m-ex101_6.htm

附件1.01

衝突礦物報告

梅西百貨已根據1934年證券交易法(經修訂)第13P-1條的規定，將本Conflicts Minerals Report列為其2020歷年(“報告年”)SD表格的展品，並將其納入SD表格(統稱為“Conflicent Minerals Rule”)。本衝突礦產報告的提交日期為2021年5月12日。

除非上下文另有説明，否則術語“公司”、“我們”、“其”、“我們”和“我們”均指梅西百貨公司及其合併子公司。如本文和衝突礦物規則中所使用的，“衝突礦物”或“3TG”是指鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石、金、黑鎢礦及其衍生物鉭、錫和鎢，而不考慮礦物或衍生金屬的原產地。

前瞻性陳述

本文件包含符合聯邦證券法的前瞻性陳述。任何與歷史或當前事實或事項無關的陳述都是前瞻性陳述。你可以通過使用前瞻性詞彙來識別一些前瞻性陳述，比如“打算”之類的，或者使用未來時態。如果有關當前狀況的陳述暗示當前狀況將繼續存在，那麼這些陳述也可能是前瞻性的。前瞻性陳述的例子包括但不限於，關於我們打算採取額外步驟以降低我們必要的3TG使武裝團體受益的風險的陳述。

前瞻性陳述會受到風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定性可能會導致實際行動或表現與前瞻性陳述中表達的大不相同。這些風險和不確定性包括但不限於：(1)我們的直接和間接供應商及時或根本沒有繼續實施令人滿意的可追溯性和其他合規措施，(2)冶煉廠和精煉廠及其他市場參與者是否負責任地採購3TG，以及(3)政治和監管方面的事態發展，無論是在剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)還是鄰國(統稱“被覆蓋國家”)、美國或其他地方。告誡您不要過度依賴這些前瞻性陳述，這些前瞻性陳述僅説明本文件提交之日的情況。我們不打算也沒有義務發佈修訂後的前瞻性陳述，以反映本文件提交之日之後的事件或情況，或反映意想不到的事件的發生。

概述；衝突礦物規則對我公司的適用性

該公司在43個州、哥倫比亞特區、波多黎各和關島經營着727家門店。在本報告年度，公司通過梅西百貨、布魯明戴爾百貨、布魯明戴爾奧特萊斯、梅西百貨後臺、藍寶石和梅西百貨的Market進行運營。公司銷售的商品範圍廣泛，包括服裝和配飾(男裝、女裝和兒童裝)、化粧品、家居用品和其他消費品。在報告年度，我們從大約5122家供應商購買了商品。我們不生產任何產品。我們銷售的許多產品都是第三方品牌產品，可從包括我們公司在內的許多零售商處購買，因此不在我們遵守衝突礦產規則的“範圍內”。此外，我們認為我們的大多數產品不含任何3TG，對於那些有3TG的產品來説，3TG含量通常只佔產品材料含量的一小部分。

我們的產品有一部分是自有品牌產品，主要包括服裝、配飾和家居用品。我們已經確定，由於我們對一些含有3TG的自有品牌產品的材料、部件、成分或成分施加的影響程度，我們必須遵守衝突礦產規則。我們的範圍內產品包括黃金和錫，但每個範圍內的產品不一定都含有黃金和錫。我們的範圍內產品不包括鉭或鎢。在報告年度，我們從84家指定的配飾供應商和399家一級供應商那裏採購了可能含有3TG的自有品牌產品和部件。就報告年度而言，我們通常將所有這些供應商稱為“供應商”。我們從供應商那裏收到的關於報告年度的回覆表明，這些供應商中只有一小部分向我們提供了符合我們衝突礦產規則的產品。有關我們範圍內產品的其他信息，請參閲下面的“產品信息”。

我們不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠採購3TG，我們認為，在大多數情況下，我們與這些市場參與者相差很遠。然而，通過這份衝突礦產報告中所描述的努力，我們試圖確保我們的採購實踐與我們負責任的採購價值觀保持一致。

管理系統和報告

我們的3TG合規計劃包括以下已建立的系統和控制。我們的管理系統旨在符合經合組織指南的第一步(如本衝突礦產報告後面所述)。



a.	我們的衝突礦產特別工作組向我們的首席法務官報告，幷包括首席法務官下負責管理我們3TG合規戰略的高級員工。工作組的代表包括以下職能領域：財務報告；法律；海外辦事處；質量保證/產品完整性；可持續性；以及社會合規性。此外，我們還將來自我們所有業務部門的商家和產品開發團隊納入合規流程。

我們利用專業的外部法律顧問為我們提供與衝突礦產規則合規性相關的建議。此外，我們使用第三方信息管理服務提供商(“服務提供商”)協助我們的“合理原產國調查”(“RCOI”)和盡職調查，包括代表我們(I)參與供應商外展和跟進，(Ii)驗證供應商迴應，(Iii)根據供應商的冶煉廠和精煉廠採購實踐識別風險，以及(Iv)將盡職調查過程、調查結果和最終決定的記錄存儲在計算機化的數據庫中。本衝突礦產報告中描述的一些RCOI和盡職調查活動是由服務提供商代表我們執行的。


c.	我們使用由責任礦產倡議(“RMI”)開發的衝突礦產報告模板(“CMRT”)來確定在我們的自有品牌產品中包含3TG的供應商，並確定我們供應鏈中的冶煉廠和精煉廠。每年，我們都要求供應商完成RMI推薦的當年CMRT版本。

我們同時採取了公司和供應商衝突礦產政策。我們將適用的政策傳達給受影響的公司人員和我們的供應商，並已實施程序以確保新供應商收到並審查供應商衝突礦產政策。我們已經在我們的公司互聯網網站上發佈了公司衝突礦產政策，網址是：https://www.macysinc.com/social-responsibility/product-sourcing.我們不尋求禁止從剛果民主共和國地區採購3TG。


e.	我們要求梅西百貨自有品牌和Bloomingdale兒童自有品牌的一級供應商從指定的TRIM供應商名單中採購金屬飾件部件，該供應商名單從Conformant冶煉廠和精煉廠(如稍後定義)採購3TG。裝飾計劃涵蓋所有拉鍊、所有兒童衝壓緊固件，以及服裝、配飾、鞋類、家用紡織品和毛絨玩具的所有其他金屬裝飾部件。


f.	我們的自有品牌採購訂單條款和條件以及某些測試和供應商標準手冊包括一項條款，要求供應商承認、接受並同意供應給我們的所有產品將不含任何3TG，這些3TG來自為覆蓋國家的武裝團體提供資金或使其受益的礦山、冶煉廠或煉油廠。


g.	我們參與了RMI的全體會議和盡職調查實踐團隊。


h.	我們保存與3TG盡職調查相關的業務記錄，包括我們的盡職調查過程、調查結果和最終決定的記錄，至少五年。我們還指示服務提供商將我們的記錄保存至少五年。


i.	我們在https://www.macysinc.com/contact有一個機制，使內部和外部利益相關者能夠就各種主題向我們提供意見或問題，或記錄申訴，包括與我們產品中包含的3TG的來源有關的問題。以上是我們的申訴機制。

經合組織指南的第五步考慮了供應鏈盡職調查的公開報告。我們向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)提交了一份表格SD和衝突礦產報告，並在我們的網站上公開了這份報告。

合理的原產國查詢信息

根據《衝突礦產規則》的要求，對於報告年度，我們進行了RCOI。我們誠心誠意地設計我們的RCOI，以確定3TG的來源，這些3TG對於我們簽約製造的產品的功能或生產是必要的。我們的RCOI利用了上述管理系統。

我們在報告年度的外展活動包括84家指定的內飾供應商和399家自有品牌商品的一級供應商。我們收到了95%的受訪供應商的回覆，佔我們受訪供應商業務量的99%。供應商確定了109家可能在我們供應鏈上的冶煉廠和煉油廠。根據我們的RCOI，我們得出結論，這些冶煉廠和煉油廠中有48家完全來自覆蓋國家以外的地方，包括回收來源或廢料來源。我們關於礦物成因的結論是基於來自RMI成員數據的信息。

對於報告年度RCOI，我們使用了以下流程。有關服務提供商代表我們遵循的流程和程序的其他信息，請參閲“盡職調查計劃執行”。



a.	服務提供商要求供應商完成CMRT。在最初引入3TG合規計劃和CMRT信息請求之後，沒有響應的供應商收到了要求完成CMRT的額外提醒。


b.	服務提供商按照其程序中的説明，審查從供應商收到的完整回覆的真實性、一致性和差距。


c.	在完整回覆確定冶煉廠或精煉廠的範圍內，服務提供商對照與RMI的負責任礦產保證流程(“RMAP”)、倫敦金銀市場協會(“LBMA”)的良好交付清單以及責任珠寶理事會(“RJC”)監管鏈認證相關發佈的合規、活躍(見後定義)以及同等冶煉廠和精煉廠的名單來審核此信息。

根據衝突礦產規則，根據我們的RCOI結果，我們對報告年度進行了盡職調查。下面將討論這些盡職調查工作。

盡職調查計劃設計

我們設計了與3TG相關的盡職調查措施，總體上符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南中規定的標準，包括關於錫、鉭和鎢的附錄和關於黃金的附錄(第三版)(“OECD指南”)。

盡職調查計劃執行

我們就3TG的來源和保管鏈採取了以下盡職調查措施，這些措施對於我們在報告年度簽約製造的產品的功能或生產是必要的。這些並不是我們為推進我們的3TG合規計劃或根據衝突礦產規則和經合組織指導而採取的所有措施。


a.	服務提供商審查了從供應商那裏收到的關於CMRT的答覆，以確定其程序中所述的可信性、一致性和差距。如果出現服務提供商的任何質量控制標誌，服務提供商平臺會自動聯繫供應商以獲取更多信息或作出迴應。


b.	我們的3TG工作組向我們的首席法務官報告了供應鏈風險評估的結果。

c.	此外，為了提高我們合規計劃的有效性，並降低我們的範圍內產品中包含的必要的3TG直接或間接為覆蓋國家/地區的武裝團體提供資金或使其受益的風險，我們採取了以下與我們的3TG計劃相關的行動：


1.	我們對梅西百貨、布魯明戴爾百貨的銷售人員、我們的商家、我們的國際總經理、我們的產品開發人員進行了培訓，並挑選了其他有關衝突礦產規則和我們的合規計劃的內部人員。我們通過在線培訓做到了這一點。


2.	我們向供應商提供了書面通信，討論衝突礦產規則、經合組織的指導方針和我們的合規要求。此外，我們通過服務提供商向供應商提供與衝突礦產規則和3TG合規要求相關的培訓和在線資源。培訓的目的是幫助確保從供應商那裏收到的CMRT的質量和完整性。

服務提供商要求不在我們指定的TRIM供應商計劃範圍內的每個新供應商提供該供應商的衝突礦產政策副本。公司人員審查了供應商政策，並用不包括盡職調查框架和管理系統的3TG政策鼓勵供應商審查向他們提供的培訓和教育材料，並修訂他們的政策和流程，以更好地促進其供應鏈的可追溯性和無衝突的採購。


4.	服務提供商要求每個供應商確認其已審查我們的供應商衝突礦產政策，瞭解其要求並將遵守這些要求。截至2021年4月1日(“評估日期”)，我們收到了95%的供應商對我們衝突礦產政策的肯定認可。


5.	對於不響應或不符合我們指定的TRIM供應商計劃的TRIM供應商，我們遵循升級流程。根據我們的風險緩解策略，我們會根據供應鏈風險評估的結果，採取我們認為適當的其他風險緩解措施。

由於我們在供應鏈中的位置，我們不對冶煉廠和煉油廠進行審計。然而，在我們的盡職調查中，我們利用了RMI、LBMA和RJC提供的關於冶煉廠和精煉廠的獨立第三方審計的信息。我們還尋求通過我們在RMI(運營RMAP)的成員資格來滿足OECD指導的第四步。通過我們對RMI的支持和參與，我們利用RMI向其成員提供的信息來監控冶煉廠和煉油廠的改進，對冶煉廠和煉油廠行使槓桿作用以實現合規，並評估冶煉廠和煉油廠的盡職調查。

產品信息

我們的範圍內產品包括：



1.	服裝，包括功能金屬五金，如拉鍊和其他功能裝飾；

2.	配件，主要包括手提包、鞋子、皮帶和珠寶；以及


3.	家居用品，主要由炊具和廚房用具組成。

然而，並非我們所有這些類別的產品都含有3TG或其他符合衝突礦產規則的產品。

有關我們產品的更廣泛討論，請參閲我們截至2021年2月1日的財政年度Form 10-K年度報告。我們的10-K表格中包含的信息未通過引用併入本衝突礦產報告或我們的SD表格中，因此不應被視為本衝突礦產報告或我們的SD表格的一部分。

已確定的冶煉廠和精煉廠；原產國

供應商向我們確認了109家冶煉廠和煉油廠，這些冶煉廠和煉油廠可能被用來供應我們範圍內產品中所含的3TG。94%的被確認的冶煉廠和精煉廠被RMI列為符合標準。根據RMI成員的數據，已確定的符合標準的冶煉廠和煉油廠中，有61家可能部分來自位於覆蓋國家的礦山。

附件1列出了上述設施。附件1還列出了某些冶煉廠和精煉廠加工的3TG的可能原產國。由於我們在供應鏈中的位置，我們在本衝突礦產報告的前面討論了這一點，我們依賴我們的供應商提供準確的冶煉和精煉信息。我們的盡職調查措施不能絕對確定我們範圍內產品中包含的必要3TG的來源和保管鏈。

供應商通常在公司層面上報告冶煉廠和精煉廠的信息(即，他們的所有產品，而不僅僅是他們賣給我們的產品)。因此，我們通常無法最終確定確定的冶煉廠或煉油廠是否真的在我們的供應鏈中。此外，供應商確定的冶煉廠和精煉廠可能不包括我們供應鏈中的所有冶煉廠和精煉廠，因為一些供應商沒有指明其全部或部分冶煉廠和精煉廠，也因為並非所有供應商都回復了我們的詢問。有關表中所列數據的更多信息，請參見附件1表中的註釋。

範圍內產品中包含的任何必要的3TG都沒有被我們確定為直接或間接資助或惠及覆蓋國家的武裝團體。然而，我們並沒有得出結論説我們的任何範圍內的產品都是“無衝突的DRC”。“毗鄰國家”、“武裝團體”和“剛果(金)無衝突”等術語的含義與“衝突礦產規則”中包含的含義相同。

我們通過要求供應商向我們提供完整的CMRT，並通過本衝突礦產報告中描述的其他措施，努力確定我們範圍內產品中包含的必要3TG的礦場或原產地。對於供應商確定的冶煉廠和精煉廠，如果服務提供商不知道其3TG的原產地，它試圖聯繫冶煉廠或精煉廠和/或查閲公開信息，試圖確定冶煉廠或精煉廠加工的3TG的礦場或原產地。

未來降低風險的努力

我們打算採取以下額外步驟來改進我們的盡職調查措施，並降低我們範圍內產品中必要的3TG惠及武裝團體的風險：


1.	繼續加強我們指定的TRIM供應商計劃，包括通過培訓新的商家和供應商。


2.	繼續要求未被我們指定的TRIM供應商計劃覆蓋的供應商上傳其3TG保單的副本，並要求沒有3TG保單的供應商採用3TG保單。


3.	檢查供應商3TG政策是否符合我們的要求，包括檢查他們的政策是否規定對覆蓋國家實施禁運。


4.	監控供應商對我們指定的TRIM供應商計劃的遵守情況，並確定對任何沒有響應或不符合要求的供應商實施升級流程的步驟。


5.	在服務提供商的協助下，對報告給我們的未運行或可能被錯誤識別的冶煉廠和精煉廠進行獨立研究。


6.	繼續與提供不完整答覆或未提供答覆的供應商接觸，以幫助確保他們提供下一年所需的信息。


7.	監督和鼓勵在報告年度表明3TG來源未知或無法確定的供應商的可追溯性措施的持續發展和進展。

附件一

本附件中使用的大寫術語和未作其他定義的術語具有本附件所屬的衝突礦產報告中規定的含義。

冶煉廠和煉油廠

以下設施可能已用於在我們的範圍內產品中處理必要的3TG。我們的範圍內產品不包括鉭或鎢。有關表中數據的信息，請參閲表中的附註。


金屬	冶煉廠ID	冶煉廠名稱	國家	狀態
黃金	CID000019	艾達化學工業公司。有限公司	日本	合規性
黃金	CID000035	Allgemeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G.	德國	合規性
黃金	CID000058	盎格魯黃金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao	巴西	合規性
黃金	CID000077	阿戈-賀利烏斯(Argor-Heraeus S.A.)	11.瑞士	合規性
黃金	CID000082	朝日精密技術公司(Asahi Pretec Corp.)	日本	合規性
黃金	CID000090	金旭日建株式會社(GOLD ASAKA Riken Co.)	日本	合規性
黃金	CID000113	黃金奧魯比斯股份公司	德國	合規性
黃金	CID000157	黃金博利登AB	瑞典	合規性
黃金	CID000176	C.Hafner GmbH+Co.Kg	德國	合規性
黃金	CID000185	CCR煉油廠-嘉能可加拿大公司	加拿大	合規性
錫	CID000228	郴州雲翔礦冶有限公司。	中國	合規性
黃金	CID000233	Chimet S.p.A.	意大利	合規性
黃金	CID000264	楚蓋礦業	日本	合規性
錫	CID000292	阿爾法	美國	合規性
錫	CID000315	CV聯合冶煉	印度尼西亞	不確定的
黃金	CID000362	DODUCO Contacts and Refining GmbH	德國	合規性
黃金	CID000401	道瓦	日本	合規性
錫	CID000402	道瓦	日本	合規性
錫	CID000438	EM Vinto	玻利維亞	合規性
錫	CID000468	菲尼克斯金屬公司(Fenix Metals)	波蘭	合規性
錫	CID000538	箇舊有色金屬加工有限公司。	中國	合規性
鎢	CID000568	全球鎢粉公司	美國	合規性
黃金	CID000019	艾達化學工業公司。有限公司	日本	合規性
黃金	CID000035	Allgemeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G.	德國	合規性
黃金	CID000058	盎格魯黃金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao	巴西	合規性
黃金	CID000077	阿戈-賀利烏斯(Argor-Heraeus S.A.)	11.瑞士	合規性
黃金	CID000694	Heimerle+Meule GmbH	德國	合規性
黃金	CID000707	賀利氏金屬香港有限公司	中國	合規性
黃金	CID000711	賀利氏貴金屬有限公司		德國
錫	CID000760	會昌金順達錫業有限公司	中國	合規性


金屬	冶煉廠ID	冶煉廠名稱	國家	狀態
黃金	CID000807	石福金屬工業株式會社	日本	合規性
黃金	CID000814	伊斯坦布爾黃金精煉廠	火雞	合規性
黃金	CID000920	朝日煉油美國公司	美國	合規性
黃金	CID000924	朝日煉油加拿大有限公司	加拿大	合規性
黃金	CID000937	JX日本礦業金屬株式會社(JX Nippon Mining&Metals Co.)	日本	合規性
錫	CID000942	箇舊凱盟工貿有限責任公司	中國	合規性
黃金	CID000969	肯納科特猶他州銅業有限責任公司	美國	合規性
黃金	CID000981	小島化工株式會社	日本	合規性
錫	CID001070	中國錫業集團有限公司	中國	合規性
黃金	CID001078	LS-日興銅業公司	韓國	合規性
錫	CID001105	馬來西亞冶煉公司(MSC)	馬來西亞	合規性
黃金	CID001113	材料	美國	合規性
黃金	CID001119	松田商事株式會社(Matsuda Sangyo Co.)	日本	合規性
錫	CID001142	金屬資源公司	美國	合規性
黃金	CID001147	美樂科技(蘇州)有限公司	中國	合規性
黃金	CID001149	美樂科技(香港)有限公司	中國	合規性
黃金	CID001152	Metalor Technologies(Singapore)Pte.，Ltd.	新加坡	合規性
黃金	CID001153	Metalor Technologies S.A.	11.瑞士	合規性
黃金	CID001157	美國Metalor煉油公司	美國	合規性
黃金	CID001161	Metalurica Met-Mex Penoles S.A.de C.V.	墨西哥	合規性
錫	CID001173	Mineracao Taboca S.A.	巴西	合規性
錫	CID001182	Minsur	祕魯	合規性
黃金	CID001188	三菱材料公司	日本	合規性
錫	CID001191	三菱材料公司	日本	合規性
黃金	CID001193	三井礦業冶煉株式會社。	日本	合規性
黃金	CID001220	最低價金屬拉菲內裏·桑。Ve Tic.A.S.	火雞	合規性
錫	CID001231	江西新南山科技有限公司。	中國	合規性
黃金	CID001259	日本材料有限公司。	日本	合規性
錫	CID001314	O.M.製造(泰國)有限公司	泰國	合規性
黃金	CID00第1325	奧胡拉貴金屬工業有限公司。	日本	合規性
黃金	CID000694	Heimerle+Meule GmbH	德國	合規性
黃金	CID000707	賀利氏金屬香港有限公司	中國	合規性
錫	CID001337	[中英文摘要]Operacones Metaluricas S.A.	玻利維亞	合規性
黃金	CID001352	梅陶工藝品(PAMP)	11.瑞士	合規性
錫	CID001399	PT阿爾薩·西普塔·朗庚	印度尼西亞	合規性
錫	CID001434	PT DS Jaya Abadi	印度尼西亞	不確定的
錫	CID001453	PT Mitra Stania Prima	印度尼西亞	合規性
錫	CID001458	PT Prima Timah Utama	印度尼西亞	合規性


金屬	冶煉廠ID	冶煉廠名稱	國家	狀態
錫	CID001460	PT精煉邦卡錫	印度尼西亞	合規性
錫	CID001463	褐斑潛蠅(PT Sariwiguna Binasentosa)	印度尼西亞	不確定的
錫	CID001468	PT Stanindo Inti Perkasa	印度尼西亞	合規性
錫	CID001477	PT Timah Tbk Kundur	印度尼西亞	合規性
錫	CID001482	PT Timah Tbk Mentok	印度尼西亞	合規性
錫	CID001493	PT Tommy Utama	印度尼西亞	不確定的
黃金	CID001512	蘭德煉油廠(私人)有限公司	11.南非	合規性
黃金	CID001534	加拿大皇家造幣廠	加拿大	合規性
錫	CID001539	芮大紅	中國臺灣	合規性
黃金	CID001622	山東招金金銀精煉有限公司	中國	合規性
黃金	CID001754	如此精準的團隊	美國	不確定的
黃金	CID001798	住友金屬礦業株式會社	日本	合規性
黃金	CID001875	田中，Kikinzoku，Kogyo，K.K.	日本	合規性
錫	CID001898	泰薩爾科	泰國	合規性
錫	CID001908	箇舊雲信有色電解有限公司。	中國	合規性
黃金	CID001916	山東黃金礦業股份有限公司精煉廠。	中國	合規性
黃金	CID001916	山東黃金冶煉有限公司。	中國	合規性
黃金	CID001938	金德基本田株式會社。	日本	合規性
黃金	CID001980	Umicore S.A.貴金屬精煉事業部	比利時	合規性
黃金	CID001993	聯合貴金屬精煉有限公司。	美國	合規性
黃金	CID002003	Valcambi S.A.	11.瑞士	合規性
錫	CID002036	白焊金銀礦砂有限公司。	巴西	合規性
錫	CID002158	雲南誠豐有色金屬有限公司	中國	合規性
錫	CID002180	雲南錫業股份有限公司	中國	合規性
黃金	CID002224	中金公司中原黃金冶煉廠	中國	合規性
黃金	CID002314	優美科貴金屬泰國	泰國	合規性
黃金	CID002459	蓋布煉油公司	美國	合規性
錫	CID002503	PT ATD Makmur Mandiri Jaya	印度尼西亞	合規性
黃金	CID002509	MMTC-PAMP印度公司	印度	合規性
錫	CID002517	O.M.製造菲律賓公司	菲律賓	合規性
錫	CID002530	PT Inti Stania Prima	印度尼西亞	不確定的
黃金	CID002560	阿提哈德金礦精煉廠DMCC	阿拉伯聯合酋長國	合規性
錫	CID002570	簡歷Ayi Jaya	印度尼西亞	主動型
黃金	CID002580	T.C.A.S.p.A	意大利	合規性
黃金	CID002765	意大利普雷齊奧斯(Italpreziosi)	意大利	合規性
錫	CID002773	比利時金屬公司，北卡羅來納州	比利時	合規性
錫	CID002774	西班牙金屬學院	西班牙	合規性


金屬	冶煉廠ID	冶煉廠名稱	國家	狀態
黃金	CID002777	Saxonia Edelmetalle GmbH	德國	合規性
黃金	CID002778	威蘭Edelmetalle GmbH	德國	合規性
錫	CID002816	PT Sukses Inti Makmur	印度尼西亞	不確定的
錫	CID002834	泰國阮氏礦冶有限公司。	越南	合規性
錫	CID002835	PT Menara Cipta Mulia	印度尼西亞	合規性
黃金	CID002973	Safimet S.p.A	意大利	合規性
錫	CID003116	廣東瀚河有色金屬有限公司。	中國	合規性
錫	CID003325	錫技術與精煉	美國	合規性
錫	CID003379	馬鞍山市威泰錫業有限公司	中國	合規性
黃金	RJC證書編號：0000 1622	山姆貴金屬	阿拉伯聯合酋長國	合規性 (RJC認證)

關於上表所載信息，我們注意到以下內容：



a.	該表僅包括被RMI列為冶煉廠或煉油廠的實體。


b.	表中的冶煉廠和精煉廠狀態信息為截至評估日期，僅基於RMI公開提供的信息，未經我們獨立核實。

“符合性”是指一家冶煉廠或煉油廠被列為符合RMAP的評估協議，包括那些被標明為“正在進行的重新審核”的評估協議。包括冶煉廠和煉油廠在內的冶煉廠和煉油廠在報告年度的全部或部分時間不一定符合規定，在未來任何時期可能不會繼續符合規定。我們沒有關於任何Conformant冶煉廠和精煉廠在各自認證日期之前加工的3TG原產地的信息。


d.	雖然沒有一家已確定的冶煉廠或煉油廠在報告年度被列為此類冶煉廠或煉油廠，但“活躍”意味着該冶煉廠或煉油廠是RMAP的參與者，並已承諾接受RMAP評估。


e.	雖然沒有一家已確定的冶煉廠或煉油廠在報告年度被列為此類名單，但“僅在冶煉廠查詢選項卡上”是指一家冶煉廠或煉油廠列在CMRT的冶煉廠查找選項卡上，但沒有被列為合格或活躍的冶煉廠或精煉廠。


f.	“冶煉廠國家所在地”是指冶煉廠或煉油廠所在的國家。國家位置完全基於RMI公開提供的信息，沒有經過我們的獨立核實。

原籍國

由上述合規冶煉廠和精煉廠加工的3TG的原產國可能包括下列每個類別的國家。列出的原產國是根據RMI向其成員提供的信息得出的。除了剛果民主共和國¹不過，RMI並未指明由Conformant冶煉廠和煉油廠加工的3TG的個別原產國。相反，RMI按類別顯示原產國。此外，對於一些上市的Conformant冶煉廠和煉油廠，原產地信息並未披露。²下面的國家/地區按風險級別排序。

¹	剛果民主共和國--剛果民主共和國

²	此外，一些Conformant冶煉廠和精煉廠可能加工了全部或部分來自回收或廢料來源的3TG。

L1--未被確定為衝突地區或從所涵蓋國家走私或出口的貌似合理的地區的國家：阿根廷、亞美尼亞、澳大利亞、奧地利、阿塞拜疆、巴哈馬、巴巴多斯、白俄羅斯、比利時、貝寧、多民族玻利維亞國、波斯尼亞和黑塞哥維那、博茨瓦納、巴西、保加利亞、布基納法索、柬埔寨、喀麥隆、加拿大、開曼羣島、智利、中國、哥倫比亞、克羅地亞、庫拉索島(荷屬安的列斯羣島)、塞浦路斯、捷克共和國、丹麥、多米尼加共和國、厄瓜多爾、埃及、薩爾瓦多、厄立特里亞、愛沙尼亞、埃塞俄比亞、斐濟幾內亞、圭亞那、洪都拉斯、香港、匈牙利、冰島、印度、印度尼西亞、伊朗、愛爾蘭、以色列、意大利、象牙海岸、日本、約旦、哈薩克斯坦、大韓民國、科索沃、科威特、吉爾吉斯斯坦、老撾、拉脱維亞、黎巴嫩、利比裏亞、利比亞、列支敦士登、立陶宛、盧森堡、澳門、馬來西亞、馬裏、馬耳他、毛裏塔尼亞、毛里求斯、墨西哥、蒙古、摩洛哥、緬甸、納米比亞、荷蘭、新喀裏多尼亞、新西蘭、尼加拉瓜、尼日爾、尼日利亞、挪威、巴基斯坦、巴拿馬、巴布亞新幾內亞、祕魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、波多黎各塞爾維亞、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、所羅門羣島、西班牙、蘇裏南、斯威士蘭、瑞典、瑞士、臺灣、塔吉克斯坦、泰國、多哥、特立尼達和多巴哥、突尼斯、土耳其、烏克蘭、阿拉伯聯合酋長國、大不列顛及北愛爾蘭聯合王國、美國、烏拉圭、烏茲別克斯坦、梵蒂岡城、委內瑞拉和津巴布韋、越南、也門。

L2-已知或看似走私、出口或轉運含有3TG的材料的國家：肯尼亞和南非。

L3-剛果民主共和國及其鄰國：布隆迪、盧旺達、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞。