附件1.01

阿爾法泰克控股公司(Alphatec Holdings，Inc.)

衝突礦物報告

截至2020年12月31日的年度

本衝突礦產報告(以下簡稱“報告”)由Alphatec Holdings，Inc.(以下簡稱“Alphatec”、“公司”、“我們”、“我們”或“我們”)編制，報告期為2020年1月1日至2020年12月31日(“報告期”)。提交本報告是為了遵守美國證券交易委員會(SEC)頒佈的最終衝突礦物實施規則(以下簡稱規則)，該規則經SEC於2014年4月29日發佈的指導意見和SEC於2014年5月2日發佈的命令進行了修改。SEC採納這些規則，是為了執行與衝突礦物相關的報告和披露要求，這是根據2010年的多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)的指示制定的，該法案在1934年的證券交易法(Securities Exchange Act)第13(P)節中進行了編纂。這些規則對SEC註冊人施加了某些報告義務，這些註冊人的製成品含有衝突礦物，這些礦物對其產品的功能或生產是必要的。爭議中的具體礦物是錫石、鈮鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢(統稱為“衝突礦物”)。

為遵守規則，吾等對吾等於報告期內製造或承包製造之產品之功能或生產所必需之衝突礦產之原產地、來源及保管鏈進行盡職調查，以確定該等衝突礦產是否源自剛果民主共和國或毗鄰國家(統稱“涵蓋國家”)，並資助或惠及上述任何國家之武裝團體(定義見表格SD第1節第1.01(D)(2)項)。

根據美國證券交易委員會2014年4月29日發佈的指導意見和2014年5月2日發佈的美國證券交易委員會命令，Alphatec無需將其任何產品描述為“DRC無衝突”(定義見Form SD第1節第1.01(D)(4)項)、“DRC衝突不可確定”(定義見Form SD第1節第1.01(D)(5)項)或“尚未發現‘DRC無衝突’”，因此在本文提交的報告中不就此做出任何結論。鑑於Alphatec沒有自願選擇將其任何產品描述為“剛果民主共和國無衝突”，因此沒有對本文提出的報告進行獨立的私營部門審計。

前瞻性陳述

本報告中表達信念、期望或意圖以及非歷史事實的陳述均為前瞻性陳述，包括與本報告“降低風險”部分確定的合規努力和預期行動有關的陳述。這些前瞻性陳述會受到各種風險、不確定性和假設的影響，其中包括我們實施衝突礦產計劃改進的能力，以及識別和減輕供應鏈中相關風險的能力。如果這些或其他風險中的一個或多個成為現實，實際結果可能與表述的結果大不相同。有關這些和其他風險因素的更完整討論，請參閲我們提交給證券交易委員會的其他文件，包括我們截至2020年12月31日的Form 10-K年度報告。我們告誡不要過度依賴這些前瞻性陳述，這些前瞻性陳述僅在本報告發表之日發表，我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述，除非適用法律要求。

我們是一家醫療技術公司，專注於設計、開發和發展更好的脊柱疾病外科治療技術。通過我們的全資子公司Alphatec Spine，Inc.和SafeOp Surgical，Inc.，我們的使命是徹底改變這種方法

我們專注於開發與Alpha Informatix醫療系統無縫集成的新方法，以提供實時、客觀的神經信息，從而提高脊柱手術的安全性和重複性。我們有廣泛的產品組合，旨在解決大多數脊柱疾病。我們的主要產品集中在基於融合的脊柱疾病解決方案的美國市場。我們相信，我們的產品和系統對外科醫生和患者很有吸引力，因為我們的創新功能和益處旨在簡化外科醫生的手術程序並改善患者的預後。

我們是特拉華州的一家公司。我們於2005年3月註冊成立。我們的主要執行辦公室位於加利福尼亞州卡爾斯巴德市1950年卡米諾·維達·羅布爾，郵編：92008，我們的電話號碼是：www.atecspine.com.我們的互聯網地址是：www.atecspine.com.(網址：www.atecspine.com.cn/www.atecspine.com.cn)

我們在報告期內對我們的產品進行了分析，並確定我們的某些脊椎硬件產品和我們的神經檢測和迴避系統的某些組件可能含有衝突礦物。作出這一判斷是因為預期從供應商(合同製造商或原始設備製造商)獲得的部件中可能含有此類礦物，或者是因為我們的供應商在製造過程中使用了衝突礦物。由於這一決定，我們進行了合理的原產國調查(“RCOI”)，旨在確定我們產品中任何必要的衝突礦物是否起源於或可能起源於覆蓋的國家，或者來自回收或廢料來源。

在報告期內，我們利用我們的採購和採購數據以及內部查詢確定了四十(40)家可能在報告期內向我們供應了必要的Conflicent Minerals的直接供應商。我們聯繫了每一家供應商，並要求他們提供以下信息：(1)該供應商為我們生產的每個產品中是否含有任何衝突礦產，以及(2)任何衝突礦產的來源，包括冶煉廠/煉油廠信息和礦山位置。每個供應商都被要求填寫由無衝突採購倡議(CFSI)開發的最新衝突礦產報告模板(CMRT)。

在報告期間，我們收到了來自我們所有四十(40)家直接供應商的CMRT回覆。根據對我們產品的回顧和收到的對我們RCOI的回覆，我們得出結論：(1)我們的某些產品含有生產或使用此類產品所必需的衝突礦物；(2)我們無法準確確定我們產品中存在的衝突礦物是否源自覆蓋的國家/地區。因此，根據規則，我們需要向證券交易委員會提交一份SD表格和一份CMR作為證據。

我們距離任何礦產的實際開採都有幾層之遙，包括衝突礦產。我們不購買原始礦石或未精煉的衝突礦產，也不直接從覆蓋國家的第三方購買材料。由於我們在供應鏈中的地位，我們在設計盡職調查框架時在所有重要方面都符合經濟合作與發展組織(“OECD”)關於受衝突影響和高風險地區礦產的負責任供應鏈盡職調查指南第三版以及關於錫、鉭、鎢和黃金的相關補充協議(統稱為“OECD指南”)中提出的最新標準和五步框架，特別是涉及我們作為“下游”採購商在礦產供應鏈中的地位。在這方面，我們必須依賴我們的直接供應商提供有關規則所涵蓋產品中任何衝突礦產的原產國和保管鏈的信息。

根據經合組織的指導方針，以下是我們在報告所述期間為對必要衝突的來源和監管鏈進行盡職調查而採取的措施。

第2頁，共14頁

我們有理由相信我們產品中所含的礦物質可能來自覆蓋的國家，而不一定完全來自回收或廢料來源。

經濟合作與發展組織第一步：建立強有力的公司管理體系

經合組織第二步：識別和評估供應鏈中的風險

經濟合作與發展組織步驟3：設計和實施應對風險的戰略

第3頁，共14頁

經合組織第4步：對冶煉廠/煉油廠盡職調查做法的第三方審計

經合組織步驟5：供應鏈盡職調查年度報告

根據上述誠信RCOI及盡職調查程序所取得的資料，就報告期內，吾等缺乏有關衝突礦產的足夠資料以確定我們用來製造衝突礦產的所有衝突礦產的原產國，因此無法確定任何衝突礦產是否起源於涵蓋國家，若有，則衝突礦產是來自回收或廢料來源，還是來自覆蓋國家的融資衝突。

儘管我們做出了努力，但未能就含有或使用衝突礦物的產品得出具體和可核實的結論，主要原因是以下挑戰或複雜因素。

第4頁，共14頁

因此，我們無法確定或核實我們的供應商採購衝突礦產的所有冶煉廠。對於我們能夠確定冶煉廠信息的Conflical Minerals，我們注意到一些冶煉廠目前在CFSI公佈的無衝突冶煉廠名單上。

下面附件一列出了我們的供應商通過誠信RCOI和相關盡職調查報告的冶煉廠和精煉廠的國家位置清單。儘管我們誠意、合理地詢問原產國，但我們目前沒有從所有供應商那裏獲得足夠的信息，無法確定用於加工所有必要衝突礦物的設施的原產地、名稱和位置。

儘管有上述結論，吾等承諾並繼續採取盡職調查措施及程序，以嘗試確定該等產品所需衝突礦產的適用設施及原產國，包括向無迴應及/或向吾等表示仍在嘗試獨立確定該等供應商所取得的衝突礦產的冶煉廠或來源的適用供應商作出多次跟進查詢。

我們致力於遵守規則和Form SD的規定，並期待繼續努力改善我們的衝突礦產計劃和相關的盡職調查。我們的供應鏈管理下一步可能包括但不限於以下步驟：

第5頁，共14頁

第6頁，共14頁

附件一

第7頁，共14頁