ROST-20201031
錯誤2020Q30000745732--01-30美國-GAAP：會計標準更新201602成員P3YP2Y00007457322020-02-022020-10-31Xbrli：共享00007457322020-11-13Iso4217：美元00007457322020-08-022020-10-3100007457322019-08-042019-11-0200007457322019-02-032019-11-02Iso4217：美元Xbrli：共享門店數量：門店數量00007457322020-10-3100007457322019-11-0200007457322020-02-010000745732美國-GAAP：CommonStockMember2020-02-010000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-02-010000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2020-02-010000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-02-010000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-02-022020-05-0200007457322020-02-022020-05-020000745732美國-GAAP：CommonStockMember2020-02-022020-05-020000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-02-022020-05-020000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2020-02-022020-05-020000745732美國-GAAP：CommonStockMember2020-05-020000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-05-020000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2020-05-020000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-05-0200007457322020-05-020000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-05-032020-08-0100007457322020-05-032020-08-010000745732美國-GAAP：CommonStockMember2020-05-032020-08-010000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-05-032020-08-010000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2020-05-032020-08-010000745732美國-GAAP：CommonStockMember2020-08-010000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-08-010000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2020-08-010000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-08-0100007457322020-08-010000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-08-022020-10-310000745732美國-GAAP：CommonStockMember2020-08-022020-10-310000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-08-022020-10-310000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2020-08-022020-10-310000745732美國-GAAP：CommonStockMember2020-10-310000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-10-310000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2020-10-310000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-10-310000745732美國-GAAP：CommonStockMember2019-02-020000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-02-020000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2019-02-020000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-02-0200007457322019-02-020000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-02-032019-05-0400007457322019-02-032019-05-0400007457322018-02-042019-02-020000745732Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-02-020000745732Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-02-020000745732美國-GAAP：CommonStockMember2019-02-032019-05-040000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-02-032019-05-040000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2019-02-032019-05-040000745732美國-GAAP：CommonStockMember2019-05-040000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-05-040000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2019-05-040000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-05-0400007457322019-05-040000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-05-052019-08-0300007457322019-05-052019-08-030000745732美國-GAAP：CommonStockMember2019-05-052019-08-030000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-05-052019-08-030000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2019-05-052019-08-030000745732美國-GAAP：CommonStockMember2019-08-030000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-08-030000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2019-08-030000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-08-0300007457322019-08-030000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-08-042019-11-020000745732美國-GAAP：CommonStockMember2019-08-042019-11-020000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-08-042019-11-020000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2019-08-042019-11-020000745732美國-GAAP：CommonStockMember2019-11-020000745732US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-11-020000745732美國-GAAP：SecuryStockMember2019-11-020000745732美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-11-02Xbrli：純0000745732羅斯特：COVID19PandemicMember2020-05-032020-08-010000745732Rost：HomeAccentsandBedandBathMember2020-08-022020-10-310000745732Rost：HomeAccentsandBedandBathMember2019-08-042019-11-020000745732Rost：HomeAccentsandBedandBathMember2020-02-022020-10-310000745732Rost：HomeAccentsandBedandBathMember2019-02-032019-11-020000745732羅斯特：女士們成員2020-08-022020-10-310000745732羅斯特：女士們成員2019-08-042019-11-020000745732羅斯特：女士們成員2020-02-022020-10-310000745732羅斯特：女士們成員2019-02-032019-11-020000745732羅斯特：會員2020-08-022020-10-310000745732羅斯特：會員2019-08-042019-11-020000745732羅斯特：會員2020-02-022020-10-310000745732羅斯特：會員2019-02-032019-11-020000745732Rost:AccessoriesLingerieFineJewelryandFragrancesMember2020-08-022020-10-310000745732Rost:AccessoriesLingerieFineJewelryandFragrancesMember2019-08-042019-11-020000745732Rost:AccessoriesLingerieFineJewelryandFragrancesMember2020-02-022020-10-310000745732Rost:AccessoriesLingerieFineJewelryandFragrancesMember2019-02-032019-11-020000745732羅斯特：鞋子成員2020-08-022020-10-310000745732羅斯特：鞋子成員2019-08-042019-11-020000745732羅斯特：鞋子成員2020-02-022020-10-310000745732羅斯特：鞋子成員2019-02-032019-11-020000745732羅斯特：兒童成員20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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

表格10-Q
(標記一)
☒根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告
在截至本季度末的季度內2020年10月31日
☐根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
 
由_起的過渡期 致_

委託文件編號：0-14678

羅斯百貨公司(Ross Stores，Inc.)
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州94-1390387
(述明或其他成立為法團的司法管轄區或(國際税務局僱主識別號碼)
組織)
 
 Hacienda大道5130號，都柏林
加利福尼亞
94568-7579
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
 
註冊人的電話號碼，包括區號(925)965-4400
 
原姓名、原地址和原地址不適用
如果自上次報告以來發生了變化，則為下一財年。

根據該法第12(B)條登記的證券：
每節課的標題商品代號註冊的每個交易所的名稱
 普通股，面值$0.01羅斯特納斯達克全球精選市場

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
是ý 不是o
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
是ý*編號：o
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速濾波器ý*加速文件管理器o非加速文件服務器o 規模較小的報告公司☐
新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。o

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。
是☐不是☒

2020年11月13日發行的普通股，面值為0.01美元，股票數量為356,463,102.
1

羅斯百貨公司(Ross Stores，Inc.)
表格10-Q
目錄

頁面
第一部分財務信息
第一項。
財務報表(未經審計)
簡明綜合運營報表-截至2020年10月31日和2019年11月2日的三個月和九個月
3
簡明綜合全面收益(虧損)表--截至2020年10月31日和2019年11月2日的三個月和九個月
4
簡明合併資產負債表-2020年10月31日、2020年2月1日和2019年11月2日
5
股東權益簡明合併報表--截至2020年10月31日的9個月
6
股東權益簡明合併報表-截至2019年11月2日的9個月
7
現金流量表簡明表--截至2020年10月31日和2019年11月2日止九個月
8
簡明合併財務報表附註
9
獨立註冊會計師事務所報告書
17
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
18
第三項。
關於市場風險的定量和定性披露
29
項目4.
管制和程序
29
第二部分：其他信息
第一項。
法律程序
29
第1A項
風險因素
30
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
32
第6項
陳列品
33
簽名
35

2

第一部分財務信息

項目1.財務報表

簡明合併操作報表

截至三個月截至9個月
(000美元，不包括門店和每股數據，未經審計)2020年10月31日2019年11月2日2020年10月31日2019年11月2日
銷售額$3,754,509 $3,849,117 $8,281,894 $11,625,628 
成本和開支
銷貨成本2,711,419 2,766,432 6,681,530 8,311,950 
銷售、一般和行政877,857 604,605 1,812,657 1,754,825 
利息支出(收入)，淨額28,740 (4,402)64,261 (14,819)
總成本和費用3,618,016 3,366,635 8,558,448 10,051,956 
税前收益(虧損)136,493 482,482 (276,554)1,573,672 
收益(虧損)税金撥備(福利)5,296 111,550 (123,956)368,877 
淨收益(虧損)$131,197 $370,932 $(152,598)$1,204,795 
每股收益(虧損)
基本信息$0.37 $1.04 $(0.43)$3.35 
稀釋$0.37 $1.03 $(0.43)$3.32 
加權平均流通股(000股)
基本信息352,481 356,879 352,320 359,919 
稀釋354,457 359,299 352,320 362,455 
期末的商店計數1,869 1,810 1,869 1,810 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
3

簡明綜合全面收益(虧損)表

截至三個月截至9個月
(000美元，未經審計)2020年10月31日2019年11月2日2020年10月31日2019年11月2日
淨收益(虧損)$131,197 $370,932 $(152,598)$1,204,795 
其他綜合收益(虧損)— — — — 
綜合收益(虧損)
$131,197 $370,932 $(152,598)$1,204,795 

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
4

簡明綜合資產負債表

(000美元，除股票數據外，未經審計)2020年10月31日2020年2月1日2019年11月2日
資產
流動資產
現金和現金等價物$4,416,124 $1,351,205 $1,142,709 
應收賬款122,654 102,236 124,853 
商品庫存1,630,390 1,832,339 2,168,796 
預付費用和其他費用347,399 147,048 170,304 
流動資產總額6,516,567 3,432,828 3,606,662 
財產和設備
土地和建築物1,185,442 1,177,262 1,173,131 
固定裝置和設備3,201,940 3,115,003 3,032,151 
租賃權的改進1,243,755 1,219,736 1,199,591 
在建工程372,950 189,536 145,756 
  6,004,087 5,701,537 5,550,629 
減去累計折舊和攤銷3,297,203 3,048,101 2,984,747 
財產和設備，淨額2,706,884 2,653,436 2,565,882 
經營性租賃資產3,132,056 3,053,782 3,042,298 
其他長期資產215,159 208,321 200,999 
總資產$12,570,666 $9,348,367 $9,415,841 
負債與股東權益
流動負債
應付帳款$2,426,390 $1,296,482 $1,480,205 
應計費用和其他655,408 462,111 496,623 
流動經營租賃負債590,122 564,481 559,433 
應計工資總額和福利269,709 364,435 321,977 
應付所得税— 14,425 — 
流動負債總額3,941,629 2,701,934 2,858,238 
長期債務2,512,037 312,891 312,778 
非流動經營租賃負債2,672,139 2,610,528 2,601,372 
其他長期負債290,795 214,086 225,934 
遞延所得税135,029 149,679 140,740 
承諾和或有事項
股東權益
普通股，面值$.01每股
這是授權的交易。1,000,000,000股票
已發行和未償還的債券356,449,000, 356,775,000
這兩個國家和地區359,378,000分別為股票
3,564 3,568 3,594 
額外實收資本1,546,078 1,458,307 1,435,713 
庫存股(478,419)(433,328)(429,583)
留存收益1,947,814 2,330,702 2,267,055 
股東權益總額3,019,037 3,359,249 3,276,779 
總負債和股東權益$12,570,666 $9,348,367 $9,415,841 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
5

股東權益簡明合併報表

截至2020年10月31日的9個月
其他內容
實繳
資本
普通股財務處
庫存		留用
收益
(000)股票價格金額總計
2020年2月1日的餘額356,775 $3,568 $1,458,307 $(433,328)$2,330,702 $3,359,249 
淨損失— — — — (305,842)(305,842)
根據股票發行的普通股
扣除股份後的平面圖
用於代扣代繳税款318 3 5,441 (32,317)— (26,873)
基於股票的薪酬— — 24,739 — — 24,739 
回購普通股(1,171)(12)(3,576)— (128,879)(132,467)
宣佈的股息($0.285每股)
— — — — (101,414)(101,414)
2020年5月2日的餘額355,922 $3,559 $1,484,911 $(465,645)$1,794,567 $2,817,392 
淨收益— — — — 22,047 22,047 
根據股票發行的普通股
扣除股份後的平面圖
用於代扣代繳税款84 1 5,630 (29)— 5,602 
基於股票的薪酬— — 22,158 — — 22,158 
2020年8月1日的餘額356,006 $3,560 $1,512,699 $(465,674)$1,816,614 $2,867,199 
淨收益— — — — 131,197 131,197 
根據股票發行的普通股
扣除股份後的平面圖
用於代扣代繳税款443 4 6,009 (12,745)3 (6,729)
基於股票的薪酬— — 27,370 — — 27,370 
2020年10月31日的餘額356,449 $3,564 $1,546,078 $(478,419)$1,947,814 $3,019,037 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
























6

股東權益簡明合併報表

截至2019年11月2日的9個月
其他內容
實繳
資本
普通股財務處
庫存		留用
收益
(000)股票價格金額總計
2019年2月2日的餘額368,242 $3,682 $1,375,965 $(372,663)$2,298,762 $3,305,746 
淨收益— — — — 421,142 421,142 
採用的累積效果
會計準則
(租賃)，淨額— — — — (19,614)(19,614)
根據股票發行的普通股
扣除股份後的平面圖
用於代扣代繳税款390 4 5,291 (50,880)— (45,585)
基於股票的薪酬— — 19,689 — — 19,689 
回購普通股(3,372)(33)(9,387)— (310,710)(320,130)
宣佈的股息($0.255每股)
— — — — (93,722)(93,722)
2019年5月4日的餘額365,260 $3,653 $1,391,558 $(423,543)$2,295,858 $3,267,526 
淨收益— — — — 412,721 412,721 
根據股票發行的普通股
扣除股份後的平面圖
用於代扣代繳税款98 1 5,610 (1,469)— 4,142 
基於股票的薪酬— — 24,924 — — 24,924 
回購普通股(3,192)(32)(9,116)— (310,981)(320,129)
宣佈的股息($0.255每股)
— — — — (92,920)(92,920)
2019年8月3日的餘額362,166 $3,622 $1,412,976 $(425,012)$2,304,678 $3,296,264 
淨收益— — — — 370,932 370,932 
根據股票發行的普通股
扣除股份後的平面圖
用於代扣代繳税款227 2 5,543 (4,571)— 974 
基於股票的薪酬— — 25,987 — — 25,987 
回購普通股(3,015)(30)(8,793)— (316,827)(325,650)
宣佈的股息($0.255每股)
— — — — (91,728)(91,728)
2019年11月2日的餘額359,378 $3,594 $1,435,713 $(429,583)$2,267,055 $3,276,779 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

7

現金流量表簡明合併報表
截至9個月
(000美元，未經審計)2020年10月31日2019年11月2日
經營活動的現金流
淨(虧損)收益$(152,598)$1,204,795 
對淨(虧損)收益與提供的現金淨額進行調整
按經營活動劃分：
折舊及攤銷268,193 255,089 
提前清償債務損失239,769 — 
基於股票的薪酬74,267 70,600 
遞延所得税(14,650)23,070 
資產負債變動情況：
商品庫存201,949 (418,354)
其他流動資產(31,732)(46,161)
應付帳款1,126,574 305,648 
其他流動負債118,679 43,968 
所得税(119,513)(42,619)
經營租賃資產和負債，淨額8,979 12,911 
其他長期淨額63,206 1,983 
經營活動提供的淨現金1,783,123 1,410,930 
投資活動的現金流
物業和設備的附加費(339,545)(401,251)
投資收益— 517 
用於投資活動的淨現金(339,545)(400,734)
融資活動的現金流
發行短期債券的淨收益805,601 — 
償還短期債務(804,972)— 
發行長期債券的淨收益2,965,115 — 
償還長期債務(775,009)— 
債務清償和債務發行費用的支付(232,000)— 
發行與股票計劃相關的普通股17,088 16,451 
購買的庫存股(45,091)(56,920)
普通股回購(132,467)(965,909)
支付的股息(101,411)(278,370)
融資活動提供(用於)的現金淨額1,696,854 (1,284,748)
現金、現金等價物、限制性現金和現金等價物淨增(減)3,140,432 (274,552)
現金、現金等價物、限制性現金和現金等價物：
期初1,411,410 1,478,079 
期末$4,551,842 $1,203,527 
補充現金流量披露
支付的利息$70,347 $10,560 
已繳所得税$10,207 $388,426 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
8

簡明合併財務報表附註

截至2020年10月31日和2019年11月2日的三個月和九個月
(未經審計)

注A：重要會計政策摘要

陳述的基礎。隨附的未經審計的中期簡明合併財務報表是從Ross Stores，Inc.及其子公司(以下簡稱“公司”)的記錄中未經審計編制的，管理層認為，該報表包括所有必要的調整(僅包括正常的、經常性的調整)，以公平地反映公司截至2020年10月31日和2019年11月2日的財務狀況、截至2020年10月31日和2019年11月2日的三個月和九個月的經營業績、綜合收益(虧損)和股東權益，以及現金流量本文介紹的截至2020年2月1日的簡明綜合資產負債表是從本公司截至該會計年度的經審計的綜合財務報表中得出的。

根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制的年度綜合財務報表附註中通常包括的若干資料和披露，在本中期精簡綜合財務報表中已被精簡或遺漏。中期簡明綜合財務報表應與本公司截至2020年2月1日止年度的Form 10-K年報所載經審核綜合財務報表(包括附註)一併閲讀。

本文提供的截至2020年10月31日和2019年11月2日的3個月和9個月期間的運營業績、綜合收益(虧損)和股東權益，以及截至2020年10月31日和2019年11月2日的9個月期間的現金流不一定表明整個財年的預期結果。

會計估計的使用。按照公認會計原則編制財務報表時，公司必須做出影響精簡合併財務報表之日的資產、負債、或有資產和負債的報告金額以及報告期收入和費用報告金額的估計和假設，這些估計和假設都會影響到簡明合併財務報表之日報告的資產、負債和或有資產和負債的報告金額，以及報告期內報告的收入和費用的報告金額。該公司的重要會計估計包括存貨估值準備金、打包存貨成本、固定資產的使用壽命、保險準備金、不確定税位準備金、“冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法”(“CARE法”)規定的估計，以及法律索賠。考慮到全球經濟氣候以及新冠肺炎疫情的額外或不可預見的影響，這些估計更具挑戰性，實際結果可能與該公司的估計大不相同。

收入確認。由於新冠肺炎疫情的影響，公司作為其主要收入來源的所有門店從2020年3月20日起暫時關閉，一直持續到2020年第二財季的一部分時間。該公司於2020年5月14日開始分階段重新開張門店。平均而言，該公司的門店開業時間約為75第二季度的百分比，其絕大多數門店將在2020年6月底之前開業並在整個第三季度開業運營。以下銷售混合表按商品類別列出了截至2020年10月31日和2019年11月2日的三個月和九個月期間的收入：

截至三個月截至9個月
2020年10月31日

2019年11月2日2020年10月31日
1
2019年11月2日
家庭口音和牀與浴26 %24 %26 %24 %
女士們23 %26 %24 %27 %
男式15 %14 %14 %14 %
採購產品配飾，內衣，高級珠寶和香水15 %13 %14 %13 %
鞋子12 %14 %13 %14 %
兒童的9 %9 %9 %8 %
總計100 %100 %100 %100 %
1截至2020年10月31日的9個月期間的銷售組合代表商店開業期間的銷售額。

9

現金、限制性現金和限制性投資。限制性現金、現金等價物和投資作為公司某些保險和貿易應付義務的抵押品。這些受限資金投資於銀行存款、貨幣市場共同基金、美國政府和機構證券以及公司證券，未經擔保各方事先書面同意，不得從公司賬户中提取。目前和長期之間的分類是基於債務預期付款的時間。

下表提供了簡明合併資產負債表中的現金、現金等價物、限制性現金和現金等價物的對賬，這些現金和現金等價物與簡明合併現金流量表上顯示的金額相一致：
($000)2020年10月31日2020年2月1日2019年11月2日
現金和現金等價物$4,416,124 $1,351,205 $1,142,709 
受限制的現金和現金等價物包括在：
*預付費用和其他費用85,322 10,235 10,947 
*其他長期資產50,396 49,970 49,871 
受限現金和現金等價物合計135,718 60,205 60,818 
現金總額、現金等價物、限制性現金和現金等價物$4,551,842 $1,411,410 $1,203,527 

財產和設備。截至2020年10月31日和2019年11月2日，公司擁有22.4300萬美元和300萬美元11.1購買但尚未付款的財產和設備分別為1.6億美元。這些購買包括在附帶的簡明綜合資產負債表中的財產和設備、應付帳款、應計費用和其他費用中。

經營租約。為了應對新冠肺炎大流行，財務會計準則委員會根據2016年至2002年的會計準則更新版提供了緩解措施。租契(會計準則編纂“ASC”842)。在這一寬慰下，公司可以就如何對待直接由新冠肺炎疫情造成的租賃特許權做出政策選擇，前提是修改後的合同產生的總現金流與原始合同中的現金流基本相同或更少。

該公司做出這一政策選擇是為了説明新冠肺炎疫情帶來的租賃特許權，就好像這些特許權是根據原始合同中的可強制執行的權利做出的一樣。此外，該公司做出政策選擇是為了考慮到ASC 842中描述的租約修改框架之外的這些特許權。本公司記錄了遞延租金支付的應計費用，並確認租金減免或優惠為所發生期間的可變租賃成本。延遲支付租金的應計費用計入應計費用，其他計入隨附的簡明綜合資產負債表。

與租賃有關的補充現金流量披露：以新的經營租賃負債(包括新租賃和重新計量)換取的經營租賃資產或修改現有租契)具體情況如下：

截至三個月截至9個月
($000)2020年10月31日2019年11月2日2020年10月31日2019年11月2日
為換取新的經營租賃負債而獲得的經營租賃資產
$225,345 $251,465 $509,696 $586,840 

現金分紅。公司董事會宣佈現金股息為#美元。0.2852020年3月的每股普通股，以及$0.255分別為2019年3月、5月、8月和11月的每股普通股。

2020年5月，公司暫停季度分紅。

訴訟、索賠和評估。與許多零售商一樣，該公司在集體/代表訴訟中被點名，主要是在加利福尼亞州，指控其違反工資和工時/僱用法以及消費者保護法。截至2020年10月31日，集體/代表訴訟仍懸而未決。

10

該公司也是正常業務過程中出現的各種其他法律和監管程序的一方。針對本公司提起的訴訟可能包括與商業、產品和產品安全、消費者、知識產權、環境以及勞工和僱傭相關的索賠，包括私人原告或政府機構指控本公司違反聯邦、州和/或當地法律的訴訟。針對該公司的訴訟正處於不同的程序階段。這些訴訟中的許多都提出了事實和法律問題，並受到不確定因素的影響。

管理層認為，懸而未決的集體/代表訴訟以及其他目前懸而未決的法律和監管程序的解決不會對公司的財務狀況、經營業績或現金流產生重大不利影響。

最近採用的會計準則。2019年12月，FASB發佈了ASU 2019-12，簡化所得税的核算(ASC 740)。ASU 2019-12消除了ASC 740中與過渡期所得税計算方法相關的某些例外情況。它還澄清和簡化了所得税會計的其他方面。ASU 2019-12年度的修正案在2020年12月15日之後的財年和這些財年的過渡期內有效。允許提前領養，包括在任何過渡期內領養。該公司在2020財年第一季度前瞻性地採用了ASU 2019-12。對公司最重大的影響是取消了對中期税前虧損確認的税收優惠的限制。採用這一標準預計不會對公司2020財年的業績產生實質性影響。

最近發佈的會計準則。公司考慮財務會計準則委員會發布的所有華碩的適用性和影響。於截至二零二零年十月三十一日止三個月及九個月期間，財務會計準則委員會發出的華碩經評估及確定為不適用或預期對本公司的精簡綜合財務業績影響微乎其微。

注B：公允價值計量

現金及現金等價物、短期及長期投資、限制性現金及現金等價物、限制性投資、應收賬款、其他長期資產、應付賬款及其他長期負債的賬面價值接近其估計公允價值。

與公允價值計量相關的會計準則建立了一個三級公允價值等級，對計量公允價值時使用的投入進行優先排序。用於計量公允價值的投入包括：第一級，活躍市場報價等可觀察投入；第二級，活躍市場報價以外的直接或間接可觀察投入；第三級，市場數據很少或沒有的不可觀察投入。這種公允價值等級要求公司在計量公允價值時發展自己的假設，最大限度地使用可觀察到的投入，並最大限度地減少使用不可觀察到的投入。公司、美國政府和機構以及抵押貸款支持證券被歸類在1級或2級，因為這些證券是使用報價的市場價格或利用市場可觀察到的投入的替代定價來源和模型進行估值的。

在截至2020年10月31日的前三個月和九個月期間，1級和2級類別之間幾乎沒有直接轉移。本公司金融工具的公允價值如下：

($000)2020年10月31日2020年2月1日2019年11月2日
現金和現金等價物(1級)
$4,416,124 $1,351,205 $1,142,709 
限制性現金和現金等價物(1級)
$135,718 $60,205 $60,818 
投資(2級)
$8 $8 $8 

11

截至2020年10月31日、2020年2月1日和2019年11月2日，公司非合格遞延補償計劃中的基礎資產(包括在其他長期資產和其他長期負債中)主要包括參與者導向的貨幣市場、穩定價值、股票和債券基金。活躍市場有報價基金(一級)和活躍市場無報價基金(二級)的公允價值計量如下：

($000)2020年10月31日2020年2月1日2019年11月2日
1級$134,991 $134,440 $129,461 
2級10,391 7,003 7,409 
總計$145,382 $141,443 $136,870 

注C：管理層激勵計劃與股權薪酬

管理激勵計劃和績效份額獎勵修改。2020年8月，董事會薪酬委員會批准修改2020財年管理激勵計劃和業績份額獎勵計劃的業績衡量目標，修改的基礎是薪酬委員會衡量和批准的與應對來自新冠肺炎的業務挑戰相關的特定管理優先事項的實現情況，作為先前確立的基於盈利能力的業績目標的替代方案。自.起2020年10月31日根據薪酬委員會對實現這些特定優先事項的進展情況的評估，公司已經為這一激勵性薪酬設立了應計項目。

基於股票的薪酬。 在截至2020年10月31日和2019年11月2日的三個月和九個月期間，公司確認基於股票的薪酬支出如下：

截至三個月截至9個月
($000)2020年10月31日2019年11月2日2020年10月31日2019年11月2日
限制性股票$17,330 $15,030 $51,450 $39,388 
表演獎8,979 9,979 19,801 28,308 
員工購股計劃1,061 978 3,016 2,904 
總計$27,370 $25,987 $74,267 $70,600 

公司截至2020年10月31日和2019年11月2日的三個月和九個月的簡明綜合營業報表中確認的基於股票的薪酬支出總額如下：

截至三個月截至9個月
經營分類報表($000)2020年10月31日2019年11月2日2020年10月31日2019年11月2日
銷貨成本$13,767 $13,823 $38,282 $40,757 
銷售、一般和行政13,603 12,164 35,985 29,843 
總計$27,370 $25,987 $74,267 $70,600 

截至2020年10月31日的三個月和九個月期間，與股票薪酬支出相關的税收優惠Re$5.1百萬美元和$15.3 m分別是幾百萬美元。截至2019年11月2日的三個月和九個月期間，與股票薪酬支出相關的税收優惠為$5.5百萬美元和$14.2分別為百萬美元。

限制性股票獎勵。公司向董事、高級管理人員和關鍵員工發放限制性股票。限制性股票於授出日的市值於一般情況下於歸屬期間攤銷為開支。三至五年.
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在截至2020年10月31日和2019年11月2日的三個月和九個月期間，本公司購買的預扣税款股票總計142,350和492,171，及42,300和612,924，並被認為是可供再發行的庫存股。

業績分享獎。該公司為高級管理人員設立了業績股票獎勵計劃。業績股票獎勵代表根據公司在業績期間(也就是公司的會計年度)業績目標的實現情況，在特定結算日期獲得限制性股票的權利。如果獲得限制股，則通常在一段服務期內授予限制性股票。二至三年自表演獎頒發之日起。

截至2020年10月31日，與未歸屬限制性股票和績效股票獎勵相關的股份總計4.3百萬股。截至2020年10月31日的9個月期間，限制性股票和績效股票獎勵活動摘要如下：

(000，每股數據除外)數量
股票		加權平均
授予日期
公允價值
在2020年2月1日未歸屬4,394 $76.20 
獲頒1,118 94.42 
放行(1,229)65.65 
沒收(20)81.67 
在2020年10月31日未歸屬4,263 $83.99 

截至2020年10月31日的未攤銷補償費用為$178.22000萬美元，預計將在加權平均剩餘期內確認2.1好幾年了。2019年11月2日的未攤銷補償費用為$169.62000萬美元，預計將在加權平均剩餘期內確認2.2好幾年了。

員工購股計劃。根據員工購股計劃(“員工購股計劃”)，參與季度發售計劃的合資格員工可選擇最多持有以下兩項中較少的一項10其年度基本收入的%或美國國税局的年度股票購買限額為$25,000以總市值購買本公司普通股。這隻股票的收購價是85購買當日收盤價的%。購買按季度進行(在每個日曆季度的最後一個交易日)。公司確認ESPP購買權的費用等於15在購買日給予%的折扣。

注D：每股收益(虧損)

該公司計算和報告每股基本收益(“EPS”)和稀釋每股收益(EPS)。基本每股收益的計算方法是淨收益(虧損)除以當期已發行普通股的加權平均數。稀釋每股收益的計算方法是淨收益(虧損)除以當期已發行普通股和稀釋普通股等價物的加權平均數之和，除非普通股等價物的影響是反攤薄的。攤薄每股收益反映了已發行股本計劃獎勵以及基於業績和非業績的限制性股票獎勵的未歸屬股份可能產生的總潛在攤薄。對於淨虧損期間，基本每股收益和稀釋每股收益是相同的，因為假定限制性股票單位的歸屬是反稀釋的。

截至2020年10月31日的三個月內， 大致80,600加權平均股票被排除在稀釋後每股收益的計算之外，因為它們的影響在本報告所述期間是反稀釋的。。在截至的九個月期間2020年10月31日，由於公司淨虧損，基本每股收益和稀釋後每股收益相同。 截至2019年11月2日的三個月和九個月期間，大約11,800和19,100分別，加權平均股票被排除在稀釋每股收益的計算之外，因為它們的影響在所述期間將是反稀釋的。
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以下是基本和稀釋每股收益計算中使用的股份(分母)數量的對賬：

截至三個月截至9個月
(2000)中的股票基本每股收益vt.影響，影響
稀釋劑
普通股
等價物		稀釋
易辦事		基本每股收益vt.影響，影響
稀釋劑
常見
庫存
等價物		稀釋
易辦事
2020年10月31日
股票352,481 1,976 354,457 352,320 — 352,320 
金額$0.37 $— $0.37 $(0.43)$— $(0.43)
2019年11月2日 
    股票
356,879 2,420 359,299 359,919 2,536 362,455 
    金額
$1.04 $(0.01)$1.03 $3.35 $(0.03)$3.32 

注E：債務

長期債務。 扣除未攤銷折扣和債務發行成本後的無擔保優先債務包括以下內容：

($000)2020年10月31日2020年2月1日2019年11月2日
6.5302021年到期的B系列高級債券百分比
$64,883 $64,963 $64,958 
3.3752024年到期的優先債券百分比
248,256 247,928 247,820 
4.6002025年到期的優先債券百分比
694,310 — — 
0.8752026年到期的優先債券百分比
493,297 — — 
4.7002027年到期的優先債券百分比
238,944 — — 
4.8002030年到期的優先債券百分比
132,220 — — 
1.8752031年到期的優先債券百分比
493,998 — — 
5.4502050年到期的優先債券百分比
146,129 — — 
長期債務總額$2,512,037 $312,891 $312,778 

高級筆記。截至2020年10月31日，公司有未償還的B系列無擔保優先票據，本金總額為$65由各種機構投資者持有的1000萬美元。B系列債券將於2021年12月到期，利息為6.530%. 這些高級票據項下的借款須遵守於2020年6月修訂的若干財務契諾，並與本公司現有循環信貸安排中的相應契諾一致。截至2020年10月31日，該公司遵守了這些公約。

截至2020年10月31日，公司也有未償還的無擔保3.3752024年9月到期的高級債券(“2024年債券”)，本金總額為$2502000萬。2024年債券的利息每半年支付一次。

2020年4月，該公司發行了總額為$2.0200億美元無擔保優先票據四男高音如下：4.6002025年4月到期的高級債券(“2025年債券”)，本金總額為$700一億美元，4.7002027年4月到期的高級債券(“2027年債券”)，本金總額為$400一億美元，4.8002030年4月到期的高級債券(“2030年債券”)，本金總額為$4001000萬美元，以及5.4502050年4月到期的高級債券(“2050年債券”)，本金總額為$5002000萬。扣除折扣和其他發行成本後的現金收益約為$1.973十億美元。2025年、2027年、2030年和2050年債券的利息從2020年10月開始每半年支付一次。

在2020年10月，該公司接受了大約$775根據現金投標要約發行的優先債券本金總額如下：3512050年發行的700萬元債券，面值2662030年發行的700萬美元債券，以及1美元1582027年發行的700萬張鈔票。該公司支付了大約$1.003億總對價(包括
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交易費用、應計和未付利息)，並記錄了大約#美元240承兑票據提前清償損失100萬美元。

2020年10月，該公司發行了總額為$1.0200億美元無擔保優先票據二男高音如下：0.8752026年4月到期的高級債券(“2026年債券”)，本金總額為$500百萬和1.8752031年4月到期的高級債券(“2031年債券”)，本金總額為$500百萬美元。扣除折扣和其他發行成本後的現金收益約為$987.22000萬。2026年和2031年債券的利息由2021年4月開始每半年支付一次。該公司利用發售2026年和2031年債券的淨收益，為購買投標報價中接受的票據提供資金。

B系列債券及所有高級債券因提早支付本金而須繳交提前還款罰款。

截至2020年10月31日、2020年2月1日和2019年11月2日，未攤銷貼現和債務發行成本總額為美元28.01000萬，$2.12000萬美元，以及$2.2分別為3.5億美元，並被歸類為減少長期債務。

截至2020年10月31日，八未償還的高級系列債券約為$2.81000億美元。截至2020年2月1日和2019年11月2日，二當時未償還的高級系列債券約為$335300萬美元和300萬美元333分別為2000萬人。根據公允價值計量與披露指引，公允價值是通過獲得被視為一級投入的可比市場報價來估計的。

循環信貸設施。 2019年7月，本公司簽訂了一項800百萬美元的無擔保循環信貸安排，取代了公司之前的$6001.5億無擔保循環信貸安排。這項當前的信貸安排將於2024年7月到期，其中包含$300開立備用信用證百萬元。該貸款還包含一項選擇權，允許公司將其信貸貸款規模增加至多$300100萬美元，經貸款人同意。本貸款項下借款的利息以倫敦銀行同業拆借利率(或如果倫敦銀行同業拆借利率不再可用，則為替代基準利率)加適用保證金為基礎，按季度和到期支付。根據公司的選擇，循環信貸額度最多可延長至二其他內容一年根據習慣條件，在不同的時期內。

2020年3月，該公司借入美元800根據其循環信貸安排，可獲得3.6億美元的可用資金。這筆貸款的利息是以倫敦銀行同業拆借利率加碼為基礎的。0.875%(或1.76%).

2020年5月，該公司修改了其美元800在2020財年第二季度和第三季度，臨時暫停綜合調整後債務與EBITDAR比率財務契約，並對該比率實施過渡性修改，從2020財年第四季度起生效。修訂後的信貸安排還設立了新的臨時最低流動性要求，從2020財年第一季度起生效，一直持續到2021年4月底。截至2020年10月31日，本公司遵守了這些修訂的公約。

2020年10月，本公司全額償還了800它在無擔保循環信貸安排下借入了1.5億美元。因此，該公司目前擁有不是本貸款項下未償還的借款或備用信用證，以及美元8003億美元的信貸安排仍然有效並可用。

2020年5月，本公司還簽訂了一項額外的美元500364天的高級循環信貸安排，原定於2021年4月到期。2020年10月，本公司終止了這項高級循環信貸安排。該公司擁有不是任何時候在該信貸安排下的借款。

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下表顯示了截至2020年10月31日和2019年11月2日的三個月和九個月期間的利息支出和收入構成：

截至三個月截至9個月
($000)2020年10月31日2019年11月2日2020年10月31日2019年11月2日
長期債務利息支出$27,826 $3,284 66,338 $9,850 
短期債務利息支出2,565 — 7,861 — 
其他利息支出2,535 216 3,844 756 
資本化利息(3,856)(1,186)(9,359)(3,069)
利息收入(330)(6,716)(4,423)(22,356)
利息支出(收入)，淨額$28,740 $(4,402)$64,261 $(14,819)

注F：收益(虧損)税

2020年3月27日，CARE法案簽署成為法律。CARE法案對營業税條款進行了幾項重大修改，包括修改淨營業虧損、員工留任抵免和推遲支付僱主工資税。淨營業虧損的修改取消了某些淨營業虧損的應税收入限制，並允許將2018年、2019年和2020年產生的淨營業虧損分別結轉到前五個納税年度。

本公司截至2020年10月31日和2019年11月2日止三個月的有效税率約為4%和23%。的有效税率的降低。19截至2020年10月31日的三個月期間與截至2019年11月2日的三個月期間相比，下降了2%，這主要是由於預測税前收益的波動。本公司截至2020年10月31日及2019年11月2日止九個月期間的有效税率約為45%和23%。中國企業實際税率的提高22截至2020年10月31日的9個月與截至2019年11月2日的9個月相比，主要是由於截至2020年10月31日的9個月的税前虧損。實際税率受到税法和會計指導的變化、新商店的地點、收益水平、與股票薪酬相關的税收影響以及不確定的税收狀況的影響。

截至2020年10月31日、2020年2月1日和2019年11月2日，未確認税收優惠準備金為1美元。76.11000萬，$67.12000萬美元，以及$83.41000萬美元，包括$9.41000萬，$7.22000萬美元，以及$13.9相關利息和罰金分別為1.6億美元。2019年11月，本公司與税務機關解決了不確定的税務頭寸。因此，公司確認前期税收頭寸準備金減少了#美元。16.2百萬美元，包括$6.6百萬美元的相關利息和罰款準備金。該公司將與未確認的税收優惠相關的利息和罰款作為其收益税撥備的一部分進行核算。如果已識別，則$60.6600萬美元將影響公司的實際税率。在接下來的12個月裏，某些州的税收問題可能會結束，或者訴訟時效可能會失效，這是合理的。因此，未確認的税收優惠總額可能會減少高達#美元。10.12000萬。未確認税收優惠總額與將影響實際税率的金額之間的差額涉及可歸因於遞延所得税資產和負債的金額。這些金額是扣除聯邦和州所得税後的淨額。

根據訴訟時效，該公司在2017財年至2019年接受美國國税局(Internal Revenue Service)的審計。根據2015至2019年的各種限制法規，該公司的州所得税申報單一般都可以接受審計。一些國家的納税申報單目前正在接受各税務機關的審計。公司預計這些審計結果不會對簡明綜合財務報表產生實質性影響。
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獨立註冊會計師事務所報告書

致Ross Stores，Inc.董事會和股東：

中期財務資料審查結果
我們已審閲了所附Ross Stores，Inc.及其附屬公司(“本公司”)截至2020年10月31日和2019年11月2日的簡明合併資產負債表，以及三年和九年的相關簡明綜合經營報表、全面收益(虧損)和股東權益截至2020年10月31日和2019年11月2日的月份，以及截至2020年10月31日和2019年11月2日的9個月的現金流、及相關附註(統稱為“中期財務信息”)。根據吾等的審核，吾等並不知悉隨附的中期財務資料須作出任何重大修訂，以符合美國普遍接受的會計原則。

我們此前已按照美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準審計了本公司截至2020年2月1日的綜合資產負債表，以及與之相關的截至該年度的綜合收益、綜合收益、股東權益和現金流量表(未在此列示)；在我們於2020年3月31日的報告中，我們對該等綜合財務報表發表了無保留意見幷包括一段關於會計原則變更的解釋性段落。。我們認為，隨附的截至2020年2月1日的簡明綜合資產負債表中所載的信息，在所有重大方面都與其來源的綜合資產負債表有關。

評審結果的依據
本中期財務信息由公司管理層負責。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。
我們是根據PCAOB的標準進行審查的。對中期財務信息的審查主要包括應用分析程序和詢問負責財務和會計事務的人員。它的範圍遠小於根據PCAOB標準進行的審計，其目的是表達對整個財務報表的意見。因此，我們不表達這樣的意見。


/s/德勤律師事務所

加州舊金山
2020年12月9日
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第二項：公司管理層對公司財務狀況和業績的討論和分析
運籌學

本部分和本10-Q表格的其他部分包含涉及風險和不確定性的前瞻性陳述。我們的實際結果可能與前瞻性陳述中討論的結果大不相同。可能導致這些差異的因素包括但不限於下面在本10-Q表格中“前瞻性陳述”和第II部分第1A項(風險因素)中討論的那些因素，以及我們2019年10-K表格年度報告第I部分第1A項(風險因素)中討論的那些因素。以下討論應與本Form 10-Q季度報告中其他地方包含的簡明合併財務報表及其附註以及我們2019年Form 10-K年度報告中的合併財務報表及其附註一起閲讀。所有信息均基於我們的會計日曆。

概述

羅斯百貨公司經營着兩個品牌的低價零售服裝和家居時裝店--羅斯連衣裙。®(“羅斯”)和dd的折扣®。羅斯是美國最大的低價服裝和家居時尚連鎖店，截至2020年10月31日，在40個州、哥倫比亞特區和關島擁有1,594家門店。羅斯每天為全家提供一流的當季名牌和設計師服裝、配飾、鞋類和家居時裝，百貨商店和專賣店的正常價格可節省20%至60%的折扣。我們還在21個州經營着275家dd‘s折扣店，這些折扣店為全家提供價格更適中的一流、當季、名牌服裝、配飾、鞋類和家居時尚，每天在適度的百貨商店和折扣店常規價格上節省20%至70%。

新冠肺炎疫情對我們企業的影響

美國和其他國家正在經歷一場持續的、重大的全球衞生大流行，這與一種新型冠狀病毒新冠肺炎的爆發有關。受影響地區的政府當局已經並將繼續採取重大行動，努力減緩疾病的傳播。像全國其他零售商一樣，我們暫時關閉了所有門店、配送中心以及採購和公司辦公室。我們的關閉於2020年3月20日生效，我們在第二財季的一部分時間裏仍然關閉。我們還為我們的許多同事制定了“在家工作”的措施。

截至2020年6月底和整個第三季度，我們的絕大多數門店和所有配送中心都已開業運營，儘管與前一年相比，我們的門店在一段時間內的運營時間更短。到2020年5月底，我們所有的配送中心都重新開業了。

新冠肺炎疫情和相關經濟混亂的影響對我們2020財年的運營業績、財務狀況和現金流產生了實質性的不利影響。簡明的綜合業績反映了我們臨時關閉門店(第一季度的大約一半和第二季度的25%)造成的收入大幅下降和其他影響。核心業務業績在第三季度有所改善；然而，我們預計疫情的實質性不利影響將持續到本財年，甚至可能持續到本財年以後。這將導致我們在整個2020財年中期的業績無法與上一年同期的業績相媲美。

我們所有門店的臨時關閉嚴重影響了我們及時銷售季節性庫存的能力。當我們在第二季度中期重新開張並恢復運營時，我們門店中相當大一部分商品已經陳舊，而且是反季節的。我們通過存貨大幅降價出售。在最初的重新開業期間，銷售額高於我們的保守計劃，因為我們受益於被壓抑的消費者需求和激進的降價。在重新開業後的幾周裏，當我們提高購買和分銷能力時，銷售趨勢受到了商店庫存水平耗盡的負面影響。在第三季度，%s與第二季度相比，ALE有了實質性的改善。這是由幾個因素推動的，包括我們商品種類的改善，較晚的開學季節，在我們更大的市場上更強勁的表現，以及我們恢復更正常的商店營業時間。

大流行對消費者行為和消費模式的持續影響仍然高度不確定。儘管隨着我們的門店重新開張，客户需求最初激增，但我們預計客户需求將在較長一段時間內普遍受到抑制。此外，目前新冠肺炎在美國各地的傳播出現復甦，未來也可能在一個或多個地區再次出現這種情況，並可能要求我們的門店和配送中心在全國、地區或特定地點再次臨時關閉。這些關閉將進一步對我們的收入和運營產生負面影響。

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為了響應新冠肺炎，我們的門店和配送中心重新開張產生了各種成本，我們還產生了額外的流程和程序的持續運營成本，以促進社會距離，加強清潔和衞生活動，以及為我們的同事提供個人防護裝備。這些行動，加上為降低成本而採取的各種其他行動，導致大約2,500萬美元和90美元在截至2020年10月31日的三個月和九個月期間，分別增加了100萬美元的額外淨成本。我們預計與我們對新冠肺炎的持續迴應相關的運營成本會更高。

為了保持我們的金融流動性和增強我們的財務靈活性，我們於2020年3月從我們的循環信貸安排中借入了8億美元，於2020年4月完成了20億美元的優先票據發行，並於2020年5月簽訂了一項新的5億美元364天高級循環信貸安排。在2020財年第三季度，我們為我們的高息優先票據本金總額7.75億美元進行了再融資，發行了10億美元的低息優先票據本金總額。這一行動大大減少了債務有效期內的年度利息支出和總現金支出。除了優先票據再融資，在第三季度，我們還採取了其他幾項行動來降低我們正在進行的債務成本，包括償還8億美元的循環信貸安排和終止5億美元的364天優先循環信貸安排。

此外，我們在2020年3月暫停了股票回購計劃，並於2020年5月暫停了季度股息，a我們已經採取措施降低費用、存貨收據和計劃資本支出。從2020年4月5日開始，我們對我們採購和公司辦公室的很大一部分按小時計價的商店和配送中心以及其他員工實施了臨時休假，這些員工在商店和配送中心關閉時無法高效工作。在臨時休假期間，為符合條件的員工提供的員工健康福利繼續提供，受影響的員工不承擔任何費用。我們還通過臨時降低高管和其他人員的工資來減少工資支出，這一措施一直有效到2020年5月24日，當時我們一半以上的門店重新開業。隨着這些削減工資開支的措施於2020年4月1日生效，我們董事會的非僱員成員暫停了他們董事薪酬的現金部分，該部分一直有效到2020年8月。

2020年5月，隨着我們的商店和配送中心門店分階段重新開業，我們開始召回許多被暫時解僱的員工，因為他們能夠恢復生產工作。截至2020年10月，隨着我們所有的門店和配送中心重新開業，這些員工中的大多數已經重返工作崗位。

從2020年5月開始，我們暫停支付與我們暫時關閉的門店的租賃相關的租金。在2020財年第二季度和第三季度，我們就大量門店的延期租金和/或租金減免(主要是第二季度的租金支付)進行了談判。延期償還的日期將晚些時候，主要是在2021財年。我們記錄了延遲支付租金的應計項目，並記錄了與第二季度和第三季度相關的租金減免，作為可變租賃成本的減少。

鑑於新冠肺炎疫情對我們的業務造成了前所未有的影響，以及圍繞疫情的持續不確定性，包括其持續時間、嚴重程度和死灰復燃的可能性，以及對消費者需求和門店生產率的未知整體影響，我們預計新冠肺炎疫情的影響以及相關的經濟混亂將對我們在2020財年剩餘時間乃至以後的綜合運營業績、財務狀況和現金流產生重大不利影響。

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經營成果

下表彙總了截至2020年10月31日和2019年11月2日的三個月和九個月的財務業績：

截至三個月截至9個月
2020年10月31日2019年11月2日2020年10月31日2019年11月2日
銷售額
銷售額(百萬)$3,755 $3,849 $8,282 $11,626 
銷售額(下降)增長(2.5 %)8.4 %(28.8 %)6.9 %
可比門店銷售額(下降)增長(3 %)
1
5 %
1
不適用
2
3 %
1
成本和費用(佔銷售額的百分比)
銷貨成本72.2 %71.9 %80.7 %71.5 %
銷售、一般和行政23.4 %15.7 %21.9 %15.1 %
利息支出(收入)，淨額0.8 %(0.1 %)0.8 %(0.1 %)
税前收益(虧損)(佔銷售額的百分比)3.6 %12.5 %(3.4 %)13.5 %
淨收益(虧損)(佔銷售額的百分比)3.5 %9.6 %(1.8 %)10.4 %
1 可比門店銷售額是指開業超過14個月的門店的銷售額。
2 鑑於在截至2020年5月2日的13周內，門店開業時間不到7周，截至2020年10月31日的9個月的可比門店銷售額指標沒有意義。

商店。為了應對新冠肺炎疫情的影響，我們減少了2020財年新開門店的計劃。我們在2020財年第二季度沒有新開任何門店，第三季度新開了39家門店。我們的長期擴張戰略是根據市場滲透率、當地人口統計特徵、競爭、預期門店盈利能力以及利用管理費用的能力開設更多門店。我們不斷評估機會性的房地產收購和潛在新門店選址的機會。我們還評估我們目前的門店位置，並根據類似的標準確定門店關閉。

截至三個月截至9個月
商店計數2020年10月31日2019年11月2日2020年10月31日2019年11月2日
期初1,832 1,772 1,805 1,717 
在此期間開業39 
1
42 66 
1
98 
在此期間關閉(2)(4)
2
(2)(5)
2
期末1,869 1,810 1,869 1,810 
1 包括重新開張之前因天氣原因暫時關閉的商店。
2 包括暫時關閉一家受天氣事件影響的商店。

銷售。與截至2019年11月2日的三個月相比，截至2020年10月31日的三個月的銷售額下降了9460萬美元，降幅為2.5%。這主要是因為新冠肺炎對客户需求的負面影響，導致可比門店銷售額下降了3%。我們在2019年11月2日至2020年10月31日期間淨新開了59家門店，這部分抵消了可比門店銷售額的下降。

的銷售額九截至2020年10月31日的一個月，與去年同期相比，減少了33億美元，降幅為28.8%九截至2019年11月2日的月份。這主要是因為2020年3月至2020年6月期間門店關閉帶來的負面影響，以及新冠肺炎對客户需求的負面影響。在這兩年間，我們新開了59家新店
20

2019年11月2日和2020年10月31日。這些商店的銷售額部分抵消了商店在此期間開業時的銷售額下降。

可比門店銷售額。在截至2020年10月31日的三個月期間，可比門店銷售額代表開業超過14個完整月的門店的銷售額。在截至以下三個月的期間內2020年10月31日c可比較的商店銷售額下降了3%。可比門店銷售額受到新冠肺炎對客户需求的負面影響以及其他因素的影響。鑑於在截至2020年5月2日的13周內，門店開業時間不到7周，截至9個月的可比門店銷售額指標2020年10月31日，是沒有意義的。

我們截至2020年10月31日和2019年11月2日的三個月和九個月的銷售組合如下所示：

截至三個月截至9個月
2020年10月31日

2019年11月2日2020年10月31日
1
2019年11月2日
家庭口音和牀與浴26 %24 %26 %24 %
女士們23 %26 %24 %27 %
男式15 %14 %14 %14 %
採購產品配飾，內衣，高級珠寶和香水15 %13 %14 %13 %
鞋子12 %14 %13 %14 %
兒童的9 %9 %9 %8 %
總計100 %100 %100 %100 %
1截至2020年10月31日的9個月期間的銷售組合代表商店開業期間的銷售額。

我們歷史悠久的戰略和門店擴張計劃在過去為我們的銷售增長做出了貢獻。然而，鑑於新冠肺炎疫情對我們2020財年前九個月業績的影響，以及持續存在的重大影響和不確定性，包括對消費者需求和購物行為的未知總體影響，以及疫情的未知持續時間和可能的應對措施(可能需要在全國、地區或特定地點重新關閉門店和配送中心)，我們不能確定我們的戰略和門店擴張計劃的恢復將導致我們歷史上的銷售增長繼續下去，或者導致淨收益的恢復或增加。

銷售商品的成本。截至2020年10月31日的三個月銷售商品成本下降5500萬美元，與前一年同期相比，主要是由於新冠肺炎對客户需求的負面影響導致銷售額下降。

在截至2020年10月31日的三個月期間，銷售成本佔銷售額的百分比比上年同期增加了約35個基點，主要是由於運費增加了90個基點，分銷費用增加了70個基點，購買成本增加了40個基點，以及佔用成本的去槓桿化25個基點。這些增長被商品利潤率提高190個基點部分抵消。

銷售商品的成本九截至2020年10月31日的一個月，下降16億美元與上年同期相比，主要原因是從2020年3月20日開始關閉所有門店到2020財年第二季度的部分時間導致銷售額下降，新冠肺炎在門店重新開業後對客户需求造成的負面影響，以及我們配送中心的大多數小時工和我們採購辦公室的一些員工暫時休假。用於清理陳舊和季節性庫存的降價增加，新冠肺炎相關措施的支出，以及與包裝相關的費用增加，部分抵消了這些下降。

銷售、一般和行政費用。在截至2020年10月31日的三個月內，銷售、一般和行政費用(“SG&A”)比去年同期增加了273.3美元，主要是由於約2.4億美元的長期債務再融資成本，以及與COVID相關的用品、清潔和與額外安全協議相關的工資支出。

截至2020年10月31日的三個月期間，銷售、一般和行政費用佔銷售額的百分比增加了765個基點，其中包括長期債務再融資成本的640個基點的影響，COVID相關運營成本上升的65個基點的影響，以及同店銷售額下降的去槓桿化效應的60個基點的影響。
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對於九在截至2020年10月31日的一個月內，銷售、一般和行政費用與上年同期相比增加了5,780萬美元，主要是因為大約2.4億美元的長期債務再融資成本，與COVID相關的用品、清潔和與額外安全協議相關的工資支出，以及在我們的門店關閉期間向員工支付的款項(根據CARE法案，扣除員工留任積分後的淨額)，部分被應對新冠肺炎疫情的與工資相關的成本削減措施(包括我們門店大多數小時工的臨時休假)所抵消以及減少非業務關鍵運營費用。

利息支出(收入)，淨額。截至2020年10月31日的3個月和9個月期間，利息支出(收入)淨額分別比去年同期增加3310萬美元和7910萬美元。這些增長主要是由於2020年4月發行的高級債券導致長期債務的利息支出增加，以及2020年10月(高級債券回購淨額)，利息收入下降，因為利率下降，短期債務的利息支出增加，因為我們在2020年3月動用了8億美元的循環信貸安排(其後於2020年10月償還)，主要與我們德克薩斯州布魯克郡配送中心的建設有關的資本化利息增加，部分抵消了這一影響。截至2020年10月31日和2019年11月2日的三個月和九個月期間的利息支出(收入)淨額包括以下內容：

截至三個月截至9個月
($000)2020年10月31日2019年11月2日2020年10月31日2019年11月2日
長期債務利息支出$27,826 $3,284 $66,338 $9,850 
短期債務利息支出2,565 — 7,861 — 
其他利息支出2,535 216 3,844 756 
資本化利息(3,856)(1,186)(9,359)(3,069)
利息收入(330)(6,716)(4,423)(22,356)
利息支出(收入)，淨額$28,740 $(4,402)$64,261 $(14,819)

收益(虧損)税。2020年3月27日，CARE法案簽署成為法律。CARE法案對營業税條款進行了幾項重大修改，包括修改淨營業虧損、員工留任抵免和推遲支付僱主工資税。淨營業虧損的修改取消了某些淨營業虧損的應税收入限制，並允許將2018年、2019年和2020年產生的淨營業虧損分別結轉到前五個納税年度。

截至2020年10月31日和2019年11月2日的三個月期間，我們的有效税率分別約為4%和23%。與截至2019年11月2日的三個月相比，截至2020年10月31日的三個月的有效税率為19%，這主要是由於預測的税前收益的波動。我們的實際税率是九截至2020年10月31日和2019年11月2日的月份分別約為45%和23%。中國企業實際税率的提高f 22% 為.九截至2020年10月31日的月份與九截至2019年11月2日的一個月主要是由於九截至2020年10月31日的月份。實際税率受到税法和會計指導的變化、新商店的地點、收益水平、與股票薪酬相關的税收影響以及不確定的税收狀況的影響。

淨收益(虧損)截至2020年10月31日的三個月期間，淨收益佔銷售額的百分比低於去年同期，主要原因是SG&A增加，利息支出增加，銷售商品成本增加，但部分被收益税收降低所抵消。

截至2020年10月31日的9個月期間，淨虧損佔銷售額的百分比為1.8%，而去年同期的淨收益佔銷售額的百分比為10.4%。這一變化主要是由於銷售商品成本上升，SG&A增加，以及利息支出增加，但部分被截至2020年10月31日的9個月期間淨虧損的所得税優惠所抵消。

每股收益(虧損)。截至2020年10月31日和2019年11月2日的三個月期間，稀釋後每股收益分別為0.37美元和1.03美元。截至三個月期間的攤薄後每股收益
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2020年10月31日，主要原因是長期債務再融資成本、新冠肺炎相關運營成本以及新冠肺炎對客户需求的負面影響導致銷售額下降。

本公司每股攤薄虧損為0.43美元。九截至2020年10月31日的一個月，稀釋後每股收益為3.32美元九截至2019年11月2日的月份。截至2020年10月31日的9個月期間的稀釋每股虧損，這主要是由於我們從2020年3月20日開始關閉所有門店並在2020財年第二季度部分關閉導致銷售額下降，新冠肺炎對客户需求的負面影響，為清理陳舊和季節性庫存而進行的更高降價，長期債務再融資成本，在我們門店關閉期間向同事支付的款項(扣除CARE法案下的員工留任抵免)，以及新冠肺炎相關措施支出增加，但被所得税優惠部分抵消。

財務狀況

流動性與資本資源

如前所述，美國和其他國家正在經歷一場與新型冠狀病毒新冠肺炎株爆發有關的重大全球衞生大流行。受影響地區的政府當局已經並將繼續採取重大行動，努力減緩疾病的傳播。與全國其他零售商類似，我們暫時關閉了所有門店、配送中心以及採購和公司辦公室，從2020年3月20日起至2020年5月14日開始分階段恢復運營。截至2020年6月底和整個第三季度，我們的絕大多數門店和所有配送中心都已開業運營，儘管與前一年相比，我們的門店在一段時間內的運營時間更短。到2020年5月底，我們所有的配送中心都重新開業了。

新冠肺炎疫情和相關經濟混亂的影響對我們2020財年的運營業績、財務狀況和現金流產生了實質性的不利影響。我們的業績反映了以下因素的影響：我們的臨時門店關閉導致收入大幅下降，新冠肺炎對客户需求的負面影響，清空陳年和季節性庫存的降價幅度提高，與長期債務相關的融資成本上升，以及新冠肺炎相關措施的支出增加。

為了保持我們的金融流動性和增強我們的財務靈活性，我們於2020年3月從我們的循環信貸安排中借入了8億美元，於2020年4月完成了20億美元的優先票據發行，並於2020年5月簽訂了一項新的5億美元364天高級循環信貸安排。在2020財年第三季度，我們為我們的高息優先票據本金總額7.75億美元進行了再融資，發行了10億美元的低息優先票據本金總額。這一行動大大減少了債務有效期內的年度利息支出和總現金支出。除了優先票據再融資，在第三季度，我們還採取了其他幾項行動來降低我們正在進行的債務成本，包括償還8億美元的循環信貸安排和終止5億美元的364天優先循環信貸安排。

此外，我們在2020年3月暫停了股票回購計劃，並於2020年5月暫停了季度股息，a我們已經採取措施降低費用、存貨收據和計劃資本支出。從2020年4月5日開始，我們對我們採購和公司辦公室的很大一部分按小時計價的商店和配送中心以及其他員工實施了臨時休假，這些員工在商店和配送中心關閉時無法高效工作。在臨時休假期間，為符合條件的員工提供的員工健康福利繼續提供，受影響的員工不承擔任何費用。我們還通過臨時降低高管和其他人員的工資來減少工資支出，這一措施一直有效到2020年5月24日，當時我們一半以上的門店重新開業。隨着這些削減工資開支的措施於2020年4月1日生效，我們董事會的非僱員成員暫停了他們董事薪酬的現金部分，該部分一直有效到2020年8月。

2020年5月，隨着我們的商店和配送中心門店分階段重新開業，我們開始召回許多被暫時解僱的員工，因為他們能夠恢復生產工作。截至2020年10月，隨着我們所有的門店和配送中心重新開業，這些員工中的大多數已經重返工作崗位。

從2020年5月開始，我們暫停支付與我們暫時關閉的門店的租賃相關的租金。在2020財年第二季度和第三季度，我們就大量門店的延期租金和/或租金減免(主要是第二季度的租金支付)進行了談判。延期償還的日期將晚些時候，主要是在2021財年。我們記錄了延遲支付租金的應計項目，以及與第二季度和第三季度相關的租金減免，作為可變租賃成本的減少。
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2020財年第三季度，我們以OVE結束r $5.2 這包括44億美元的無限制現金餘額和我們的高級循環信貸安排下的8億美元可用現金。

從歷史上看，我們業務活動的主要資金來源一直是運營現金流和短期貿易信貸。我們的主要持續現金需求是用於購買商品庫存、工資、運營和可變租賃成本、税收、與新建和現有門店相關的資本支出，以及對配送中心、信息系統以及購買和公司辦公室的投資。根據我們的股票回購計劃，我們還使用現金回購股票，支付股息，並在債務到期時償還債務。

由於新冠肺炎疫情和相關的經濟中斷，以及我們的一些商店、配送中心和其他設施可能需要再次暫時關閉，以應對政府為減緩疾病傳播而採取的行動，我們預計運營現金流可能會受到幹擾。我們預計，我們將被要求更多地依賴我們的現金儲備，我們預計將根據正在進行的條件和運營水平仔細監測和管理我們的現金狀況。

截至9個月
($000)2020年10月31日2019年11月2日
經營活動提供的現金$1,783,123 $1,410,930 
用於投資活動的現金(339,545)(400,734)
融資活動提供(用於)的現金1,696,854 (1,284,748)
現金、現金等價物、限制性現金和現金等價物淨增(減)$3,140,432 $(274,552)

經營活動

在截至2020年10月31日的9個月裏，經營活動提供的淨現金為18億美元。這主要是由於商品收據減少，因為我們密切管理庫存水平，並使用打包庫存來補充我們的商店，以及由於延長付款期限而增加了應付賬款。這部分被2020年3月20日開始關閉所有門店至第二季度部分時間導致的淨虧損以及新冠肺炎對客户需求的負面影響所抵消。截至2019年11月2日的9個月期間，運營活動提供的淨現金為14億美元，主要由不包括折舊和攤銷的非現金費用的淨收益推動。

與去年同期相比，截至2020年10月31日的9個月期間經營活動的現金流增加，主要是由於應付賬款槓桿率上升。截至2020年10月31日、2020年2月1日和2019年11月2日，應付賬款槓桿率(定義為應付賬款除以商品庫存)分別為149%、71%和68%。應付賬款槓桿率較上年增加的主要原因是包裝和店內庫存降低以及付款期限延長。

作為我們業務的常規組成部分，打包庫存水平會隨着時間的推移而變化，這取決於市場上是否有令人信服的機會。購買Packaway商品的目的是將其儲存在我們的倉庫中，直到稍後的日期。向我們的門店發放包裝庫存的時間主要取決於產品組合和商品的季節性，以及它與我們門店商品分類計劃的關係。因此，包裝的陳化程度因商品類別和購買的季節性而異，但通常包裝的保存期不到6個月。然而，鑑於新冠肺炎疫情持續時間的不確定性，以及它對我們的運營和客户需求的影響，我們目前的包裝庫存中的一部分可能會比我們的歷史週期保持更長的時間。我們希望繼續利用打包庫存的機會，最大限度地提高我們向客户提供便宜貨的能力。

包裝庫存水平的變化會影響我們的運營現金流。截至2020年10月31日，打包庫存佔總庫存的26%，而2019財年末這一比例為46%。截至2019年11月2日，打包庫存佔總庫存的39%，而2018財年末這一比例為46%。

24

投資活動

截至2019年10月31日和2019年11月2日的9個月期間，投資活動中使用的淨現金分別為339.5美元和400.7美元，主要與資本支出有關。

截至2019年10月31日和2019年11月2日的9個月期間，我們的資本支出分別為339.5美元和401.3美元。我們的資本支出包括建造、擴建和改善配送中心的成本(主要與正在進行的德克薩斯州布魯克郡配送中心的建設有關)；開設新店和改善現有門店的成本；以及與我們的信息技術系統、採購和公司辦公室相關的各種其他支出。

如前所述，由於新冠肺炎疫情和相關的經濟中斷，以及為了保持我們的財務流動性，我們減少了2020財年的資本支出計劃。預計2020財年的資本支出將接近4.2億日元，而我們最初的計劃約為7.3億美元。我們剩餘的計劃資本支出預計將用於支付與建設德克薩斯州布魯克郡配送中心有關的承諾、計劃開設新的Ross和dd‘s折扣店的固定設備和租賃改進費用、對某些信息技術系統的投資，以及與我們的商店、配送中心、購買和公司辦公室相關的各種其他必要支出。我們預計將用可用現金為資本支出提供資金。

融資活動

在截至2020年10月31日的9個月裏，融資活動提供的淨現金為17億美元。截至2019年11月2日的9個月期間，用於融資活動的淨現金為13億美元。與截至2019年11月2日的9個月相比，截至2020年10月31日的9個月期間融資活動提供的現金增加，主要是由於我們的公共債務發行在扣除回購和再融資成本後完成，以及我們的股票回購和股息在2020年第二季度暫停。

2019年7月，我們簽訂了8億美元的無擔保循環信貸安排，取代了我們之前的6億美元無擔保循環信貸安排。目前的信貸安排將於2024年7月到期，其中包含3億美元的昇華，用於簽發備用信用證。該貸款還包含一個選項，允許我們在貸款人同意的情況下，將我們的信貸貸款規模增加至多3億美元。這項貸款的利息以倫敦銀行同業拆借利率(如果不再提供倫敦銀行同業拆借利率，則為替代基準利率)加適用的保證金為基礎。(目前為75個基點積分)，每季度支付，到期時支付。根據慣例條件，循環信貸安排可以根據我們的選擇延長最多兩個一年的額外期限。

2020年3月，我們通過循環信貸安排借入了8億美元。這筆貸款的利息以倫敦銀行同業拆借利率加0.875%為基準。(或1.76%)。

2020年5月，我們修訂了8億美元的循環信貸安排(“修訂信貸安排”)，在2020財年第二季度和第三季度暫時暫停綜合調整後債務與EBITDAR比率財務契約，並對該比率進行過渡性修改，於2020財年第四季度生效。修訂後的信貸安排還設立了新的臨時最低流動性要求，從2020財年第一季度到2021年4月底生效。截至2020年10月31日，我們遵守了這些修訂的公約。

2020年10月，我們全額償還了在無擔保循環信貸安排下借入的8億美元。因此，我們目前在這項安排下沒有未償還的借款或備用信用證，8億美元的信貸安排仍然存在並可用。

2020年5月，我們額外獲得了5億美元的364天高級循環信貸安排，該安排原定於2021年4月到期。2020年10月，我們終止了這一高級循環信貸安排。在那個信貸安排下，我們在任何時候都沒有借款。

2020年4月，我們發行了總額為20億美元的無擔保優先債券，期限如下：7億美元的4.600釐優先債券於2025年4月到期，4億美元的4.700釐優先債券於2027年4月到期，4億美元的4.800釐優先債券於2030年4月到期，以及5億美元的5.450釐優先債券於2050年4月到期。

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2020年10月，我們接受了根據現金投標要約購買的本金總額約為7.75億美元的優先債券如下：3.51億美元的2050年債券，2.66億美元的2030年債券和1.58億美元的2027年債券。我們支付了大約10.03億美元的總對價(包括交易成本，以及應計和未付利息)並因提早清償承兑票據而錄得約2.4億美元的損失。.

於2020年10月，我們發行了總額10億美元的無抵押優先債券，期限如下：2026年4月到期的0.875%優先債券(“2026年債券”)，本金總額5億美元；以及2031年4月到期的1.875%優先債券(“2031年債券”)，本金總額5億美元。扣除折扣和其他發行成本後的現金收益約為9.872億美元。2026年和2031年債券的利息由2021年4月開始每半年支付一次。我們使用發行2026年和2031年債券的淨收益，為購買我們投標報價中接受的債券提供資金。

2020年6月，我們修改了與6500萬美元未償還B系列無擔保優先票據相關的契約經修訂的契諾與我們現有循環信貸安排中的相應契諾一致。一個在2020年10月31日，我們遵守了這些公約。

在截至2019年10月31日和2019年11月2日的9個月期間，我們分別回購了120萬股和960萬股普通股，總購買價分別約為132.5美元和965.9美元。我們還訪問了已發行50萬以及我們員工股權薪酬計劃下的60萬股庫存股，在截至2020年10月31日和2019年11月2日的9個月期間，總收購價分別約為4510萬美元和5690萬美元。2019年3月，我們的董事會批准了一項為期兩年、價值25.5億美元的股票回購計劃，直至2020財年。截至2020財年第三季度末，我們的股票回購計劃剩餘11.43億美元。由於新冠肺炎疫情的嚴重影響帶來的當前經濟不確定性，我們於2020年3月暫停了股票回購計劃。我們沒有計劃在本財年剩餘時間回購任何額外的股票。

截至2019年10月31日和2019年11月2日的9個月期間，我們分別支付了101.4美元和278.4美元的現金股息。由於目前新冠肺炎疫情的嚴重影響帶來的經濟不確定性，我們於2020年5月暫停了季度股息。

新冠肺炎疫情和相關的經濟中斷，包括我們所有門店從2020年3月20日起暫時關閉，一直持續到第二季度的部分時間，已經並將繼續帶來重大的不確定性和挑戰。我們相信，現有的現金餘額、銀行信貸安排和貿易信貸足以滿足我們至少在未來12個月的運營、投資和融資需求。



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合同義務和表外安排

下表列出了截至2020年10月31日我們的重要合同義務：

($000)少於
一年		1 - 3
年份		3 - 5
年份		在5點之後
年份		合計？
記錄的合同義務：
**高級筆記$— $65,000 $950,000 $1,524,991 $2,539,991 
*經營租約637,268 1,214,521 826,035 675,535 3,353,359 
**紐約購買寫字樓地租2
6,417 13,730 14,178 942,211 976,536 
未記錄的合同義務：
**房地產債務3
5,897 26,476 29,608 93,678 155,659 
*承擔利息支付義務84,371 162,753 136,094 299,041 682,259 
*購買義務4
3,716,478 14,656 2,309 — 3,733,443 
合同義務總額$4,450,431 $1,497,136 $1,958,224 $3,535,456 $11,441,247 
1 我們有7480萬美元 未確認税收優惠的負債，包括在我們的中期簡明綜合資產負債表上的其他長期負債中。由於無法合理估計付款時間，上述附表不包括這項負債。
2我們在紐約購買的辦公樓簽訂了99年的土地租約。
3 已簽訂但尚未開始的租約的最低租賃金。
4 採購義務主要包括商品庫存採購訂單、與建築項目有關的承諾、商店固定裝置和用品，以及信息技術服務、運輸和維護合同。

除上述未記錄的合同義務外，截至2020年10月31日，我們沒有任何重大的表外安排。

備用信用證和抵押品信託。除了資金信託外，我們還使用8億美元循環信貸安排以外的備用信用證來抵押我們的保險和貿易應付義務。截至2020年10月31日、2020年2月1日和2019年11月2日，我們擁有1620萬美元，420萬美元和460萬美元，分別為未償還備用信用證和5650萬美元，分別為5,600萬美元和5,620萬美元的抵押品信託。備用信用證以限制性現金作抵押，抵押品信託由限制性現金、現金等價物和投資組成。

貿易信用證。我們有2470萬美元截至2020年10月31日、2020年2月1日和2019年11月2日，未償還貿易信用證分別為1,120萬美元和2,350萬美元。

紅利。2020年5月，我們暫停了季度分紅。

關鍵會計政策和估算

管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析以我們的簡明綜合財務報表為基礎，這些簡明綜合財務報表是根據美國公認的會計原則編制的。在編制我們的簡明綜合財務報表時，我們的管理層需要做出影響報告金額的估計和假設。這些估計和假設是根據歷史經驗和管理層認為合理的各種其他因素持續評估的。考慮到全球經濟氣候以及新冠肺炎大流行帶來的額外或不可預見的影響，這些估計更具挑戰性，實際結果可能與我們的估計大不相同。在2020財年第三季度，我們在截至2020年2月1日的Form 10-K年度報告中討論的關鍵會計政策沒有重大變化。

有關我們採用ASU 2019-12年度的信息，請參閲簡明合併財務報表-重要會計政策摘要(最近採用的會計準則)附註A。

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前瞻性陳述

本報告可能包含許多前瞻性表述，涉及但不限於快速發展的挑戰以及我們應對新冠肺炎疫情和相關經濟中斷的計劃和應對措施，包括對我們業務的調整、計劃中的新門店增長、資本支出以及其他事項。這些前瞻性陳述反映了我們當時對未來事件的信念、計劃和估計，以及我們預測的財務業績、運營和競爭地位。“計劃”、“預期”、“目標”、“預期”、“估計”、“相信”、“預測”、“預計”、“指導”、“展望”以及類似的表述都是前瞻性表述。

正在進行的新冠肺炎大流行以及其他可能影響收入、盈利能力、運營狀況和增長的經濟和行業趨勢的未來影響很難預測。我們的前瞻性陳述會受到風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定性可能會使我們的實際結果與前瞻性陳述以及我們之前的預期、計劃和預測大不相同。此類風險不限於但可能包括：

•不確定性和潛力最近和正在進行的新冠肺炎疫情造成的進一步重大業務中斷，包括配送中心關閉撕毀關閉，以及對客户訪問的限制。
•消費者在服裝和家居相關商品上的消費水平或偏好發生了意想不到的變化，這可能會對我們產生不利影響。
•宏觀經濟環境、金融和信貸市場、地緣政治條件、流行病或公共衞生和公共安全問題對消費者信心和消費者可支配收入的影響。
•我們需要有效地管理庫存、降價和庫存短缺，以實現我們計劃的毛利率。
•服裝和家居用品零售業的競爭壓力。
•與銷售和進口其他國家生產的商品以及其他國家供應鏈中斷(包括新冠肺炎關閉)相關的風險。
•不合時宜的天氣，可能會影響購物模式和消費者對季節性服裝和其他商品的需求。
•我們依賴於有吸引力的品牌商品的市場供應、數量和質量，以及我們的買家購買商品的能力，以使我們能夠以具有競爭力的價格向客户提供種類繁多的商品。
•信息或數據安全漏洞，包括對我們的交易處理和計算機信息系統的網絡攻擊，這可能導致客户、信用卡、員工或我們在正常業務過程中處理的其他私人和有價值的信息被盜或未經授權泄露。
•我們供應鏈或信息系統的中斷可能會影響我們及時、經濟高效地處理銷售和將產品送到門店的能力。
•我們需要獲得可接受的、具有有利消費者人口結構的新門店選址，以實現我們計劃中的新門店開業。
•我們需要在現有市場擴張，並進入新的地理市場，以實現計劃中的市場滲透。
•涉及我們銷售的產品的質量、安全或真實性的消費者問題或法律問題，可能會損害我們的聲譽、導致銷售損失和/或增加我們的成本。
•在各種法律、法規或税務問題上的不利結果可能會增加我們的成本。
•損害我們的公司聲譽或品牌，可能對我們的銷售和經營業績產生不利影響。
•我們需要不斷地吸引、培訓和留住執行我們的低價零售戰略所需的零售人才。
•我們需要有效地為我們的業務做廣告和營銷。
•美國對其他國家生產的服裝和家居相關商品的税收、關税或貿易政策的變化，這可能會對我們的業務產生不利影響。
•我們的收入和收益可能會出現波動。
•在加利福尼亞州或我們集中了商店、辦公室或配送中心的其他地區，額外的公共衞生或公共安全危機、示威、自然或人為災難可能會損害我們的業務。
•我們需要保持充足的流動性來支持我們的持續運營和新店的開張。

我們預測的因素是動態的，可能會發生變化。因此，任何預測或前瞻性陳述都只反映它們發佈之日的情況，並不一定反映我們在任何其他時間點的展望。我們不承擔更新或修改這些前瞻性陳述的任何義務。

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項目3.關於市場風險的定量和定性披露

我們面臨着市場風險，主要包括利率的變化。我們不以交易或投機為目的進行金融交易。

我們可能偶爾會使用遠期合約來對衝外幣價格的波動。截至2020年10月31日，我們沒有未平倉遠期合約。

我們的循環信貸安排的應付利息是基於浮動利率，因此受到市場利率變化的影響。截至2020年10月31日，我們在8億美元循環信貸安排下沒有未償還的借款。

截至2020年10月31日，我們有八個系列的未償還無擔保優先債券。所有系列優先債券的應付利息均以固定利率為基礎，因此不受市場利率變動的影響。

我們的短期和長期投資的利息都是應收的。利率的變化可能會影響未來確認的利息收入，或我們投資組合的公允價值。

假設現行市場利率上升或下降100個基點，不會對我們的濃縮綜合財務狀況、運營業績、現金流、我們的循環信貸安排或截至2020年10月31日的3個月和9個月期間我們的短期和長期投資的公允價值產生實質性的負面影響。我們不認為合理可能的短期利率變化對未來收益和現金流的潛在損失是實質性的。

項目4.控制和程序

披露控制和程序

我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下，對截至本報告所述期間結束時我們的“披露控制和程序”(如交易法規則13a-15(E)所定義)的有效性進行了評估。我們的披露控制和程序旨在為實現其目標提供合理保證。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至本報告所述期間結束時，我們的披露控制和程序在合理的保證水平下是有效的。

值得注意的是，任何管制制度，無論其設計和運作如何完善，都只能提供合理而非絕對的保證，確保該制度的目標能達到。此外，任何控制系統的設計在一定程度上都是基於對未來事件可能性的某些假設。

財務報告內部控制變更的季度評價

我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下，還對我們的財務報告內部控制進行了評估，以確定2020財年第三季度是否發生了任何對我們的財務報告內部控制產生重大影響或合理地可能產生重大影響的變化。基於這一評估，我們的管理層得出結論，2020財年第三季度沒有這樣的變化。

第二部分-其他資料

項目1.法律訴訟

合併財務報表附註A中“訴訟、索賠和評估”項下的事項在此併入作為參考。

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第1A項。危險因素

有關與我們業務相關的風險和不確定性的描述，請參閲我們截至2020年2月1日的財政年度Form 10-K年度報告的第I部分，項目1A項。除如下所示外，我們在Form 10-K的最新年度報告中描述的風險因素沒有實質性變化。

目前由新型冠狀病毒(新冠肺炎)引起的重大健康流行病繼續嚴重和不利地影響我們的銷售和運營，我們預計它將繼續對我們的業務和財務狀況產生嚴重的不利影響。
美國和其他國家正在經歷一場與一種新型冠狀病毒(新冠肺炎)爆發有關的曠日持久的重大全球衞生大流行，零售業務和供應鏈以及一般經濟活動都受到了相關的嚴重幹擾，因為受影響的地區已經採取了重大行動，有時包括強制關閉零售業務，以努力減緩疾病的傳播。隨着新冠肺炎疫情的持續，我們的許多客户和同事都受到聯邦、州和地方當局的建議和/或命令的影響，這些建議和/或命令要求我們呆在家裏(“避難所”或“在家更安全”)，避免不必要的社交接觸和人員聚集，以及自我隔離。在2020年3月下旬至2020年5月中旬連鎖店全面關閉後，我們所有的配送中心和幾乎所有的門店都在2020年6月底重新開業。然而，大流行還沒有結束，隨着寒冷的天氣和傳統的流感季節開始，恰逢假日購物季，疫情正在捲土重來。美國各地都出現了疫情爆發和蔓延的“第二波和第三波”，衞生官員警告稱，可能會出現進一步的幹擾和檢疫反應。州和地方的“在家工作”的建議和要求已經在我們的許多公司辦公室生效，而且可能還會持續一段時間。可能會再次要求全國、地區或特定地點關閉門店和配送中心。局勢繼續史無前例、瞬息萬變，持續時間和嚴重程度不得而知。加利福尼亞州在12月初宣佈恢復“呆在家裏”的措施，以便在住院水平上升的情況下在地區範圍內生效。, 加利福尼亞州的一些縣市政府已經在州政府授權之前實施了這些措施。我們的門店集中在加利福尼亞州、得克薩斯州和佛羅裏達州；這些州總共包括我們50%以上的門店，它們各自報告了地區“熱點”，近幾個月來案件數量不斷增加，這已經導致嚴格的客户容量限制、營業時間限制和宵禁，而且在在某些地區強制關閉門店。這些“呆在家裏”的措施可能會阻礙面對面購物，並可能減少我們商店的客流量。我們一半以上的配送中心和倉庫都位於加利福尼亞州。要求關閉這些設施將極大地破壞我們向商店供應商品的能力。我們的商店和配送中心的臨時關閉已經導致了銷售額和利潤的重大損失，並對我們的財務狀況產生了實質性的不利影響。進一步關閉，特別是在假日季節，也將導致銷售和利潤損失。此外，新冠肺炎疫情可能會潛在地對我們為配送中心、商店、商家和其他支持業務配備足夠人員的能力產生不利影響。此外，新冠肺炎大流行已經嚴重影響了多個國家，這也可能對我們從受影響國家獲取和運輸產品的能力產生不利影響。這場曠日持久的大流行對全球經濟產生了不利影響，導致了經濟低迷，可能會減少消費者對我們產品的需求。新冠肺炎疫情對我們業務和財務業績的影響程度將在很大程度上取決於未來的發展，包括疫情在美國境內的持續時間和蔓延，感染的地區性激增，各級政府在努力遏制疫情和緩解經濟混亂方面的反應，以及對消費者信心和支出的相關影響，所有這些都是高度不確定和無法預測的。這些影響已經並預計將對我們的盈利能力、現金流、財務業績和我們的資本資源產生不利影響。

我們需要在我們的商店和配送中心以及我們所有業務中實施的健康和安全措施下成功運營，以遵守監管要求，並實現在不中斷我們運營的情況下確保我們的客户和同事不受新冠肺炎病毒傳播的影響的目標。
我們已經在我們的門店地點、配送中心和其他設施實施了各種措施，目的是確保我們的同事、客户和我們服務的社區不會傳播新冠肺炎病毒。這些措施包括對商店和工作場所進行額外的清潔和衞生，退回商品隔離，根據疾控中心或其他聯邦、州或地方衞生指南為員工提供個人防護裝備，以及在我們的商店、配送中心和其他業務中實施物理距離做法。這是非常具有挑戰性的，而且在需求和實現方面存在巨大的風險、增量成本和不確定性。這些措施不僅是新的和不斷髮展的，而且它們往往需要改變一大羣人的既定習慣和行為模式，他們可能不完全理解或同意所要求的改變。無論我們採取何種措施，在實現客户和員工的一致合規方面也將面臨挑戰。隨着時間的推移和我們從經驗中吸取教訓，我們將需要適應和改變這些措施。儘管我們做出了努力和良好的意願，但在我們的商店、配送中心或其他設施仍會發生感染事件，
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可能會給那些受影響的人帶來嚴重疾病，包括我們的同事。這可能會導致需要臨時關閉特定的商店、配送中心或其他設施，並在生病期間臨時或長期失去關鍵人員，以及潛在的供應鏈中斷。我們還可能面臨有關我們的零售店或我們的其他設施和工作場所以不安全的方式運營或不符合適用法律法規的索賠(無論有無正當理由)。任何此類事件都可能對我們的經營業績造成不利影響，增加我們的成本，損害我們的聲譽和競爭地位。

我們受到宏觀經濟環境、金融信貸市場和地緣政治因素的影響，這些因素影響着消費者信心和可支配收入。新冠肺炎疫情可能會對消費者信心、購物行為和支出產生長期而重大的負面影響，這可能會對我們的銷售額和毛利率產生不利影響。
消費者對我們銷售的商品的消費習慣受到許多因素的影響。目前，新冠肺炎大流行的影響尚不清楚，存在重大風險和不確定性。隨着大流行的繼續和不同地區的經歷激增，消費者行為和購物模式的潛在變化存在重大不確定性。其他因素包括失業率、聯邦刺激計劃的規模和時機、薪資和工資率、當前的經濟狀況、衰退和對衰退的擔憂、住房成本、能源和燃料成本、所得税税率和退税時機、通貨膨脹、消費者對未來經濟狀況的信心、消費者對個人福祉和安全感的看法、消費信貸的可獲得性、消費者債務水平以及消費者的可支配收入。新冠肺炎疫情以及上述任何領域的其他潛在不利事態發展都可能減少對我們商品的需求，降低我們的庫存週轉率，導致更大幅度的降價，並對我們的銷售和利潤率產生負面影響。我們所有的門店都位於美國及其領地，因此我們特別容易受到美國經濟變化的影響。

為了實現我們計劃的毛利率，我們必須有效地管理我們的庫存、降價和庫存短缺。由於新冠肺炎大流行導致購物行為的潛在變化，以及供應鏈和門店運營的潛在中斷，我們面臨着庫存失衡的巨大風險，並有可能大幅高於正常水平的降價水平通過我們的庫存進行銷售，這將對我們的毛利率和我們的運營業績產生負面影響。
我們根據自己的銷售計劃購買了大部分庫存。如果實際需求低於我們的銷售計劃，我們可能會遇到庫存過剩的情況，需要對過剩或移動緩慢的庫存進行降價，從而導致利潤率下降。我們也可能沒有足夠的新鮮庫存來滿足目前的客户需求，導致失去銷售機會。大流行可能會導致購物行為的變化，從而使我們的預測和銷售計劃不那麼準確，這可能會導致我們在之前的計劃價格水平上擁有比往常更高的緩慢移動或滯銷庫存水平。我們將需要積極和逐步地降低我們的銷售價格，以清理這些庫存，這將導致該庫存的利潤率下降或銷售虧損，並對我們未來的運營業績產生不利影響。

我們會受到抗議或示威帶來的商店受損和商品損失的影響，這可能會導致商店暫時關閉。
最近，美國各地的城市都發生了示威和抗議活動。雖然他們總體上是和平的，但在一些地方，他們一直伴隨着暴力、零售店受損和商品損失。雖然一般都有保險承保，但修復我們門店的損壞和更換丟失的商品也可能增加我們的成本並暫時擾亂門店運營，我們可能會因為額外的安全而招致更高的運營成本。受影響城市和地區的政府當局可能會採取行動，努力保護人民和財產，同時允許合法和非暴力的抗議活動，包括宵禁和限制商業運營，這可能會擾亂我們的運營。這些活動、政府的迴應以及由此產生的媒體報道也可能損害消費者的信心以及對個人福祉和安全感的看法，這可能會對購物行為和我們的銷售產生負面影響。

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第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用

有關我們在財年第三季度回購的普通股的信息2020具體如下：
股份總數
購買的(或單位)1
平均價格
按股支付
(或單位)		總人數
股票
(或單位)
購買方式為
公開的一部分
宣佈
計劃或
節目
最大數量
(或近似
美元價值)的
股份(或單位)
那可能還會是
在以下條件下購買
計劃或
計劃(000美元)2
期間
八月
(8/02/2020 - 8/29/2020)105,529 $89.31— $1,142,533
九月
(8/30/2020 - 10/03/2020)36,821 $90.22— $1,142,533
十月
(10/04/2020 - 10/31/2020)— $0.00— $1,142,533
總計142,350 $89.55— $1,142,533

1 我們獲得了142,350截至2020年10月31日的季度庫存股，涉及為與授予限制性股票相關的預扣税目的從員工手中收購的股票。根據我們公開宣佈的股票回購計劃，沒有股票回購。

2 2019年3月，我們的董事會批准了一項為期兩年、價值25.5億美元的股票回購計劃，直至2020財年。由於目前新冠肺炎疫情帶來的經濟不確定性，我們從2020年3月起暫停了股票回購計劃。我們沒有計劃在本財年剩餘時間購買任何額外的股票。
32

項目6.展品
展品
數展品
3.1
經修訂的Ross Stores，Inc.公司註冊證書(1999年3月17日更正的第一份重新註冊證書，以及2015年5月29日通過修訂註冊證書對其進行的修訂)通過引用附件3.1併入Ross Stores，Inc.提交的截至2015年8月1日的10-Q表格中。
 
3.2
修訂和重新制定了Ross Stores，Inc.的章程(2017年3月8日修訂)，通過參考Ross Stores，Inc.提交的截至2017年1月28日的財政年度10-K表格的附件3.2併入。
4.1
2014年9月18日，Ross Stores，Inc.和美國銀行全國協會之間的契約，通過參考Ross Stores於2014年9月18日提交的Form 8-K中的附件4.1合併而成。
4.2
高級職員證書，日期為2020年10月21日，確定票據的總金額、條款和形式，通過引用附件4.2併入Ross Stores，Inc.於2020年10月22日提交的Form 8-K。
4.3
2026年到期的0.875%優先債券的表格，包括在附件4.2中，並通過引用附件4.2併入羅斯百貨公司於2020年10月22日提交的8-K表格中。
4.4
2031年到期的1.875%優先債券的表格，包括在附件4.2中，並通過引用附件4.2併入羅斯百貨公司於2020年10月22日提交的8-K表格中。
10.1
承銷協議，日期為2020年10月19日，由Ross Stores，Inc.，J.P.Morgan Securities LLC和BofA Securities，Inc.作為其中提到的幾家承銷商的代表簽署，日期為2020年10月19日，通過引用Ross Stores於2020年10月22日提交的8-K表格中的附件1.1併入。
10.2
第二次修訂和重新修訂了羅斯百貨公司的激勵薪酬計劃。
10.3
修訂了Ross Stores，Inc.2017年股權激勵計劃。
10.4
諾曼·A·費伯(Norman A.Ferber)和羅斯百貨(Ross Stores，Inc.)之間的獨立承包商諮詢協議修正案，於2020年9月24日生效。
10.5
Michael Balmuth和Ross Stores，Inc.之間的僱傭協議第八修正案於2020年9月24日生效。
15
Letter Re：德勤會計師事務所(Deloitte&Touche LLP)2020年12月9日未經審計的中期財務信息。
 
31.1
根據薩班斯-奧克斯利法案第302(A)條頒發的首席執行官證書。
 
31.2
根據薩班斯-奧克斯利法案第302(A)條頒發首席財務官證書。
 
32.1
根據“美國法典”第18編第1350條對首席執行官的證明。
 
32.2
根據“美國法典”第18編第1350條對首席財務官的證明。
 
101.INSXBRL實例文檔。(實例文檔不會顯示在交互式數據文件中，因為它的XBRL標籤嵌入在內聯XBRL文檔中。)
33

101.SCH內聯XBRL分類擴展架構
 
101.CAL內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫
 
101.DEF內聯XBRL分類擴展定義Linkbase
 
101.LAB內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase
 
101.PRE內聯XBRL分類擴展演示文稿鏈接庫
104封面交互數據文件。(封面交互式數據文件不會顯示在交互式數據文件中，因為其XBRL標籤嵌入在內聯XBRL文檔中。)

34

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

羅斯百貨公司(Ross Stores，Inc.)
(註冊人)
 
日期：2020年12月9日
發信人：		/s/特拉維斯·R·馬奎特
 特拉維斯·R·馬奎特
集團高級副總裁兼首席財務官、首席會計官

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