目錄
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格
(標記一)
| | 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告 |
截至本季度的季度報告
或
| | 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的過渡報告 |
從2010年開始的過渡期 至
委託文件編號：
QUICKLOGIC公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| |
| |
| (述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
| (税務局僱主 識別號碼) |
(主要執行機構地址，包括郵政編碼)
(
(註冊人電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
| 每節課的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| | | 這個 |
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13節或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T條例第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。見“交易法”第12b-2條對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
| 大型加速文件管理器 |
| ☐ |
| |
| ☒ |
| 非加速文件服務器 |
| ☐ |
| 規模較小的新聞報道公司 |
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| 新興成長型公司 |
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如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法☐第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如證券交易法第12b-2條所定義)。是
截至2021年5月14日，共有
QUICKLOGIC公司
表格10-Q
2021年4月4日
目錄
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頁面 |
| 第一部分-財務信息 |
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3 |
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| 第一項。 |
未經審計的簡明合併財務報表 |
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3 |
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合併資產負債表 |
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3 |
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合併業務報表 |
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4 |
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合併現金流量表 |
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5 |
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合併股東權益變動表 |
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6 |
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未經審計的簡明合併財務報表附註 |
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7 |
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| 第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
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20 |
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| 第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
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29 |
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| 項目4. |
管制和程序 |
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29 |
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| 第II部分-其他信息 |
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31 |
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| 第一項。 |
法律程序 |
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31 |
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| 第1A項 |
風險因素 |
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31 |
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| 第6項 |
陳列品 |
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32 |
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| 簽名 |
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33 |
第一部分：財務信息
項目1.財務報表
QUICKLOGIC公司
未經審計的簡明綜合資產負債表
(單位為千，面值除外)
| 四月四日， | 1月3日， | |||||||
| 2021 | 2021 | |||||||
| 資產 | ||||||||
| 流動資產： | ||||||||
| 現金、現金等價物和限制性現金 | $ | $ | ||||||
| 應收賬款，扣除壞賬準備後的淨額 | ||||||||
| 盤存 | ||||||||
| 其他流動資產 | ||||||||
| 流動資產總額 | ||||||||
| 財產和設備，淨額 | ||||||||
| 大寫的內部使用軟件，網絡 | ||||||||
| 使用權資產 | ||||||||
| 無形資產 | ||||||||
| 商譽 | ||||||||
| 其他資產 | ||||||||
| 總資產 | $ | $ | ||||||
| 負債和股東權益 | ||||||||
| 流動負債： | ||||||||
| 循環信貸額度 | $ | $ | ||||||
| 貿易應付款 | ||||||||
| 應計負債 | ||||||||
| 遞延收入 | ||||||||
| 租賃負債，流動 | ||||||||
| 流動負債總額 | ||||||||
| 長期負債： | ||||||||
| 應付票據，非流動票據 | ||||||||
| 非流動租賃負債 | ||||||||
| 其他長期負債 | ||||||||
| 總負債 | ||||||||
| 承付款和或有事項(見附註11) | ||||||||
| 股東權益： | ||||||||
| 優先股，票面價值；授權股份；已發行和已發行股份 | ||||||||
| 普通股，票面價值；授權；和分別截至2021年4月4日和2021年1月3日發行和發行的股票 | ||||||||
| 額外實收資本 | ||||||||
| 累計赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 股東權益總額 | ||||||||
| 總負債和股東權益 | $ | $ | ||||||
見未經審計的簡明合併財務報表附註。
QUICKLOGIC公司
未經審計的簡明合併經營報表
(單位為千，每股除外)
| 截至三個月 |
||||||||
| 四月四日， |
3月29日， |
|||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 收入 |
$ | $ | ||||||
| 收入成本 |
||||||||
| 毛利 |
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| 運營費用： |
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| 研發 |
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| 銷售、一般和行政 |
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| 重組成本 |
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| 總運營費用 |
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| 運營虧損 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 利息支出 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 免除債務的收益 | ||||||||
| 利息收入和其他收入(費用)，淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 所得税前虧損 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 所得税撥備 |
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| 淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
| 每股淨虧損： |
||||||||
| 基本的和稀釋的 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
| 加權平均流通股： |
||||||||
| 基本的和稀釋的 |
||||||||
注：淨虧損等於所有呈列期間的綜合虧損。
見未經審計的簡明合併財務報表附註。
QUICKLOGIC公司
未經審計的簡明合併現金流量表
(單位：千)
| 截至三個月 | ||||||||
| 四月四日， | 3月29日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 經營活動的現金流： | ||||||||
| 淨損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行調整： | ||||||||
| 折舊及攤銷 | ||||||||
| 基於股票的薪酬 | ( | ) | ||||||
| 存貨減記 | ||||||||
| 設備核銷 | ||||||||
| 免除債務的收益 | ( | ) | ||||||
| 營業資產和負債變動情況： | ||||||||
| 應收賬款 | ||||||||
| 盤存 | ||||||||
| 其他資產 | ( | ) | ||||||
| 貿易應付款 | ||||||||
| 應計負債 | ||||||||
| 遞延收入 | ||||||||
| 其他長期負債 | ||||||||
| 淨現金(用於經營活動) | ( | ) | ( | ) | ||||
| 投資活動的現金流： | ||||||||
| 物業和設備的資本支出 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 大寫的內部使用軟件 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 淨現金(用於)投資活動 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 融資活動的現金流： | ||||||||
| 支付融資租賃債務 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 信貸額度收益 | ||||||||
| 償還信用額度 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 發行普通股所得收益，扣除發行成本 | ||||||||
| 支付的與股權獎勵結算有關的税款 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 淨現金(用於融資活動) | ( | ) | ( | ) | ||||
| 現金、現金等價物和限制性現金淨減少 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 期初現金、現金等價物和限制性現金 | ||||||||
| 期末現金、現金等價物和限制性現金 | $ | $ | ||||||
見未經審計的簡明合併財務報表附註。
QUICKLOGIC公司
簡明合併股東權益變動表
(單位：千)
| 其他內容 |
總計 |
|||||||||||||||||||
| 普通股 |
實繳 |
累計 |
股東的 |
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| 股票 |
金額 |
資本 |
赤字 |
權益 |
||||||||||||||||
| 2021年1月3日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
| 根據股票計劃和員工購股計劃發行的普通股 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 |
— | |||||||||||||||||||
| 淨損失 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||
| 2021年4月4日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
| 其他內容 |
總計 |
|||||||||||||||||||
| 普通股 |
實繳 |
累計 |
股東的 |
|||||||||||||||||
| 股票 |
金額 |
資本 |
赤字 |
權益 |
||||||||||||||||
| 2019年12月29日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
| 根據股票計劃和員工購股計劃發行的普通股 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||
| 為收購SensiML發行的普通股 |
||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||
| 淨損失 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||
| 2020年3月29日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
見未經審計簡明合併財務報表附註
未經審計的簡明合併財務報表附註
注意事項1-公司和提交依據
QuickLogic公司(“QuickLogic”或“公司”)成立於1988並在特拉華州重新註冊1999.該公司使原始設備製造商(“OEM”)能夠通過智能手機、可穿戴設備、可聽設備、平板電腦和物聯網(“IoT設備”)最大限度地延長電池續航時間，實現高度差異化、身臨其境的用户體驗。QuickLogic公司通過業界領先的超低功耗客户可編程片上系統(SoC)半導體解決方案、嵌入式軟件和算法解決方案(用於始終在線的語音和傳感器處理)以及增強的視覺體驗提供這些優勢。該公司是全面、靈活的傳感器處理解決方案、超低功耗顯示橋和超低功耗現場可編程門陣列(FPGA)的無廠房半導體供應商。公司的全資子公司SensiML Corporation(“SensiML”)提供分析工具包，用於公司的ArcticPro™，eFPGA知識產權(“IP”)發揮關鍵作用的許多應用中。SensiML Analytics工具包是一個端到端的軟件套件，為原始設備製造商提供了一個使用機器學習技術開發模式匹配傳感器算法的簡單流程，機器學習技術針對超低功耗進行了優化。
隨附的中期簡明綜合財務報表未經審計。公司管理層認為，這些報表是根據美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制的，其中包括所有必要的調整，這些調整隻包括正常的經常性調整，以提供公允的中期業績報表。本公司建議將這些未經審計的中期簡明綜合財務報表與本公司的表格一併閲讀。10-截至本年度的K2021年1月3日，提交給美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)，於2021年3月23日的經營業績三截至的月份2021年4月4日是不必然地表明瞭這樣的結果可能預計全年都會出現這種情況。
QuickLogic的會計年度將在最接近的週日結束十二月31每個財政季度在最接近每個日曆季度結束的星期天結束。QuickLogic的第一年度財政季度2021和2020結束於2021年4月4日和2020年3月29日，分別為。
COVID-19-對業務的影響
在……上面2020年1月30日，世界衞生組織(WHO)宣佈全球進入緊急狀態，原因是COVID-19大流行，等等2020年2月28日，世衞組織將其對全球威脅的評估從高上調至非常高。COVID的社會和經濟影響-19自這一聲明以來，疫情繼續呈指數級增長。疫情的爆發導致政府正在實施重大措施，以控制COVID的傳播-19,除其他外，包括在公司運營的世界許多地區限制旅行、業務運營和人員流動，以及實施影響公司許多辦公室和員工(包括位於美國的辦公室和員工)的原地避難所或類似限制性在家工作的命令。因此，該公司暫時關閉或大幅限制了其在幾個受影響地點的辦事處的人員存在，實施了旅行限制，並退出了各種行業活動。該公司還在其供應鏈、客户部署計劃和物流挑戰方面經歷了一些中斷和延誤，包括其訪問客户履行和服務站點的能力受到某些限制。
因此，雖然COVID-19這對本公司的年度財務業績產生了影響。三截至的月份2021年4月4日，COVID-19流行病及其對公司財務業務的潛在影響2021該公司的業務仍然充滿活力，對其業務和未來運營結果的更廣泛影響仍不確定。這些影響可能包括進一步中斷或限制公司採購、製造或分銷其產品的能力，包括暫時中斷其在中國大陸、臺灣、菲律賓和新加坡的合同製造商的設施，或其供應商及其全球合同製造商的設施。此外，多個國家已經強制和可能進一步限制企業經營、人員和產品流動，限制COVID傳播--19.由於限制COVID傳播的限制，屬於公司全球供應鏈一部分的零部件或原材料的生產或交付出現延誤-19這可能會推遲或抑制其獲得零部件和成品供應的能力。如果COVID-19在公司、其客户或供應商開展業務的地點變得更加普遍，或者公司的運營受到更明顯的幹擾，公司可能遇到供應受限或需求減少的情況可能對其業務和經營業績造成重大不利影響。此外，任何可能對全球和地區經濟、金融市場以及對公司產品的總體需求環境產生不利影響的其他廣泛的健康危機都可能對公司的業務、現金流或經營業績產生重大不利影響。很難準確預測COVID的全部影響-19由於許多不確定因素，包括疫情的持續時間和嚴重程度以及相關的控制措施，這些因素將對公司未來的運營業績、財務狀況、流動性和現金流產生影響。該公司將繼續密切監測大流行對業務各個方面的相關影響。
結構調整：
在……裏面2020年1月，公司實施了重組計劃，以降低年度運營費用。重組計劃於#年#月#日經公司董事會批准。2020年1月24日。根據重組計劃，公司記錄了#美元。
流動性
該公司通過出售普通股、融資和經營租賃(一種循環信貸額度和經營現金流)為其業務和資本投資提供資金。自.起2021年4月4日，公司的主要流動資金來源包括現金、現金等價物和限制性現金額度美元。
在……上面2018年9月28日，本公司與遺產銀行訂立貸款及擔保協議(“貸款協議”)。貸款協議除其他事項外，規定了循環信貸額度安排(“循環安排”)，總承諾額為#美元。
在……上面2018年12月21日，本公司與遺產銀行訂立經修訂及重新簽署的貸款及擔保協議(“經修訂及重新簽署的貸款協議”)，以整體取代貸款協議。修訂和重新簽署的貸款協議將循環貸款從#美元增加到#美元。
在……上面2019年11月6日本公司與遺產銀行訂立經修訂及重新簽署的貸款協議第一修正案，以延長#年的到期日。年復一年2021年9月28日(“第一修正案”)。根據這一第一修正案，循環貸款墊款應在其未償還的每日餘額上計息，年利率等於(I)中的較大者。一一半一百分點(
在……上面2020年12月11日，本公司與遺產銀行就經修訂及重訂的貸款協議訂立第二修正案(“第二修正案”)。第二修正案將貸款到期日延長為年復一年2022年9月28日並將利息修訂為年利率相等於一一半一百分點(
截至，該公司遵守了所有貸款契約。2021年4月4日。自.起2021年4月4日，當公司有$
在……上面2020年5月6日，該公司與傳統銀行簽訂了一項貸款協議，貸款金額為#美元。
在……上面2020年6月22日，該公司完成了承銷的公開發行
該公司目前利用其現金為其營運資金提供資金，以加快下一代產品的開發，並用於一般企業用途。根據過去的業績和目前的預期，公司相信其現有的現金和現金等價物，加上傳統銀行循環貸款的可用財務資源，將足以為其運營和資本支出提供資金，併為下一年提供充足的營運資金十二月份。
各種因素可能會影響公司的流動性，其中包括：半導體行業週期性帶來的收入和毛利水平，設計機會轉化為收入，市場對現有和新產品(包括基於ArcticLink的解決方案)的接受程度®，PolarPro®平臺、eFPGA、EOSS3SoC、Quick AI Solution和SensiML軟件工具，產品報廢導致的收入波動，客户產品生命週期階段導致的收入波動，確保獲得和獲得足夠製造能力的成本，庫存水平和晶圓採購承諾，客户信用條款，研發支出的金額和時機，新產品推出的時間，生產量和產品質量，銷售和營銷努力，其投資組合的價值和流動性，獲得或續簽債務融資並繼續遵守現有信貸安排條款的能力，通過出售公司股權籌集資金的能力，利用與我們新收購的子公司SensiML的協同效應的能力；股票期權的發行和行使，參與公司的員工購股計劃，以及與行業和全球經濟的不確定性有關的其他因素。
從長遠來看，公司預計其新產品銷售以及現有的現金和現金等價物，加上其與傳統銀行的循環融資機制的財務資源，以及其在公開資本市場籌集額外資本的能力，將足以滿足其運營和資本支出。然而，本公司不能保證如有需要，本公司將能夠籌集額外資本，或該等資本將按本公司可接受的條款提供。如果本公司無法從其新產品銷售中獲得足夠的銷售額和/或在需要時籌集額外資本，可能會對本公司的運營和財務狀況產生重大不利影響，包括其遵守貸款人財務契約的能力。
合併原則
未經審計的簡明綜合財務報表包括QuickLogic及其全資子公司的賬目。所有公司間賬户和交易都已取消。
外幣
該公司非美國業務的功能貨幣是美元。因此，這些海外業務的所有貨幣資產和負債都按當前期末匯率換算成美元，非貨幣資產和相關費用要素按歷史匯率換算。收入和費用要素使用期間有效的平均匯率換算成美元。這些子公司的外幣交易損益在未經審計的簡明綜合經營報表中記為利息收入和其他收入(費用)淨額。
預算的使用
根據美國公認會計原則編制這些未經審計的簡明合併財務報表要求管理層作出估計和假設，這些估計和假設會影響該期間報告的資產和負債額、或有資產和負債的披露以及報告的收入和支出。實際結果可能與那些估計大不相同，尤其是在收入確認、壞賬準備、銷售回報、長期資產(包括面具套裝)的估值、商譽估值、資本化內部使用軟件以及與收購SensiML相關的相關可攤銷壽命和無形資產(包括收購無形資產的估計使用壽命)、存貨估值(包括確定超額數量、市值和陳舊)、基於股票的補償獎勵的計量、所得税會計和應計負債方面。
與客户簽訂的合同通常包括向客户轉讓多種產品和服務的承諾。確定產品和服務是否被視為不同的績效義務，應該分開核算，而不是一起核算可能需要有重要的判斷力。
需要判斷以確定每項不同履行義務的獨立銷售價格(“SSP”)。當每種產品和服務單獨銷售時，公司使用一系列金額來估計SSP，並在銷售的產品和服務捆綁銷售時，根據各種產品和服務的相對SSP來確定要分配的折扣。在SSP為不可直接觀察到的，例如當公司這樣做的時候不單獨銷售產品或服務時，它使用以下信息確定SSP可能包括市場狀況和其他可觀察到的投入。該公司通常擁有超過一針對單個產品和服務的SSP，因為客户對這些產品和服務進行了分層。在這些情況下，公司可能使用客户規模、客户層級、使用的技術類型、客户人口統計數據、地理區域和其他因素等信息來確定SSP。
風險集中
該公司的應收賬款以美元計價，主要來自對北美、亞太地區和歐洲客户的銷售。該公司對其客户進行持續的信用評估，通常會這樣做不需要抵押品。請參閲備註10請參閲未經審計的簡明合併財務報表，瞭解與應收賬款相關的集中情況。
注：2-重要的會計政策
在.期間三-截至月底的期間2021年4月4日，這裏有不是公司在年度報表中披露的重大會計政策的變化10-截至本年度的K2021年1月3日，但新會計準則在三截至的月份2021年4月4日。有關重要會計政策的討論，請參閲年報表格10-截至財年的K2021年1月3日，於三月23, 2021.關於新會計準則在以下方面的討論：第一三幾個月來2021，請參閲下面的“新會計公告”。
公允價值計量
公司的現金、現金等價物和限制性現金包括貨幣市場賬户餘額#美元。
受限現金
現金、現金等價物和限制性現金包括 $
新會計公告
最近採用的會計聲明
在……裏面2019年12月FASB發佈了ASU不是的。 2019-12, 簡化所得税的核算，它刪除了ASC一般原則的某些例外740,以降低其應用的成本和複雜性。這些更改包括取消(1)期內税收分配，(2)與外部基差有關的遞延納税義務，以及(3)年內至今中期虧損。(本公司採用本準則預期有效2021年1月4日對未經審計簡明綜合財務報表影響不大。
新會計公告不尚未被採納
在……裏面2020年8月，FASB發佈了ASU不是的。 2020-06, 債務—帶轉換和其他選項的債務(小主題470-20)、衍生工具和套期保值—實體中的合同’的自有權益(副標題815-40)：實體自身權益中的可轉換票據和合同會計，解決由於對某些具有負債和權益特徵的金融工具適用普遍接受的會計原則所導致的複雜性而確定的問題。這項修正案對符合美國證券交易委員會(“SEC”)備案文件定義的公共商業實體有效，不包括有資格成為SEC定義的較小報告公司的實體，從以下財年開始2021年12月15日包括該等會計年度內的中期。本公司目前正在評估對其未經審計的簡明綜合財務報表的潛在影響。
注：3-每股淨虧損
每股基本虧損的計算方法是將普通股股東可獲得的淨虧損除以該期間已發行普通股的加權平均數。每股攤薄淨虧損是用當期已發行普通股的加權平均數加上按庫存股方法計算的本期潛在稀釋性普通股計算的。在計算每股攤薄淨虧損時，該期間的加權平均股價被用來確定因行使股票期權和認股權證而假定購買的股票數量。
對於三截至的月份2021年4月4日和2020年3月29日,
注：4-資產負債表組成部分
下表提供了截至的某些資產負債表行項目的詳細信息2021年4月4日，及2021年1月3日(以千為單位)：
| 四月四日， | 1月3日， | |||||||
| 2021 | 2021 | |||||||
| 庫存： | ||||||||
| 原料 | $ | $ | ||||||
| 在製品 | ||||||||
| 成品 | ||||||||
| $ | $ | |||||||
| 其他流動資產： | ||||||||
| 預付税款、特許權使用費和其他預付費用 | $ | $ | ||||||
| 其他 | ||||||||
| $ | $ | |||||||
| 財產和設備，淨額： | ||||||||
| 裝備 | $ | $ | ||||||
| 軟體 | ||||||||
| 傢俱和固定裝置 | ||||||||
| 租賃權的改進 | ||||||||
| 減去：累計折舊和攤銷 | ( | ) | ( | ) | ||||
| $ | $ | |||||||
| 大寫的內部使用軟件，NET： | ||||||||
| 大寫的內部使用軟件 | $ | $ | ||||||
| 減去：累計攤銷 | ( | ) | ( | ) | ||||
| $ | $ | |||||||
| 應計負債： | ||||||||
| 與員工相關的應計項目 | $ | $ | ||||||
| 其他 | ||||||||
| $ | $ | |||||||
注意事項5非債務義務
循環信貸額度
自.起2021年4月4日和2021年1月3日，公司有$
薪資保障計劃貸款
在……上面2020年5月6日，該公司簽訂了一項$
注意事項6租約
本公司為其總部、其國內和國外子公司以及其銷售辦公室簽訂了辦公空間的經營租賃。融資租賃主要用於工程設計軟件。經營租約的租賃條款一般為至好幾年了。融資租賃通常是要做到這一點好幾年了。自.起2021年4月4日，使用權資產餘額約為#美元。
下表提供了與運營和融資租賃相關的費用(單位：千)：
| 截至三個月 | ||||||||
| 四月四日， | 3月29日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 運營租賃成本： | ||||||||
| 固定 | $ | $ | ||||||
| 短期 | ||||||||
| 總計 | $ | $ | ||||||
| 融資租賃成本： | ||||||||
| ROU資產攤銷 | $ | $ | ||||||
| 利息 | ||||||||
| 總計 | $ | $ | ||||||
下表提供了補充現金流信息的詳細信息。用來交換新的融資和經營租賃負債的使用權資產是指在年內簽訂的新的經營和融資租賃。三截至的月份2021年4月4日和2020年3月29日(以千為單位)：
| 截至三個月 | ||||||||
| 四月四日， | 3月29日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 為計量租賃負債所包括的金額支付的現金： | ||||||||
| 用於經營租賃的經營現金流 | $ | $ | ||||||
| 用於融資租賃的營業現金流 | ||||||||
| 融資用於融資租賃的現金流 | ||||||||
| 總計 | $ | $ | ||||||
| 以融資租賃義務換取的使用權資產 | $ | $ | ||||||
下表提供了截至的使用權資產和租賃負債的詳細情況2021年4月4日和2021年1月3日(以千為單位)：
| 四月四日， | 1月3日， | |||||||
| 2021 | 2021 | |||||||
| 使用權資產： | ||||||||
| 經營租約 | $ | $ | ||||||
| 融資租賃 | ||||||||
| 總使用權資產 | $ | $ | ||||||
| 租賃負債： | ||||||||
| 經營租約 | $ | $ | ||||||
| 融資租賃 | ||||||||
| 租賃總負債 | $ | $ | ||||||
下表提供了截至的經營性和融資性租賃的未來租賃付款詳情2021年4月4日(以千為單位)：
| 經營租約 | 融資租賃 | |||||||
| 2021年(剩餘期) | $ | $ | ||||||
| 2022 | ||||||||
| 2023 | ||||||||
| 2024 | ||||||||
| 租賃付款總額 | ||||||||
| 減去：利息 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 租賃負債現值 | $ | $ | ||||||
下表提供了截至的租賃條款和折扣率的詳細信息2021年4月4日和2021年1月3日:
| 四月四日， | 1月3日， | |||||||
| 2021 | 2021 | |||||||
| 使用權資產： | ||||||||
| 加權平均剩餘租賃年限(年) | ||||||||
| 經營租約 | ||||||||
| 融資租賃 | ||||||||
| 加權平均折扣率： | ||||||||
| 經營租約 | % | % | ||||||
| 融資租賃 | % | % | ||||||
注意事項7員工股票計劃
2019庫存計劃
在……上面2019年4月24日公司董事會和股東批准了2019股票計劃(“2019計劃“)以取代2009股票計劃。在.之下2019計劃，
這個2019計劃被董事會修改和重述於2020年3月5日並經本公司股東於2020年4月22日除其他事項外，還將額外預留一筆資金
2009員工購股計劃
這個2009員工購股計劃(“2009ESPP“)於#年採用三月2009並由董事會於#年修訂2015年1月在.中2017年2月，並經本公司股東於2015年4月23日和2017年4月26日，美國要預訂額外的
這個2009ESPP由董事會於2020年3月5日-並經本公司股東於2020年4月22日。除了其他事項外，修正案還將計劃的期限延長到2029年3月5日並另外預訂了一張
注意事項8基於股票的薪酬
以股票為基礎的薪酬費用包括在公司的綜合財務報表中三截至的月份2021年4月4日和2020年3月29日如下所示(以千為單位)：
| 截至三個月 | ||||||||
| 四月四日， | 3月29日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 收入成本 | $ | $ | ||||||
| 研發 | ( | ) | ||||||
| 銷售、一般和行政 | ||||||||
| 總計 | $ | $ | ( | ) | ||||
在.期間三截至的月份2020年3月29日，該公司逆轉了與取消某些未授予的基於業績的RSU和與重組相關的終止有關的基於股票的補償費用。
股票薪酬獎勵活動
下表彙總了根據以下條款可授予的股份中的活動2019在執行任務期間進行計劃三截至的月份2021年4月4日(以千為單位)：
| 可供授予的股份 | ||||
| 2021年1月3日的餘額 | ||||
| 已批准的RSU | ( | ) | ||
| 被沒收或過期的RSU | ||||
| PRSU被沒收或過期 | ||||
| 2021年4月4日的餘額 | ||||
股票期權
下表彙總了未償還的股票期權和以下項目下的股票期權活動2009計劃和2019計劃，以及相關的加權平均行使價格，三截至的月份2021年4月4日:
| 加權 | 加權 | |||||||||||||||
| 平均值 | 平均值 | 集料 | ||||||||||||||
| 數量 | 鍛鍊 | 剩餘 | 內在性 | |||||||||||||
| 股票 | 價格 | 術語 | 價值 | |||||||||||||
| (單位：千) | (以年為單位) | (單位：千) | ||||||||||||||
| 截至2021年1月3日的未償還餘額 | $ | — | ||||||||||||||
| 沒收或過期 | ||||||||||||||||
| 練習 | ||||||||||||||||
| 截至2021年4月4日的未償還餘額 | $ | $ | ||||||||||||||
| 可於2021年4月4日行使 | $ | $ | ||||||||||||||
| 已歸屬，預計將於2021年4月4日歸屬 | $ | $ | ||||||||||||||
有
與股票期權相關的股票薪酬總額約為#美元。
限售股單位
公司以各種歸屬條款向員工和董事授予限制性股票單位(“RSU”)和業績限制性股票單位(“PRSU”)。RSU使持有人有權在不是成本，一每個RSU歸屬時的普通股。一般而言，本公司的政策是在歸屬RSU時扣留股份，以清償員工的預扣税款義務。與RSU和PRSU相關的基於股票的薪酬支出約為#美元
自.起2021年4月4日和2020年3月29日，大約有$
年公司RSU和PRSU的活動摘要三截至的月份2021年4月4日具體如下：
| 傑出的RSU和PRSU | ||||||||
| 加權 | ||||||||
| 平均值 | ||||||||
| 數量 | 授予日期 | |||||||
| 股票 | 公允價值 | |||||||
| (單位：千) | ||||||||
| 2021年1月3日未歸屬 | $ | |||||||
| 授與 | ||||||||
| 既得 | ( | ) | ||||||
| 沒收 | ( | ) | ||||||
| 2021年4月4日未歸屬 | $ | |||||||
員工購股計劃
與公司ESPP計劃相關的股票薪酬總額約為$
注意事項9個人所得税
該公司記錄的所得税淨支出為#美元。
該公司認為，它更有可能比不聯邦和州政府的遞延税金淨資產不完全實現。在評估遞延税項資產的變現能力時，公司管理層會考慮它是否比不我們的部分或全部遞延税項資產將會變現。遞延税項資產的最終變現取決於這些暫時性差額可扣除期間未來應税收入的產生情況。對於虧損結轉和其他遞延税項資產，計入估值免税額的可能性比不這些遞延税項資產將不才能實現。因此，該公司繼續對所有美國和某些外國淨遞延税項資產維持估值津貼，截至2021年4月4日。公司繼續對聯邦、州和某些外國遞延税項資產淨值維持全額估值津貼，直到有足夠證據支持公司遞延税項資產可收回為止。
該公司擁有
與未確認税收優惠相關的應計利息和罰款在簡明綜合經營報表中確認為所得税撥備的一部分。
該公司需要繳納美國聯邦所得税，以及在美國許多州和該公司所在的外國司法管轄區繳納的所得税。年起的美國納税年度1999由於未使用的淨營業虧損和税收抵免的結轉，遠期仍然有效地接受審查。
根據《#年税制改革法案》1986,淨營業虧損結轉和貸記結轉的金額和收益可能在某些情況下受到損害或限制。發生的事件可能限制使用一家公司的淨營業虧損和信貸結轉，包括，但不僅限於國內收入法典部分定義的某些所有權變更限制382以及類似的國家規定。如果公司發生所有權變更，結轉的使用可能被限制為每年一次。年度限制可能造成使用前淨營業虧損結轉和貸記結轉到期。
本公司擁有不進行了一項研究，以確定其淨營業虧損是否有限。如果公司以前經歷過所有權變更，或未來將經歷所有權變更，則在任何課税年度可獲得的淨營業虧損和研發信貸結轉金額可能是有限的，並且可能到期未使用。
在……上面2020年3月27日，由於冠狀病毒大流行，美國頒佈了“冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案”(“CARE法案”)。該法案包括與小企業貸款計劃(Paycheck Protection Program或PPP)、可退還的工資税抵免、某些工資税的僱主部分延期、淨營業虧損結轉期、替代最低税收抵免、修改淨利息扣除限制以及對合格裝修物業的税收折舊方法進行技術更正等條款。該公司申請並收到了年購買力平價貸款的Q2 2020在購買力平價的指導下，這筆資金用於符合條件的業務費用。在……上面2020年12月27日，總統簽署了綜合撥款法案2021(“條例草案”)成為法律。該法案確認，從購買力平價貸款中支付的業務費用可以用於聯邦所得税，借款人的納税基礎和借款人資產的其他屬性將不因貸款減免而減少。公司申請貸款寬免，貸款人於2021年1月26日這筆貸款在#年被重新分類為債務收入註銷。Q1 2021適用於GAAP和IS不根據CARE法案，應為聯邦目的徵税。
加利福尼亞州已經發布了關於其是否符合CARE法案的具體指導意見。不是預計撥備將對公司產生實質性影響，但PPP貸款支付的業務費用為不加利福尼亞州的税收可以扣除。該公司將繼續監測加州發佈的指導意見，並對其影響進行評估。
在……上面2020年6月29日，加州州長加文·紐瑟姆簽署議會法案85(“AB85")成為法律，該法律暫停了大多數企業的淨營業虧損扣除，並限制了某些一般商業信貸。這些規定將追溯適用於自當日或以後開始的課税年度。2020年1月1日穿過2022年12月31日然而，法律規定，收入按以下規定納税的納税人可以免徵小企業税。$1百萬美元。該公司已評估現行法例，並已不預期AB85對其財務報表產生實質性影響。
在……上面2019年12月18日FASB發佈了新的ASU指導意見2019-12這簡化了所得税的會計處理，降低了公司於#年採用的會計準則的複雜性。2021年1月4日亞利桑那州立大學的大部分關鍵條款2019-12vbl.做不對公司合併財務報表有實質性影響。
注：10*-有關產品線、地理信息和收入集中的信息
該公司根據業務活動、管理職責和地理位置確定其業務部門。在本報告所述的所有時期內，該公司都在單一的可報告業務部門中運營。
以下是按產品線劃分的收入細目(單位：千)：
| 截至三個月 | ||||||||
| 四月四日， | 3月29日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 新產品 | $ | $ | ||||||
| 成熟產品 | ||||||||
| 總收入 | $ | $ | ||||||
注：新產品包括上生產的所有產品180這些收入包括納米或更小的半導體工藝、eFPGA IP許可證、Quick AI和SensiML AI軟件即服務(“SaaS”)收入。成熟產品包括在半導體工藝上生產的所有產品180納米，包括相關的特許權使用費收入。
以下是按發貨目的地劃分的收入細目(單位：千)：
| 截至三個月 | ||||||||
| 四月四日， | 3月29日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 亞太地區(1) | $ | $ | ||||||
| 北美(2) | ||||||||
| 歐洲 | ||||||||
| 總收入 | $ | $ | ||||||
| (1) | 亞太地區包括來自日本的收入為$ |
| (2) | 北美包括來自美國的收入為#美元。 |
以下分銷商和客户佔了10%或更多本公司在所列期間的收入：
| 截至三個月 | ||||||||
| 四月四日， | 3月29日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 總代理商“A” | % | % | ||||||
| 總代理商“C” | % | % | ||||||
| 總代理商“E” | % | % | ||||||
| 客户“B” | * | % | ||||||
| 客户“E” | * | % | ||||||
| 客户“F” | % | % | ||||||
| 客户“L” | * | % | ||||||
| 客户“M” | * | % | ||||||
| 客户“N” | % | * | ||||||
| 客户“O” | % | * | ||||||
*代表少於10%截至提交日期之前的收入。
以下分銷商和客户佔了10%截至提交日期的公司應收賬款中的一筆或更多：
| 四月四日， | 1月3日， | |||||||
| 2021 | 2021 | |||||||
| 總代理商“A” | % | * | ||||||
| 總代理商“C” | % | * | ||||||
| 總代理商“P” | * | % | ||||||
| 總代理商“Q” | * | % | ||||||
| 客户“N” | % | * | ||||||
*代表少於10%截至提交日期的應收賬款。
截止日期：2021年4月4日,
注：11--承付款和或有事項
承付款
該公司的製造供應商要求提前幾個月對晶圓開工進行預測。該公司被要求接受這一預測的晶片產量的一部分並支付其中的一部分。2021年4月4日，及2021年1月3日，公司有$
本公司與某些供應商有購買義務，以購買在正常業務過程中籤訂的其他商品和服務。自.起2021年4月4日，其他商品和服務的未償還購買債務總額為#美元。
訴訟
時不時地，本公司可能參與正常業務過程中發生的法律訴訟，包括不僅限於知識產權侵權和收款事宜。不能絕對保證任何這樣的第三當事人的主張將在沒有代價高昂的訴訟的情況下得到解決；以一種不與公司的財務狀況、經營結果或現金流不利；或不需要特許權使用費或其他支付可能對毛利造成不利影響。自.起2021年4月4日，該公司是不在任何訴訟中都有牽連。
印度轉讓定價通知
在……上面2021年1月27日本公司收到印度財政部所得税司(“DRP”，或“本司”)的命令，對公司在課税年度使用的轉讓定價率提出異議。2017-18,其結果是可能會影響到以後的歲月。本公司打算就印度政府要求的費率為不代表公司經營業績的因素，以及其他因素。此外，在2021年4月30日該公司向DRP提出上訴，理由是該部的計算和用於得出初步評估的可比實體的選擇存在各種問題。該公司確實是這樣做的。不預計會有對這種呼籲的迴應六至九幾個月或更長時間，部分原因是印度COVID相關的完全關閉-19大流行。公司正在評估這一命令的效果。可能對其外國税收條款有任何影響。如果有這種影響，將只對税收條款和根據税收欠外國司法管轄區的金額產生影響。
第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
前瞻性陳述
以下管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析，以及本季度報告中第II部分第11A項中的“風險因素”以及本10-Q表格的其他部分中包含的“前瞻性陳述”，均符合修訂後的1933年證券法第27A節和1934年證券交易法第21E節的含義。我們打算讓這些前瞻性陳述受到這些條款所創造的避風港的約束。前瞻性陳述一般以將來時態寫成，和/或在“將”、“可能”、“應該”、“預測”、“可能”、“預期”、“建議”、“相信”、“預期”、“打算”、“計劃”、“未來”、“潛在”、“目標”、“尋求”、“繼續”、“如果”等詞語前面加上“將”、“可能”、“應該”、“預測”、“建議”、“相信”、“預期”、“打算”、“計劃”、“未來”、“可能”、“ 或者其他類似的詞。前瞻性陳述包括有關我們的戰略以及(1)我們的收入水平，包括我們的解決方案和新產品的商業成功，(2)我們的設計機會轉化為收入，(3)我們的流動性，(4)我們的毛利潤和盈虧平衡收入水平以及影響毛利潤和盈虧平衡收入水平的因素，(5)我們的運營費用水平，(6)我們的研發努力，(7)我們的合作伙伴和供應商，(8)行業和市場趨勢，(9)我們的製造和產品開發戰略；(10)我們的競爭地位。
以下討論應與所附的未經審計的簡明綜合財務報表及其附註以及我們截至2021年1月3日的財政年度的經審計的綜合財務報表及其附註一起閲讀，這些報表和附註可在我們於2021年3月23日提交給美國證券交易委員會(SEC)的10-K表格年度報告中找到。儘管我們認為本季度報告中包含的前瞻性陳述的假設是合理的，但任何假設都可能是不準確的，因此不能保證這些陳述將是準確的。上述風險、不確定性和假設可能導致我們的結果與此類前瞻性陳述明示或暗示的結果大不相同，這些風險、不確定性和假設包括但不限於本文第二部分第1A項中“風險因素”項下討論的風險、不確定性和假設，以及我們不時在其他公開文件和公告中討論的風險、不確定性和假設。本文中包含的所有前瞻性陳述都是基於截至本文發佈之日我們掌握的信息。鑑於本文中包含的前瞻性陳述中固有的重大不確定性，包含此類信息不應被視為我們或任何其他人表示此類陳述中描述的結果或條件或我們的目標和計劃將會實現。此外，過去在運營和股價方面的表現並不一定預示着未來的表現。我們沒有任何意圖或義務更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他可能在本Form 10-Q季度報告日期之後出現的情況。
概述
我們開發用於人工智能、語音和傳感器處理的低功耗、多核半導體平臺和IP。這些解決方案包括用於硬件加速和預處理的eFPGA，以及將eFPGA與其他處理器和外圍設備集成在一起的異構多核SoC。SensiML分析工具包來自我們最近收購的全資子公司SensiML，它使用人工智能技術用精確的傳感器算法完成了“全棧”端到端解決方案。全系列的平臺、軟件工具和eFPGA IP使人們能夠在移動、可穿戴、可聽、消費、工業、邊緣和終結物聯網應用中實用而高效地採用人工智能、語音和傳感器處理。
我們的新產品包括EOS™、QuickAI™、SensiML Analytics Studio、ArcticLink®III、PolarPro®3、PolarPro II、PolarPro和Eclipse II產品(這些產品共同構成了我們的新產品類別)。我們成熟的產品主要包括名為PASIC®3和QuickRAM®的FPGA系列以及編程硬件和設計軟件。除了提供我們自己的半導體解決方案外，我們還擁有一項IP業務，授權我們的eFPGA技術用於其他半導體公司的SoC。我們於2017年開始交付我們的eFPGA IP產品Arcticpro™，該產品包含在新產品收入類別中。通過收購SensiML，我們現在擁有了一個物聯網AI軟件平臺，其中包括用於開發的SaaS訂閲、在生產中部署時的單位許可費以及概念驗證服務-所有這些都包括在新產品收入類別中。
我們的半導體解決方案通常分為三類：傳感器處理、顯示和視覺增強以及智能連接。我們的解決方案包括獨一無二的硅平臺、IP核、軟件驅動程序，在某些情況下還包括固件和應用軟件。我們所有的硅平臺都是標準器件，必須經過編程才能在系統中有效。我們支持始終在線的上下文感知傳感器應用的IP包括靈活的Fusion Engine、傳感器管理器和通信管理器技術，以及(I)改進多媒體內容的IP，例如我們的視覺增強引擎(VEE)技術和顯示功耗優化器(DPO)技術；以及(Ii)實現常用移動系統接口的IP，例如低壓差分信令(LVDS)、移動工業處理器接口(MIPI)和安全數字輸入輸出(SDIO)。
通過收購SensiML，我們的核心IP還包括SensiML AI Toolkit，使OEM能夠為各種資源受限的時間序列傳感器端點應用程序開發AI軟件。這些應用包括廣泛的消費和工業傳感應用。
我們還與移動處理器製造商、傳感器製造商以及語音識別、傳感器融合和上下文感知算法開發商合作開發參考設計。通過採用我們的解決方案的參考設計，我們相信移動處理器製造商、傳感器製造商以及傳感器和語音算法公司可以擴大各自產品的市場。此外，如果為處理器製造商或傳感器和/或傳感器算法公司開發的解決方案適用於一組普通的OEM或原始設計製造商(ODM)，我們可以攤銷我們對這組OEM或ODM的研發或研發投資。在平臺提供商認證和/或限定我們的產品供最終客户使用之前，也可能會出現這樣的情況：打算使用始終在線語音識別的平臺提供商將規定組合軟件/硬件解決方案的某些性能要求。
除了直接與我們的客户合作外，我們還與其他在某些技術方面的專家合作，開發額外的IP、參考平臺和系統軟件，以提供應用解決方案，特別是在AI類型應用的硬件加速領域。我們還與移動處理器和通信半導體設備製造商以及提供傳感器、算法和應用的公司合作。對於我們的傳感器處理解決方案，我們與傳感器製造商合作以確保接口兼容性。我們還與傳感器和語音/音頻軟件公司合作，幫助他們在性能、功耗和用户體驗方面優化我們硅平臺上的軟件技術。
我們的ArcticPro eFPGA IP目前在65 nm、40 nm和22 nm工藝節點上開發。可許可的IP由編譯器工具生成，該工具使被許可方能夠創建eFPGA模塊，他們可以將該模塊集成到他們的SoC中，而不需要QuickLogic的大量參與。我們相信這一流程為QuickLogic提供了一個可擴展的支持模型。對於我們的eFPGA戰略，我們與半導體制造合作伙伴合作，確保我們的eFPGA IP在授權給SoC公司之前，能夠在給定的代工和工藝節點上得到驗證。
為了在目前的水平上增加我們的收入，我們依賴於我們新產品的收入增加，包括現有的新產品平臺、eFPGA IP和目前正在開發的平臺。我們預計我們的業務增長將主要由我們的硅解決方案、eFPGA IP和SensiML AI Software推動。因此，我們的收入增長需要足夠強勁，以使我們能夠持續盈利，同時我們繼續投資於新解決方案平臺、IP和軟件的開發、銷售和營銷。我們預計2021財年來自EOS S3、SensiML AI SaaS和eFPGA IP許可的收入將會增長。
我們繼續尋求擴大我們的收入，包括通過提供包含IP或行業標準接口的解決方案，在我們的目標市場細分市場尋求大量銷售機會。我們行業的特點是價格競爭激烈，隨着訂貨量的增加，利潤率較低。雖然贏得大量銷售機會將增加我們的收入，但我們認為這些機會可能會降低我們的毛利潤佔收入的比例。
2021年第一季度，我們創造了220萬美元的總收入，與上一季度相比下降了10%，與去年同期相比增長了4%。我們第一季度的新產品收入為110萬美元，比上一季度增長了428%，比2020年第一季度增長了121%。我們的成熟產品收入在2021年第一季度為120萬美元，與上一季度相比下降了約30%，與2020年第一季度相比下降了50.7萬美元。我們預計我們成熟的產品收入將隨着時間的推移繼續波動。
我們將幾乎所有的開發、銷售和營銷工作都投入到使用eos的新型傳感器處理解決方案上。TMS3平臺、基於軟件驅動功能的衍生產品、其他新產品和解決方案平臺的開發、我們新的eFPGA IP許可和QuickAI計劃。總體而言，我們報告2021年第一季度淨虧損170萬美元，與前一季度相比下降了14.3%，與2020年第一季度相比下降了0.47%。
近年來，我們經歷了淨虧損，預計隨着我們繼續開發新產品、應用和技術，虧損至少將持續到2021年的財年。我們能否達到足以支持我們運營的現金流水平還無法準確預測。除非在我們最近出售股權證券的收益之外達到這樣的現金流水平，否則我們可能需要借入額外的資金或出售債務或股權證券，或兩者的某種組合，為我們的運營提供資金，而這些額外的資金可能無法以商業合理的條款獲得，或者根本無法獲得。
新冠肺炎迴應
新冠肺炎疫情及其對公司2020財年第一季度、2021財年第一季度業務的影響，以及對2021財年剩餘時間和以後的潛在影響仍不確定。由於2020年冬季和2021財年新冠肺炎案件激增，政府當局採取了進一步的限制措施。這些限制和新冠肺炎的其他影響可能會對公司採購、製造或分銷其產品的能力造成進一步的幹擾或限制，包括其在中國大陸、臺灣、菲律賓和新加坡的合同製造商的設施或其供應商及其全球合同製造商的設施的臨時中斷。此外，多個國家已經並可能進一步對業務運營以及人員和產品的流動施加限制，以限制新冠肺炎的傳播。這可能會導致屬於該公司全球供應鏈一部分的零部件或原材料的生產或交付出現嚴重延誤。如果新冠肺炎案件激增，公司的運營受到更明顯的幹擾，公司可能會遇到供應受限或需求減少的情況，這可能會對其業務和運營結果產生實質性的不利影響。
新冠肺炎對我們運營和財務業績的影響程度將取決於未來的發展，包括大流行的持續時間和蔓延，對旅行、運輸和其他遏制措施的限制，最近疫苗的成功和可獲得性，我們對這些措施的遵守情況，以及對我們的員工、客户、承包商和供應鏈的影響，所有這些都是不確定和無法預測的。
重組
2020年1月，我們實施了降低年度運營費用的重組計劃。2020年1月24日，我們的董事會批准了重組計劃。根據重組計劃，我們在2020財年第一季度記錄了47.9萬美元的重組費用，主要包括員工遣散費相關成本和設施成本。截至2021年4月4日的季度沒有發生重組費用。
我們的員工和客户
在持續的新冠肺炎疫情期間，我們的首要任務仍然是我們員工及其家人以及我們客户的健康和安全。隨着全球政府對商業運營施加限制，我們正在努力確保我們的合規性，同時也保持運營的業務連續性。
我們的大多數人員繼續在家工作，除了少數人員，他們需要進行最低限度的手術。根據有關保持物理距離、使用改進的清潔規程和使用個人防護設備的最佳實踐指南，我們只允許對設施運營至關重要的員工進入我們的設施。
我們致力於為我們的客户提供他們需要的支持，以繼續提供重要的服務和工具。我們的全球辦事處仍在運作，以滿足客户在疫情期間的需求，遵守我們每個地點的地方當局施加的訂單和限制，我們正在與客户合作，以滿足他們的特定發貨需求。雖然大流行造成了我們合作伙伴和我們自己設施的入境供應鏈的延誤，以及入境和出境物流方面的挑戰，但我們已經能夠找到替代解決方案，因此這些問題都沒有對我們滿足需求的能力產生實質性影響。
關鍵會計估計
我們在應用最關鍵的會計政策時使用的方法、估計和判斷對我們在未經審計的綜合財務報表中報告的結果有重大影響。SEC將關鍵會計政策定義為對描繪我們的財務狀況和運營結果最重要的政策，並要求我們做出困難和主觀的判斷，這往往是因為我們需要對本質上不確定的事項進行估計。根據這一定義，我們的關鍵政策包括收入確認、存貨估值(包括確定過剩數量和產品陳舊)、投資估值、長期資產估值、商譽估值、資本化內部使用軟件以及與收購SensiML相關的相關可攤銷壽命和無形資產，包括收購無形資產的估計使用壽命、基於股票的補償的衡量以及應計負債的估計。我們相信，我們以一致的方式應用判斷和估計，這種一致的應用導致我們的財務報表和附註公平地代表了所有列報的期間。然而，這些判斷和估計中的任何事實錯誤或錯誤都可能對我們的財務報表產生重大影響。在截至2021年4月4日的三個月內，除了在截至2021年4月4日的未經審計合併財務報表附註2中描述的2021年第一季度採用的新會計準則外，我們的關鍵會計政策與我們於2021年3月23日提交給證券交易委員會的Form 10-K年度報告中披露的信息沒有任何變化。請參閲討論關鍵會計政策和估計, 請參閲我們於2021年3月23日提交給證券交易委員會的截至2021年1月3日的財政年度Form 10-K年度報告中的第7項。
經營成果
下表列出了我們的簡明綜合經營報表中某些項目在所示期間的收入百分比：
| 截至三個月 |
||||||||
| 四月四日， |
3月29日， |
|||||||
| 2021 |
2020 |
|||||||
| 收入 |
100 | % | 100 | % | ||||
| 收入成本 |
49 | % | 48 | % | ||||
| 毛利 |
51 | % | 52 | % | ||||
| 運營費用： |
||||||||
| 研發 |
84 | % | 84 | % | ||||
| 銷售、一般和行政 |
87 | % | 87 | % | ||||
| 重組成本 |
0 | % | 22 | % | ||||
| 運營虧損 |
(120 | )% | (142 | )% | ||||
| 利息支出 |
(1 | )% | (4 | )% | ||||
| 免除債務的收益 | 53 | % | 0 | % | ||||
| 利息收入和其他收入(費用)，淨額 |
(0 | )% | (0 | )% | ||||
| 所得税前虧損 |
(69 | )% | (146 | )% | ||||
| 所得税撥備 |
7 | % | 1 | % | ||||
| 淨損失 |
(75 | )% | (147 | )% | ||||
注：微不足道的百分比四捨五入為零(0%)以供披露
截至2021年4月4日的三個月與截至2020年3月29日的三個月
收入
下表列出了截至2021年4月4日的三個月與截至2020年3月29日的三個月相比的收入變化(單位為千，百分比數據除外)：
| 截至三個月 |
||||||||||||||||||||||||
| 2021年4月4日 |
2020年3月29日 |
變化 |
||||||||||||||||||||||
| 佔總數的百分比 |
佔總數的百分比 |
|||||||||||||||||||||||
| 金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
百分比 |
|||||||||||||||||||
| 新產品 |
$ | 1,075 | 48 | % | $ | 486 | 23 | % | $ | 589 | 121 | % | ||||||||||||
| 成熟產品 |
1,165 | 52 | % | 1,672 | 77 | % | (507 | ) | (30 | )% | ||||||||||||||
| 總收入 |
$ | 2,240 | 100 | % | $ | 2,158 | 100 | % | $ | 82 | 4 | % | ||||||||||||
注：在本報告的所有期間-新產品包括以180納米或更小的半導體工藝製造的所有產品、eFPGA IP許可證、QuickAI和SensiML AI SaaS收入。成熟產品包括在大於180納米米的半導體工藝上生產的所有產品，幷包括相關的特許權使用費收入。
與2020年第一季度相比，2021年第一季度的產品收入相對持平。新產品收入淨增58.9萬美元，主要是由於連接能力和傳感器產品收入的增加。與2020年第一季度相比，成熟產品收入淨減少507,000美元，主要是由於Pasic 3、QuickRAM、ECLP和QECL產品減少，但被其他產品的增加和特許權使用費收入的增加部分抵消。
毛利
下表列出了截至2021年4月4日的三個月的毛利潤與截至2020年3月29日的三個月相比的變化(除百分比數據外，以千為單位)：
| 截至三個月 |
||||||||||||||||||||||||
| 2021年4月4日 |
2020年3月29日 |
變化 |
||||||||||||||||||||||
| 佔總數的百分比 |
佔總數的百分比 |
|||||||||||||||||||||||
| 金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
百分比 |
|||||||||||||||||||
| 收入 |
$ | 2,240 | 100 | % | $ | 2,158 | 100 | % | $ | 82 | 4 | % | ||||||||||||
| 收入成本 |
1,096 | 49 | % | 1,043 | 48 | % | 53 | 5 | % | |||||||||||||||
| 毛利 |
$ | 1,144 | 51 | % | $ | 1,115 | 52 | % | $ | 29 | 3 | % | ||||||||||||
2021年第一季度，毛利潤同比增長2.9萬美元，增幅為3%。這主要是由於本季度營收較去年增長約4%。2021年和2020年第一季度，之前保留的庫存的銷售額分別為1.2萬美元和1.7萬美元。
我們的半導體產品歷來擁有較長的產品生命週期，過時並不是庫存估值的重要因素。然而，隨着我們繼續在移動市場尋求機會，開發新的解決方案和產品，我們的產品生命週期將會縮短，過時的風險將會增加，但一般來説，我們的標準制造提前期比我們從客户那裏收到的約束性預測要長。
運營費用
下表列出了截至2021年4月4日的三個月的運營費用與截至2020年3月29日的三個月相比的變化(除百分比數據外，以千為單位)：
| 截至三個月 |
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| 2021年4月4日 |
2020年3月29日 |
變化 |
||||||||||||||||||||||
| 佔總數的百分比 |
佔總數的百分比 |
|||||||||||||||||||||||
| 金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
百分比 |
|||||||||||||||||||
| 研發費用 |
$ | 1,887 | 84 | % | $ | 1,819 | 84 | % | $ | 68 | 4 | % | ||||||||||||
| SG&A費用 |
1,947 | 87 | % | 1,879 | 87 | % | 68 | 4 | % | |||||||||||||||
| 重組成本 |
— | 0 | % | 479 | 22 | % | (479 | ) | (100 | )% | ||||||||||||||
| 總運營費用 |
$ | 3,834 | 171 | % | $ | 4,177 | 194 | % | $ | (343 | ) | (8 | )% | |||||||||||
研究與開發
我們的研發費用主要包括與片上系統(SoC)和軟件開發、可編程邏輯設計、人工智能和eFPGA開發相關的人員、管理費用和其他成本。與2020年第一季度相比，2021年第一季度研發費用增加了6.8萬美元，這主要是由於抵消性增加和減少的組合。研發成本的增加主要是由於基於股票的薪酬、可分配費用和其他費用的增加，但被2020財年第一季度主要與我們的重組活動相關的工資和相關費用、外部服務、設施和折舊費用的減少所抵消，這是因為與我們2020年1月實施的重組計劃相關的支出減少，以及與新冠肺炎疫情相關的支出減少。
銷售、一般和行政
我們的銷售、一般和行政(SG&A)費用主要包括銷售、營銷、財務、行政、人力資源和一般管理方面的人事和相關管理費用。與2020年第一季度相比，2021年第一季度SG&A費用增加68,000美元，這主要是由於外部法律和諮詢成本增加，但被2020年第一季度公司重組導致的股票薪酬減少以及與公司重組相關的差旅和娛樂減少以及與新冠肺炎限制相關的支出減少所抵消。
重組
2020年1月，我們實施了降低年度運營費用的重組計劃。重組計劃於2020年1月24日獲得我們董事會的批准。根據重組計劃，我們在2021年第一季度記錄的重組成本為0美元，而2020年第一季度為47.9萬美元。重組成本主要包括與員工遣散費相關的成本和設施成本。詳情見未經審計的簡明合併財務報表附註1。
利息支出和利息收入以及其他收入(費用)，淨額
下表列出了截至2021年4月4日的三個月的利息支出和利息收入以及其他收入(支出)與截至2020年3月29日的三個月相比的淨變化(除百分比數據外，以千為單位)：
| 截至三個月 |
變化 |
|||||||||||||||
| 四月四日， |
3月29日， |
|||||||||||||||
| 2021 |
2020 |
金額 |
百分比 |
|||||||||||||
| 利息支出 |
$ | (32 | ) | $ | (80 | ) | $ | 48 | (60 | )% | ||||||
| 免除債務的收益 | 1,192 | - | 1,192 | * | ||||||||||||
| 利息收入和其他收入(費用)，淨額 | (7 | ) | (5 | ) | (2 | ) | * | |||||||||
| 利息收入和其他收入(費用)合計(淨額) | $ | (39 | ) | $ | (85 | ) | $ | 46 | * | |||||||
*由於結果沒有意義，因此省略了百分比變化。
利息支出主要與我們的信用額度有關。利息收入和其他收入(費用)淨額與我們在貨幣市場賬户上賺取的利息和記錄的匯兑損益有關。與我們的循環貸款相關的利息支出的變化與我們未償還貸款餘額的變異性和時機有關。與去年同期相比，今年第一季度的利率明顯下降，這是減少的主要原因。債務減免的收益與截至2021年4月4日的三個月120萬美元的PPP貸款減免相關的收益有關。扣除其他利息收入和其他收入(支出)，這一時期的淨額約為8000美元，與截至2020年3月29日的三個月大致持平。
所得税撥備
下表列出了截至2021年4月4日的三個月與截至2020年3月29日的三個月相比所得税撥備的變化情況(單位為千，百分比數據除外)：
| 截至三個月 |
變化 |
|||||||||||||||
| 四月四日， |
3月29日， |
|||||||||||||||
| 2021 |
2020 |
金額 |
百分比 |
|||||||||||||
| 所得税撥備 |
$ | 152 | $ | 18 | $ | 134 | 744 | % | ||||||||
截至2021年4月4日和2020年3月29日的季度，所得税支出的大部分與我們的海外子公司有關，這些子公司是成本加成實體。在截至2021年4月4日的季度撥備中包括12.5萬美元的遞延税金撥備，這與我們印度實體的一次性資金匯回有關。
我們需要繳納美國聯邦所得税，以及我們開展業務的許多美國州和外國司法管轄區的所得税。由於未使用的淨營業虧損和税收抵免的結轉，從1999年開始的美國納税年度實際上仍然可以接受審查。
流動性與資本資源
該公司通過出售普通股、融資和經營租賃(一種循環信貸額度和經營現金流)為其業務和資本投資提供資金。截至2021年4月4日，公司的主要流動資金來源包括現金、現金等價物和限制性現金2,090萬美元，其中包括從傳統商業銀行(“傳統銀行”)的循環信貸額度中提取的1,500萬美元和根據Paycheck Protection Program(“PPP”)獲得的120萬美元貸款，這筆貸款後來被免除。
於2018年9月28日，本公司與遺產銀行訂立貸款及擔保協議(“貸款協議”)。貸款協議規定，除其他事項外，循環信貸額度安排(“循環安排”)的總承諾額為900萬美元。
於2018年12月21日，本公司與遺產銀行訂立經修訂及重新簽署的貸款及擔保協議(“經修訂及重新簽署的貸款協議”)，以整體取代貸款協議。經修訂及重訂的貸款協議將循環融資由900萬美元增至1,500萬美元。經修訂及重訂的貸款協議要求本公司在遺產銀行維持至少300萬美元的無限制現金。
於2019年11月6日，本公司與遺產銀行訂立經修訂及重訂貸款協議第一修正案，將到期日延長一年至2021年9月28日(“第一修正案”)。根據這一第一修正案，循環貸款墊款的未償還每日餘額應計入利息，年利率等於(I)比最優惠利率高出0.5個百分點(0.50%)或(Ii)5.5個百分點(5.50%)中的較大者。
於2020年12月11日，本公司與遺產銀行訂立經修訂及重新簽署的貸款協議第二修正案(“第二修正案”)。第二修正案將貸款到期日延長了一年，至2022年9月28日，並將年利率修改為比最優惠利率高出0.5個百分點(0.50%)的年利率。
截至2021年4月4日，該公司遵守了所有貸款契約。截至2021年4月4日，公司擁有1,500萬美元未償還循環信貸額度，利率為3.75%。
2020年5月6日，本公司根據2020年3月27日頒佈的CARE法案，根據購買力平價(PPP)，與傳統銀行簽訂了一項120萬美元的貸款協議。2021年1月26日，本公司收到傳統銀行通知，貸款協議項下的金額已被免除。詳情見本未經審計合併財務報表附註5。
2020年6月22日，該公司完成了250萬股普通股的承銷公開發行，每股面值為0.001美元，每股價格為3.5美元。該公司從此次發行中獲得的總收益約為930萬美元，其中包括根據承銷協議條款超額配售獲得的50萬美元，以額外購買至多375,000股股票。承銷商部分行使了購買141,733股普通股的選擇權。該公司在此次發行中產生了大約120萬美元的股票發行成本。扣除承銷折扣和其他主要股票發行成本後，此次發行獲得的淨收益總額為810萬美元。
該公司目前利用其現金為其營運資金提供資金，以加快下一代產品的開發，並用於一般企業用途。根據過去的業績和目前的預期，公司相信其現有的現金和現金等價物，加上與傳統銀行的循環貸款提供的可用財務資源，將足以為其運營和資本支出提供資金，併為未來12個月提供充足的營運資金。
各種因素都可能影響公司的流動性，其中包括：半導體行業週期性帶來的收入和毛利水平、設計機會轉化為收入、市場對現有和新產品(包括基於其ArcticLink®、PolarPro®平臺、eFPGA、EOS S3 SoC、Quick AI Solution和SensiML軟件工具的解決方案)的接受程度、產品報廢引起的收入波動、產品生命週期階段導致的收入波動。庫存和晶圓購買承諾的水平，客户信用條款，研發支出的金額和時間，新產品推出的時間，生產量和產品質量，銷售和營銷努力，其投資組合的價值和流動性，運營資產和負債的變化，獲得或續訂債務融資並保持遵守現有信貸安排條款的能力，通過出售公司股權籌集資金的能力，利用與新收購的子公司SensiML協同效應的能力；股票期權的發行和行使，參與公司的員工購股計劃，以及與行業和全球經濟的不確定性有關的其他因素。
從長遠來看，公司預計其新產品銷售以及現有的現金和現金等價物，加上其與傳統銀行的循環融資機制的財務資源，以及其在公開資本市場籌集額外資本的能力，將足以滿足其運營和資本支出。然而，本公司不能保證如有需要，本公司將能夠籌集額外資本，或該等資本將按本公司可接受的條款提供。如果公司無法從其提供的新產品中獲得足夠的銷售額和/或在需要時籌集額外資本，可能會對公司的運營和財務狀況產生重大不利影響，包括其維持遵守貸款人財務契約的能力
截至2021年4月4日，我們的大部分現金、現金等價物和限制性現金都投資於傳統銀行的貨幣市場賬户。截至2021年4月4日，我們的計息債務包括融資租賃項下的62.6萬美元未償債務和循環貸款項下的1500萬美元未償債務。有關詳細信息，請參閲未經審計的合併財務報表的附註6和附註5。
截至2021年4月4日和2021年1月3日，我們海外子公司的現金餘額分別約為75.6萬美元和34.2萬美元。我們海外子公司的收益目前被視為無限期再投資。我們預計此類再投資不會影響我們的流動性和資本資源，作為我們整體資本部署戰略的一部分，我們將不斷評估我們的流動性需求和滿足全球現金需求的能力。影響我們全球資本部署戰略的因素包括預期現金流、以節税方式將現金匯回國內的能力、運營和投資活動的資金需求、收購和資產剝離以及資本市場狀況。
總而言之，我們的現金流如下(以千計)：
| 截至三個月 |
||||||||
| 四月四日， |
3月29日， |
|||||||
| 2021 |
2020 |
|||||||
| 淨現金(用於經營活動) |
$ | (1,003 | ) | $ | (2,175 | ) | ||
| 淨現金(用於)投資活動 |
(283 | ) | (290 | ) | ||||
| 淨現金(用於融資活動) |
(527 | ) | (85 | ) | ||||
淨現金(用於經營活動)
截至2021年4月4日的三個月，其經營活動中使用的現金淨額為100萬美元，這主要是由於淨虧損170萬美元，經64.7萬美元的非現金費用調整後，包括120萬美元的PPP貸款免除所確認的收益。其他非現金費用主要包括36.8萬美元的股票薪酬以及16.2萬美元的折舊和攤銷費用。營業資產和負債變化帶來的現金流入為130萬美元，主要是由於我們的收款努力導致的貿易應收賬款減少，以及應計負債增加(受付款時間的變化影響)，但部分被其他資產的增加所抵消。
截至2020年3月29日的三個月，公司經營活動中使用的現金淨額為220萬美元，這主要是由於淨虧損320萬美元，經非現金費用11.2萬美元調整後的淨虧損。非現金費用主要包括398,000美元的淨收益，即通過逆轉基於股票的薪酬支出獲得的淨收益265,000美元。取消基於股票的補償的淨收益是取消某些基於業績的RSU的結果，因為歸屬所需的既定目標沒有實現，以及由於重組相關的終止而取消了RSU。*營業資產和負債變化帶來的現金流入為110萬美元，主要是由於庫存減少和貿易應收賬款減少。
淨現金(用於)投資活動
截至2021年4月4日的三個月，用於投資活動的現金約為28.3萬美元，這主要是由於資本化的內部使用軟件以及與租賃改善和計算機設備相關的資本支出。
截至2020年3月29日的三個月，用於新投資活動的現金支出為29萬美元，主要歸因於與新辦公場所租賃改善和計算機設備相關的資本支出。
淨現金(用於融資活動)
融資活動產生的現金流包括我們信用額度的支取和償還。2021年和2020年第一季度，這些支取和償還淨額為零。
在截至2021年4月4日的三個月裏，公司融資活動中使用的現金收入約為52.7萬美元，這主要是由於與基於股票的薪酬股權獎勵相關的税款。“我們將繼續根據現金需求使用和償還我們的循環信貸額度。
截至2020年3月29日的三個月，用於融資活動的現金收入為85,000美元，主要是由於計劃償還融資租賃義務和與股票獎勵淨結算相關的税收，但部分被我們的股權計劃下發行普通股的淨收益所抵消。
合同義務和商業承諾
下表彙總了截至2021年4月4日的我們的合同義務和商業承諾，以及這些義務和承諾預計將對我們未來財年的流動性和現金流產生的影響(以千為單位)：
| 按期到期付款 |
||||||||||||||||
| 少於 |
||||||||||||||||
| 總計 |
1年 |
1-3年 |
4-5年 |
|||||||||||||
| 合同義務： |
||||||||||||||||
| 經營租約 |
$ | 1,237 | $ | 400 | $ | 837 | $ | — | ||||||||
| 融資和軟件租賃義務 |
627 | 370 | 257 | — | ||||||||||||
| 晶圓購買量(1) |
262 | 262 | — | — | ||||||||||||
| 其他採購承諾 |
810 | 810 | — | — | ||||||||||||
| 合同義務總額 |
$ | 2,936 | $ | 1,842 | $ | 1,094 | $ | — | ||||||||
| 其他商業承諾： |
||||||||||||||||
| 循環信貸額度 |
$ | 15,000 | $ | 15,000 | $ | — | $ | — | ||||||||
| 商業承諾總額 |
15,000 | 15,000 | — | — | ||||||||||||
| 合同和商業義務總額 |
$ | 17,936 | $ | 16,842 | $ | 1,094 | $ | — | ||||||||
| (1) |
我們的某些晶圓製造商要求我們提前幾個月預測晶圓開工時間。我們承諾接受交付，並支付一部分預測的晶圓產量。 |
截至2021年4月4日，我們沒有超過三年的任何合同義務或商業承諾。
供應商集中度
我們依賴數量有限的合同製造商、分包商和供應商進行晶片製造、組裝、編程和測試，並提供編程設備。這些服務通常由一家供應商為我們的每台設備提供。我們通常通過標準採購訂單購買這些單一或有限來源的服務。因為我們依賴獨立的分包商來執行這些服務，所以我們不能直接控制產品交付時間表、成本或質量水平。我們未來的成功還取決於我們獨立分包商的財務可行性。決定不向我們提供這些服務或無法向我們提供這些服務，例如在發生自然災害或金融災難的情況下，將對我們的業務產生重大影響。此外，這些分包製造商為其他公司生產產品，我們必須在預期交貨前幾個月下訂單。來自其他公司的需求增加可能會導致這些分包製造商將可用產能分配給規模更大或已簽訂長期供應合同的客户，而我們可能無法以可接受的價格獲得足夠的代工和其他產能，或者我們可能會遇到供應延誤或中斷的情況。因此，我們對產品需求波動的反應能力有限，這可能會導致特定產品的庫存過剩或短缺。此外，這些供應商所在國家的經濟、市場、社會和政治條件的波動可能是不可預測的，可能導致產品收入減少或增加我們的收入成本，並可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
表外安排
我們不與未合併實體或其他實體(通常稱為結構性融資或特殊目的實體)維持任何表外夥伴關係、安排或其他關係，這些實體是為了促進表外安排或其他合同狹隘或有限的目的而建立的。
最近發佈的會計公告
有關近期會計聲明的説明，請參閲未經審計的簡明綜合財務報表附註2，其中包括採用這些聲明的日期以及對我們的經營業績和財務狀況的預期影響。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
不適用。
項目4.控制和程序
信息披露控制和程序的評估
根據管理層截至2021年4月4日的評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，我們的披露控制和程序(如1934年證券交易法修訂後的第13a-15(E)和15d-15(E)條所定義)在合理的保證水平上是有效的，以確保我們在本Form 10-Q季度報告中要求披露的信息在SEC的規章制度規定的時間內被記錄、處理、彙總和報告，以及(Ii)積累和傳達以便及時做出關於要求披露的決定。
我們的管理層，包括我們的首席執行官和臨時首席會計官，預計我們的披露控制和程序或我們對財務報告的內部控制不會防止所有錯誤和欺詐。一個控制系統，無論構思和操作如何完善，都只能提供合理的保證，而不是絕對的保證，以確保控制系統的目標得以實現。此外，控制系統的設計必須反映這樣一個事實，即存在資源限制，並且控制的好處必須相對於其成本來考慮。由於所有控制系統的固有限制，任何控制評估都不能絕對保證公司內部的所有控制問題和舞弊事件(如果有)都已被檢測到。
財務報告內部控制的變化
在本Form 10-Q季度報告所涵蓋的期間，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
第二部分：其他信息
項目1.法律訴訟
沒有。有關法律程序的説明，請參閲未經審計的簡明綜合財務報表附註11。
第1A項風險因素：
除下文所述外，我們於2021年3月23日提交給SEC的截至2021年1月3日的2020年Form 10-K年度報告中列出的風險因素沒有實質性變化，其中包括在第I部分，第1A項，風險因素中詳細討論我們的風險因素，這些討論在此通過引用併入本部分第II，第1A項。
項目6.展品
a. 陳列品
通過引用將以下證據歸檔或併入本報告：
| 展品 數 |
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描述 |
形式 |
展品 |
申報日期 |
| 31.1 |
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根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節，對首席執行官布萊恩·C·費思(Brian C.Faith)進行認證。 |
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| 31.2 |
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根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302節，對臨時首席會計官安東尼·康託斯(Anthony Contos)進行認證。 |
|
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|
| 32.1 |
|
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18章第1350節對首席執行官布萊恩·C·費思(Brian C.Faith)的認證。 |
|
|
|
| 32.2 |
|
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節通過的美國法典第18章第1350節對臨時首席會計官安東尼·康託斯的認證。 |
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| 101.INS |
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內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 |
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| 101.SCH |
|
內聯XBRL分類擴展架構文檔 |
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| 101.CAL |
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內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 |
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| 101.DEF |
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內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 |
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| 101.LAB |
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內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 |
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| 101.PRE |
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內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 |
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| 104 |
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該公司截至2021年4月4日季度的Form 10-Q季度報告的封面已採用內聯XBRL格式。 |
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簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。
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|
QUICKLOGIC公司 |
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/s/安東尼·康託斯 |
| 日期： |
2021年5月19日 |
安東尼·康託斯 |
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臨時首席會計官 (擔任首席會計及財務總監，並代表 註冊人) |