特拉華州
|
04-2621506
|
(公司或
組織的州或其他司法管轄區)
|
(國際税務局僱主身分證號碼)
|
|
|
密歇根州曼徹斯特榆樹街848號
|
03101
|
(主要執行機構地址)
|
(郵政編碼)
|
每個班級的標題
|
交易代碼
|
註冊的每個交易所的名稱
|
無
|
無
|
無
|
大型加速文件服務器☐
|
|
加速文件服務器☐
|
非加速文件服務器☑
|
|
規模較小的報告公司☑
|
新興成長型公司☐
|
|
|
|
|
頁面
|
第一部分-財務信息
|
|
|
項目
1。
|
財務
報表
|
2
|
合併
資產負債表(未經審計)
|
2
|
|
合併
營業報表(未經審計)
|
3
|
|
合併
股東權益報表(未經審計)
|
4
|
|
合併
現金流量表(未經審計)
|
5
|
|
合併財務報表附註
(未經審計)
|
6
|
|
項目
2.
|
管理層
討論和分析財務狀況和
|
|
|
運營結果
|
18
|
項目
3.
|
關於市場風險的定量
和定性披露
|
23
|
項目
4.
|
控件
和程序
|
23
|
第二部分-其他信息
|
|
|
項目
1。
|
法律程序
|
24
|
項目
1A。
|
風險
因素
|
24
|
項目
2.
|
未登記的股權證券銷售和收益使用
|
24
|
項目
3.
|
高級證券違約
|
24
|
項目
4.
|
礦山
安全泄漏
|
24
|
項目
5.
|
其他
信息
|
24
|
項目
6.
|
個展品
|
25
|
簽名
|
26
|
資產
|
三月三十一號,
2021
(未審核)
|
十二月三十一號,
2020
|
流動資產
|
|
|
現金
和現金等價物
|
$397,713
|
$771,757
|
受限
現金
|
800,000
|
800,000
|
應收賬款
截至2021年3月31日和2020年12月31日,扣除壞賬準備後的應收賬款淨額為173,603美元
|
8,646,020
|
9,203,334
|
庫存,
淨額
|
17,984,073
|
16,504,840
|
預付
費用和其他流動資產
|
402,743
|
399,119
|
流動資產合計
|
28,230,549
|
27,679,050
|
|
|
|
設備,
淨額
|
646,265
|
455,066
|
運營
租賃使用權資產,淨額
|
68,032
|
86,948
|
商譽
|
58,872
|
58,872
|
無形資產,淨額
|
360,963
|
388,629
|
其他
資產
|
974,021
|
942,404
|
總資產
|
$30,338,702
|
$29,610,969
|
|
|
|
負債和股東權益
|
|
|
流動負債
|
|
|
銀行
授信額度
|
$6,918,783
|
$2,442,246
|
應付帳款
|
10,049,107
|
11,744,834
|
當前
政府貸款期限
|
60,470
|
65,225
|
當期
經營租賃負債到期日
|
60,368
|
65,651
|
應計
其他費用
|
4,947,257
|
7,465,063
|
遞延
收入,當前
|
110,218
|
––
|
流動負債合計
|
22,146,203
|
21,783,019
|
|
|
|
長期政府貸款,當前期限較短
|
––
|
15,245
|
運營
租賃負債,減去當前到期日
|
9,005
|
22,235
|
遞延
非流動收入
|
154,679
|
––
|
*總負債
|
22,309,887
|
21,820,499
|
|
|
|
承付款
和或有事項(注6)
|
|
|
|
|
|
股東權益
|
|
|
普通股:授權:40,000,000股,面值0.01美元;已發行和
流通股:2021年3月31日分別為35,362,854股和2020年12月31日分別為35,362,854股和35,074,922股
股
|
353,628
|
350,749
|
追加
實收資本
|
65,307,650
|
64,526,664
|
累計赤字
|
(57,632,463)
|
(57,086,943)
|
股東權益合計
|
8,028,815
|
7,790,470
|
負債和股東權益合計
|
$30,338,702
|
$29,610,969
|
|
三個月結束
|
|
|
三月三十一號,
|
|
|
2021
|
2020
|
淨銷售額
|
$15,017,574
|
$11,955,603
|
銷售商品成本
|
9,913,784
|
8,860,385
|
毛利
|
5,103,790
|
3,095,218
|
|
|
|
運營費用
:
|
|
|
銷售
和營銷費用
|
3,173,950
|
2,354,243
|
一般費用
和管理費用
|
1,077,368
|
827,939
|
研究和開發費用
|
1,388,170
|
652,752
|
*總運營費用
|
5,639,488
|
3,834,934
|
營業虧損
|
(535,698)
|
(739,716)
|
|
|
|
其他
收入(費用):
|
|
|
利息
費用,淨額
|
(28,322)
|
(5,398)
|
其他,
淨額
|
20,000
|
(449)
|
合計
其他收入(費用)
|
(8,322)
|
(5,847)
|
|
|
|
所得税前虧損
|
(544,020)
|
(745,563)
|
|
|
|
所得税
税
|
1,500
|
6,316
|
|
|
|
*淨虧損
|
$(545,520)
|
$(751,879)
|
|
|
|
每股淨虧損
:
|
|
|
將其添加到基本的
中,然後稀釋。
|
$(0.02)
|
$(0.04)
|
|
|
|
|
|
|
基本
和稀釋加權平均普通股和等值普通股
股
|
35,254,243
|
21,080,179
|
|
普通股
|
|
|
|
|
|
個共享
|
金額
|
其他
實收資本
|
累計赤字
|
合計
|
|
|
|
|
|
|
2020年12月31日的餘額
|
35,074,922
|
$350,749
|
$64,526,664
|
$(57,086,943)
|
$7,790,470
|
|
|
|
|
|
|
淨虧損
|
––
|
––
|
––
|
(545,520)
|
(545,520)
|
股票期權
練習
|
287,932
|
2,879
|
376,268
|
––
|
379,147
|
股票薪酬
|
––
|
––
|
404,718
|
––
|
404,718
|
2021年3月31日的餘額
|
35,362,854
|
$353,628
|
$65,307,650
|
$(57,632,463)
|
$8,028,815
|
|
普通股
|
|
|
|
|
|
個共享
|
金額
|
其他
實收資本
|
累計赤字
|
合計
|
|
|
|
|
|
|
2019年12月31日的餘額
|
20,929,928
|
$209,299
|
$46,496,330
|
$(40,596,638)
|
$6,108,991
|
|
|
|
|
|
|
淨虧損
|
––
|
––
|
––
|
(751,879)
|
(751,879)
|
股票期權
練習
|
346,834
|
3,468
|
194,190
|
––
|
197,658
|
股票薪酬
|
––
|
––
|
127,053
|
––
|
127,053
|
2020年3月31日的餘額
|
21,276,762
|
$212,767
|
$46,817,573
|
$(41,348,517)
|
$5,681,823
|
|
三個月結束
三月三十一號,
|
|
|
2021
|
2020
|
經營活動使用的現金流
:
|
|
|
淨虧損
|
$(545,520)
|
$(751,879)
|
|
|
|
調整
,將淨虧損與經營活動中使用的淨現金進行核對
:
|
|
|
折舊
和攤銷
|
167,293
|
59,399
|
攤銷使用權資產
|
18,916
|
25,082
|
基於股票
的薪酬
|
404,718
|
127,053
|
收回應收賬款津貼撥備
|
––
|
(4,203)
|
非現金
貸款減免
|
(20,000)
|
––
|
非現金
利息支出
|
2,418
|
––
|
營業資產和負債的變化
:
|
|
|
應收賬款
|
557,314
|
(1,872,088)
|
盤存
|
(1,479,232)
|
3,261,616
|
預付
費用和其他流動資產
|
(3,624)
|
32,368
|
其他
資產
|
(104,881)
|
––
|
應付帳款
|
(1,365,295)
|
(2,203,636)
|
應計費用
|
(2,811,777)
|
10,148
|
遞延
收入
|
228,436
|
––
|
營業
租賃負債
|
(18,513)
|
(25,082)
|
淨額
經營活動中使用的現金
|
(4,969,747)
|
(1,341,222)
|
|
|
|
投資活動的現金流:
|
|
|
購買設備
|
(257,563)
|
(13,016)
|
認證
已發生並資本化的成本
|
––
|
(20,000)
|
淨額
用於投資活動的現金
|
(257,563)
|
(33,016)
|
|
|
|
融資活動的現金流:
|
|
|
從銀行信貸額度(付款)中獲得淨收益
|
4,567,024
|
387,298
|
*現金
支付SVB貸款協議發起費
|
(92,905)
|
––
|
*取消股票期權行權的收益
|
379,147
|
197,658
|
*融資活動提供的現金淨額
|
4,853,266
|
584,956
|
|
|
|
現金淨額
變化
|
(374,044)
|
(789,282)
|
|
|
|
現金、
現金等價物和受限現金期初
|
1,571,757
|
1,366,893
|
|
|
|
現金、
現金等價物和受限現金期末
|
$1,197,713
|
$577,611
|
|
|
|
現金流量信息補充披露:
|
|
|
|
|
|
在此期間支付的現金
用於:
|
|
|
利息
|
$25,945
|
$5,712
|
所得税
税
|
$1,500
|
$6,316
|
|
1年
|
2年
|
超過2年
|
合計
|
履行
義務
|
$ 110,218
|
$77,430
|
$77,249
|
$264,897
|
|
資產負債表位置
|
三月三十一號,
2021
|
十二月三十一號,
2020
|
應收賬款
淨額
|
應收賬款
淨額
|
$8,646,020
|
$9,203,334
|
合同
負債-流動
|
遞延
收入,當前
|
$110,218
|
$––
|
合同
負債-非流動負債
|
遞延
收入,非流動
|
$154,679
|
$––
|
通過
:
|
三月三十一號,
2021
|
三月三十一號,
2020
|
零售商
|
$13,791,518
|
$10,974,290
|
分銷商
|
913,150
|
597,529
|
其他
|
312,906
|
383,784
|
總計
|
$15,017,574
|
$11,955,603
|
|
三月三十一號,
2021
|
三月三十一號,
2020
|
電纜
調制解調器和網關
|
$14,587,090
|
$11,170,010
|
軟件
即服務
|
124,672
|
––
|
其他
硬件
|
305,812
|
785,593
|
總計
|
$15,017,574
|
$11,955,603
|
庫存
包括:
|
三月三十一號,
2021
|
十二月三十一號,
2020
|
原材料
|
$730,174
|
$1,238,332
|
正在處理的工時
|
90,266
|
84,203
|
成品
件
|
17,163,633
|
15,182,305
|
總計
|
$17,984,073
|
$16,504,840
|
|
三月三十一號,
2021
|
十二月三十一號,
2020
|
庫存
|
$272,401
|
$1,458,850
|
工資總額
及相關薪酬
|
479,054
|
853,402
|
專業費用
|
721,725
|
618,308
|
特許權使用費
成本
|
1,587,500
|
1,906,439
|
銷售額
津貼
|
1,270,754
|
1,559,847
|
銷售
和使用税
|
148,454
|
183,264
|
其他
|
467,369
|
884,953
|
*總計
應計其他費用
|
$4,947,257
|
$7,465,063
|
|
三月三十一號,
2021
|
租賃負債到期日
|
租賃付款
|
2021年
(剩餘)
|
$50,494
|
2022
|
22,794
|
減去:
計入利息
|
(3,915)
|
經營租賃負債現值
|
$69,373
|
|
|
資產負債表分類
|
|
當期
經營租賃負債到期日
|
$60,368
|
運營
租賃負債,減去當前到期日
|
9,005
|
經營租賃負債合計
|
$69,373
|
|
|
其他信息
|
|
加權平均
經營性租賃的剩餘租期
|
1.1
|
加權平均
經營性租賃貼現率
|
9.0%
|
|
三個月結束
三月三十一號,
|
|
|
2021
|
2020
|
經營性現金流信息:
|
|
|
計入租賃負債的金額
|
$20,372
|
$26,557
|
非現金
活動:
|
|
|
使用權
以租賃義務換取的資產
|
$—
|
$—
|
截至12月31日的年份
,
|
|
2021年
(剩餘)
|
$4,762,500
|
2022
|
6,600,000
|
2023
|
6,850,000
|
2024
|
7,100,000
|
2025
|
7,100,000
|
|
|
總計
|
$32,412,500
|
|
三個月結束
|
|
|
2021年3月31日
|
2020年3月31日
|
分子:
|
|
|
*淨虧損
|
$(545,520)
|
$(751,729)
|
|
|
|
分母:
|
|
|
*加權平均普通股
-基本
|
35,254,243
|
21,080,179
|
**潛在的稀釋普通股等價物
|
––
|
––
|
*加權平均普通股
-稀釋
|
$35,254,243
|
$21,080,179
|
|
|
|
基本
每股淨虧損
|
$(0.02)
|
$(0.04)
|
稀釋後每股淨虧損
|
$(0.02)
|
$(0.04)
|
|
|
|
|
三個月結束
|
|||||
|
2021年3月31日
|
2020年3月31日
|
$CHANGE
|
%更改
|
||
|
(單位為千,
百分比數據除外)
|
|||||
淨銷售額
|
$15,018
|
100%
|
$11,955
|
100%
|
$3,062
|
25.6%
|
銷售商品成本
|
9,914
|
66.0%
|
8,860
|
74.1%
|
1,054
|
11.9%
|
*毛利
|
5,104
|
34.0%
|
3,095
|
25.9%
|
2,008
|
64.9%
|
運營費用
:
|
|
|
|
|
|
|
銷售費用
和營銷費用
|
3,174
|
21.1%
|
2,354
|
19.7%
|
820
|
34.8%
|
總務長
和行政費用
|
1,077
|
7.2%
|
828
|
6.9%
|
249
|
30.1%
|
*研發費用
和開發費用
|
1,389
|
9.2%
|
653
|
5.5%
|
735
|
112.6%
|
*總運營費用
|
5,640
|
37.6%
|
3,835
|
32.1%
|
1,805
|
47.0%
|
*運營虧損
|
(536)
|
(3.6)%
|
(740)
|
(6.2%)
|
204
|
(27.6)%
|
營業收入(費用)
;
|
|
|
|
|
|
|
利息收入
|
0
|
0.0%
|
0
|
0.0%
|
0
|
|
額外利息
費用
|
(28)
|
(0.2)%
|
(6)
|
0.0%
|
(22)
|
|
其他,
淨額
|
20
|
0.1%
|
0
|
0.0%
|
20
|
|
*合計
其他收入(支出)
|
(8)
|
(0.1)%
|
(6)
|
0.0%
|
(2)
|
33.30%
|
所得税前虧損
|
(544)
|
(3.6)%
|
(746)
|
(6.2)%
|
202
|
27.1%
|
所得税
税
|
2
|
0.0%
|
6
|
0.1%
|
(4)
|
(66.7)%
|
*淨虧損
|
$(546)
|
(3.6)%
|
$(752)
|
(6.3%)
|
$206
|
27.4%
|
|
三個月結束
|
|||
|
2021年3月31日
|
2020年3月31日
|
$CHANGE
|
%更改
|
|
(單位:
千,百分比數據除外)
|
|||
電纜
調制解調器和網關
|
$14,587
|
$11,170
|
$3,417
|
30.5%
|
軟體
|
125
|
––
|
125
|
100%
|
其他
|
306
|
785
|
(479)
|
(61.0)%
|
總計
|
$15,018
|
$11,955
|
$3,063
|
25.6%
|
|
三個月結束
|
|||
|
2021年3月31日
|
2020年3月31日
|
$CHANGE
|
%更改
|
|
(單位:
千,百分比數據除外)
|
|||
北美洲
|
$14,826
|
$11,734
|
$3,092
|
26.4%
|
北美以外的
|
192
|
221
|
(29)
|
(13.5)%
|
總計
|
$15,018
|
$11,955
|
$3,063
|
25.6%
|
|
三個月結束
|
|||||
運營費用
|
2021年3月31日
|
淨額%
銷售額
|
2020年3月31日
|
淨額%
銷售額
|
$CHANGE
|
%更改
|
|
(單位:
千,百分比數據除外)
|
|||||
銷售
和營銷費用
|
$3,174
|
21.1%
|
$2,354
|
19.7%
|
$820
|
34.8%
|
一般費用
和管理費
|
1,077
|
7.2%
|
828
|
6.9%
|
249
|
30.1%
|
研發費用
|
1,389
|
9.2%
|
653
|
5.5%
|
736
|
112.6%
|
總運營費用
|
$5,640
|
37.6%
|
$3,835
|
32.1%
|
$1,805
|
47.0%
|
|
三個月結束
|
|
2020年3月31日
|
預計
形式收入
|
$12,063,107
|
預計淨虧損
|
$(1,825,671)
|
預計基本和稀釋後每股淨虧損
|
$(0.06)
|
|
|
展品編號
|
|
展品説明
|
|
|
|
3.1
|
|
重新修訂的Zoom公司註冊證書表格
Telephonics,Inc.(參照2009年9月4日提交的表格10中的註冊聲明3.1 to Zoom
Telephonics,Inc.合併)。*
|
3.2
|
|
Zoom Telephonics,Inc.(通過該公司於2015年11月18日提交的表格8-K附件3.1的參考)修訂和重新註冊證書的修訂證書。*
|
3.3
|
|
Zoom Telephonics,Inc.(通過公司於2019年7月30日提交的表格8-K的附件3.1的
參考)修訂和重新註冊證書的修訂證書。*
|
3.4
|
|
A系列初級參股指定證書
優先股(通過引用本公司於2015年11月18日提交的
Form 8-K中的附件3.2併入)。*
|
3.5
|
|
修訂和重新修訂Zoom Telephonics,Inc.的章程
(通過參考Zoom Telephonics,Inc.的附件3.1合併
本公司於2020年5月13日提交的表格8-K的當前報告)。
|
4.1
|
|
證券説明(通過引用附件4.1
併入公司於2020年4月14日提交的10-K表格中)。*
|
10.1
|
|
Zoom Telephonics,Inc.與Rosenthal&Rosenthal,Inc.
於2021年2月4日簽訂的融資協議修正案
(通過引用本公司於2021年2月8日提交的8-K表格附件10.1合併而成)。*
|
10.2
|
|
貸款和擔保協議,日期為2021年3月12日,由Zoom Telephonics,Inc.和硅谷銀行簽訂(通過
參考該公司於2021年3月15日提交的Form 8-K表的附件10.1合併)*。
|
31.1
31.2
32.1
32.2
|
|
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第302節進行的CEO認證
。
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第302節頒發的CFO認證
。
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條進行的首席執行官認證
。†
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條頒發的首席財務官證書
。†
|
101.INS
101.SCH
101.CAL
101.DEF
101.LAB
101.PRE
|
|
XBRL
實例文檔
XBRL
分類擴展架構文檔
XBRL
分類計算鏈接庫文檔
XBRL
分類擴展定義Linkbase文檔
XBRL
分類標籤Linkbase文檔
XBRL
分類演示文稿Linkbase文檔
|
104
|
|
封面交互數據文件(格式為內聯XBRL和附件101中包含的
)。
|
|
Zoom Telephonics,Inc.
(註冊人)
|
|
|
|
|
日期:
2021年5月17日
|
由:
|
/s/
肖恩
多爾蒂
|
|
|
肖恩
多爾蒂
首席財務官
(代表註冊人並作為首席財務官
)
|