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這份Alcon Inc.及其合併子公司的衝突礦產報告涵蓋2020歷年，是根據多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第1502節和1934年證券交易法第13P-1條(統稱為“規則”)編制的。除非上下文另有要求，否則本報告中的“我們”、“愛爾康”、“公司”以及類似的詞語或短語均指愛爾康公司及其合併子公司。我們的報告描述了我們在2020年1月1日至12月31日期間為確定衝突礦物的來源和保管鏈(包括合理的原產地調查(RCOI))所做的盡職調查，這些衝突礦物包含在我們供應鏈中的產品中，並且是產品功能或生產所必需的。RCOI旨在幫助我們確定這些衝突礦物是來自剛果民主共和國或其九個鄰國(“被覆蓋國家”)，還是來自回收或廢料來源。該規則涵蓋的衝突礦物是鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金(統稱為“衝突礦物”)。

愛爾康是眼部護理領域的全球領先者，致力於幫助人們看得更清楚。我們擁有75年的歷史，是世界上最大的眼科護理公司-在外科和視力護理方面擁有互補的業務。我們有着悠久的行業第一的歷史，每年我們都會投入大量資源進行研發，以滿足客户需求和患者需求。

我們的領導地位植根於尖端創新和突破性技術，改變了我們治療眼病和眼疾的方式。我們擁有業內最廣泛的眼部護理產品。根據截至2020年12月31日的年度銷售額，我們在眼科手術市場的全球市場份額排名第一，在視力護理市場的全球市場份額排名領先。我們擁有來自100多個國家的23,000多名員工，業務遍及75個國家和地區，為140多個國家的消費者和患者提供服務。

我們的外科業務專注於白內障手術、玻璃體視網膜手術、屈光激光手術和青光眼手術的眼科產品。我們廣泛的外科產品組合包括植入物、消耗品和手術設備。

我們的視力護理業務包括日常一次性、可重複使用和增色隱形眼鏡，以及全面的眼睛保健產品組合，包括治療乾眼、隱形眼鏡護理和眼睛過敏的設備和非處方藥，以及眼部維生素和消紅劑。

我們對生產我們的產品或產品功能所必需的所有直接材料進行了審查，以確定存在衝突礦物的風險。根據SEC工作人員關於該規則的指導，我們將包裝材料排除在本次審查之外。根據審查，我們的產品類別中，被確定包含或可能包含衝突礦物，或包含含量無法確定的金屬的產品類別，都是與我們外科和視力護理特許經營範圍內的愛爾康設備產品系列相關的原材料。

我們設計的盡職調查措施在所有實質性方面都符合OECD關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南第三版(OECD 2016)(“OECD框架”)和相關補充文件。

作為一家零部件採購商，我們與開採衝突礦產相距甚遠，我們不會購買原礦或未精煉的衝突礦產。我們必須依靠我們的直接供應商提供有關衝突礦物來源的信息。這些直接供應商也往往與開採衝突礦產相距甚遠。

▪我們維護商業行為準則，呼籲與我們合作的所有第三方遵守法律，遵守道德商業行為，並遵守我們關於勞動、健康、安全、環境保護和管理體系的標準要求。我們維護第三方行為準則，為供應商在追蹤衝突礦產方面提供支持建立了一個標準。具體地説，《第三方行為守則》要求供應商幫助：在他們出售給愛爾康的產品中確定衝突礦物的來源，並儘可能通過合理手段，確定加工衝突礦物的冶煉廠和精煉廠的名稱以及這些衝突礦物的原產國。

在我們的產品中，如果發現衝突礦產，請與Alcon合作；在我們的盡職調查流程中以及在迴應與Conflicent Minerals相關的請求時，與Alcon合作；提供合理證據，證明供應商對供應給Alcon的任何供應商或分包商在生產供應給Alcon的材料或產品或這些材料或產品的任何組件方面進行了類似盡職調查；並與Alcon合作，評估發現衝突礦產的替代來源的機會。

▪核心團隊使用標準化文檔來捕獲關鍵決策、流程和程序，這些決策、流程和程序用於收集與我們產品中衝突礦物的使用以及任何此類衝突礦物的來源相關的信息。我們根據公司文檔保留政策保留此類文檔。

▪每年都會審查提供製造所用材料的供應商，以確定我們供應鏈中衝突礦產的潛在來源。核心團隊負責確定可能含有一種或多種衝突礦物或含有無法確定含量的金屬的產品的生產或功能所需的材料供應商。

作為這一年度流程的一部分，我們通過第三方供應商為範圍內的供應商提供衝突礦產培訓，並要求我們的供應商完成基於責任礦產倡議(▪)最新衝突礦產報告模板的網絡調查。這項調查尋求有關供應給我們的衝突礦產的原產國以及供應鏈中的冶煉廠或精煉廠的信息。

▪我們審核每個供應商提供的信息，以確定每個供應商迴應的完整性，並記錄某些信息點，包括供應商是否有關於衝突礦產的政策，以及供應商是否從覆蓋的國家採購任何衝突礦產。

▪我們審閲供應商的CMRT迴應彙總以及供應商關於衝突礦產在其供應鏈中的地位的公司聲明，以總結關於供應鏈風險的關鍵發現。核心團隊定期開會，審查進展情況。

▪我們對供應商調查中提供的冶煉廠/精煉廠信息進行審核，以確定供應商確定的獨一無二的冶煉廠/精煉廠的實際數量，以及每個冶煉廠/精煉廠是否已由第三方審核或是否出現經合組織框架所定義的“危險信號”。為了確定每個冶煉廠/精煉廠的衝突狀態，我們僅依靠RMI提供的信息。RMI表示，它實施了一項符合行業標準的負責任礦產保障計劃(“RMAP”)，在該計劃中，它通過進行獨立審計來驗證公司層面的管理和採購流程，以確保負責任的礦產採購在全球範圍內獲得冶煉廠/精煉廠的認證。RMI向公眾公佈其認證為“符合者”的冶煉廠/精煉廠名單，該名單確定了符合RMAP評估協議的冶煉廠/精煉廠，以及具有由RMI設定的最高級別衝突礦產責任採購認證的冶煉廠/精煉廠。

▪根據環保局的説法，獲得環保局“正在進行的重新審核”稱號的冶煉廠和煉油廠在指定期間也被認為是符合RMAP要求的。(工業和信息化部電子科學技術情報研究所陳馮富珍譯為“正在進行的重新審核”)

根據▪的説法，帶有RMI“活躍”標誌的冶煉廠和煉油廠目前正在進行RMAP，但還沒有做出合規性的指定。(工業和信息化部電子科學技術情報研究所陳皓，編者注：RMAP/RMAP

▪如果一家冶煉廠或精煉廠不符合或不活躍，但被列入CMRT冶煉廠參考名單，則該冶煉廠或精煉廠被美國環保局視為“已知”。本報告中反映的狀態信息是截至2020年5月19日的最新狀態信息。

▪我們根據供應商完成的調查定期評估已識別的風險。如果發現高風險，我們將決定如何實施必要的風險緩解措施，包括暫停貿易或與供應商脱離接觸。

▪根據經合組織框架，我們監督行業行動以及對冶煉廠和煉油廠進行盡職調查的獨立第三方審計結果。鑑於我們業務的性質、相關成本以及我們全球供應鏈目前缺乏透明度，我們無法對冶煉廠和煉油廠進行自己的審計；但是，我們讚賞RMAP等國際公認的評估計劃所做的努力，並強烈鼓勵每個冶煉廠和煉油廠尋求國際公認的評估計劃的認證。

根據OECD框架，在我們初步確定Conflicts Minerals對於我們的一些產品的功能是必要的之後，我們進行了RCOI，以確定我們是否有理由相信任何Conflicent Minerals包含在我們的產品中，並且對於我們的產品的功能或生產可能起源於所覆蓋的國家。

在進行2020年區域合作倡議的過程中，我們採取了額外的措施，以提高我們最大供應商的響應率。由於這些努力的增加，我們收到了82%的回覆率(基於支出百分比)。

作為RCOI進程的結果，我們真誠地得出結論，在2020年期間，我們有理由相信，我們製造或簽約製造的某些產品含有可能來自覆蓋國家的衝突礦物。因此，我們按照經合組織框架對衝突礦產的來源和保管鏈進行了盡職調查。

作為對我們盡職調查活動的迴應，某些範圍內的供應商沒有向我們提供有關其冶煉廠和精煉廠的信息，某些其他範圍內的供應商僅提供了其冶煉廠和精煉廠的部分清單，而某些其他範圍內的供應商向我們提供了其冶煉廠和精煉廠的完整清單。作為含有衝突礦物的零部件的下游採購商，我們的盡職調查高度依賴我們的供應商向我們提供準確的信息。根據向我們提供供應鏈中冶煉廠和精煉廠名稱的範圍內供應商提供的有限信息，我們確定了以下有關用於加工衝突礦物的設施的信息：

我們還注意到，並非所有包括在內的冶煉廠和精煉廠都加工了我們產品中所含的必要衝突礦物。在某些情況下，供應商可能向我們報告了不在我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠，原因是從各自供應商收到的信息過於包容，這些供應商決定提供全公司層面的信息，而不是基於產品的層面，或者其他原因。

本報告可能包含美國1995年私人證券訴訟改革法中安全港條款所指的某些“前瞻性陳述”。前瞻性陳述可以用以下詞語來識別：“預期”、“打算”、“承諾”、“向前看”、“維持”、“計劃”、“目標”、“尋求”、“目標”、“假設”、“相信”、“項目”、“估計”、“預期”、“戰略”、“未來”、“可能”、“可能”、“應該”，“將”以及類似的對未來時期的引用。前瞻性陳述既不是歷史事實，也不是對未來業績的保證。相反，它們僅基於愛爾康公司目前對其業務未來、未來計劃和戰略以及其他未來條件的信念、預期和假設。由於前瞻性陳述關係到未來，它們受到難以預測的內在不確定性和風險的影響，比如愛爾康與美國證券公司(United States Securities)和美國證券交易委員會(United States Securities And The United States Securities)的討論中討論的因素。

交易所委員會，包括其20-F表格。如果一個或多個這樣的不確定性或風險成為現實，或者潛在的假設被證明是不正確的，實際結果可能與預期的大不相同。因此，您不應該依賴這些前瞻性陳述中的任何一種。本報告中的前瞻性陳述僅指截至發佈之日的情況，愛爾康公司不承擔因新信息、未來事件或其他原因而更新前瞻性陳述的義務。