美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格10-Q/A
(第1號修正案)
(標記一)
| 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節規定的季度報告 |
截至2021年3月31日的季度
或
| ☐ | 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
由_的過渡期
委託檔案編號：001-38938
斯托克治療公司
(註冊人的確切姓名載於其約章)
| 特拉華州 | 47-1144582 | |
| (述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) | |
| 威金斯大道45號 馬薩諸塞州貝德福德 |
01730 | |
| (主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) | |
(781) 430-8200
(註冊人的電話號碼，包括區號)
不適用
(前 姓名、前地址和前會計年度，如果自上次報告後更改)
根據該法第12(B)條登記的證券 ：
| 每節課的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在其上註冊的 | ||
| 普通股，每股面值0.0001美元 | 斯托克 | 納斯達克全球精選市場 |
勾選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第(13)或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去 90天內是否符合此類提交要求。是，否，☐
用複選標記表示 註冊人是否已在過去12個月內(或在註冊人需要提交此類文件的 較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的所有互動數據文件。是，否，☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、 非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲交易法規則12b-2中的大型加速申報公司、加速申報公司、較小報告 公司、新興成長型公司的定義。
| 大型加速濾波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
| 非加速文件服務器 | 規模較小的報告公司 | |||||
| 新興成長型公司 | ||||||
如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的 過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如 交易法規則12b-2所定義)。是，☐否
截至2021年5月3日，註冊人擁有36,707,526股普通股，每股面值0.0001美元。
解釋性註釋
我們正在提交Form 10-Q/A季度報告的第1號修正案(此修正案)，以修訂我們截至2021年3月31日的季度Form 10-Q季度報告，該報告於2021年5月10日提交給美國證券交易委員會(SEC)。根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)條以及美國法典第18編第1350條的要求，本修正案僅將我們的首席執行官和首席財務官的證書重新歸檔為本修正案的證物 。
本修正案未嘗試以其他方式修改或更新 10-Q中提供的其他披露。本修正案不反映提交10-Q報告後發生的事件(即2021年5月10日之後發生的事件)或修改或更新可能受後續事件影響的 披露。這些後續事項將在隨後提交給美國證券交易委員會(SEC)的報告中予以解決。因此，本修正案應與10-Q 和我們提交給證券交易委員會的其他文件一起閲讀。
第六項展品
作為本季度報告10-Q表的一部分提交或提供的展品列在下面的展品索引中。
| 展品 數 |
描述 |
形式 |
文件編號 |
展品 申報日期 |
展品 不是的。 |
歸檔/配備 特此聲明 | ||||||||||||||
| 31.1 | 根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年證券交易法規則13a-14(A)和15d-14(A)頒發的首席執行官證書 。 | X | ||||||||||||||||||
| 31.2 | 根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年證券交易法規則13a-14(A)和15d-14(A)對首席財務官進行認證。 | X | ||||||||||||||||||
| 32.1* | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的《美國法典》第18編第1350條規定的首席執行官認證。 | 10-Q | 001-38938 | 2021年5月10日 | 32.1 | |||||||||||||||
| 32.2* | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條對首席財務官的認證。 | 10-Q | 001-38938 | 2021年5月10日 | 32.2 | |||||||||||||||
| 101.INS | XBRL實例文檔。 | 10-Q | 001-38938 | 2021年5月10日 | ||||||||||||||||
| 101.SCH | XBRL分類擴展架構文檔。 | 10-Q | 001-38938 | 2021年5月10日 | ||||||||||||||||
| 101.CAL | XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。 | 10-Q | 001-38938 | 2021年5月10日 | ||||||||||||||||
| 101.DEF | XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。 | 10-Q | 001-38938 | 2021年5月10日 | ||||||||||||||||
| 101.LAB | XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。 | 10-Q | 001-38938 | 2021年5月10日 | ||||||||||||||||
| 101.PRE | XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。 | 10-Q | 001-38938 | 2021年5月10日 | ||||||||||||||||
| * | 本認證被視為未按交易法第18條的規定提交，或以其他方式承擔該條款的責任，也不應被視為通過引用將其納入根據交易法的證券法提交的任何文件中。 |
3
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由其正式授權的簽名人 代表其簽署。
| 斯托克治療公司 | ||||||
| 日期：2021年5月14日 | 由以下人員提供： | 愛德華·M·凱(Edward M.Kaye)，醫學博士 | ||||
| 愛德華·M·凱醫學博士 | ||||||
| 首席執行官 (首席行政主任) | ||||||
| 日期：2021年5月14日 | 由以下人員提供： | /s/斯蒂芬·J·圖利帕諾 | ||||
| 斯蒂芬·J·圖利帕諾 | ||||||
| 首席財務官 (首席財務官和首席會計 官員) | ||||||
4