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整數控股公司

衝突礦物報告

截至2020年12月31日的年度

概述

本Integer Holdings Corporation(以下簡稱“Integer”、“本公司”、“我們”或“我們的”)的衝突礦產報告(“本報告”)是我們根據規則13P-1和根據1934年證券交易法(經修訂)頒佈的SD表格(“規則”)為2020年1月1日至2020年12月31日(“報告期”)的報告期綜合編制的。

衝突礦物的定義為鈮鉭鐵礦，又稱鉭鉭鐵礦石(從金屬礦石中提取鉭)、錫石(從金屬礦石中提取錫)、金、黑鎢礦(從金屬礦石中提取鎢)或其衍生物，在本評估中僅限於鉭、錫、鎢和金(統稱為“3TG”)。該規則所指的“覆蓋國家”是剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)、安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞。

INTEGER認定，在本報告所述期間，它製造或簽約製造了含有3TG的產品，使用這些礦物對於其許多產品(“涵蓋產品”)的功能或生產是必要的。為了遵守“規則”，該公司隨後進行了一項基於風險的評估，以確定該公司製造或承包生產的產品中必要的衝突礦物是否直接或間接資助或受益於一個或多個所涉國家的武裝團體。這一基於風險的評估將在以下各節中進一步詳細討論。

前瞻性陳述

本報告包含前瞻性陳述，這些陳述基於我們目前的預期，涉及許多風險和不確定因素，這些風險和不確定性可能導致這些前瞻性陳述不準確。這些聲明包括關於我們未來改進盡職調查程序和減輕與我們的衝突礦物來源相關的風險的目標的聲明。所有前瞻性陳述都涉及風險和不確定性。可能導致這些前瞻性表述不準確的風險包括：未能及時或根本沒有執行這些計劃；我們的供應商及其各自的供應商和冶煉廠缺乏合作或進展；冶煉廠或煉油廠對衝突礦物的認證計劃缺乏進展(包括信息不準確、欺詐和其他違規行為的可能性)，或者這些計劃可能無效。此外，您還應考慮我們不時向美國證券交易委員會(SEC)提交的報告和文件中描述的重要因素，包括公司最近提交的季度或年度報告中標題為“風險因素”一節中描述的因素。除非法律另有要求，否則我們不承擔任何義務更新這些前瞻性陳述中包含的信息，無論是由於新信息、未來事件或其他原因。

第1部分：公司概述

INTEGER公司總部設在得克薩斯州普萊諾，是世界上最大的醫療設備外包(“MDO”)製造公司之一，服務於心臟、神經調節、整形外科、血管、先進外科和便攜式醫療市場。我們提供創新、高質量的醫療技術，改善世界各地患者的生活。除了醫療技術，我們還為能源、軍事和環境市場的高端利基應用開發電池。

在報告期內，INTEGER的產品線及其各自的產品包括：

·心臟和血管產品包括導入器、可控護套、導絲、導管、支架、栓塞保護裝置和輸送系統等領域的零部件、組件和成品設備，為各種市場提供接入、診斷和/或提供治療，如介入心臟病學、結構性心臟、介入放射學、神經血管、外周血管、介入腫瘤學、血管通路、電生理學、泌尿學和胃腸病學。

·心臟和神經調節產品，包括用於植入式醫療設備的電池、電容器、過濾和未過濾的饋通、工程組件、植入式刺激導線和外殼。

·先進外科、整形外科和便攜式醫療產品，包括組件、組件、成品設備、植入物、器械和向先進外科市場提供一系列外科技術的輸送系統，包括腹腔鏡、整形外科和普通外科、活檢和藥物輸送、關節保存和重建、關節鏡檢查和工程管道解決方案。產品還包括拯救生命和增強生命的應用，包括自動體外除顫器、便攜式氧氣濃縮器、呼吸機和電動手術工具。

·電化產品，包括一次(鋰)電池、一次電池組和二次電池組，適用於能源、軍事和環境市場。

第二部分：合理的原產國查詢

根據該規則，在本公司初步確定衝突礦物對於其許多產品的功能或生產是必要的之後，本公司進行了合理的原產國調查(“RCOI”)，以確定本公司是否有理由相信其產品的功能或生產所需的任何衝突礦物可能源自所涵蓋的國家。Integer的RCOI包括調查直接向Integer(“一級供應商”)供應3TG或含有3TG的零部件的供應商。該公司開展了一項評估程序，以確定向Integer供應3TG或含有3TG的零部件的一級供應商，其中包括工程和供應鏈團隊對我們在各自地點生產的每種覆蓋產品的物料清單(“供應商評估”)進行審查。每年，通過添加任何新的3TG供應商或刪除任何在該報告年度內不使用的供應商來維護供應商名單。在某些情況下，一級供應商是分銷商，對包含材料或部件的3TG的狀態知之甚少。在這些情況下，公司直接與材料/部件製造商聯繫。這些製造商被稱為第二級供應商，因為Integer不直接從他們那裏採購，但是這些第二級供應商有能力提供最準確的衝突礦產信息。供應商評估完成後，我們的供應商調查名單就建立了。3TG的一級和二級供應商或含有或可能含有3TG的零部件被包括在我們的供應商調查名單中。

作為與我們的供應鏈合作的第一步，公司在2020年向一級和二級供應商發出通知，告知他們規則，並要求他們根據負責任礦產倡議(RMI)開發的衝突礦產報告模板完成衝突礦產調查。INTEGER利用第三方供應商的電子軟件調查和收集供應商提供的所有衝突礦物調查。第三方供應商審查了所有答覆的完整性，與供應商通信以確保及時和準確的提交，併合並了所有信息，包括冶煉廠名單。

該公司對供應商評估中確定的187家一級和二級供應商進行了調查。審查了收到的每一份調查，根據答覆並根據規則，公司對覆蓋產品進行了進一步的盡職調查，以確定這些產品中的3TG是否來自覆蓋國家的來源，即直接或間接資助覆蓋國家的武裝團體或使其受益的來源。這些盡職調查工作如下所述。

第3節：盡職調查設計和績效

(A)盡職調查設計

本公司的盡職調查措施設計符合經濟合作與發展組織(“OECD”)“受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈盡職調查指南”(OECD，2013)和3TG相關補充文件(“OECD框架”)所載的國際公認的盡職調查框架。

(B)已採取的盡職調查措施

該公司在報告期內的盡職調查工作包括：

·該公司建立了一套管理制度，以解決其產品中的衝突礦物問題。該管理系統包括一項衝突礦產政策，該政策可在我們的網站www.Integrger.net的“企業公民”或https://www.integer.net/company/corporate-citizenship/performance-highlights/default.aspx.下獲得。本網站地址僅供參考。Integer網站上包含的信息未通過引用併入本報告。我們的政策(I)支持公司供應鏈的透明度，(Ii)鼓勵我們的供應商遵守《多德-弗蘭克法案》，努力識別和消除使用來自所涵蓋國家的衝突礦物，除非經第三方審計核實為“剛果民主共和國無衝突”，(Iii)要求供應商對其供應給Integer的產品中使用的原產國和材料來源進行必要的RCOI和盡職調查，並向我們提供適當的核實，以及(Iv)期望我們的供應商利用該衝突-(Iii)要求我們的供應商對其供應給Integer的產品中使用的原產國和材料來源進行必要的RCOI和盡職調查，並向我們提供適當的核實，以及(Iv)期望我們的供應商利用衝突-此外，該政策要求Integer的供應商以合乎道德的方式開展業務運營，並遵守與環境責任、工作場所健康和安全以及人力資源相關的所有適用法律。

·除了公司的衝突礦產政策和相關目標外，我們的管理系統還包括建立一個由公司供應鏈、全球運營、環境健康和安全、法律和財務團隊的代表組成的跨職能衝突礦產指導委員會。環境健康與安全小組負責對所涵蓋的產品進行評審，進行RCOI，並進行盡職調查評審。財務部由我們的首席財務官監督，負責報告和全面監督。衝突礦物指導委員會還向公司審計委員會提供有關管理層採取的措施的最新情況。

·該公司對187家一級和二級供應商進行了調查，受訪供應商的回覆率為81%。我們評估了調查回答提供的數據的一致性，包括這些回答是否完整，並確定在這些回答中發現的任何矛盾或不一致之處。

·對於那些為3TG提供冶煉廠或精煉廠信息的供應商，公司對這些冶煉廠進行了分析，以確定它們是否真的是冶煉廠，冶煉廠是否屬於公司供應鏈的一部分，並將這些冶煉廠與由EICC/GESI或其他獨立第三方審計計劃制定的責任礦產保證程序(RMAP)評估協議認為“符合”的設施清單進行了比較。根據公司供應商提供的信息和自己的盡職調查工作，公司無法最終確定其產品中使用的Conflicent Minerals的原產國。本公司未能作出上述決定，部分原因是並非所有供應商調查均獲回覆，所收到的迴應不完整或不具決定性，及/或供應商提供的冶煉廠或精煉廠資料反映的是供應商在年內某個時候與其有業務往來的所有冶煉廠或精煉廠，而非出售予Integer的特定於3TG的冶煉廠或精煉廠或含有3TG的零部件。因此，本公司無法最終確定那些與本公司2020歷年供應鏈直接相關的冶煉廠或煉油廠。

·附件I提供的冶煉廠和精煉廠信息僅包括我們的供應商提供的、公司能夠向RMAP或美國商務部核實根據多德-弗蘭克法案全球衝突礦物加工設施清單第1502(D)(3)(C)節的報告要求的冶煉廠和精煉廠。所列信息不包括我們供應商提供的所有冶煉廠或精煉廠，因為名單已被修改，以刪除未知或重複的冶煉廠和精煉廠。附件一列出的所有冶煉廠和精煉廠都出現在RMI冶煉廠名單上。

·Integer利用第三方電子解決方案調查、審查和合並衝突礦物信息，目的是提高準確性和及時性。

·由於公司供應鏈中的多個層次，公司與生產衝突礦物的礦石來源以及加工這些礦石的冶煉廠和精煉廠之間沒有直接互動。因此，我們必須依靠我們的供應商提供有關我們所涵蓋產品中包括的衝突礦物來源的信息。此外，我們認為，必要衝突礦物的冶煉廠和精煉廠最適合查明這些礦物的來源。因此，我們的盡職調查工作依賴於RMAP以及我們的一級和二級供應商。

第四節：獨立的私營部門審計

在美國證券交易委員會(SEC)適用指引允許的情況下，我們的盡職調查實踐並未接受該規則所指的獨立私營部門審計。

第五部分：評估結果

根據公司在報告所述期間的盡職調查工作，公司沒有足夠的信息來確定所有衝突礦物的礦場和原產國，這些衝突礦物是其所涵蓋產品的功能或生產所必需的，或者是用於加工衝突礦物的設施，包括衝突礦物是來自回收來源還是來自廢料來源。上述盡職調查措施包括對公司為確定礦山或原產國所做努力的描述。我們能夠合理地確認為運營冶煉廠和精煉廠的供應商回覆中包括的冶煉廠和精煉廠包括在附件I中。本列表已進行修改，以刪除未知或重複的冶煉廠和精煉廠。

第6節：持續改進以降低風險

為了降低本公司產品中包含的衝突礦物為覆蓋國家的武裝團體提供資金或使其受益的風險，本公司將努力不斷改進其供應鏈盡職調查工作，以提高其供應商調查的質量和響應率。該公司正在並將繼續與其供應商接觸，支持Integer員工的內部教育和培訓，並尋求將對其衝突礦產政策的期望納入新的供應商合同和即將續簽的合同中。

附件一

冶煉廠和煉油廠