附件7

德意志銀行信託公司美洲

00623

紐約，紐約，10005

聯邦儲備系統理事會

美國聯邦存款保險公司

貨幣監理署

OMB號碼7100-0036

OMB編號 3064-0052

OMB號碼1557-0081

審批到期 2020年12月31日

87頁，共1頁

聯邦金融機構考試委員會

LOGO 年狀況和收入的合併報告
一家只有國內辦事處的銀行--FFIEC 041

在2020年12月31日收盤時報告

法律要求提交本報告：“美國法典”第12編第324節(成員國銀行)；“美國法典”第12編第1817節(國家非成員國銀行)；“美國法典”第12編第161節(國家銀行)； 和“美國法典”第12編第1464節(儲蓄協會)。

除非上下文另有説明，否則本報告表中的銀行一詞是指 銀行和儲蓄協會。

20201231

(RCON 9999)

除提交FFIEC 051文件的銀行和要求提交FFIEC 031文件的高級資本機構銀行外，僅在國內設有辦事處且合併資產總額低於1,000億美元的銀行應提交本報告表。

注：每家銀行的董事會和高級管理層負責建立和維護有效的內部控制制度，包括對條件和收入報告的控制。條件和收入報告應按照聯邦監管當局的指示編制。條件和 收入報告必須由申報銀行的首席財務官(CFO)(或履行同等職能的個人)簽署，並由不少於兩名(受託人)(國有非會員銀行)和三名(成員國銀行、全國性銀行和儲蓄協會)董事 見證。

本人，即署名銀行的首席財務官(或同等資歷)，證明 條件和收入報告(包括支持明細表)

據我所知和 所信，此報告日期的信息是按照相應的聯邦監管機構發佈的説明編制的，並且是真實和正確的。

我們，以下籤署的董事(受託人)，保證本報告日期的條件和收入報告(包括支持時間表) 的正確性，並聲明條件和收入報告已由我們審核，並盡我們所知和所信，是按照適當的聯邦監管機構發出的指示編制的，並且是真實和正確的。 我們是簽名的董事(受託人)，謹此聲明，條件和收入報告已經過我們的審核，盡我們所知和所信，是按照相應的聯邦監管機構發出的指示編制的，並且是真實和正確的。

董事(受託人)

首席財務官(或同等職位)簽字 董事(受託人)

01/30/2021

簽字日期 董事(受託人)

報告的呈交

每家銀行必須通過以下任一方式提交其狀況和收入報告(看漲報告)數據：

(a)

使用計算機軟件準備呼叫報告，然後將報告數據直接提交給FFIEC的中央數據存儲庫，即基於互聯網的數據收集系統(https://cdr.ffiec.gov/cdr/)，或

(b)

以紙質形式完成通話報告，並與軟件供應商或另一方安排將 數據轉換為CDR可以處理的電子格式。然後，軟件供應商或其他方必須以電子方式將銀行的數據文件提交給CDR。

有關提交CDR的技術幫助，請通過電話 (888)CDR-3111、傳真(703)774-3946或電子郵件cdr.help@cdr.ffiec.gov與CDR服務枱聯繫。

FDIC證書編號 623
(RSSD 9050)

要滿足此報告 日期的條件和收入報告的簽名和證明要求，請將您的銀行完成的簽名頁(或此頁的複印件或計算機生成的版本)附加到提交給CDR的數據文件的硬拷貝記錄中，您的銀行必須將該記錄放入其文件中。

您的銀行提交的數據文件的硬拷貝記錄的外觀不需要與FFIEC樣本報告表的外觀完全匹配， 但應至少顯示每個通知報告項目的標題和報告的金額。

德意志銀行信託公司美洲

銀行法定名稱(RSSD9017)

紐約

城市(RSSD 9130)

紐約

10005

州縮寫(RSSD 9200) 郵政編碼(RSSD 9220)
法人標識符(LEI)
8EWQ2UQKS07AKK8ANH81
(僅當您的機構已有LEI時才報告。)(RCON 9224)

與此信息收集相關的估計平均負擔為每位受訪者51.02小時，預計會因機構而異，具體取決於 個人情況。負擔估計包括審閲説明、收集和維護所需格式的數據以及完成信息收集的時間，但不包括在受訪者正常活動過程中彙編和維護業務 記錄的時間。聯邦機構不得進行或贊助，組織(或個人)不需要對收集的信息做出迴應，除非它顯示當前有效的OMB 控制編號。有關這一負擔估計的準確性以及減輕這一負擔的建議，請諮詢華盛頓特區20503管理和預算辦公室信息和監管事務辦公室，並 以下其中之一：聯邦儲備系統理事會祕書，20街和C街，華盛頓特區20551；貨幣監理署立法和監管分析司，華盛頓特區20219；聯邦存款保險公司助理執行祕書，華盛頓特區20429。

12/2020

06/2012

德意志銀行信託公司美洲

00623

紐約，紐約，10005

FFIEC 041

第17頁，共87頁

RC-1

投保銀行狀況綜合報告
和儲蓄協會，2020年12月31日

所有的日程安排都要以數千美元為單位進行報告。除非另有説明，否則應報告截至本季度最後一個工作日的未償還金額。

附表RC=資產負債表

美元金額(以 千為單位)

 RCON 金額

資產

1.存款機構應付的  現金和餘額(摘自 附表RC-A)

  

1.a.

1.b.

2.a.

2.b.

2.c.

3.a.

3.b.

4.a.

4.b.

4.c.

4.d.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

11.

12.

13.a.

13.a.(1)

13.a.(2)

14.a.

14.b.

15.

16.

19.

A.   無息餘額及貨幣和硬幣(1)

   

 0081 25,000

B.  計息餘額(2)

  

 0071 18,025,000

2.  證券：

  

A.   持有至到期證券 (見附表RC-B，A欄)(3)

   

 JJ34 0

B.  可供出售 債務證券(見附表RC-B，D欄)

  

1773 1,121,000

C.公允價值易於確定的   股權證券不是為交易而持有的 (4)

 JA22 6,000

3.根據轉售協議 出售的  聯邦基金和購買的證券：

  

A.出售   聯邦基金

   

B987 0

B.根據轉售協議購買的  證券(5, 6)

  

 B989 12,095,000

4.  貸款和租賃融資應收賬款(見附表RC-C)：

  

A.持有待售的   貸款和租賃

   

5369 0

B.為投資而持有的  貸款和租賃

 B528 12,206,000

C.   減去：貸款和租賃損失撥備

 3123 18,000

D.為投資而持有的  貸款和租賃，扣除津貼後的淨額(項目4.B減去 4.c)(7)

  

 B529 12,188,000

5.  交易資產(摘自附表RC-D)

  

3545 0

6.  房產和固定資產(包括資本化的 租約)

  

2145 13,000

7.  擁有的其他不動產(來自附表RC-M)

  

2150 1,000

8.  對未合併子公司和關聯公司的投資

  

2130 0

9.  對房地產的直接和間接投資 合資企業

  

3656 0

10.  無形資產(見附表 RC-M)

  

2143 18,000

11.  其他資產(來自附表 RC-F)(6)

  

 2160 1,820,000

12.  總資產(第1至11項之和)

  

2170 45,312,000

負債

13.  存款：

  

A.國內辦事處的   ( 附表RC-E中A和C欄的總和)

   

2200 33,657,000

(1)   無息 (8)

 6631 10,947,000

(2)   計息

 6636 22,710,000

B.  不適用

  

14.根據回購協議購買的  聯邦基金和出售的證券 ：

  

A.購買的   聯邦基金(9)

   

 B993 0

B.根據回購協議出售的  證券(10)

  

 B995 0

15.  交易負債(摘自附表RC-D)

  

3548 0

16.  其他借款(包括抵押債務)(來自 附表RC-M)

  

3190 250,000

17.  及18.不適用

  

19.  附屬票據及債權證(11)

  

 3200 0

1.

包括正在收款的現金項目和未過帳的借方。

2.

包括不為交易而持有的定期存單。

3.

採用ASU 2016-13的機構應在第2.a項 報告扣除任何適用的信貸損失撥備後的金額，第2.a項應等於附表RC-B，第8項，A欄，減去附表RI-B，第二部分，第7項，B欄。

4.

第2.c項由所有院校完成。有關股權證券投資會計的更多詳細信息，請參見本項目説明和證券活動詞彙表 條目。

5.

包括所有證券轉售協議，無論期限如何。

6.

已採用ASU 2016-13年的機構應在3.b 項和11項中報告扣除任何適用的信貸損失撥備後的金額。

7.

已採用ASU 2016-13的機構應在4.c 項中報告貸款和租賃的信貸損失撥備。

8.

包括無息活期存款、定期存款和儲蓄存款。

9.

報告隔夜聯邦住房貸款銀行墊款，見附表RC，第16項，其他借款。

10.

包括所有證券回購協議，無論到期日如何。

11.

包括有限年限優先股和相關盈餘。

12/2020

06/2012

德意志銀行信託公司美洲

00623

紐約，紐約，10005

 FFIEC 041

第87頁第18頁

RC-2

附表RC(續)

美元金額(以 千為單位)

 RCON 金額

20.

21.

23.

24.

25.

26.a.

26.b.

26.c.

27.a.

27.b.

28.

29.

負債(續)
20.

其他負債(來自附表RC-G)

 2930 2,112,000
21.

總負債(第13至20項之和)

 2948 36,019,000
22.

不適用

股本 資本

銀行股權資本
23.

永久優先股及相關盈餘

 3838 0
24.

普通股

 3230 2,127,000
25.

盈餘(不包括所有與優先股相關的盈餘)

 3839 933,000
26.

A.留存收益

 3632 6,234,000

B.累計其他綜合收益 (1)

 B530 (1,000 )

C.其他股權資本構成 (2)

 A130 0
27.

A.銀行股本總額(第23至26.c項之和)

 3210 9,293,000

B.合併子公司中的非控股(少數)權益

 3000 0
28.

股本總額(項目27.a和27.b的總和)

 G105 9,293,000
29.

負債和權益資本總額(第21項和第28項之和)

 3300 45,312,000

備忘錄

將與三月份的情況報告一起報告。
1. 在右邊的方框中註明以下報表的編號，該編號最能描述獨立外部審計師為銀行執行的最全面的審計工作級別，即 期間的任何日期2019 RCON 數
6724 北美 M.1.

1a =

由提交報告的獨立會計師按照美國註冊會計師協會(AICPA)或上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準對報告機構的財務報表及其內部控制進行綜合審計，並提交關於該機構的報告。

1b =

僅由提交機構報告的獨立會計師按照美國註冊會計師協會(AICPA)或上市公司會計準則(PCAOB)的審計準則對報告機構的財務報表進行審計。

2a =

對報告機構的母公司控股公司的合併財務報表及其內部控制進行綜合審計，由獨立會計師按照美國會計準則委員會(AICPA)或上市公司會計準則(PCAOB)的標準對財務報告進行審計，並提交關於合併控股公司的報告(但不單獨對 機構進行審計)

2b =

對報告機構母公司控股公司合併財務報表的審計 只能由提交合並控股公司報告的獨立會計師按照美國會計準則委員會或上市公司會計準則進行審計(但不單獨對該機構進行審計)。

3 =

此號碼不能使用

4 =

由 註冊會計師事務所按照公認的審計標準對銀行進行董事審查(可能是國家特許主管部門的要求)

5 =

董事和其他外聘審計師對銀行進行的檢查(可能需要州特許機構 要求)

6 =

外部審計師對銀行財務報表的審查

7 =

由外聘審計師編制銀行財務報表

8 =

其他審計程序(不包括税務籌劃工作)

9 =

無外部審計工作

將與三月份的情況報告一起報告。

 RCON 日期

2.銀行的會計年終日期(以 MMDD格式上報)

 8678 北美 M.2.

1.

包括但不限於未實現的持股淨收益(虧損)可供出售現金流量對衝的累計淨收益(虧損)、累計固定收益養老金和其他退休後計劃調整。

2.

包括庫存股和未賺取的員工持股計劃股票。

06/2012