美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表14A
根據證券第14(A)節 的委託書
1934年交易法 (修訂號)
由註冊人☑提交
由註冊人以外的其他方提交 ☐
選中相應的複選框:
☐ | 初步委託書 | |||
☐ | 保密,僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許) | |||
☑ | 最終委託書 | |||
☐ | 明確的附加材料 | |||
☐ | 根據§240.14a-12徵集材料 | |||
卡拉莫斯可轉換機會和 收益基金 | ||||
| ||||
(約章內指明的註冊人姓名) | ||||
| ||||
(提交委託書的人(如非註冊人)的姓名) | ||||
交納申請費(勾選適當的方框): | ||||
☑ | 不需要任何費用。 | |||
☐ | 根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11的下表計算的費用。 | |||
1) | 交易適用的每類證券的名稱: | |||
| ||||
2) | 交易適用的證券總數: | |||
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3) | 根據交易法規則0-11計算的每筆交易單價或其他基礎價值(説明計算申請費的金額並説明如何確定): | |||
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4) | 建議的交易最大合計價值: | |||
| ||||
5) | 已支付的總費用: | |||
| ||||
☐ | 以前與初步材料一起支付的費用。 | |||
| ||||
如果按照交易法規則0-11(A)(2)的規定抵消了費用的任何部分,請選中☐複選框,並標識之前已支付抵銷費的申請。通過註冊説明書編號、表格或明細表以及提交日期來識別以前的申請。 | ||||
1) | 之前支付的金額: | |||
| ||||
2) | 表格、附表或註冊聲明編號: | |||
| ||||
3) | 提交方: | |||
| ||||
4) | 提交日期: | |||
|
美國證券交易委員會1913(02-02) | 除非表格顯示當前有效的OMB控制號碼,否則對本表格中包含的信息收集進行回覆的人員不需要做出回覆。 |
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2020年卡拉莫斯法院
伊利諾伊州內珀維爾,郵編:60563-2787年
1-866-363-9219
2021年5月18日
尊敬的股東:
誠摯邀請各位出席上述各基金(每隻基金一隻)股東聯席會議,大會將於2021年6月29日(星期二)中部時間下午4點舉行。由於冠狀病毒爆發(新冠肺炎)對公眾健康的持續影響,併為了支持我們員工和股東的健康和福祉,年會將僅在www.Meetingcenter.io/270480021上以虛擬會議的形式舉行。會議密碼為CAL2021。股東將沒有實際出席地點。要參加會議,您需要使用代理卡上的控制號碼登錄。如果你通過銀行或經紀人等中介機構持有股票,你必須提前註冊,才能在互聯網上虛擬地參加會議。有關更多信息,請參閲問答部分。
各基金董事會為以下目的召開了會議,委託書中對此進行了更充分的討論:
(1)選出每隻基金的兩名受託人(Calamos Long/Short Equity&Dynamic Income Trust(“CPZ”)除外),由普通股持有人和優先股持有人作為一個類別一起投票,如果是Calamos Long/Short Equity&Dynamic Income Trust(“CPZ”),則由普通股持有人作為一個類別一起投票,每個受託人將任職到2024年的年度股東大會,或直到他或她的繼任者當選並符合資格。
(2)考慮會議及任何延會或延期會議可能適當處理的任何其他事宜,並就該等事宜採取行動。
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隨信附上的是會議的正式通知、對您可能對提案有疑問的回答以及委託書。如果您對所附委託書有任何疑問,或在投票表決您的股票時需要任何幫助,請致電1-866-363-9219。
你的投票很重要。請將隨附的委託書填寫、簽名並註明日期,然後裝在隨附的信封內寄回,或按照委託書上的説明在網上或電話登記您的投票。這將確保您的選票被計算在內,即使您不能出席會議。
真誠地
約翰·P·卡拉莫斯(John P.Calamos),資深理事兼總裁
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對幾個重要問題的回答
問:在這份委託書上,我被要求投什麼“贊成票”?
答:請您投票選舉您是合格股東的每個基金的董事會成員。
問:董事會如何建議我投票?
答:每個基金的受託人一致建議您投票支持所附委託書上的被提名者。
問:我怎麼投票?
答:有關投票的詳細信息可以在委託書中找到,標題是“關於會議的更多信息,以及如何投票。”
您可以通過填寫、簽名和註明代表卡的日期來投票,並將其郵寄到隨附的信封中,或者根據代理卡上的説明通過在線或電話登記您的投票。
如果你參加會議,你可以在會上投票。然而,即使您計劃參加,我們也敦促您按照代理卡上的説明,通過郵寄、在線或電話登記投票。這將確保你的選票被計算在內,如果你的計劃改變的話。
問:我怎樣才能參加會議?
答:這次會議將是一次完全虛擬的股東大會,將完全通過網絡直播進行。只有在記錄日期收盤時您是基金的股東,或者您持有有效的會議委託書,您才有資格參加會議。不會舉行實物會議。
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您可以在線參加會議,並在會議期間通過訪問www.meetingcenter.io/270480021提交您的問題。您還可以通過網絡直播參加會議,在線投票您的股票。
要參加會議,您需要查看您的通知、代理卡或代理材料附帶的説明中包含的信息。會議密碼為CAL2021。您需要使用代理卡上的控制號登錄。
如果您通過銀行或經紀商等中介機構持有您的股票,您必須使用以下説明提前註冊。
網上會議將於中部時間下午4點準時開始。我們鼓勵您在開始時間之前參加會議,為登記留出充足的時間。請遵循本委託書中概述的註冊説明。
問:我如何在網上註冊參加會議?
答:如果你是註冊股東,你不需要在網上註冊就可以參加會議。請按照您收到的通知或代理卡上的説明進行操作。
如果你通過銀行或經紀人等中介機構持有股票,你必須提前註冊,才能在互聯網上虛擬地參加會議。
要通過網絡直播註冊參加會議,您必須通過電子郵件將反映您所持基金的代理權(法定代表)的圖像證明以及您的姓名和電子郵件地址發送到ShareholderMeetings@Computer Share.com。註冊申請必須貼上“法定委託書”的標籤,並在不晚於美國東部時間下午5點,即會議日期前3個工作日收到。
我們收到您的註冊材料後,將通過電子郵件確認您的註冊。
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此信息彙總了包含的信息
在委託書中有更詳細的説明。我們強烈建議您閲讀
委託書要小心。
如果您有問題,請致電1-866-363-9219
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2020年卡拉莫斯法院
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關於召開股東聯席會議的通知
2021年6月29日
上述各基金(各為一隻基金)的股東聯席會議已於2021年6月29日(星期二)中部時間下午4點召開。
由於冠狀病毒爆發(新冠肺炎)對公眾健康的持續影響,併為了支持我們員工和股東的健康和福祉,年會將僅在www.Meetingcenter.io/270480021上以虛擬會議的形式舉行。會議密碼為CAL2021。股東將沒有實際出席地點。要參加會議,您需要使用代理卡上的控制號碼登錄。如果你通過銀行或經紀人等中介機構持有股票,你必須提前註冊,才能在互聯網上虛擬地參加會議。有關更多信息,請參閲問答部分。
召開這次會議的目的如下:
(1)選出每隻基金的兩名受託人(Calamos Long/Short Equity&Dynamic Income Trust(“CPZ”)除外),由普通股持有人和優先股持有人作為一個類別一起投票,如果是Calamos Long/Short Equity&Dynamic Income Trust(“CPZ”),則由普通股持有人作為一個類別一起投票,每個受託人將任職到2024年的年度股東大會,或直到他或她的繼任者當選並符合資格。
(2)考慮會議及任何延會或延期會議可能適當處理的任何其他事宜,並就該等事宜採取行動。
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截至2021年4月30日收盤時登記在冊的股東有權通知會議(或會議的任何延期或休會)並在會上投票。
若要獲準參加www.Meetingcenter.io/270480021的年會,您必須準備好您的控制號碼,並按照本通知、您的委託卡上的説明或代理材料附帶的説明進行操作。您可以在年會期間按照會議網站上的説明投票。
無論你是否計劃參加年會,重要的是你的股份要有代表權和投票權。請用隨附的郵資已付信封填寫、簽名、註明日期並及時寄回隨附的委託書。隨附的委託卡在退回並正確執行後,將按照委託書中指示的方式進行投票。您也可以按照隨附的代理卡上的説明,通過電話或互聯網投票。
有關為2021年6月29日舉行的會議提供代理材料的重要通知:本通知和代理聲明可在互聯網上查閲,網址是:www.calamos.com/fundproxy。
根據各基金董事會的命令,
J·克里斯托弗·傑克遜祕書
2021年5月18日
伊利諾伊州內珀維爾
請填妥並交回隨附的委託書,或於網上或電話登記投票,不論你是否預期出席會議。如果你參加會議,你仍然可以在會上投票。
卡拉莫斯®可轉換機會和收益基金(“CHI”)
卡拉莫斯®可轉換高收益基金(“CHY”)
卡拉莫斯®策略總回報基金(“CSQ”)
卡拉莫斯®環球總回報基金(“CGO”)
卡拉莫斯®全球動態收益基金(“CHW”)
卡拉莫斯®動態可轉換收益基金(“CCD”)
卡拉莫斯®多/空股權和動態收益信託(CPZ)
2020年卡拉莫斯法院
伊利諾伊州內珀維爾,郵編:60563-2787年
1-866-363-9219
聯合委託書
股東聯席會議
2021年6月29日
本聯合委託書由上述每個基金(每個基金,一個基金)的董事會發送給您。各基金董事會要求您填寫並交回隨附的委託書,或通過網上或電話登記您的投票,以允許您的基金份額在2021年6月29日召開的股東聯席會議上進行投票。在2021年4月30日(“記錄日期”)收盤時登記在冊的股東有權在大會上投票。你持有的每一股股票都有權投一票,每一小部分股票都有一小部分投票權。這份聯合委託書和隨附的委託書將於2021年5月18日左右首次郵寄給股東。各基金董事會已根據股東正在考慮和表決的事項,決定在每次年會上使用本聯合委託書符合各基金及其股東的最佳利益。
你應該已經收到了你的基金提交給股東的截至2020年10月31日的財政年度報告。如欲索取另一份年報,請致函或致電本頁頂部顯示的地址或電話號碼。報告將免費寄給您。
卡拉莫斯顧問公司(Calamos Advisors LLC)是每隻基金的投資顧問,被稱為“卡拉莫斯顧問公司”(Calamos Advisors LLC)。卡拉莫斯顧問公司是卡拉莫斯投資有限責任公司(“CILLC”)的全資子公司。卡拉莫斯資產管理公司(“CAM”)是CILLC的唯一管理人。截至2020年12月31日,CILLC約22%的未償還權益由CAM擁有,其餘約78%的CILLC由Calamos家族合夥人有限責任公司(“CPL”)和John P.Calamos擁有,老CAM由John P.Calamos,Sr.和John S.Koudounis擁有,CPL由John S.
1
Koudounis和Calamos Family Partners,Inc.(“CFP”)。CFP由包括老約翰·P·卡拉莫斯在內的卡拉莫斯家族成員實益擁有。截至2021年3月31日,卡拉莫斯顧問公司管理着大約359億美元的個人和機構資產。基金和Calamos Advisors的聯繫地址可能與上述地址相同。
選舉受託人
每個基金(CPZ除外)的普通股和優先股持有人將選出兩名受託人進入每個基金的董事會,任期三年,作為一個類別一起投票;如果是CPZ,則由普通股持有人作為一個類別投票。每隻基金的董事會提名人選是約翰·E·尼爾(John E.Neal)和凱倫·L·斯塔基(Karen L.Stuckey)。被提名人目前是每個基金的受託人。
除非另有指示,否則隨附的委託書上所指名的人士將於大會上投票選出上述每名被提名人。目前,共有7名受託人。根據每個基金的協議和信託聲明,其受託人委員會分為三個類別,每個類別的受託人人數儘可能接近受託人總數的三分之一。不同階層的受託人的任期是錯開的。約翰·E·尼爾(John E.Neal)和凱倫·L·斯塔基(Karen L.Stuckey)目前的任期將在2021年的年度股東大會上到期。弗吉尼亞·G·布林(Virginia G.Breen)和勞埃德·A·温倫德(Lloyd A.Wennlund)的任期將在2022年的年度股東大會上到期。老約翰·P·卡拉莫斯(John P.Calamos)、威廉·R·裏巴克(William R.Rybak)和克里斯托弗·M·圖布(Christopher M.Toub)的任期將在2023年的年度股東大會上到期。Rybak先生和Breen女士是受託人,他們完全由每個基金的優先股持有人選舉產生,只要有已發行的優先股。布林和雷巴克的任期將分別於2022年和2023年到期。
如果在會議上當選為每個基金的董事會成員,約翰·E·尼爾(John E.Neal)和卡倫·L·斯塔基(Karen L.Stuckey)的任期為三年,從2021年6月29日開始,直到2024年年會或他或她的繼任者正式當選並獲得資格為止。如果被提名人因為現在沒有預料到的事件而不能任職,被提名為代理人的人可以投票選舉董事會指定的另一人。
如會議未能選出受託人,則每名在任受託人須留任受託人,直至其去世、辭職、退休或被取消資格或被免職,或直至週年大會選舉及其繼任人具備資格為止。
下表列出了受託人和被提名人在每個基金中的地位、出生年份、過去五年的主要職業、其他董事職位,以及他們最初成為基金受託人的年份。
2
獲提名參選的人士並非任何基金的利害關係人:
名稱、年份 出生和地址* |
個職位由 基金及日期 首次當選或 被任命為總統 |
數量 中的公文包 基金綜合體 由以下人員監督 受託人或 被提名人 受託人 |
主體 職業 在過去 5年及其他 擔任董事職務 |
體驗, 資歷, 屬性,技能 董事會成員 |
|||||||||||||||
約翰·E·尼爾(1950) |
受託人(自2002年以來擔任CHI,自2003年以來擔任CHY和CSQ,自2004年以來擔任CGO,自2007年以來擔任CHW,自2015年以來擔任CCD,自2017年以來擔任CPZ);首席獨立董事(自2019年7月以來) |
26 |
退休;私人投資者;Equity Residential Trust(公有REIT)董事;Creation Investments(私人國際小額信貸公司)董事;Centrust Bank(伊利諾伊州社區銀行諾斯布魯克)董事;Neuro-ID董事(為風險行業提供規範分析的私人公司);前Linden LLC(醫療保健私募股權公司)合夥人(至2018年) |
曾擔任這些基金的受託人多年;在金融服務業有超過25年的經驗;有在其他實體(包括其他投資公司)董事會任職的經驗;並獲得工商管理碩士學位 |
3
姓名、年份 出生和地址* |
個職位由 基金及日期 首次當選或 被任命為總統 |
數量 中的公文包 基金綜合體 由以下人員監督 受託人或 被提名人 受託人 |
主體 職業 在過去 5年及其他 擔任董事職務 |
體驗, 資歷, 屬性,技能 董事會成員 |
|||||||||||||||
凱倫·L·斯塔基(1953) |
受託人(自2019年起擔任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ) |
26 |
沙漠山社區基金會諮詢委員會成員(自2015年起);普華永道會計師事務所(專業服務公司)合夥人(1990-2012年)(1975年至1990年擔任各種職位);執行、提名和審計委員會成員及財務委員會主席(1992-2006年);利哈伊大學名譽理事(自2007年起);婦女投資管理論壇(專業組織)成員(自成立以來);前丹佛奧本海默基金董事會理事(開放式共同基金) |
在金融服務業有25年以上工作經驗;有在其他實體(包括其他投資公司)董事會任職的經驗; |
*每名提名人的地址是伊利諾伊州內珀維爾2020年卡拉莫斯法院,60563-2787.
4
與每項基金有利害關係的永久受託人:
名稱、年份 出生和地址* |
個職位由 基金及日期 首次當選或 被任命為總統 |
數量 中的公文包 基金綜合體 由以下人員監督 受託人或 被提名人 受託人 |
主體 職業 在過去 5年及其他 擔任董事職務 |
體驗, 資歷, 屬性,技能 董事會成員 |
|||||||||||||||
約翰·P·卡拉莫斯,老**(1940) |
董事長、理事、總裁(2002年至今,CHY、CSQ自2003年起,CGO自2004年起,CHW自2007年起,CCD自2015年起,CPZ自2017年起) |
26 |
CAM,CILLC,Calamos Advisors及其前身和Calamos Wealth Management LLC(以下簡稱CWM)的創始人、董事長和全球首席投資官;Calamos Financial Services LLC及其前身(CFS)、CAM CILLC、Calamos Advisors和CWM的CAM董事和前首席執行官 |
曾擔任這些基金的受託人多年;在金融服務業有超過25年的經驗;有在其他實體(包括其他投資公司)董事會任職的經驗;並獲得工商管理碩士學位 |
*受託人的地址是2020年卡拉莫斯法院,伊利諾伊州內珀維爾,60563-2787.
**卡拉莫斯先生是受託人,他是1940年經修訂的“投資公司法”(“1940年法令”)所界定的基金的“利害關係人”,因為他是每個基金的高級人員,也是卡拉莫斯顧問公司和CFS的關聯人。
5
並非任何基金的利害關係人的留任受託人:
名稱、年份 出生和地址* |
個職位由 基金及日期 首次當選或 被任命為總統 |
數量 中的公文包 基金綜合體 由以下人員監督 受託人或 被提名人 受託人 |
主體 職業 在過去 5年及其他 擔任董事職務 |
體驗, 資歷, 屬性,技能 董事會成員 |
|||||||||||||||
威廉·R·雷巴克(1951) |
受託人(2002年以來擔任CHI,2003年以來擔任CHY和CSQ,2004年以來擔任CGO,2007年以來擔任CHW,2015年以來擔任CCD,2017年以來擔任CPZ) |
26 |
私人投資者;基督教兄弟投資服務公司董事長(自2016年以來)和董事(自2010年以來);JNL系列信託和JNL投資者系列信託受託人(自2007年以來)、JNL可變基金有限責任公司(2007-2020年)、傑克遜可變系列信託公司(2018-2020年)和JNL戰略收入基金有限責任公司(2007-2018年)(開放式共同基金)**;劉易斯大學受託人(自2012年以來);私人銀行前董事(2003-2017年);執行副總裁兼首席財務官 |
曾擔任這些基金的受託人多年;在金融服務業有超過25年的經驗;有在其他實體(包括其他投資公司)董事會任職的經驗;並獲得工商管理碩士學位 |
6
姓名、年份 出生和地址* |
個職位由 基金及日期 首次當選或 被任命為總統 |
數量 中的公文包 基金綜合體 由以下人員監督 受託人或 被提名人 受託人 |
主體 職業 在過去 5年及其他 擔任董事職務 |
體驗, 資歷, 屬性,技能 董事會成員 |
|||||||||||||||
弗吉尼亞·G·布林(1964) |
受託人(自2015年以來擔任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW和CCD的受託人,自2017年以來擔任CPZ的受託人) |
26 |
私人投資者;科技和能源轉換公司董事(自2021年起);Paylocity Holding Corporation董事(自2018年起);Neuberger Berman私募股權註冊基金(註冊私募股權基金)受託人(自2015年起)*;仲量聯行收入財產信託公司(REIT)受託人(自2004年起);瑞銀A&Q基金綜合體(封閉式基金)董事(自2008年起)* |
曾擔任這些基金的受託人多年;在金融服務業有超過25年的經驗;有在其他實體(包括其他投資公司)董事會任職的經驗;並獲得工商管理碩士學位 |
7
姓名、年份 出生和地址* |
個職位由 基金及日期 首次當選或 被任命為總統 |
數量 中的公文包 基金綜合體 由以下人員監督 受託人或 被提名人 受託人 |
主體 職業 在過去 5年及其他 擔任董事職務 |
體驗, 資歷, 屬性,技能 董事會成員 |
|||||||||||||||
勞埃德·A·温倫德(1957) |
受託人(自2018年起擔任CHY、CHY、CSQ、CGW、CHW、CCD和CPZ) |
26 |
Datum One Series Trust受託人兼董事長(自2020年起);Bates Group,LLC(金融服務諮詢和專家證言公司)專家附屬公司(自2018年以來);北方信託公司執行副總裁(1989-2017年);北方基金和北方機構基金總裁兼業務部負責人(1994-2017年);北方信託投資公司董事(1998-2017年);投資公司協會理事會理事(2004-2017年)和執行委員會成員(2011-2017年);證券業金融市場協會(SIFMA)成員救世軍芝加哥顧問委員會董事會成員(2011-2019年) |
在金融服務行業有超過25年的工作經驗;有在其他實體董事會任職的經驗,包括其他投資公司。 |
8
姓名、年份 出生和地址* |
個職位由 基金及日期 首次當選或 被任命為總統 |
數量 中的公文包 基金綜合體 由以下人員監督 受託人或 被提名人 受託人 |
主體 職業 在過去 5年及其他 擔任董事職務 |
體驗, 資歷, 屬性,技能 董事會成員 |
|||||||||||||||
克里斯托弗·M·圖布(1959) |
受託人(自2019年起擔任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ) |
26 |
私人投資者;曾任Alliance Bernstein LP股票總監(至2012年) |
在金融服務業有超過25年的工作經驗;獲得工商管理碩士學位 |
*每個受託人的地址是2020年卡拉莫斯法院,伊利諾伊州內珀維爾,60563-2787.
*監管基金綜合體的131個投資組合。
*監督基金綜合體的18個投資組合。
*監督基金綜合體的四個投資組合。
警官們。老約翰·P·卡拉莫斯(John P.Calamos)是每個基金的總裁。前面的表格提供了有關卡拉莫斯的更多信息。下表列出了雙方官員的姓名和出生年份、在基金中的職位、過去五年的主要職業以及他第一次成為基金官員的日期。每名官員任職至選出繼任者並獲得資格為止,或直至其辭職或被董事會免職為止。
名稱、年份 出生和地址* |
個職位由 基金及日期 首次當選或 被任命為總統 |
主要職業 在過去5年中 |
|||||||||
斯蒂芬·阿特金斯(1965) |
司庫(自2020年起擔任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ) |
Calamos Advisors高級副總裁兼基金管理主管(自2020年2月以來);在此之前,VX Capital Partners基金會計和管理顧問(2019年3月至2020年2月);SEC註冊基金首席財務官兼財務主管,Avenue Capital Group高級副總裁兼歐洲特殊目的工具會計和管理主管(2010-2018年) |
|||||||||
羅伯特·F·貝漢(1964) |
副總裁(2013年起任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW,2015年起任CCD,2017年起任CPZ) |
執行副總裁、首席分銷官(自2021年2月以來),CAM,CILLC,CFS Calamos Advisors;在此之前,總裁(2015-2021年2月),全球分銷主管(2013-2021年2月),執行副總裁(2013-2015) |
9
姓名、年份 出生和地址* |
個職位由 基金及日期 首次當選或 被任命為總統 |
主要職業 在過去5年中 |
|||||||||
託馬斯·E·赫爾曼(1961) |
副總裁(自2016年起擔任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD,自2017年起擔任CPZ)、首席財務官(2016-2017年起擔任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD,自2019年起擔任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD、CPZ) |
CAM、CILLC、Calamos Advisors和CWM執行副總裁(自2021年2月以來)兼首席財務官(自2016年以來);在此之前,Harris Associates首席財務官兼財務主管(2010-2016) |
|||||||||
J·克里斯托弗·傑克遜(1951) |
副會長兼祕書(2010年起任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW,2015年起任CCD,2017年起任CPZ) |
CILLC、CWM、Calamos Advisors和CFS高級副總裁、總法律顧問兼祕書(自2010年以來);Calamos Global Funds Plc董事(2011-2020) |
|||||||||
約翰·S·庫杜尼斯(1966) |
副總裁(2016年起任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD副總裁,2017年起任CPZ副總裁) |
CAM,CILLC,Calamos Advisors,CWM和CFS總裁兼首席執行官(自2021年2月以來);CAM董事(自2016年以來);在此之前,瑞穗證券美國公司(Mizuho Securities USA Inc.)總裁兼首席執行官(2010-2016)。 |
|||||||||
馬克·J·米奇(1951) |
首席合規官(2005年以來擔任CHI、CHY、CSQ和CGO,2007年以來擔任CHW,2015年以來擔任CCD,2017年以來擔任CPZ) |
卡拉莫斯基金首席合規官(自2005年以來) |
*每位官員的地址是伊利諾伊州內珀維爾2020年卡拉莫斯法院,郵編:60563-2787.
董事會委員會。每個基金的董事會目前有五個常設委員會:
執行委員會。卡拉莫斯和尼爾是每個董事會的執行委員會成員,執行委員會在董事會會議間隙有權行使董事會的權力,但某些例外情況除外。老約翰·P·卡拉莫斯(John P.Calamos)是每個基金的利益受託人。
10
股息委員會。卡拉莫斯是每個董事會股息委員會的唯一成員。各股息委員會獲授權(須經董事會審核)根據基金的分配政策宣佈各自基金股份的分配,包括但不限於定期股息、特別股息及短期及長期資本收益分配。
審計委員會。尼爾先生、雷巴克先生(主席)、圖布先生、温倫德先生和梅斯先生。布林和斯塔基在每個董事會的審計委員會任職。審計委員會根據每個董事會通過和批准的書面章程運作,該章程的副本可在基金網站www.calamos.com上查閲。審計委員會挑選獨立審計師,批准審計師提供的服務,監督審計師的業績,審查每個基金的審計結果,決定是否建議董事會將基金經審計的財務報表納入基金年度報告,並對董事會認為合適的其他事項作出迴應。根據納斯達克上市規則的定義,每個委員會成員都是“獨立的”,並且不是1940年法案所定義的基金的利害關係人。每個基金的董事會都確定其審計委員會的每一名成員都懂財務,而且至少有一名成員有會計或相關財務管理經驗。尼爾先生、雷巴克先生、圖布先生和梅斯先生。布林和斯塔基已被董事會確定為每隻基金的審計委員會財務專家。
治理委員會。尼爾先生、雷巴克先生、圖布先生、温倫德先生和梅斯先生。Breen(主席)和Stuckey在每個董事會的治理委員會任職。根據納斯達克上市規則的定義,每個委員會成員都是“獨立的”,而不是1940年法案所定義的基金的“利害關係人”。治理委員會根據每個董事會通過的書面章程運作,該章程的副本可在基金網站www.calamos.com上找到。治理委員會監督董事會的獨立性和有效運作,並努力瞭解投資公司董事會的良好做法。這些委員會還就獨立受託人的薪酬問題向各自的董事會提出建議。
治理委員會還發揮提名委員會的作用,就當選為非利益受託人的候選人向董事會提出建議。治理委員會從許多來源尋求合格受託人的建議,包括現任受託人、卡拉莫斯顧問公司(Calamos Advisors)的員工、基金的現任股東、為其服務獲得補償的搜索公司以及其他第三方來源。任何這樣的公司都會識別和評估潛在的候選人,進行篩選面試,並向治理委員會提供關於市場上現有候選人的信息。正在製作中
11
在推薦受託人時,管治委員會會考慮一系列因素,包括候選人的背景、誠信、知識和相關經驗。這些因素載於書面委員會章程的附錄中。任何潛在的候選人都會接受基金受託人和管理人員的面試,並在最初提名之前檢查推薦人。治理委員會將考慮股東關於潛在受託人候選人的推薦,這些推薦將適當地提交給治理委員會審議。提名候選人的程序載於本委託書附錄A。
但獲多數留任受託人豁免(如各基金的協議及信託聲明所界定)者除外1則在提名該受託人時,只有符合以下資格規定的人才可獲提名、選舉、委任、合資格或就任(“獲提名或就座”)擔任受託人:
(A)獲提名或就任受託人的個人最少年滿21歲,但不超過受託人或受託人委員會不時釐定的強制性退休年齡,而上述每種情況均須在該名個人獲提名或就任時予以釐定。
(B)任何獲提名或獲委任為受託人的個人,在獲提名或就任時,須出任不超過5間擁有根據“交易所法令”註冊證券的投資公司(包括適用基金)的受託人或董事(就此目的而言,擁有同一投資顧問或透過控制關係聯繫的投資顧問的投資公司或其個人系列均須算作單一公司)。
(C)任何獲提名或坐為受託人的個人,不得在過去3年內擔任或曾擔任任何封閉式投資公司的受託人,而在該個人擔任受託人期間或在該服務完結後的一年內,該投資公司已不再是根據“1940年法令”註冊的封閉式投資公司,但如該個人最初獲該封閉式投資公司的董事會提名選舉為受託人,或自該封閉式投資公司成立以來曾擔任受託人,則屬例外。
1在每個基金的協議和信託聲明中,“留任受託人”被定義為:(A)擔任董事會成員至少36個月(或自信託開始運作以來,如果不到36個月),或(B)由當時董事會成員的大多數留任受託人提名擔任董事會成員,或指定為留任受託人的受託人,或(B)由當時的董事會成員中的大多數人提名為董事會成員或指定為留任受託人的受託人,即(A)擔任董事會成員至少36個月(或自信託開始以來,如果不到36個月)或(B)由當時的董事會成員中的大多數提名擔任董事會成員或指定為留任受託人的受託人。
12
(D)除各基金的附例另有規定外,獲提名或坐為受託人的個人不得是任何投資顧問(適用基金的投資顧問或附屬於該基金的投資顧問的投資顧問除外)的僱員、高級人員、合夥人、成員、受託人、董事或5%或以上的股東,主要從事投資“投資證券”(定義見1940年法令)(“投資公司”)業務的集體投資工具,或由任何投資顧問(適用基金的投資顧問或附屬於該基金投資顧問的任何投資顧問除外)或投資公司控制或控制的實體。
(E)獲提名或坐為受託人的個人,不應亦不會受到任何聯邦、州或外國政府或規管當局(包括自律組織)的譴責、命令、同意法令(包括答辯人既不承認亦不否認裁斷的同意法令)或不利的最終行動,禁止或暫停該個人參與或聯繫任何與投資有關的業務,或限制該等個人就任何與投資有關的業務進行的活動,任何被提名或坐為受託人的個人也不應成為任何調查或程序的對象,而該調查或程序可合理地預期導致被提名或坐為受託人的個人不符合本段的要求;任何被提名或坐為受託人的個人也不應或已經從事任何導致或可能導致或可能導致證監會根據第203條譴責、限制任何投資顧問的活動、職能或運作、暫停或撤銷其註冊的行為(
(F)獲提名或坐為受託人的個人,不得被控犯有涉及道德敗壞、不誠實或背信的刑事罪行(除非該等指控已被撤銷或獲以其他方式宣告無罪),亦不得根據美國或其任何州的法律就重罪被定罪或認罪或不予抗辯。
(G)獲提名或坐為受託人的個人,不應也不會是“1940年法令”第9(B)條所載的任何不符合資格條文的標的,而該等條文會準許、或可合理預期或可合理預期準許證券交易委員會(“證交會”)永久或在一段時間內有條件或無條件地禁止該名個人擔任或擔任顧問委員會、投資顧問或存款人的僱員、高級人員、受託人、董事、顧問委員會成員、投資顧問或存款人或存款人或以僱員、高級人員、受託人、董事、顧問委員會成員、投資顧問或存款人的身分行事。該等投資顧問、存款人或主承銷商的註冊投資公司或附屬人士(如1940年法令第2(A)(3)條所界定)。
13
估價委員會。尼爾先生、雷巴克先生、圖布先生、温倫德先生(主席)和梅斯先生。Breen和Stuckey在每個董事會的估值委員會任職。根據納斯達克上市規則的定義,每個委員會成員都是“獨立的”,而不是1940年法案所定義的基金的“利害關係人”。估價委員會根據每個董事會批准的書面章程運作。估值委員會監督委託定價委員會(由董事會委任和監督)的每隻基金的估值事宜,包括定價委員會建議和使用的公平估值決定和方法、審查基金的估值程序及其由定價委員會應用、審查定價錯誤和計算每隻基金資產淨值的程序,以及迴應每個董事會認為合適的其他事項。
除上述委員會外,每個基金的董事會都任命並監督一個由基金官員和Calamos Advisors員工組成的定價委員會。
下表顯示了在截至2020年10月31日的財年中,CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ的董事會和常務委員會召開的會議次數:
氣 |
中國 |
聯繫服務隊列 |
CGO |
CHW |
CCD |
CPZ |
|||||||||||||||||||||||||
董事會 |
12 |
12 |
12 |
12 |
12 |
12 |
12 |
||||||||||||||||||||||||
執行委員會 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
||||||||||||||||||||||||
審計委員會 |
4 |
4 |
4 |
4 |
4 |
4 |
4 |
||||||||||||||||||||||||
治理委員會 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
||||||||||||||||||||||||
股息委員會* |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
||||||||||||||||||||||||
估價委員會 |
4 |
4 |
4 |
4 |
4 |
4 |
4 |
*雖然基金的股息委員會沒有舉行會議,但股息委員會曾12次以書面同意的方式行事。
在截至2020年10月31日的財政年度內,所有當時任職的受託人和委員會成員至少參加了每個基金董事會和適用委員會75%的會議。
董事會的領導結構和資格。每個基金的董事會負責監督各自的基金。每個基金都聘請了Calamos Advisors負責該基金的日常管理。每個董事會都監督卡拉莫斯顧問公司和各自基金運作中的某些其他主要服務提供商。
每個董事會目前由七名成員組成,其中六名為非利益受託人。如果被提名人是在股東大會上選出的,每個董事會將繼續由七名成員組成,其中六名將是無利害關係的受託人。每個董事會都在四次定期安排的會議上面對面開會。
14
這一年。此外,每個受託人委員會可以在特別會議上面對面或通過電話開會,或在其他時間以非正式方式開會。如上所述,每個董事會設立了審計、股息、執行、治理和估值五個常設委員會,並可不定期設立特別委員會或工作組,以協助每個董事會履行其監督職責。不具利害關係的受託人亦已聘請獨立法律顧問協助他們履行職責。這些獨立法律顧問還擔任每個基金的法律顧問。
每個董事會的主席都是每個基金的“利害關係人”(這一術語在1940年法案中有定義)。不感興趣的受託人已經任命了一名主要的獨立受託人。首席獨立受託人是Calamos Advisors和非利益受託人之間的聯絡人,並領導非利益受託人監督基金的所有方面。除其他事項外,首席獨立受託人與主席一起審查和批准每次董事會和委員會會議的議程,並促進基金的非利益受託人之間的溝通。受託人認為,考慮到基金的特點和情況,每個董事會的領導結構都是合適的。受託人還認為,這種結構有利於每個董事會在履行監督職能時行使獨立判斷,並有效地在各委員會之間分配責任。
各受託人委員會(包括獨立受託人)一致認為,根據每名受託人和每名被提名人的個人經驗、資歷、屬性或技能,並結合其他受託人和被提名人的經驗、資歷、屬性或技能,每名留任受託人應擔任每一委員會的成員,而每名被提名人應被提名擔任每一委員會的成員。
在作出這項決定時,校董會已考慮現任受託人在其任期內的實際服務情況,並得出結論,認為每名受託人均應繼續任職或獲提名任職。董事會還考慮了每一位受託人和每一位被提名人的背景和經驗。以下是對每個受託人和被提名人的具體經驗、資格、屬性或技能的簡要討論,這些經驗、資質或技能導致每個董事會得出他或她應該擔任受託人的結論。
布林、卡拉莫斯、尼爾和雷巴克都曾多年擔任這些基金的受託人。此外,每一位女士。Breen和Stuckey以及Calamos、Neal、Rybak、Toub和Wennlund先生在金融服務業擁有超過25年的經驗。每一位女士。布林和斯塔基以及卡拉莫斯、尼爾、雷巴克和温倫德都有在包括其他投資公司在內的其他實體的董事會任職的經驗。布林和卡拉莫斯、尼爾、雷巴克和圖布都獲得了工商管理碩士學位。
15
風險監督。註冊投資公司的經營,包括其投資活動,一般都涉及各種風險。作為監督基金的一部分,每個董事會都通過各種定期的董事會和委員會活動來監督風險。每個董事會直接或通過其委員會審查來自Calamos Advisors、基金合規官、基金的獨立註冊公共會計師事務所、獨立的外部法律顧問以及Calamos Advisors或其附屬公司的內部審計師(視情況而定)關於基金面臨的風險以及Calamos Advisors和某些服務提供商的風險管理計劃的報告,其中包括Calamos Advisors、基金合規官、基金獨立註冊會計師事務所、獨立外部法律顧問和Calamos Advisors或其附屬公司的內部審計師。與基金有關的實際日常風險管理由Calamos Advisors和基金的其他服務提供商負責。雖然Calamos Advisors和服務提供商的風險管理政策旨在有效,但不能保證他們能夠預見或減輕所有風險。並非所有可能影響基金的風險都能被識別、消除或減輕,有些風險可能根本無法預見或超出董事會或Calamos Advisors、其附屬公司或其他服務提供商的控制範圍。
受託人補償。這些資金不會補償任何與Calamos Advisors有利害關係的受託人。
就基金綜合體中各基金的無利害關係受託人的服務支付給他們的報酬包括每年100,000美元的預聘費,以及向主要獨立受託人支付的40,000美元的年度補充聘用費,向審計委員會主席支付的20,000美元,以及向任何其他委員會主席支付的10,000美元。每名不具利害關係的受託人亦可收取出席會議費用:親身出席任何董事會例會或特別會議為7,000元;以電話出席任何董事會例會或特別會議為3,500元;親身或以電話出席任何委員會會議為3,000元;以及向專責委員會主席收取每次特別委員會會議為1,500元。下表列出了基金和基金聯合體在截至2020年10月31日的財政年度向當時任職的每位受託人支付的補償信息。
名字 |
氣 |
中國 |
聯繫服務隊列 |
CGO |
CHW |
CCD |
CPZ |
基金 複雜* |
|||||||||||||||||||||||||||
老約翰·P·卡拉莫斯 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||
約翰·E·尼爾** |
$ |
9,765 |
$ |
10,490 |
$ |
21,299 |
$ |
2,940 |
$ |
6,365 |
$ |
7,214 |
$ |
4,635 |
$ |
207,917 |
|||||||||||||||||||
威廉·R·雷巴克 |
$ |
8,812 |
$ |
9,467 |
$ |
19,223 |
$ |
2,654 |
$ |
5,745 |
$ |
6,510 |
$ |
4,183 |
$ |
187,917 |
|||||||||||||||||||
弗吉尼亞·G·布林 |
$ |
8,336 |
$ |
8,955 |
$ |
18,186 |
$ |
2,510 |
$ |
5,434 |
$ |
6,157 |
$ |
3,956 |
$ |
177,917 |
|||||||||||||||||||
勞埃德·A·温倫德 |
$ |
8,336 |
$ |
8,955 |
$ |
18,186 |
$ |
2,510 |
$ |
5,434 |
$ |
6,157 |
$ |
3,956 |
$ |
177,917 |
|||||||||||||||||||
凱倫·L·斯塔基 |
$ |
7,860 |
$ |
8,443 |
$ |
17,148 |
$ |
2,367 |
$ |
5,124 |
$ |
5,805 |
$ |
3,730 |
$ |
167,917 |
|||||||||||||||||||
克里斯托弗·M·圖布 |
$ |
7,860 |
$ |
8,443 |
$ |
17,148 |
$ |
2,367 |
$ |
5,124 |
$ |
5,805 |
$ |
3,730 |
$ |
167,917 |
*基金綜合體包括Calamos投資信託、Calamos Advisors Trust和基金。
**包括根據下文所述遞延補償計劃在本年度遞延的費用。
16
基金綜合體中的基金採用了非利息受託人的遞延補償計劃(“計劃”)。根據該計劃,不是Calamos Advisors的“利害關係人”並已選擇參與該計劃的受託人(“參與受託人”)可以推遲從基金綜合體的基金中收取全部或部分補償,以推遲支付所得税或其他原因。應支付給參與受託人的遞延補償自營業日起記入受託人的遞延補償賬户,否則該補償將支付給受託人。受託人的遞延補償賬户的價值在任何時候都等於如果貸記到該賬户的金額投資於受託人指定的一個或多個Calamos投資信託基金的一個或多個基金的I類股票時的價值。因此,賬户的價值隨着對賬户的貢獻或計量股份價值的增加而增加,而賬户價值隨着賬户中的提款或計量股份價值的下降而減少。如果參與的受託人退休,受託人可以選擇在五年內一次性或等額地按年分期付款。如果參與計劃的受託人死亡,根據該計劃應支付的任何金額將支付給受託人的受益人。每個基金根據本計劃付款的義務是該基金的一般義務。任何基金均不承擔任何其他基金在本計劃下付款的義務。截至2020年10月31日,尼爾的遞延薪酬賬户價值為2260776美元。
某些關係和相關交易。每個基金都與Calamos Advisors簽訂了投資管理協議。根據這些協議的條款,Calamos Advisors根據基金管理的資產向每個基金提供投資組合管理服務,以收取費用。
必須投贊成票。由優先股持有人單獨選出的基金的受託人將由出席會議的基金優先股的過半數投票(親自或委託代表)選出。由所有優先股和普通股股東共同投票選出的基金的受託人將由出席會議的基金所有優先股和普通股的多數票親自或委託代表投票選出。每股有權投一票。
董事會推薦
每個基金的董事會一致建議每個基金的股東投票支持被提名者。
17
其他事項
每個基金的董事會都不知道打算提交會議的其他事項。如在大會上適當提出其他事項以供採取行動,而有關基金在首次向股東寄發委託書的日期至少45天前並未收到有關事項的通知,則隨附的委託書所指名的委託書持有人將全權酌情就該等事項投票。
除非某事項針對某一特定類別的股份,否則普通股持有人及各基金的優先股持有人將作為單一類別,就任何可能提交大會及其任何延會或延期的事項進行投票。目前預計會議上不會提出任何其他問題。
有關會議的更多信息
股東們。在創紀錄的日期,這些基金的已發行和已發行股票數量如下:
普通股 |
優先股 |
||||||||||
氣 |
70,923,815 |
4,000,000 |
|||||||||
中國 |
73,250,403 |
4,400,000 |
|||||||||
聯繫服務隊列 |
155,198,255 |
9,680,000 |
|||||||||
CGO |
8,975,582 |
480,000 |
|||||||||
CHW |
59,443,496 |
2,600,000 |
|||||||||
CCD |
24,494,491 |
2,560,000 |
|||||||||
CPZ |
19,632,194 |
|
於2021年3月31日,各受託人實益擁有(根據1934年證券交易法(經修訂(“交易法”)第16a-1(A)(2)條釐定)基金及基金綜合體內價值在指定美元範圍內的所有基金的普通股。
受託人 |
氣 |
中國 |
聯繫服務隊列 |
CGO |
|||||||||||||||
老約翰·P·卡拉莫斯1 |
結束 $100,000 |
結束 $100,000 |
結束 $100,000 |
結束 $100,000 |
|||||||||||||||
約翰·E·尼爾 |
無 |
無 |
無 |
結束 $100,000 |
|||||||||||||||
威廉·R·雷巴克(William R.Rybak) |
$50,001- $100,000 |
$50,001- $100,000 |
$50,001- $100,000 |
無 |
|||||||||||||||
弗吉尼亞·G·布林 |
無 |
無 |
無 |
無 |
|||||||||||||||
勞埃德·A·温倫德 |
$50,001- $100,000 |
$50,001- $100,000 |
無 |
無 |
|||||||||||||||
凱倫·L·斯塔基 |
無 |
無 |
無 |
無 |
|||||||||||||||
克里斯托弗·M·圖布 |
無 |
無 |
無 |
無 |
18
受託人 |
CHW |
CCD |
CPZ |
聚合 美元區間 的股份 基金 複合體 |
|||||||||||||||
老約翰·P·卡拉莫斯1 |
100,000美元以上 |
結束 $100,000 |
結束 $100,000 |
結束 $100,000 |
|||||||||||||||
約翰·E·尼爾 |
無 |
無 |
無 |
結束 $100,000 |
|||||||||||||||
威廉·R·雷巴克 |
無 |
無 |
無 |
結束 $100,000 |
|||||||||||||||
弗吉尼亞·G·布林 |
無 |
無 |
無 |
結束 $100,000 |
|||||||||||||||
勞埃德·A·温倫德 |
無 |
無 |
$50,001- $100,000 |
結束 $100,000 |
|||||||||||||||
凱倫·L·斯塔基 |
無 |
無 |
無 |
結束 $100,000 |
|||||||||||||||
克里斯托弗·M·圖布 |
無 |
無 |
$10,001- $50,000 |
結束 $100,000 |
1根據1934年法令第16a-1(A)(2)條,由於John P.Calamos,Sr.John P.Calamos在CILLC、其子公司、其母公司(CAM和CPL,以及其母公司CFP)持有的基金股票中擁有直接或間接所有權,因此可被視為擁有該等實體的間接實益所有權。因此,這些金額反映了除了老約翰·P·卡拉莫斯的個人個人賬户外,這些實體持有的任何股份。
截至2021年3月31日,每個受託人以及受託人和高級管理人員作為一個集團,實益擁有(根據《交易法》第13d-3條確定的)以下基金的普通股數量(或流通股的百分比):
受託人 |
氣 |
中國 |
聯繫服務隊列 |
CGO |
|||||||||||||||||||||||||||||||
老約翰·P·卡拉莫斯 |
23,860 |
* |
190,936 |
* |
273,878 |
* |
307,390 |
3.4 |
% |
||||||||||||||||||||||||||
約翰·E·尼爾 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
7,057 |
* |
|||||||||||||||||||||||||||
威廉·R·雷巴克 |
5,154 |
* |
5,470 |
* |
5,265 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||||||||
弗吉尼亞·G·布林 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||||||||
勞埃德·A·温倫德 |
4,500 |
* |
4,200 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||||||||
凱倫·L·斯塔基 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||||||||
克里斯托弗·M·圖布 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||||||||
全體受託人和高級職員(13人) |
34,514 |
* |
202,606 |
* |
313,383 |
* |
314,447 |
3.5 |
% |
受託人 |
CHW |
CCD |
CPZ |
||||||||||||||||||||||||
老約翰·P·卡拉莫斯 |
45,884 |
* |
1,113,376 |
4.5 |
% |
7,194 |
* |
||||||||||||||||||||
約翰·E·尼爾 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||
威廉·R·雷巴克 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||
弗吉尼亞·G·布林 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||
勞埃德·A·温倫德 |
0 |
* |
0 |
* |
2,500 |
* |
|||||||||||||||||||||
凱倫·L·斯塔基 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||
克里斯托弗·M·圖布 |
0 |
* |
0 |
* |
1,000 |
* |
|||||||||||||||||||||
全體受託人和高級人員(13人) |
45,884 |
* |
1,113,957 |
4.5 |
% |
28,833 |
* |
*表示低於1%。
19
截至2021年3月31日,沒有受託人或高級管理人員持有任何基金的優先股。
在記錄日期,已知下列人士實益擁有下列各基金已發行證券的5%以上:
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
氣 |
普普通通 |
國家金融服務公司LLCAttn:彼得·克洛斯 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
8,262,165 |
11.6 |
% |
||||||||||||||
|
|
嘉信理財有限公司(Charles Schwab&Co.,Inc.) 收信人:克里斯蒂娜·楊(Christina Young) 林肯大道東2423號 亞利桑那州鳳凰城,郵編:85016-1215. |
7,040,027 |
9.9 |
% |
||||||||||||||
|
|
美林皮爾斯·芬納和史密斯 注意:厄爾·威克斯 4804鹿湖博士E. 佛羅裏達州傑克遜維爾,郵編:32246 |
6,588,763 |
9.3 |
% |
||||||||||||||
|
|
瑞銀金融服務公司 收信人:簡·弗洛德 港灣大道1000號 新澤西州威霍肯,郵編:07086 |
6,168,327 |
8.7 |
% |
||||||||||||||
|
|
摩根士丹利美邦有限責任公司 收信人:約翰·巴里(John Barry) 泰晤士街1300號 6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
6,101,247 |
8.6 |
% |
||||||||||||||
|
|
富國銀行清算服務有限責任公司 收信人:馬特·比特納(Matt Buettner) 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
5,286,468 |
7.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
TD ameritrade 收信人:蘇珊娜·布羅德(Suzanne Brodd) 第108大道南200號 內華達州奧馬哈,郵編:68154 |
4,963,033 |
7.0 |
% |
20
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
A系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州相互人壽保險公司C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編0115-5189 |
1,050,000 |
78.9 |
% |
||||||||||||||
|
|
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o Great-West Management,LLC 烏節東路8525號1T3 科羅拉多州格林伍德村,郵編:80111 |
280,000 |
21.1 |
% |
||||||||||||||
|
B系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編0115-5189 |
1,050,000 |
78.9 |
% |
||||||||||||||
|
|
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o Great-West Management,LLC 烏節東路8525號1T3 科羅拉多州格林伍德村,郵編:80111 |
280,000 |
21.1 |
% |
||||||||||||||
|
C系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編0115-5189 |
1,060,000 |
79.1 |
% |
||||||||||||||
|
|
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o Great-West Management,LLC 烏節東路8525號1T3 科羅拉多州格林伍德村,郵編:80111 |
280,000 |
20.9 |
% |
21
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
中國 |
普普通通 |
美林皮爾斯·芬納和史密斯·阿特恩:厄爾·威克斯 4804鹿湖博士E. 佛羅裏達州傑克遜維爾,郵編:32246 |
11,528,427 |
15.7 |
% |
||||||||||||||
|
|
嘉信理財有限公司(Charles Schwab&Co.,Inc.) 收信人:克里斯蒂娜·楊(Christina Young) 林肯大道東2423號 亞利桑那州鳳凰城,郵編:85016-1215. |
7,890,253 |
10.8 |
% |
||||||||||||||
|
|
摩根士丹利美邦有限責任公司 收信人:約翰·巴里(John Barry) 泰晤士街1300號 6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
7,707,652 |
10.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
國家金融服務有限責任公司 收信人:彼得·克勞斯 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
7,658,307 |
10.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
TD ameritrade 收信人:蘇珊娜·布羅德(Suzanne Brodd) 第108大道南200號 內華達州奧馬哈,郵編:68154 |
5,462,514 |
7.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
富國銀行清算服務有限責任公司 收信人:馬特·比特納(Matt Buettner) 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
4,725,650 |
6.5 |
% |
||||||||||||||
|
A系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編0115-5189 |
1,180,000 |
80.8 |
% |
22
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
|
馬薩諸塞州相互人壽保險公司C/o Great-West Management,LLC 烏節東路8525號1T3 科羅拉多州格林伍德村,郵編:80111 |
280,000 |
19.2 |
% |
||||||||||||||
|
B系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編0115-5189 |
1,180,000 |
80.8 |
% |
||||||||||||||
|
|
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o Great-West Management,LLC 烏節東路8525號1T3 科羅拉多州格林伍德村,郵編:80111 |
280,000 |
19.2 |
% |
||||||||||||||
|
C系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編0115-5189 |
1,200,000 |
81.1 |
% |
||||||||||||||
|
|
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o Great-West Management,LLC 烏節東路8525號1T3 科羅拉多州格林伍德村,郵編:80111 |
280,000 |
18.9 |
% |
||||||||||||||
聯繫服務隊列 |
普普通通 |
美林皮爾斯·芬納和史密斯 注意:厄爾·威克斯 4804鹿湖博士E. 佛羅裏達州傑克遜維爾,郵編:32246 |
31,873,092 |
20.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
瑞銀金融服務公司 收信人:簡·弗洛德 港灣大道1000號 新澤西州威霍肯,郵編:07086 |
24,428,380 |
15.7 |
% |
23
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
|
富國銀行清算服務公司LLCAttn:Matt Buettner 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
18,985,021 |
12.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
摩根士丹利美邦有限責任公司 收信人:約翰·巴里(John Barry) 泰晤士街1300號 6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
13,791,216 |
8.9 |
% |
||||||||||||||
|
|
Raymond James&Associates,Inc. 收信人:羅伯塔·格林(Roberta Green) 嘉年華大道880號 佛羅裏達州聖彼得堡,郵編:33716 |
9,857,875 |
6.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
國家金融服務有限責任公司 收信人:彼得·克勞斯 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
8,993,361 |
5.8 |
% |
||||||||||||||
|
A系列強制性可贖回優先股 |
大都會人壽保險公司 公園大道200號 紐約,紐約10166 |
652,000 |
20.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
西北互助人壽保險公司 威斯康星東大道720號 密爾沃基,威斯康星州53202 |
600,000 |
18.6 |
% |
||||||||||||||
|
|
美國守護者人壽保險公司 漢諾威廣場7號 紐約州紐約市,郵編:10004-2616. |
560,000 |
17.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
林肯福利人壽公司 河北路5600號 哥倫比亞中心1,300套房 伊利諾伊州羅斯蒙特,郵編:60018 |
412,000 |
12.8 |
% |
24
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
|
Symetra人壽保險公司東北第108大道777號,1200號套房 華盛頓州貝爾維尤,郵編:98004-5135. |
360,000 |
11.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
賽美特拉人壽保險公司 東北第108大道777號,1200套房 華盛頓州貝爾維尤,郵編:98004-5135. |
216,000 |
6.7 |
% |
||||||||||||||
|
|
為路德教徒提供的救濟金 第四大道南625號 明尼阿波利斯,MN 55415 |
180,000 |
5.6 |
% |
||||||||||||||
|
B系列強制性可贖回優先股 |
為路德教徒提供的救濟金 第四大道南625號 明尼阿波利斯,MN 55415 |
660,000 |
20.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
西北互助人壽保險公司 威斯康星東大道720號 密爾沃基,威斯康星州53202 |
586,800 |
18.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
大都會人壽保險K.K 千代田區京義町1-3號 東京,102-8525日本 |
560,000 |
17.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
大都會人壽保險K.K 千代田區京義町1-3號 東京,102-8525日本 |
484,000 |
15.0 |
% |
||||||||||||||
|
C系列強制性可贖回優先股 |
為路德教徒提供的救濟金 第四大道南625號 明尼阿波利斯,MN 55415 |
720,000 |
22.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
僱主保險公司 學院大道7101號,1400套房 康涅狄格州陸上公園,郵編:66210 |
640,000 |
19.8 |
% |
25
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
|
千代田區京宜町大都會人壽保險K.K1-3 東京,102-8525日本 |
348,000 |
10.7 |
% |
||||||||||||||
|
|
大都會人壽保險K.K 千代田區京義町1-3號 東京,102-8525日本 |
316,000 |
9.8 |
% |
||||||||||||||
|
|
加拿大永明人壽保險公司 國王南街227號 滑鐵盧,加拿大N2J 4C5 |
240,000 |
7.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
大都會人壽保險公司 公園大道200號 紐約,紐約10166 |
220,000 |
6.8 |
% |
||||||||||||||
|
|
加拿大永明人壽保險公司 國王南街227號 滑鐵盧,加拿大N2J 4C5 |
180,000 |
5.6 |
% |
||||||||||||||
CGO |
普普通通 |
國家金融服務有限責任公司 收信人:彼得·克勞斯 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
1,291,811 |
14.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
TD ameritrade 收信人:蘇珊娜·布羅德(Suzanne Brodd) 第108大道南200號 內華達州奧馬哈,郵編:68154 |
959,984 |
10.7 |
% |
||||||||||||||
|
|
摩根士丹利美邦有限責任公司 收信人:約翰·巴里(John Barry) 泰晤士街1300號 6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
879,226 |
9.8 |
% |
||||||||||||||
|
|
嘉信理財有限公司(Charles Schwab&Co.,Inc.) 收信人:克里斯蒂娜·楊(Christina Young) 林肯大道東2423號 亞利桑那州鳳凰城,郵編:85016-1215. |
754,718 |
8.4 |
% |
26
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
|
美林皮爾斯·芬納和史密斯·阿特恩:厄爾·威克斯 4804鹿湖博士E. 佛羅裏達州傑克遜維爾,郵編:32246 |
697,303 |
7.8 |
% |
||||||||||||||
|
|
LPL金融公司 克里斯汀·肯尼迪(Kristin Kennedy) 1055 LPL路 南卡羅來納州米爾堡,郵編:29715 |
524,502 |
5.8 |
% |
||||||||||||||
|
|
富國銀行清算服務有限責任公司 收信人:馬特·比特納(Matt Buettner) 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
521,562 |
5.8 |
% |
||||||||||||||
|
|
瑞銀金融服務公司 收信人:簡·弗洛德 港灣大道1000號 新澤西州威霍肯,郵編:07086 |
517,324 |
5.8 |
% |
||||||||||||||
|
A系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編0115-5189 |
160,000 |
100.0 |
% |
||||||||||||||
|
B系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編0115-5189 |
160,000 |
100.0 |
% |
||||||||||||||
|
C系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編0115-5189 |
160,000 |
100.0 |
% |
27
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
CHW |
普普通通 |
摩根士丹利美邦(Morgan Stanley Smith Barney LLCAttn):約翰·巴里(John Barry) 泰晤士街1300號 6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
14,682,359 |
24.7 |
% |
||||||||||||||
|
|
富國銀行清算服務有限責任公司 收信人:馬特·比特納(Matt Buettner) 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
8,520,666 |
14.3 |
% |
||||||||||||||
|
|
國家金融服務有限責任公司 收信人:彼得·克勞斯 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
4,806,992 |
8.1 |
% |
||||||||||||||
|
|
TD ameritrade 收信人:蘇珊娜·布羅德(Suzanne Brodd) 第108大道南200號 內華達州奧馬哈,郵編:68154 |
3,977,373 |
6.7 |
% |
||||||||||||||
|
|
嘉信理財有限公司(Charles Schwab&Co.,Inc.) 收信人:克里斯蒂娜·楊(Christina Young) 林肯大道東2423號 亞利桑那州鳳凰城,郵編:85016-1215. |
3,820,117 |
6.4 |
% |
||||||||||||||
|
A系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編0115-5189 |
632,000 |
73.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o Great-West Management,LLC 烏節東路8525號1T3 科羅拉多州格林伍德村,郵編:80111 |
228,000 |
26.5 |
% |
28
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
B系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州相互人壽保險公司C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編0115-5189 |
608,000 |
70.7 |
% |
||||||||||||||
|
|
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o Great-West Management,LLC 烏節東路8525號1T3 科羅拉多州格林伍德村,郵編:80111 |
252,000 |
29.3 |
% |
||||||||||||||
|
C系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編0115-5189 |
636,000 |
72.3 |
% |
||||||||||||||
|
|
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o Great-West Management,LLC 烏節東路8525號1T3 科羅拉多州格林伍德村,郵編:80111 |
244,000 |
27.7 |
% |
||||||||||||||
CCD |
普普通通 |
富國銀行清算服務有限責任公司 收信人:馬特·比特納(Matt Buettner) 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
4,142,344 |
16.9 |
% |
||||||||||||||
|
|
美林皮爾斯·芬納和史密斯 注意:厄爾·威克斯 4804鹿湖博士E. 佛羅裏達州傑克遜維爾,郵編:32246 |
2,732,463 |
11.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
AEIS Inc. 收信人:艾琳·M·斯蒂勒(Erin M.Stieller) 682 AMP金融中心 明尼阿波利斯,MN 55474 |
2,108,669 |
8.6 |
% |
29
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
|
國家金融服務公司LLCAttn:彼得·克洛斯 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
1,874,706 |
7.7 |
% |
||||||||||||||
|
|
嘉信理財有限公司(Charles Schwab&Co.,Inc.) 收信人:克里斯蒂娜·楊(Christina Young) 林肯大道東2423號 亞利桑那州鳳凰城,郵編:85016-1215. |
1,371,363 |
5.6 |
% |
||||||||||||||
|
|
紐約梅隆銀行 收信人:詹妮弗·梅(Jennifer May) 威廉·佩恩廣場525號 套房153-0400 賓夕法尼亞州匹茲堡15259 |
1,369,315 |
5.6 |
% |
||||||||||||||
|
A系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編0115-5189 |
622,000 |
73.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o Great-West Management,LLC 烏節東路8525號1T3 科羅拉多州格林伍德村,郵編:80111 |
228,000 |
26.8 |
% |
||||||||||||||
|
B系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編0115-5189 |
598,000 |
70.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o Great-West Management,LLC 烏節東路8525號1T3 科羅拉多州格林伍德村,郵編:80111 |
252,000 |
29.6 |
% |
30
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
C系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州相互人壽保險公司C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編0115-5189 |
616,000 |
71.6 |
% |
||||||||||||||
|
|
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o Great-West Management,LLC 烏節東路8525號1T3 科羅拉多州格林伍德村,郵編:80111 |
244,000 |
28.4 |
% |
||||||||||||||
CPZ |
普普通通 |
摩根士丹利美邦有限責任公司 收信人:約翰·巴里(John Barry) 泰晤士街1300號 6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
4,139,710 |
21.1 |
% |
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|
瑞銀金融服務公司 收信人:簡·弗洛德 港灣大道1000號 新澤西州威霍肯,郵編:07086 |
3,552,090 |
18.1 |
% |
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富國銀行清算服務有限責任公司 收信人:馬特·比特納(Matt Buettner) 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
3,208,663 |
16.3 |
% |
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RBC資本市場 老史蒂夫·謝弗 第6街S 60號P09 明尼阿波利斯,明尼蘇達州55402-4400號 |
997,459 |
5.1 |
% |
||||||||||||||
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|
國家金融服務有限責任公司 收信人:彼得·克勞斯 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
986,519 |
5.0 |
% |
31
據CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ所知,自上一財年開始以來,該基金的控制權沒有發生任何變化。
代理人將如何投票。董事會徵集的所有委託書如果在會議前得到正確執行和接收,並且沒有被撤銷,將在會議上投票表決。該等代表所代表的股份將按委託卡上所示,或根據網上或電話收到的投票指示,或根據代表持有人就任何其他可能提交大會的適當事宜酌情決定而投票。
如何投票。請將隨附的委託書填好、簽名並註明日期,然後裝在信封內寄回。或者,撥打代理卡上的免費電話或訪問代理卡上的互聯網地址。
費用。所附委託書、隨附通知和本委託書的準備、打印和郵寄費用以及與徵集委託書相關的所有其他費用將由基金承擔。基金還可以報銷銀行、經紀人和其他人向基金份額的實益所有人轉發委託書徵集材料的合理費用。為了在會議上獲得必要的法定人數,基金代表、基金轉讓代理公司Calamos Advisors或經紀人或其代表或基金可能聘請的募集公司可以通過郵寄、電話、電報、傳真或個人面談的方式進行額外募集。與這種額外招標相關的任何費用預計都不會很大。
家政服務。這些基金只將一份股東報告和委託書的副本發送到兩個或更多賬户共享的地址,從而減少了你的家庭收到的重複股東報告和委託書的數量。致電基金1-866-363-9219或寫信至本委託書第一頁的地址,索取股東報告和委託書的單獨副本,或如果您的家庭收到重複副本,則要求提供股東報告和委託書的單份副本。在收到您的請求後,我們將根據您的要求儘快開始向您的家庭發送單份或多份副本。
撤銷委託書。在投票前的任何時候,您可以通過以下方式撤銷您的委託書:(1)向基金祕書發送信函,告知基金祕書您將撤銷委託書,地址為伊利諾伊州內珀維爾,郵編:60563-27872020 Calamos Court;(2)正確執行併發送一份日期較晚的委託書;或(3)出席會議,要求退還之前交付的任何委託書,並親自投票。如果委託書聲明它是不可撤銷的,並且如果且僅當它加上在法律上足以支持一項不可撤銷權力的利益,委託書就是不可撤銷的。一個
32
股東可親身出席會議並投票,或向祕書遞交撤回委託書或註明較後日期的新委託書,以撤銷任何不可撤銷的委託書。
會議的法定人數、表決及休會。對於任何可能在基金會議上適當提出的事項,有權就該事項投票的股份的三分之一構成該事項的法定人數。為確定是否有法定人數,以及是否已獲得足夠票數批准將在會議上採取行動的任何事項,棄權票和經紀人反對票將被視為出席會議但未投票的股份。如果親自或委派代表出席會議的人數不足法定人數,或出席會議的人數達到法定人數但未獲得批准提案的足夠票數,則被點名為代表持有人的人可以提議一次或多次休會,以允許進一步徵集委託書。如果就任何一項或多項提案出席了法定人數,會議主席可(但不必要求)就任何一項或多項提案進行表決,即使就任何其他提案休會,投票仍可證明為最終有效。基金的休會建議可由出席會議的基金過半數股份親自或委派代表投票通過。此外,會議主席可因任何理由休會。在會議召開日期之前,各基金董事會或總裁可因任何原因將會議推遲一次或多次,推遲至不超過原定會議日期九十(90)天的日期,方法是通知每位有權在如此推遲的會議上投票的股東。
拖欠款項第16(A)條報告
1940年法案第30(H)條和交易所法案第16(A)條要求基金的受託人和高級管理人員、投資顧問、投資顧問的關聯人和擁有基金權益證券註冊類別超過10%的人向SEC提交表格,報告他們與基金的聯繫,以及基金份額的所有權和所有權變更報告。根據證券交易委員會的規定,這些個人和實體必須向基金提供他們提交的任何第16(A)條表格的副本。根據對提交給這些基金的表格的審查,這些基金認為,它們的受託人、高級管理人員和投資顧問在上一財年遵守了所有適用的第16(A)條的備案要求,但以下情況除外:庫杜尼斯先生於2020年3月23日晚些時候提交了第四份表格,報告購買了CPZ的普通股。除上文另有説明外,據各基金管理層所知,任何人士實益擁有基金某類別股本證券超過10%。
33
審計委員會報告
每個基金董事會的審計委員會與管理層和獨立審計師一起審查該基金的年度財務報表,委員會定期與獨立審計師和內部審計師開會,審議他們對基金財務和內部控制的評價。
每個審計委員會在履行職責時,都與管理層以及基金的獨立和內部審計師會面並進行了討論。委員會與管理層審查並討論了經審計的財務報表。管理層已向獨立審計員表示,每個基金的財務報表都是按照公認的會計原則編制的。
審計委員會還與獨立審計師討論了關於審計準則第61號聲明(與審計委員會溝通)和獨立審計師獨立性所要求的各種事項。獨立審計師向委員會提供了獨立標準委員會標準1(與審計委員會的獨立討論)所要求的書面披露,獨立審計師的代表向委員會確認了他們公司的獨立性。
根據每個審計委員會與管理層和獨立審計師的審查和討論、管理層的陳述以及獨立審計師向各委員會提交的報告,每個委員會建議各自的基金將經審計的財務報表列入基金的年度報告。
審計委員會成員包括:弗吉尼亞·G·布林、約翰·E·尼爾、威廉·R·瑞巴克、凱倫·L·斯塔基、克里斯托弗·M·圖布和勞埃德·A·温倫德。
獨立註冊會計師事務所
CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ的審計委員會選擇德勤會計師事務所(“德勤”)作為獨立註冊會計師事務所,審計該基金截至2020年10月31日的會計年度的賬簿和記錄。目前預計D&T的代表不會出席會議。
審計及相關費用
審計費。D&T對CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ提供的與基金年度財務報表審計或服務相關的專業服務的合計費用通常是
34
會計師就過去兩個會計年度的法定和法規備案或參與提供的金額如下:
基金 |
截止財年 2020年10月31日 |
截止財年 2019年10月31日 |
|||||||||
氣 |
$ |
41,009 |
$ |
37,288 |
|||||||
中國 |
$ |
43,976 |
$ |
39,777 |
|||||||
聯繫服務隊列 |
$ |
85,612 |
$ |
80,481 |
|||||||
CGO |
$ |
13,269 |
$ |
13,035 |
|||||||
CHW |
$ |
26,913 |
$ |
26,784 |
|||||||
CCD |
$ |
31,165 |
$ |
27,393 |
|||||||
CPZ |
$ |
19,014 |
|
審計相關費用。D&T向CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ收取的與基金財務報表審計業績合理相關且在過去兩個會計年度未報告的以下金額的擔保和相關服務費用合計:
基金 |
截止財年 2020年10月31日 |
截止財年 2019年10月31日 |
|||||||||
氣 |
$ |
14,465 |
$ |
5,088 |
|||||||
中國 |
$ |
15,518 |
$ |
5,429 |
|||||||
聯繫服務隊列 |
$ |
30,883 |
$ |
10,962 |
|||||||
CGO |
$ |
4,657 |
$ |
1,794 |
|||||||
CHW |
$ |
9,351 |
$ |
3,694 |
|||||||
CCD |
$ |
10,772 |
$ |
3,733 |
|||||||
CPZ |
$ |
7,483 |
|
税費。D&T在過去兩個財年向CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ支付的税務合規、税務諮詢、税務籌劃和報税準備服務的專業服務費用合計如下:
基金 |
截止財年 2020年10月31日 |
截止財年 2019年10月31日 |
|||||||||
氣 |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
中國 |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
聯繫服務隊列 |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
CGO |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
CHW |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
CCD |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
CPZ |
$ |
0 |
$ |
0 |
所有其他費用。在過去兩個財年中,除上述服務外,D&T沒有向CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD或CPZ收取產品和服務費用。
35
審計委員會審批前的政策和程序。每個基金的審計委員會章程規定,委員會應預先批准聘請基金的獨立會計師向基金提供審計和非審計服務,並向Calamos Advisors或與Calamos Advisors共同控制、控制或在共同控制下向基金提供持續服務的任何實體提供非審計服務,但在某些例外情況下,該聘用應與基金的運作或財務報告直接相關,包括支付給獨立會計師的費用和其他補償。根據章程,委員會可以將預先批准的權力授予委員會的一名成員,該成員必須在委員會下次會議上向委員會報告任何預先批准的情況。
根據審計委員會章程,在題為與審計有關的費用、税費和所有其他費用的段落中描述的向每個基金提供的所有服務都是預先核準的。沒有向Calamos Advisors或與Calamos Advisors共同控制、控制或在共同控制下的任何實體提供服務,這些服務在題為審計相關費用、税費和所有其他需要經審計委員會事先批准的費用的段落中描述。
非審計費用合計。D&T在過去兩個會計年度向CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ收取的非審計服務費用合計如下:
基金 |
截止財年 2020年10月31日 |
截止財年 2019年10月31日 |
|||||||||
氣 |
$ |
0 |
$ |
0 |
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中國 |
$ |
0 |
$ |
0 |
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聯繫服務隊列 |
$ |
0 |
$ |
0 |
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CGO |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
CHW |
$ |
0 |
$ |
0 |
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CCD |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
CPZ |
$ |
0 |
$ |
0 |
這些基金的審計委員會批准了所有此類非審計服務。
D&T向Calamos Advisors或任何控制、由Calamos Advisors控制或與Calamos Advisors共同控制的實體支付的非審計費用總額在截至2020年10月31日的財年為22,000美元,在截至2019年10月31日的財年為33,250美元。
每個基金的審計委員會都考慮了D&T向CAM、Calamos Advisors和Calamos Advisors的附屬公司提供的服務(對每個基金的審計服務除外)是否與保持D&T在執行審計服務方面的獨立性相兼容。
36
託管人、基金會計代理和管理人
每個基金都與道富銀行和信託公司簽訂了協議,提供託管、基金會計和管理服務。道富銀行和信託公司的主要業務地址是馬薩諸塞州波士頓林肯街1號,郵編02111。
股東溝通
股東可以通過郵寄方式向基金管理委員會發送通訊,地址是基金的主要辦公室,地址為2020年卡拉莫斯法院,伊利諾伊州內珀維爾,郵編60563-2787.祕書會將收到的有關管治委員會的任何函件直接轉送至管治委員會。這些基金沒有關於受託人出席年會的政策。每個基金的所有受託人都出席了2020年年會。
股東提案
要納入基金2022年年會委託書的股東提案應根據交易法第14a-8條的規定以書面形式提交給基金祕書,地址為2020年卡拉莫斯法院,伊利諾伊州內珀維爾,郵編60563-2787年。任何此類建議必須在2022年1月19日營業結束前送達上述地址。
股東如不希望根據規則14a-8將提案納入基金的合併委託書和2022年年會的委託書表格,可根據各基金的章程提交提案,供2022年年會審議。每個基金的附例都要求,如果股東希望提名董事會成員參加選舉,或提議將其他業務提交年度會議審議,必須事先通知基金。
所需通知必須是書面通知,並在2022年1月19日至2022年2月17日營業結束之間按上述地址收到。為及時考慮,該通知應送交上述各基金的主要執行辦事處的基金祕書,並應列出基金章程所要求的所有資料。及時提交提案並不意味着該提案將包括在發送給股東的委託書材料中。
每個基金的章程規定,股東只能就他們有權投票的基本事項提出建議。此外,在年度股東大會上,任何人可以提名被選舉為受託人的人和提出其他業務的建議。
37
於發出基金章程規定的通知時已登記在冊的股東,並在股東周年大會(“持股期”)前持續持有股份。除提名被選為受託人的人士外,提出其他業務的股東必須連同任何其他提出該業務的股東,在整個持有期內持續持有基金流通股的5%或與建議有關的系列或類別流通股的5%。
上述內容僅作為摘要,參考每個基金的協議、信託聲明和章程全文進行限定,這兩個文件都已作為證據提交給2021年1月12日提交給證券交易委員會的每個基金的8-K表格。
基金章程的副本可在證券交易委員會網站(www.sec.gov)的埃德加數據庫(Edgar Database)上查閲。這些基金還將應股東的要求免費提供其章程的副本。此類請求應直接向該基金提出,地址為伊利諾伊州內珀維爾2020年卡拉莫斯法院,電話:1-866-363-9219。
根據各基金董事會的命令,
J·克里斯托弗·傑克遜
祕書
2021年5月18日
38
附錄A
股東提名受託人候選人的程序
希望提名基金董事會候選人的基金股東必須通過定期郵寄方式向基金祕書提交書面建議,地址為基金主要執行辦公室。股東推薦必須包括:
·提名股東在提交建議時實益擁有和登記在冊的所有基金股票的數量和類別,以及獲得這些股票的日期,具體説明實益擁有的股票數量;
·説明提名股東與作出股東推薦所依據的任何其他一人或多人(包括其姓名)之間的所有安排、協議或諒解,如果沒有任何安排、協議或諒解,請具體説明;
·符合要求的陳述,表明提名股東是有權在該會議上投票的基金記錄股東,並打算親自或委託代表出席會議提出這種提名;
·符合以下説明的陳述:提名股東或實益所有人(如果有)有意或屬於打算向有權投票選舉被提名人的股東遞交委託書和/或委託書形式的集團的一部分;
·與提名股東和實益擁有人有關的任何其他信息(如果有),在徵集選舉競爭受託人的委託書時披露(即使不涉及選舉競爭),或在其他情況下根據《交易法》及其頒佈的規則和條例被要求披露的任何其他信息;
·候選人的教育背景、經驗(包括投資公司行業知識、上市公司或私營公司董事或高級管理人員的經驗,以及其他註冊投資公司其他董事會的董事職務)、目前工作情況、出生日期、業務和居住地址,以及至少三名專業推薦人的姓名和地址;
·關於候選人是否、曾經是或可能是“有利害關係的人”(該詞在1940年法案中定義)的信息
A-1
基金、Calamos Advisors或其任何附屬公司,以及(如果被認為不是或曾經不是“利害關係人”)有關候選人的信息,這些信息將足以讓治理委員會做出這樣的決定;
·被提名為被提名人並在當選後擔任基金受託人的候選人的書面和簽字同意書;
·候選人所報告的記錄在案或由候選人受益的資金的類別或系列和所有份額的數量;以及
·有助於治理委員會評估候選人的其他信息。
管治委員會可要求提名股東提供其合理要求或認為必要的其他資料,以核實根據上述程序提供的任何資料,或決定提名股東建議擔任受託人的候選人的資格及資格。如提名股東未能在接獲管治委員會書面要求後七天內以書面提供該等額外資料,則該候選人作為被提名人的推薦將被視為未妥為提交考慮,管治委員會毋須考慮該候選人。
除非管治委員會主席或非利害關係受託人的法律顧問另有規定,否則基金祕書會迅速將所有股東建議轉交管治委員會主席及非利害關係受託人的法律顧問,表明股東推薦是否已按照管治委員會為考慮股東提名的受託人候選人而採納的程序妥為提交。
評核受託人候選人的建議時,除其他因素外,會考慮受託人人數預期會否改變,以及受託人是否預期會有空缺。在治理委員會不積極招聘新受託人的期間,股東建議將被存檔,直到積極招聘開始。治理委員會審議股東推薦後,可以處置股東推薦。
A-2
每一次 股東投票都很重要
簡單的 投票選項: | ||
在互聯網上投票 | ||
登錄 至: Www.proxy-direct.com 或者 掃描二維碼 按照屏幕上的説明進行操作 24小時服務 | ||
電話投票 | ||
致電 1-800-337-3503 按照 錄製的説明進行操作 24小時服務 | ||
郵寄投票 | ||
投票、簽名並在此委託書上註明日期 卡片和 返回 已付郵資的信封 | ||
在虛擬會議上投票 | ||
在
以下網站: 要
參加虛擬會議, |
請 在郵寄前在穿孔處拆卸。
代理 | 卡拉莫斯封閉式基金 | |||
股東聯席年會 | ||||
將於2021年6月29日舉行 |
董事會徵集的普通股和優先股的委託書 。
下面簽名的 指定各自具有替代權的老John P.Calamos和J.Christopher Jackson投票表決 簽名人有權在本卡背面提到的基金股東聯席年會上投票的所有普通股, 將在以下網站上虛擬舉行:Www.Meetingcenter.io/270480021, 2021年6月29日中部時間下午4點,以及本 卡片背面所列的任何休會或延期時間,並酌情處理會議之前可能發生的任何其他事務。若要參加虛擬會議 請輸入此卡上陰影框中的14位控制號碼。此會議的密碼為CAL2021。有關這些事項的討論,請參閲 聯合代理聲明,包括有關如何連接到虛擬會議的説明。
此代理, 在正確執行後,將按此處指示的方式投票,缺席指示將投票給所有被提名者。
通過互聯網投票 :www.proxy-direct.com 通過電話投票 :1-800-337-3503
| |||||
要更改您帳户上的地址 ,請選中右側的框,並在下面的地址空間中指明您的新地址。請注意, 帳户上註冊名稱的更改可能不會通過此方法提交。☐ | |||
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| |||
| |||
CAL_32132_042821
請 在背面簽名並註明日期
Xxxxxxxxxxxxxxxx | 編碼 |
每一次 股東投票都很重要
重要的 有關代理材料的可用性的通知
卡拉莫斯 封閉式基金
聯合 年度股東大會將於2021年6月29日下午4點舉行。(中部時間)
聯合年會通知、聯合委託書和本次會議的代理卡可在以下網址獲得:
Www.calamos.com/fundproxy
資金 | 資金 | 資金 | ||
卡拉莫斯戰略總回報基金 | 卡拉莫斯全球總回報基金 | 卡拉莫斯可轉換高收益基金 | ||
卡拉莫斯可轉換機會和收益基金 | 卡拉莫斯全球動態收益基金 | 卡拉莫斯動態可轉換收益基金 | ||
卡拉莫斯多/空股票和動態收益信託 |
請 在郵寄前在穿孔處拆卸。
要 用藍色或黑色墨水對下面的塊進行投票,如本例所示:x
A | 提案 董事會建議您投票支持以下所有被提名人。 |
1. | 選舉受託人 : |
要 拒絕為任何個別被提名者投票,請在框中勾選所有被提名者,但不包括,並在提供的 行中寫下被提名者編號。
被提名者:
01. 約翰·E·尼爾02. 凱倫·L·斯塔基
為 | 扣繳 | 為了所有人 | 為 | 扣繳 | 為了所有人 | |||||||||||||||||
全 | 全 | 除 | 全 | 全 | 除 | |||||||||||||||||
01. |
卡拉莫斯戰略總回報基金 | ¨ | ¨ | ¨ |
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02. | 卡拉莫斯全球總回報基金 | ¨ | ¨ | ¨ |
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03. |
卡拉莫斯可轉換高收益基金 | ¨ | ¨ | ¨ |
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04. | 卡拉莫斯可轉換機會和收益基金 | ¨ | ¨ | ¨ | ||||||||||||
05. |
卡拉莫斯 全球動態收益基金 |
¨ | ¨ | ¨ |
|
06. | 卡拉莫斯動態可轉換收益基金 | ¨ | ¨ | ¨ |
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07. | Calamos 多/空股票和動態收益信託 |
¨ | ¨ | ¨ |
B | 授權簽名-此部分必須 填寫才能計算您的選票。下面的簽名和日期如下 | |
注: | 請 嚴格按照您的姓名在此代理卡上簽名,並註明日期。共同持股時, 每個持股人都要簽名。以法人或其他實體的代理人、遺囑執行人、監護人、管理人、受託人、高級職員 或其他代表身份簽名時,請在 簽名下方填寫完整標題。 |
日期 (mm/dd/yyyy)14請在下面打印日期 | 簽名 1?請將簽名放在盒子內 | 簽名 2?請將簽名放在盒子裏 | ||||||
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掃描儀 條形碼
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Xxxxxxxxxxxxxxxx | CAL1 32132 | xxxxxxx |