附件1.01

Babcock&Wilcox Enterprise，Inc.

衝突礦產報告

截至2020年12月31日的年度

引言

本衝突礦產報告(“報告”)由Babcock&Wilcox Enterprise，Inc.管理層編寫。在本報告中，除非上下文另有説明，否則“B&W”、“We”、“We”、“Company”和“Our”均指Babcock&Wilcox Enterprise，Inc.及其合併子公司。本報告於截至2020年12月31日止年度(“報告期”)呈交，以符合經修訂的1934年證券交易法(下稱“規則”)第13P-1條的規定。該規則對製造或承包生產含有衝突礦物的產品的上市公司規定了某些報告義務，這些礦物對其產品的功能或生產是必要的。Form SD將“衝突礦物”定義為錫石、鈮鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，目前僅限於錫、鉭和鎢。我們確認錫、鉭、鎢和金(“3TG”)對於我們在報告期內製造或簽約製造的某些產品的功能或生產是必要的。

正如本報告所述，B&W有理由相信，其供應鏈中存在的一些3TG可能來自剛果民主共和國或鄰國(“覆蓋國家”)。因此，我們進行了合理的原產國調查(“RCOI”)，以確定我們產品中是否有任何3TG來自覆蓋的國家，而不是來自回收或廢棄來源。根據RCOI，我們不能排除我們可能有一些供應商從覆蓋的國家採購3TG，並開始對我們範圍內的供應商進行盡職調查。

前瞻性陳述

我們在本報告中所作的表達信念、期望或意圖以及非歷史事實的陳述均為前瞻性陳述，包括與我們在本報告“要採取的步驟”部分確定的合規努力和預期行動有關的陳述。這些前瞻性陳述會受到各種風險、不確定性和假設的影響，其中包括我們實施衝突礦產計劃改進的能力，以及識別和減輕供應鏈中相關風險的能力。如果這些或其他風險中的一個或多個成為現實，實際結果可能與表述的結果大不相同。有關這些和其他風險因素的更完整討論，請參閲我們提交給美國證券交易委員會(SEC)的其他文件，包括截至2020年12月31日的Form 10-K年度報告。B&W告誡不要過度依賴這些前瞻性陳述，這些前瞻性陳述僅在本報告發表之日發表，除非適用法律要求，否則我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述。

概述

B&W的創新產品和服務分為三個面向市場的細分市場，這三個細分市場在2020年第三季度發生了變化，這是該公司以市場為重點的戰略組織和品牌重塑計劃的一部分，目的是加速增長，併為利益相關者提供對我們的可再生能源和環境增長平臺的更高可見度。我們在三個可報告的細分市場中運營：

·環保Babcock&Wilcox Renewable：具有成本效益的技術，用於高效和環境可持續的發電和供熱，包括紙漿和造紙行業的廢物轉化能源、生物質能源和黑液系統。B&W的領先技術支持循環經濟，將垃圾從垃圾填埋場轉移到發電和替代化石燃料，同時回收金屬和減少排放。

·Babcock&Wilcox Environmental：全套一流的排放控制和環境技術解決方案，適用於世界各地的公用事業、廢物轉化能源、生物質、炭黑和工業蒸汽發電應用。B&W擁有廣泛的經驗，包括冷卻、灰塵處理、顆粒控制、氮氧化物和二氧化硫去除、碳控制的化學循環和汞控制的系統。

·全球Babcock&Wilcox熱能公司：為發電、石油和天然氣以及工業部門的工廠提供蒸汽發電設備、售後部件、建築、維護和現場服務。B&W在全球擁有廣泛的安裝設備基礎，用於公用事業和一般工業應用，包括煉油、石化、食品加工、金屬和其他應用。

我們的業務在很大程度上依賴於全球發電公司的資本、運營和維護支出，包括可再生能源和火力發電行業以及符合環保政策要求的工業設施。有幾個因素可能會影響這些支出，包括：

·氣候變化倡議促進環境政策，其中包括利用廢物轉化為能源或生物質的可再生能源選擇，以滿足美國、歐洲、中東和亞洲市場的立法要求和清潔能源組合標準；

·各種全球市場對改善環境的要求；

·預期未來政府要求進一步限制或減少美國、歐洲和其他對氣候變化敏感的國際國家的温室氣體和其他排放；

·電價，以及生產和分銷成本，包括美國、歐洲、中東和亞洲國家的燃料成本；

·對蒸汽發電設施的電力和其他最終產品的需求；

·運行中的發電廠和蒸汽生產的其他工業用途的產能利用率水平；

·運營發電廠的維護和維護要求，以對抗使用的累積影響；

·工業的整體實力；以及

·發電公司和其他蒸汽用户籌集資金的能力。

客户需求受到客户商業週期變化以及他們所在國家的整體經濟、能源、環境和噪音消減需求的嚴重影響。

我們的產品

我們對我們的產品進行了分析，以確定哪些產品可能含有3TG。我們已經在我們的每個業務部門的產品中確定了3TG，這些產品對於我們在報告期內製造或簽約製造的產品的功能或生產是必要的。

衝突礦產政策

我們採取瞭如下衝突礦產政策，該政策也可在我們的網站“http://s22.q4cdn.com/178702546/files/doc_downloads/gov_doc/Conflict-Minerals-Policy.pdf”上公開查閲。將我們的網站納入本文件的目的不是為了通過引用併入表格SD、衝突礦產報告和衝突礦產政策之外的任何材料。

我們支持從與我們在尊重人權、道德和環境責任方面具有相同價值觀的公司採購零部件和材料。我們致力於遵守美國證券交易委員會的披露要求，並正在與我們的供應商合作，進行合理的原產國調查和盡職調查，以確定我們的供應鏈和產品中可能存在衝突礦物。

我們期待我們的供應商與我們合作，履行我們對合規的承諾，並設計我們的努力，以符合衝突礦物報告規則。

RCOI描述

我們的業務使用各種形式的碳素鋼和合金鋼等材料，以及用於組裝的零部件和附件，這些材料可從多種來源獲得。我們一般根據個別合同的需要採購材料和部件。

如上所述，我們生產各種各樣的產品，這些產品包含的材料可能每年都不同。這些產品非常複雜，通常包含來自世界各地許多供應商的數千個零部件。我們可以從多個不同的供應商和分銷商購買相同的材料。這些供應商和分銷商通常從較低級別的供應商那裏獲得材料。因此，我們的供應鏈很深，很難確定供應給我們的最終材料來源。我們依賴我們的直接供應商與他們的供應商合作，提供有關冶煉廠的信息，以及供應給我們的零部件和材料中所含3TG的來源。

在報告期內，我們的合規努力包括我們的國內和國際地點。對於我們確定含有3TG的每個產品(或組件)，我們確定了提供構成這些產品的材料的供應商。我們特別確定了每一家提供含有我們確定的3TG的材料的供應商，因為這些產品和相關供應商的3TG是有限的。

為了確定我們產品中必要的3TG是否來自覆蓋的國家，我們聘請了我們的第三方服務提供商Assend Compliance(“Assend”)來協助我們審查供應鏈和識別風險。我們提供了一份由與所涵蓋產品相關聯的供應商組成的列表，這些供應商將被批准上載到被批准合規性經理工具(“ACM”)。

B&W利用RBA-GeSI衝突礦產報告模板(“CMRT”)6.0或更高版本對所有範圍內的供應商進行調查。在供應商調查期間，我們通過ACM聯繫了供應商，ACM是由Assent提供的軟件即服務(SaaS)平臺，使其用户能夠完成和跟蹤供應商通信，並允許供應商直接將完成的CMRT上傳到該平臺進行驗證、評估和管理。ACM還通過評估每個供應商響應的質量，提供滿足OECD指導過程期望的功能。此外，本報告中提供的指標以及供應商接洽和上游盡職調查的逐步流程都通過此平臺進行管理。CMRT的使用在一定程度上消除了不相關的供應商。具體地説，CMRT的問題1詢問供應商是否有意在產品或生產過程中添加或使用3TG。問題2還詢問他們的產品中是否還有3TG。我們還定期檢查供應商列表，以確保將不相關或“超出範圍”的供應商從調查過程中刪除。我們根據以下標準進行了這項分析：

1.公司僅供應包裝(不含標籤)

2.該公司向我們提供不會成為我們產品的產品(包括用於製造我們產品的設備)

3.該公司是一家測試實驗室

4.本公司僅為服務提供商

5.該公司正在與B&W進行積極的訴訟

阿森特要求所有供應商完成CMRT，幷包括培訓和教育，以指導供應商最佳做法和該模板的使用。同意對ACM中的所有通信進行監控和跟蹤，以便將來進行報告和提高透明度。B&W直接聯繫了在調查過程中沒有回覆阿森特通信的供應商，並要求這些供應商填寫CMRT表格並將該表格提交給阿森特。

我們的計劃繼續包括對所有提交的CMRT進行自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性，並找出CMRT中任何相互矛盾的答案。

所有提交的表單都會被接受，並被歸類為有效或無效，因此數據仍將保留。如果表格無效，將與供應商聯繫，並鼓勵供應商提交有效表格。供應商還可以通過對其CMRT提交的反饋、培訓課程和通過Assend的多語言供應商體驗團隊提供的直接接洽幫助的形式，獲得如何糾正這些驗證錯誤的指導。截至2021年4月29日，有17份供應商提交的無效材料無法更正。

Assistent將我們供應商回覆中提供的冶煉廠和精煉廠名單與責任礦產倡議(“RMI”)維護的冶煉廠名單進行比較，如果供應商表示某一設施被認證為無衝突設施，則確認該設施列在RMI認可的3TG無衝突冶煉廠和精煉廠名單上。我們的供應商總共確認了332家出現在RMI維護的名單上的冶煉廠和精煉廠。在這332家冶煉廠和精煉廠中，有237家通過RMI或交叉認可的倡議驗證為無衝突。

我們收到的大多數CMRT是以公司或部門為基礎進行的，這使得我們無法確定我們的供應商列出的哪些冶煉廠或煉油廠實際處理了我們產品中所含的3TG。

根據RCOI，我們有理由相信，其中一些3TG可能來自所涵蓋的國家，因此，根據該規則，對有關衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查。

截至2021年4月29日，衝突礦產計劃範圍內有1358家供應商，其中749家提供了完整的CMRT。B&W在本報告年度的總回覆率為55%。下表彙總了這些指標，以便評估一段時間內的進展情況：

盡職調查

盡職調查的設計

我們設計的盡職調查措施在所有重大方面都符合經濟合作與發展組織(“OECD”)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(“指南”)以及金、錫、鉭和鎢的相關補充規定的框架。該指南確定了應實施的五個盡職調查步驟，並就如何實現每個步驟提供了指導。我們制定了盡職調查流程，以解決這五個步驟中的每一個步驟，即：

1.建立健全衝突礦產公司管理制度；

2.識別和評估我們供應鏈中的風險；

3.設計並實施應對供應鏈中已識別風險的策略；

4.利用獨立的第三方對供應鏈盡職調查進行審計；以及

5.每年報告我們的供應鏈盡職調查

盡職調查要求寶潔必須依賴直接供應商和第三方審計程序提供的數據。由於我們不能完全掌控這一過程，因此存在數據不完整或不準確的風險。然而，通過持續的拓展和流程驗證，這符合行業標準和市場對下游公司盡職調查的期望。

我們是一家下游供應商，與3TG的開採相距甚遠。大量供應商通過多層分銷提供集成到我們產品中的零部件和材料。此外，B&W不會購買未經加工的礦石或未精煉的衝突礦物，也不會從覆蓋的國家購買。一旦原始礦石被冶煉、精煉並轉化為鋼錠、金條或其他含有衍生品的衝突礦物，就無法確定衝突礦物的來源。冶煉廠和精煉廠整合原始礦石，代表着整個供應鏈中最好的參與者，擁有他們所採購礦石的原產地知識。

該指南規定，合規性要求應反映公司在供應鏈中的地位。該指導意見特別指出，盡職調查的實施應根據公司的活動和關係而量身定做，盡職調查的性質和程度可能會因公司規模、產品、與供應商的關係和其他因素而有所不同。由於與供應鏈複雜性相關的實際困難，指導意見建議下游公司主要通過建立對直接供應商的控制來進行盡職調查。因此，我們主要依靠我們的“一級”(直接)供應商提供有關供應給我們的部件和材料中所含衝突礦物來源的信息。

已進行盡職調查

1.建立健全公司管理制度

衝突礦產政策

我們制定了與我們的3TG採購相關的衝突礦產政策，詳見上文“衝突礦產政策”部分，並在我們的網站“http://s22.q4cdn.com/178702546/files/doc_downloads/gov_doc/Conflict-Minerals-Policy.pdf“投資者關係”部分的“公司治理”部分張貼了該政策。將我們的網站納入本文件的目的不是為了通過引用併入表格SD、衝突礦產報告和衝突礦產政策之外的任何材料。

內部團隊

我們委託了一個衝突礦產指導委員會，由採購、法律和財務部門的管理人員組成。衝突礦產指導委員會由我們的高級管理層成員領導。衝突礦產指導委員會管理我們的衝突礦產合規工作，並負責為我們的衝突礦產計劃的實施提供指導和指導。

我們還使用第三方服務提供商Assend協助評估有關3TG的供應鏈信息，識別潛在風險，以及制定和實施我們將與供應商就衝突礦物採取的額外盡職調查步驟。ASSENT及其工具的使用使我們能夠幫助我們的供應商瞭解我們對衝突礦物合規性的期望和要求。

我們利用雅成的託管服務與支持B&W衝突礦產項目的專業項目專家合作。我們定期與授權團隊溝通，以便接收計劃狀態的最新信息。

控制系統和申訴機制

我們通常與冶煉廠和煉油廠沒有直接關係。然而，我們有適當的控制措施，旨在與客户、供應商、供應商、股東、同事和其他人進行所有互動，以維護我們的核心價值觀和道德標準。這些控制包括商業行為準則和供應商行為準則，其中概述了所有員工、供應商和獨立承包商的預期行為。這些規範可在我們的網站上“道德規範”下的“關於”部分公開獲得。為此，任何人都可以

根據規範中的詳細説明，利用我們的誠信熱線主動報告違反我們的規範或政策的行為，包括我們的衝突礦產政策和相關計劃努力。

維護記錄

我們維護了全公司範圍內的文檔保留政策。這些政策適用於在執行盡職調查程序過程中積累的文件，並要求文件保留10年。

此外，我們通過阿森特實施了一項文件保留政策，將與衝突礦物相關的文件保留五年，包括供應商對CMRT的回覆。我們將此過程中的所有信息和調查結果存儲在一個可由內部或外部各方審計的數據庫中。

供應商參與

關於OECD關於加強與供應商接觸的要求，我們已經利用CMRT 6.0或更高版本和Assent的基於網絡的報告工具從我們的供應基地收集衝突礦產聲明。這些工具的使用使我們能夠幫助我們的供應商瞭解我們的期望和要求，並提高我們從供應商那裏收到的對我們的調查請求的響應率。

我們還與供應商進行了溝通，這些供應商可能會受到我們衝突礦產政策和合規努力的影響，這是通過我們的RCOI流程確定的，我們希望他們幫助我們遵守與我們的衝突礦產計劃相關的努力。這包括獲取信息以支持我們產品中確定的3TG保管鏈。我們已向供應商提供通過上述網站或根據要求訪問我們的衝突礦產政策的權限。

我們繼續強調供應商的教育和培訓。為了實現這一目標，我們利用阿森特的學習管理系統，向所有範圍內的供應商提供了許多衝突礦產培訓和支持資源。根據完成情況對此培訓進行跟蹤和評估。B&W與一級直接供應商關係密切。作為供應鏈中極其重要的一環，B&W Three Assend充分利用流程和教育機會，以確保非英語供應商有一個免費平臺來上傳他們的CMRT、服務枱支持和其他多語言資源。B&W供應商能夠利用阿森特的供應商支持專家團隊，確保他們得到適當的支持，並瞭解如何正確提交CMRT。如有需要，將以供應商的母語提供指導。

我們相信，供應商行為準則、我們的衝突礦產政策，以及與供應商直接接觸衝突礦產培訓和請求，在供應商參與方面構成了一個強有力的計劃。

2.識別和評估供應鏈中的風險

由於我們的規模，我們產品的複雜性，以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定我們直接供應商的上游參與者。根據系統中為供應商響應建立的標準，在被批准的合規性管理器系統中自動識別風險。這些風險由Assend Compliance供應鏈員工和我們內部的供應鏈團隊成員解決

他們聯繫供應商，收集相關數據，並對供應商的衝突礦物狀況進行評估。

收到的許多答覆提供了公司或部門一級的數據，或無法具體説明供應給B&W的零部件中用於3TG的冶煉廠或精煉廠。此外，一些供應商表示，他們從不到75%的供應商那裏獲得了有關其供應鏈的信息，因此，他們無法提供供應鏈中所有冶煉廠或精煉廠的全面清單。

根據指導意見，重要的是確定和評估供應鏈中與衝突礦物相關的風險。風險是通過評估上游供應商在CMRT申報中列出選礦設施的上游供應商在供應鏈中確定的冶煉廠和精煉廠的盡職調查實踐來確定的。Assistent將答覆中列出的這些設施與RMI維護的冶煉廠和精煉廠名單進行了比較，以確保這些設施符合RMI對2020年日曆年投產的3TG加工設施的定義。

為評估任何該等冶煉廠對我們供應鏈構成的風險，雅生特決定該冶煉廠是否已按照指引的標準進行審核，例如負責任的礦物保證程序(“RMAP”)。我們通常與3TG冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。已完成RMAP審核的冶煉廠被認為是剛果民主共和國無衝突的冶煉廠。在冶煉廠的盡職調查實踐沒有按照RMAP標準進行審計的情況下，存在潛在的供應鏈風險。

符合3TGS礦物冶煉廠或精煉廠RMI定義的每個設施都根據指南中定義的危險信號指標進行評估。Assistent通過識別危險信號，使用眾多因素來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平。這些因素包括：

1.地理上接近剛果民主共和國和覆蓋的國家；

2.已知礦源原產國；

3.RMAP審核狀態；

4.不道德或衝突來源的可信證據；

5.由可信的第三方來源進行的同行評估。

作為我們在指導下的風險管理計劃的一部分，當接受調查的供應商之一在CMRT上報告感興趣的設施時，就會啟動風險緩解活動。通過接受合規，包括任何感興趣的設施的提交立即出具收據，指示供應商採取自己的風險緩解措施，包括提交特定產品的CMRT，以更好地識別與他們供應給B&W的產品的聯繫，並將這些感興趣的冶煉廠從其供應鏈中移除。

根據指導意見，風險緩解將取決於供應商的具體情況。供應商在合理的時間框架內被給予明確的績效目標，最終目標是逐步從供應鏈中消除這些危險信號。此外，供應商還被引導到被資助者的學習管理系統中，編寫關於降低冶煉廠或精煉廠在供應鏈上的風險的教育材料。

此外，還根據計劃強度對供應商進行評估(進一步協助識別供應鏈中的風險)。評估和跟蹤項目的強度符合指導方針，並能幫助制定關鍵風險

隨着項目的進展做出緩解決策。用於評估計劃強度的標準基於CMRT中的這四個問題：

答：你們是否制定了衝突礦產採購政策？

E.您是否實施了無衝突採購的盡職調查措施？

你有沒有對照你公司的期望審查從你的供應商那裏收到的盡職調查信息？

您的評審過程是否包括糾正措施管理？

當供應商達到或超過這些標準(至少A、E、G、H為是)時，他們被認為擁有強大的計劃。當供應商不符合這些標準時，他們被認為計劃薄弱。截至2021年4月29日，我們共有85家響應能力較強的供應商被確定為計劃薄弱。

(三)制定和實施風險應對戰略。

在表格SD和本報告發布之前，我們每年向衝突礦產指導委員會報告我們的調查結果。我們還會在衝突礦產指導委員會發現任何重大盡職調查結果時，將其報告給衝突礦產指導委員會。例如，如果我們發現我們在覆蓋的國家採購直接或間接資助或惠及武裝團體的3TG，B&W將評估供應商關係，並鼓勵相關供應商建立不支持此類衝突的替代3TG來源。我們沒有發現供應商響應我們的信息請求而需要實施風險緩解措施的情況。

根據指導意見，風險緩解將取決於供應商的具體情況。供應商提交的反饋將直接提供給供應商，並提供教育資源以幫助供應商採取糾正措施或改進其內部計劃。我們與據信從可能支持覆蓋國家衝突的來源供應3TG的供應商接洽，以建立指南中規定的不支持此類衝突的3TG替代來源。Assistent還與尚未被確定為符合RMAP的冶煉廠直接溝通，以請求採購信息並鼓勵它們參與RMI計劃。

4.在確定的供應鏈節點開展供應鏈盡職調查的獨立第三方審核

我們通常與冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，因此不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。取而代之的是，我們依賴於作為RMAP的一部分對冶煉廠和煉油廠進行的第三方審計，該計劃使用獨立的私營部門審計師審計來源，包括原產地礦山，以及同意參與該計劃的冶煉廠和煉油廠使用的衝突礦物的保管鏈。

Assistent還直接聯繫目前未參加RMAP的冶煉廠和煉油廠，鼓勵他們參與，並代表其履約夥伴收集有關每個設施採購做法的信息。

5.供應鏈盡職調查的公開報告

這份報告是我們盡職調查工作的年度報告，可在我們的網站“http://investors.babcock.com/financials-information/sec-filings/default.aspx上“投資者關係”部分的“財務信息”和“證券交易委員會文件”下查閲，並已提交給美國證券交易委員會。將我們的網站納入本文件的目的不是為了通過引用併入表格SD、衝突礦產報告和衝突礦產政策之外的任何材料。

盡職調查結果

調查結果

如上所述，B&W積極調查我們的供應鏈，並根據制定的標準審查迴應，以確定是否需要進一步參與。這些標準包括：答覆不及時、答覆不完整以及CMRT報告的數據不一致。

截至2021年4月29日，在報告期內接受調查的1358家供應商中，我們收到了超過55%的回覆。所有最終的CMRT提交都經過審查和驗證，以確保沒有發現數據中的不準確或空白。共有17家供應商未能糾正其CMRT，因此，仍被列為無效提交。此外，還有16家供應商被認為超出了範圍。

供應鏈延伸指標

努力確定地雷或原產地

鑑於我們與我們產品中3TG來源的最終冶煉廠和精煉廠沒有建立關係，我們認為要求我們的供應商完成CMRT代表我們真誠地努力確定3TG在我們供應鏈中的礦山或原產地。

冶煉廠和煉油廠

在接受調查的供應商中，許多人在公司、業務部門或實體層面完成了CMRT，無法表示他們列出的加工設施中的3TG實際上已包含在他們提供給我們的組件中。我們從接受調查的供應商那裏收到的答覆的質量仍然參差不齊。供應商通過CMRT提供的許多答覆包括被供應商列為冶煉廠或煉油廠(“SOR”)的設施名稱。供應商提交的CMRT沒有為CMRT上聲稱的每個3TG列出至少一個冶煉廠的CMRT被認為是無效的，Assend對這些進行了跟進，敦促供應商重新提交表格幷包括冶煉廠信息。任何供應商提交的CMRT不能提供用於供應給我們的材料的SOR，均被視為無效。

對於所有表明冶煉廠的答覆，阿森特將列出的設施與RMI維護的冶煉廠名單進行了比較。如果供應商表示該設施已被認證為“無衝突”，阿森特確認該名稱已被RMI列為認證冶煉廠。截至2021年4月29日，我們已經確認了我們的供應商通過CMRT報告的406家冶煉廠或煉油廠。附錄A列出了我們調查的供應商報告的在其供應鏈中的冶煉廠和煉油廠。已完成的CMRT中供應商列出的所有冶煉廠和精煉廠都列在附錄A中，這些冶煉廠名單出現在RMI維護的冶煉廠名單上。附錄B根據供應商和RMI提供的信息，列出了報告的設施共同採購衝突礦物的原產國的彙總清單。

根據供應商通過CMRT提供的冶煉廠名單和公開提供的信息，我們確定了237家被認為符合RMAP的冶煉廠-這表明這些冶煉廠或煉油廠符合無衝突冶煉廠計劃評估協議。還有24家冶煉廠或精煉廠被認為是RMAP活躍冶煉廠-活躍名單上的冶煉廠和精煉廠已承諾接受RMAP審計或正在參加交叉認可的認證計劃之一：LBMA負責黃金認證或責任珠寶計劃監管鏈認證。其餘95家列出的冶煉廠尚未被確認為無衝突。我們已對這些設施進行評估，並確定其中大部分因其地理位置而風險較低。如上所述，我們認為有5家冶煉廠或煉油廠是“高風險冶煉廠”，在B&W供應商提交的CMRT中，有100家報告了這五家冶煉廠中至少有一家存在問題。

對在CMRT中提交這些條目的供應商啟動了風險緩解活動。通過接受合規，包括上述任何設施的提交材料將立即出具收據，指示供應商採取自己的風險緩解措施，包括將這些危險信號冶煉廠從其供應鏈中移除。B&W供應商提交的這些冶煉廠不能保證這些冶煉廠或煉油廠存在於B&W供應鏈中，因為這些B&W供應商只能提供公司級CMRT，而不能提供將這些冶煉廠或精煉廠與其提供給B&W的產品直接聯繫起來的產品級CMRT。

由於我們的供應商基本上無法向我們提供在產品層面上確定原產國所需的信息，因此我們目前無法就報告期內我們產品中包含的3TG做出任何確定，也無法提供更多冶煉廠和精煉商的名稱以及必要的3TG的原產國。

原產國

附錄B包括報告的設施共同來自的來源國的彙總清單

來源3TG，基於通過CMRT數據收集過程提供的信息，來自直接冶煉廠

外展和RMAP。如上節所述，可以理解，許多響應可以

提供比直接鏈接到我們公司銷售的產品更多的數據，因此，附錄B可能

包含的國家/地區多於該公司產品的來源國家/地區。

須採取的步驟

我們致力於遵守規則和表格SD的規定，並期待繼續我們的衝突礦產計劃和相關的盡職調查。我們的下一步行動可能包括但不限於以下幾點：

◦與供應商接洽並指導他們找到培訓資源，包括增加使用愛思特學習管理系統的人數。這將鼓勵供應商參與，並提高我們衝突礦產盡職調查計劃的整體效率。

隨着不存在衝突的冶煉廠和精煉廠的名單不斷增加，越來越多的冶煉廠和精煉廠宣佈有意加入◦計劃，RMAP通過ASSENT加強了對我們供應鏈中清潔和經過驗證的冶煉廠和精煉廠信息的重視。

◦通過ASSENT鼓勵我們的供應商制定和加強其內部政策，將其供應鏈的盡職調查程序包括在內，以提高此類供應商的迴應質量。

◦更新和維護供應商列表和聯繫信息，以便後續供應商參與。

◦進一步記錄了管理衝突礦產項目的程序和時間表。

冶煉企業風險評估

瞭解冶煉廠和煉油廠可能向我們的供應鏈提供材料的風險是盡職調查過程的重要組成部分。通過阿森特，阿森特的冶煉廠圖書館經理進行全面和持續的分析，以評估採購風險。此信息用於：

·提供供應商反饋。

·確定公司整體計劃的健康程度。

·向冶煉廠、煉油廠及其各自的協會開展外聯活動。

·在本報告中提供詳細分析。

以下風險類別用於冶煉廠評估和風險確定：

地質風險：礦物是否來自或已經通過“多德-弗蘭克法案”第1502節界定的受衝突影響地區運輸(剛果民主共和國及其九個毗鄰國家；安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞)？

審核狀況：煉油商的盡職調查實踐是否按照符合OECD指南的標準進行了審核？Assistent依賴於RMI審核標準，包括倫敦金銀市場協會(LBMA)良好交付計劃和負責任珠寶理事會託管連鎖認證的交叉認可，這些認證是根據全球標準(包括經合組織的指導)制定的。

來源風險：是否有任何其他風險特徵的證據得到可信來源的支持？

    

附錄A：

據我們的供應商報告，以下冶煉廠和精煉廠在他們的供應鏈中。通過國際公認的3TG冶煉廠和精煉廠認證計劃認證為無衝突設施的設施列在下面的第六欄中。

附錄B：

原產國：

這份潛在來源國名單是根據公開信息、我們的RCOI和盡職調查填寫的。值得注意的是，這也是基於公司層面的迴應，因此，不能確定這些原產地中的哪些國家可以與我們的產品相關聯。

安道爾、澳大利亞、奧地利、比利時、玻利維亞、巴西、加拿大、智利、中國、哥倫比亞、捷克共和國、愛沙尼亞、法國、德國、加納、印度、印度尼西亞、意大利、日本、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、立陶宛、馬來西亞、毛裏塔尼亞、墨西哥、緬甸、荷蘭、新西蘭、祕魯、菲律賓、波蘭、大韓民國、俄羅斯聯邦、盧旺達、沙特阿拉伯、新加坡、南非、西班牙、蘇丹、瑞典、瑞士、臺灣、中國、泰國、土耳其、烏幹達、阿拉伯聯合酋長國，美國、烏茲別克斯坦、越南、津巴布韋