附件1.01

A10網絡公司的衝突礦產報告。

根據1934年證券交易法的規則13P-1

本A10 Networks，Inc.(“本公司”、“本公司”、“本公司”或“本公司”)2020歷年的衝突礦產報告是根據1934年“證券交易法”(“1934年法案”)第13P-1條(“規則13P-1”)、成立SD的指示以及美國證券交易委員會公司財務司司長於2014年4月29日發佈的“關於衝突礦產規則的最近裁決的效果的公開聲明”提供的(“本公司”、“本公司”、“本公司”或“本公司”)是根據1934年“證券交易法”(“1934年法案”)第13P-1條(“規則13P-1”)、成立SD的指示以及美國證券交易委員會公司財務司司長於2014年4月29日發佈的“關於衝突礦產規則的公開聲明”(本公司注意到SEC公司財務分部於2017年4月7日發佈的關於上訴法院裁決對衝突礦物規則的影響的最新聲明。除非本報告另有定義，否則請參考規則13P-1、表格SD和1934年法令版本號34-67716瞭解本報告中使用的術語的定義。

這份報告概述了我們根據規則13P-1、表格SD和SEC聲明採取的與我們製造或合同製造的產品中存在衝突礦物相關的步驟。我們的盡職調查措施旨在所有實質性方面遵守OECD“受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南”以及“關於錫、鉭、鎢和黃金的相關補充協議”(OECD 2013年第二版)(“OECD框架”)中國家認可的盡職調查框架。

引言

我們是安全應用解決方案和服務的領先提供商，使新一代智能互聯公司能夠在動態信息技術(“IT”)和網絡基礎設施中不斷提高網絡保護和數字響應能力。我們的軟件和硬件解決方案組合將業界領先的性能和規模與先進的智能自動化、機器學習、數據驅動分析和威脅情報相結合，以確保客户應用程序在其多雲和移動基礎設施網絡(包括內部雲、私有云和公共雲)中的安全性和可用性。隨着網絡威脅形勢的加劇和網絡架構的發展，我們致力於為客户提供更強大的互聯智能，以提高其應用程序的安全性、可見性、自動化、可用性、靈活性、管理和性能。我們的客户包括領先的雲提供商、網絡規模的企業、服務提供商、政府組織和企業。我們目前提供全面的應用交付和安全解決方案組合。該產品組合包括：應用交付控制器(ADC)，用於優化和保護網絡和應用性能；運營商級網絡地址轉換(CGN)解決方案，幫助服務提供商在過渡到基於IPv6的網絡的同時保留IPv4地址投資；威脅防護系統(TPS)，業界最強大的分佈式拒絕服務(DDoS)保護和緩解解決方案；SSL解密解決方案，用於檢測加密流量(SSLI)；以及融合防火牆(CFW)設備，用於保護數據中心、服務提供商網絡和移動基礎設施。我們通過軟件提供這些解決方案, 在優化的硬件設備或虛擬設備上使用我們的迅雷產品線。對於現代微服務和基於容器的環境，A10 Lightning產品組合在公共雲、私有云和混合雲中提供本地雲應用流量管理、安全性和分析。

我們將硬件產品的製造外包給原始設計製造商。這些公司使用我們制定的設計規範、質量保證計劃和標準來製造、組裝和測試我們的硬件產品。我們產品中包含的零部件要麼由我們的製造合作伙伴提供，要麼直接由我們提供。

我們在供應鏈中的地位是作為一個偏遠的下游採購商和供應商，與衝突礦產的實際開採相隔幾層。我們不直接購買原礦或未精煉的礦石。

我們從覆蓋國家採購衝突礦物，我們不直接從覆蓋國家採購任何產品或部件。鑑於我們在供應鏈中的偏遠位置，我們必須依賴我們的供應商(及其多個子供應商和中間商)提供有關我們產品中包含的衝突礦物保管鏈的信息和核實。

下列列舉段落符合表格SD第1.01(C)項所載的指示。

(一)盡職調查

本公司根據表格SD第1.01項的指示(以及吾等截至2020年12月31日止年度的表格SD報告所披露)進行“合理原產國調查”後，在未作進一步調查的情況下，無法斷定其產品中所有非來自循環再造或廢舊材料的衝突礦物均不是源自所涵蓋的國家。

(I)符合經合組織框架。根據規則13P-1，我們設計了我們的衝突礦物合規計劃，在所有實質性方面都符合經合組織框架中概述的五步程序。此外，我們的調查措施依賴於從電子行業公民聯盟和全球電子可持續發展(“EICC/GESI”)倡議與衝突礦產的冶煉和精煉商獲得的信息和模板。經合組織框架中確定的五步程序包括：(1)建立強有力的公司管理系統；(2)識別和評估供應鏈風險；(3)設計和實施風險應對戰略；(4)對我們的盡職調查實踐進行第三方審計；以及(5)每年報告供應鏈盡職調查。本衝突礦產報告概述了我們在報告所述期間根據經合組織框架採取的措施。

(一)建立健全的公司管理制度

我們成立了一個跨部門委員會(“委員會”)，在高級管理層(包括公司法律部、財務部和全球供應鏈部門的成員)的監督下，制定公司的評估和合規流程。

·通過該委員會，我們確定並培訓了受影響的相關內部部門或人員，包括採購、法律和合規、財務/內部審計和供應商關係。

·我們通過了與負責任採購相關的供應鏈政策。

·通過我們的供應商關係人員，通過直接通信和電話與我們的供應商和潛在供應商溝通，告知他們(I)我們的政策，(Ii)考慮到我們的供應鏈地位和市場影響力，我們打算在合理可行的情況下繼續與他們合作，以加深對我們供應鏈中衝突礦產的使用的瞭解，並在可能的情況下獲得他們的承諾，以促進我們遵守適用的法律。

·確認採購訂單條款和條件應在可行的情況下符合本政策，並認識到我們的許多供應商要求條款和條件並使用標準表格，我們對這些條款和條件沒有影響力，也沒有能力更改這些條款和條件。

·建立了評估我們供應鏈內衝突礦產保管鏈的流程，包括：

◦每年分析我們現有的產品，以便在規則的範圍內確定範圍。

◦正在制定一個內部流程來評估開發的新產品，以儘可能減少衝突礦產引入我們的供應鏈。

·通過公司的供應商關係團隊實施反饋機制，與供應商合作。

(2)通過盡職調查識別和評估供應鏈風險

第一步，我們的供應商關係團隊審查了我們的產品供應，以確定哪些供應商向公司提供已製造或簽約製造的產品。我們確定了兩家供應商與這一過程相關。

第二步，我們的供應商關係團隊隨後確定哪些已製造或簽約製造的產品可能含有“產品功能或生產所必需”的衝突礦物(Conflicent Minerals)。

第三步在委員會的指導下，我們的供應商關係人員根據以下規定對相關產品供應商進行盡職調查評估：

·我們設計並實施了供應商拓展和參與的盡職調查計劃，包括：(I)制定相關供應商的聯繫人名單，(Ii)與他們溝通，以獲得有關供應產品中衝突礦物的保管鏈和原產地的信息。我們的盡職調查包括向每個供應商提供EICC/GeSI衝突礦產報告模板(“模板”)，以從我們的供應商那裏獲得必要的信息和認證。對於某些發現模板笨拙的供應商，我們在必要時提供了一個自定義表單來獲取相同的信息。在報告所述期間，我們收到了9家供應商的回覆。

第四步，我們的供應商關係團隊在委員會的指導下，分析了返回給我們的供應商調查表格的結果。我們審查了每個供應商的調查回覆，以確定提供的數據是否完整，或者是否需要進一步跟進。根據需要，通過電話和電子郵件進行了跟進。我們的員工將調查表格上供應商確定的冶煉廠和精煉廠與EICC/GeSI無衝突冶煉廠和精煉廠倡議(“CFSI”)名單以及商務部於2014年9月發佈的“全球衝突礦物加工設施”名單(“DOC冶煉廠名單”)進行了比較。比較結果載於本衝突礦產報告附錄A。

(三)制定和實施風險應對策略

在分析我們供應鏈調查的結果時，我們認識到我們的供應鏈中存在某些風險，需要進一步的跟進和緩解努力。我們制定了以下風險緩解計劃，並定期審查其相關性和有效性。

第一年(公曆2014年)

·對一線供應商的迴應進行基線分析。

·將供應鏈調查中確定的冶煉廠和精煉廠與冶煉廠設施清單進行比較，這些冶煉廠設施已被CSFI等項目確定為“無衝突”的鉭、錫、鎢和金，並以其他方式列入DOC清單。

·找出數據收集和高風險供應商方面的差距，並在可行的情況下繼續跟蹤供應商。

第二年以上(公曆2015年)

·將調查結果傳達給我們的相關產品供應商。

·繼續努力進行供應商教育和推廣，包括對提供不完整數據的供應商進行額外的調查。

·將報告客户請求的第三方添加到供應商調查中。

·對補救工作採取後續行動，儘可能獲得完整和準確的監管鏈信息，以查明冶煉廠/煉油廠的原產地。

第3年(公曆2016年)

·根據需要為供應商制定和實施漸進式績效改進計劃。

(四)第三方盡職調查審計

根據美國證券交易委員會的聲明，這份報告沒有接受獨立的私營部門審計。

(5)每年一次的供應鏈盡職調查報告

公司2020年SD表格和衝突礦物報告以及我們的供應鏈政策聲明發布在我們的網站上，網址是：http://investors.a10networks.com/docs.aspx?iid=4433033.

(Ii)獨立第三方審計。

根據美國證券交易委員會的聲明，這份報告沒有接受獨立的私營部門審計。

(Iii)盡職調查結果總結；降低風險工作

追溯材料的原產地是我們供應鏈中負責任的採購的一個複雜方面。我們作為遠程下游採購商和供應商的地位要求我們在很大程度上依賴於我們的供應商及其眾多子供應商的合作，其中許多不受SEC的報告要求，由於我們的規模、市場地位和可用資源，我們與他們的槓桿作用有限。因此，我們預計可能需要幾年時間才能確定我們供應鏈中的所有冶煉廠和煉油廠。

在進行盡職調查時，我們採用了CFSI的聯合行業計劃和外展計劃中概述的方法，並鼓勵我們的供應商遵守OECD框架中規定的標準，並使用模板或在適當的情況下使用我們定製的表格向我們報告。我們對信息不完整、不可靠或無法核實的供應商進行了跟蹤電話和通信。我們在供應鏈中確定了344家衝突礦物冶煉廠和精煉廠，以及附錄A中列出的相關原產國。

我們正在繼續努力確定我們的供應鏈使用的冶煉廠和精煉廠，並核實現有的最合理的已知原產地信息。通過這一努力，我們已經合理地確定了我們供應鏈中某些衝突礦產的礦場或原產地，如附錄A所示。我們還要求我們的所有供應商採取與EICC/GeSI採購計劃一致的政策和程序，並努力使其來源與不存在衝突的來源金屬清單保持一致，從而支持全行業的倡議。

CFSI計劃對冶煉廠和煉油廠進行審計，以確保所有認證的冶煉廠和煉油廠只使用覆蓋國家沒有衝突的冶煉廠和煉油廠。DOC的名單範圍更廣，包括“經過認證的”冶煉廠和煉油廠，它們可能被認證為無衝突，也可能不被認證為無衝突。在我們調查的供應商中，100%完全回答了我們的盡職調查。我們正在繼續彙編那些確實做出迴應的供應商確定的冶煉廠和煉油廠的名稱，並正在努力核實所提供的信息。我們的某些供應商表示，並非他們所有的冶煉廠和煉油廠都被認證為無衝突，我們正在繼續努力核實這一信息。

(Iv)見上文第(Ii)段所述的披露。

(V)不適用。

(Vi)不適用。

(2)產品説明

本公司有關含錫、鎢、鉭及金產品的產品類別如下：含錫、鎢、鉭及金的產品，但不包括來自廢料或循環再造物料的產品：

·迅雷系列電器

·aGalaxy設備

·和諧控制器設備

本公司為確定其產品中衝突礦物的冶煉廠、精煉廠、礦山和原產地的努力已在上文第(I)和(Iii)段中描述。

結論

由於該公司產品類別的廣度和範圍、由此導致的供應鏈複雜性以及該公司可獲得的人力和財力資源，該公司承認，成功追蹤其製造或簽約製造產品的所有Conflicent Minerals到其原產國的過程將需要額外的時間和資源，可能需要數年時間和資源。展望未來，公司將繼續實施商業上合理的流程，以提高供應商迴應的數量和質量，核實提供的供應商迴應，並評估已開發的新產品線，以在可行的情況下消除將衝突礦物引入供應鏈的情況。

A10網絡公司能否成功確定其產品中衝突礦物的存在和來源取決於各種因素，包括但不限於，其供應商及其供應鏈各自的盡職調查努力，以及它們各自(無論是公共實體還是私營實體)向公司披露此類信息的意願，以及相關實體根據國家或國際公認的標準(包括經合組織框架和其他可能隨着時間發展的倡議或指南)做出決定的能力。如果不能從我們供應鏈的任何層面獲得可靠的信息，可能會對我們未來以任何程度的確定性報告衝突礦物的存在的能力產生實質性影響。不能保證我們的供應商將繼續配合盡職調查和認證請求，或提供我們認為可靠的文件或其他證據，或在足以讓我們在適當的進一步盡職調查措施(如果有的話)後進行評估的時間範圍內提供給我們的文件或其他證據。

本衝突礦產報告中提供的信息僅説明截止日期。後續事件，包括我們供應鏈中的參與者無法或不願意遵守我們的政策或提供所要求的完整準確信息，可能會影響我們根據規則13P-1做出的未來決定。

附錄A

我們供應鏈中的冶煉廠和精煉廠名單

*“已審核”是指與CFSI一致並由CFSI報告的；“已驗證”是指已確認為DOC清單上的已知加工設施。