羅來納州最高法院提交交叉上訴通知書。2018年11月29日,北卡羅來納州總檢察長辦公室向北卡羅來納州最高法院提交了一項動議,要求法院合併杜克能源卡羅萊納州和杜克能源進步上訴,並下令採納文件中規定的雙方擬議的簡報時間表。2018年11月29日,北卡羅來納州最高法院通過了合併杜克能源卡羅萊納州和杜克能源進步上訴的動議中提出的簡報時間表。上訴書於2019年4月26日提交。Appellee回覆簡報於2019年9月25日提交。2020年3月11日,北卡羅來納州最高法院進行了口頭辯論。卡羅萊納州杜克能源公司無法預測此事的結果。
2019年北卡羅來納州税率案
2019年9月30日,卡羅萊納州杜克能源公司向NCUC提交了一份申請,要求將零售客户的淨費率提高約$291百萬,這代表了一個近似值6%年度基本收入增加。毛利率案例收入增加請求為$445百萬,它被編輯騎手$154百萬退還給客户,北卡羅來納州和聯邦政府編輯最近降低的公司税率。加息請求的推動因素是前一次基本利率案之後的重大資本投資、灰池關閉成本、燃煤電廠加速折舊以及2018年風暴成本的推遲。卡羅萊納州杜克能源公司要求費率不遲於2020年8月1日生效。NCUC制定了一個程序性時間表,證據聽證會將於2020年3月23日開始。2020年3月16日,考慮到新冠肺炎大流行導致的公共衞生和安全,卡羅萊納州杜克能源公司向全國總工會提出動議,要求暫停費率案的程序時間表,包括髮出證據開示請求,並將證據聽證會推遲60天。同樣在2020年3月16日,NCUC發佈了一項命令,推遲聽證會並解決程序問題,推遲證據聽證會,直到委員會進一步命令。
2020年3月25日,卡羅萊納州杜克能源公司和公共工作人員提交了一份部分和解協議和規定,該協議和規定有待NCUC的審查和批准,解決了基本利率程序中的某些問題。和解協議的主要組成部分包括:
| |
• | 在此利率案中,在佣金命令發出後120天內,就風暴成本的合理性和穩健性提交請願書,尋求將遞延風暴成本證券化; |
| |
• | 同意某些假設,以證明證券化融資給客户帶來的可量化利益;以及 |
| |
• | 就某些會計事項達成協議,包括收回員工獎勵、遣散費、航空費和高管薪酬。 |
2020年5月6日,卡羅萊納州杜克能源公司、杜克能源進步公司和公共工作人員提交了一項聯合動議,要求NCUC發佈命令,安排一次合併證據聽證會,以考慮兩家公司的淨加價申請。2020年6月17日,NCUC發佈命令,採用專家證人聽證會的程序,分三個階段進行:(1)就兩個費率案件的共同問題舉行聽證會;(2)就杜克能源卡羅萊納州的具體費率案件舉行聽證會,隨後立即舉行;(3)2020年7月24日,卡羅萊納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)提交了申請,要求批准其向需要實施臨時費率的客户發出的通知。2020年7月27日,卡羅萊納州杜克能源公司與杜克能源進步公司和公共工作人員提交了一項聯合動議,通知委員會雙方與公共工作人員達成了聯合部分和解。同樣在2020年7月27日,卡羅萊納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)提交了一封信,聲明打算更新其臨時費率計算,以反映部分和解協議的條款。
2020年7月31日,卡羅萊納州杜克能源公司和公共工作人員提交了第二份協議和部分和解規定(第二部分和解),有待NCUC審查和批准,解決了基本利率程序中的某些剩餘問題。第二個部分沉降的主要組成部分包括:
| |
• | 的股本回報率9.6%和資本結構52%股權和48%債務; |
| |
• | 關於在2020年5月31日之前將工廠納入服務和其他收入要求更新的協議,有待公共工作人員審查。與5月31日更新相關的年度收入要求估計為$45百萬及 |
| |
• | 和解協議允許推遲2020年6月1日至2022年12月31日期間投入使用的某些電網項目的成本,總計$0.8十億. |
在聽證會上提起訴訟的其餘項目包括追回受資產報廢義務會計約束的遞延粉煤灰合規成本、實施新的折舊率以及水電站銷售損失的攤銷期限。
2020年8月4日,卡羅萊納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)提交了一項修訂動議,要求批准其向客户發出的修訂通知,尋求行使其法定權利,在2020年8月24日或之後實施臨時費率,但需退款。須透過暫定差餉收回但須退還的收入要求,是以與公職人員達成的第二次部分和解的基本差餉部分為基礎並與之一致,並不包括上文所述的訴訟項目。卡羅萊納州杜克能源公司不會開始攤銷或實施這些項目,直到在費率情況下發布最終命令並實施新的基本費率。在決定是否需要退還通過這些臨時税率收取的金額時,這些項目也將被排除在外。此外,杜克能源卡羅萊納州還尋求授權,在臨時基本費率變化的同時,實施臨時減量編輯騎手。臨時費率變化不是最終費率,仍取決於NCUC對卡羅萊納州杜克能源公司永久收取的公平合理費率的確定。NCUC於2020年8月6日批准了2020年8月4日修訂的臨時税率動議,臨時税率於2020年8月24日生效。
杜克能源卡羅萊納州的證據聽證會於2020年9月18日結束,各方在2020年11月4日之前向NCUC提交了聽證會後的文件。卡羅萊納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)預計,NCUC將在2021年第一季度末之前發佈淨利率上調命令。卡羅萊納州杜克能源公司無法預測此事的結果。
2018年南卡羅來納州税率案
2018年11月8日,卡羅萊納州杜克能源公司向PSCSC提交了一份申請,要求提高零售客户的費率約為$168百萬.
經過2019年3月的聽證會,PSCSC於2019年5月21日發佈了一項命令,其中包括9.5%和資本結構53%股權和47%債務。訂單還包括以下材料組件:
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• | 批准取消李核電項目,卡羅萊納州杜克能源公司保留合併經營許可證; |
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• | 批准追討$125百萬(南卡羅來納州零售部分)李核電項目開發成本(包括AFUDC至2017年12月)12-年期,但拒絕返還遞延費用餘額; |
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• | 批准追討$96百萬在五年的時間裏,隨着杜克能源公司(Duke Energy Carolinas‘WACC)的回報,粉煤灰成本上升; |
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• | 拒絕追討$115百萬某些粉煤灰成本被認為與《粉煤灰法案》有關,並按聯邦CCR規則遞增; |
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• | 批准一項$66百萬降低基本税率,以反映正在進行的税收支出的變化,主要是聯邦所得税税率從35%降至21%; |
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• | 批准一項$45百萬通過編輯附加程序減少,以返回聯邦税率更改產生的編輯和自2018年1月以來與更改相關的遞延收入,對於受保護的編輯,將根據平均税率假設方法(ARAM)在20年內退還,對於與房地產、廠房和設備相關的不受保護的編輯,將在20年內退還,對於與財產、廠房和設備無關的非受保護的編輯,將在5年內退還;對於遞延收入,將在5年內退還;以及 |
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• | 批准一項$17百萬通過與北卡羅來納州所得税税率從6.9%降至2.5%相關的編輯騎手降低,將在五年內退還。 |
由於這一訂單,修訂後的客户費率於2019年6月1日生效。2019年5月31日,卡羅萊納州杜克能源公司提交了一份複審或重新考慮該命令的請願書,辯稱卡羅萊納州杜克能源公司的實質性權利因PSCSC在訴訟程序中提出的某些問題上的非法、武斷和反覆無常的裁決而受到損害。2019年6月19日,PSCSC發佈了一項指令,拒絕了卡羅萊納州杜克能源公司關於重新審理或重新考慮委員會對訴訟中提出的某些問題的裁決的請求,這些問題包括粉煤灰補救和處置成本、股本回報率以及收回遞延運營和維護費用的回報。2019年10月18日發佈了一項命令,詳細説明瞭該指令中委員會的決定。杜克能源卡羅萊納州於2019年11月15日向南卡羅來納州最高法院提交了上訴通知。2019年11月20日,南卡羅來納州能源用户委員會提交了上訴通知,ORS向南卡羅來納州最高法院提交了交叉上訴通知。2020年2月12日,卡羅萊納州杜克能源公司和ORS提交了一項延長簡報時間表截止日期的聯合動議,並於2020年2月20日獲得南卡羅來納州最高法院的批准。2020年3月10日,ORS提交了一項同意動議,要求撤回他們的上訴,該動議於2020年4月30日獲得南卡羅來納州最高法院的批准。最初的簡報是在2020年4月21日提交的,其中包括南卡羅來納州能源用户委員會的簡報,該委員會辯稱,PSCSC在允許卡羅萊納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)收回與李核電站相關的成本方面犯了錯誤。回覆摘要提交日期為2020年7月6日,回覆摘要提交日期為2020年8月11日。南卡羅來納州最高法院尚未安排口頭辯論。基於法律分析和上訴申請, 卡羅萊納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)尚未對其遞延的煤灰成本進行調整。卡羅萊納州杜克能源公司無法預測此事的結果。
杜克能源進展
2017年北卡羅來納州税率案
2017年6月1日,Duke Energy Progress向NCUC提交了一份申請,要求零售客户提價約$477百萬,隨後將其調整為$420百萬。2017年11月22日,杜克能源進步公司和公共工作人員提交了一份協議和部分和解規定,解決了訴訟的某些部分。和解協議的條款包括9.9%和資本結構52%股權和48%債務。2018年2月23日,NCUC發佈了批准該規定的命令。公共工作人員、北卡羅來納州總檢察長和塞拉俱樂部向北卡羅來納州最高法院提交了上訴通知。
2018年11月29日,北卡羅來納州總檢察長辦公室向北卡羅來納州最高法院提交了一項動議,要求法院合併杜克能源進步上訴和杜克能源卡羅萊納州上訴,並下令採納文件中規定的雙方擬議的簡報時間表。上訴書於2019年4月26日提交。Appellee回覆簡報於2019年9月25日提交。2020年3月11日,北卡羅來納州最高法院進行了口頭辯論。杜克能源進步公司無法預測此事的結果。
2019年北卡羅來納州税率案
2019年10月30日,Duke Energy Progress向NCUC提交了一份申請,要求將零售客户的淨費率提高約$464百萬,這代表了一個近似值12.3%年度基本收入增加。毛利率案例收入增加請求為$586百萬,這被車手們抵消了$122百萬,主要是編輯$120百萬退還給客户,北卡羅來納州和聯邦政府編輯最近降低的公司税率。加息請求是由前一次基本利率案件後的重大資本投資、灰池關閉成本、燃煤電廠加速折舊和2018年風暴成本推遲推動的。杜克能源進步公司尋求在這一程序中推遲並收回颶風多裏安風暴的增量成本,並要求費率不遲於2020年9月1日生效。由於新冠肺炎疫情,2020年3月24日,全國人大常委會暫停了程序性日程,無限期推遲了原定就此事舉行的證據聽證會。2020年4月7日,NCUC發佈命令,部分恢復程序時間表,要求幹預者於2020年4月13日提交直接證詞。公職人員於2020年4月23日提交了補充的直接證詞。杜克能源進步公司於2020年5月4日提交了反駁證詞。
2020年6月2日,杜克能源進步公司和公共工作人員提交了一份部分和解的協議和規定,有待NCUC的審查和批准,解決了基本費率程序中的某些問題。和解協議的主要組成部分包括:
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• | 在此利率案中,在佣金命令發出後120天內,就風暴成本的合理性和穩健性提交請願書,尋求將遞延風暴成本證券化; |
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• | 同意某些假設,以證明證券化融資給客户帶來的可量化利益; |
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• | 同意阿什維爾CC項目已完成並投入使用,並就計入費率基數的金額達成協議;以及 |
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• | 就某些會計事項達成協議,包括收回員工獎勵、遣散費、航空費和高管薪酬。 |
2020年5月6日,杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)、杜克能源公司卡羅萊納州(Duke Energy Carolinas)和公共工作人員提交了一項聯合動議,要求NCUC發佈命令,安排一次合併的證據聽證會,以考慮兩家公司的淨費率上調申請。2020年6月17日,NCUC發佈了一項命令,採用了專家證人聽證會的程序,分三個階段進行:(1)遠程舉行關於兩個費率案件共同問題的聽證會;(2)就Carolinas Duke Energy特定費率案件問題舉行聽證會,隨後立即舉行聽證會;(3)就Duke Energy Progress特定費率案件問題舉行聽證會。2020年7月27日,杜克能源進步公司與卡羅萊納州杜克能源公司和公共工作人員提交了一項聯合動議,通知委員會雙方與公共工作人員達成了聯合部分和解。
2020年7月31日,杜克能源進步公司和公共工作人員提交了第二份協議和部分和解規定(第二部分和解),有待NCUC審查和批准,解決了基本利率程序中的某些剩餘問題。第二個部分沉降的主要組成部分包括:
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• | 的股本回報率9.6%和資本結構52%股權和48%債務; |
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• | 關於在2020年5月31日之前將工廠納入服務和其他收入要求更新的協議,有待公共工作人員審查。與5月31日更新相關的年度收入要求估計為$25百萬及 |
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• | 和解協議允許推遲2020年6月1日至2022年12月31日期間投入使用的某些電網項目的成本$0.5十億. |
在聽證會上提起訴訟的其餘項目包括收回應遵守資產報廢義務的遞延粉煤灰合規成本、會計和實施新的折舊率。
2020年8月7日,杜克能源進步公司提交了一項動議,要求批准實施臨時費率所需的通知,尋求行使法定權利,於2020年9月1日或之後執行臨時差餉,但須予退還。透過暫定差餉退款而須收回的收入規定,是基於並符合與公職人員達成的和解協議的基本差餉部分的條款,並不包括上文所述的訴訟項目。杜克能源進步公司將不會開始攤銷或實施這些項目,直到在費率情況下發布最終決定並實施新的基本費率。在決定是否需要退還通過這些臨時税率收取的金額時,這些項目也將被排除在外。此外,杜克能源進步公司還尋求授權,在臨時基本費率更改的同時,實施臨時減量編輯騎手。臨時費率變化不是最終費率,仍取決於NCUC對Duke Energy Progress永久收取的公平合理費率的確定。NCUC於2020年8月11日批准了2020年8月7日的臨時利率動議,臨時利率於2020年9月1日生效。
杜克能源進步證據聽證會於2020年10月6日結束,聽證會後的文件將於2020年12月4日之前提交給NCUC。杜克能源進步公司預計,NCUC將在2021年第一季度末發佈淨利率上調的命令。杜克能源進步公司無法預測此事的結果。
颶風多裏安
颶風多裏安於2019年9月抵達卡羅萊納州,作為2級颶風在杜克能源進步公司的服務區域內登陸。修復和恢復系統所產生的預計增量操作和維護費用總額約為$168百萬加上一個額外的$4百萬用於修復工作的資本投資。大致$145百萬和$179百萬的操作和維護費用在簡明綜合資產負債表的其他非流動資產中的監管資產中遞延2020年9月30日,和2019年12月31日。杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)2019年10月30日向NCUC提交的普通費率案件中包括了一項要求會計命令推遲與颶風多裏安相關的增量風暴成本的請求。2020年6月2日協議的條款和部分結算的規定從一般費率案中刪除了增量風暴成本。2020年10月26日,一份尋求將這些成本以及佛羅倫薩颶風、邁克爾颶風和冬季風暴迭戈造成的成本證券化的請願書提交給了NCUC。NCUC必須在2021年3月10日之前發佈融資命令。杜克能源進步公司無法預測此事的結果。
2020年2月7日,在2019年風暴延期摘要中,向PSCSC提交了一份請願書,要求推遲大約$22百萬在運行和維護費用中,應向PSCSC先前批准的現有風暴延期餘額支付費用。PSCSC於2020年3月4日投票批准了這一請求,並於2020年4月7日發佈了最終命令。2020年7月1日,Duke Energy Progress提交了一份補充True Up,以降低實際成本$17百萬.
2018年南卡羅來納州税率案
2018年11月8日,Duke Energy Progress向PSCSC提交了一份申請,要求零售客户加價約$59百萬.
經過2019年4月的聽證會,PSCSC於2019年5月21日發佈了一項命令,其中包括9.5%和資本結構53%股權和47%債務。訂單還包括以下材料組件:
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• | 批准追討$4百萬五年內粉煤灰成本的下降,杜克能源進步公司WACC的回報; |
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• | 拒絕追討$65百萬某些粉煤灰成本被認為與《粉煤灰法案》有關,並按聯邦CCR規則遞增; |
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• | 批准一項$17百萬降低基本税率,以反映正在進行的税收支出的變化,主要是聯邦所得税税率從35%降至21%; |
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• | 批准一項$12百萬通過編輯節税附加條款減少聯邦税率變化產生的税收節省,以及自2018年1月以來與變化相關的遞延收入,根據ARAM退還受保護編輯,對於與財產、廠房和設備相關的無保護編輯,在20年內退還,對於與財產、廠房和設備無關的無保護編輯,在5年內退還,對於遞延收入,在3年內退還;以及 |
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• | 批准一項$12百萬由於編輯到期而增加,與北卡羅來納州所得税税率從6.9%降至2.5%有關。 |
由於這一訂單,修訂後的客户費率於2019年6月1日生效。2019年5月31日,杜克能源進步公司提交了重新審理或重新考慮該命令的請願書,稱杜克能源進步公司的實質性權利受到PSCSC在訴訟程序中提出的某些問題的非法、武斷和反覆無常的裁決的損害。2019年6月19日,PSCSC發佈了一項指令,拒絕了Duke Energy Progress關於重新審理或重新考慮委員會對訴訟中提出的某些問題的裁決的請求,這些問題包括粉煤灰補救和處置成本、股本回報率以及遞延運營和維護費用的回報,但允許支付額外的訴訟相關成本。由於指令允許與訴訟相關的費用,客户費率自2019年7月1日起修訂。2019年10月18日發佈了一項命令,詳細説明瞭該指令中委員會的決定。杜克能源進步公司於2019年11月15日向南卡羅來納州最高法院提交了上訴通知。ORS於2019年11月20日提交了交叉上訴通知。2020年2月12日,杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)和ORS提交了一項聯合動議,要求延長簡報時間表截止日期,該動議於2020年2月20日獲得南卡羅來納州最高法院的批准。2020年3月10日,ORS提交了一項同意動議,要求撤回他們的上訴,該動議於2020年4月30日獲得南卡羅來納州最高法院的批准。最初的案情摘要是在2020年4月21日提交的。回覆摘要提交日期為2020年7月6日,回覆摘要提交日期為2020年8月11日。南卡羅來納州最高法院尚未安排口頭辯論。根據法律分析和上訴的提交,杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)沒有對其遞延的煤灰成本進行調整。杜克能源進步公司無法預測此事的結果。
西卡羅來納州現代化計劃
杜克能源進步公司讓376-兆瓦阿什維爾燃煤電廠,2020年1月29日,屆時賬面淨值,包括相關的灰池關閉成本,$214百萬淨額從發電設施轉至流動資產內的監管資產及合併綜合資產表內的其他非流動資產。
2019年12月27日,阿什維爾聯合循環5號機組燃燒汽輪機和6號機組汽輪發電機以及為聯合循環機組服務的通用系統投入商業運營。杜克能源進步公司於2020年1月15日將7號機組的燃燒渦輪投入商業運行,採用簡單循環模式。8號機組汽輪發電機於2020年4月5日投入商業運行。2020年6月2日,Duke Energy Progress向PSCSC提交了一份申請,要求對與增加Asheville聯合循環發電廠相關的服務後成本進行延期。請願書要求PSCSC發佈會計命令,授權Duke Energy Progress推遲服務後的成本,包括Asheville聯合循環的折舊費用、財產税、增量運營和維護以及WACC的保有成本,大約為$8百萬每年一次。2020年6月17日,PSCSC投票批准了這份請願書,並於2020年7月6日發佈了最終命令。
2018年10月8日,杜克能源進步公司向NCUC提交了建設CPCN的申請温泉微電網太陽能和電池儲存設施,於2019年5月10日在一定條件下獲批。2020年3月5日,舉行了一次聽證會,向NCUC通報該項目的最新情況。2020年5月開工建設,預計2021年10月開始商業運營。
2020年7月27日,杜克能源進步公司向NCUC提交了一份申請,要求建立一個CPCN來建造伍德芬太陽能設施,一個5-兆瓦太陽能發電設施將建在邦科姆縣的一個封閉垃圾填埋場上。專家聽證會定於2020年11月18日舉行。
FERC股本回報率投訴
2019年10月11日,北卡羅來納州東部市政電力局(NCEMPA)根據聯邦電力法(FPA)第206條向FERC提交了針對Duke Energy Progress的申訴。杜克能源進步公司根據全需求購電協議(FRPPA)向NCEMPA提供服務。起訴書聲稱,11%FRPPA的要求公式費率中包含的聲明股本回報率(ROE)部分是不公平和不合理的。2020年7月16日,FERC將此事設定為聽證和解法官程序,並確定退款生效日期為2019年10月11日。在設定和解事項的命令中,FERC允許通過引入涉及本案各方的“具體事實和情況”,改變第569-A號命令中制定的與傳輸有關的基本淨資產收益率方法。此案的當事人目前正在進行聯邦能源管制委員會的和解程序。.杜克能源進步公司認為,考慮到FRPPA條款下的具體事實和風險情況,聲明11%將ROE應用於NCEMPA的計量計費需求是合情合理的。杜克能源進步公司無法預測此事的結果。
2020年10月16日,北卡羅來納州電力會員公司(NCEMC)根據FPA第206條向FERC提出申訴,指控杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)。起訴書稱,NCEMC和Duke Energy Progress之間的供電和協調協議(PSCA)中包含的公式費率中的淨資產收益率(ROE)部分是不公正和不合理的。PSCA的股本回報率是11%適用於Duke Energy Progress提供的需求服務的生產能力。根據FPA第206條,FERC可以確定的最早退款生效日期是提出申訴的日期。杜克能源進步公司將對投訴做出迴應,並相信11%根據合同提供的服務,ROE是公正和合理的。杜克能源進步公司無法預測此事的結果。
佛羅裏達州杜克能源公司
新冠肺炎備案文件
2020年3月,州長羅恩·德桑蒂斯(Ron DeSantis)指示佛羅裏達州州衞生官員宣佈佛羅裏達州進入與新冠肺炎大流行有關的公共衞生緊急狀態。州長還於2020年3月9日發佈了一項行政命令,宣佈佛羅裏達州進入緊急狀態,並指示應急管理司司長實施該州的綜合應急管理計劃。2020年3月19日,佛羅裏達杜克能源公司提交了一份修改電費的申請,允許其免除客户的滯納金。2020年4月6日,FPSC發佈了一項命令,批准了這一請求。佛羅裏達杜克能源公司已經自願免除了重新連接費用和信用卡費用,並停止了因不付款而切斷客户的連接。2020年4月2日,佛羅裏達杜克能源公司向FPSC提交了一份請願書,要求加快$78百萬2020年5月向客户退還燃料費。通常情況下,退款將在2021年進行。FPSC於2020年4月28日批准了這份請願書。自2020年8月24日起,佛羅裏達杜克能源公司恢復了正常的計費做法,但逾期付款費用的計費除外。如有必要,客户會被告知恢復正常的賬單做法,選擇延期付款安排,以及在哪裏可以找到幫助。2020年10月5日,住宅客户因不付款而恢復服務中斷。
風暴恢復成本回收
佛羅裏達州杜克能源公司於2019年4月30日向FPSC提交了一份請願書,要求恢復$223百萬根據2017年和解協議的規定,評估了颶風邁克爾的零售增量風暴恢復成本,FPSC於2019年6月11日批准了這份請願書。FPSC還批准允許佛羅裏達杜克能源公司利用税法節省的税收來收回這些風暴成本,而不是實施風暴附加費。目前預計批准的風暴成本將在2021年年底左右全部收回。2019年11月22日,佛羅裏達州杜克能源公司提交了一份請願書,要求批准與颶風邁克爾相關的實際零售可回收風暴恢復成本,金額為$191百萬加上利息。2020年5月19日,佛羅裏達杜克能源公司提交了一份補充報告,將與邁克爾颶風相關的實際零售可恢復風暴恢復成本降低了約$3百萬,導致總請求恢復$188百萬實際零售可回收風暴恢復成本,外加利息。2020年1月30日發佈了建立程序的命令,聽證會定於2020年12月8日開始。大致$119百萬和$204百萬其中,這些成本包括在簡明綜合資產負債表的流動資產和其他非流動資產中的監管資產中,截至2020年9月30日,和2019年12月31日。佛羅裏達杜克能源公司無法預測此事的結果。
佛羅裏達州杜克能源公司於2019年12月19日向FPSC提交了一份請願書,要求恢復$169百萬根據2017年和解協議和FPSC於2020年2月24日批准的請願書,估計颶風多裏安的零售增量風暴恢復成本。批准的風暴成本將在12個月內收回,費率將於2020年3月生效,並視實際情況而定。最終的實際金額$145百萬於2020年9月30日提交,FPSC將舉行聽證會,以確定最終的增量成本金額。大致$38百萬和$167百萬其中,這些成本包括在簡明綜合資產負債表的流動資產和其他非流動資產中的監管資產中,截至2020年9月30日,和2019年12月31日,分別代表根據FPSC的風暴規則和佛羅裏達杜克能源公司的OATT公式費率可收回的成本。佛羅裏達杜克能源公司無法預測此事的結果。
清潔能源連接
2020年7月1日,佛羅裏達杜克能源公司向FPSC請願,要求批准一項自願的太陽能計劃。該計劃包括10新的太陽能發電設施,總裝機容量約為750MW。該計劃允許參與者根據每千瓦的訂閲支付訂閲費,並根據與其所在太陽能產品組合相關的實際發電量在賬單上獲得積分,從而支持佛羅裏達州具有成本效益的太陽能開發。該項目的預計成本10新的太陽能發電設施大約$1十億在接下來的時間裏四年了,這筆投資將包括在基本費率中,由訂閲費收入抵消。這些積分將包括在燃料成本回收條款中用於回收。關於請願書的聽證會定於2020年11月17日開始。佛羅裏達杜克能源公司無法預測此事的結果。
水晶河3號機組加速退役備案
2019年5月29日,佛羅裏達杜克能源公司與ADP CR3,LLC和ADP SF1,LLC簽訂了一項退役服務協議,以加速退役位於佛羅裏達州柑橘縣的Crystal River 3號機組,這兩家公司都是NorthStar Group Services,Inc.和Orano USA LLC的合資企業Accelerated Deommissioning Partners LLC(ADP)的全資子公司。該協議將允許在2027年完成水晶河3號機組的退役,而不是最初計劃的2074年。佛羅裏達杜克能源公司還將向ADP SF1有限責任公司出售和轉讓乏核燃料、儲存罐、高放射性廢物和現有的幹乏燃料儲存設施和某些相關資產,以及某些相關的債務和義務。佛羅裏達杜克能源公司預計,截至2020年9月30日,核退役信託基金的資產將足以支付合同價格。美國核管理委員會(U.S.Nuclear Regulatory Commission)於2020年4月1日批准了這筆交易,FPSC於2020年8月27日發佈了批准交易的命令。該協議於2020年10月1日結束。
風暴防護計劃
2020年4月10日,佛羅裏達杜克能源公司向FPSC提交了初步的風暴防護計劃(SPP)。SPP概述了10年規劃期內的風暴防禦計劃,旨在加強現有基礎設施,以降低恢復成本,減少與極端天氣條件相關的停機時間,從而提高整體服務可靠性。2020年7月31日,佛羅裏達杜克能源公司與某些幹預者達成和解,支持這一申請。2020年8月28日,FPSC一致批准了和解協議,該協議有效地批准了2020-2029年SPP的備案,而不做任何修改。
俄亥俄州杜克能源公司
杜克能源公司俄亥俄州新冠肺炎備案文件
為了應對新冠肺炎疫情,2020年3月9日,州長邁克·德文宣佈俄亥俄州進入緊急狀態。PUCO發佈了一項命令,指示公用事業公司停止不付款的斷開,並免除滯納金和重聯費,並儘量減少與客户的直接接觸。PUCO還指示公用事業公司保持靈活的支付計劃和費率解釋,以在這場危機期間幫助客户,並在必要時尋求任何監管豁免。作為迴應,俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)停止了除安全方面的所有斷開,並免除了滯納金和重聯費。2020年3月19日,俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)向PUCO提交了合規計劃,並尋求豁免幾項法規,以最大限度地減少與客户的直接接觸。2020年5月4日,俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)提交了一項動議,要求暫停支付規則,以便主動接觸住宅客户,為管理他們的公用事業賬單提供更多選擇。PUCO認為解決緊急狀態和隨之而來的豁免的提議是合理的,並指示俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)與PUCO工作人員合作,制定一項全面的恢復活動和運營計劃,並在恢復活動的45天前提交。恢復正常運營至新冠肺炎之前水平的過渡計劃於2020年6月26日提交,並於2020年7月29日獲得浦項制鐵的批准。它包括從2020年8月10日開始恢復暫停的工作和活動,並在2020年9月恢復斷開連接。
2020年4月16日,俄亥俄州杜克能源公司提交了一份申請,要求做出合理安排,暫時降低按需計量的商業和工業客户的最低賬單。2020年6月17日,PUCO拒絕了俄亥俄州Duke Energy要求合理安排的申請,並命令Duke Energy Ohio與PUCO工作人員就受影響的非住宅客户的付款安排進行合作。
2020年5月11日,俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)向PUCO提交了一份請求,要求推遲產生的增量成本,以及利用電力和天然氣業務已經存在的現有壞賬和無法收回的乘客造成的具體雜項收入損失。杜克能源公司俄亥俄州隨後將提交乘客追回申請。2020年6月17日,PUCO批准了俄亥俄州杜克能源公司的延期申請。委員會否認了賬面成本的應計費用,並命令俄亥俄州杜克能源公司也追蹤新冠肺炎帶來的潛在節省。
杜克能源肯塔基新冠肺炎
為了應對新冠肺炎疫情,2020年3月6日,肯塔基州州長安迪·貝希爾宣佈肯塔基州進入緊急狀態。KPSC發佈了一項命令,指示公用事業公司停止不付款的斷電,並免除滯納金。KPSC還指示公用事業公司保持靈活的支付計劃和費率解釋,以在這場危機期間幫助客户,並在必要時尋求任何監管豁免。作為迴應,肯塔基州杜克能源公司(Duke Energy Kentucky)停止了除安全方面的所有斷開,並免除了滯納金和重聯費。2020年9月21日,KPSC發佈命令,結束不早於2020年10月20日生效的住宅和非住宅客户斷電禁令。公用事業公司被要求為住宅客户提供一個默認付款計劃,用於2020年10月計費週期內積累的任何拖欠。公用事業公司獲準從2020年10月20日起恢復評估非住宅用户的滯納金。,以及2020年12月31日之後的住宅客户。肯塔基州杜克能源公司將遵循KPSC於2020年9月30日澄清的命令。
2017年度電力安全計劃備案
2017年6月1日,俄亥俄州杜克能源公司向PUCO提交了一份以ESP形式提供標準服務的請求。2018年4月13日,俄亥俄州Duke Energy和某些幹預者向PUCO提交了一份規定和建議(規定),決議ESP的期限為2018年6月1日至2025年5月31日,其中包括通過競爭性採購流程繼續基於市場的客户費率,以生成、延續和擴展現有的騎手機制,並批准與增強客户體驗和改造電網所產生的成本相關的新騎手機制,以及用於植被管理的服務可靠性騎手。2019年9月13日和2019年9月16日,州際天然氣供應/零售供應協會(Interstate Gas Supply/Retail Supply Association)和俄亥俄州消費者律師(OCC)分別向俄亥俄州最高法院提起上訴,聲稱PUCO的命令是錯誤的。2020年3月13日,俄亥俄州最高法院駁回了OCC的上訴。2020年4月22日,俄亥俄州最高法院駁回了PUCO 2018年12月19日批准該規定的命令的所有剩餘上訴。這個案子已經解決了。
電費底價箱
2017年3月,俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)向PUCO提交了配電基本費率案件申請和支持證詞。俄亥俄州杜克能源公司要求每年增加大約$15百萬和股本回報率為10.4%。2018年4月13日,俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)與某些幹預者一起向PUCO提交了包括$19百萬年度基本分配收入減少,股本回報率與目前持平9.84%基於以下資本結構50.75%股權和49.25%債務。在新的費率獲得批准後,杜克能源(Duke Energy)在俄亥俄州恢復其最初的SmartGrid實施的騎手計劃結束了,因為這些成本將通過基本費率收回。該規定還續簽了14名現有騎手,其中一些人包括在俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)的ESP中,並增加了兩名新的騎手,包括增強的服務可靠性騎手,以收回基本費率中未包括的植被管理成本,最高可達$10百萬每年(僅限運營和維護)和Power Future Initiative Rider(前身為Power Forward Rider)將收回提升客户體驗和進一步改造電網(運營和維護以及資本)所產生的成本。除了這一規定導致的收入變化外,杜克能源(Duke Energy)俄亥俄州的資本相關騎手,包括分銷資本投資騎手(Distribution Capital Investments Rider),從2018年4月1日開始更新客户賬單,開始反映與税法相關的較低聯邦所得税税率。這一變化使電力收入減少了大約$20百萬按年計算。2018年12月19日,浦項制鐵在未作實質性修改的情況下批准了該規定。新的基本費率自2019年1月2日起實施。2019年9月13日和2019年9月16日,州際天然氣供應/零售供應協會和OCC分別向俄亥俄州最高法院提起上訴,聲稱PUCO的命令是錯誤的。2020年3月13日,俄亥俄州最高法院駁回了OCC的上訴。2020年4月22日,俄亥俄州最高法院駁回了PUCO 2018年12月19日批准該規定的命令的所有剩餘上訴。這個案子已經解決了。
俄亥俄谷電公司
2017年3月31日,俄亥俄州Duke Energy申請批准調整其現有的Rider PSR,以轉嫁與其從OVEC擁有的發電資產獲得容量和能源的合同權利相關的淨成本。Duke Energy俄亥俄州尋求延期支付2017年4月1日起發生的淨成本,直到Rider PSR下的新費率生效。2018年4月13日,俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)與某些幹預者一起,向PUCO提交了一份條款,解決了包括與Rider PSR相關的許多問題。該規定激活了Rider PSR,以收回2018年1月1日至2025年5月發生的淨成本。2018年12月19日,浦項制鐵在未作實質性修改的情況下批准了該規定。PSR騎手於2019年4月1日生效。2019年9月13日和2019年9月16日,州際天然氣供應/零售供應協會和OCC向俄亥俄州最高法院提起上訴,聲稱PUCO的命令是錯誤的。2020年3月13日,俄亥俄州最高法院駁回了OCC的上訴。2020年4月22日,俄亥俄州最高法院駁回了PUCO 2018年12月19日批准該規定的命令的所有剩餘上訴。這個案子已經解決了。
2019年7月23日,眾議院法案6(HB 6)簽署成為法律,並於2020年1月1日生效。除其他事項外,該法案允許通過對Energy Harbor(f/k/a FirstEnergy Solutions)擁有的公用事業賬單收取費用,廢除能效要求,以及為俄亥俄州投資者所有的公用事業公司收回任何收入後的審慎產生的成本,為俄亥俄州北部的兩個核電設施提供資金,這些公用事業公司是OVEC電力協議的參與者。回收應通過一個不可繞過的附加條款進行,該條款將取代PUCO批准的任何現有回收機制,並將持續到2030年。可向客户收回的金額將受到年度上限的限制,超過上限的增量成本有資格延期和收回,但需進行審查。請參閲備註12有關俄亥俄州杜克能源公司在OVEC的所有權權益的其他討論。2020年7月,俄亥俄州參眾兩院都提出了廢除HB 6的立法,隨後將舉行聽證會,聽取證人證詞。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。
能源效率成本回收
2020年2月26日,PUCO發佈了一項命令,指示公用事業公司在2020年9月30日之前結束需求側管理計劃,並在2020年12月31日之前終止這些計劃,以迴應俄亥俄州法律的變化,取消了俄亥俄州的能效要求。2020年3月27日,俄亥俄州杜克能源公司提交了重審申請,要求澄清2020年後的最終真實和解程序。2020年4月22日,PUCO批准重審,以供進一步審議。
2020年6月8日,俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)提交了一份申請,要求實施一項自願的能效計劃組合,該計劃將於2021年1月1日開始實施。該申請提出了一種收回項目成本、損失利潤率的機制,以及類似於PUCO之前批准的共享節省激勵機制。2020年6月17日,PUCO主動否決了俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)提出的將共享儲蓄機制納入其計劃的提議,發現這種激勵措施在俄亥俄州的法律下是不允許或不受支持的。2020年6月26日,俄亥俄州杜克能源撤回申請。2020年10月9日,俄亥俄州杜克能源公司提交了一份申請,要求實施一項自願能效計劃組合,該計劃將於2021年1月1日開始實施。本申請提出了一種回收節目成本的機制,以及與避免傳輸和分發成本相關的好處。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。
天然氣管道擴建工程
俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)提議在其俄亥俄州服務區安裝一條新的天然氣管道(中央走廊項目),以提高系統可靠性,並使較老的基礎設施能夠退役。俄亥俄州杜克能源公司目前估計,管道開發成本和建設活動將在$163百萬至$245百萬該項目預計將減少直接成本(不包括間接費用和AFUDC),管道延長線的施工預計將在2021/2022年冬季之前完成。2019年4月11日,環境兼容性和公共需求證書證據聽證會結束。摘要於2019年5月13日提交,回覆摘要於2019年6月10日提交。2019年11月21日,俄亥俄州電力選址委員會(OPSB)批准了俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)的申請,但須滿足41項建設條件。2019年12月23日,幾個利益相關者提交了重審申請,辯稱OPSB的批准是不正確的。2020年2月20日,OPSB拒絕了重審請求。2020年4月15日,聯合上訴人就OPSB批准杜克能源公司俄亥俄州中央走廊申請的決定向俄亥俄州最高法院提交了上訴通知。2020年6月4日,OPSB提交了駁回其中一名聯合上訴人提出的索賠的動議,2020年8月5日,俄亥俄州最高法院駁回了其中一名聯合上訴人的上訴。聯合上訴人於2020年8月26日提交了案情摘要。被上訴人的案情摘要提交於2020年10月15日。2020年9月22日,俄亥俄州杜克能源公司向OPSB提交了一份申請,要求批准修改認證的管道路線。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。
MGP成本回收
作為2012年天然氣基本費率案的一部分,俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)已獲準推遲並收回與環境補救相關的成本二前MGP業務所在地(東區和西區)。俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)每年都會申請收回這些遞延成本。俄亥俄州杜克能源公司已經收集了大約$55百萬在2009至2012年間,我們通過Rider MGP降低了環境修復成本,目前該項目已暫停運營。俄亥俄州杜克能源公司已每年向PUCO提出申請,要求收回其增量補救成本,以符合PUCO在2012年杜克能源公司俄亥俄州天然氣費率案中的指示。到目前為止,PUCO還沒有對俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)2013年至2017年的年度申請做出裁決。2018年9月28日,PUCO的工作人員發佈了一份報告,建議拒絕大約$12百萬的$26百萬在2013至2017年間發生的MGP補救費用中,工作人員認為這些費用不符合恢復條件。工作人員解釋説,PUCO 2012年批准俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)恢復MGP補救措施的命令,限制了恢復工作只能直接在東端和西端進行。2018年10月30日,俄亥俄州杜克能源公司提交了回覆意見,反對工作人員的建議,並解釋説,根據俄亥俄州法律,杜克能源公司俄亥俄州有義務補救所有受前MGPS影響的地區,而不僅僅是前工廠和設備所在的有形財產。2019年3月29日,俄亥俄州杜克能源公司提交了其年度申請,要求收回2018日曆年的增量補救費用,尋求收回約$20百萬在補救費用上。2019年7月12日,工作人員建議不給予大約$11百萬對於工作人員認為發生在未授權恢復的地區的工作。此外,工作人員建議,任何與俄亥俄州杜克能源公司收回正在進行的MGP費用有關的討論都應該直接與俄亥俄州杜克能源公司收取的保險收益掛鈎或從其淨值中扣除。證據聽證會於2019年11月21日結束。最初的案情是在2020年1月17日提交的,回覆案情是在2020年2月14日提交的。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。
2020年3月31日,俄亥俄州杜克能源公司提交年度申請,要求收回2019年日曆年的增量補救費用,尋求收回約$39百萬在2019年期間發生的補救費用。2020年7月23日,工作人員建議不給予大約$4百萬工作人員認為,這些工作發生在未授權恢復的地區。此外,工作人員建議的保險收益,扣除訴訟費用和律師費後,應償還給客户,在所有調查和補救完成之前,不應由俄亥俄州杜克能源公司持有。俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)於2020年8月21日提交了針對員工報告的評論。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。
2012年的PUCO命令還包含完成MGP環境調查和推遲MGP場地補救費用的有條件的最後期限。命令發佈後,截止日期延長至2019年12月31日。2019年5月10日,俄亥俄州杜克能源公司提交了一份申請,要求繼續其現有的MGP補救和調查延期授權,該授權必須在2019年12月31日之後進行。2019年9月13日,俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)提出了反對繼續現有延期授權的請求,2019年10月2日,俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)提交了回覆意見。俄亥俄州杜克能源公司無法預測此事的結果。
杜克能源公司肯塔基州電力基本費率案例
2019年9月3日,肯塔基州杜克能源公司(Duke Energy Kentucky)向KPSC提起費率訴訟,要求將電力基本費率提高約$46百萬。2020年1月31日,肯塔基州杜克能源公司(Duke Energy Kentucky)提交了反駁證詞,將其利率上調計算更新為大約$44百萬。聽證會於2020年2月20日結束,簡報於2020年3月20日完成。2020年4月27日,KPSC發佈了一項決定,批准了一項$24百萬肯塔基州杜克能源公司(Duke Energy)增加9.25%股本回報率。KPSC否認了肯塔基州杜克能源公司(Duke Energy Kentucky)的主要風暴推遲機制以及電動汽車和電池儲存飛行員的説法。KPSC批准了肯塔基州杜克能源公司的綠色資源優勢關税。新客户費率於2020年5月1日生效。2020年5月18日,肯塔基州杜克能源公司(Duke Energy Kentucky)提交了重審動議,2020年6月4日,該動議部分獲得批准,部分被KPSC駁回。2020年10月16日,KPSC在重審時發佈了一項命令,授權增加$4百萬收入要求增加,使總授權收入要求增加到$28百萬。修訂後的客户費率將於2020年11月生效。
印第安納州杜克能源公司
新冠肺炎備案
為了應對新冠肺炎疫情,州長埃裏克·霍爾科姆於2020年3月6日宣佈印第安納州進入公共衞生災難緊急狀態,目前這一緊急狀態將延長至2020年12月1日。印第安納州杜克能源公司(Duke Energy)已經自願暫停所有斷電,並免除了滯納金和支票退回費。該公用事業公司還免除了住宅客户的信用卡手續費。要求該州公用事業公司暫停切斷公用事業服務的行政命令於2020年7月1日到期。
2020年5月8日,印第安納州杜克能源公司和其他印第安納州公用事業公司向IURC提交了一份請求,要求批准推遲治療與新冠肺炎大流行相關的成本和收入減少。公用事業公司於2020年7月請求初步推遲批准,將為每一家公用事業公司建立單獨的子文件,以考慮公用事業公司特定的成本和收入影響、成本回收時間和客户付款計劃。2020年6月29日,IURC發佈了一項第一階段的命令,將轄區公用事業的停電禁令延長至2020年8月14日,並要求做出6個月的付款安排,免除滯納金、重接費、便利費和押金。IURC允許管轄的公用事業公司使用監管會計來處理與禁止公用事業斷線、免除或免除某些公用事業費用(即滯納金、便利費、押金和重接費)、使用擴大的支付安排來幫助客户以及與新冠肺炎相關的無法收回和遞增的壞賬支出相關的任何影響。IURC不允許追回因減負或運輸成本而損失的收入。在第二階段申報文件中,個別公用事業公司可以選擇要求監管會計處理其他與新冠肺炎相關的運營和維護成本,其中任何成本或抵消性節省的影響的證據可以在證據聽證會上提交和考慮。2020年8月12日,IURC發佈了一項補充命令,將6個月付款安排和免除某些客户費用的要求再延長60天,但沒有延長斷線禁令。因此,印第安納州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)於2020年9月中旬恢復了因不付款而斷線的服務。2020年10月中旬恢復正常計費做法, 除了印第安納州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)已承諾在2020年底之前為住宅客户提供延期付款安排,並免除信用卡和支付車站費用。如有必要,客户會被告知恢復正常的賬單做法,選擇延期付款安排,以及在哪裏可以找到幫助。印第安納州杜克能源公司無法預測此事的結果。
2019年印第安納州税率案
2019年7月2日,印第安納州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)向IURC提起一般費率訴訟,要求零售客户上調約$395百萬。這起反駁案件於2019年12月4日提交,更新了所要求的收入要求,以導致15.6%或$396百萬平均零售率增加,包括公用事業收入税的影響。聽證會於2020年2月7日結束。2020年6月29日,IURC在利率案中發佈命令,批准增加$146百萬在進行某些調整和調整之前。該訂單規定總資本成本為5.7%基於9.7%股本回報率和53%資本結構的股權部分,並批准了印第安納州杜克能源公司要求的預測利率基數$10.2十億截至2020年12月31日,包括愛德華體育IGCC工廠在內。IURC將印第安納州杜克能源公司的請求減少了略高於$200百萬,在計入公用事業收入税和其他調整時。大致50%減少的原因是退役發電廠報廢庫存的折舊和監管資產使用方面的預期變化,大約20%是由於經批准的9.7%股本回報率與要求的回報率10.4%並且大約20%與雜項收益中性調整有關。第一步的費率估計約為75%並於2020年7月30日生效。第二步的費率估計是剩餘的。25%這是總税率上調的一部分,將於2021年第一季度生效。幾個團體於2020年7月29日提交了對IURC命令的上訴通知。上訴案情書於2020年10月14日提交,重點關注三個問題:批發銷售分配、煤灰盆地成本回收以及EdwardSports IGCC運營和維護費用水平獲批。此案將在年底前全面通報,預計將在2021年第一季度做出決定。印第安納州杜克能源公司無法預測此事的結果。
2020年印第安納州粉煤灰回收案
在印第安納州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)的費率案中,IURC批准了截至2018年的粉煤灰盆地關閉成本,包括作為監管資產的融資成本,並計入費率基數。IURC開了一個子案卷來處理2018年後的粉煤灰相關支出。2020年4月15日,印第安納州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)在煤灰子案卷上提交了證詞,要求為印第安納州環境管理部(Indiana Department Of Environmental Management)批准的計劃收回2018年後的火山灰盆地關閉成本,除此之外,還將繼續推遲,並支付攜帶成本。2020年9月14日舉行了證據聽證會,雙方就推遲的簡報時間表達成一致,允許印第安納州税率案上訴繼續進行。簡報將於2021年5月中旬完成。印第安納州杜克能源公司無法預測此事的結果。
皮德蒙特
新冠肺炎備案文件
北卡羅萊納州
2020年3月10日,州長羅伊·庫珀發佈第116號行政命令,宣佈因新冠肺炎疫情進入緊急狀態。2020年3月19日,NCUC發佈命令,指示其管轄的公用事業公司在緊急狀態期間因未支付水電費而暫停連接(根據第116號行政命令的定義),並允許客户達成付款安排,以在緊急狀態結束後償還緊急狀態期間積累的欠款。此外,為了幫助減輕新冠肺炎疫情對其客户的財務影響,皮埃蒙特公司於2020年3月19日向全國消費者聯合會提出請求,請求授權免除:(1)住宅或非住宅客户產生的任何逾期付款費用,自2020年3月21日起生效;(2)對住宅和非住宅客户收取因資金不足而退還支票的手續費;(3)當住宅或非住宅客户尋求為最近因不付款而被切斷服務的客户恢復服務並與客户就(四)使用信用卡、借記卡支付居民電費的收費辦法,自2020年3月21日起施行。NCUC於2020年3月20日批准了皮德蒙特的請求。
2020年7月29日,NCUC發佈瞭解除斷電禁令,允許根據特殊還款計劃收取欠款的命令。該命令包括以下內容:(1)公用事業公司在適當通知後,可恢復客户因未支付2020年9月1日或之後首次提交的賬單而斷開的費用;(2)延遲收費暫停將持續到緊急狀態結束或委員會進一步命令之前;(3)杜克能源公用事業公司可恢復對資金不足的支票退還費用,以及使用信用卡或借記卡對2020年9月1日或之後首次提交的賬單收取交易費;(3)杜克能源公用事業公司可恢復對2020年9月1日或之後首次提交的賬單收取信用卡或借記卡的交易費;(3)杜克能源公用事業公司可恢復對2020年9月1日或之後首次提交的賬單支付信用卡或借記卡的交易費;(4)不遲於2020年9月1日,可以有條件地對截至2020年8月31日(含該日)的逾期或拖欠賬款進行催收。
自2020年10月1日起恢復正常的計費做法,但滯納金的計費除外。2020年11月4日,因不付款而恢復服務中斷。如有需要,我們會通知客户恢復正常的發單方式、付款安排的選擇,以及到哪裏尋求協助。NCUC暫停收取逾期繳費的規定仍然有效,直至NCUC下進一步命令為止。皮埃蒙特無法預測這件事的結果。
南卡羅來納州
2020年3月13日,州長亨利·麥克馬斯特發佈第2020-08號行政命令,宣佈因新冠肺炎疫情進入緊急狀態。州長還於2020年3月14日向ORS執行董事發出了一封信,內容是暫停因不付款而切斷基本公用事業服務。2020年3月18日,PSCSC發佈了一項命令,批准了此類豁免,並批准了與滯納費和重接費相關的規定的豁免。PSCSC的命令還要求公用事業公司跟蹤根據此類豁免採取的行動的財務影響,以便可能向PSCSC報告。
2020年5月13日,ORS向PSCSC提交了一封信,其中包括州長麥克馬斯特要求公用事業公司繼續制定和實施分階段正常業務運營的計劃。2020年5月14日,PSCSC有條件地取消了關於終止服務和暫停接線費的規定豁免。在終止之前,公用事業公司應將逾期客户轉介給當地組織,以尋求幫助和/或延期付款安排。皮埃蒙特公司於2020年6月30日按照美國郵政儲蓄總公司的要求提交了一份報告,報告了到目前為止與新冠肺炎相關的收入影響、成本和節省。關於成本影響的更新於2020年9月30日提交,其中包括截至2020年8月底的財務影響。
2020年9月30日,皮埃蒙特提交了一份關於他們計劃在新冠肺炎大流行期間恢復正常運營的最新情況。自2020年10月1日起恢復正常計費,2020年11月4日恢復未付款服務斷線。如有需要,我們會通知客户恢復正常的發單方式、付款安排的選擇,以及到哪裏尋求協助。
田納西州
2020年3月12日,州長比爾·李發佈第14號行政命令,宣佈因新冠肺炎疫情進入緊急狀態。為了幫助減輕新冠肺炎疫情對其客户的財務影響,皮埃蒙特於2020年3月20日向總工會提出請求,請求授權免除下列各項,自2020年3月21日起生效:(1)住宅或非住宅客户發生的任何逾期付款費用;(2)為住宅和非住宅客户支付因資金不足而退還支票的費用;(3)當住宅或非住宅客户尋求為最近因不付款而被切斷服務的客户恢復服務並與客户合作時的重聯費。TPUC通過2020年3月31日發佈的命令批准了皮德蒙特的請求。該命令還指出,客户沒有免除他們為所收到的公用事業服務付費的義務。
TPUC於2020年8月10日以電子方式舉行了定期的委員會會議,並於2020年9月16日發佈命令,取消因缺乏有條件付款而暫停服務中斷,自2020年8月29日起生效。這些條件涉及所需的客户溝通、逾期金額的付款計劃選項以及持續向TPUC報告。未來可能會考慮收回與新冠肺炎大流行相關的費用,這是單獨提交的訴訟程序。
2020年10月15日,皮埃蒙特提交了一份報告,説明他們計劃在新冠肺炎疫情期間恢復正常運營。自2020年10月1日起恢復正常計費,2020年11月4日恢復未付款服務斷線。如有需要,我們會通知客户恢復正常的發單方式、付款安排的選擇,以及到哪裏尋求協助。
2020年田納西州税率案
2020年7月2日,皮埃蒙特向TPUC提交了一份申請,這是該公司9年來在田納西州的第一起普通費率案件,要求將零售客户的費率提高約3%。$30百萬,這代表一個近似值15%年收入增加。利率上調是由自上一次利率案例以來的重大基礎設施升級投資推動的。在費率基礎上增加的工廠中,約有一半是2013年批准的IMR機制不包括的資本投資類別。2020年8月25日,TPUC發佈了該案的程序時間表,目標是在2021年1月11日開始聽證。TPUC需要在2021年4月1日或之前就此事做出決定。皮埃蒙特無法預測這件事的結果。
其他監管事項
大西洋海岸管道有限責任公司
大西洋海岸管道(ACP管道)是一條大約600英里長的州際天然氣管道,從西弗吉尼亞州到北卡羅來納州。杜克能源公司間接擁有一家47%利息,通過其天然氣公用事業和基礎設施部門作為股權方法投資入賬。
2020年4月15日,美國蒙大拿州地區法院在北部平原資源委員會訴美國陸軍工程兵團(USACE)(北部平原)一案中做出了部分有利於原告的簡易判決,撤銷了USACE的全國許可證12(NWP 12),並根據1973年《瀕危物種法案》(ESA)將其發回USACE進行諮詢。在北部平原,法院裁定NWP 12是非法的,因為USACE在NWP 12於2017年重新發行之前,沒有根據歐空局與美國魚類和野生動植物管理局和/或國家海洋漁業服務局進行磋商。由於核電廠12號已被騰空,其申請被禁止,美國海關總署目前已暫停對核電廠12號下的任何新的或未決的申請進行核實,直到進一步的法庭行動澄清情況。
2020年5月28日,美國第九巡迴上訴法院發佈了一項裁決,將NWP 12的空置限制在能源基礎設施項目上。2020年7月,美國最高法院發佈了一項命令,允許其他新的油氣管道項目使用NWP 12流程,等待向美國第九巡迴上訴法院提出上訴;然而,這並沒有減少與最終裁決相關的不確定性。總而言之,這些裁決表明,恢復機場核心計劃必要的過水許可的時間表可能會導致進一步的延誤和成本增加。
2020年7月5日,道明能源公司(Dominion Energy,Inc.)宣佈出售其幾乎所有的天然氣輸送和儲存部門資產,這些資產是ACP管道項目的核心業務。
由於NWP 12裁決帶來的不確定性、對項目成本和進度的潛在影響、持續的法律挑戰以及施工期間額外法律挑戰和延誤的風險,以及Dominion決定出售其幾乎所有的天然氣輸送和儲存部門資產,Duke Energy的董事會和管理層決定繼續投資該項目是不謹慎的。2020年7月5日,杜克能源和道明宣佈取消ACP管道項目。
因此,杜克能源公司記錄的税前費用對收益的影響約為$2.1十億截至2020年9月30日的9個月,在杜克能源合併經營報表上未合併附屬公司的收益權益(虧損)內。與此取消相關的税收優惠是$389百萬並記錄在杜克能源公司合併經營報表的所得税費用(福利)中。低於以下的附加費$50百萬預計將在未來12個月內記錄下來,因為機場核心計劃產生了退出運營的義務。
作為税前費用的一部分,收益約為$2.1十億,Duke Energy建立了與取消#年的ACP管道項目相關的債務$927百萬和$19百萬在天然氣公用事業和基礎設施部門,分別存在其他流動負債和其他非流動負債。該責任代表杜克能源公司大約$860百萬為ACP的未償債務提供資金,大約$86百萬以滿足修復建築工地的ARO要求。
請參閲註釋1, 4和12有關此交易的其他信息,請參閲。
潛在的燃煤電廠退役人數
子公司註冊人定期向其州監管委員會提交綜合資源計劃(IRPS)。綜合報告提供了對長期(10至20年)的預測能源需求的看法,以及正在考慮的滿足這些需求的備選方案。子公司Registrants提交的IRPS包括規劃假設,即北卡羅來納州和印第安納州的某些燃煤發電設施可能會比目前估計的使用壽命更早退役。杜克能源(Duke Energy)繼續評估提前這些燃煤發電設施退役的潛在必要性,並計劃尋求監管機構收回在這些資產退役時無法收回的金額。
下表包含計劃退役的發電設施或包含在近期報廢計劃中的發電設施的賬面淨值,該淨值被評估為潛在的退役。下表中的美元金額計入截至的簡明綜合資產負債表中的淨財產、廠房和設備。2020年9月30日,並不包括資本化的資產報廢成本。 |
| | | | | | |
| | | 剩餘淨額 |
|
| 容量 |
| | 賬面價值 |
|
| (單位:兆瓦) |
| | (單位:百萬) |
|
卡羅萊納州杜克能源公司 | | | |
艾倫蒸汽站1-3號機組(a) | 582 |
| | $ | 141 |
|
艾倫蒸汽站4-5號機組(b) | 516 |
| | 321 |
|
懸崖邊單元5(b) | 544 |
| | 355 |
|
杜克能源進展 | | | |
梅奧1號機組(b) | 727 |
| | 673 |
|
羅克斯伯勒3-4號機組(b) | 1,392 |
| | 486 |
|
印第安納州杜克能源公司 | | | |
加拉赫2號和4號機組(c) | 280 |
| | 112 |
|
吉布森單元1-5(d) | 3,132 |
| | 1,683 |
|
卡尤加1-2號機組(d) | 1,005 |
| | 935 |
|
總杜克能源 | 8,178 |
| | $ | 4,706 |
|
| |
(a) | 作為2015年涉及涉嫌違反New Source Review的訴訟決議的一部分,卡羅萊納州杜克能源公司必須在2024年12月31日之前淘汰艾倫蒸汽站1至3號機組。國際專家小組所考慮的長期能源方案,可能會令這些機組較目前估計的使用年限提早退役。 |
| |
(b) | 這些單位包括在北卡羅來納州和南卡羅來納州杜克能源進步公司於2020年9月1日提交的IRP文件中。國際專家小組所考慮的長期能源方案,可能會令這些機組較目前估計的使用年限提早退役。2019年,北卡羅來納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)和杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)提起了北卡羅來納州的費率訴訟,其中包括加速這些工廠壽命結束日期的折舊研究。NCUC預計將在2021年第一季度末做出決定。 |
| |
(c) | 印第安納州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)承諾在2022年12月31日之前退休或停止在加拉格爾2號和4號機組燃煤,這是2016年愛德華體育IGCC事宜和解協議的一部分。 |
| |
(d) | 2019年7月1日,印第安納州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)向IURC提交了2018年IRP。2018年IRP包括評估吉布森和卡尤加燃煤發電機組可能退役的情景。2019年7月2日提交的税率案件包括反映2026年至2038年退休日期的擬議折舊率。反映這些更新的退休日期的折舊率是IURC批准的,作為2020年6月29日發佈的費率案例命令的一部分。 |
4. 承諾和或有事項
環境保護
杜克能源註冊人須遵守聯邦、州和地方有關空氣和水質量、危險和固體廢物處理、粉煤灰和其他環境問題的法規。這些規定可以隨時改變,對杜克能源註冊機構施加新的義務。以下環境問題會影響所有杜克能源註冊公司。
補救活動
除了根據各種環境法規記錄的ARO外,杜克能源註冊機構還負責各個地點的環境補救工作。其中包括屬於持續運營的某些物業,以及杜克能源實體以前擁有或使用的場地。這些地點正處於調查、補救和監測的不同階段。補救活動與相關的聯邦、州和地方機構一起管理,根據現場條件和地點、補救要求、複雜性和責任分擔而有所不同。如果補救活動涉及連帶責任條款、嚴格責任或成本回收或貢獻行動,杜克能源註冊公司可能需要對其他潛在責任方造成的環境影響負責,還可能受益於覆蓋部分或全部清理費用的保險單或合同賠償。當損失變得可能並可合理估計時,負債就被記錄下來。由於尚未確定所有地點的環境影響程度、潛在責任方之間的分配、補救替代方案和/或監管決定,因此無法估計可能發生的總成本。與補救活動相關的額外費用可能會在未來產生,而且可能是巨大的。除非監管機構認為有可能收回成本,否則成本通常在簡明綜合營業報表中作為運營、維護和其他費用列支。
下表包含與各種環境場地相關的可能和可估算成本的準備金信息。這些準備金記錄在簡明綜合資產負債表的流動負債和其他非流動負債中的應付賬款中。 |
| | | | | | |
(單位:百萬) | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
環境修復保護區 | | |
杜克能源公司 | $ | 66 |
| $ | 58 |
|
卡羅萊納州杜克能源公司 | 16 |
| 11 |
|
進步能量 | 15 |
| 16 |
|
杜克能源進展 | 5 |
| 4 |
|
佛羅裏達州杜克能源公司 | 8 |
| 9 |
|
俄亥俄州杜克能源公司 | 22 |
| 19 |
|
印第安納州杜克能源公司 | 5 |
| 4 |
|
皮德蒙特 | 8 |
| 8 |
|
除下表所示外,目前已評估的環境工地勘測、修復和監測階段可能產生的超出記錄儲量的額外損失並不重大。 |
| | | |
(單位:百萬) | |
杜克能源公司 | $ | 56 |
|
卡羅萊納州杜克能源公司 | 12 |
|
俄亥俄州杜克能源公司 | 38 |
|
訴訟
杜克能源、卡羅萊納州和杜克能源進步
粉煤灰保險承保訴訟
2017年3月,北卡羅來納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)和杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)向北卡羅來納州商業法院提起民事訴訟,起訴多家保險提供商。這起訴訟要求賠償第三方責任保險單承保的與粉煤灰相關的責任。這些保險單是在1971至1986年間發行的,為財產損失提供第三者責任保險。民事訴訟要求對違反合同的行為進行賠償,並要求賠償因粉煤灰法案和EPA CCR規則而產生的費用,網址為15北卡羅來納州和南卡羅來納州的燃煤電廠。由於新冠肺炎的原因,法院發佈了新的日程安排令,目前庭審安排在2022年1月。事實和專家發現計劃在2020年11月中旬之前完成。各方當事人被要求在2020年12月4日之前提交所有積極的審前動議。杜克能源、卡羅萊納州和杜克能源進步公司無法預測此事的結果。
卡羅萊納州杜克能源公司
Nte Carolinas II,LLC訴訟
2017年11月,美國卡羅萊納州杜克能源公司與有意在北卡羅來納州羅金漢縣建設聯合循環天然氣廠的公司NTE Carolinas II,LLC(NTE)簽訂了標準的FERC互聯協議。2019年9月6日,杜克能源卡羅萊納州向梅克倫堡縣高級法院提起訴訟,指控NTE違約,並指控NTE未能支付互聯互通協議要求的杜克能源卡羅萊納州傳輸系統升級的基準付款,構成了互聯互通協議的終止。卡羅萊納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)正在尋求針對NTE的金錢判決,因為NTE未能支付多筆里程碑式的付款。這起訴訟被轉移到北卡羅來納州的聯邦法院。NTE提交了一項動議,要求駁回卡羅萊納州杜克能源公司的申訴,並提起反訴,指控其存在反競爭行為,違反了州和聯邦法規。卡羅萊納州杜克能源公司提出動議,駁回NTE的反訴。
2020年5月21日,FERC在迴應NTE請願書時發佈了一項裁決,裁定(I)它擁有專屬管轄權來決定輸電提供商是否可以終止大型發電機互聯協議(LGIA),(Ii)如果互聯客户提出反對,則需要FERC批准才能終止符合要求的LGIA,以及(Iii)除非FERC批准終止符合要求的LGIA,否則Duke Energy不得宣佈終止符合要求的LGIA。2020年5月27日,NTE向聯邦地區法院提交了FERC於2020年5月21日發佈的命令,作為補充權力的通知,其駁回動議正在聯邦地區法院待決。2020年6月1日,卡羅萊納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)對NTE的補充權力通知提出了迴應,指出FERC拒絕處理與LGIA有關的任何違約索賠的是非曲直,聯邦法院因此必然保留就NTE的違約行為判給損害賠償金的獨家權力。
2020年8月17日,法院駁回了NTE和杜克能源卡羅萊納州的駁回動議。雙方現在正準備開始證據開示。卡羅萊納州杜克能源公司無法預測此事的結果。
與石棉有關的傷害和損害索賠
卡羅萊納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)經歷了許多與石棉接觸有關的賠償和醫療費用報銷要求。這些索賠涉及1985年之前在其發電廠進行的建築和維修活動中因接觸或使用石棉而造成的身體傷害的損害賠償。自.起2020年9月30日,這裏有159對非惡性案件提出的索賠,累計尋求的濟助金額最高可達$41百萬,及68對惡性案件提出的索賠,累計尋求的救濟金額最高可達$23百萬。根據卡羅萊納州杜克能源公司的經驗,預計大多數索賠的最終解決方案可能會低於索賠金額。
卡羅萊納州杜克能源公司已確認與石棉相關的儲量$578百萬在…2020年9月30日,及$604百萬在…2019年12月31日。這些儲備在簡明綜合資產負債表中被歸類為其他非流動負債和流動負債中的其他。這些儲量是基於卡羅萊納州杜克能源公司對目前和未來2040年石棉索賠的最佳估計,並以未貼現的方式記錄。鑑於較長期預測中固有的不確定性,管理層不相信他們能夠合理估計2040年後可能發生的與此類潛在索賠相關的賠償和醫療成本。卡羅萊納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)可能會承擔超過記錄儲量的石棉債務。
卡羅萊納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)擁有第三方保險,以彌補與石棉相關的傷害和損害相關的某些損失,超過總的自我保險保留額。2008年,卡羅萊納州杜克能源公司的累計支付金額開始超過自我保險保留額。未來超過保單限額的款項將由第三方保險公司報銷。未來可能獲得的保險賠償和醫療費用索賠的保單限額為$714百萬超過自保留成的部分。用於保險追回的應收賬款為$704百萬在…2020年9月30日,及$742百萬在…2019年12月31日。該等金額於簡明綜合資產負債表的其他非流動資產及流動資產內的應收賬款中分類。卡羅萊納州杜克能源公司沒有意識到任何關於保險索賠法律充分性的不確定性。卡羅萊納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)認為,保險回收資產有可能復甦,因為這家保險公司繼續擁有強勁的財務實力評級。
杜克能源進步和佛羅裏達杜克能源
乏核燃料問題
2018年6月18日,杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)和佛羅裏達杜克能源公司(Duke Energy佛羅裏達)在美國聯邦法院(U.S.Court of Federal Claims)起訴美國,要求其在2014年至2018年期間支付損害賠償金。訴訟稱,能源部違反了一項合同,未能根據1982年的核廢料政策法案接受乏核燃料,並聲稱對現場儲存成本的損害金額為$100百萬和$203百萬分別為杜克能源進步公司和佛羅裏達杜克能源公司。發現正在進行中,預計將在2021年進行試驗。
佛羅裏達州杜克能源公司
購電爭議仲裁
佛羅裏達杜克能源公司代表其客户簽署了一項購買力平價協議,根據1978年的公用事業監管政策法案,從符合條件的設施購買公司的產能和能源。佛羅裏達杜克能源公司認定合格設施的表現不符合PPA,佛羅裏達杜克能源公司終止了PPA。符合條件的設施對手方提交了美國仲裁協會(AAA)的保密仲裁要求,對終止PPA提出質疑,並尋求損害賠償。佛羅裏達杜克能源公司否認承擔責任,並積極為仲裁請求辯護。最終仲裁聽證會定於2020年12月舉行。佛羅裏達杜克能源公司無法預測此事的結果。
印第安納州杜克能源公司
燃煤灰池封閉計劃呼籲
2020年1月27日,Hoosier環境委員會向印第安納州環境裁決辦公室(法院)提交了行政複審請願書,挑戰印第安納州環境管理部2019年12月10日對印第安納州杜克能源公司關閉灰池計劃的部分批准。2020年3月11日,印第安納州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)提交了駁回申請的動議。2020年5月5日,法院駁回了這項動議。雙方正在完成證據開示,並在2020年12月22日之前提交處分動議。如果這些索賠在駁回動議中倖存下來,聽證會定於2021年4月舉行。印第安納州杜克能源公司無法預測此事的結果。請參閲備註6以獲取更多信息。
其他訴訟和法律訴訟
杜克能源註冊公司還參與了正常業務過程中出現的其他法律、税務和監管程序,其中一些程序涉及大量資金。杜克能源註冊公司相信,這些程序的最終處置不會對他們的運營結果、現金流或財務狀況產生實質性影響。
下表是根據管理層對法律事項可能損失的最佳估計記錄的儲量,不包括上文討論的與石棉相關的儲量。準備金在簡明綜合資產負債表中分類為其他非流動負債內的準備金和流動負債內的其他準備金。除上文所述外,超出已記錄準備金的合理可能損失範圍並不重要。 |
| | | | | | | |
(單位:百萬) | 2020年9月30日 |
| | 2019年12月31日 |
|
法律事務儲備 | | | |
杜克能源公司 | $ | 60 |
| | $ | 62 |
|
卡羅萊納州杜克能源公司 | 2 |
| | 2 |
|
進步能量 | 52 |
| | 55 |
|
杜克能源進展 | 9 |
| | 12 |
|
佛羅裏達州杜克能源公司 | 23 |
| | 22 |
|
皮德蒙特 | 1 |
| | 1 |
|
其他承付款和或有事項
一般信息
作為其正常業務的一部分,杜克能源註冊公司是各種財務擔保、履約擔保和其他合同承諾的一方,向各子公司、被投資人和其他第三方提供信用擔保和其他援助。這些擔保涉及履約和信用風險因素,這些因素在簡明綜合資產負債表上沒有完全確認,並且沒有設定最高潛在付款上限。然而,杜克能源註冊公司不認為這些擔保會對他們的運營結果、現金流或財務狀況產生實質性影響。
此外,杜克能源註冊公司簽訂了各種固定價格、不可撤銷的承諾,購買或出售電力或天然氣、按需付費安排、運輸或吞吐量協議以及其他合同,這些合同可能會也可能不會在各自的合併資產負債表上得到確認。如果該等合約符合衍生工具的定義,而NPNS例外並不適用,則其中一些安排可能會在其各自的簡明綜合資產負債表上按公允價值確認。在大多數情況下,杜克能源註冊公司的購買義務合同包含價格調整、最低購買水平和其他財務承諾的條款。
如附註1所述,杜克能源採用了新的信貸損失指導方針,從2020年1月1日起生效,採用了修改後的追溯採納方法,不需要重述上一年報告的業績。採用新準則的應收保險賬款信用損失準備金為$15百萬對於杜克能源和杜克能源卡羅萊納州2020年9月30日。保險應收賬款是根據違約風險以及圍繞應收賬款的歷史損失、當前條件和預期條件進行評估的。管理層根據支付歷史、信用評級和信用機構違約風險的變化,每年評估違約風險。
杜克能源公司已經認識到$860百萬與對其部分ACP未償債務的擔保有關$95百萬由於通過了新的信貸損失指導方針,自2020年1月1日起生效,因此先前已確認。這項儲備計入簡明綜合資產負債表內的其他流動負債。2020年9月30日。見附註1,3和12以獲取更多信息。剩餘的信用損失準備金用於金融擔保$4百萬在…2020年9月30日,包括在杜克能源公司的壓縮合並資產負債表上的其他非流動負債中。管理層根據違約時的預期未清償金額,考慮根據本標準進行評估的財務擔保。信貸損失準備金是根據對財務擔保的或有組成部分進行評估的。管理層對每份合同的違約風險、風險敞口和剩餘期限進行評估。
5. 債務和信貸安排
重大債務發行摘要
下表彙總了重大債務發行情況(單位:百萬)。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 截至2020年9月30日的9個月 |
| | | | | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| 成熟性 | | 利息 |
| | 杜克 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
發行日期 | 日期 | | 率 |
| | 能量 |
| | (家長) |
| | 卡羅萊納州 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
| | 皮德蒙特 |
|
無擔保債務 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2020年5月(a) | 2030年6月 | | 2.450 | % | | $ | 500 |
| | $ | 500 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
2020年5月(b) | 2050年6月 | | 3.350 | % | | 400 |
| | — |
| | — |
| | | | — |
| | — |
| | — |
| | 400 |
|
2020年8月(c) | 2022年2月 | | 0.430 | % | (d) | 700 |
| | — |
| | — |
| | 700 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
2020年9月(e) | 2025年9月 | | 0.900 | % | | 650 |
| | 650 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
2020年9月(e) | 2030年6月 | | 2.450 | % | | 350 |
| | 350 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
第一抵押債券 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2020年1月(f) | 2030年2月 | | 2.450 | % | | 500 |
| | — |
| | 500 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
2020年1月(f) | 2049年8月 | | 3.200 | % | | 400 |
| | — |
| | 400 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
2020年3月(g) | 2050年4月 | | 2.750 | % | | 550 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 550 |
| | — |
|
2020年5月(b) | 2030年6月 | | 2.125 | % | | 400 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 400 |
| | — |
| | — |
|
2020年6月(b) | 2030年6月 | | 1.750 | % | | 500 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 500 |
| | — |
| | — |
| | — |
|
2020年8月(h) | 2050年8月 | | 2.500 | % | | 600 |
| | — |
| | — |
| | 600 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
總髮行量 | | | | | $ | 5,550 |
| | $ | 1,500 |
|
| $ | 900 |
|
| $ | 1,300 |
| | $ | 500 |
|
| $ | 400 |
|
| $ | 550 |
| | $ | 400 |
|
| |
(a) | 為償還而發行的債務$500百萬2020年3月根據杜克能源(母公司)循環信貸安排借款,並用於一般企業目的。 |
| |
(c) | 為償還而發行的債務$700百萬兩年期定期貸款安排將於2020年12月到期。 |
| |
(e) | 為償還一部分未償還的商業票據而發行的債務,以償還杜克能源公司(母公司)的部分未償還債務$1.7十億定期貸款將於2021年3月到期,用於一般企業用途。 |
| |
(f) | 為到期償還而發行的債務$450百萬第一,2020年6月到期的抵押貸款債券,用於一般企業用途。 |
| |
(g) | 為到期償還而發行的債務$500百萬首先是2020年7月到期的抵押債券,並償還短期債務。 |
| |
(h) | 為到期償還而發行的債務$300百萬第一,2020年9月到期的抵押貸款債券,用於一般企業用途。 |
長期債務的當期到期日
下表顯示了簡明綜合資產負債表中長期債務當前到期日的重要組成部分。杜克能源註冊公司目前預計用手頭的現金和額外借款的收益來履行這些義務。 |
| | | | | | | | |
(單位:百萬) | 到期日 | | 利率,利率 |
| | 2020年9月30日 |
|
無擔保債務 | | | | | |
進步能源公司 | 2021年1月 | | 4.400 | % | | $ | 500 |
|
杜克能源公司(母公司) | 2021年5月 | | 0.765 | % | (a) | 500 |
|
皮德蒙特 | 2021年6月 | | 4.240 | % | | 160 |
|
杜克能源公司(母公司) | 2021年9月 | | 3.550 | % | | 500 |
|
杜克能源公司(母公司) | 2021年9月 | | 1.800 | % | | 750 |
|
擔保債務 | | | | | |
佛羅裏達州杜克能源公司 | 2021年4月 | | 1.035 | % | (a) | 250 |
|
第一抵押債券 | | | | | |
卡羅萊納州杜克能源公司 | 2021年6月 | | 3.900 | % | | 500 |
|
佛羅裏達州杜克能源公司 | 2021年8月 | | 3.100 | % | | 300 |
|
杜克能源進展 | 2021年9月 | | 3.000 | % | | 500 |
|
杜克能源進展 | 2021年9月 | | 8.625 | % | | 100 |
|
其他(b) | | | | | 609 |
|
長期債務的當期到期日 | | | | | $ | 4,669 |
|
(一)國債實行浮動利率。
(B)債務包括融資租賃義務、攤銷債務和小額子彈到期日。
可用的信貸安排
總信貸安排
2020年3月,杜克能源公司修改了現有的$8十億主信貸安排將終止日期延長至2025年3月。杜克能源註冊公司(不包括Progress Energy)在總信貸安排下的借款能力最高可達每個借款人的特定昇華。杜克能源擁有隨時增加或減少每個借款人的借款昇華的單方面能力,但受每個借款人的最大昇華限制。主信貸安排下的可用金額已減少到商業票據、某些信用證和可變利率要求免税債券的後備發行,這些債券可以根據持有人的選擇提交給杜克能源註冊公司(Duke Energy Registrants)。
下表包括這些信貸安排下的當前借款昇華和可用容量。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 |
|
|
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| 杜克 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
(單位:百萬) | 能量 |
| | (家長) |
| | 卡羅萊納州 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
| | 皮德蒙特 |
|
設施規模(a) | $ | 8,000 |
| | $ | 2,650 |
| | $ | 1,475 |
| | $ | 1,250 |
| | $ | 800 |
| | $ | 625 |
| | $ | 600 |
| | $ | 600 |
|
減少對後盾發行的支持 | | | | | | | | | | | | | | | |
商業票據(b) | (2,007 | ) | | (693 | ) | | (300 | ) | | (308 | ) | | (62 | ) | | (106 | ) | | (229 | ) | | (309 | ) |
未償還信用證 | (40 | ) | | (34 | ) | | (4 | ) | | (2 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
免税債券 | (81 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (81 | ) | | — |
|
總信貸安排下的可用容量 | $ | 5,872 |
|
| $ | 1,923 |
|
| $ | 1,171 |
|
| $ | 940 |
|
| $ | 738 |
|
| $ | 519 |
|
| $ | 290 |
| | $ | 291 |
|
| |
(b) | 杜克能源公司發佈$625百萬並通過資金池將所得借給了杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)、杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)、俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)。該等結餘在簡明綜合資產負債表上分類為應付聯屬公司的長期債務。 |
定期貸款安排
為了應對市場波動和新冠肺炎持續的流動性影響,杜克能源(母公司)於2020年3月進入了一項$1.5十億,364天定期貸款信用協議,全額借款$1.5十億將於2020年3月19日上市。定期貸款包含一項條款,用於將可供借款的金額增加至多$500百萬。杜克能源(母公司)於2020年3月27日行使了這一條款,借入了額外的$188百萬。收益用於減少未償還的商業票據和一般公司用途。在2020年第三季度,杜克能源(母公司)償還了$844百萬貸款的一部分。請參閲備註1獲取有關新冠肺炎疫情的更多信息。
其他信貸安排 |
| | | | | | | |
| 2020年9月30日 |
(單位:百萬) | 設施規模 |
| | 已支取的金額 |
|
杜克能源(母公司)三年期循環信貸安排 | $ | 1,000 |
| | $ | 500 |
|
2020年8月,杜克能源進步公司償還了$700百萬兩年期定期貸款安排。
6. 資產報廢義務
當存在與長期資產報廢相關的退休費用的法律義務,並且該義務可以合理估計時,杜克能源登記處將記錄ARO。實際發生的成本可能與構成已記錄ARO基礎的當前估計值大不相同。
下表顯示了簡明綜合資產負債表中記錄的ARO。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 |
| | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
(單位:百萬) | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
| | 皮德蒙特 |
|
核電設施退役(a) | $ | 6,815 |
| | $ | 2,658 |
| | $ | 4,107 |
| | $ | 3,606 |
| | $ | 501 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
關閉灰塘 | 6,458 |
| | 3,049 |
| | 2,172 |
| | 2,150 |
| | 22 |
| | 51 |
| | 1,186 |
| | — |
|
其他 | 381 |
| | 67 |
| | 76 |
| | 44 |
| | 32 |
| | 40 |
| | 28 |
| | 17 |
|
總ARO | $ | 13,654 |
| | $ | 5,774 |
| | $ | 6,355 |
| | $ | 5,800 |
| | $ | 555 |
| | $ | 91 |
| | $ | 1,214 |
| | $ | 17 |
|
減:當前部分 | 742 |
| | 267 |
| | 297 |
| | 297 |
| | — |
| | 7 |
| | 170 |
| | — |
|
總非電流ARO | $ | 12,912 |
|
| $ | 5,507 |
|
| $ | 6,058 |
|
| $ | 5,503 |
|
| $ | 555 |
|
| $ | 84 |
|
| $ | 1,044 |
| | $ | 17 |
|
(A)新的杜克能源金額包括與Progress Energy合併相關的購買會計調整。
ARO負債前滾
下表列出了與Duke Energy Registrant的ARO相關的責任變更。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
(單位:百萬) | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
| | 皮德蒙特 |
|
2019年12月31日的餘額(a) | $ | 13,318 |
| | $ | 5,734 |
| | $ | 6,471 |
| | $ | 5,893 |
| | $ | 578 |
| | $ | 80 |
| | $ | 832 |
| | $ | 17 |
|
增值費用(b) | 408 |
| | 195 |
| | 187 |
| | 171 |
| | 16 |
| | 3 |
| | 22 |
| | — |
|
已結清的負債(c) | (540 | ) | | (151 | ) | | (333 | ) | | (293 | ) | | (40 | ) | | (1 | ) | | (56 | ) | | — |
|
當年發生的負債 | 17 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
現金流估計數的修訂(d) | 451 |
| | (4 | ) | | 30 |
| | 29 |
| | 1 |
| | 9 |
| | 416 |
| | — |
|
2020年9月30日的餘額 | $ | 13,654 |
| | $ | 5,774 |
| | $ | 6,355 |
| | $ | 5,800 |
| | $ | 555 |
| | $ | 91 |
| | $ | 1,214 |
| | $ | 17 |
|
| |
(a) | 主要涉及停用核電設施、關閉灰庫、清除石棉、關閉化石發電設施的堆填區、淘汰天然氣總管道和移走可再生能源發電資產。 |
| |
(b) | 對於截至2020年9月30日的9個月實際上,所有的增值費用都與杜克能源公司受監管的業務有關,並已根據監管會計處理方式遞延。 |
| |
(d) | 主要涉及某些灰庫關閉估算的增加,這是由於估算的某些變化,以及Hoosier環境委員會向法院提交的請願書的影響,該請願書質疑印第安納州環境管理部對Duke Energy印第安納州灰池關閉計劃的部分批准,新的關閉計劃的批准,以及關閉後維護、填埋和選礦成本的增加。請參閲備註4有關Hoosier環境委員會請願書的更多信息。記錄的增量金額是根據逐個地點評估的潛在關閉方法的概率權重,估計關閉成本的貼現現金流。 |
與營運廠房及退役廠房的ARO相關的資產退回成本,分別計入簡明綜合資產負債表內其他非流動資產內的物業淨值、廠房及設備及監管資產。
7. 商譽
杜克能源公司
下表按Duke Energy的壓縮合並資產負債表中包含的可報告部分列出了商譽,具體如下:2020年9月30日,及2019年12月31日. |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 電力公用事業 |
| | 燃氣公用事業 |
| | 商品化 |
| | |
(單位:百萬) | 和基礎設施 |
| | 和基礎設施 |
| | 可再生能源 |
| | 總計 |
|
商譽餘額 | $ | 17,379 |
| | $ | 1,924 |
| | $ | 122 |
| | $ | 19,425 |
|
累計減值費用 | — |
| | — |
| | (122 | ) | | (122 | ) |
商譽,經累計減值費用調整 | $ | 17,379 |
| | $ | 1,924 |
| | $ | — |
| | $ | 19,303 |
|
俄亥俄州杜克能源公司
俄亥俄州杜克能源公司的商譽平衡$920百萬,已分配$596百萬至電力公用事業和基礎設施以及$324百萬對於天然氣公用事業和基礎設施,列報的是扣除累計減值費用後的淨額$216百萬關於簡明綜合資產負債表2020年9月30日,及2019年12月31日.
進步能量
Progress Energy的商譽包括在電力公用事業和基礎設施部門,還有不是累計減損費用。
皮德蒙特
皮埃蒙特的商譽包括在天然氣公用事業和基礎設施部門,有不是累計減損費用。
損傷測試
杜克能源公司(Duke Energy)、進步能源公司(Progress Energy)、俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)和皮埃蒙特公司(Piedmont)必須在每年的同一日期進行年度商譽減值測試,並相應地從8月31日起進行年度商譽減值測試。杜克能源(Duke Energy)、進步能源(Progress Energy)、俄亥俄州杜克能源(Duke Energy)和皮德蒙特(Piedmont)在年度測試之間更新測試,如果發生的事件或情況更有可能使報告單位的公允價值低於其賬面價值。由於Duke Energy、Progress Energy、Duke Energy Ohio和Piedmont的公允價值在年度減值分析日期超過各自的賬面價值,2020年第三季度沒有記錄商譽減值費用。
8. 關聯方交易
子公司註冊人根據適用的州和聯邦委員會法規從事關聯方交易。有關應付或應付關聯方的餘額,請參閲附屬註冊人的簡明綜合資產負債表。與關聯方交易有關的重大金額列於簡明綜合經營及全面收益表,詳見下表。 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 2020 |
| | 2019 |
|
卡羅萊納州杜克能源公司 | | | | | | | |
公司治理和分擔服務費用(a) | $ | 198 |
| | $ | 197 |
| | $ | 528 |
| | $ | 606 |
|
賠償範圍(b) | 5 |
| | 5 |
| | 15 |
| | 15 |
|
聯合派單協議(JDA)收入(c) | 6 |
| | 12 |
| | 16 |
| | 52 |
|
JDA費用(c) | 28 |
| | 32 |
| | 72 |
| | 145 |
|
公司間天然氣採購(d) | 10 |
| | — |
| | 26 |
| | 7 |
|
進步能量 | | | | | | | |
公司治理和分擔服務費用(a) | $ | 185 |
| | $ | 194 |
| | $ | 520 |
| | $ | 553 |
|
賠償範圍(b) | 9 |
| | 8 |
| | 27 |
| | 27 |
|
JDA收入(c) | 28 |
| | 32 |
| | 72 |
| | 145 |
|
JDA費用(c) | 6 |
| | 12 |
| | 16 |
| | 52 |
|
公司間天然氣採購(d) | 18 |
| | 19 |
| | 56 |
| | 57 |
|
杜克能源進展 | | | | | | | |
公司治理和分擔服務費用(a) | $ | 113 |
| | $ | 114 |
| | $ | 301 |
| | $ | 328 |
|
賠償範圍(b) | 4 |
| | 3 |
| | 13 |
| | 11 |
|
JDA收入(c) | 28 |
| | 32 |
| | 72 |
| | 145 |
|
JDA費用(c) | 6 |
| | 12 |
| | 16 |
| | 52 |
|
公司間天然氣採購(d) | 18 |
| | 19 |
| | 56 |
| | 57 |
|
佛羅裏達州杜克能源公司 | | | | | | | |
公司治理和分擔服務費用(a) | $ | 72 |
| | $ | 80 |
| | $ | 219 |
| | $ | 225 |
|
賠償範圍(b) | 5 |
| | 5 |
| | 14 |
| | 16 |
|
俄亥俄州杜克能源公司 | | | | | | | |
公司治理和分擔服務費用(a) | $ | 80 |
| | $ | 90 |
| | $ | 241 |
| | $ | 258 |
|
賠償範圍(b) | 1 |
| | 1 |
| | 3 |
| | 3 |
|
印第安納州杜克能源公司 | | | | | | | |
公司治理和分擔服務費用(a) | $ | 102 |
| | $ | 109 |
| | $ | 300 |
| | $ | 299 |
|
賠償範圍(b) | 2 |
| | 2 |
| | 6 |
| | 5 |
|
皮德蒙特 | | | | | | | |
公司治理和分擔服務費用(a) | $ | 31 |
| | $ | 33 |
| | $ | 102 |
| | $ | 102 |
|
賠償範圍(b) | 1 |
| | 1 |
| | 2 |
| | 2 |
|
公司間天然氣銷售(d) | 28 |
| | 19 |
| | 82 |
| | 64 |
|
天然氣儲運成本(e) | 6 |
| | 6 |
| | 17 |
| | 17 |
|
| |
(a) | 子公司註冊人被收取其按比例分攤的公司治理和其他共享服務成本,主要涉及人力資源、員工福利、信息技術、法律和會計費用以及其他第三方成本。這些金額主要記錄在經營、維護和其他項目中,並記錄在簡明綜合經營報表和全面收益表中。 |
| |
(b) | 子公司註冊人通過杜克能源公司的全資自保保險子公司Bison承擔與某些賠償保險相關的費用。這些費用在運營、維護和其他費用中記錄在簡明綜合經營報表和全面收益表中。 |
| |
(c) | 北卡羅來納州杜克能源公司和北卡羅來納州杜克能源進步公司參與了一項聯合開發計劃,該計劃允許在服務地區之間集體調度發電廠,以降低客户費率。出售電力所得收入及根據聯合聲明購電所得費用分別於簡明綜合經營報表及全面收益表中計入營業收入及發電所用燃料及所購電力所用燃料。 |
| |
(d) | 皮埃蒙特公司向某些杜克能源公司、卡羅萊納州和杜克能源進步公司的天然氣發電設施提供長期天然氣輸送服務。皮德蒙特公司將銷售記錄在營業收入中,卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司在各自的簡明綜合運營和全面收益報表中將相關採購記錄為發電燃料和購買電力的組成部分。 |
| |
(e) | 皮埃蒙特公司在鬆針液化天然氣公司(Pine Needle LNG Company,LLC)、哈代儲存公司(Hardy Storage Company,LLC)和Cardinal Pipeline Company(Cardinal Pipeline Company,LLC)天然氣儲存和運輸設施的股權方法投資中有關聯方交易。這些費用包括在皮埃蒙特公司的簡明綜合經營和全面收益報表中的天然氣成本中。 |
除上述金額外,附屬註冊人還有其他關聯交易,包括租用辦公空間、參與資金池安排、其他運營交易(如管道租賃安排)及其在某些已收取費用中的比例份額。附屬註冊人的這些交易是在正常業務過程中發生的,並在合併中註銷。
如註釋中所述12,某些貿易應收賬款已由俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司出售給杜克能源公司子公司成立的附屬公司CRC。出售應收賬款獲得的收益主要是現金,但也包括中國鐵建的附屬票據,作為購買價格的一部分。
公司間所得税
杜克能源和子公司註冊人提交一份合併的聯邦所得税申報單和其他州和司法管轄區的申報單。子公司註冊人與杜克能源公司就綜合税收責任和福利的分配達成了一項税收分享協議。所記錄的所得税代表子公司註冊人作為單獨的C-公司將產生的金額。下表包括子公司註冊人的公司間所得税應收賬款和應付賬款餘額。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 杜克 |
| | 杜克 |
| 杜克 |
| 杜克 |
| 杜克 |
| |
| 能量 |
| 進展 |
| 能量 |
| 能量 |
| 能量 |
| 能量 |
| |
(單位:百萬) | 卡羅萊納州 |
| 能量 |
| 進展 |
| 弗羅裏達 |
| 俄亥俄州 |
| 印第安納州 |
| 皮德蒙特 |
|
2020年9月30日 | | | | | | | |
公司間應收所得税 | $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | 14 |
|
應繳公司間所得税 | 206 |
| 49 |
| 104 |
| 98 |
| 6 |
| 56 |
| — |
|
| | | | | | | |
2019年12月31日 | | | | | | | |
公司間應收所得税 | $ | — |
| $ | 125 |
| $ | 28 |
| $ | — |
| $ | 9 |
| $ | 28 |
| $ | 13 |
|
應繳公司間所得税 | 5 |
| — |
| — |
| 2 |
| — |
| — |
| — |
|
9. 衍生工具與套期保值
杜克能源註冊公司使用商品和利率合約來管理商品價格風險和利率風險。大宗商品衍生品的主要用途是對衝發電組合,以應對電力和天然氣價格的變化。皮埃蒙特公司簽訂天然氣供應合同,為其客户提供多樣化、可靠性和天然氣成本效益。利率衍生品用於管理與借款相關的利率風險。
所有未確認為NPN的衍生工具均按公允價值在簡明綜合資產負債表中作為資產或負債入賬。與根據總淨額結算安排執行的衍生工具有關的現金抵押品與簡明綜合資產負債表上的抵押衍生工具相抵銷。已結算衍生工具的現金影響在現金流量表簡明綜合報表中記為經營活動。
利率風險
杜克能源註冊商因發行或預期發行可變利率和固定利率債務和商業票據而受到利率變化的影響。利率風險是通過將可變利率風險敞口限制在總債務的一定百分比內,並通過監測利率變化來管理的。為了管理與利率變化相關的風險,杜克能源註冊公司可能會簽訂利率掉期、美國財政部鎖定協議和其他金融合同。由於預計將發行某些固定利率債券,可能會執行一系列遠期利率掉期或國債鎖定,以鎖定當前市場利率的組成部分。這些票據後來在相應債務發行之前或之後終止。
現金流對衝
對於被指定為對衝未來交易的可變現金流風險的衍生品,稱為現金流對衝,衍生品收益或虧損的有效部分最初報告為其他全面收益的組成部分,隨後在未來交易影響收益時重新分類為收益。利率合約的金額在相關債務期限內重新分類為收益,作為利息支出。本年度損益從累計其他綜合收益(虧損)中重新分類三個和九個截至的月份2020年9月30日,及2019,都不是實質性的。Duke Energy被指定為對衝的利率衍生品包括用於對衝商業可再生能源部門現有債務的利率互換,以及未計入監管會計的遠期利率互換。
非指定合同
未指定合約主要包括未被指定為對衝的合約,因為它們被納入監管會計或不符合對衝會計資格的合約。
杜克能源(Duke Energy)受監管業務的利率掉期採用監管會計。在監管會計中,掉期的按市值計價的收益或虧損分別作為監管負債或監管資產遞延。監管資產和負債的攤銷與差餉制定過程中相關成本的處理一致。掉期應計利息在Duke Energy Registrant的簡明綜合營業和全面收益報表中記為利息支出。
下表顯示了與利率風險相關的未償還衍生品名義金額。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 |
| | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
|
| 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
|
(單位:百萬) | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 俄亥俄州 |
|
現金流對衝 | $ | 653 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
非指定合同 | 1,177 |
| | 400 |
| | 750 |
| | 750 |
| | — |
| | 27 |
|
名義總金額(a) | $ | 1,830 |
|
| $ | 400 |
|
| $ | 750 |
|
| $ | 750 |
|
| $ | — |
|
| $ | 27 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年12月31日 |
| | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
|
| 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
|
(單位:百萬) | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 俄亥俄州 |
|
現金流對衝 | $ | 993 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
非指定合同 | 1,277 |
| | 450 |
| | 800 |
| | 250 |
| | 550 |
| | 27 |
|
名義總金額(a) | $ | 2,270 |
| | $ | 450 |
| | $ | 800 |
| | $ | 250 |
| | $ | 550 |
| | $ | 27 |
|
| |
(a) | Duke Energy包括與以下項目的合併VIE相關的金額$653百萬在現金流套期保值中,截至2020年9月30日,及$693百萬在現金流套期保值中,截至2019年12月31日. |
商品價格風險
杜克能源註冊公司受到大宗電力市場買賣電力價格變化和天然氣購買的影響,包括皮埃蒙特的天然氣供應合同。大宗商品價格風險敞口受到許多因素的影響,包括合同期限、市場流動性和交割地點。為了管理與大宗商品價格相關的風險,杜克能源註冊公司可能會簽訂長期的電力購買或銷售合同,以及長期的天然氣供應協議。
現金流對衝
對於被指定為對衝未來交易的可變現金流敞口的衍生品,稱為現金流對衝,衍生品的損益最初報告為其他全面收益的組成部分,隨後在未來交易影響收益時重新分類為收益。本年度損益從累計其他綜合收益(虧損)中重新分類三個和九個截至的月份2020年9月30日,及2019,都不是實質性的。杜克能源(Duke Energy)指定為對衝的大宗商品衍生品包括商業可再生能源部門的長期電力銷售。
非指定合同
對於附屬註冊人,大宗電力和天然氣購買通過燃料調整條款、基於公式的合同或其他成本分擔機制流動。包括在利率中的成本和已發生的成本(包括未指定的衍生品合約)之間的差額在很大程度上作為監管資產或監管負債遞延。皮埃蒙特的政策允許使用金融工具來對衝大宗商品價格風險。這些套期保值計劃的戰略和目標是利用金融工具降低客户的天然氣成本波動性。
卷數
下表包括未償還商品衍生品的數量。披露的金額代表不包括NPN的商品合同名義交易量的絕對值。杜克能源註冊公司在存在具有相同交付地點和交付時間的抵銷買賣合同的情況下,實現了合同金額的淨額。在所有商品倉位完全抵消的情況下,不會顯示數量。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 |
| | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
| 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
| | 皮德蒙特 |
|
電力(GWh)(a) | 32,314 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 4,126 |
| | 17,072 |
| | — |
|
天然氣(百萬分貝) | 683 |
| | 143 |
| | 156 |
| | 156 |
| | — |
| | 2 |
| | 382 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年12月31日 |
| | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
| 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
| | 皮德蒙特 |
|
電力(GWh) | 15,858 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1,887 |
| | 13,971 |
| | — |
|
天然氣(百萬分貝) | 704 |
| | 130 |
| | 160 |
| | 160 |
| | — |
| | 3 |
| | 411 |
|
| |
(a) | 杜克能源公司包括11,116與現金流對衝有關的GWH。 |
簡明綜合資產負債表確認的衍生資產和負債的位置和公允價值
下表顯示了衍生工具的公允價值和資產負債表位置。雖然受主要淨額結算安排約束的衍生工具已在簡明綜合資產負債表中淨額結算,但下文列示的公允價值為毛值,衍生工具的現金抵押品並未以公允價值淨額結算。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
衍生資產 | | 2020年9月30日 |
| | | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| | 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
(單位:百萬) | | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
| | 皮德蒙特 |
|
商品合約 | | | | | | | | | | | | | | | | |
未被指定為套期保值工具 | | | | | | | | | | | | | | | | |
當前 | | $ | 57 |
| | $ | 24 |
| | $ | 18 |
| | $ | 18 |
| | $ | — |
| | $ | 2 |
| | $ | 8 |
| | $ | 6 |
|
非電流 | | 26 |
| | 14 |
| | 12 |
| | 12 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
衍生品總資產--商品合同 | | $ | 83 |
| | $ | 38 |
| | $ | 30 |
| | $ | 30 |
| | $ | — |
| | $ | 2 |
| | $ | 8 |
| | $ | 6 |
|
利率合約 | | | | | | | | | | | | | | | | |
未被指定為套期保值工具 | | | | | | | | | | | | | | | | |
當前 | | $ | 3 |
| | $ | — |
| | $ | 3 |
| | $ | 3 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
非電流 | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
衍生工具總資產-利率合約 | | $ | 3 |
| | $ | — |
| | $ | 3 |
| | $ | 3 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
衍生資產總額 | | $ | 86 |
|
| $ | 38 |
|
| $ | 33 |
|
| $ | 33 |
|
| $ | — |
|
| $ | 2 |
|
| $ | 8 |
| | $ | 6 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
衍生負債 | | 2020年9月30日 |
| | | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| | 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
(單位:百萬) | | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
| | 皮德蒙特 |
|
商品合約 | | | | | | | | | | | | | | | | |
指定為對衝工具 | | | | | | | | | | | | | | | | |
當前 | | $ | 17 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | — |
|
非電流 | | 85 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
未被指定為套期保值工具 | | | | | | | | | | | | | | | | |
當前 | | $ | 26 |
| | $ | 12 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 1 |
| | $ | — |
| | $ | 13 |
|
非電流 | | 129 |
| | 4 |
| | 27 |
| | 11 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 98 |
|
衍生品負債總額--商品合同 | | $ | 257 |
| | $ | 16 |
| | $ | 27 |
| | $ | 11 |
| | $ | — |
| | $ | 1 |
| | $ | — |
| | $ | 111 |
|
利率合約 | | | | | | | | | | | | | | | | |
指定為對衝工具 | | | | | | | | | | | | | | | | |
當前 | | $ | 14 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
非電流 | | 56 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
未被指定為套期保值工具 | | | | | | | | | | | | | | | | |
當前 | | 27 |
| | 17 |
| | 9 |
| | 9 |
| | — |
| | 1 |
| | — |
| | — |
|
非電流 | | 5 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 5 |
| | — |
| | — |
|
衍生工具負債總額--利率合約 | | $ | 102 |
| | $ | 17 |
| | $ | 9 |
| | $ | 9 |
| | $ | — |
| | $ | 6 |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
衍生負債總額 | | $ | 359 |
|
| $ | 33 |
|
| $ | 36 |
|
| $ | 20 |
|
| $ | — |
|
| $ | 7 |
|
| $ | — |
| | $ | 111 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
衍生資產 | | 2019年12月31日 |
| | | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| | 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
(單位:百萬) | | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
| | 皮德蒙特 |
|
商品合約 | | | | | | | | | | | | | | | | |
未被指定為套期保值工具 | | | | | | | | | | | | | | | | |
當前 | | $ | 17 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 3 |
| | $ | 13 |
| | $ | 1 |
|
非電流 | | 1 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1 |
| | — |
| | — |
|
衍生品總資產--商品合同 | | $ | 18 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 4 |
| | $ | 13 |
| | $ | 1 |
|
利率合約 | | | | | | | | | | | | | | | | |
未被指定為套期保值工具 | | | | | | | | | | | | | | | | |
當前 | | 6 |
| | — |
| | 6 |
| | — |
| | 6 |
| | — |
| | — |
| | — |
|
衍生工具總資產-利率合約 | | $ | 6 |
| | $ | — |
| | $ | 6 |
| | $ | — |
| | $ | 6 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
股權證券合約 | | | | | | | | | | | | | | | | |
未被指定為套期保值工具 | | | | | | | | | | | | | | | | |
當前 | | 1 |
| | — |
| | 1 |
| | — |
| | 1 |
| | — |
| | — |
| | — |
|
衍生資產總額-股票證券合約 | | $ | 1 |
| | $ | — |
| | $ | 1 |
| | $ | — |
| | $ | 1 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
衍生資產總額 | | $ | 25 |
| | $ | — |
| | $ | 7 |
| | $ | — |
| | $ | 7 |
| | $ | 4 |
| | $ | 13 |
| | $ | 1 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
衍生負債 | | 2019年12月31日 |
| | | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| | 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
(單位:百萬) | | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
| | 皮德蒙特 |
|
商品合約 | | | | | | | | | | | | | | | | |
未被指定為套期保值工具 | | | | | | | | | | | | | | | | |
當前 | | $ | 67 |
| | $ | 33 |
| | $ | 26 |
| | $ | 26 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 1 |
| | $ | 7 |
|
非電流 | | 156 |
| | 10 |
| | 37 |
| | 22 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 110 |
|
衍生品負債總額--商品合同 | | $ | 223 |
| | $ | 43 |
| | $ | 63 |
| | $ | 48 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 1 |
| | $ | 117 |
|
利率合約 | | | | | | | | | | | | | | | | |
指定為對衝工具 | | | | | | | | | | | | | | | | |
當前 | | $ | 19 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
非電流 | | 21 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
未被指定為套期保值工具 | | | | | | | | | | | | | | | | |
當前 | | 8 |
| | 6 |
| | 1 |
| | 1 |
| | — |
| | 1 |
| | — |
| | — |
|
非電流 | | 5 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 5 |
| | — |
| | — |
|
衍生工具負債總額--利率合約 | | $ | 53 |
| | $ | 6 |
| | $ | 1 |
| | $ | 1 |
| | $ | — |
| | $ | 6 |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
股權證券合約 | | | | | | | | | | | | | | | | |
未被指定為套期保值工具 | | | | | | | | | | | | | | | | |
當前 | | 24 |
| | — |
| | 24 |
| | — |
| | 24 |
| | — |
| | — |
| | — |
|
衍生工具負債總額--股票證券合約 | | $ | 24 |
| | $ | — |
| | $ | 24 |
| | $ | — |
| | $ | 24 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
衍生負債總額 | | $ | 300 |
| | $ | 49 |
| | $ | 88 |
| | $ | 49 |
| | $ | 24 |
| | $ | 6 |
| | $ | 1 |
| | $ | 117 |
|
抵銷資產和負債
下表列出了簡明綜合資產負債表中報告衍生品的項目。杜克能源幾乎所有未償還的衍生品合約都受到可強制執行的主淨額結算安排的約束。下表中的抵銷總額顯示了這些淨額結算安排對財務狀況的影響,幷包括為抵銷淨頭寸而過帳的抵押品。所示金額由交易對手計算。在破產的情況下,應收賬款或應付賬款也可以用來抵消風險敞口。這些金額不包括在下表中。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
衍生資產 | | 2020年9月30日 |
| | | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| | 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
(單位:百萬) | | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
| | 皮德蒙特 |
|
當前 | | | | | | | | | | | | | | | | |
已確認的總金額 | | $ | 60 |
| | $ | 24 |
| | $ | 21 |
| | $ | 21 |
| | $ | — |
| | $ | 2 |
| | $ | 8 |
| | $ | 6 |
|
總金額抵銷 | | (1 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
流動資產淨額:其他 | | $ | 59 |
| | $ | 24 |
| | $ | 21 |
| | $ | 21 |
| | $ | — |
| | $ | 2 |
| | $ | 8 |
| | $ | 6 |
|
非電流 | | | | | | | | | | | | | | | | |
已確認的總金額 | | $ | 26 |
| | $ | 14 |
| | $ | 12 |
| | $ | 12 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
總金額抵銷 | | (8 | ) | | — |
| | (8 | ) | | (8 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
其他非流動資產的淨列報金額:其他 | | $ | 18 |
| | $ | 14 |
| | $ | 4 |
| | $ | 4 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
衍生負債 | | 2020年9月30日 |
| | | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| | 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
(單位:百萬) | | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
| | 皮德蒙特 |
|
當前 | | | | | | | | | | | | | | | | |
已確認的總金額 | | $ | 84 |
| | $ | 29 |
| | $ | 9 |
| | $ | 9 |
| | $ | — |
| | $ | 2 |
| | $ | — |
| | $ | 13 |
|
總金額抵銷 | | (1 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
流動負債淨額:其他 | | $ | 83 |
| | $ | 29 |
| | $ | 9 |
| | $ | 9 |
| | $ | — |
| | $ | 2 |
| | $ | — |
| | $ | 13 |
|
非電流 | | | | | | | | | | | | | | | | |
已確認的總金額 | | $ | 275 |
| | $ | 4 |
| | $ | 27 |
| | $ | 11 |
| | $ | — |
| | $ | 5 |
| | $ | — |
| | $ | 98 |
|
總金額抵銷 | | (8 | ) | | — |
| | (8 | ) | | (8 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
其他非流動負債淨額:其他 | | $ | 267 |
| | $ | 4 |
| | $ | 19 |
| | $ | 3 |
| | $ | — |
| | $ | 5 |
| | $ | — |
| | $ | 98 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
衍生資產 | | 2019年12月31日 |
| | | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| | 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
(單位:百萬) | | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
| | 皮德蒙特 |
|
當前 | | | | | | | | | | | | | | | | |
已確認的總金額 | | $ | 24 |
| | $ | — |
| | $ | 7 |
| | $ | — |
| | $ | 7 |
| | $ | 3 |
| | $ | 13 |
| | $ | 1 |
|
總金額抵銷 | | (1 | ) | | — |
| | (1 | ) | | — |
| | (1 | ) | | — |
| | — |
| | — |
|
流動資產淨額:其他 | | $ | 23 |
| | $ | — |
| | $ | 6 |
| | $ | — |
| | $ | 6 |
| | $ | 3 |
| | $ | 13 |
| | $ | 1 |
|
非電流 | | | | | | | | | | | | | | | | |
已確認的總金額 | | $ | 1 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 1 |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
總金額抵銷 | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
其他非流動資產的淨列報金額:其他 | | $ | 1 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 1 |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
衍生負債 | | 2019年12月31日 |
| | | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| | 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
(單位:百萬) | | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
| | 皮德蒙特 |
|
當前 | | | | | | | | | | | | | | | | |
已確認的總金額 | | $ | 118 |
| | $ | 39 |
| | $ | 51 |
| | $ | 27 |
| | $ | 24 |
| | $ | 1 |
| | $ | 1 |
| | $ | 7 |
|
總金額抵銷 | | (24 | ) | | — |
| | (24 | ) | | — |
| | (24 | ) | | — |
| | — |
| | — |
|
流動負債淨額:其他 | | $ | 94 |
| | $ | 39 |
| | $ | 27 |
| | $ | 27 |
| | $ | — |
| | $ | 1 |
| | $ | 1 |
| | $ | 7 |
|
非電流 | | | | | | | | | | | | | | | | |
已確認的總金額 | | $ | 182 |
| | $ | 10 |
| | $ | 37 |
| | $ | 22 |
| | $ | — |
| | $ | 5 |
| | $ | — |
| | $ | 110 |
|
總金額抵銷 | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
其他非流動負債淨額:其他 | | $ | 182 |
| | $ | 10 |
| | $ | 37 |
| | $ | 22 |
| | $ | — |
| | $ | 5 |
| | $ | — |
| | $ | 110 |
|
客觀信用或有特徵
某些衍生品合約包含客觀的信用或有特徵。這些功能包括要求在發生特定事件時提交現金抵押品或信用證,例如信用評級下調至投資級以下。下表顯示了有關處於淨負債狀況幷包含與信用風險相關的客觀付款條款的衍生合約的信息。 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 |
| | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
|
| 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
|
(單位:百萬) | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
|
淨負債狀況下衍生工具的公允價值合計 | $ | 20 |
| | $ | 9 |
| | $ | 11 |
| | $ | 11 |
|
已過賬抵押品的公允價值 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
在與信用風險相關的或有功能被觸發的情況下,額外的現金抵押品或信用證 | 20 |
| | 9 |
| | 11 |
| | 11 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年12月31日 |
| | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
|
| 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
|
(單位:百萬) | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
|
淨負債狀況下衍生工具的公允價值合計 | $ | 79 |
| | $ | 35 |
| | $ | 44 |
| | $ | 44 |
|
已過賬抵押品的公允價值 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
在與信用風險相關的或有功能被觸發的情況下,額外的現金抵押品或信用證 | 79 |
| | 35 |
| | 44 |
| | 44 |
|
杜克能源註冊公司已選擇抵消現金抵押品和衍生品的公允價值。對於要淨額結算的金額,衍生品和現金抵押品必須在同一總淨額結算安排下與同一交易對手簽訂。
10. 債務證券和股權證券的投資
杜克能源對債務和股權證券的投資主要包括以下投資:(I)杜克能源卡羅萊納州、杜克能源進步公司和佛羅裏達州杜克能源公司的NDTF投資,(Ii)與OPEB計劃相關的杜克能源進步公司、杜克能源佛羅裏達州公司和印第安納州杜克能源公司的設保人信託,以及(Iii)Bison。杜克能源註冊公司將債務證券投資歸類為AFS,並通過淨收入將股權證券投資歸類為公允價值(FV-NI)。
對於歸類為AFS的債務證券投資,未實現損益在實現前計入其他全面收益,此時通過淨收入報告。對於歸類為FV-NI的股權證券投資,已實現和未實現損益均通過淨收入報告。幾乎所有Duke Energy對債務和股權證券的投資都符合監管會計資格,因此,這些投資的所有相關已實現和未實現損益都作為監管資產或負債遞延。
除非另有説明,杜克能源公司(Duke Energy)將債務和股權證券的大部分投資歸類為長期投資。
投資信託基金
投資信託內的投資由獨立投資經理管理,並可根據投資經理協議及信託協議所載目標酌情買賣及投資。杜克能源註冊公司對這些投資的日常管理監督有限。因此,持有未實現虧損頭寸投資的能力超出了杜克能源登記公司(Duke Energy Registrants)的控制範圍。因此,投資信託內與債務證券相關的所有未實現虧損均立即確認,並在適當情況下遞延至監管賬户。
其他AFS證券
所有其他AFS證券的未實現收益和損失在實現之前都包括在其他全面收益中,除非確定一項投資的賬面價值存在信用損失。杜克能源註冊公司(Duke Energy Registrants)在每個報告期分析所有投資持有量,以確定公允價值下降是否與信用損失有關。如果存在信用損失,未實現的信用損失計入收益。截至目前,沒有重大的信貸損失。2020年9月30日,及2019年12月31日.
其他投資金額記入簡明綜合資產負債表中其他非流動資產項下。
杜克能源公司
下表列出了債務和股權證券投資的估計公允價值;股權投資被歸類為FV-NI,債務投資被歸類為AFS。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
| 毛 |
| | 毛 |
| | | | 毛 |
| | 毛 |
| | |
| 未實現 |
| | 未實現 |
| | 估計數 |
| | 未實現 |
| | 未實現 |
| | 估計數 |
|
| 持有 |
| | 持有 |
| | 公平 |
| | 持有 |
| | 持有 |
| | 公平 |
|
(單位:百萬) | 收益 |
| | 損失 |
| | 價值 |
| | 收益 |
| | 損失 |
| | 價值 |
|
NDTF | | | | | | | | | | | |
現金和現金等價物 | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 687 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 101 |
|
股權證券 | 3,436 |
| | 103 |
| | 5,459 |
| | 3,523 |
| | 55 |
| | 5,661 |
|
公司債務證券 | 65 |
| | 1 |
| | 789 |
| | 37 |
| | 1 |
| | 603 |
|
市政債券 | 19 |
| | 1 |
| | 407 |
| | 13 |
| | — |
| | 368 |
|
美國政府債券 | 58 |
| | — |
| | 843 |
| | 33 |
| | 1 |
| | 1,256 |
|
其他債務證券 | 9 |
| | — |
| | 185 |
| | 3 |
| | — |
| | 141 |
|
NDTF投資總額 | $ | 3,587 |
| | $ | 105 |
| | $ | 8,370 |
| | $ | 3,609 |
| | $ | 57 |
| | $ | 8,130 |
|
其他投資 | | | | | | | | | | | |
現金和現金等價物 | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 110 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 52 |
|
股權證券 | 60 |
| | — |
| | 126 |
| | 57 |
| | — |
| | 122 |
|
公司債務證券 | 8 |
| | — |
| | 129 |
| | 3 |
| | — |
| | 67 |
|
市政債券 | 6 |
| | 1 |
| | 114 |
| | 4 |
| | — |
| | 94 |
|
美國政府債券 | 1 |
| | — |
| | 21 |
| | 2 |
| | — |
| | 41 |
|
其他債務證券 | — |
| | — |
| | 44 |
| | — |
| | — |
| | 56 |
|
其他投資總額 | $ | 75 |
| | $ | 1 |
| | $ | 544 |
| | $ | 66 |
| | $ | — |
| | $ | 432 |
|
總投資 | $ | 3,662 |
| | $ | 106 |
| | $ | 8,914 |
| | $ | 3,675 |
| | $ | 57 |
| | $ | 8,562 |
|
出售FV-NI和AFS證券的已實現損益,在特定識別基礎上確定截至三個月和九個月 2020年9月30日,及2019,如下所示。 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | 截至9個月 |
(單位:百萬) | 2020年9月30日 | | 2019年9月30日 | | 2020年9月30日 | | 2019年9月30日 |
FV-NI: | | | | | | | |
*已實現收益 | $ | 13 |
| | $ | 60 |
| | $ | 338 |
| | $ | 161 |
|
*已實現虧損 | 16 |
| | 43 |
| | 148 |
| | 136 |
|
AFS: | | | | | | | |
*已實現收益 | 26 |
| | 53 |
| | 73 |
| | 110 |
|
*已實現虧損 | 19 |
| | 36 |
| | 38 |
| | 83 |
|
卡羅萊納州杜克能源公司
下表列出了債務和股權證券投資的估計公允價值;股權投資被歸類為FV-NI,債務投資被歸類為AFS。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
| 毛 |
| | 毛 |
| | | | 毛 |
| | 毛 |
| | |
| 未實現 |
| | 未實現 |
| | 估計數 |
| | 未實現 |
| | 未實現 |
| | 估計數 |
|
| 持有 |
| | 持有 |
| | 公平 |
| | 持有 |
| | 持有 |
| | 公平 |
|
(單位:百萬) | 收益 |
| | 損失 |
| | 價值 |
| | 收益 |
| | 損失 |
| | 價值 |
|
NDTF | | | | | | | | | | | |
現金和現金等價物 | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 42 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 21 |
|
股權證券 | 2,027 |
| | 52 |
| | 3,229 |
| | 1,914 |
| | 8 |
| | 3,154 |
|
公司債務證券 | 42 |
| | 1 |
| | 507 |
| | 21 |
| | 1 |
| | 361 |
|
市政債券 | 5 |
| | — |
| | 118 |
| | 3 |
| | — |
| | 96 |
|
美國政府債券 | 28 |
| | — |
| | 428 |
| | 16 |
| | 1 |
| | 578 |
|
其他債務證券 | 7 |
| | — |
| | 179 |
| | 3 |
| | — |
| | 137 |
|
NDTF投資總額 | $ | 2,109 |
| | $ | 53 |
|
| $ | 4,503 |
| | $ | 1,957 |
| | $ | 10 |
| | $ | 4,347 |
|
出售FV-NI和AFS證券的已實現損益,在特定識別基礎上確定截至三個月和九個月 2020年9月30日,及2019,如下所示。 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | 截至9個月 |
(單位:百萬) | 2020年9月30日 | | 2019年9月30日 | | 2020年9月30日 | | 2019年9月30日 |
FV-NI: | | | | | | | |
*已實現收益 | $ | 10 |
| | $ | 34 |
| | $ | 46 |
| | $ | 101 |
|
*已實現虧損 | 12 |
| | 26 |
| | 82 |
| | 95 |
|
AFS: | | | | | | | |
*已實現收益 | 20 |
| | 21 |
| | 50 |
| | 46 |
|
*已實現虧損 | 17 |
| | 13 |
| | 30 |
| | 34 |
|
進步能量
下表列出了債務和股權證券投資的估計公允價值;股權投資被歸類為FV-NI,債務投資被歸類為AFS。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
| 毛 |
| | 毛 |
| | | | 毛 |
| | 毛 |
| | |
| 未實現 |
| | 未實現 |
| | 估計數 |
| | 未實現 |
| | 未實現 |
| | 估計數 |
|
| 持有 |
| | 持有 |
| | 公平 |
| | 持有 |
| | 持有 |
| | 公平 |
|
(單位:百萬) | 收益 |
| | 損失 |
| | 價值 |
| | 收益 |
| | 損失 |
| | 價值 |
|
NDTF | | | | | | | | | | | |
現金和現金等價物 | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 645 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 80 |
|
股權證券 | 1,409 |
| | 51 |
| | 2,230 |
| | 1,609 |
| | 47 |
| | 2,507 |
|
公司債務證券 | 23 |
| | — |
| | 282 |
| | 16 |
| | — |
| | 242 |
|
市政債券 | 14 |
| | 1 |
| | 289 |
| | 10 |
| | — |
| | 272 |
|
美國政府債券 | 30 |
| | — |
| | 415 |
| | 17 |
| | — |
| | 678 |
|
其他債務證券 | 2 |
| | — |
| | 6 |
| | — |
| | — |
| | 4 |
|
NDTF投資總額 | $ | 1,478 |
| | $ | 52 |
| | $ | 3,867 |
| | $ | 1,652 |
| | $ | 47 |
| | $ | 3,783 |
|
其他投資 | | | | | | | | | | | |
現金和現金等價物 | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 107 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 49 |
|
市政債券 | 4 |
| | — |
| | 53 |
| | 3 |
| | — |
| | 51 |
|
其他投資總額 | $ | 4 |
| | $ | — |
| | $ | 160 |
| | $ | 3 |
| | $ | — |
| | $ | 100 |
|
總投資 | $ | 1,482 |
| | $ | 52 |
| | $ | 4,027 |
| | $ | 1,655 |
| | $ | 47 |
| | $ | 3,883 |
|
出售FV-NI和AFS證券的已實現損益,在特定識別基礎上確定截至三個月和九個月 2020年9月30日,及2019,如下所示。 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | 截至9個月 |
(單位:百萬) | 2020年9月30日 | | 2019年9月30日 | | 2020年9月30日 | | 2019年9月30日 |
FV-NI: | | | | | | | |
*已實現收益 | $ | 3 |
| | $ | 26 |
| | $ | 292 |
| | $ | 60 |
|
*已實現虧損 | 4 |
| | 17 |
| | 66 |
| | 41 |
|
AFS: | | | | | | | |
*已實現收益 | 6 |
| | 31 |
| | 17 |
| | 62 |
|
*已實現虧損 | 2 |
| | 23 |
| | 7 |
| | 49 |
|
杜克能源進展
下表列出了債務和股權證券投資的估計公允價值;股權投資被歸類為FV-NI,債務投資被歸類為AFS。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
| 毛 |
| | 毛 |
| | | | 毛 |
| | 毛 |
| | |
| 未實現 |
| | 未實現 |
| | 估計數 |
| | 未實現 |
| | 未實現 |
| | 估計數 |
|
| 持有 |
| | 持有 |
| | 公平 |
| | 持有 |
| | 持有 |
| | 公平 |
|
(單位:百萬) | 收益 |
| | 損失 |
| | 價值 |
| | 收益 |
| | 損失 |
| | 價值 |
|
NDTF | | | | | | | | | | | |
現金和現金等價物 | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 57 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 53 |
|
股權證券 | 1,340 |
| | 51 |
| | 2,150 |
| | 1,258 |
| | 21 |
| | 2,077 |
|
公司債務證券 | 23 |
| | — |
| | 282 |
| | 16 |
| | — |
| | 242 |
|
市政債券 | 14 |
| | 1 |
| | 289 |
| | 10 |
| | — |
| | 272 |
|
美國政府債券 | 30 |
| | — |
| | 415 |
| | 16 |
| | — |
| | 403 |
|
其他債務證券 | 2 |
| | — |
| | 6 |
| | — |
| | — |
| | 4 |
|
NDTF投資總額 | $ | 1,409 |
| | $ | 52 |
| | $ | 3,199 |
| | $ | 1,300 |
| | $ | 21 |
| | $ | 3,051 |
|
其他投資 | | | | | | | | | | | |
現金和現金等價物 | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 1 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 2 |
|
其他投資總額 | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 1 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 2 |
|
總投資 | $ | 1,409 |
| | $ | 52 |
| | $ | 3,200 |
| | $ | 1,300 |
| | $ | 21 |
| | $ | 3,053 |
|
出售FV-NI和AFS證券的已實現損益,在特定識別基礎上確定截至三個月和九個月 2020年9月30日,及2019,如下所示。 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | 截至9個月 |
(單位:百萬) | 2020年9月30日 | | 2019年9月30日 | | 2020年9月30日 | | 2019年9月30日 |
FV-NI: | | | | | | | |
已實現收益 | $ | 3 |
| | $ | 10 |
| | $ | 43 |
| | $ | 27 |
|
已實現虧損 | 4 |
| | 9 |
| | 51 |
| | 24 |
|
AFS: | | | | | | | |
*已實現收益 | 6 |
| | 2 |
| | 17 |
| | 4 |
|
*已實現虧損 | 2 |
| | — |
| | 7 |
| | 2 |
|
佛羅裏達州杜克能源公司
下表列出了債務和股權證券投資的估計公允價值;股權投資被歸類為FV-NI,債務投資被歸類為AFS。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
| 毛 |
| | 毛 |
| | | | 毛 |
| | 毛 |
| | |
| 未實現 |
| | 未實現 |
| | 估計數 |
| | 未實現 |
| | 未實現 |
| | 估計數 |
|
| 持有 |
| | 持有 |
| | 公平 |
| | 持有 |
| | 持有 |
| | 公平 |
|
(單位:百萬) | 收益 |
| | 損失 |
| | 價值 |
| | 收益 |
| | 損失 |
| | 價值 |
|
NDTF | | | | | | | | | | | |
現金和現金等價物 | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 588 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 27 |
|
股權證券 | 69 |
| | — |
| | 80 |
| | 351 |
| | 26 |
| | 430 |
|
美國政府債券 | — |
| | — |
| | — |
| | 1 |
| | — |
| | 275 |
|
NDTF投資總額(a) | $ | 69 |
| | $ | — |
| | $ | 668 |
| | $ | 352 |
| | $ | 26 |
| | $ | 732 |
|
其他投資 | | | | | | | | | | | |
現金和現金等價物 | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 2 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 4 |
|
市政債券 | 4 |
| | — |
| | 53 |
| | 3 |
| | — |
| | 51 |
|
其他投資總額 | $ | 4 |
| | $ | — |
| | $ | 55 |
| | $ | 3 |
| | $ | — |
| | $ | 55 |
|
總投資 | $ | 73 |
| | $ | — |
| | $ | 723 |
| | $ | 355 |
| | $ | 26 |
| | $ | 787 |
|
| |
(a) | 在.期間截至9個月 2020年9月30日弗羅裏達杜克能源公司繼續從NDTF獲得與水晶河3號機組正在進行的退役活動相關的費用補償。 |
出售FV-NI和AFS證券的已實現損益,在特定識別基礎上確定截至三個月和九個月 2020年9月30日,及2019,如下所示。 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | 截至9個月 |
(單位:百萬) | 2020年9月30日 | | 2019年9月30日 | | 2020年9月30日 | | 2019年9月30日 |
FV-NI: | | | | | | | |
已實現收益 | $ | — |
| | $ | 16 |
| | $ | 249 |
| | $ | 33 |
|
已實現虧損 | — |
| | 8 |
| | 15 |
| | 17 |
|
AFS: | | | | | | | |
*已實現收益 | — |
| | 29 |
| | — |
| | 58 |
|
*已實現虧損 | — |
| | 23 |
| | — |
| | 47 |
|
印第安納州杜克能源公司
下表列出了債務和股權證券投資的估計公允價值;股權投資以FV-NI計量,債務投資被歸類為AFS。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
| 毛 |
| | 毛 |
| | | | 毛 |
| | 毛 |
| | |
| 未實現 |
| | 未實現 |
| | 估計數 |
| | 未實現 |
| | 未實現 |
| | 估計數 |
|
| 持有 |
| | 持有 |
| | 公平 |
| | 持有 |
| | 持有 |
| | 公平 |
|
(單位:百萬) | 收益 |
| | 損失 |
| | 價值 |
| | 收益 |
| | 損失 |
| | 價值 |
|
投資 | | | | | | | | | | | |
現金和現金等價物 | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 1 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
股權證券 | 45 |
| | — |
| | 84 |
| | 43 |
| | — |
| | 81 |
|
公司債務證券 | — |
| | — |
| | 3 |
| | — |
| | — |
| | 6 |
|
市政債券 | 1 |
| | 1 |
| | 39 |
| | 1 |
| | — |
| | 36 |
|
美國政府債券 | — |
| | — |
| | 3 |
| | — |
| | — |
| | 2 |
|
總投資 | $ | 46 |
| | $ | 1 |
| | $ | 130 |
| | $ | 44 |
| | $ | — |
| | $ | 125 |
|
出售FV-NI和AFS證券的已實現損益,在特定識別基礎上確定三個和九個截至的月份2020年9月30日,及2019,都是無關緊要的。
債務證券到期日
下表彙總了債務證券的到期日。
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 |
| | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
|
| 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
|
(單位:百萬) | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 印第安納州 |
|
在一年或更短的時間內到期 | $ | 53 |
| | $ | 13 |
| | $ | 15 |
| | $ | 14 |
| | $ | 1 |
| | $ | 4 |
|
在一到五年後到期 | 558 |
| | 247 |
| | 256 |
| | 246 |
| | 10 |
| | 16 |
|
在5到10年後到期 | 608 |
| | 278 |
| | 232 |
| | 224 |
| | 8 |
| | 9 |
|
10年後到期 | 1,313 |
| | 694 |
| | 542 |
| | 508 |
| | 34 |
| | 16 |
|
總計 | $ | 2,532 |
|
| $ | 1,232 |
|
| $ | 1,045 |
|
| $ | 992 |
|
| $ | 53 |
|
| $ | 45 |
|
11. 公允價值計量
公允價值是在計量日在市場參與者之間有序交易中出售資產或轉移負債的交換價格。公允價值定義側重於退出價格與收購成本之間的關係。公允價值計量使用市場參與者在為資產或負債定價時使用的市場數據或假設,包括有關風險的假設以及估值技術投入中固有的風險。這些輸入可能是容易觀察到的,也可能得到市場數據的證實,或者通常是看不到的。估值技術最大限度地利用可觀察到的投入,最大限度地減少使用不可觀察到的投入。中端市場定價慣例(出價和要價之間的中間價)被允許用作實際的權宜之計。
根據公認會計原則定義的公允價值等級,公允價值計量分為三個級別。某些投資不屬於公允價值層次結構。這些投資是使用每股資產淨值(NAV)按公允價值計量的,這是實用的權宜之計。資產淨值是根據投資成本減去任何減值,加上或減去同一發行人相同或相似投資的可觀察到的價格變化而得出的。
公允價值會計指引允許實體選擇按公允價值計量某些不需要按公允價值計帳的金融工具,如權益法投資或公司自身債務按公允價值計量。杜克能源登記公司沒有選擇以公允價值記錄這些項目中的任何一項。
以下披露的主要公允價值計量的估值方法如下。
股權證券投資
股權證券的大部分投資都是使用一級計量進行估值的。對股權證券的投資通常以本季度最後一個營業日主要活躍市場的收盤價估值。股票價格的主要活躍市場包括紐約證券交易所(New York Stock Exchange)和納斯達克股票市場(Nasdaq Stock Market)等已公佈的交易所。外國股票價格是根據其交易貨幣使用主要活躍市場收盤時的有效匯率換算而來的。沒有需要在報告的公允價值計量中反映的盤後市場活動。
債務證券投資
大多數債務證券投資都使用二級計量進行估值,因為估值使用適用於債務工具條款(到期日和票面利率)的利率曲線和信用利差,並考慮交易對手的信用評級。如果特定固定收益證券的市場相對不活躍或流動性較差,則衡量標準為3級。
商品衍生品
有票據交換所的商品衍生品被歸類為一級。如果遠期價格曲線在整個合同期限內不能觀察到,且未觀察到的期間對估值的影響超過重大影響,商品衍生品被歸類為三級。單獨而言,天然氣遠期價格的上升(下降)導致天然氣購買合同的公允價值調整有利(不利);電力遠期價格的上升(下降)導致電力銷售合同的公允價值調整不利(有利)。杜克能源公司通過市場參與者價格驗證程序定期評估和驗證用於估計天然氣商品合同公允價值的定價輸入。本程序提供了內部遠期商品曲線與市場參與者生成的曲線的比較。
利率衍生品
大多數場外利率合約衍生品都是使用金融模型進行估值的,這些金融模型利用類似工具的可觀察輸入,並被歸類為二級。輸入包括遠期利率曲線、名義金額、利率和交易對手的信用質量。
其他公允價值考慮因素
有關商譽和無形資產估值的討論,請參閲Duke Energy截至2019年12月31日的年度報告Form 10-K中的註釋12。
杜克能源公司
下表提供了簡明綜合資產負債表中按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。下表中所有杜克能源註冊人的衍生品金額不包括現金抵押品,這一點在附註中披露9。請參閲備註10有關杜克能源註冊公司按主要安全類型劃分的投資的更多信息,請訪問以下網站。 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 |
(單位:百萬) | 總公允價值 |
| 1級 |
| 2級 |
| 3級 |
| 未分類 |
|
NDTF現金和現金等價物 | $ | 687 |
| $ | 687 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
|
NDTF股權證券 | 5,459 |
| 5,413 |
| — |
| — |
| 46 |
|
NDTF債務證券 | 2,224 |
| 363 |
| 1,861 |
| — |
| — |
|
其他股權證券 | 126 |
| 126 |
| — |
| — |
| — |
|
其他債務證券 | 308 |
| 18 |
| 290 |
| — |
| — |
|
其他現金和現金等價物 | 110 |
| 110 |
| — |
| — |
| — |
|
衍生資產 | 86 |
| 5 |
| 71 |
| 10 |
| — |
|
總資產 | 9,000 |
| 6,722 |
| 2,222 |
| 10 |
| 46 |
|
衍生負債 | (359 | ) | (1 | ) | (145 | ) | (213 | ) | — |
|
淨資產(負債) | $ | 8,641 |
| $ | 6,721 |
| $ | 2,077 |
| $ | (203 | ) | $ | 46 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年12月31日 |
(單位:百萬) | 總公允價值 |
| 1級 |
| 2級 |
| 3級 |
| 未分類 |
|
NDTF現金和現金等價物 | $ | 101 |
| $ | 101 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
|
NDTF股權證券 | 5,684 |
| 5,633 |
| — |
| — |
| 51 |
|
NDTF債務證券 | 2,368 |
| 725 |
| 1,643 |
| — |
| — |
|
其他股權證券 | 122 |
| 122 |
| — |
| — |
| — |
|
其他債務證券 | 258 |
| 39 |
| 219 |
| — |
| — |
|
其他現金和現金等價物 | 52 |
| 52 |
| — |
| — |
| — |
|
衍生資產 | 25 |
| 3 |
| 7 |
| 15 |
| — |
|
總資產 | 8,610 |
| 6,675 |
| 1,869 |
| 15 |
| 51 |
|
NDTF股權證券合約 | (23 | ) | — |
| (23 | ) | — |
| — |
|
衍生負債 | (277 | ) | (15 | ) | (145 | ) | (117 | ) | — |
|
淨資產(負債) | $ | 8,310 |
| $ | 6,660 |
| $ | 1,701 |
| $ | (102 | ) | $ | 51 |
|
下表提供了使用第3級計量按公允價值計量的資產和負債期初餘額和期末餘額的對賬。 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 衍生工具(淨額) |
| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 2020 |
| | 2019 |
|
期初餘額 | $ | (92 | ) | | $ | (79 | ) | | $ | (102 | ) | | $ | (113 | ) |
計入綜合收益的税前已實現或未實現收益總額 | (102 | ) | | — |
| | (102 | ) | | — |
|
購買、銷售、發行和結算: | | | | | | | |
購買 | — |
| | — |
| | 14 |
| | 38 |
|
安置點 | (3 | ) | | (9 | ) | | (18 | ) | | (32 | ) |
簡明綜合資產負債表所列收益總額(虧損) | (6 | ) | | (2 | ) | | 5 |
| | 17 |
|
期末餘額 | $ | (203 | ) | | $ | (90 | ) | | $ | (203 | ) | | $ | (90 | ) |
卡羅萊納州杜克能源公司
下表提供了簡明綜合資產負債表中按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。 |
| | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 |
(單位:百萬) | 總公允價值 |
| 1級 |
| 2級 |
| 未分類 |
|
NDTF現金和現金等價物 | $ | 42 |
| $ | 42 |
| $ | — |
| $ | — |
|
NDTF股權證券 | 3,229 |
| 3,183 |
| — |
| 46 |
|
NDTF債務證券 | 1,232 |
| 131 |
| 1,101 |
| — |
|
衍生資產 | 38 |
| — |
| 38 |
| — |
|
總資產 | 4,541 |
| 3,356 |
| 1,139 |
| 46 |
|
衍生負債 | (33 | ) | — |
| (33 | ) | — |
|
淨資產 | $ | 4,508 |
| $ | 3,356 |
| $ | 1,106 |
| $ | 46 |
|
|
| | | | | | | | | | | | |
| 2019年12月31日 |
(單位:百萬) | 總公允價值 |
| 1級 |
| 2級 |
| 未分類 |
|
NDTF現金和現金等價物 | $ | 21 |
| $ | 21 |
| $ | — |
| $ | — |
|
NDTF股權證券 | 3,154 |
| 3,103 |
| — |
| 51 |
|
NDTF債務證券 | 1,172 |
| 206 |
| 966 |
| — |
|
總資產 | 4,347 |
| 3,330 |
| 966 |
| 51 |
|
衍生負債 | (49 | ) | — |
| (49 | ) | — |
|
淨資產 | $ | 4,298 |
| $ | 3,330 |
| $ | 917 |
| $ | 51 |
|
進步能量
下表提供了簡明綜合資產負債表中按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
(單位:百萬) | 總公允價值 |
| 1級 |
| 2級 |
| | 總公允價值 |
| 1級 |
| 2級 |
|
NDTF現金和現金等價物 | $ | 645 |
| $ | 645 |
| $ | — |
| | $ | 80 |
| $ | 80 |
| $ | — |
|
NDTF股權證券 | 2,230 |
| 2,230 |
| — |
| | 2,530 |
| 2,530 |
| — |
|
NDTF債務證券 | 992 |
| 232 |
| 760 |
| | 1,196 |
| 519 |
| 677 |
|
其他債務證券 | 53 |
| — |
| 53 |
| | 51 |
| — |
| 51 |
|
其他現金和現金等價物 | 107 |
| 107 |
| — |
| | 49 |
| 49 |
| — |
|
衍生資產 | 33 |
| — |
| 33 |
| | 7 |
| — |
| 7 |
|
總資產 | 4,060 |
| 3,214 |
| 846 |
| | 3,913 |
| 3,178 |
| 735 |
|
NDTF股權證券合約 | — |
| — |
| — |
| | (23 | ) | — |
| (23 | ) |
衍生負債 | (36 | ) | — |
| (36 | ) | | (65 | ) | — |
| (65 | ) |
淨資產 | $ | 4,024 |
| $ | 3,214 |
| $ | 810 |
| | $ | 3,825 |
| $ | 3,178 |
| $ | 647 |
|
杜克能源進展
下表提供了簡明綜合資產負債表中按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
(單位:百萬) | 總公允價值 |
| 1級 |
| 2級 |
| | 總公允價值 |
| 1級 |
| 2級 |
|
非貿易發展基金現金和現金等價物 | $ | 57 |
| $ | 57 |
| $ | — |
| | $ | 53 |
| $ | 53 |
| $ | — |
|
NDTF股權證券 | 2,150 |
| 2,150 |
| — |
| | 2,077 |
| 2,077 |
| — |
|
NDTF債務證券 | 992 |
| 232 |
| 760 |
| | 921 |
| 244 |
| 677 |
|
其他現金和現金等價物 | 1 |
| 1 |
| — |
| | 2 |
| 2 |
| — |
|
衍生資產 | 33 |
| — |
| 33 |
| | — |
| — |
| — |
|
總資產 | 3,233 |
| 2,440 |
| 793 |
| | 3,053 |
| 2,376 |
| 677 |
|
衍生負債 | (20 | ) | — |
| (20 | ) | | (49 | ) | — |
| (49 | ) |
淨資產 | $ | 3,213 |
| $ | 2,440 |
| $ | 773 |
| | $ | 3,004 |
| $ | 2,376 |
| $ | 628 |
|
佛羅裏達州杜克能源公司
下表提供了簡明綜合資產負債表中按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
(單位:百萬) | 總公允價值 |
| 1級 |
| 2級 |
| | 總公允價值 |
| 1級 |
| 2級 |
|
NDTF現金和現金等價物 | $ | 588 |
| $ | 588 |
| $ | — |
| | $ | 27 |
| $ | 27 |
| $ | — |
|
NDTF股權證券 | 80 |
| 80 |
| — |
| | 453 |
| 453 |
| — |
|
NDTF債務證券 | — |
| — |
| — |
| | 275 |
| 275 |
| — |
|
其他債務證券 | 53 |
| — |
| 53 |
| | 51 |
| — |
| 51 |
|
其他現金和現金等價物 | 2 |
| 2 |
| — |
| | 4 |
| 4 |
| — |
|
衍生資產 | — |
| — |
| — |
| | 7 |
| — |
| 7 |
|
總資產 | 723 |
| 670 |
| 53 |
| | 817 |
| 759 |
| 58 |
|
NDTF股權證券合約 | — |
| — |
| — |
| | (23 | ) | — |
| (23 | ) |
衍生負債 | — |
| — |
| — |
| | (1 | ) | — |
| (1 | ) |
淨資產 | $ | 723 |
| $ | 670 |
| $ | 53 |
| | $ | 793 |
| $ | 759 |
| $ | 34 |
|
俄亥俄州杜克能源公司
在簡明綜合資產負債表中按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額在2020年9月30日,及2019年12月31日.
印第安納州杜克能源公司
下表提供了簡明綜合資產負債表中按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
(單位:百萬) | 總公允價值 |
| 1級 |
| 2級 |
| 3級 |
| | 總公允價值 |
| 1級 |
| 2級 |
| 3級 |
|
其他股權證券 | $ | 84 |
| $ | 84 |
| $ | — |
| $ | — |
| | $ | 81 |
| $ | 81 |
| $ | — |
| $ | — |
|
其他債務證券 | 45 |
| — |
| 45 |
| — |
| | 44 |
| — |
| 44 |
| — |
|
其他現金和現金等價物 | 1 |
| 1 |
| — |
| — |
| | — |
| — |
| — |
| — |
|
衍生資產 | 8 |
| — |
| — |
| 8 |
| | 13 |
| 2 |
| — |
| 11 |
|
總資產 | $ | 138 |
| $ | 85 |
| $ | 45 |
| $ | 8 |
| | $ | 138 |
| $ | 83 |
| $ | 44 |
| $ | 11 |
|
衍生負債 | — |
| — |
| — |
| — |
| | (1 | ) | (1 | ) | — |
| — |
|
淨資產 | $ | 138 |
| $ | 85 |
| $ | 45 |
| $ | 8 |
| | $ | 137 |
| $ | 82 |
| $ | 44 |
| $ | 11 |
|
下表使用第3級計量對按公允價值計量的資產和負債的期初和期末餘額進行了對賬。 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 衍生工具(淨額) |
| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 2020 |
| | 2019 |
|
期初餘額 | $ | 10 |
| | $ | 28 |
| | $ | 11 |
| | $ | 22 |
|
購買、銷售、發行和結算: |
| | | | | | |
購買 | — |
| | — |
| | 10 |
| | 29 |
|
安置點 | (3 | ) | | (7 | ) | | (13 | ) | | (26 | ) |
簡明綜合資產負債表所列損益合計 | 1 |
| | (5 | ) | | — |
| | (9 | ) |
期末餘額 | $ | 8 |
| | $ | 16 |
| | $ | 8 |
| | $ | 16 |
|
皮德蒙特
下表提供了簡明綜合資產負債表中按公允價值經常性計量的資產和負債的記錄餘額。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
(單位:百萬) | 總公允價值 |
| 1級 |
| 3級 |
| | 總公允價值 |
| 1級 |
| 3級 |
|
衍生資產 | $ | 6 |
| $ | 6 |
| $ | — |
| | $ | 1 |
| $ | 1 |
| $ | — |
|
衍生負債 | (111 | ) | — |
| (111 | ) | | (117 | ) | — |
| (117 | ) |
淨(負債)資產 | $ | (105 | ) | $ | 6 |
| $ | (111 | ) | | $ | (116 | ) | $ | 1 |
| $ | (117 | ) |
下表使用第3級計量對按公允價值計量的資產和負債的期初和期末餘額進行了對賬。 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 衍生工具(淨額) |
| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 2020 |
| | 2019 |
|
期初餘額 | $ | (105 | ) | | $ | (114 | ) | | $ | (117 | ) | | $ | (141 | ) |
合計(虧損)損益結算 | (6 | ) | | 3 |
| | 6 |
| | 30 |
|
期末餘額 | $ | (111 | ) | | $ | (111 | ) | | $ | (111 | ) | | $ | (111 | ) |
關於不可觀測輸入的定量信息
下表包括有關杜克能源註冊公司被歸類為3級的衍生品的定量信息。 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 |
| | | | | | | 加權 |
| 公允價值 | | | | | | 平均值 |
投資類型 | (單位:百萬) | 估價技術 | 無法觀察到的輸入 | 量程 | 量程 |
杜克能源公司 | | | | | | | |
電力合同 | $ | (102 | ) | RTO遠期定價 | 遠期電力曲線-每兆瓦時電價 | $ | 14.92 |
| - | $ | 151.18 |
| $ | 29.63 |
|
俄亥俄州杜克能源公司 | |
| | | | | | |
FTRS | 2 |
| RTO拍賣定價 | FTR價格-每兆瓦時 | — |
| - | 1.90 |
| 0.64 |
|
印第安納州杜克能源公司 | |
| | | | | | |
FTRS | 8 |
| RTO拍賣定價 | FTR價格-每兆瓦時 | (1.03 | ) | - | 6.10 |
| 0.74 |
|
皮德蒙特 | | | | | | | |
天然氣合同 | (111 | ) | 貼現現金流 | 遠期天然氣曲線-單位MMBtu價格 | 1.81 |
| - | 2.50 |
| 2.11 |
|
杜克能源公司 | | | | | | | |
總計3級衍生品 | $ | (203 | ) | | | | | | |
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年12月31日 |
| | | | | | | 加權 |
| 公允價值 | | | | | | 平均值 |
投資類型 | (單位:百萬) | 估價技術 | 無法觀察到的輸入 | 量程 | 量程 |
俄亥俄州杜克能源公司 | |
| | | | | | |
FTRS | $ | 4 |
| RTO拍賣定價 | FTR價格-每兆瓦時 | $ | 0.59 |
| - | $ | 3.47 |
| $ | 2.07 |
|
印第安納州杜克能源公司 | |
| | | | | | |
FTRS | 11 |
| RTO拍賣定價 | FTR價格-每兆瓦時 | (0.66 | ) | - | 9.24 |
| 1.15 |
|
皮德蒙特 | | | | | | | |
天然氣合同 | (117 | ) | 貼現現金流 | 遠期天然氣曲線-單位MMBtu價格 | 1.59 |
| - | 2.46 |
| 1.91 |
|
杜克能源公司 | | | | | | | |
總計3級衍生品 | $ | (102 | ) | | | | | | |
其他公允價值披露
下表彙總了包括當前期限在內的長期債務的公允價值和賬面價值。確定的估計不一定表明在當前市場上本可以結算的金額。長期債務的公允價值使用第2級計量。 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
(單位:百萬) | 賬面價值 |
| | 公允價值 |
| | 賬面價值 |
| | 公允價值 |
|
杜克能源公司(a) | $ | 60,718 |
| | $ | 69,503 |
| | $ | 58,126 |
| | $ | 63,062 |
|
卡羅萊納州杜克能源公司 | 12,548 |
| | 15,165 |
| | 11,900 |
| | 13,516 |
|
進步能量 | 19,865 |
| | 23,825 |
| | 19,634 |
| | 22,291 |
|
杜克能源進展 | 9,358 |
| | 10,808 |
| | 9,058 |
| | 9,934 |
|
佛羅裏達州杜克能源公司 | 7,917 |
| | 9,684 |
| | 7,987 |
| | 9,131 |
|
俄亥俄州杜克能源公司 | 3,089 |
| | 3,619 |
| | 2,619 |
| | 2,964 |
|
印第安納州杜克能源公司 | 4,104 |
| | 5,140 |
| | 4,057 |
| | 4,800 |
|
皮德蒙特 | 2,780 |
| | 3,276 |
| | 2,384 |
| | 2,642 |
|
| |
(a) | 長期債務的賬面價值包括$1.4十億在…2020年9月30日,及$1.5十億在…2019年12月31日扣除未攤銷債務貼現和溢價,扣除與Progress Energy和Piedmont合併相關的購買會計調整後的淨額,這些調整被排除在長期債務的公允價值之外。 |
在這兩個地方2020年9月30日,及2019年12月31日VIE的現金及現金等價物、應收賬款及票據、應付賬款、應付票據及應付商業票據及無追索權票據的公允價值與其賬面值並無重大差異,原因是該等工具的短期性質及/或所述匯率接近市場匯率。
12. 可變利息實體
綜合VIE
以下段落中討論的合併VIE的義務是對杜克能源註冊機構的無追索權。除非以下各段另有説明,否則註冊人並無要求向該等投資機構提供流動資金、購買該等投資機構的資產或保證其履約。
不是於年內,任何合併的VIE均獲提供財務支援。九截至的月份2020年9月30日,而年終2019年12月31日,或預計在未來提供以前沒有合同要求的產品。
應收賬款融資-定義/折舊/定義
Derf、Depr和Defr分別是杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)、杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)和佛羅裏達杜克能源公司(Duke Energy佛羅裏達)的遠離破產的特殊目的子公司。Derf、Depr和Defr是全資擁有的有限責任公司,其法律地位獨立於母公司,它們的資產一般不向母公司的債權人提供。在循環基礎上,Derf、Depr和Defr從母公司購買因出售電力和相關服務而產生的某些應收賬款。
DEF、DEFR和DEFR在信貸安排項下借款購買這些應收賬款。從信貸安排借款的可獲得性僅限於購買的合格應收賬款的金額,這通常不包括逾期超過預定天數的應收賬款和預期逾期餘額的準備金。償還相關債務的唯一資金來源是應收賬款的現金收款。DEF和DEFR信貸安排項下借入的金額在簡明綜合資產負債表中反映為長期債務。在Defr信貸安排項下借入的金額在簡明綜合資產負債表中反映為長期債務的當期到期日。
由於新冠肺炎的流行,正如注1所述,杜克能源註冊公司暫停了客户因不付款而斷開的連接。自採取行動暫停客户因不付款而斷線以來,某些司法管轄區現在已恢復正常運營和計費做法。新冠肺炎和杜克能源註冊局的相關回應對客户支付服務能力的全面影響尚不確定。然而,卡羅萊納州杜克能源公司、佛羅裏達州杜克能源公司和卡羅萊納州杜克能源公司的逾期應收賬款水平在新冠肺炎疫情期間大幅增加,客户應收賬款的最終沖銷有可能超過目前的估計。2020年第二季度,DERF、DEFR和DEFR對其信貸安排進行了修訂,以管理因客户暫停與新冠肺炎斷開連接而導致的逾期應收賬款的影響。2020年第三季度,Derf執行了另一項修正案,以延長第二季度執行的修正案的期限。請參閲備註3有關新冠肺炎向州公用事業委員會提交的文件的信息。
對DEFR、DEFR和DEFR經濟表現影響最大的活動是管理拖欠應收賬款的決策。卡羅萊納州杜克能源公司、杜克能源進步公司和佛羅裏達杜克能源公司被認為是主要受益者,並在做出這些決定時分別整合了Derf、Depr和Defr。
應收賬款融資(簡寫為CRC)
CRC是杜克能源(Duke Energy)間接擁有的一家遠離破產的特殊目的實體。在循環基礎上,CRC從俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司購買因出售電力、天然氣和相關服務而產生的某些應收賬款。CRC在信貸安排下借款,從俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司購買應收賬款。從信貸安排借款的可獲得性限於出售給華潤的合格應收賬款的金額,這通常不包括逾期超過預定天數的應收賬款和預期逾期餘額的準備金。償還相關債務的唯一資金來源是應收賬款的現金收款。在信貸安排下借入的金額反映在杜克能源公司的壓縮合並資產負債表上,作為長期債務。
俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司從向CRC出售應收賬款中獲得的收益約為75%現金和25%以中國鐵路總公司附註的形式。附屬票據是出售的應收賬款的留存權益。根據收集經驗,Duke Energy可能需要向CRC額外注資,以維持最低股本餘額$3百萬.
由於新冠肺炎的流行,正如注1所述,杜克能源註冊公司暫停了客户因不付款而斷開的連接。自採取行動暫停客户因不付款而斷線以來,某些司法管轄區現在已恢復正常運營和計費做法。新冠肺炎和杜克能源註冊局的相關回應對客户支付服務能力的全面影響尚不確定。然而,在新冠肺炎大流行期間,俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司的逾期應收賬款水平大幅增加,最終客户應收賬款的沖銷可能會超過當前的估計,這是合理的。2020年7月,中國鐵建執行了一項信貸安排修正案,以管理因客户暫停與新冠肺炎斷開連接而導致的應收賬款逾期的影響。請參閲備註3有關新冠肺炎向州公用事業委員會提交的文件的信息。
CRC被視為VIE是因為(I)股本不足以支持其運營,(Ii)指導對實體經濟表現影響最大的活動的權力並非由股權持有人持有,以及(Iii)CRC的淨值不足由Duke Energy提供資金。對CRC經濟業績影響最大的活動是對拖欠應收賬款進行管理的決定。杜克能源被認為是主要受益者,並在做出這些決定時整合了CRC。俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司都沒有合併CRC。
應收賬款融資--信貸安排
下表彙總了上述信貸融資和相關限制性應收賬款的金額和到期日。 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 杜克能源公司 |
| | | 杜克能源公司 |
| | 杜克能源公司 |
| | 杜克能源公司 |
|
| | | 卡羅萊納州 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
|
(單位:百萬) | 啟聯 |
| | Derf |
| | 降級 |
| | 定義 |
|
到期日 | 2023年2月 |
| | 2022年12月 |
| | 2023年4月 |
| | 2021年4月 |
|
信貸額度 | $ | 350 |
| | $ | 475 |
| | $ | 350 |
| | $ | 250 |
|
在2020年9月30日借入的金額 | 350 |
| | 475 |
| | 350 |
| | 250 |
|
2019年12月31日借入的金額 | 350 |
| | 474 |
| | 325 |
| | 250 |
|
2020年9月30日的限制性應收賬款 | 479 |
| | 770 |
| | 559 |
| | 506 |
|
2019年12月31日的限制性應收賬款 | 522 |
| | 642 |
| | 489 |
| | 336 |
|
核資產-回收債券-DEFPF
DEFPF是佛羅裏達州杜克能源公司的一家遠離破產的全資特殊目的子公司。DEFPF成立於2016年,唯一目的是發行核資產回收債券,為佛羅裏達州杜克能源公司(Duke Energy)與水晶河3號機組相關的未追回監管資產提供資金。
2016年,DEFPF發行了優先擔保債券,並利用所得資金從佛羅裏達州杜克能源公司(Duke Energy佛羅裏達州)收購了核資產回收物業。收購的核資產回收財產包括向所有佛羅裏達杜克能源公司的零售客户徵收、開具賬單、收取和調整不可繞過的核資產回收費用的權利,直到債券全額支付和所有融資成本都已收回。核資產回收債券由核資產回收財產擔保,從核資產回收費用中收取的現金是履行債務義務的唯一資金來源。債券持有人對佛羅裏達杜克能源公司沒有追索權。
DEFPF被認為是VIE,主要是因為股本不足以支持其運營。如上所述,佛羅裏達杜克能源公司有權指導VIE的重要活動,因此,佛羅裏達杜克能源公司被認為是主要受益者,並整合了DEFPF。
下表總結了DEFPF對佛羅裏達州杜克能源公司壓縮合並資產負債表的影響。 |
| | | | | | |
(單位:百萬) | 2020年9月30日 |
| 2019年12月31日 |
|
VIE的應收賬款 | $ | 6 |
| $ | 5 |
|
監管資產:流動資產 | 53 |
| 52 |
|
流動資產:其他 | 16 |
| 39 |
|
其他非流動資產:監管資產 | 951 |
| 989 |
|
流動負債:其他 | 2 |
| 10 |
|
長期債務的當期到期日 | 55 |
| 54 |
|
長期債務 | 1,001 |
| 1,057 |
|
商業可再生能源
杜克能源的某些可再生能源設施是VIE,因為杜克能源為償債以及運營和維護儲備提供擔保,以支持債務融資。資產受到限制,未經債券持有人事先批准,不能作為抵押品質押或出售給第三方。此外,杜克能源公司還與第三方投資者簽訂了與税收權益安排相關的VIE,以便為有資格獲得税收抵免的可再生資產的成本提供資金。對這些可再生能源設施的經濟表現影響最大的活動是與選址、談判PPA和工程、採購和建設協議相關的決定,以及與持續運營和維護相關活動相關的決定。杜克能源被認為是主要受益者,並整合了這些實體,因為它對所有這些決定負責。
下表顯示了杜克能源公司與商業可再生能源VIE相關的簡明綜合資產負債表中報告的材料餘額。 |
| | | | | | |
(單位:百萬) | 2020年9月30日 |
| 2019年12月31日 |
|
流動資產:其他 | $ | 319 |
| $ | 203 |
|
房地產、廠房和設備:成本 | 6,239 |
| 5,747 |
|
累計折舊和攤銷 | (1,200 | ) | (1,041 | ) |
其他非流動資產:其他 | 79 |
| 106 |
|
長期債務的當期到期日 | 161 |
| 162 |
|
長期債務 | 1,452 |
| 1,541 |
|
其他非流動負債:ARO | 150 |
| 127 |
|
其他非流動負債:其他 | 342 |
| 228 |
|
非整合VIE
下表總結了非合併VIE對簡併資產負債表的影響。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 |
| 杜克能源公司 | | 杜克 |
| | 杜克 |
|
| 管道 |
| | 商品化 |
| | 其他 |
| | | | 能量 |
| | 能量 |
|
(單位:百萬) | 投資 |
| | 可再生能源 |
| | VIES |
| | 總計 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
|
關聯公司應收賬款 | $ | — |
| | $ | (1 | ) | | $ | — |
| | $ | (1 | ) | | $ | 45 |
| | $ | 74 |
|
其他流動資產 | 413 |
| | — |
| | — |
| | 413 |
| | — |
| | $ | — |
|
對權益法未合併關聯公司的投資 | — |
| | 487 |
| | 1 |
| | 488 |
| | — |
| | — |
|
遞延税項資產 | 26 |
| | — |
| | — |
| | 26 |
| | — |
| | — |
|
總資產 | $ | 439 |
| | $ | 486 |
| | $ | 1 |
| | $ | 926 |
| | $ | 45 |
| | $ | 74 |
|
其他流動負債 | 927 |
| | — |
| | 3 |
| | 930 |
| | — |
| | — |
|
其他非流動負債 | 19 |
| | — |
| | 10 |
| | 29 |
| | — |
| | — |
|
總負債 | $ | 946 |
| | $ | — |
| | $ | 13 |
| | $ | 959 |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
淨(負債)資產 | $ | (507 | ) | | $ | 486 |
| | $ | (12 | ) | | $ | (33 | ) | | $ | 45 |
| | $ | 74 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年12月31日 |
| 杜克能源公司 | | 杜克 |
| | 杜克 |
|
| 管道 |
| | 商品化 |
| | 其他 |
| | | | 能量 |
| | 能量 |
|
(單位:百萬) | 投資 |
| | 可再生能源 |
| | VIES |
| | 總計 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
|
關聯公司應收賬款 | $ | — |
| | $ | (1 | ) | | $ | — |
| | $ | (1 | ) | | $ | 64 |
| | $ | 77 |
|
對權益法未合併關聯公司的投資 | 1,179 |
| | 300 |
| | — |
| | 1,479 |
| | — |
| | — |
|
總資產 | $ | 1,179 |
| | $ | 299 |
| | $ | — |
| | $ | 1,478 |
| | $ | 64 |
| | $ | 77 |
|
應計税款 | (1 | ) | | — |
| | — |
| | (1 | ) | | — |
| | — |
|
其他流動負債 | — |
| | — |
| | 4 |
| | 4 |
| | — |
| | — |
|
遞延所得税 | 59 |
| | — |
| | — |
| | 59 |
| | — |
| | — |
|
其他非流動負債 | — |
| | — |
| | 11 |
| | 11 |
| | — |
| | — |
|
總負債 | $ | 58 |
|
| $ | — |
|
| $ | 15 |
|
| $ | 73 |
|
| $ | — |
|
| $ | — |
|
淨資產(負債) | $ | 1,121 |
| | $ | 299 |
| | $ | (15 | ) | | $ | 1,405 |
| | $ | 64 |
| | $ | 77 |
|
除了與OVEC的PPA(如下所述)以及與取消ACP管道相關的未來退出成本(如下所述)外,杜克能源登記公司不瞭解任何最大損失風險顯著超過上述賬面價值的情況。
管道投資
杜克能源在各種合資企業中都有投資,以建設和運營管道項目。這些實體被認為是VIE,因為在沒有附屬財務支持的情況下,沒有足夠的股本來為自己的活動提供資金。Duke Energy沒有權力指導對經濟表現影響最大的活動、吸收損失的義務或接受這些VIE收益的權利,因此不合並這些實體。
2020年7月5日,杜克能源公司決定不再投資建設ACP管道。有關此交易的詳細信息,請參閲附註1、3和4。
對於三個和九個截至的月份2020年9月30日,機場核心計劃的投資被認為是一家重要的子公司,因為它的收益(虧損)超過10%杜克能源公司的收入(虧損)。下表顯示了機場核心計劃未經審計的彙總財務信息。 |
| | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月, | 截至9月30日的9個月, |
(單位:百萬) | 2020 |
| 2019 |
| 2020 |
| 2019 |
|
淨(虧損)收入 | $ | (163 | ) | $ | 65 |
| $ | (4,505 | ) | $ | 178 |
|
下表顯示了杜克能源公司在這些合資企業中的所有權、權益和投資餘額。 |
| | | | | | | | | | |
| | | VIE投資額(百萬) |
| 所有權 | | 9月30日, | | 十二月三十一日, |
實體名稱 | 利息 | | 2020 | | 2019 |
非加太(a) | 47 | % | | $ | (927 | ) | | $ | 1,179 |
|
憲法(b) | 24 | % | | — |
| | — |
|
總計 | | | $ | (927 | ) | | $ | 1,179 |
|
| |
(a) | 在截至2020年6月30日的季度內,杜克能源公司決定不再繼續如上所述對ACP的投資。目前與取消ACP管道項目有關的負債是杜克能源公司繼續承擔的義務,為其承擔的ACP義務提供資金。有關詳細信息,請參閲註釋1、3和4。 |
| |
(b) | 在截至2019年12月31日的年度內,杜克能源記錄了與憲法相關的非臨時性減值。這一指控導致杜克能源公司對憲法的投資全部減記。 |
商業可再生能源
杜克能源在各種可再生能源項目實體中都有投資。其中一些實體是VIE,因為杜克能源公司(Duke Energy)為償還債務以及運營和維護儲備提供擔保,以支持債務融資。杜克能源沒有整合這些VIE,因為指導和控制關鍵活動的權力由杜克能源和其他所有者共同分享。
其他
2019年,杜克能源(Duke Energy)從布魯姆能源公司(Bloom Energy Corporation)收購了一系列分佈式燃料電池項目的多數股權。杜克能源不是投資組合中資產的主要受益者,也不會整合投資組合中的資產。
OVEC
俄亥俄州杜克能源公司9%OVEC的所有權權益被認為是一種非合併的VIE,因為OVEC在沒有附屬財務支持的情況下沒有足夠的股本為其活動提供資金。對OVEC經濟業績影響最大的活動包括燃料戰略和供應活動,以及與持續運營和維護相關活動相關的決策。俄亥俄州杜克能源公司沒有指導這些活動的單方面權力,因此,沒有鞏固OVEC。
作為公司間電力協議(ICPA)的對手方,俄亥俄州杜克能源公司有一項合同安排,將在2040年6月之前從OVEC的發電廠獲得容量和能源的權利,這與其電力參與率相稱,這相當於杜克能源公司俄亥俄州的所有權權益。成本,包括燃料、運營費用、固定成本、債務攤銷和利息費用,根據其電力參與率分配給ICPA的交易對手。由於電價的波動和OVEC業務成本的變化,ICPA的價值可能會發生變化。2018年3月31日,FirstEnergy Corp.的子公司FirstEnergy Solutions Corp(FES)和ICPA的交易對手電力參與率為4.85%,申請破產保護,這可能會增加分配給交易對手的成本。2018年7月31日,破產法院駁回了FES ICPA,這意味着OVEC在FES破產程序中是無擔保債權人。此外,某些擬議的環境規則制定可能會導致未來OVEC成本分配的增加。2020年7月,立法建議廢除HB6。杜克能源公司無法預測此事的結果。請參閲備註3以獲取更多信息。
啟聯
有關CRC的其他信息,請參閲綜合視圖下的討論。
俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司的附屬公司應收賬款中包含的金額反映了它們在出售給CRC的應收賬款中的留存權益。這些由俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司持有的次級票據按公允價值列報。
下表顯示了已售出的應收賬款總額和淨額。 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 俄亥俄州杜克能源公司 | | 印第安納州杜克能源公司 |
(單位:百萬) | 2020年9月30日 |
| | 2019年12月31日 |
| | 2020年9月30日 |
| | 2019年12月31日 |
|
已售出應收款 | $ | 226 |
| | $ | 253 |
| | $ | 310 |
| | $ | 307 |
|
減去:留存權益 | 45 |
| | 64 |
| | 74 |
| | 77 |
|
已售出應收賬款淨額 | $ | 181 |
| | $ | 189 |
| | $ | 236 |
| | $ | 230 |
|
下表顯示了與銷售的應收賬款相關的銷售和現金流。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 俄亥俄州杜克能源公司 | | 印第安納州杜克能源公司 |
| 截至三個月 | | 截至9個月 | | 截至三個月 | | 截至9個月 |
| 9月30日, | | 9月30日, | | 9月30日, | | 9月30日, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 2020 |
| | 2019 |
| | 2020 |
| | 2019 |
| | 2020 |
| | 2019 |
|
銷售額 | | | | | | | | | | | | | | | |
已售出應收款 | $ | 462 |
| | $ | 479 |
| | $ | 1,428 |
| | $ | 1,483 |
| | $ | 717 |
| | $ | 762 |
| | $ | 1,947 |
| | $ | 2,172 |
|
銷售時確認的損失 | 2 |
| | 4 |
| | 8 |
| | 11 |
| | 3 |
| | 4 |
| | 9 |
| | 13 |
|
現金流 | | | | | | | | | | | | | | | |
出售應收賬款的現金收益 | $ | 449 |
| | $ | 471 |
| | $ | 1,439 |
| | $ | 1,516 |
| | $ | 689 |
| | $ | 762 |
| | $ | 1,941 |
| | $ | 2,200 |
|
收到的收款費 | 1 |
| | — |
| | 1 |
| | 1 |
| | — |
| | — |
| | 1 |
| | 1 |
|
從留存權益中收到的回報 | 1 |
| | 1 |
| | 3 |
| | 5 |
| | 1 |
| | 2 |
| | 4 |
| | 7 |
|
銷售應收賬款的現金流量反映在俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司的合併現金流量表經營活動的現金流量中。
13. 收入
杜克能源幾乎所有的收入都來自其可報告的部門,電力公用事業和基礎設施,天然氣公用事業以及基礎設施和商業可再生能源。
電力公用事業和基礎設施
電力公用事業和基礎設施的大部分收入來自零售和批發電力服務,通過發電、輸電、配電和銷售電力。杜克能源通常為零售和批發電力服務客户提供他們的全部電力負荷要求,或當客户有其他電力來源時提供補充負荷要求。
批發收入的大部分是完全需求合同,其中客户購買了其大部分能源需求,並且沒有固定數量的合同所需的能源或容量。因此,相關的預測收入被認為是可選的購買。補充要求合同包括以合同固定價格簽訂的能源和容量塊合同,其估計剩餘履約義務如下: |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 剩餘履約義務 |
(單位:百萬) | 2020 |
| 2021 |
| 2022 |
| 2023 |
| 2024 |
| 此後 |
| 總計 |
|
進步能量 | $ | 30 |
| $ | 92 |
| $ | 94 |
| $ | 44 |
| $ | 45 |
| $ | 58 |
| $ | 363 |
|
杜克能源進展 | 2 |
| 8 |
| 8 |
| 8 |
| 8 |
| — |
| 34 |
|
佛羅裏達州杜克能源公司 | 28 |
| 84 |
| 86 |
| 36 |
| 37 |
| 58 |
| 329 |
|
印第安納州杜克能源公司 | 2 |
| 5 |
| — |
| 7 |
| 12 |
| 36 |
| 62 |
|
隨着能源的交付和準備就緒的服務的提供,大宗銷售的收入每月確認,與發票金額和未開單估計一致。
燃氣公用事業和基礎設施
天然氣公用事業和基礎設施通過運輸、分銷和銷售天然氣,通過零售和批發天然氣服務賺取收入。杜克能源一般為零售和批發天然氣服務客户提供所有天然氣負荷要求。此外,雖然天然氣可以儲存,但杜克能源公司提供的幾乎所有天然氣都是客户在收到交貨的同時消費的。
天然氣公用事業和基礎設施部門長期合同下的固定能力付款包括與市政當局和發電設施的最低保證金合同和供應安排。相關銷售的收入在天然氣交付和提供隨時待命的服務時按月確認,與發票金額和未開單估計一致。估計剩餘的履約義務如下: |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 剩餘履約義務 |
(單位:百萬) | 2020 |
| 2021 |
| 2022 |
| 2023 |
| 2024 |
| 此後 |
| 總計 |
|
皮德蒙特 | $ | 17 |
| $ | 65 |
| $ | 64 |
| $ | 61 |
| $ | 58 |
| $ | 377 |
| $ | 642 |
|
商業可再生能源
商業可再生能源的大部分收入來自長期PPA,通常將其所有風能和太陽能設施輸出、電力和可再生能源證書(REC)出售給客户。從歷史上看,這些PPA中的大部分都是作為租賃入賬的。對於未計入租賃的PPA,電力交付和REC交付被視為單獨的履約義務。
其他
杜克能源的其餘業務作為其他業務列報,其中不包括與客户簽訂合同的實質性收入。
分門別類收入
分類收入列示如下: |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年9月30日的三個月 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| 杜克 |
| 杜克 |
| 杜克 |
| |
(單位:百萬) | 杜克 |
| 能量 |
| 進展 |
| 能量 |
| 能量 |
| 能量 |
| 能量 |
| |
按市場或客户類型劃分 | 能量 |
| 卡羅萊納州 |
| 能量 |
| 進展 |
| 弗羅裏達 |
| 俄亥俄州 |
| 印第安納州 |
| 皮德蒙特 |
|
電力公用事業和基礎設施 | | | | | | | | |
*住宅 | $ | 2,936 |
| $ | 883 |
| $ | 1,550 |
| $ | 616 |
| $ | 934 |
| $ | 213 |
| $ | 289 |
| $ | — |
|
美國總司令 | 1,804 |
| 664 |
| 805 |
| 384 |
| 421 |
| 119 |
| 212 |
| — |
|
上海實業集團有限公司 | 797 |
| 342 |
| 245 |
| 179 |
| 66 |
| 35 |
| 175 |
| — |
|
*批發商(Wholesale) | 603 |
| 117 |
| 412 |
| 358 |
| 54 |
| 10 |
| 64 |
| — |
|
**其他收入增加 | 238 |
| 62 |
| 167 |
| 75 |
| 92 |
| 23 |
| 22 |
| — |
|
從與客户簽訂的合同中獲得的電力公用事業和基礎設施總收入 | $ | 6,378 |
| $ | 2,068 |
| $ | 3,179 |
| $ | 1,612 |
| $ | 1,567 |
| $ | 400 |
| $ | 762 |
| $ | — |
|
| | | | | | | | |
燃氣公用事業和基礎設施 | | | | | | | | |
*住宅 | $ | 112 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | 55 |
| $ | — |
| $ | 57 |
|
中國商業銀行 | 64 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 20 |
| — |
| 44 |
|
上海實業集團有限公司 | 24 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 3 |
| — |
| 22 |
|
提高發電量 | — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 10 |
|
**其他收入增加 | 16 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 3 |
| — |
| 11 |
|
從與客户的合同中獲得的天然氣公用事業和基礎設施總收入 | $ | 216 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | 81 |
| $ | — |
| $ | 144 |
|
| | | | | | | | |
商業可再生能源 | | | | | | | | |
與客户簽訂合同的收入 | $ | 57 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
|
| | | | | | | | |
其他 | | | | | | | | |
與客户簽訂合同的收入 | $ | 7 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
|
與客户簽訂合同的總收入 | $ | 6,658 |
| $ | 2,068 |
| $ | 3,179 |
| $ | 1,612 |
| $ | 1,567 |
| $ | 481 |
| $ | 762 |
| $ | 144 |
|
| | | | | | | | |
其他收入來源(a) | $ | 63 |
| $ | (10 | ) | $ | 18 |
| $ | 14 |
| $ | — |
| $ | (8 | ) | $ | (1 | ) | $ | 18 |
|
總收入 | $ | 6,721 |
| $ | 2,058 |
| $ | 3,197 |
| $ | 1,626 |
| $ | 1,567 |
| $ | 473 |
| $ | 761 |
| $ | 162 |
|
| |
(a) | 其他收入來源包括租賃、衍生品和替代收入項目的收入,這些收入不被視為與客户簽訂合同的收入。某些司法管轄區的替代收入計劃包括定期調整相關收入徵收過高或過低的監管機制。 |
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年9月30日的三個月 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| 杜克 |
| 杜克 |
| 杜克 |
| |
(單位:百萬) | 杜克 |
| 能量 |
| 進展 |
| 能量 |
| 能量 |
| 能量 |
| 能量 |
| |
按市場或客户類型劃分 | 能量 |
| 卡羅萊納州 |
| 能量 |
| 進展 |
| 弗羅裏達 |
| 俄亥俄州 |
| 印第安納州 |
| 皮德蒙特 |
|
電力公用事業和基礎設施 | | | | | | | | |
*住宅 | $ | 2,923 |
| $ | 892 |
| $ | 1,522 |
| $ | 625 |
| $ | 897 |
| $ | 215 |
| $ | 294 |
| $ | — |
|
美國總司令 | 1,885 |
| 687 |
| 843 |
| 399 |
| 444 |
| 127 |
| 225 |
| — |
|
上海實業集團有限公司 | 869 |
| 372 |
| 255 |
| 189 |
| 66 |
| 40 |
| 204 |
| — |
|
*批發商(Wholesale) | 617 |
| 113 |
| 429 |
| 368 |
| 61 |
| 13 |
| 63 |
| — |
|
**其他收入增加 | 198 |
| 76 |
| 118 |
| 70 |
| 48 |
| 18 |
| 22 |
| — |
|
從與客户簽訂的合同中獲得的電力公用事業和基礎設施總收入 | $ | 6,492 |
| $ | 2,140 |
| $ | 3,167 |
| $ | 1,651 |
| $ | 1,516 |
| $ | 413 |
| $ | 808 |
| $ | — |
|
| | | | | | | | |
燃氣公用事業和基礎設施 | | | | | | | | |
*住宅 | $ | 113 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | 53 |
| $ | — |
| $ | 59 |
|
中國商業銀行 | 68 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 21 |
| — |
| 47 |
|
上海實業集團有限公司 | 26 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 4 |
| — |
| 25 |
|
提高發電量 | — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 13 |
|
**其他收入增加 | 16 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 3 |
| — |
| 13 |
|
從與客户的合同中獲得的天然氣公用事業和基礎設施總收入 | $ | 223 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | 81 |
| $ | — |
| $ | 157 |
|
| | | | | | | | |
商業可再生能源 | | | | | | | | |
與客户簽訂合同的收入 | $ | 69 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
|
| | | | | | | | |
其他 | | | | | | | | |
與客户簽訂合同的收入 | $ | 8 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
|
與客户簽訂合同的總收入 | $ | 6,792 |
| $ | 2,140 |
| $ | 3,167 |
| $ | 1,651 |
| $ | 1,516 |
| $ | 494 |
| $ | 808 |
| $ | 157 |
|
| | | | | | | | |
其他收入來源(a) | $ | 148 |
| $ | 22 |
| $ | 75 |
| $ | 37 |
| $ | 32 |
| $ | (5 | ) | $ | (1 | ) | $ | 11 |
|
總收入 | $ | 6,940 |
| $ | 2,162 |
| $ | 3,242 |
| $ | 1,688 |
| $ | 1,548 |
| $ | 489 |
| $ | 807 |
| $ | 168 |
|
| |
(a) | 其他收入來源包括租賃、衍生品和替代收入項目的收入,這些收入不被視為與客户簽訂合同的收入。某些司法管轄區的替代收入計劃包括定期調整相關收入徵收過高或過低的監管機制。 |
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年9月30日的9個月 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| 杜克 |
| 杜克 |
| 杜克 |
| |
(單位:百萬) | 杜克 |
| 能量 |
| 進展 |
| 能量 |
| 能量 |
| 能量 |
| 能量 |
| |
按市場或客户類型劃分 | 能量 |
| 卡羅萊納州 |
| 能量 |
| 進展 |
| 弗羅裏達 |
| 俄亥俄州 |
| 印第安納州 |
| 皮德蒙特 |
|
電力公用事業和基礎設施 | | | | | | | | |
*住宅 | $ | 7,451 |
| $ | 2,316 |
| $ | 3,792 |
| $ | 1,578 |
| $ | 2,214 |
| $ | 558 |
| $ | 785 |
| $ | — |
|
美國總司令 | 4,691 |
| 1,720 |
| 2,080 |
| 1,001 |
| 1,079 |
| 336 |
| 554 |
| — |
|
上海實業集團有限公司 | 2,148 |
| 871 |
| 673 |
| 487 |
| 186 |
| 103 |
| 502 |
| — |
|
*批發商(Wholesale) | 1,535 |
| 332 |
| 1,018 |
| 877 |
| 141 |
| 22 |
| 163 |
| — |
|
**其他收入增加 | 713 |
| 184 |
| 476 |
| 208 |
| 268 |
| 62 |
| 63 |
| — |
|
從與客户簽訂的合同中獲得的電力公用事業和基礎設施總收入 | $ | 16,538 |
| $ | 5,423 |
| $ | 8,039 |
| $ | 4,151 |
| $ | 3,888 |
| $ | 1,081 |
| $ | 2,067 |
| $ | — |
|
| | | | | | | | |
燃氣公用事業和基礎設施 | | | | | | | | |
*住宅 | $ | 631 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | 214 |
| $ | — |
| $ | 417 |
|
中國商業銀行 | 308 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 86 |
| — |
| 222 |
|
上海實業集團有限公司 | 92 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 12 |
| — |
| 80 |
|
提高發電量 | — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 27 |
|
**其他收入增加 | 58 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 12 |
| — |
| 46 |
|
從與客户的合同中獲得的天然氣公用事業和基礎設施總收入 | $ | 1,089 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | 324 |
| $ | — |
| $ | 792 |
|
| | | | | | | | |
商業可再生能源 | | | | | | | | |
與客户簽訂合同的收入 | $ | 170 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
|
| | | | | | | | |
其他 | | | | | | | | |
與客户簽訂合同的收入 | $ | 20 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
|
與客户簽訂合同的總收入 | $ | 17,817 |
| $ | 5,423 |
| $ | 8,039 |
| $ | 4,151 |
| $ | 3,888 |
| $ | 1,405 |
| $ | 2,067 |
| $ | 792 |
|
| | | | | | | | |
其他收入來源(a) | $ | 274 |
| $ | (7 | ) | $ | 78 |
| $ | 56 |
| $ | 9 |
| $ | (11 | ) | $ | 3 |
| $ | 79 |
|
總收入 | $ | 18,091 |
| $ | 5,416 |
| $ | 8,117 |
| $ | 4,207 |
| $ | 3,897 |
| $ | 1,394 |
| $ | 2,070 |
| $ | 871 |
|
| |
(a) | 其他收入來源包括租賃、衍生品和替代收入項目的收入,這些收入不被視為與客户簽訂合同的收入。某些司法管轄區的替代收入計劃包括定期調整相關收入徵收過高或過低的監管機制。 |
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年9月30日的9個月 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| 杜克 |
| 杜克 |
| 杜克 |
| |
(單位:百萬) | 杜克 |
| 能量 |
| 進展 |
| 能量 |
| 能量 |
| 能量 |
| 能量 |
| |
按市場或客户類型劃分 | 能量 |
| 卡羅萊納州 |
| 能量 |
| 進展 |
| 弗羅裏達 |
| 俄亥俄州 |
| 印第安納州 |
| 皮德蒙特 |
|
電力公用事業和基礎設施 | | | | | | | | |
*住宅 | $ | 7,597 |
| $ | 2,331 |
| $ | 3,879 |
| $ | 1,657 |
| $ | 2,222 |
| $ | 563 |
| $ | 825 |
| $ | — |
|
美國總司令 | 4,896 |
| 1,714 |
| 2,225 |
| 1,044 |
| 1,181 |
| 335 |
| 619 |
| — |
|
上海實業集團有限公司 | 2,339 |
| 927 |
| 708 |
| 514 |
| 194 |
| 109 |
| 595 |
| — |
|
*批發商(Wholesale) | 1,685 |
| 341 |
| 1,133 |
| 992 |
| 141 |
| 36 |
| 176 |
| — |
|
**其他收入增加 | 557 |
| 222 |
| 389 |
| 239 |
| 150 |
| 59 |
| 66 |
| — |
|
從與客户簽訂的合同中獲得的電力公用事業和基礎設施總收入 | $ | 17,074 |
| $ | 5,535 |
| $ | 8,334 |
| $ | 4,446 |
| $ | 3,888 |
| $ | 1,102 |
| $ | 2,281 |
| $ | — |
|
| | | | | | | | |
燃氣公用事業和基礎設施 | | | | | | | | |
*住宅 | $ | 673 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | 229 |
| $ | — |
| $ | 443 |
|
中國商業銀行 | 359 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 96 |
| — |
| 263 |
|
上海實業集團有限公司 | 103 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 14 |
| — |
| 91 |
|
提高發電量 | — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 39 |
|
**其他收入增加 | 101 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| 13 |
| — |
| 88 |
|
從與客户的合同中獲得的天然氣公用事業和基礎設施總收入 | $ | 1,236 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | 352 |
| $ | — |
| $ | 924 |
|
| | | | | | | | |
商業可再生能源 | | | | | | | | |
與客户簽訂合同的收入 | $ | 157 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
|
| | | | | | | | |
其他 | | | | | | | | |
與客户簽訂合同的收入 | $ | 18 |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
| $ | — |
|
與客户簽訂合同的總收入 | $ | 18,485 |
| $ | 5,535 |
| $ | 8,334 |
| $ | 4,446 |
| $ | 3,888 |
| $ | 1,454 |
| $ | 2,281 |
| $ | 924 |
|
| | | | | | | | |
其他收入來源(a) | $ | 491 |
| $ | 84 |
| $ | 224 |
| $ | 113 |
| $ | 99 |
| $ | (1 | ) | $ | 8 |
| $ | 32 |
|
總收入 | $ | 18,976 |
| $ | 5,619 |
| $ | 8,558 |
| $ | 4,559 |
| $ | 3,987 |
| $ | 1,453 |
| $ | 2,289 |
| $ | 956 |
|
| |
(a) | 其他收入來源包括租賃、衍生品和替代收入項目的收入,這些收入不被視為與客户簽訂合同的收入。某些司法管轄區的替代收入計劃包括定期調整相關收入徵收過高或過低的監管機制。 |
如註釋中所述1,Duke Energy採用了新的信貸損失指南,從2020年1月1日起生效,採用了修改後的追溯採用方法,不需要重報上一年報告的業績。下表列出了採用新準則後的貿易和其他應收賬款的信用損失準備金。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年9月30日的三個月 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| 杜克 |
| 杜克 |
| 杜克 |
| |
| 杜克 |
| 能量 |
| 進展 |
| 能量 |
| 能量 |
| 能量 |
| 能量 |
| |
(單位:百萬) | 能量 |
| 卡羅萊納州 |
| 能量 |
| 進展 |
| 弗羅裏達 |
| 俄亥俄州 |
| 印第安納州 |
| 皮德蒙特 |
|
2020年6月30日的餘額 | $ | 102 |
| $ | 14 |
| $ | 29 |
| $ | 14 |
| $ | 14 |
| $ | 5 |
| $ | 3 |
| $ | 6 |
|
核銷 | 12 |
| (2 | ) | 15 |
| 13 |
| 2 |
| — |
| — |
| — |
|
信用損失費用 | (9 | ) | — |
| (16 | ) | (15 | ) | — |
| — |
| — |
| 3 |
|
其他調整 | 28 |
| 10 |
| 9 |
| 9 |
| — |
| — |
| — |
| — |
|
2020年9月30日的餘額 | $ | 133 |
| $ | 22 |
| $ | 37 |
| $ | 21 |
| $ | 16 |
| $ | 5 |
| $ | 3 |
| $ | 9 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年9月30日的9個月 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| 杜克 |
| 杜克 |
| 杜克 |
| |
| 杜克 |
| 能量 |
| 進展 |
| 能量 |
| 能量 |
| 能量 |
| 能量 |
| |
(單位:百萬) | 能量 |
| 卡羅萊納州 |
| 能量 |
| 進展 |
| 弗羅裏達 |
| 俄亥俄州 |
| 印第安納州 |
| 皮德蒙特 |
|
2019年12月31日的餘額 | $ | 76 |
| $ | 10 |
| $ | 16 |
| $ | 8 |
| $ | 7 |
| $ | 4 |
| $ | 3 |
| $ | 6 |
|
會計原則的累計變更 | 5 |
| 1 |
| 2 |
| 1 |
| 1 |
| — |
| — |
| 1 |
|
核銷 | (7 | ) | (8 | ) | 8 |
| 8 |
| — |
| — |
| — |
| (5 | ) |
信用損失費用 | 24 |
| 9 |
| 2 |
| (5 | ) | 8 |
| 1 |
| — |
| 7 |
|
其他調整 | 35 |
| 10 |
| 9 |
| 9 |
| — |
| — |
| — |
| — |
|
2020年9月30日的餘額 | $ | 133 |
| $ | 22 |
| $ | 37 |
| $ | 21 |
| $ | 16 |
| $ | 5 |
| $ | 3 |
| $ | 9 |
|
應收賬款及其他應收賬款根據對應收賬款使用年限內損失風險的估計以及使用可支持的假設的當前和歷史條件進行評估。管理層通過將歷史核銷金額與指定期間的總收入進行比較,評估貿易和其他應收賬款的損失風險。歷史損失率會根據當前條件的影響進行調整,包括新冠肺炎的影響,以及在合理時間段內的預測條件。計算出的沖銷率可以適用於尚未建立準備金的應收賬款餘額。管理層定期審查貿易和其他應收賬款的假設和損失風險。由於新冠肺炎大流行,如説明中所述1,某些司法管轄區已經恢復了標準的賬單和信貸做法,斷開了不付款和逾期付款的費用,所有這些都曾在2020年第一季度暫停。注中描述了每個杜克能源註冊機構採取的具體行動3。新冠肺炎和杜克能源的相關應對措施對客户支付服務費用的能力的影響尚不確定,最終客户應收賬款的沖銷可能會超過當前的估計,這是合理的。
應收貿易賬款賬齡見下表。杜克能源認為應收賬款超過30天的未償還逾期。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| 杜克 |
| 杜克 |
| 杜克 |
| |
| 杜克 |
| 能量 |
| 進展 |
| 能量 |
| 能量 |
| 能量 |
| 能量 |
| |
(單位:百萬) | 能量 |
| 卡羅萊納州 |
| 能量 |
| 進展 |
| 弗羅裏達 |
| 俄亥俄州 |
| 印第安納州 |
| 皮德蒙特 |
|
未開票應收款 | $ | 788 |
| $ | 284 |
| $ | 274 |
| $ | 139 |
| $ | 135 |
| $ | 1 |
| $ | 16 |
| $ | 5 |
|
0-30天 | 1,800 |
| 475 |
| 847 |
| 439 |
| 406 |
| 44 |
| 23 |
| 66 |
|
30-60天 | 227 |
| 86 |
| 84 |
| 48 |
| 36 |
| 7 |
| 2 |
| 8 |
|
60-90天 | 94 |
| 39 |
| 31 |
| 20 |
| 11 |
| 3 |
| 1 |
| 3 |
|
90天以上 | 263 |
| 85 |
| 68 |
| 37 |
| 31 |
| 40 |
| 9 |
| 20 |
|
貿易和其他應收款 | $ | 3,172 |
| $ | 969 |
| $ | 1,304 |
| $ | 683 |
| $ | 619 |
| $ | 95 |
| $ | 51 |
| $ | 102 |
|
未開票收入
未開單收入通過將客户開單費率應用於已交付但尚未開單的能源或天然氣的估計量來確認。由於季節性、天氣、客户使用模式、客户組合、客户類別的有效平均價格、呈現客户賬單和抄表時間表的時間以及天氣正常化或利潤率脱鈎機制的影響,不同時期的未開單收入可能會有很大差異。
未開單收入包括在簡明綜合資產負債表上VIE的應收賬款和應收賬款中,如下表所示。 |
| | | | | | | |
(單位:百萬) | 2020年9月30日 |
| | 2019年12月31日 |
|
杜克能源公司 | $ | 788 |
| | $ | 843 |
|
卡羅萊納州杜克能源公司 | 284 |
| | 298 |
|
進步能量 | 274 |
| | 217 |
|
杜克能源進展 | 139 |
| | 122 |
|
佛羅裏達州杜克能源公司 | 135 |
| | 95 |
|
俄亥俄州杜克能源公司 | 1 |
| | 1 |
|
印第安納州杜克能源公司 | 16 |
| | 16 |
|
皮德蒙特 | 5 |
| | 78 |
|
此外,俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司以循環方式將其幾乎所有的零售應收賬款(包括未開單收入的應收賬款)出售給附屬公司CRC,並將應收賬款作為銷售進行轉賬。因此,出售的應收賬款沒有反映在俄亥俄州杜克能源公司和印第安納州杜克能源公司的簡明綜合資產負債表上。請參閲備註12以獲取更多信息。這些未開單收入的應收賬款如下表所示。 |
| | | | | | | |
(單位:百萬) | 2020年9月30日 |
| | 2019年12月31日 |
|
俄亥俄州杜克能源公司 | $ | 66 |
| | $ | 82 |
|
印第安納州杜克能源公司 | 106 |
| | 115 |
|
14. 股東權益
基本每股收益的計算方法是,將杜克能源公司普通股股東可獲得的淨收入(經分配給參與證券的分配和未分配收益以及累計優先股息調整後)除以該期間已發行普通股的加權平均數。稀釋每股收益的計算方法是,將杜克能源公司普通股股東可獲得的淨收入(經分配給參與證券的分配和未分配收益以及累計優先股息調整後)除以該期間已發行普通股的稀釋加權平均數。稀釋每股收益反映瞭如果股票期權和股權遠期銷售協議等發行普通股的證券或其他協議被行使或結算時可能發生的稀釋。杜克能源公司的參與證券是限制性股票單位,在限制性股票單位的歸屬期間,這些單位有權獲得杜克能源公司普通股上宣佈的紅利。優先股上宣佈的紅利在簡明綜合經營報表中記錄為淨收入的減少,以達到杜克能源公司普通股股東可獲得的淨收入。優先股累計股息是對計算基本每股收益和稀釋每股收益時使用的淨收入的調整。
下表介紹了杜克能源公司的基本和稀釋每股收益計算、已發行普通股以及宣佈的普通股和優先股股息的加權平均數。 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
(單位:百萬,每股除外) | 2020 |
| | 2019 |
| | 2020 |
| | 2019 |
|
杜克能源普通股股東可獲得的淨收入 | $ | 1,265 |
| | $ | 1,327 |
| | $ | 1,347 |
| | $ | 3,047 |
|
累計優先股股息調整 | 12 |
| | (2 | ) | | 13 |
| | (2 | ) |
較少:參與證券的影響 | 1 |
| | 1 |
| | 2 |
| | 4 |
|
杜克能源普通股股東可獲得的持續運營收入 | $ | 1,276 |
| | $ | 1,324 |
| | $ | 1,358 |
| | $ | 3,041 |
|
| | | | | | | |
加權平均已發行普通股-基本 | 735 |
| | 729 |
| | 735 |
| | 728 |
|
權益遠期 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
加權平均已發行普通股-稀釋 | 735 |
| | 729 |
| | 735 |
| | 728 |
|
杜克能源普通股股東可獲得每股收益 | | | | | | | |
基本的和稀釋的 | $ | 1.74 |
| | $ | 1.82 |
| | $ | 1.85 |
| | $ | 4.18 |
|
從計算中排除的潛在稀釋性項目(a) | 2 |
| | 2 |
| | 2 |
| | 2 |
|
宣佈的每股普通股股息 | $ | 0.965 |
| | $ | 0.945 |
| | $ | 2.855 |
| | $ | 2.800 |
|
每股存托股份在A系列優先股上宣佈的股息(b) | $ | 0.359 |
| | $ | 0.359 |
| | $ | 1.078 |
| | $ | 0.667 |
|
B系列優先股每股宣佈的股息(c) | $ | 24.375 |
| | $ | — |
| | $ | 49.292 |
| | $ | — |
|
| |
(a) | 業績股票獎勵沒有包括在稀釋證券計算中,因為與獎勵相關的業績衡量標準沒有得到滿足。 |
| |
(b) | 5.75%A系列累計可贖回永久優先股股息在3月、6月、9月和12月的第16天每季度支付一次欠款。優先股有一個$25每股存托股份清算優先權。 |
| |
(c) | 4.875%B系列固定利率重置累計可贖回永久優先股股息每半年支付一次,在3月和9月16日拖欠。優先股有一個$1,000每股清算優先權。 |
普通股
2019年11月,杜克能源(Duke Energy)提交了招股説明書補充文件,並簽署了股權分配協議(EDA),根據該協議,它可能會出售至多$1.5十億通過市場(ATM)發售計劃出售其普通股,包括股權遠期銷售部分。根據EDA的條款,杜克能源公司可能會在2022年9月之前發行和出售普通股。2020年3月,杜克能源公司推出了大約940,000通過自動櫃員機下的股權遠期交易發行的普通股,初始遠期價格為$89.76每股。2020年5月,杜克能源公司推出了大約903,000通過自動櫃員機下的股權遠期交易發行的普通股,初始遠期價格為$82.44每股。2020年8月,杜克能源公司推出了大約936,000通過自動櫃員機下的股權遠期交易發行的普通股,初始遠期價格為$79.52每股。
另外,2019年11月,杜克能源公司(Duke Energy)推出了28.75百萬通過承銷協議發行普通股。關於此次發行,杜克能源公司簽訂了一項股權遠期銷售協議,初始遠期價格為$85.99每股。
股權遠期銷售協議要求杜克能源公司要麼通過發行股票,以協議指定的當時適用的遠期銷售價格換取淨收益,要麼通過交付或接收現金或股票進行全部或部分淨結算。初始遠期銷售價格將根據浮動利率因素和相關遠期銷售協議規定的其他固定金額進行調整。結算方案由杜克能源公司選舉,遠期銷售協議的結算預計將在2020年12月31日或之前達成。如果杜克能源選擇在2020年9月30日之前淨分享結算這些合同,杜克能源將被要求交付1.9百萬股份。在股權遠期結算髮生之前,杜克能源公司關於這些自動取款機產品的簡明綜合財務報表中沒有記錄任何金額,也不會記錄任何金額。在股權遠期結算之前,協議產生的每股收益攤薄(如果有的話)將根據庫存股方法確定。
15. 員工福利計劃
固定福利退休計劃
杜克能源和某些子公司維持,子公司註冊人參與合格和非合格的、非繳費的固定收益退休計劃。杜克能源公司的政策是在精算的基礎上為金額提供資金,以提供足夠的資產來滿足支付給計劃參與者的福利支付。
合格的養老金計劃
下表包括合格養老金計劃的定期養老金淨成本的組成部分。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年9月30日的三個月 |
| | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
(單位:百萬) | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
| | 皮德蒙特 |
|
服務成本 | $ | 41 |
| | $ | 12 |
| | $ | 12 |
| | $ | 6 |
| | $ | 5 |
| | $ | 1 |
| | $ | 2 |
| | $ | 1 |
|
預計福利義務的利息成本 | 67 |
| | 16 |
| | 21 |
| | 10 |
| | 12 |
| | 4 |
| | 6 |
| | 2 |
|
計劃資產的預期回報率 | (143 | ) | | (36 | ) | | (48 | ) | | (22 | ) | | (25 | ) | | (7 | ) | | (11 | ) | | (5 | ) |
精算損失攤銷 | 32 |
| | 7 |
| | 10 |
| | 4 |
| | 6 |
| | 2 |
| | 3 |
| | 2 |
|
攤銷先前服務信用 | (8 | ) | | (2 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (2 | ) |
攤銷和解費用 | 11 |
| | 6 |
| | 5 |
| | 5 |
| | 1 |
| | — |
| | 1 |
| | 1 |
|
定期養老金淨成本 | $ | — |
| | $ | 3 |
| | $ | — |
| | $ | 3 |
| | $ | (1 | ) | | $ | — |
| | $ | 1 |
| | $ | (1 | ) |
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年9月30日的三個月 |
| | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
(單位:百萬) | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
| | 皮德蒙特 |
|
服務成本 | $ | 42 |
| | $ | 13 |
| | $ | 13 |
| | $ | 7 |
| | $ | 5 |
| | $ | 1 |
| | $ | 2 |
| | $ | 1 |
|
預計福利義務的利息成本 | 77 |
| | 17 |
| | 24 |
| | 10 |
| | 14 |
| | 5 |
| | 6 |
| | 2 |
|
計劃資產的預期回報率 | (140 | ) | | (36 | ) | | (45 | ) | | (22 | ) | | (22 | ) | | (7 | ) | | (11 | ) | | (5 | ) |
精算損失攤銷 | 28 |
| | 6 |
| | 10 |
| | 4 |
| | 6 |
| | 2 |
| | 3 |
| | 2 |
|
攤銷先前服務信用 | (8 | ) | | (2 | ) | | (1 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (2 | ) |
定期養老金淨成本 | $ | (1 | ) | | $ | (2 | ) | | $ | 1 |
| | $ | (1 | ) | | $ | 3 |
| | $ | 1 |
| | $ | — |
| | $ | (2 | ) |
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年9月30日的9個月 |
| | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
(單位:百萬) | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
| | 皮德蒙特 |
|
服務成本 | $ | 124 |
| | $ | 38 |
| | $ | 36 |
| | $ | 20 |
| | $ | 16 |
| | $ | 3 |
| | $ | 6 |
| | $ | 4 |
|
預計福利義務的利息成本 | 202 |
| | 47 |
| | 64 |
| | 29 |
| | 35 |
| | 12 |
| | 17 |
| | 7 |
|
計劃資產的預期回報率 | (429 | ) | | (108 | ) | | (143 | ) | | (66 | ) | | (76 | ) | | (21 | ) | | (32 | ) | | (16 | ) |
精算損失攤銷 | 96 |
| | 21 |
| | 30 |
| | 13 |
| | 17 |
| | 5 |
| | 9 |
| | 7 |
|
攤銷先前服務信用 | (24 | ) | | (6 | ) | | (2 | ) | | (1 | ) | | (1 | ) | | — |
| | (1 | ) | | (7 | ) |
攤銷和解費用 | 16 |
| | 8 |
| | 6 |
| | 6 |
| | 1 |
| | — |
| | 1 |
| | 1 |
|
定期養老金淨成本 | $ | (15 | ) | | $ | — |
| | $ | (9 | ) | | $ | 1 |
| | $ | (8 | ) | | $ | (1 | ) | | $ | — |
| | $ | (4 | ) |
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年9月30日的9個月 |
| | | 杜克 |
| | | | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | 杜克 |
| | |
| 杜克 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | 能量 |
| | |
(單位:百萬) | 能量 |
| | 卡羅萊納州 |
| | 能量 |
| | 進展 |
| | 弗羅裏達 |
| | 俄亥俄州 |
| | 印第安納州 |
| | 皮德蒙特 |
|
服務成本 | $ | 116 |
| | $ | 37 |
| | $ | 34 |
| | $ | 19 |
| | $ | 15 |
| | $ | 3 |
| | $ | 6 |
| | $ | 4 |
|
預計福利義務的利息成本 | 242 |
| | 58 |
| | 76 |
| | 34 |
| | 41 |
| | 14 |
| | 19 |
| | 8 |
|
計劃資產的預期回報率 | (426 | ) | | (111 | ) | | (134 | ) | | (66 | ) | | (66 | ) | | (21 | ) | | (32 | ) | | (16 | ) |
精算損失攤銷 | 77 |
| | 17 |
| | 28 |
| | 10 |
| | 18 |
| | 3 |
| | 6 |
| | 5 |
|
攤銷先前服務信用 | (24 | ) | | (6 | ) | | (2 | ) | | (1 | ) | | (1 | ) | | — |
| | (1 | ) | | (7 | ) |
定期養老金淨成本 | $ | (15 | ) | | $ | (5 | ) | | $ | 2 |
| | $ | (4 | ) | | $ | 7 |
| | $ | (1 | ) | | $ | (2 | ) | | $ | (6 | ) |
不合格的養老金計劃
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月裏,不合格養老金計劃的淨定期養老金成本並不重要。
其他退休後福利計劃
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月裏,OPEB計劃的淨定期成本並不重要。
16. 所得税
實際税率
下表列出了每個杜克能源註冊公司持續運營的ETR。 |
| | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | 截至9個月 |
| 9月30日, | | 9月30日, |
| 2020 |
| | 2019 |
| | 2020 |
| | 2019 |
|
杜克能源公司 | 7.8 | % | | 12.4 | % | | (6.4 | )% | | 12.5 | % |
卡羅萊納州杜克能源公司 | 12.0 | % | | 16.7 | % | | 13.6 | % | | 17.7 | % |
進步能量 | 10.4 | % | | 15.3 | % | | 13.4 | % | | 16.2 | % |
杜克能源進展 | 3.1 | % | | 14.7 | % | | 10.0 | % | | 16.1 | % |
佛羅裏達州杜克能源公司 | 21.4 | % | | 16.5 | % | | 20.3 | % | | 18.0 | % |
俄亥俄州杜克能源公司 | 16.7 | % | | 12.9 | % | | 16.6 | % | | 15.2 | % |
印第安納州杜克能源公司 | 19.6 | % | | 23.2 | % | | 19.4 | % | | 23.7 | % |
皮德蒙特 | 16.7 | % | | 35.7 | % | | 3.7 | % | | 18.5 | % |
杜克能源公司截至2020年9月30日的三個月的ETR減少,主要是由於超額遞延税收的攤銷增加。
年杜克能源公司ETR的下降九截至的月份2020年9月30日這主要是由於2020年第二季度記錄的ACP管道項目取消以及超額遞延税項攤銷增加的影響。
卡羅萊納州杜克能源公司的ETR下降了三年和九截至的月份2020年9月30日,主要是由於超額遞延税款的攤銷增加。
截至三個月和九個月的進步能源ETR下降2020年9月30日,主要是由於超額遞延税款的攤銷增加。
杜克能源進步的ETR下降了三年和九截至的月份2020年9月30日,主要是由於超額遞延税款的攤銷增加。
截至2020年9月30日的三個月和九個月,佛羅裏達州杜克能源公司ETR的增加主要是由於前一年有利的税收調整。
截至2020年9月30日的三個月和九個月,俄亥俄州杜克能源公司ETR的增加主要是由於前一年有利的税收調整。
印第安納州杜克能源公司截至三個月和九個月的ETR下降2020年9月30日,主要是由於超額遞延税款的攤銷增加。
皮埃蒙特截至三個月的ETR下降2020年9月30日這主要是由於與税前虧損相關的超額遞延税項攤銷減少所致。
皮埃蒙特截至9個月的ETR下降2020年9月30日這主要是由於超額遞延税款攤銷的增加和AFUDC股本的增加。
其他税務事項
2020年3月27日,CARE法案頒佈。CARE法案是應對新冠肺炎疫情的緊急經濟刺激方案。在其他條款中,CARE法案加速了剩餘的AMT信用退款津貼,使納税人能夠立即要求對任何AMT信用結轉全額退款。因此,在2020年第一季度,剩餘的AMT貸方結轉被重新分類為包括在簡明綜合資產負債表流動資產內的其他應收賬款。在2020年第三季度,杜克能源公司獲得了$572百萬與這些金額貸方結轉和$19百萬利息收入。CARE法案中的其他條款不會對杜克能源公司的所得税會計產生實質性影響。請參閲備註1有關新冠肺炎的信息。
17. 後續事件
有關與監管事項相關的後續事件的信息,請參見附註3。
2020年10月29日,熱帶風暴澤塔(Zeta)影響了卡羅萊納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)的領地,造成近1百萬客户停電。這場風暴的預計損失尚未確定,但預計將低於$100百萬.
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
以下聯合管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析分別由杜克能源公司和杜克能源公司、卡羅萊納州杜克能源公司、進步能源公司、杜克能源公司、佛羅裏達州杜克能源公司、俄亥俄州杜克能源公司、印第安納州杜克能源公司和皮德蒙特公司分別提交。然而,註冊人中沒有任何人對僅與杜克能源公司或杜克能源公司子公司註冊人本身以外的信息作出任何陳述。
杜克能源公司
杜克能源是一家總部位於北卡羅來納州夏洛特市的能源公司。杜克能源公司主要通過其全資子公司--杜克能源公司、卡羅萊納公司、杜克能源公司、佛羅裏達公司、俄亥俄州杜克能源公司、印第安納杜克能源公司和皮德蒙特公司在美國開展業務。在討論杜克能源公司的合併財務信息時,它必須包括子公司註冊人的結果,子公司註冊人與杜克能源公司一起統稱為杜克能源註冊人。
管理層的討論和分析應與簡明合併財務報表和附註一起閲讀截至2020年9月30日的9個月,以及杜克能源公司截至年度的Form 10-K年度報告2019年12月31日.
高管概述
淨零碳之路
杜克能源公司承諾,到2050年,以可靠和經濟高效的方式實現發電淨零碳排放。在我們尋求減少温室氣體排放和降低風險的過程中,我們對解決氣候問題的承諾融入了我們所做的每一件事。自2005年以來,我們已經減少了39%的碳排放,自2010年以來,我們已經淘汰了50多個燃煤機組,並通過增加8個可再生能源來擴大我們的可再生能源產品組合,到2019年,我們的系統將有1000兆瓦的風能和太陽能.
為了進一步支持我們的氣候戰略,杜克能源公司(Duke Energy)宣佈計劃在2030年之前將其1萬輛汽車的大部分轉換為電動汽車。2020年10月,杜克能源公司(Duke Energy)還宣佈了其承諾,到2030年,我們當地的天然氣分銷公司將實現甲烷淨零排放。
2020年9月1日,卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司向北卡羅來納州和南卡羅來納州的公用事業委員會提交了綜合資源計劃,提出了六條可能的路徑來過渡能源系統,以在未來15年進一步加快碳減排。這些途徑的設計得到了200多個不同羣體的廣泛參與,並將在政策制定者和利益攸關方的參與下繼續發展。每條潛在的途徑都讓公司保持在實現碳目標的軌道上,同時探索加速煤炭退役的選擇,增加包括海上風能在內的可再生能源,並進一步開發新技術。我們預計,在2035年的規劃期內,實施某種路徑組合將減少約55%-75%的碳排放,並將需要200億至500億美元的總增量投資資本。
佛羅裏達杜克能源公司(Duke Energy佛羅裏達)正在投資,計劃到2022年讓700兆瓦的太陽能發電上線,並已經提交了一個10億美元的共享太陽能項目,名為Clean Energy Connection,該項目將在2024年底之前再增加750兆瓦的太陽能發電。印第安納州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)繼續專注於加快關閉燃煤電廠,計劃增加自2010年以來退役的1100兆瓦煤炭。
我們將密切關注這些計劃的影響,因為它們加速了燃煤電廠的退役,並可能導致我們尋求具體的監管恢復。
新冠肺炎
新冠肺炎大流行正在對全球衞生和經濟環境產生重大影響。由於大流行,與前一年相比,今年的零售電力銷售額下降了約3%。然而,這一降幅並不像我們在2020年3月修訂的預測中預期的那樣劇烈。在截至2020年9月30日的三個月和九個月推遲之前,該公司分別產生了約3,900萬美元和9,100萬美元的新冠肺炎增量成本。這些成本主要是壞賬費用、個人防護設備和清潔用品。在截至2020年9月30日的9個月裏,該公司推遲了約5600萬美元的延期。此外,該公司在截至2020年9月30日的三個月和九個月分別免除了約2900萬美元和5400萬美元的滯納金。杜克能源註冊公司正在密切關注事態發展,已經採取措施減輕對我們業務的影響,並制定了流行病應對計劃,以保護我們的員工、客户和社區。
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• | 員工。我們員工的健康是最重要的。發電廠、電力和天然氣輸送設施都配備了工作人員。沒有參與發電、送電、客户服務或某些其他職能的員工一直在家裏遠程履行他們的工作職責。需要與客户面對面互動的員工遵守了疾病控制和預防中心的安全指導方針,包括社交距離和口罩的使用。操作程序更改包括我們設施的額外清潔和消毒程序。 |
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• | 顧客。杜克能源(Duke Energy)子公司註冊人已經恢復了某些標準的賬單和信貸做法,因不付款和逾期付款而斷開連接,所有這些做法都曾在2020年第一季度暫停,以便讓經歷經濟困難的客户有更多時間付款。有關更多信息,請參閲簡明合併財務報表附註3,“監管事項”。新冠肺炎疫情和在家訂單導致許多商業和工業客户從3月下旬和4月開始減少或暫停運營,這影響了杜克能源註冊公司在截至2020年9月30日的9個月內的銷量。這些客户中的許多人已經開始重新開始他們的業務. |
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• | 社區。杜克能源基金會(Duke Energy Foundation)宣佈,在截至2020年9月30日的9個月裏,捐贈和贈款約為650萬美元,用於支持杜克能源註冊人服務地區的飢餓救濟、當地醫療和公共服務非營利組織以及教育倡議。 |
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• | 決策者的行動。2020年3月27日,特朗普總統簽署了CARE法案。杜克能源註冊商正受益於某些條款,如AMT信用的加速退款,導致2020年9月收到5.72億美元的退款和1900萬美元的利息收入,以及將某些工資税推遲到2020年12月31日。有關更多信息,請參閲簡明合併財務報表附註16“所得税”。 |
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• | 降低成本。杜克能源公司在2020年制定並執行了一項重大的成本控制計劃,以抵消新冠肺炎疫情造成的部分收入下降。該計劃包括多種成本效率措施,包括由於產量降低而管理工廠成本、由於有利的市場條件而降低員工開支和降低融資成本。 |
監管活動。有關更多信息,請參閲簡明合併財務報表附註3,“監管事項”。
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• | 2020年7月31日,卡羅萊納州杜克能源公司、杜克能源進步公司和公共工作人員提交了第二份協議和部分和解規定,這有待NCUC的審查和批准,解決了2019年基本利率程序中的某些剩餘問題。杜克能源卡羅萊納州聽證會於2020年9月18日結束,杜克能源進步聽證會於2020年10月6日結束。杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)和杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)預計,NCUC將在2021年初就每次淨利率上調發布命令。分別於2020年8月4日和2020年8月7日,卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司提交了一項動議,要求批准實施臨時費率所需的通知,尋求行使其法定權利,執行可退還的臨時差餉。NCUC批准了這些請求,杜克能源卡羅萊納州和杜克能源進步公司的費率分別於2020年8月24日和2020年9月1日生效。 |
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• | 2020年10月26日,卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司向NCUC提交了一份聯合請願書,要求授權為每一家公用事業公司因颶風佛羅倫薩、颶風邁克爾、颶風多裏安和冬季風暴迭戈而進行的風暴恢復活動提供資金。在擬議的15年保證期內,風暴恢復費用的總收入要求卡羅萊納州杜克能源公司約為2.62億美元,杜克能源進步公司約為8.42億美元。公用事業公司估計,將各自的風暴恢復成本證券化將為杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)客户帶來32%的預期客户節省,為杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)客户帶來33%的預期客户節省。 |
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• | 2019年7月2日,印第安納州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)向IURC提起了一般費率訴訟。IURC於2020年6月29日發佈命令,批准在扣除公用事業收入税之前增加約1.46億美元的收入。第一步費率估計約佔總費率的75%,並於2020年7月30日生效。第二階段税率估計佔總税率增幅的25%,並將於2021年第一季度生效。幾個團體於2020年7月29日提交了對IURC命令的上訴通知。 |
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◦ | 2020年8月7日,卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司向全國大學生聯合會提交了一份聯合請願書,要求推遲治療因新冠肺炎大流行而導致的增量成本並免除客户費用。杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)和杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)於2020年8月14日向PSCSC提交了類似的請求。 |
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◦ | 5月11日,俄亥俄州杜克能源公司向PUCO提交了一份請求,要求推遲因新冠肺炎疫情而產生的增量成本,以及具體的雜項收入損失。該請求尋求將現有的壞賬和無法收回的乘客用於電力和天然氣業務。杜克能源公司俄亥俄州隨後將提交乘客回收申請。2020年6月17日,PUCO批准了俄亥俄州杜克能源公司的延期申請。 |
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◦ | 2020年5月8日,印第安納州杜克能源公司和其他印第安納州公用事業公司向IURC提交了一份請求,要求批准推遲治療與新冠肺炎大流行相關的費用。2020年6月29日,IURC發佈命令,允許管轄公用事業公司使用監管會計來處理與禁止公用事業斷線、免除或免除某些公用事業費用、使用擴大支付安排來幫助客户以及新冠肺炎相關的無法收回和增量壞賬支出相關的任何影響。 |
影響未來業績的事項
本文討論的事項可能對杜克能源註冊商和業務部門未來的經營業績、財務狀況和現金流產生重大影響。
新冠肺炎
杜克能源無法預測未來新冠肺炎疫情對其運營業績、財務狀況和現金流的影響程度,杜克能源將繼續積極監測新冠肺炎的影響,包括企業關閉或企業和政府機構減少運營導致的經濟放緩。這場流行病和隨之而來的經濟放緩將對該公司的客户、供應商和合作夥伴產生不利影響,並可能導致壞賬等某些成本增加,能源需求減少。它還可能導致商業可再生能源的建設和融資的延遲。該公司還有各種懸而未決的費率案件訴訟程序被推遲。杜克能源已經制定了成本降低計劃,以部分抵消這些影響,執行這些計劃的能力對於保持未來的財務業績至關重要。此外,聯邦、州或地方當局的行動可能會以我們目前無法預料的方式影響我們的業務運營。見第1A項。風險因素用於討論與新冠肺炎相關的風險,以及本節中的流動性和資本資源,用於討論新冠肺炎對流動性的影響。
非加太
2020年7月5日,Duke Energy和Dominion Energy決定不再投資建設大西洋海岸管道,Duke Energy已經記錄了大約21億美元的税前費用,並預計當ACP發生與該項目相關的某些退出成本時,將記錄不到5,000萬美元的額外費用。用於計算損失的估計可能會被修正,尚未發生或記錄的退出義務可能會對未來的業績產生不利影響。此外,包括AFUDC在內的這個項目的收益損失將降低杜克能源公司未來的預期業績。有關更多信息,請分別參閲簡明合併財務報表附註1、3、4和11,“列報的組織和基礎”、“管理事項”、“承諾和或有事項”以及“可變利益實體”。
監管事項
粉煤灰成本
2019年12月31日,卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司與北卡羅來納州環境質量部和某些社區團體達成和解協議,根據協議,卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司同意挖掘北卡羅來納州剩餘的9個火山灰盆地中的7個,火山灰被運往現場襯砌的垃圾填埋場。在剩下的兩個盆地,未封頂的盆地灰燼將被挖掘並運往襯砌的垃圾填埋場。卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司也收到了PSCSC的命令,批准了這兩家公司提高零售價的請求,但拒絕收回某些煤灰成本。卡羅萊納州杜克能源公司和杜克能源進步公司已經就這些決定向南卡羅來納州最高法院提出上訴,這些上訴正在審理中。北卡羅來納州最高法院仍在審理2017年北卡羅來納州批准的杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)和杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)的費率案件。北卡羅來納州總檢察長和各種幹預者主要對允許從客户那裏回收粉煤灰成本存在爭議,這一做法得到了NCUC的批准。監管或司法當局的命令不允許收回與關閉這些灰盆有關的費用,可能會對未來的結果產生不利影響。
2015年,EPA在聯邦登記冊(Federal Register)上發佈了一項規則,規範將電力公用事業中的CCR作為固體廢物處置。印第安納州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)已對該規則進行了解讀,以確定受影響的火山灰盆地地點,並評估了受該規則約束的火山灰數量和遵守方法。Duke Energy Indiana對CCR規則要求的解讀面臨潛在的法律挑戰和進一步的監管批准,這可能導致額外的灰盆關閉要求、更高的合規成本和更大的ARO。此外,印第安納州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)也有不受CCR規則約束的退役設施。印第安納州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)可能會在這些設施上招致成本,以遵守環境法規或減輕與現場儲存火山灰相關的風險。監管當局的命令不允許收回與關閉灰盆相關的費用,可能會產生不利影響。
風暴成本
2018年,卡羅萊納州杜克能源公司、杜克能源進步公司和佛羅裏達州杜克能源公司的服務區域受到了幾場命名風暴的影響。颶風佛羅倫薩、颶風邁克爾和冬季風暴迭戈給杜克能源卡羅萊納州和杜克能源進步公司的服務地區造成了洪水、廣泛的破壞和大範圍的停電。杜克能源佛羅裏達州的服務區域也受到了颶風邁克爾的影響,邁克爾是5級颶風,也是有記錄以來襲擊佛羅裏達州狹長地帶的最強風暴。2019年9月,颶風多裏安影響了杜克能源進步公司和佛羅裏達杜克能源公司的服務地區。與這些風暴有關的增加的操作和維護費用中,有很大一部分已被推遲。監管部門的命令不允許推遲和未來收回風暴恢復成本,可能會產生不利影響。
電網改善成本
2018年,卡羅萊納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)收到了NCUC的一份訂單,NCUC拒絕了電網騎手的規定,並推遲了電網改善成本的處理。卡羅萊納州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)和杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)已請願在2019年的費率案件中推遲未來電網改善成本。如果電網改善費用沒有最終批准用於恢復和/或延期治療,可能會產生不利影響。
對案例進行評級
2019年,杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)和杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)向NCUC提起了一般費率訴訟。這些比率案件的結果可能會產生實質性的影響。
MGP
PUCO已經發布命令,授權在俄亥俄州的某些地點收回MGP成本,最後期限是在2016年12月31日之前完成MGP環境調查和補救工作。這一最後期限隨後被延長至2019年12月31日。俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)已申請延長最後期限。關於這一請求的聽證會尚未安排。不考慮所發生的費用、未能在最後期限前完成工作或未能獲得行政長官辦公室的延期可能會造成不良影響。
欲瞭解更多信息,請參閲簡明合併財務報表附註3,“監管事項”。
商業可再生能源
杜克能源公司繼續監測位於得克薩斯州西部市場電力可靠性委員會的一家可再生商業電廠的可回收性,原因是市場價格下降和長期預測能源價格下降,這主要是由於預測天然氣價格下降所致。根據本季度進行的最新回收測試,賬面價值接近該工廠未來未貼現現金流的總和。能源市場定價的持續下降可能會導致未來的減值。這項資產的減值可能會造成不利影響。有關其他信息,請參閲備註2簡明合併財務報表,“業務分部”。
有關與税法相關的風險的討論,請參閲截至2019年12月31日的年度杜克能源註冊商年度報告中的項目7.管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析。
經營成果
非GAAP衡量標準
管理層的討論和分析包括根據美國公認會計原則編制的財務信息,以及某些非公認會計原則的財務指標,如下文討論的調整後收益和調整後每股收益。一般而言,非GAAP財務計量是對財務業績、財務狀況或現金流的數字計量,不包括(或包括)根據GAAP計算和列報的最直接可比計量中包含(或排除)的金額。非GAAP財務措施應被視為根據GAAP提出的財務措施的補充,而不是替代。提出的非GAAP指標可能無法與其他公司使用的類似名稱的指標相比較,因為其他公司可能不會以相同的方式計算這些指標。
管理層評估財務業績的部分依據是非GAAP財務指標,包括調整後的收益和調整後的每股收益。調整後的收益和調整後的每股收益是杜克能源公司普通股股東可獲得的持續經營收入(美元和每股收益),根據特殊項目的美元和每股影響進行了調整。如下所述,特殊項目代表某些費用和積分,管理層認為這些費用和積分並不代表杜克能源公司的持續業績。調整後收益和調整後每股收益最直接可比的GAAP指標分別是GAAP報告收益和GAAP報告每股收益。
下文所列期間包括的特殊項目包括以下項目,管理層認為這些項目沒有反映持續成本:
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• | 天然氣管道投資是指與取消ACP管道相關的成本,以及與憲法相關的額外退出成本。 |
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• | 遣散費代表着2018年成本的逆轉,由於杜克能源卡羅萊納州(Duke Energy Carolinas)和杜克能源進步2019年北卡羅來納州(Duke Energy Progress 2019年)費率案達成部分和解,2018年成本被推遲。 |
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• | 監管和解代表與杜克能源(Duke Energy)、卡羅萊納州(Carolinas)和杜克能源進步(Duke Energy Progress)在2019年北卡羅來納州費率案件中的部分和解相關的指控。 |
截至三個月2020年9月30日,與2019年9月30日
GAAP報告每股收益$1.74為.第三四分之一2020與$1.82在第三四分之一2019。GAAP報告説,收益下降的主要原因是不利的天氣、與天然氣管道投資相關的額外費用以及更高的折舊費用,但這部分被積極的費率影響以及運營和維護費用的下降所抵消。
如上所述,管理層還根據調整後的每股收益評估財務業績。杜克能源公司第三季2020調整後的每股收益為$1.87與$1.79為.第三四分之一2019。調整後收益的增加主要是由於積極的匯率影響以及運營和維護費用的下降,但部分被不利的天氣所抵消。
下表將非GAAP衡量標準(包括調整後的每股收益)與其最直接可比的GAAP衡量標準進行了協調。 |
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| 截至9月30日的三個月, |
| 2020 | | 2019 |
(單位:百萬,每股除外) | 收益 | | 易辦事 | | 收益 | | 易辦事 |
GAAP報告收益/GAAP報告每股收益 | $ | 1,265 |
| | $ | 1.74 |
| | $ | 1,327 |
| | $ | 1.82 |
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調整: | | | | | | | |
天然氣管道投資(a) | 69 |
| | 0.09 |
| | — |
| | — |
|
監管清算(b) | 27 |
| | 0.04 |
| | — |
| | — |
|
減損費用(c) | — |
| | — |
| | (19 | ) | | (0.03 | ) |
調整後收益/調整後每股收益 | $ | 1,361 |
| | $ | 1.87 |
| | $ | 1,308 |
| | $ | 1.79 |
|
截至9個月 2020年9月30日,與2019年9月30日
GAAP報告每股收益$1.85為.截至2020年9月30日的9個月,與$4.18為.截至2019年9月30日的9個月。GAAP報告收益下降的主要原因是取消了ACP管道。
如上所述,管理層還根據調整後的每股收益評估財務業績。杜克能源公司調整後的每股收益為$4.09為.截至2020年9月30日的9個月,與$4.15為.截至2019年9月30日的9個月。調整後收益減少的主要原因是不利的天氣、較高的折舊費用、上一年與權益法投資和優先股紅利的所得税確認相關的調整。這部分被積極的案例影響、商業可再生能源的增長以及運營和維護費用的下降所抵消。
下表將非GAAP衡量標準(包括調整後的每股收益)與其最直接可比的GAAP衡量標準進行了協調。 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月, |
| 2020 | | 2019 |
(單位為百萬,不包括每股金額) | 收益 | | 易辦事 | | 收益 | | 易辦事 |
GAAP報告收益/GAAP報告每股收益 | $ | 1,347 |
| | $ | 1.85 |
| | $ | 3,047 |
| | $ | 4.18 |
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調整: | | | | | | | |
天然氣管道投資(a) | 1,695 |
| | 2.30 |
| | — |
| | — |
|
遣散費(b) | (75 | ) | | (0.10 | ) | | — |
| | — |
|
監管清算(c) | 27 |
| | 0.04 |
| | — |
| | — |
|
*扣除減值費用(d) | — |
| | — |
| | (19 | ) | | (0.03 | ) |
調整後收益/調整後每股收益 | $ | 2,994 |
| | $ | 4.09 |
| | $ | 3,028 |
| | $ | 4.15 |
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細分結果
本討論中提供的關於運營結果的其餘信息是基於公認會計準則(GAAP)的。管理層根據部門收入評估部門業績。分部收入被定義為持續經營的收入,扣除非控股權益和優先股股息的應佔收入。分部收入包括在簡明合併財務報表中扣除的公司間收入和費用。
杜克能源公司的部門結構包括以下部門:電力公用事業和基礎設施、天然氣公用事業和基礎設施和商業可再生能源。杜克能源公司的其餘業務以其他方式呈現。請參閲備註2有關杜克能源公司部門結構的更多信息,請參閲簡明綜合財務報表“業務部門”。
電力公用事業和基礎設施 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 方差 |
| | 2020 |
| | 2019 |
| | 方差 |
|
營業收入 | $ | 6,379 |
| | $ | 6,577 |
| | $ | (198 | ) | | $ | 16,596 |
| | $ | 17,381 |
| | $ | (785 | ) |
運營費用 | | | | | | | | | | | |
發電用燃料和購電用燃料 | 1,869 |
| | 1,994 |
| | (125 | ) | | 4,703 |
| | 5,286 |
| | (583 | ) |
操作、維護和其他 | 1,326 |
| | 1,357 |
| | (31 | ) | | 3,891 |
| | 3,957 |
| | (66 | ) |
折舊及攤銷 | 1,053 |
| | 1,026 |
| | 27 |
| | 3,023 |
| | 2,924 |
| | 99 |
|
財產税和其他税 | 286 |
| | 301 |
| | (15 | ) | | 885 |
| | 899 |
| | (14 | ) |
減損費用 | 20 |
| | (20 | ) | | 40 |
| | 23 |
| | (16 | ) | | 39 |
|
總運營費用 | 4,554 |
| | 4,658 |
| | (104 | ) | | 12,525 |
| | 13,050 |
| | (525 | ) |
出售其他資產和其他資產的收益,淨額 | 3 |
| | — |
| | 3 |
| | 11 |
| | — |
| | 11 |
|
營業收入 | 1,828 |
| | 1,919 |
| | (91 | ) | | 4,082 |
| | 4,331 |
| | (249 | ) |
其他收入和支出(淨額) | 67 |
| | 87 |
| | (20 | ) | | 241 |
| | 267 |
| | (26 | ) |
利息支出 | 308 |
| | 336 |
| | (28 | ) | | 991 |
| | 1,004 |
| | (13 | ) |
所得税前收入 | 1,587 |
| | 1,670 |
| | (83 | ) | | 3,332 |
| | 3,594 |
| | (262 | ) |
所得税費用 | 206 |
| | 285 |
| | (79 | ) | | 493 |
| | 650 |
| | (157 | ) |
分部收入 | $ | 1,381 |
| | $ | 1,385 |
| | $ | (4 | ) | | $ | 2,839 |
| | $ | 2,944 |
| | $ | (105 | ) |
| | | | | | | | | | |
|
|
杜克能源公司卡羅萊納州GWH銷售額 | 23,726 |
| | 25,587 |
| | (1,861 | ) | | 64,045 |
| | 69,019 |
| | (4,974 | ) |
Duke Energy Progress GWh銷售額 | 19,035 |
| | 19,502 |
| | (467 | ) | | 49,512 |
| | 52,072 |
| | (2,560 | ) |
杜克能源佛羅裏達州GWH銷售額 | 12,973 |
| | 12,996 |
| | (23 | ) | | 32,390 |
| | 32,618 |
| | (228 | ) |
杜克能源俄亥俄州GWh銷售額 | 6,678 |
| | 7,135 |
| | (457 | ) | | 17,763 |
| | 18,959 |
| | (1,196 | ) |
杜克能源印第安納州GWh銷售額 | 8,463 |
| | 8,711 |
| | (248 | ) | | 22,842 |
| | 24,181 |
| | (1,339 | ) |
電力公用事業和基礎設施GWh總銷售額 | 70,875 |
| | 73,931 |
| | (3,056 | ) | | 186,552 |
| | 196,849 |
| | (10,297 | ) |
運行中的淨比例兆瓦容量 | | | | |
|
| | 50,371 |
| | 49,711 |
| | 660 |
|
截至2020年9月30日的三個月,與2019年9月30日
電力公用事業和基礎設施的差異是由於燃料收入下降和不利的天氣,部分抵消了印第安納州零售價案件和佛羅裏達州杜克能源公司基價和太陽能費率調整帶來的收入增加所抵消的部分影響。以下是按行項目對差異驅動因素的詳細討論。
營業收入。造成差異的主要原因是:
| |
• | 由於銷售量下降以及佛羅裏達州杜克能源公司為應對新冠肺炎疫情而加速退還燃料成本,燃料收入減少了1.68億美元; |
| |
• | 與前一年相比,由於不利的天氣,扣除燃料收入後的零售額減少了7500萬美元;以及 |
| |
• | 乘客收入減少了6200萬美元,主要是由於能效計劃。 |
部分偏移:
| |
• | 增加7500萬美元,原因是印第安納州零售費率案的定價較高,扣除乘客收入;以及 |
| |
• | 零售價格增加2800萬美元,原因是佛羅裏達州杜克能源公司(Duke Energy)的基本費率調整與2017年和解協議和太陽能基本費率調整的年度上調相關。 |
運營費用。造成差異的主要原因是:
| |
• | 發電和購電燃料減少1.25億美元,主要原因是發電需求和燃料成本降低; |
| |
• | 運營、維護和其他費用減少3100萬美元,主要是由於卡羅萊納州杜克能源公司和NCUC公職人員就2019年北卡羅來納州零售費率案達成的部分和解協議推遲了2018年的遣散費;以及 |
| |
• | 財產税和其他税減少了1500萬美元,這主要是由於上一年的財產税重新評估。 |
部分偏移:
| |
• | 減值費用增加4000萬美元,主要原因是杜克能源公司(Duke Energy)、卡羅萊納州克萊姆森公司(Clemson)的資產減值,以及前一年杜克能源公司(Duke Energy)佛羅裏達州柑橘縣CC的減值減少; |
| |
• | 折舊和攤銷費用增加2700萬美元,主要是由於在役工廠的增加以及印第安納州零售率案件導致折舊率的變化。 |
其他收入和費用,淨額。出現差異的主要原因是本年度AFUDC的股本較低。
利息支出。出現差異的主要原因是未償債務利率降低。
所得税費用。税費減少的主要原因是税前收入減少和超額遞延税款攤銷增加。截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月的ETR為13.0%和17.1%,分別為。ETR減少的主要原因是超額遞延税款的攤銷增加。
截至2020年9月30日的9個月,與2019年9月30日
電力公用事業和基礎設施公司的差異是由於不利的天氣,新冠肺炎疫情的影響推動的正常天氣零售量的下降,以及批發收入的下降,但被印第安納州和南卡羅來納州零售率案件以及佛羅裏達州杜克能源公司基礎和太陽能費率調整導致的收入增加部分抵消。以下是按行項目對差異驅動因素的詳細討論。
營業收入。造成差異的主要原因是:
| |
• | 由於銷售量下降以及佛羅裏達州杜克能源公司為應對新冠肺炎疫情而加速退還燃料成本,燃料收入減少了6.42億美元; |
| |
• | 由於本年度天氣不佳,扣除燃料收入後零售額減少1.99億美元; |
| |
• | 扣除燃料的批發收入減少5800萬美元,主要是由於前一年粉煤灰成本回收增加和杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)產能減少; |
| |
• | 來自能效計劃的乘客收入減少了4000萬美元;以及 |
| |
• | 由於新冠肺炎疫情的影響導致非住宅客户需求下降,正常天氣零售額下降了2,400萬美元。 |
部分偏移:
| |
• | 增加7500萬美元,原因是印第安納州零售價案件的定價較高,扣除乘客收入; |
| |
• | 零售價格上漲6700萬美元,原因是佛羅裏達州杜克能源公司(Duke Energy)的基本費率調整與2017年和解協議和太陽能基本費率調整的年度上調相關;以及 |
| |
• | 由於南卡羅來納州零售費案件的更高定價,扣除編輯返回給客户的淨額,增加了3200萬美元。 |
運營費用。造成差異的主要原因是:
| |
• | 發電和購電燃料減少5.83億美元,主要原因是發電需求下降,燃料、煤炭和天然氣成本下降; |
| |
• | 運營、維護和其他費用減少6600萬美元,主要是由於卡羅萊納州杜克能源公司和NCUC公職人員就2019年北卡羅來納州零售費率案達成的部分和解協議推遲了2018年的遣散費;以及 |
| |
• | 財產税和其他税減少了1400萬美元,主要是由於上一年的財產税重新評估。 |
部分偏移:
| |
• | 折舊和攤銷費用增加9900萬美元,主要原因是在役工廠增加,以及印第安納州和南卡羅來納州零售率案件的折舊率發生變化;以及 |
| |
• | 減值費用增加3900萬美元,主要是由於杜克能源公司(Duke Energy)卡羅萊納州克萊姆森(Clemson)資產的減值,以及前一年杜克能源公司(Duke Energy)佛羅裏達州柑橘縣CC減值的減少。 |
其他收入和費用,淨額。出現差異的主要原因是本年度AFUDC的股本較低。
利息支出。出現差異的主要原因是未償債務利率降低。
所得税費用。税費減少的主要原因是税前收入減少和超額遞延税款攤銷增加。的電子貨物收費表(ETR)截至9個月 2020年9月30日,及2019,我們14.8%和18.1%,分別為。ETR減少的主要原因是超額遞延税款的攤銷增加。
燃氣公用事業和基礎設施 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 方差 |
| | 2020 |
| | 2019 |
| | 方差 |
|
營業收入 | $ | 241 |
| | $ | 249 |
| | $ | (8 | ) | | $ | 1,194 |
| | $ | 1,311 |
| | $ | (117 | ) |
運營費用 | | | | | | | | | | | |
天然氣成本 | 41 |
| | 48 |
| | (7 | ) | | 300 |
| | 451 |
| | (151 | ) |
操作、維護和其他 | 103 |
| | 108 |
| | (5 | ) | | 312 |
| | 325 |
| | (13 | ) |
折舊及攤銷 | 65 |
| | 64 |
| | 1 |
| | 193 |
| | 192 |
| | 1 |
|
財產税和其他税 | 26 |
| | 24 |
| | 2 |
| | 82 |
| | 84 |
| | (2 | ) |
減損費用 | 7 |
| | | | 7 |
| | 7 |
| | — |
| | 7 |
|
總運營費用 | 242 |
| | 244 |
| | (2 | ) | | 894 |
| | 1,052 |
| | (158 | ) |
營業(虧損)收入 | (1 | ) | | 5 |
| | (6 | ) | | 300 |
| | 259 |
| | 41 |
|
其他收入和支出 | | | | | | | | | | | |
未合併關聯公司的權益收益(虧損) | (71 | ) | | 37 |
| | (108 | ) | | (2,004 | ) | | 101 |
| | (2,105 | ) |
其他收入和支出(淨額) | 16 |
| | 5 |
| | 11 |
| | 42 |
| | 18 |
| | 24 |
|
其他收入和支出合計 | (55 | ) | | 42 |
| | (97 | ) | | (1,962 | ) | | 119 |
| | (2,081 | ) |
利息支出 | 35 |
| | 29 |
| | 6 |
| | 103 |
| | 86 |
| | 17 |
|
所得税前收入(虧損) | (91 | ) | | 18 |
| | (109 | ) | | (1,765 | ) | | 292 |
| | (2,057 | ) |
所得税優惠 | (18 | ) | | (8 | ) | | (10 | ) | | (365 | ) | | — |
| | (365 | ) |
分部(虧損)收入 | $ | (73 | ) | | $ | 26 |
| | $ | (99 | ) | | $ | (1,400 | ) | | $ | 292 |
| | $ | (1,692 | ) |
| | | | | | |
|
| | | | |
皮埃蒙特最不發達國家吞吐量(Dekatherms) | 115,549,371 |
| | 121,378,484 |
| | (5,829,113 | ) | | 360,861,306 |
| | 377,729,141 |
| | (16,867,835 | ) |
杜克能源中西部LDC吞吐量(MCF) | 9,678,342 |
| | 9,997,444 |
| | (319,102 | ) | | 58,570,583 |
| | 62,278,623 |
| | (3,708,040 | ) |
截至2020年9月30日的三個月,與2019年9月30日
天然氣公用事業和基礎設施公司的業績主要受到取消ACP管道的影響。以下是按行項目對差異驅動因素的詳細討論。
營業收入。 造成差異的主要原因是:
| |
• | 減少800萬美元,原因是轉嫁給客户的天然氣成本降低,以及系統外銷售天然氣成本減少;以及 |
部分偏移:
| |
• | 由於北卡羅來納州基本利率案件增加,增加了500萬美元。 |
運營費用。 造成差異的主要原因是:
| |
• | 天然氣成本減少700萬美元,主要是由於天然氣價格下降和系統外銷售天然氣成本下降。 |
部分偏移:
| |
• | 由於皮埃蒙特ACP項目材料註銷,減損費用增加了700萬美元。 |
未合併附屬公司收益的股本(虧損)。這一差異主要是由與取消ACP管道有關的額外費用推動的。
所得税優惠。税收優惠的增加主要是由於税前收入的減少,部分被AFUDC股權的減少所抵消.
截至2020年9月30日的9個月,與2019年9月30日
天然氣公用事業和基礎設施公司的業績主要受到取消ACP管道的影響。以下是按行項目對差異驅動因素的詳細討論。
營業收入。 造成差異的主要原因是:
| |
• | 減少1.51億美元,原因是轉嫁給客户的天然氣成本降低,產量減少,以及系統外銷售天然氣成本減少;以及 |
部分偏移:
| |
• | 由於北卡羅來納州基本利率案件的增加,增加了6500萬美元。 |
運營費用。 造成差異的主要原因是:
| |
• | 天然氣成本下降1.51億美元,原因是天然氣價格下降、產量下降和系統外銷售天然氣成本下降;以及 |
| |
• | 運營、維護和其他費用減少1300萬美元,原因是推遲了之前支出的IT項目成本以及員工勞動力和福利成本。 |
部分偏移:
| |
• | 由於皮埃蒙特ACP項目材料註銷,減損費用增加了700萬美元。 |
未合併附屬公司收益的股本(虧損)。造成這一差異的主要原因是取消了ACP管道。
其他收入和費用,淨額。 這一差異主要是由AFUDC股權以及與貝魯斯溪和馬歇爾發電合同相關的公司間利益推動的。
利息支出。這一差異主要是由退還給客户的編輯餘額的利息和本年度較高的未償債務推動的,但被AFUDC債務收入下降所抵消。
所得税優惠。税收優惠的增加主要是由於2020年第二季度錄得的ACP管道項目取消的影響導致税前收入減少。.的電子貨物收費表(ETR)截至2020年9月30日的9個月,及2019,我們20.7%和0.0%,分別為。ETR增加的主要原因是2019年第一季度錄得的調整,與權益法投資的所得税確認有關。權益法投資調整無關緊要,與往年有關。
商業可再生能源 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 方差 |
| | 2020 |
| | 2019 |
| | 方差 |
|
營業收入 | $ | 126 |
| | $ | 138 |
| | $ | (12 | ) | | $ | 378 |
| | $ | 362 |
| | $ | 16 |
|
運營費用 | | | | | | | | | | | |
操作、維護和其他 | 72 |
| | 81 |
| | (9 | ) | | 204 |
| | 211 |
| | (7 | ) |
折舊及攤銷 | 52 |
| | 43 |
| | 9 |
| | 148 |
| | 123 |
| | 25 |
|
財產税和其他税 | 8 |
| | 6 |
| | 2 |
| | 24 |
| | 18 |
| | 6 |
|
減損費用 | — |
| | — |
| | — |
| | 6 |
| | — |
| | 6 |
|
總運營費用 | 132 |
| | 130 |
| | 2 |
| | 382 |
| | 352 |
| | 30 |
|
營業(虧損)收入 | (6 | ) | | 8 |
| | (14 | ) | | (4 | ) | | 10 |
| | (14 | ) |
其他收入和支出(淨額) | (1 | ) | | 13 |
| | (14 | ) | | — |
| | 3 |
| | (3 | ) |
利息支出 | 18 |
| | 35 |
| | (17 | ) | | 49 |
| | 78 |
| | (29 | ) |
所得税前虧損 | (25 | ) | | (14 | ) | | (11 | ) | | (53 | ) | | (65 | ) | | 12 |
|
所得税優惠 | (15 | ) | | (35 | ) | | 20 |
| | (52 | ) | | (94 | ) | | 42 |
|
新增:可歸因於非控股權益的損失 | 70 |
| | 19 |
| | 51 |
| | 208 |
| | 110 |
| | 98 |
|
分部收入 | $ | 60 |
|
| $ | 40 |
| | $ | 20 |
| | $ | 207 |
| | $ | 139 |
| | $ | 68 |
|
| | | | | | | | | | | |
可再生植物生產,GWh | 2,563 |
| | 2,146 |
| | 417 |
| | 7,660 |
| | 6,528 |
| | 1,132 |
|
運行中的淨比例兆瓦容量(a) | | | | |
|
| | 3,984 |
| | 3,162 |
| | 822 |
|
| |
(a) | 某些項目包括在税收權益結構中,投資者對項目的經濟屬性有不同的興趣。税收權益項目100%的產能包含在上表中。 |
截至2020年9月30日的三個月,與2019年9月30日
商業可再生能源公司的業績良好,主要得益於新的税收股權投資的增長,其中包括2020年第三季度裝機容量超過200兆瓦。以下是按行項目對差異驅動因素的詳細討論。
營業收入。這一差異主要是由於風能資源和太陽輻照度降低導致的1,000萬美元的減少,以及分佈式能源投資組合中因新冠肺炎項目延誤導致的工程和建設成本降低而導致的1,300萬美元的減少。投入使用的新項目增加了1200萬美元,部分抵消了這一增長。
運營費用。出現差異的原因是新項目投入使用的增長帶動運營費用增加1800萬美元。由於新冠肺炎項目延誤導致工程和建設成本降低,分佈式能源投資組合內減少了1,200萬美元,以及持續的成本節約措施減少了4,000,000美元,部分抵消了這一減少額。
其他收入和費用,淨額。其他收入減少的主要原因是上一年不符合條件的對衝活動的利息支出重新分類為1200萬美元。
利息支出。減少的主要原因是,從其他收入和支出、淨額和上一年不符合條件的對衝活動的運營費用中重新分類了1200萬美元,以及本年度正在開發的太陽能和風能項目的資本化利息增加了200萬美元。
所得税優惠。税收優惠的減少主要是由於與税收權益投資相關的税收增加以及產生的生產税抵免減少所致。
可歸因於非控股權益的損失。這一增長是由新的税收股權投資的增長推動的。.
截至2020年9月30日的9個月,與2019年9月30日
商業可再生能源公司的業績良好,主要得益於新的税收股本投資的增長。自2019年第三季度以來,商業可再生能源已投入使用,裝機容量約為800兆瓦。
以下是按行項目對差異驅動因素的詳細討論。
營業收入。造成差異的主要原因是與投入使用的新項目的增長相關的3200萬美元的增長。這部分被分佈式能源投資組合內1,800萬美元的減少所抵消,原因是與新冠肺炎延誤相關的工程和建設成本降低。
運營費用。這一差異主要是由於投入使用的新項目的增長導致運營費用增加4500萬美元,以及與德克薩斯州西部市場電力可靠性委員會內的一個非合同風力項目相關的600萬美元減值費用。這部分被分佈式能源投資組合內2,200萬美元的減少所抵消,原因是與新冠肺炎延誤相關的工程和建設成本降低。
利息支出。這一下降主要是由於上一年不符合條件的對衝活動為1500萬美元,以及本年度正在開發的太陽能和風能項目的資本化利息增加了1100萬美元。
所得税優惠。税收優惠的減少主要是由於與税收權益投資相關的税收增加以及產生的生產税抵免減少所致。
可歸因於非控股權益的損失。這一增長主要是由新的税收股本投資增長推動的。.
其他 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 方差 |
| | 2020 |
| | 2019 |
| | 方差 |
|
營業收入 | $ | 24 |
| | $ | 25 |
| | $ | (1 | ) | | $ | 73 |
| | $ | 71 |
| | $ | 2 |
|
運營費用 | 37 |
| | 27 |
| | 10 |
| | (15 | ) | | 66 |
| | (81 | ) |
營業(虧損)收入 | (13 | ) | | (2 | ) | | (11 | ) | | 88 |
| | 5 |
| | 83 |
|
其他收入和支出(淨額) | 43 |
| | 24 |
| | 19 |
| | 55 |
| | 98 |
| | (43 | ) |
利息支出 | 160 |
| | 185 |
| | (25 | ) | | 498 |
| | 536 |
| | (38 | ) |
所得税前虧損 | (130 | ) | | (163 | ) | | 33 |
| | (355 | ) | | (433 | ) | | 78 |
|
所得税優惠 | (66 | ) | | (54 | ) | | (12 | ) | | (149 | ) | | (132 | ) | | (17 | ) |
減去:優先股息 | 39 |
| | 15 |
| | 24 |
| | 93 |
| | 27 |
| | 66 |
|
淨虧損 | $ | (103 | ) |
| $ | (124 | ) | | $ | 21 |
| | $ | (299 | ) | | $ | (328 | ) | | $ | 29 |
|
截至2020年9月30日的三個月,與2019年9月30日
造成差異的主要原因是為某些員工福利義務提供資金的投資回報較高,州所得税支出較低,以及Bison投資收入較高。以下是按行項目對差異驅動因素的詳細討論。
運營費用。這一增長主要是由於行政費用增加以及與某些員工福利義務相關的費用增加所致。
其他收入和費用,淨額。出現差異的主要原因是為某些員工福利義務提供資金的投資回報較高,以及Bison投資收入較高。
利息支出。出現差異的主要原因是未償還短期債務減少和利率降低。
所得税優惠。税收優惠的增加主要是由於發佈了影響以前記錄的税收的指導意見,但税前虧損的減少部分抵消了這一影響。截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月的ETR為50.8%和33.1%,分別為。ETR的增加主要是由於發佈了指導意見,影響了之前記錄的税收。
優先股息。這一差異是由2019年發佈的優先股優先股股息聲明推動的。
截至2020年9月30日的9個月,與2019年9月30日
這一差異主要是由於公司分配的遣散費成本的逆轉和州所得税支出的下降,但投資回報下降、與非財產專屬保險索賠相關的虧損增加以及優先股股息的宣佈部分抵消了這一差異。以下是按行項目對差異驅動因素的詳細討論。
運營費用。減少的主要原因是,由於卡羅萊納州杜克能源公司與NCUC公職人員就2019年北卡羅來納州零售費率案達成部分和解,推遲了2018年企業分配的遣散費,但與非財產專屬保險索賠相關的損失經驗增加,部分抵消了這一影響。
其他收入和費用,淨額。出現差異的主要原因是為某些員工福利義務提供資金的投資回報率較低,以及NMC投資的收益較低。
利息支出。出現差異的主要原因是未償還短期債務減少和利率降低。
所得税優惠。税收優惠的增加主要是由州所得税支出減少推動的,税前虧損的減少部分抵消了這一影響。截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月的ETR為42.0%和30.5%,分別為。ETR的增加主要是由於州所得税支出下降。
優先股息。這一差異是由2019年發佈的優先股優先股股息聲明推動的。
卡羅萊納州杜克能源公司
經營成果 |
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 方差 |
|
營業收入 | $ | 5,416 |
| | $ | 5,619 |
| | $ | (203 | ) |
運營費用 | | | | | |
發電用燃料和購電用燃料 | 1,326 |
| | 1,371 |
| | (45 | ) |
操作、維護和其他 | 1,218 |
| | 1,324 |
| | (106 | ) |
折舊及攤銷 | 1,090 |
| | 1,013 |
| | 77 |
|
財產税和其他税 | 213 |
| | 221 |
| | (8 | ) |
減損費用 | 22 |
| | 11 |
| | 11 |
|
總運營費用 | 3,869 |
| | 3,940 |
| | (71 | ) |
出售其他資產和其他資產的收益,淨額 | 1 |
| | — |
| | 1 |
|
營業收入 | 1,548 |
| | 1,679 |
| | (131 | ) |
其他收入和支出(淨額) | 128 |
| | 106 |
| | 22 |
|
利息支出 | 370 |
| | 346 |
| | 24 |
|
所得税前收入 | 1,306 |
| | 1,439 |
| | (133 | ) |
所得税費用 | 178 |
| | 255 |
| | (77 | ) |
淨收入 | $ | 1,128 |
| | $ | 1,184 |
| | $ | (56 | ) |
下表顯示了GWh銷售額和平均客户數量的百分比變化。零售客户類別的百分比僅代表開單銷售額。總銷售額包括對合並的市政當局、公共和私人公用事業公司和電力營銷商的有賬單和無賬單的零售銷售和批發銷售。數量沒有根據天氣情況進行標準化。 |
| | |
比上年增加(減少) | 2020 |
|
住宅銷售 | (2.2 | )% |
一般事務銷售 | (6.5 | )% |
工業銷售 | (9.4 | )% |
電力批發銷售 | (3.0 | )% |
聯合派單銷售 | (56.0 | )% |
總銷售額 | (7.2 | )% |
平均客户數量 | 1.9 | % |
截至2020年9月30日的9個月,與2019年9月30日
營業收入。 造成差異的主要原因是:
| |
• | 由於價格和零售量下降,燃料收入減少8600萬美元;以及 |
| |
• | 乘客收入減少了2200萬美元,這主要是由於能效計劃。 |
部分偏移:
| |
• | 由於南卡羅來納州和北卡羅來納州零售費案件的更高定價,扣除編輯返回給客户的淨額,增加了1700萬美元。 |
運營費用.造成差異的主要原因是:
| |
• | 運營、維護和其他費用減少1.06億美元,主要是由於卡羅萊納州杜克能源公司和NCUC公職人員就2019年北卡羅來納州零售費率案達成的部分和解協議推遲了2018年的遣散費,部分部分被較高的風暴修復費用所抵消;以及 |
| |
• | 發電和購買電力使用的燃料減少4500萬美元,主要是由於零售量下降,扣除前一季度的真實情況。 |
部分偏移:
| |
• | 折舊和攤銷費用增加7700萬美元,主要是由於增加了在役工廠和與南卡羅來納州費率案相關的新折舊率。 |
其他收入和費用,淨額。出現差異的主要原因是本年度AFUDC的股本較高。
利息支出。出現差異的主要原因是本年度未償債務增加。
所得税費用。税費減少的主要原因是税前收入減少和超額遞延税款攤銷增加。
進步能量
經營成果 |
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 方差 |
|
營業收入 | $ | 8,117 |
| | $ | 8,558 |
| | $ | (441 | ) |
運營費用 | | | | | |
發電用燃料和購電用燃料 | 2,628 |
| | 3,100 |
| | (472 | ) |
操作、維護和其他 | 1,789 |
| | 1,813 |
| | (24 | ) |
折舊及攤銷 | 1,356 |
| | 1,377 |
| | (21 | ) |
財產税和其他税 | 419 |
| | 439 |
| | (20 | ) |
減損費用 | 1 |
| | (25 | ) | | 26 |
|
總運營費用 | 6,193 |
| | 6,704 |
| | (511 | ) |
出售其他資產和其他資產的收益,淨額 | 9 |
| | — |
| | 9 |
|
營業收入 | 1,933 |
| | 1,854 |
| | 79 |
|
其他收入和支出(淨額) | 89 |
| | 106 |
| | (17 | ) |
利息支出 | 599 |
| | 650 |
| | (51 | ) |
所得税前收入 | 1,423 |
| | 1,310 |
| | 113 |
|
所得税費用 | 190 |
| | 212 |
| | (22 | ) |
淨收入 | 1,233 |
| | 1,098 |
| | 135 |
|
截至2020年9月30日的9個月,與2019年9月30日
營業收入。造成差異的主要原因是:
| |
• | 燃料收入減少4.85億美元,原因是銷售量下降,以及為應對佛羅裏達杜克能源公司的新冠肺炎大流行而加速退還燃料成本,以及杜克能源進步公司本年度燃料價格、銷量和本地負載轉移銷售的下降; |
| |
• | 扣除燃料的批發電力收入減少4700萬美元,主要原因是前一年回收的煤灰成本較高,杜克能源進步公司的裝機容量較低,但部分被佛羅裏達杜克能源公司需求的增加所抵消; |
| |
• | 由於杜克能源進步公司本年度不利的天氣,扣除燃料收入後零售額淨減少4700萬美元,但部分被佛羅裏達杜克能源公司本年度有利的天氣所抵消; |
| |
• | 乘客收入減少4400萬美元,主要是由於佛羅裏達州杜克能源公司(Duke Energy)2019年全額收回Crystal River 3上游監管資產;以及 |
部分偏移:
| |
• | 由於颶風多裏安在佛羅裏達州杜克能源公司的收藏,風暴收入增加了1.07億美元; |
| |
• | 零售價格增加6700萬美元,原因是與2017年和解協議和佛羅裏達州杜克能源公司太陽能基本費率調整相關的基本費率調整; |
| |
• | 由於南卡羅來納州零售率案件的更高定價,扣除杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)向客户返回的編輯,增加了1500萬美元;以及 |
| |
• | 其他收入增加800萬美元,這主要歸功於佛羅裏達州杜克能源公司傳輸和照明設備收入的增加。 |
運營費用。造成差異的主要原因是:
| |
• | 用於發電和購買電力的燃料減少4.72億美元,主要原因是杜克能源進步公司的需求下降和發電結構的變化,以及佛羅裏達杜克能源公司的燃料成本下降; |
| |
• | Duke Energy Progress的運營、維護和其他費用減少了2400萬美元,主要是由於Duke Energy Carolinas與NCUC的公職人員就2019年北卡羅來納州零售費率案達成的部分和解協議推遲了2018年的遣散費,減少了停電成本和能效計劃成本,但部分被Duke Energy佛羅裏達州的風暴成本攤銷所抵消; |
| |
• | 折舊和攤銷費用減少2100萬美元,主要是由於煤灰攤銷減少,但部分被較高的折舊基數以及杜克能源進步公司北卡羅來納州和南卡羅來納州税率案件的影響所抵消;以及 |
| |
• | 佛羅裏達州杜克能源公司(Duke Energy)由於燃料收入減少和應計財產税減少而導致的毛收税下降,導致財產税和其他税收減少了2000萬美元。 |
部分偏移:
| |
• | 減損費用增加2600萬美元,主要是由於上一年與佛羅裏達州杜克能源公司柑橘縣CC相關的減值。 |
其他收入和費用,淨額。出現差異的主要原因是杜克能源進步公司本年度AFUDC股本較低。
利息支出。造成這種差異的主要原因是杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)未償債務利率較低。
所得税費用。税費減少的主要原因是超額遞延税項的攤銷增加,但税前收入的增加部分抵消了這一影響。
杜克能源進展
經營成果 |
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 方差 |
|
營業收入 | $ | 4,207 |
| | $ | 4,559 |
| | $ | (352 | ) |
運營費用 | | | | | |
發電用燃料和購電用燃料 | 1,337 |
| | 1,571 |
| | (234 | ) |
操作、維護和其他 | 970 |
| | 1,070 |
| | (100 | ) |
折舊及攤銷 | 833 |
| | 855 |
| | (22 | ) |
財產税和其他税 | 129 |
| | 131 |
| | (2 | ) |
減損費用 | 5 |
| | — |
| | 5 |
|
總運營費用 | 3,274 |
| | 3,627 |
| | (353 | ) |
出售其他資產和其他資產的收益,淨額 | 8 |
| | — |
| | 8 |
|
營業收入 | 941 |
| | 932 |
| | 9 |
|
其他收入和支出(淨額) | 52 |
| | 75 |
| | (23 | ) |
利息支出 | 203 |
| | 232 |
| | (29 | ) |
所得税前收入 | 790 |
| | 775 |
| | 15 |
|
所得税費用 | 79 |
| | 125 |
| | (46 | ) |
淨收入 | $ | 711 |
| | $ | 650 |
| | $ | 61 |
|
下表顯示了GWh銷售額和平均客户數量的百分比變化。零售客户類別的百分比僅代表開單銷售額。總銷售額包括對合並的市政當局、公共和私人公用事業公司和電力營銷商的有賬單和無賬單的零售銷售和批發銷售。數量沒有根據天氣情況進行標準化。 |
| | |
比上期增加(減少) | 2020 |
|
住宅銷售 | (2.8 | )% |
一般事務銷售 | (7.7 | )% |
工業銷售 | (5.4 | )% |
電力批發銷售 | (9.5 | )% |
聯合派單銷售 | 19.9 | % |
總銷售額 | (4.9 | )% |
平均客户數量 | 1.7 | % |
截至2020年9月30日的9個月,與2019年9月30日
營業收入。造成差異的主要原因是:
| |
• | 本年度燃料成本回收減少2.3億美元,原因是燃料價格和數量下降以及本地負載轉移銷售減少; |
| |
• | 扣除燃料的批發電力收入減少5800萬美元,主要原因是前一年回收的煤灰成本較高,發電量減少,但部分被裝機容量增加所抵消;以及 |
| |
• | 本年度受天氣影響的正常零售額減少了1400萬美元。 |
部分偏移:
| |
• | 由於南卡羅來納州和北卡羅來納州零售費案例的更高定價,扣除編輯返回給客户的淨額,增加了1500萬美元。 |
運營費用。造成差異的主要原因是:
| |
• | 發電燃料和購買電力減少2.34億美元,主要原因是需求下降和發電結構變化;以及 |
| |
• | 運營、維護和其他費用減少1億美元,主要是由於卡羅萊納州杜克能源公司和NCUC公職人員就2019年北卡羅來納州零售費率案達成的部分和解協議推遲了2018年的遣散費,降低了停電成本和能效計劃成本;以及 |
| |
• | 折舊和攤銷費用減少2200萬美元,主要是由於煤灰攤銷減少,但部分被較高的折舊基數以及北卡羅來納州和南卡羅來納州税率案件的影響所抵消。 |
其他收入和費用,淨額。出現差異的主要原因是本年度AFUDC的股本較低。
利息支出。造成這一差異的主要原因是未償債務利率較低。
所得税費用。税費減少的主要原因是超額遞延税項的攤銷增加,但税前收入的增加部分抵消了這一影響。
佛羅裏達州杜克能源公司
經營成果 |
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 方差 |
|
營業收入 | $ | 3,897 |
| | $ | 3,987 |
| | $ | (90 | ) |
運營費用 | | | | | |
發電用燃料和購電用燃料 | 1,291 |
| | 1,529 |
| | (238 | ) |
操作、維護和其他 | 806 |
| | 730 |
| | 76 |
|
折舊及攤銷 | 523 |
| | 522 |
| | 1 |
|
財產税和其他税 | 290 |
| | 309 |
| | (19 | ) |
減損費用 | (4 | ) | | (25 | ) | | 21 |
|
總運營費用 | 2,906 |
| | 3,065 |
| | (159 | ) |
營業收入 | 991 |
| | 922 |
| | 69 |
|
其他收入和支出(淨額) | 36 |
| | 39 |
| | (3 | ) |
利息支出 | 245 |
| | 246 |
| | (1 | ) |
所得税前收入 | 782 |
| | 715 |
| | 67 |
|
所得税費用 | 159 |
| | 129 |
| | 30 |
|
淨收入 | $ | 623 |
| | $ | 586 |
| | $ | 37 |
|
下表顯示了GWh銷售額和平均客户數量的百分比變化。零售客户類別的百分比僅代表開單銷售額。電力批發銷售既包括收費銷售,也包括非收費銷售。總銷售額包括對合並的市政當局、公共和私人公用事業公司和電力營銷商的有賬單和無賬單的零售銷售和批發銷售。數量沒有根據天氣情況進行標準化。 |
| | |
比上期增加(減少) | 2020 |
|
住宅銷售 | 2.9 | % |
一般事務銷售 | (6.0 | )% |
工業銷售 | 6.9 | % |
批發和其他 | (6.8 | )% |
總銷售額 | (0.7 | )% |
平均客户數量 | 1.7 | % |
截至2020年9月30日的9個月,與2019年9月30日
營業收入。造成差異的主要原因是:
| |
• | 由於銷量下降以及新冠肺炎疫情導致燃油成本加速退還,燃油收入減少2.55億美元; |
| |
• | 乘客收入減少4400萬美元,主要是由於水晶河3號上游監管資產在2019年完全恢復;以及 |
部分偏移:
| |
• | 由於颶風多裏安的收藏,風暴收入增加了1.07億美元; |
| |
• | 零售價格增加6700萬美元,原因是與2017年和解協議和太陽能基本費率調整相關的年度上調相關的基本費率調整; |
| |
• | 由於本年度天氣良好,扣除燃料收入後的零售額增加了2600萬美元; |
| |
• | 批發電力收入(扣除燃料後)增加1100萬美元,主要是由於需求增加;以及 |
| |
• | 其他收入增加800萬美元,主要原因是傳輸收入和照明設備租金增加,但因新冠肺炎疫情期間暫停支付而部分抵消了逾期付款和服務費收入的減少。 |
運營費用。造成差異的主要原因是:
| |
• | 發電和購買電力所用的燃料減少2.38億元,主要是因為燃料成本較低;以及 |
| |
• | 由於燃油收入減少和應計財產税減少,導致毛收税下降,財產税和其他税收減少1900萬美元。 |
部分偏移:
| |
• | 營運、維修及其他開支增加7,600萬元,主要原因是風暴費用攤銷;及 |
| |
• | 減損費用增加2100萬美元,主要是由於上一年與柑橘縣CC相關的減值減少。 |
所得税費用。税費增加的主要原因是税前收入增加和上一年有利的税收調整。
俄亥俄州杜克能源公司
經營成果 |
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 方差 |
|
營業收入 | | | | | |
穩壓電 | $ | 1,070 |
| | $ | 1,099 |
| | $ | (29 | ) |
管制天然氣 | 324 |
| | 354 |
| | (30 | ) |
營業總收入 | 1,394 |
| | 1,453 |
| | (59 | ) |
運營費用 | | | | | |
發電用燃料和購電用燃料 | 258 |
| | 293 |
| | (35 | ) |
天然氣成本 | 46 |
| | 68 |
| | (22 | ) |
操作、維護和其他 | 333 |
| | 378 |
| | (45 | ) |
折舊及攤銷 | 208 |
| | 199 |
| | 9 |
|
財產税和其他税 | 244 |
| | 229 |
| | 15 |
|
總運營費用 | 1,089 |
| | 1,167 |
| | (78 | ) |
營業收入 | 305 |
| | 286 |
| | 19 |
|
其他收入和支出(淨額) | 11 |
| | 19 |
| | (8 | ) |
利息支出 | 75 |
| | 81 |
| | (6 | ) |
所得税前收入 | 241 |
| | 224 |
| | 17 |
|
所得税費用 | 40 |
| | 34 |
| | 6 |
|
淨收入 | $ | 201 |
| | $ | 190 |
| | $ | 11 |
|
下表顯示了GWh電力銷售額、交付天然氣的能級以及電力和天然氣客户的平均數量的百分比變化。零售客户類別的百分比僅代表開單銷售額。總銷售額包括對合並的市政當局、公共和私人公用事業公司和電力營銷商的有賬單和無賬單的零售銷售和批發銷售。數量沒有根據天氣情況進行標準化。 |
| | | | |
| 電式 | 天然氣 |
比上年增加(減少) | 2020 |
| 2020 |
|
住宅銷售 | (0.1 | )% | (6.6 | )% |
一般事務銷售 | (7.8 | )% | (9.4 | )% |
工業銷售 | (7.9 | )% | (3.9 | )% |
電力批發銷售 | (37.3 | )% | 不適用 |
|
其他天然氣銷售 | 不適用 |
| (1.8 | )% |
總銷售額 | (6.3 | )% | (6.0 | )% |
平均客户數量 | 1.4 | % | 1.1 | % |
截至2020年9月30日的9個月,與2019年9月30日
營業收入。造成差異的主要原因是:
| |
• | 燃料相關收入減少4600萬美元,主要原因是價格下降和銷量減少; |
| |
• | 其他收入減少1000萬美元,原因是OVEC對PJM的銷售減少; |
| |
• | 收入減少700萬美元,主要原因是人造天然氣廠騎手停產和能效下降,但部分被分銷資本投資騎手抵消;以及 |
部分偏移:
| |
• | 零售價格上漲1700萬美元,主要原因是肯塔基州的利率案例影響;以及 |
| |
• | 由於資本支出增加,PJM傳輸收入增加了1100萬美元。 |
運營費用。造成差異的主要原因是:
| |
• | 燃料費用減少5700萬美元,主要原因是零售價格下降、銷量減少和OVEC成本下降;以及 |
| |
• | 運營、維護和其他費用減少4500萬美元,主要原因是客户連接和網絡集成傳輸服務延遲、能效計劃的時間安排和停機成本、員工福利支出降低以及植被和電杆維護成本降低。 |
部分被以下項目所抵消:美國銀行。
| |
• | 物業税和其他税項增加1,500萬元,主要原因是物業税增加,主要原因是現役廠房增加,但部分被較低的千瓦特税和專營税所抵銷;以及 |
| |
• | 折舊和攤銷增加900萬美元,主要是由分銷工廠的增加推動的,但部分被俄亥俄州暫停MGP騎手導致的較低攤銷以及延期煤灰池ARO的環境附加費機制攤銷所抵消。 |
其他收入和支出(淨額). 減少的主要原因是AFUDC股本和公司間利息收入減少,但與認證供應商無法收回金額相關的註銷減少部分抵消了這一減少。
印第安納州杜克能源公司
經營成果 |
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 方差 |
|
營業收入 | $ | 2,070 |
| | $ | 2,289 |
| | $ | (219 | ) |
運營費用 | | | | | |
發電用燃料和購電用燃料 | 577 |
| | 720 |
| | (143 | ) |
操作、維護和其他 | 564 |
| | 569 |
| | (5 | ) |
折舊及攤銷 | 415 |
| | 393 |
| | 22 |
|
財產税和其他税 | 57 |
| | 55 |
| | 2 |
|
總運營費用 | 1,613 |
| | 1,737 |
| | (124 | ) |
營業收入 | 457 |
| | 552 |
| | (95 | ) |
其他收入和支出(淨額) | 28 |
| | 35 |
| | (7 | ) |
利息支出 | 114 |
| | 111 |
| | 3 |
|
所得税前收入 | 371 |
| | 476 |
| | (105 | ) |
所得税費用 | 72 |
| | 113 |
| | (41 | ) |
淨收入 | $ | 299 |
| | $ | 363 |
| | $ | (64 | ) |
下表顯示了GWh銷售額和平均客户數量的百分比變化。零售客户類別的百分比僅代表開單銷售額。總銷售額包括對合並的市政當局、公共和私人公用事業公司和電力營銷商的有賬單和無賬單的零售銷售和批發銷售。數量沒有根據天氣情況進行標準化。 |
| | |
比上年增加(減少) | 2020 |
|
住宅銷售 | (1.1 | )% |
一般事務銷售 | (7.1 | )% |
工業銷售 | (9.8 | )% |
電力批發銷售 | 3.8 | % |
總銷售額 | (5.5 | )% |
平均客户數量 | 1.5 | % |
截至2020年9月30日的9個月,與2019年9月30日
營業收入。 造成差異的主要原因是:
| |
• | 燃料收入減少1.57億美元,主要原因是客户需求和燃料價格導致燃料成本回升較低; |
| |
• | 減少9100萬美元,主要是由於EdwardSports銷售量下降以及與IGCC結算相關的信用調整車手退款導致IGCC車手收入下降; |
| |
• | 在非住宅客户需求下降的推動下,天氣正常的零售額下降了2000萬美元; |
| |
• | 批發收入減少1100萬美元,主要是由於本年度批發傳輸收入的實際增長和費率的降低。 |
部分偏移:
| |
• | 7500萬美元的增長主要是由於印第安納州零售費率案件的更高定價,扣除某些乘客收入轉移到基地。 |
運營費用。 造成差異的主要原因是:
| |
• | 發電燃料和外購電費減少1.43億美元,主要原因是煤炭和天然氣成本降低,遞延燃料成本攤銷減少,外購電費減少。 |
部分偏移:
| |
• | 折舊和攤銷增加2200萬美元,主要是由於印第安納州零售率案件中折舊率的變化以及額外的在役工廠。 |
其他收入和費用,淨額。減少的主要原因是上一年收到的人壽保險收益。
所得税費用。所得税支出減少的主要原因是税前收入減少和超額遞延税金攤銷增加。
皮德蒙特
經營成果 |
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月, |
(單位:百萬) | 2020 |
| | 2019 |
| | 方差 |
|
營業收入 | $ | 871 |
| | $ | 956 |
| | $ | (85 | ) |
運營費用 | | | | | |
天然氣成本 | 254 |
| | 384 |
| | (130 | ) |
操作、維護和其他 | 234 |
| | 241 |
| | (7 | ) |
折舊及攤銷 | 133 |
| | 127 |
| | 6 |
|
財產税和其他税 | 37 |
| | 39 |
| | (2 | ) |
減損費用 | 7 |
| | — |
| | 7 |
|
總運營費用 | 665 |
| | 791 |
| | (126 | ) |
營業收入 | 206 |
| | 165 |
| | 41 |
|
其他收入和支出(淨額) | 44 |
| | 19 |
| | 25 |
|
利息支出 | 89 |
| | 65 |
| | 24 |
|
所得税前收入 | 161 |
| | 119 |
| | 42 |
|
所得税費用 | 6 |
| | 22 |
| | (16 | ) |
淨收入 | $ | 155 |
| | $ | 97 |
| | $ | 58 |
|
下表顯示了交付數量和平均客户數量的百分比變化。所有吞吐量交付的百分比代表已開票和未開票的銷售額。數量沒有根據天氣情況進行標準化。 |
| | |
比上年增加(減少) | 2020 |
|
住宅區內送貨服務 | (3.7 | )% |
商業交付 | (10.3 | )% |
工業交付 | (3.6 | )% |
發電交付 | (3.9 | )% |
轉售 | (11.3 | )% |
總吞吐量交付 | (4.5 | )% |
二級市場成交量 | (10.1 | )% |
平均客户數量 | 2.1 | % |
由於北卡羅來納州的利潤率脱鈎機制以及南卡羅來納州和田納西州的天氣正常化調整(WNA)機制以及與大多數發電客户簽訂的固定價格合同,吞吐量交付的變化不會對皮埃蒙特公司的收入或收益產生實質性影響。保證金脱鈎機制根據每個客户住宅和商業用途的變化(包括天氣和環境保護)進行調整。WNA機制主要抵消了天氣對提交賬單的影響,但不能確保在冬季天氣明顯比正常温暖或寒冷的時期完全收回批准的保證金。
截至2020年9月30日的9個月,與2019年9月30日
營業收入。 造成差異的主要原因是:
| |
• | 減少1.3億美元,原因是轉嫁給客户的天然氣成本降低,產量減少,以及系統外銷售天然氣成本下降; |
| |
• | 由於將編輯內容退還給客户,減少了3100萬美元;以及 |
| |
• | 由於NCUC的批准而減少了700萬美元,這與前一年固定利率合同的税制改革會計有關。 |
部分偏移:
| |
• | 由於北卡羅來納州基本利率案件增加,增加了6500萬美元;以及 |
| |
• | 由於北卡羅來納州IMR增加,增加了1600萬美元。 |
運營費用。 造成差異的主要原因是:
| |
• | 天然氣成本下降1.3億美元,原因是天然氣價格下降,產量減少,系統外銷售天然氣成本降低。 |
部分偏移:
| |
• | 由於皮埃蒙特ACP項目材料註銷,減損費用增加了700萬美元。 |
其他收入和費用,淨額。 這一差異主要是由AFUDC股權以及與貝魯斯溪和馬歇爾發電合同相關的公司間利益推動的。
利息支出。 這一差異主要是由於向客户返還的編輯餘額的利息和本年度未償債務增加,部分被AFUDC債務收入下降所抵消。
所得税費用。所得税支出減少的主要原因是超額遞延税金攤銷的增加和AFUDC股本的增加,但税前收入的增加部分抵消了這一影響。
流動性和資本資源
現金的來源和用途
杜克能源公司主要依靠運營、債務和股票發行的現金流以及現有的現金和現金等價物為其流動性和資本需求提供資金。杜克能源的資本要求主要來自資本和投資支出,償還長期債務和向股東支付股息。杜克能源公司截至年度的Form 10-K年度報告2019年12月31日,包括對預測的主要來源和現金用途的總結和詳細討論2020至2022.
2020年3月,為了應對市場波動和與新冠肺炎相關的持續經濟不確定性,杜克能源採取了幾項行動來增強公司的流動性狀況,包括:
| |
• | 杜克能源公司(Duke Energy)在現有的10億美元三年期循環信貸安排下動用了剩餘的5億美元可用資金。這筆額外借款隨後在2020年第二季度得到償還;以及 |
| |
• | 杜克能源公司(Duke Energy)根據一項15億美元、364天的定期貸款信貸協議簽訂並借入了全額貸款。定期貸款信貸協議包含5億美元額外借款能力的規定。杜克能源公司行使了這一撥備,額外借款1.88億美元,借款總額約為17億美元。2020年第三季度,杜克能源償還了364天定期貸款中的8.44億美元。 |
2020年3月之後,進入信貸和股票市場的機會已經正常化。除了為解決公司流動性狀況而進行的融資外,在截至9月1日的9個月裏,2020年9月30日通過股息再投資計劃,Duke Energy發行了約56億美元的債務,籌集了1.57億美元的普通股,並償還了5億美元的三年期循環信貸安排。儘管資本市場復甦,但在與新冠肺炎相關的持續經濟不確定性中,杜克能源繼續監控信貸和股票市場的准入情況。
自.起2020年9月30日,Duke Energy手頭約有3.08億美元的現金,其80億美元的主信貸安排下的可用現金為59億美元,10億美元的三年期循環信貸安排下的可用現金為5億美元。根據未償還的股本遠期協議,杜克能源公司擁有總計約26億美元的額外流動性。杜克能源預計將擁有足夠的流動性,包括手頭現金、運營現金和可用的信貸能力,以支持其資金需求。杜克能源公司(Duke Energy)繼續監控信貸和股票市場的准入情況。請參閲備註5和14請分別向簡明綜合財務報表“債務和信貸融資”和“股東權益”索取有關杜克能源公司債務和股權發行、債務到期日和可用信貸融資(包括主信貸融資)的信息。
鑑於新冠肺炎疫情和ACP管道的取消,杜克能源公司目前預計,截至本年度的10-K表格中提供的預計資本和投資支出總額不會有重大變化2019年12月31日。然而,杜克能源公司將繼續根據疫情造成的經濟影響的持續時間和嚴重程度重新評估資本項目。
信用評級
2020年10月,穆迪投資者服務公司將杜克能源公司、杜克能源卡羅萊納州和杜克能源進步公司的信用評級展望從穩定調整為負面。前景的變化主要是由於該公司的資本和投資支出計劃,以及杜克能源公司的兩個最大子公司可能做出的不利監管決定,特別是關於回收和回報煤灰補救支出以及由於嚴重風暴而導致的成本上升。2020年期間,任何評級機構都沒有改變任何杜克能源註冊人的信用評級。標準普爾評級服務公司(Standard&Poors Rating Services)繼續維持對杜克能源公司(Duke Energy Corporation)及其子公司的穩定前景。
現金流信息
下表彙總了杜克能源的現金流。 |
| | | | | | | | |
| | 截至9個月 |
| | 9月30日, |
(單位:百萬) | | 2020 |
| | 2019 |
|
現金流由(用於): | | | | |
經營活動 | | $ | 6,766 |
| | $ | 5,637 |
|
投資活動 | | (7,964 | ) | | (8,633 | ) |
融資活動 | | 1,225 |
| | 2,987 |
|
現金、現金等價物和限制性現金淨增(減) | | 27 |
| | (9 | ) |
期初現金、現金等價物和限制性現金 | | 573 |
| | 591 |
|
期末現金、現金等價物和限制性現金 | | $ | 600 |
| | $ | 582 |
|
營運現金流
下表彙總了杜克能源公司運營現金流的主要組成部分。 |
| | | | | | | | | | | | |
| | 截至9個月 |
| | 9月30日, |
(單位:百萬) | | 2020 |
| | 2019 |
| | 方差 |
|
淨收入 | | $ | 1,232 |
| | $ | 2,964 |
| | $ | (1,732 | ) |
淨利潤的非現金調整 | | 6,194 |
| | 4,376 |
| | 1,818 |
|
對合格養老金計劃的供款 | | — |
| | (77 | ) | | 77 |
|
支付資產報廢債務 | | (463 | ) | | (582 | ) | | 119 |
|
金額貸方結轉退款 | | 572 |
| | — |
| | 572 |
|
營運資金 | | (769 | ) | | (1,044 | ) | | 275 |
|
經營活動提供的淨現金 | | $ | 6,766 |
| | $ | 5,637 |
| | $ | 1,129 |
|
出現差異的主要原因是:
| |
• | 本年度財產税和更高的核電保險有限公司(Neil)退款的時間安排。 |
投資現金流
下表總結了杜克能源公司投資現金流的主要組成部分。 |
| | | | | | | | | | | | |
| | 截至9個月 |
| | 9月30日, |
(單位:百萬) | | 2020 |
| | 2019 |
| | 方差 |
|
資本、投資和收購支出 | | $ | (7,684 | ) | | $ | (8,348 | ) | | $ | 664 |
|
其他投資項目 | | (280 | ) | | (285 | ) | | 5 |
|
用於投資活動的淨現金 | | $ | (7,964 | ) | | $ | (8,633 | ) | | $ | 669 |
|
差異主要與資本支出減少有關,原因是電力公用事業和基礎設施、天然氣公用事業以及基礎設施和商業可再生能源部門的整體投資減少。
融資現金流
下表彙總了杜克能源公司融資現金流的主要組成部分。 |
| | | | | | | | | | | | |
| | 截至9個月 |
| | 9月30日, |
(單位:百萬) | | 2020 |
| | 2019 |
| | 方差 |
|
長期債務的發行,淨額 | | $ | 2,694 |
| | $ | 3,394 |
| | $ | (700 | ) |
普通股發行 | | 75 |
| | 41 |
| | 34 |
|
優先股的發行 | | — |
| | 1,963 |
| | (1,963 | ) |
應付票據、商業票據和其他短期借款 | | 260 |
| | (1,019 | ) | | 1,279 |
|
支付的股息 | | (2,113 | ) | | (1,990 | ) | | (123 | ) |
非控股權益的貢獻 | | 402 |
| | 615 |
| | (213 | ) |
其他融資項目 | | (93 | ) | | (17 | ) | | (76 | ) |
融資活動提供的現金淨額 | | $ | 1,225 |
| | $ | 2,987 |
| | $ | (1,762 | ) |
出現差異的主要原因是:
| |
• | 淨髮行長期債務的收益減少7億美元,主要是由於長期債務的發行和贖回的時機;以及 |
| |
• | 減少4.15億美元,與出售商業可再生能源部門的非控股權益有關。 |
部分偏移:
| |
• | 發行應付票據和商業票據的淨收益增加12.79億元,包括根據364天定期貸款信貸協議借款8.44億元;以及 |
| |
• | 2億美元的增長與非控股權益對商業可再生能源部門税收股權融資活動的貢獻有關。 |
其他事項
環境法規
杜克能源註冊人須遵守聯邦、州和地方有關空氣和水質量、危險和固體廢物處理、粉煤灰和其他環境問題的法規。這些規定可以隨時改變,並導致杜克能源註冊機構承擔新的義務。請參閲備註3請參閲簡明綜合財務報表“監管事項”,瞭解有關可能的工廠退休和與杜克能源註冊公司相關的監管文件的更多信息。
2020年5月14日,丹河粉煤灰泄漏事件後的五年試用期結束。法院指定的監督員在美國北卡羅來納州東區地區法院證實,杜克能源公司在整個過程中履行或超過了每一項義務。另外,在提交給EPA的最終報告中,該公司指出,該公司對其道德和合規計劃以及環境合規計劃進行了重大改進。
第126條呈請
2016年11月16日,馬裏蘭州根據《清潔空氣法》第126條向環保局提交請願書,指控19家發電廠,包括杜克能源註冊公司擁有和運營的兩家工廠(三臺機組),助長了馬裏蘭州環保局對臭氧的國家環境空氣質量標準(NAAQS)的違反。2018年3月12日,紐約州向環境保護局提交了一份請願書,也是根據《清潔空氣法》第126條的規定,指控60多家發電廠,包括杜克能源註冊公司擁有和運營的5家發電廠,導致紐約州違反了環保局的臭氧NAAQS。馬裏蘭州和紐約州都尋求美國環保局(EPA)的命令,要求被命名的發電廠所在的州對工廠實施更嚴格的NOx排放限制。2018年10月5日,美國環保署拒絕了馬裏蘭州的請願書。同一天,馬裏蘭州對環境保護局的否認提出上訴。2019年10月18日,EPA駁回了紐約的請願書,紐約州於2019年10月29日對該決定提出上訴。2020年5月19日,美國華盛頓特區巡迴上訴法院(U.S.Court of Appeals for the D.C.Circuit)發佈了一項裁決,裁定環境保護局合理地駁回了馬裏蘭州的請願書。法院將一個關於缺乏催化控制的目標來源的問題發回給環境保護局。所有針對杜克能源公司的裝置都有選擇性催化還原,因此這一決定對這些裝置有利。
2020年5月7日,同一法院的另一個小組聽取了紐約州對環境保護局駁回第126條請願書的上訴的口頭辯論,2020年7月14日,該小組發佈了將請願書發回環保局進行進一步審查的決定。杜克能源註冊處無法預測這件事的結果。
表外安排
在.期間三個和九個截至的月份2020年9月30日杜克能源的表外安排沒有實質性變化。有關機場核心計劃的更多信息,請分別參閲簡明綜合財務報表附註1、3、4和11,“列報的組織和基礎”、“管理事項”、“承諾和或有事項”以及“可變利益實體”。有關股本遠期銷售協議的信息,請參閲簡明合併財務報表附註13“股東權益”。欲瞭解有關杜克能源公司表外安排的更多信息,請參閲杜克能源公司截止年度10-K表格年度報告中“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中的“表外安排”。2019年12月31日.
合同義務
杜克能源簽訂合同,要求在特定的特定時期內,根據特定的最低數量和價格支付現金。在.期間三個和九個截至的月份2020年9月30日杜克能源公司的合同義務沒有實質性變化。有關杜克能源公司合同義務的深入討論,請參閲杜克能源公司截止年度的10-K表格年度報告中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中的“合同義務”和“關於市場風險的定量和定性披露”。2019年12月31日.
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
有關杜克能源註冊公司的市場風險的深入討論,請參閲杜克能源註冊公司的Form 10-K年度報告第7項中的“關於市場風險的定量和定性披露”。在.期間三個和九個截至的月份2020年9月30日杜克能源註冊公司關於市場風險的披露沒有實質性變化,但如下所述。
信用風險
為了應對新冠肺炎疫情,2020年3月,杜克能源子公司註冊人宣佈暫停不付款的斷線,以便在整個國家緊急狀態下生效。斷電已經恢復,預計未來的沖銷將會增加。此外,註冊人正在監測由此導致的經濟放緩對交易對手履行合同義務的能力的影響。
項目4.控制和程序
披露控制和程序
披露控制和程序是控制和其他程序,旨在確保杜克能源註冊人在其根據交易所法案提交或提交的報告中要求披露的信息在SEC規則和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告。
披露控制和程序包括但不限於旨在提供合理保證的控制和程序,確保Duke Energy註冊人根據交易所法案提交或提交的報告中要求披露的信息已累積並傳達給管理層,包括首席執行官和首席財務官(視情況而定),以便及時做出有關要求披露的決定。
在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層(包括首席執行官和首席財務官)的監督下,杜克能源註冊公司評估了其披露控制和程序(該詞在交易法下的規則13a-15(E)和15d-15(E)中定義)的有效性,截至2020年9月30日,根據這項評估,首席執行官和首席財務官得出結論,這些控制和程序在提供合理的合規保證方面是有效的。
財務報告內部控制的變化
在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層(包括首席執行官和首席財務官)的監督下,杜克能源註冊機構評估了截至本財政季度的財務報告內部控制變化(該術語在交易法規則13a-15和15d-15中定義)2020年9月30日,並得出結論,沒有任何變化對財務報告的內部控制產生重大影響,或合理地可能對其產生重大影響。
項目1.法律訴訟
有關實質性法律程序(包括監管和環境事項)的信息,見附註3,“管理事項”,及附註4簡明合併財務報表中的“承付款和或有事項”。有關更多信息,請參閲杜克能源公司截至2019年12月31日的Form 10-K年度報告中的第3項“法律訴訟”。
第1A項。危險因素
除了本報告中列出的其他信息外,還應認真考慮第一部分“項目1A”中討論的因素。杜克能源註冊公司截至年終10-K表格年度報告中的“風險因素”2019年12月31日這可能會對杜克能源註冊人的財務狀況或未來的業績產生重大影響。以下信息更新了截至2019年12月31日的Form 10-K年度報告中披露的風險因素和信息,應與之一併閲讀。
杜克能源註冊人的運營已經並可能受到新冠肺炎的影響,其影響方式如下所列,註冊人目前無法預測。
新冠肺炎疫情已經開始對杜克能源註冊公司的業務戰略、運營結果、財務狀況和現金流產生影響,儘管截至本申請日期還不是很大,具體活動如下:
| |
• | 我們關鍵人員的健康狀況和可用性,以及他們履行業務職能的能力;以及 |
| |
• | 州公用事業委員會或聯邦或州政府允許客户暫停或延遲支付與提供電力或天然氣服務有關的賬單的行動。 |
此外,由於截至本申請日期,新冠肺炎疫情對全球健康和經濟穩定的持續影響具有不可預測性,杜克能源註冊公司預計以下列出的活動可能會對他們的業務戰略、運營結果、財務狀況和現金流產生負面影響:
| |
• | 無法獲得令人滿意的燃料或其他必要設備,以繼續生產電力和輸送天然氣; |
| |
• | 無法獲得建設發電工程或者管道擴建所需的勞動力或者設備的; |
| |
• | 與刺激計劃和其他援助計劃相關的額外聯邦法規;以及 |
| |
• | 減損費用,其中可能包括房地產作為遠程工作的選項進行評估和商譽。 |
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
沒有。
項目6.展品
此處提交的展品以星號(*)表示。如上所述,所有未如此指定的展品均通過參考先前的申請而併入。構成管理合同或補償計劃或安排的項目由雙星號(**)表示。公司同意應要求向委員會提供所有用三星號(*)指定的項目的任何遺漏的時間表或展品的副本。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 杜克 | | | | 杜克 | | 杜克 | | 杜克 | | 杜克 | | |
展品 | | 杜克 | | 能量 | | 進展 | | 能量 | | 能量 | | 能量 | | 能量 | | |
數 | | 能量 | | 卡羅萊納州 | | 能量 | | 進展 | | 弗羅裏達 | | 俄亥俄州 | | 印第安納州 | | 皮德蒙特 |
4.1 | 第90份補充契約,日期為2020年8月1日(通過引用附件4.1併入註冊人於2020年8月20日提交的當前8-K表格報告,第1-3382號文件)。 | | | | | | | X | | | | | | | | |
4.2 | 第一補充契約,日期為2020年8月1日(通過參考2020年8月20日提交的註冊人表格8-K的附件4.2併入,文件編號1-3382)。 | | | | | | | X | | | | | | | | |
4.3 | 第24號補充契約,日期為2020年9月11日(通過引用附件4.2併入註冊人於2020年9月11日提交的當前8-K表格報告,第1-32853號文件)。 | X | | | | | | | | | | | | | | |
10.1 | 修訂和重新啟動了杜克能源公司高管現金餘額計劃,日期為2020年9月30日(通過引用附件10.1併入註冊人於2020年9月25日提交的8-K表格當前報告,第1-32853號文件)。 | X | | | | | | | | | | | | | | |
10.2 | 修訂和重新啟動的杜克能源公司高管儲蓄計劃,日期為2020年10月1日(通過引用附件10.2併入註冊人於2020年9月25日提交的當前8-K表格報告,第1-32853號文件)。 | X | | | | | | | | | | | | | | |
*31.1.1 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條頒發首席執行官證書。 | X | | | | | | | | | | | | | | |
*31.1.2 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條頒發首席執行官證書。 | | | X | | | | | | | | | | | | |
*31.1.3 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條頒發首席執行官證書。 | | | | | X | | | | | | | | | | |
*31.1.4 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條頒發首席執行官證書。 | | | | | | | X | | | | | | | | |
*31.1.5 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條頒發首席執行官證書。 | | | | | | | | | X | | | | | | |
*31.1.6 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條頒發首席執行官證書。 | | | | | | | | | | | X | | | | |
*31.1.7 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條頒發首席執行官證書。 | | | | | | | | | | | | | X | | |
*31.1.8 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條頒發首席執行官證書。 | | | | | | | | | | | | | | | X |
*31.2.1 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官。 | X | | | | | | | | | | | | | | |
*31.2.2 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官。 | | | X | | | | | | | | | | | | |
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
*31.2.3 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官。 | | | | | X | | | | | | | | | | |
*31.2.4 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官。 | | | | | | | X | | | | | | | | |
*31.2.5 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官。 | | | | | | | | | X | | | | | | |
*31.2.6 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官。 | | | | | | | | | | | X | | | | |
*31.2.7 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官。 | | | | | | | | | | | | | X | | |
*31.2.8 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官。 | | | | | | | | | | | | | | | X |
*32.1.1 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條的認證。 | X | | | | | | | | | | | | | | |
*32.1.2 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條的認證。 | | | X | | | | | | | | | | | | |
*32.1.3 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條的認證。 | | | | | X | | | | | | | | | | |
*32.1.4 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條的認證。 | | | | | | | X | | | | | | | | |
*32.1.5 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條的認證。 | | | | | | | | | X | | | | | | |
*32.1.6 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條的認證。 | | | | | | | | | | | X | | | | |
*32.1.7 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條的認證。 | | | | | | | | | | | | | X | | |
*32.1.8 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條的認證。 | | | | | | | | | | | | | | | X |
*32.2.1 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條的認證。 | X | | | | | | | | | | | | | | |
*32.2.2 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條的認證。 | | | X | | | | | | | | | | | | |
*32.2.3 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條的認證。 | | | | | X | | | | | | | | | | |
*32.2.4 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條的認證。 | | | | | | | X | | | | | | | | |
*32.2.5 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條的認證。 | | | | | | | | | X | | | | | | |
*32.2.6 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條的認證。 | | | | | | | | | | | X | | | | |
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
*32.2.7 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條的認證。 | | | | | | | | | | | | | X | | |
*32.2.8 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條的認證。 | | | | | | | | | | | | | | | X |
*101.INS | XBRL實例文檔(它不會出現在交互式數據文件中,因為它的XBRL標籤嵌入在內聯XBRL文檔中)。 | X | | X | | X | | X | | X | | X | | X | | X |
*101.SCH | XBRL分類擴展架構文檔。 | X | | X | | X | | X | | X | | X | | X | | X |
*101.CAL | XBRL分類計算鏈接庫文檔。 | X | | X | | X | | X | | X | | X | | X | | X |
*101.LAB | XBRL分類標籤Linkbase文檔。 | X | | X | | X | | X | | X | | X | | X | | X |
*101.PRE | XBRL分類演示文稿Linkbase文檔。 | X | | X | | X | | X | | X | | X | | X | | X |
*101.DEF | XBRL分類定義Linkbase文檔。 | X | | X | | X | | X | | X | | X | | X | | X |
*104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中)。 | X | | X | | X | | X | | X | | X | | X | | X |
註冊人或其子公司的證券總額不超過註冊人及其子公司在合併基礎上總資產的10%,該證券是根據任何關於長期債務的文書授權的,而不是作為證物提交的。(二)登記人或其子公司根據任何文書授權的長期債務的證券總額不超過註冊人及其子公司在合併基礎上的總資產的10%。註冊人同意應美國證券交易委員會的要求,向其提供任何或所有此類票據的副本。
簽名
根據1934年證券交易法的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。 |
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杜克能源公司 美國卡羅萊納州杜克能源有限責任公司 進步能源公司(Progress Energy,Inc.) 杜克能源進步有限責任公司 佛羅裏達杜克能源有限責任公司 杜克能源俄亥俄州公司 印第安納州杜克能源有限責任公司 皮德蒙特天然氣公司
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日期: | 2020年11月5日 | /s/Steven K.Young |
| | 史蒂文·K·楊 執行副總裁兼首席財務官(首席財務官)
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日期: | 2020年11月5日 | /s/德懷特·L·雅各布斯 |
| | 德懷特·L·雅各布斯 高級副總裁兼首席會計官, 税收與管制員 (首席會計官) |