貿發局-20210331
錯誤2021Q1Teradata公司/DE/000081676112/31P1Y00008167612021-01-012021-03-31Xbrli：共享00008167612021-04-30Iso4217：美元0000816761Tdc:SubscriptionSoftwareLicenseRecurringMember2021-01-012021-03-310000816761Tdc:SubscriptionSoftwareLicenseRecurringMember2020-01-012020-03-310000816761貿發局：ServicesAndOtherRecurringMember2021-01-012021-03-310000816761貿發局：ServicesAndOtherRecurringMember2020-01-012020-03-310000816761貿發局：ProductAndServiceRecurringMember2021-01-012021-03-310000816761貿發局：ProductAndServiceRecurringMember2020-01-012020-03-310000816761貿發局：軟件和硬件永久成員2021-01-012021-03-310000816761貿發局：軟件和硬件永久成員2020-01-012020-03-310000816761貿發局：諮詢服務會員2021-01-012021-03-310000816761貿發局：諮詢服務會員2020-01-012020-03-3100008167612020-01-012020-03-31Iso4217：美元Xbrli：共享00008167612021-03-3100008167612020-12-3100008167612019-12-3100008167612020-03-310000816761美國-GAAP：CommonStockMember2020-12-310000816761US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-12-310000816761美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-12-310000816761Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-12-310000816761美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-01-012021-03-310000816761美國-GAAP：CommonStockMember2021-01-012021-03-310000816761US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-012021-03-310000816761Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-01-012021-03-310000816761美國-GAAP：CommonStockMember2021-03-310000816761US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-03-310000816761美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-03-310000816761Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-03-310000816761美國-GAAP：CommonStockMember2019-12-310000816761US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-310000816761美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-12-310000816761Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-310000816761美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-01-012020-03-310000816761美國-GAAP：CommonStockMember2020-01-012020-03-310000816761US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-01-012020-03-310000816761Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-01-012020-03-310000816761美國-GAAP：CommonStockMember2020-03-310000816761US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-03-310000816761美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-03-310000816761Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-03-310000816761Srt:RevisionOfPriorPeriodReclassificationAdjustmentMemberTdc:ReclassificationFromRecurringServicesToConsultingServicesMember2021-01-012021-03-310000816761Tdc:ReclassificationFromRecurringServicesToPerpetualSoftwareHardwareAndOtherMemberSrt:RevisionOfPriorPeriodReclassificationAdjustmentMember2021-01-012021-03-310000816761貿發局：訂閲收入會員國家：美國2021-01-012021-03-310000816761貿發局：訂閲收入會員國家：美國2020-01-012020-03-310000816761國家：美國貿發局：軟件和硬件永久收入成員2021-01-012021-03-310000816761國家：美國貿發局：軟件和硬件永久收入成員2020-01-012020-03-310000816761國家：美國貿發局：諮詢收入會員2021-01-012021-03-310000816761國家：美國貿發局：諮詢收入會員2020-01-012020-03-310000816761國家：美國2021-01-012021-03-310000816761國家：美國2020-01-012020-03-310000816761貿發局：訂閲收入會員美國-GAAP：EMEAMER成員2021-01-012021-03-310000816761貿發局：訂閲收入會員美國-GAAP：EMEAMER成員2020-01-012020-03-310000816761美國-GAAP：EMEAMER成員貿發局：軟件和硬件永久收入成員2021-01-012021-03-310000816761美國-GAAP：EMEAMER成員貿發局：軟件和硬件永久收入成員2020-01-012020-03-310000816761貿發局：諮詢收入會員美國-GAAP：EMEAMER成員2021-01-012021-03-310000816761貿發局：諮詢收入會員美國-GAAP：EMEAMER成員2020-01-012020-03-310000816761美國-GAAP：EMEAMER成員2021-01-012021-03-310000816761美國-GAAP：EMEAMER成員2020-01-012020-03-310000816761貿發局：訂閲收入會員SRT：亞洲太平洋地區成員2021-01-012021-03-310000816761貿發局：訂閲收入會員SRT：亞洲太平洋地區成員2020-01-012020-03-310000816761SRT：亞洲太平洋地區成員貿發局：軟件和硬件永久收入成員2021-01-012021-03-310000816761SRT：亞洲太平洋地區成員貿發局：軟件和硬件永久收入成員2020-01-012020-03-310000816761SRT：亞洲太平洋地區成員貿發局：諮詢收入會員2021-01-012021-03-310000816761SRT：亞洲太平洋地區成員貿發局：諮詢收入會員2020-01-012020-03-310000816761SRT：亞洲太平洋地區成員2021-01-012021-03-310000816761SRT：亞洲太平洋地區成員2020-01-012020-03-3100008167612021-04-012021-03-3100008167612022-04-012021-03-31Xbrli：純0000816761SRT：ScenarioForecastMember2021-01-012021-12-310000816761US-GAAP：InterestRateSwapMember2018-06-012018-06-300000816761US-GAAP：InterestRateSwapMember2018-06-300000816761US-GAAP：InterestRateSwapMember2021-03-310000816761US-GAAP：ForeignExchangeContractMember2021-03-310000816761US-GAAP：ForeignExchangeContractMember2020-12-310000816761US-GAAP：InterestRateSwapMember2020-12-310000816761美國-GAAP：公允價值輸入級別1成員2021-03-310000816761US-GAAP：公允價值輸入級別2成員2021-03-310000816761美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2021-03-310000816761美國-GAAP：公允價值輸入級別1成員2020-12-310000816761US-GAAP：公允價值輸入級別2成員2020-12-310000816761美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2020-12-310000816761美國-GAAP：公允價值輸入級別1成員US-GAAP：InterestRateSwapMember2021-03-310000816761US-GAAP：公允價值輸入級別2成員US-GAAP：InterestRateSwapMember2021-03-310000816761US-GAAP：InterestRateSwapMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2021-03-310000816761美國-GAAP：公允價值輸入級別1成員US-GAAP：InterestRateSwapMember2020-12-310000816761US-GAAP：公允價值輸入級別2成員US-GAAP：InterestRateSwapMember2020-12-310000816761US-GAAP：InterestRateSwapMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別3成員2020-12-310000816761美國-GAAP：RevolvingCreditFacilityMemberTdc:RevolvingCreditFacilityEndingin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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格10-Q

☒根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告
在截至本季度末的季度內2021年3月31日
或 
☐根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
的過渡期                    至                    
佣金檔案編號001-33458
Teradata公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州 75-3236470
(述明或其他司法管轄權 (税務局僱主
公司或組織) 識別號碼)
17095，途經德爾坎波
聖迭戈, 加利福尼亞92127
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
註冊人電話號碼，包括區號：(866) 548-8348
根據該法第12(B)條登記的證券：
每節課的題目：商品代號在其註冊的每個交易所的名稱：
普通股，面值0.01美元貿發局紐約證券交易所
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13節或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。是  ý*¨
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T條例第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是  ý*¨
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速濾波器 ý  加速的文件管理器 ¨
非加速文件服務器 ¨  規模較小的新聞報道公司 
☐
  新興成長型公司 
☐
1

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守交易所法案第13(A)節規定的任何新的或修訂的財務會計準則。¨
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。☐第一位：沒有第二位。ý
截至2021年4月30日，註冊人大約有109.6發行在外的百萬股普通股。
2


目錄
第一部分-財務信息
 
  
描述頁面
第一項。財務報表
簡明綜合收益表(未經審計)截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月
4
簡明綜合全面收益表(未經審計)截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月
5
簡明合併資產負債表(未經審計)2021年3月31日和2020年12月31日
6
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月簡明合併現金流量表(未經審計)
7
簡明合併股東權益變動表(未經審計)截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月
8
簡明合併財務報表附註(未經審計)
9
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
19
第三項。
關於市場風險的定量和定性披露
27
第四項。
管制和程序
27
第二部分-其他資料
  
描述頁面
第一項。
法律程序
27
項目1A。
風險因素
27
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
27
第三項。
高級證券違約
28
第四項。
礦場安全資料披露
28
第五項。
其他資料
28
第6項。
陳列品
30
簽名
31
3
目錄
第1部分-財務信息
A
第一項。財務報表。
Teradata公司
簡明綜合損益表(未經審計)
截至三個月
三月三十一號，
以百萬美元計，每股除外20212020
收入
訂用軟件許可證$93 $48 
服務和其他279 263 
總經常性372 311 
永久軟件許可證、硬件和其他23 23 
諮詢服務96 100 
總收入491 434 
收入成本
訂用軟件許可證4 8 
服務和其他86 85 
總經常性90 93 
永久軟件許可證、硬件和其他11 15 
諮詢服務83 101 
總收入成本184 209 
毛利307 225 
運營費用
銷售、一般和行政費用149 158 
研發費用77 73 
總運營費用226 231 
營業收入(虧損)81 (6)
其他費用，淨額
利息支出(7)(7)
利息收入1 2 
其他費用(3)(3)
其他費用合計(淨額)(9)(8)
所得税前收入(虧損)72 (14)
所得税費用(福利)19 (182)
淨收入$53 $168 
每股普通股淨收入
基本信息$0.49 $1.52 
稀釋$0.47 $1.51 
加權平均已發行普通股
基本信息108.7 110.3 
稀釋112.8 111.3 
請參閲簡明合併財務報表附註(未經審計)。

4

Teradata公司
簡明綜合全面收益表(未經審計)
截至三個月
三月三十一號，
以百萬計20212020
淨收入$53 $168 
其他全面虧損：
外幣折算調整(8)(19)
衍生品：
衍生品税前未實現收益(虧損)4 (14)
衍生工具未實現收益(虧損)，含税部分(1)3 
衍生工具未實現收益(虧損)，税後淨額3 (11)
確定的福利計劃：
固定福利計劃調整，税前2 3 
固定福利計劃調整，税額部分— (1)
固定福利計劃調整，税後淨額2 2 
其他綜合損失(3)(28)
綜合收益$50 $140 
請參閲簡明合併財務報表附註(未經審計)。

5
目錄
Teradata公司
簡明綜合資產負債表(未經審計)
以百萬美元計，每股除外三月三十一號，
2021		十二月三十一日，
2020
資產
流動資產
現金和現金等價物$538 $529 
應收賬款淨額367 331 
盤存16 29 
其他流動資產154 155 
流動資產總額1,075 1,044 
財產和設備，淨額344 339 
使用權資產--經營租賃，淨額34 38 
商譽399 401 
資本化合同成本，淨額99 98 
遞延所得税209 222 
其他資產43 51 
總資產$2,203 $2,193 
負債和股東權益
流動負債
長期債務的當期部分$50 $44 
融資租賃負債的當期部分92 75 
經營租賃負債的當期部分14 15 
應付帳款55 50 
薪資和福利負債106 170 
遞延收入557 499 
其他流動負債81 99 
流動負債總額955 952 
長期債務399 411 
融資租賃負債84 70 
經營租賃負債26 28 
養老金和其他離職後計劃負債143 152 
長期遞延收入43 38 
遞延税項負債7 6 
其他負債129 136 
總負債1,786 1,793 
承擔和或有事項(附註8)
股東權益
優先股：面值$0.01每股，100.0授權股份，不是分別於2021年3月31日和2020年12月31日發行和發行的股票
— — 
普通股：面值$0.01每股，500.0授權股份，109.4和 108.8分別於2021年3月31日和2020年12月31日發行的股票
1 1 
實收資本1,708 1,656 
累計赤字(1,146)(1,114)
累計其他綜合損失(146)(143)
股東權益總額417 400 
總負債和股東權益$2,203 $2,193 
請參閲簡明合併財務報表附註(未經審計)。
6
目錄
Teradata公司
現金流量表簡明合併報表(未經審計)
 截至三個月
三月三十一號，
以百萬計20212020
經營活動
淨收入$53 $168 
將淨收入與經營活動提供的淨現金進行調整：
折舊及攤銷3942
基於股票的薪酬費用21 21 
遞延所得税10 (149)
資產負債變動情況：
應收賬款(36)(50)
盤存13 3 
當期應付款和應計費用(44)(43)
遞延收入63 66 
其他資產和負債(9)(48)
經營活動提供的淨現金110 10 
投資活動
物業費和設備費(4)(10)
添加到大寫軟件中(1)(2)
用於投資活動的淨現金(5)(12)
融資活動
普通股回購(83)(73)
償還長期借款(6)(6)
融資租賃的支付(15)(9)
其他融資活動，淨額13 — 
用於融資活動的淨現金(91)(88)
匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響(5)(10)
增加(減少)現金、現金等價物和限制性現金9 (100)
期初現金、現金等價物和限制性現金533 496 
期末現金、現金等價物和限制性現金$542 $396 
補充現金流披露：
根據經營租約取得的資產$2 $3 
根據融資租賃獲得的資產$45 $15 
以股權結算的年度可變激勵支出$17 $— 
將現金、現金等價物和限制性現金對賬到簡明綜合資產負債表：
2021年3月31日2020年12月31日
現金和現金等價物$538 $529 
受限現金4 4 
現金總額、現金等價物和限制性現金$542 $533 

請參閲簡明合併財務報表附註(未經審計)。
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目錄
Teradata公司
簡明合併股東權益變動表(未經審計)

普通股實繳累計累計其他綜合 
以百萬計股票金額資本赤字損失總計
2020年12月31日108 $1 $1,656 $(1,114)$(143)$400 
淨收入— — — 53 — 53 
員工股票薪酬、員工股票購買計劃和期權行使，税後淨額4 — 52 — — 52 
已停用普通股回購(3)— — (85)— (85)
養老金和離職後福利計劃，税後淨額— — — — 2 2 
衍生工具未實現收益，税後淨額— — — — 3 3 
貨幣換算調整— — — — (8)(8)
2021年3月31日109 $1 $1,708 $(1,146)$(146)$417 

普通股實繳累計累計其他綜合 
以百萬計股票金額資本赤字損失總計
2019年12月31日111 $1 $1,545 $(1,143)$(141)$262 
淨收入— — — 168 — 168 
員工股票薪酬、員工股票購買計劃和期權行使，税後淨額1 — 22 — — 22 
已停用普通股回購(4)— — (75)— (75)
養老金和離職後福利計劃，税後淨額— — — — 2 2 
衍生工具未實現虧損，税後淨額— — — — (11)(11)
貨幣換算調整— — — — (19)(19)
2020年3月31日108 $1 $1,567 $(1,050)$(169)$349 

請參閲簡明合併財務報表附註(未經審計)。
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目錄
簡明合併財務報表附註(未經審計)
1. 陳述的基礎
該等聲明乃根據美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)的規則及規定編制，根據該等規則及規定，並不包括按照美國公認會計原則(“GAAP”)編制的年度財務報表通常包括的所有資料及腳註披露。管理層認為，簡明綜合財務報表反映為公平陳述Teradata Corporation(“Teradata”或“公司”)在本文所述中期的運營結果、財務狀況和現金流量所需的所有調整，僅包括正常經常性調整。2020年底的簡明綜合資產負債表數據來自經審計的財務報表，但不包括GAAP要求的所有披露。按照公認會計原則編制簡明合併財務報表要求管理層利用影響報告金額和披露的估計和假設。實際結果可能與這些估計不同。他説：
這些簡明合併中期財務報表應與Teradata截至2020年12月31日止財政年度的最新Form 10-K年度報告(“2020年度報告”)中包含的合併財務報表及其附註一併閲讀。任何過渡期的經營業績不一定代表全年預期的經營業績。
上期金額已修訂，以符合本年度的列報方式。2021年第一季度初，該公司改變了其收入和成本類別中某些組件的歷史列報方式。為了更好地反映業務的戰略和轉變，公司在2021年第一季度採納並修訂了演示文稿，包括將託管服務收入重新分類為#美元251000萬美元，費用為$20從經常性轉向諮詢服務和將第三方收入重新分類為$2000萬美元91000萬美元，費用為$7從重複使用到永久軟件許可證、硬件和其他產品的成本為1.7億美元。列報方式的這種變化不影響公司的總收入、總收入總成本或總毛利潤(定義為總收入減去總收入成本)。
2. 新會計公告
參考匯率改革。2020年3月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了新的指導意見，為將受到基準利率預期變化影響的公司提供救濟，因為參與銀行將不再需要提交英國金融市場行為監管局(FIBOR)的倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)報價。新的指導方針允許公司在現有合同的唯一變化是對批准的基準利率的變化的情況下，將修改視為現有合同的延續，而不需要額外的分析。對於新的和現有的合同，公司可以選擇從2020年3月12日起至2022年12月31日應用修正案。該公司目前正在評估這一新的指導方針，以確定它可能對我們的簡明綜合財務報表或相關披露產生的影響。
最近採用的指南
所得税的會計核算。2019年12月，FASB發佈了簡化所得税會計的新指導意見。新的指導方針改變了所得税會計的各個子主題，包括但不限於“混合”税制的會計、在非企業合併的交易中獲得的商譽的税基遞增、增量法的期間税收分配例外、投資的所有權變更、税法制定變化的中期會計以及中期税務會計的年初至今損失限制。我們在2021年第一季度通過了該指導意見。此次採用並未對我們的簡明綜合財務報表或相關披露產生實質性影響。

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目錄
3. 與客户簽訂合同的收入
從與客户的合同中分拆收入
下表列出了收入的分類：
截至3月31日的三個月，
以百萬計20212020
美洲
反覆出現$218 $196 
永久軟件許可證、硬件和其他7 7 
諮詢服務38 41 
總美洲263 244 
歐洲、中東和非洲地區
反覆出現101 73 
永久軟件許可證、硬件和其他13 13 
諮詢服務33 32 
歐洲、中東和非洲地區總數147 118 
亞太地區
反覆出現53 42 
永久軟件許可證、硬件和其他3 3 
諮詢服務25 27 
亞太地區總計81 72 
總收入$491 $434 
包括在上表經常性收入中的租金收入如下：
截至3月31日的三個月，
以百萬計20212020
租金收入* $39 $19 
*租金收入包括硬件維護。
合同餘額
收入確認、賬單和現金收取的時間安排導致在壓縮的綜合資產負債表上產生應收賬款、合同資產以及客户預付款和存款(遞延收入或合同負債)。應收賬款包括客户無條件應付的金額。合同資產涉及公司對交付的貨物或完成的服務的對價權利，並確認為收入，但開單和收款的權利取決於其他履行義務的完成情況。合同資產包括在資產負債表上的其他流動資產中，當權利變得無條件時，合同資產就轉移到應收賬款中。遞延收入包括超過確認收入的預付款和賬單。遞延收入根據公司預計確認收入的時間分為當期收入和非當期收入。這些資產和負債在每個報告期結束時逐個合同報告。下表提供了有關應收賬款、合同資產和與客户簽訂的合同的遞延收入的信息：
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目錄
自.起
以百萬計2021年3月31日2020年12月31日
應收賬款淨額367 $331 
合同資產19 11 
當期遞延收入557 499 
長期遞延收入43 38 
截至2021年3月31日的三個月內，從期初遞延收入中確認的收入為#美元。182百萬美元。
分配給未履行債務的交易價格
下表包括與公司截至2021年3月31日未履行(或部分履行)債務相關的未來預計確認收入：
以百萬計截至2021年3月31日的總數第1年第2年及其後
剩餘未清償債務$2,702 $1,450 $1,252 
上述金額代表未完成工作或未交付貨物的確定訂單的價格，不包括未行使的、不代表客户實質性權利的合同條款之外的合同選擇權。儘管公司認為上表中的合同價值是固定的，大約為#美元。1,674這筆款項中有100萬美元是根據合同規定的合同簽訂的，除非客户通知我們取消，否則公司有義務履行這些合同，這些合同僅限於客户為方便條款而進行的全面取消。該公司預計確認的收入約為$373在下一年從不可取消的合同中獲得100萬美元。該公司認為，包括這些信息對於瞭解合同要求公司履行的義務非常重要，並提供有關與這些已執行合同相關的剩餘義務的有用信息。
4. 合同費用
如果資產的預期攤銷期限超過一年，該公司將銷售佣金和其他合同成本資本化，這些成本是獲得客户合同的增量直接成本。這些成本計入資本化合同成本，淨額計入公司資產負債表。資本化金額是根據單個多期限合同的年度經常性收入和總合同價值計算的。在確定產生的費用數額時作出的判斷包括佣金是否實際上是遞增的，如果沒有客户合同，佣金就不會發生。獲得合同的成本在預期利潤期內以直線方式攤銷為銷售、一般和行政費用，通常約為四年了。定期對這些成本進行減值審查。下表確定了與資本化合同成本相關的活動：
以百萬計2020年12月31日大寫攤銷2021年3月31日
資本化合同成本$98 $13 $(12)$99 
以百萬計2019年12月31日大寫攤銷2020年3月31日
資本化合同成本$91 $6 $(10)$87 

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目錄
5. 補充財務信息
 自.起
以百萬計三月三十一號，
2021		十二月三十一日，
2020
盤存
成品$6 $18 
服務部件10 11 
總庫存$16 $29 
遞延收入
遞延收入，當期$557 $499 
長期遞延收入43 38 
遞延收入總額$600 $537 
6. 所得税
中期所得税撥備以估計年度所得税税率為基礎，並進行調整以反映任何需要在本中期內單獨確認的重大不常見或不尋常項目的影響。該公司預計，其大部分海外收益將匯回美國(“美國”)。因此，本報告所述期間的實際税率主要基於公司開展業務的各個税務轄區的預測税前收益組合和某些費用的分配。

實際税率如下：
 截至3月31日的三個月，
以百萬計20212020
實際税率26.4 %1,300.0 %

截至2021年3月31日的三個月，公司錄得美元380萬美元的離散税收優惠，其中大部分與股權補償歸屬產生的超額税收優惠有關。
截至2020年3月31日的三個月，公司錄得淨額152700萬離散税收優惠。該公司記錄了大約$157與2020年1月1日發生的實體內將其某些知識產權(IP)轉讓給其一家愛爾蘭子公司有關的離散税收優惠。這種實體內資產轉移的税收優惠被記錄為遞延税項資產，代表根據適用的愛爾蘭法定税率衡量的轉移資產的賬面和税基差額。知識產權資產攤銷的税收減免將在未來得到確認，根據愛爾蘭税法，任何未因税收目的而扣除的攤銷都將無限期結轉。本公司期望能夠實現這些實體內資產轉移所產生的遞延税項資產。這項税收優惠被#美元的離散税費所抵消。6700萬美元與股權補償歸屬相關。由於這些離散項目，公司記錄了#美元。182税前淨虧損300萬美元的所得税優惠14截至2020年3月31日的三個月，實際所得税税率為1,300.0%.
該公司估計其2021年的年度有效税率約為30%，其中考慮到，除其他外，按司法管轄區預測的收益組合，以及將在2021年確認的離散税項的影響。根據美國税法，美國股東須對某些外國子公司賺取的全球無形低税收入(“GILTI”)徵税。本公司已選擇在發生税項的年度撥備與GILTI有關的税項支出。根據我們對2021年的邊際有效税率的預測，公司預計與GILTI相關的税費不會有實質性的數額。
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目錄
7. 衍生工具與套期保值活動
由於Teradata的部分業務是在美國境外以美元以外的貨幣進行的，因此該公司面臨外幣匯率變化帶來的潛在損益。為了減輕匯率波動的影響，該公司使用外匯遠期合約來對衝主要由外幣計價的公司間應收賬款和應付賬款造成的交易風險。遠期合約被指定為指定外幣計價的公司間應收賬款和應付款項的公允價值對衝，一般在三個月或更短時間內到期。外匯合約的公允價值以市場即期和遠期匯率為基礎，代表對未來可能無法實現的價值的估計。在其合同組合中，Teradata相對於美元既有多頭頭寸，也有空頭頭寸。因此，Teradata的淨參與額低於該公司外匯遠期合約的總名義金額。
外匯遠期合約的損益在每期全面確認，並根據相關套期項目的性質，在收入成本、運營費用或其他收入(費用)中與相關套期項目的抵銷損益一起報告。
2018年6月，Teradata執行了一項五年期*利率互換，利率為1美元500為對衝其定期貸款的浮動利率，本公司使用利率掉期來管理因其浮動利率定期貸款的利率變化而導致的未來利息支付的利率風險，這一點在附註10中有更全面的描述。對衝的名義金額根據定期貸款的攤銷時間表遞減。對衝的名義金額是$。450截至2021年3月31日，為100萬。
本公司於2018年第三季度對利率互換進行初步效果評估，確定該套期保值有效。每季度都會對對衝的有效性進行定性評估。公允價值變動計入累計其他全面虧損，掉期定期結算將與定期貸款項下未償還金額的利息一起計入利息支出。
下表列出了公司衍生金融工具的合同名義金額：
自.起
以百萬計三月三十一號，
2021		十二月三十一日，
2020
外匯遠期合約名義金額$121 $90 
外匯遠期合約淨合約名義金額$83 $29 
利率互換合約名義金額$450 $456 
所有衍生工具均按其公允價值在簡明綜合資產負債表中確認。名義金額代表商定的金額，將根據這些金額計算兑換的美元，並表明Teradata參與此類工具的程度。這些名義金額不代表雙方交換的金額，因此不是票據的衡量標準。有關所有衍生資產及負債的公允價值披露，請參閲附註9。
本公司不為交易目的持有或發行衍生金融工具，亦不持有或發行槓桿衍生工具。通過使用衍生金融工具來對衝外匯和利率變化的風險敞口，本公司將自己暴露在信用風險之下。該公司通過與評級較高的機構簽訂衍生性金融工具來管理交易對手信用風險的敞口，預計這些金融工具將根據適用合同的條款全面履行。
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目錄
8. 承諾和或有事項
法律訴訟。在正常業務過程中，公司會受到訴訟、訴訟、政府調查、索賠和其他事項的影響，包括與環境、健康和安全、員工福利、出口合規、知識產權、税務事項和其他合規和一般事項有關的事項。我們目前沒有參與任何訴訟，我們也不知道有任何針對我們的未決或威脅訴訟，我們認為這些訴訟將對我們的業務、經營業績、財務狀況或現金流產生重大影響，但以下情況除外：

2018年6月19日，本公司及其某些子公司向美國加州北區地區法院提起訴訟，起訴SAP SE、SAP America，Inc.和SAP Labs，LLC(統稱為SAP)。在訴訟中，該公司聲稱，除其他事項外，SAP在公司的企業數據分析和倉儲產品中挪用了公司的某些商業祕密，並利用這些祕密幫助開發、改進、推出和銷售一個或多個競爭產品。該公司進一步聲稱，SAP利用其在企業資源規劃應用市場的重要市場地位，採取反競爭做法，迫使公司客户和潛在客户使用SAP的一個或多個競爭產品，減少或消除客户和潛在客户對公司產品的使用。本公司尋求禁制令，禁止SAP被指控的行為、金錢損害賠償以及其他可用的法律和公平救濟。2019年7月，思愛普基於思愛普的五項美國專利(其中一項已被駁回訴訟)對Teradata提起專利侵權反訴，該公司正在對這些反訴進行大力抗辯。2020年8月31日，該公司在美國加州北區地區法院對思愛普提起第二起訴訟。在目前的這起訴訟中，Teradata指控SAP侵犯了Teradata的四項美國專利，並尋求禁制令，禁止SAP進一步侵權、金錢賠償和其他可用的法律和公平救濟。2021年2月16日，SAP根據另外6項美國專利對Teradata提起了額外的專利侵權反訴。同一天，思愛普還在德國提起訴訟，稱其侵犯了一項德國專利。目前, 無法確定與SAP在美國或其德國訴訟中的任何專利反訴有關的損失可能性或合理估計的損失範圍(如果有的話)。
其他或有事項。本公司為其客户提供一定的賠償權利。一般而言，本公司同意，如果第三方聲稱客户因其使用本公司產品而主張專利或其他侵權行為，本公司將對客户進行賠償。本公司根據章程和章程對其高級管理人員和董事負有賠償義務，並與其子公司的高級管理人員和董事訂立了賠償協議。本公司亦不時就其收購及撤資活動訂立協議，包括本公司的賠償責任。這些賠償義務的公允價值通常不容易確定，因為公司潛在義務的條件性質以及每項特定協議所涉及的具體事實和情況。因此，本公司一般並無記錄與該等賠償安排有關的責任。從歷史上看，公司根據這類協議支付的款項對公司的綜合財務狀況、經營業績或現金流沒有實質性影響。
風險集中。*本公司可能會受到應收賬款和金融工具(如對衝工具)以及現金和現金等價物的信用風險集中的影響。信用風險包括交易對手違約的風險。最大潛在損失可能超過資產負債表上確認的金額。信用風險敞口是通過信貸審批、信貸限額、選擇主要國際金融機構(作為對衝交易的對手方)和監督程序來管理的。Teradata的業務經常涉及與客户的大額交易，如果其中一個或多個客户在適用的合同安排下違約，公司可能面臨潛在的重大損失。然而，管理層認為，截至2021年3月31日和2020年12月31日底，潛在虧損準備金是充足的。
該公司還可能受到供應商風險集中的影響。我們的硬件組件由Flex Ltd.(“Flex”)獨家組裝。Flex代表公司採購製造過程中使用的各種部件。雖然其中許多組件可從多個來源獲得，但Teradata利用首選供應商關係來提供更一致和最優的質量、成本和交付。通常，這些
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目錄
優先供應商維護替代流程和/或設施，以確保供應的連續性。鑑於該公司將其製造活動外包給Flex並從單一供應商處採購某些組件的戰略，Flex或供應商的生產中斷可能會影響客户發貨的時間和/或Teradata的經營業績。此外，對這些首選供應商中的任何一個的預測發生重大變化，都可能導致對可能供過於求的零部件的採購義務。
9. 公允價值計量
公允價值計量採用三層公允價值層次結構，對計量公允價值時使用的投入進行優先排序。這些級別包括：級別1，定義為可觀察的輸入，例如相同資產或負債在活躍市場的報價；級別2，定義為重要的其他可觀察的輸入，例如活躍市場的報價，例如類似資產或負債的活躍市場的報價，或不太活躍的市場的報價，用於相同資產；以及級別3，定義為不可觀察的輸入，其中市場數據很少或沒有，因此需要一個實體制定自己的假設。金融資產和負債根據對公允價值計量有重要意義的最低投入水平進行整體分類。
該公司按公允價值經常性計量的資產和負債包括貨幣市場基金、利率掉期和外幣兑換合同。該公司超額現金儲備的一部分以貨幣市場基金的形式持有，貨幣市場基金根據當時的市場利率產生利息收入。貨幣市場基金包括在公司資產負債表中的現金和現金等價物中。貨幣市場基金持有量按公允價值計算，按市場報價計算，並歸入估值等級的第一級。
當認為適當時，本公司會透過使用衍生金融工具，特別是外匯遠期合約，將其對外幣匯率變動的風險降至最低。此外，2018年6月，Teradata執行了一項五年期*利率互換，利率為1美元500百萬初始名義金額，以對衝其定期貸款的浮動利率。這些合約和掉期的公允價值是在每個中期報告期末使用報價以外的可觀察輸入(特別是市場現貨和遠期匯率)來計量的。因此，這些衍生工具被歸類在估值層次的第二級。未實現合約未實現收益的公允價值記入其他資產，未實現虧損的公允價值記入公司資產負債表的其他負債。外匯遠期合約資產負債在2021年3月31日和2020年12月31日的公允價值並不重大。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月裏，公司公允價值對衝的已實現損益(扣除基礎風險的相應損益)並不重要。
本公司於2021年3月31日和2020年12月31日按公允價值經常性計量並遵守公允價值披露要求的其他資產和負債如下：
  公允價值計量在報告截止日期使用
以百萬計總計中國報價：
活躍的市場
對於相同的
資產
(1級)		意義重大
其他
可觀測
輸入量
(二級)		意義重大
看不見的
輸入量
(第三級)
資產
2021年3月31日的貨幣市場基金$205 $205 $— $— 
截至2020年12月31日的貨幣市場基金$16 $16 $— $— 
負債
2021年3月31日的利率互換$23 $— $23 $— 
2020年12月31日的利率互換$27 $— $27 $— 
10. 債務
2018年6月，Teradata取代了現有的5年份，$400百萬美元的循環信貸安排，新的美元400百萬循環信貸安排(“信貸安排”)。信貸安排將於2023年6月底到期，屆時任何剩餘的未償還借款都將到期償還，除非雙方同意延長最長期限。二*額外費用一年期經期。此外，根據信貸安排的條款，Teradata不時
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目錄
在若干條件的規限下，可增加信貸安排下的貸款承諾，本金總額最高可達額外$200100萬美元，只要現有或新的貸款人同意提供此類額外承諾。信貸安排的未償還本金按浮動利率計息，該浮動利率根據Teradata的選擇，根據協商的基本利率或歐洲美元利率，在每種情況下，加上基於Teradata槓桿率的保證金。近期內，Teradata預計會選擇基於LIBOR的浮動利率。信貸安排是無抵押的，但由Teradata的若干主要國內附屬公司擔保，幷包含某些陳述和保證、條件、肯定、否定和金融契諾，以及該等安排慣常發生的違約事件。截至2021年3月31日，公司擁有不是*信貸安排下的未償還借款，剩餘#美元400信貸安排下可獲得的借款能力為100萬美元。截至2021年3月31日，該公司遵守了信貸安排下的所有契約。
此外，在2018年6月底，Teradata完成了一筆新的高級無擔保交易，金額為美元。500百萬美元五年期定期貸款，其收益加上手頭額外的現金用於償還剩餘的美元。525其上一筆定期貸款的本金為100萬美元。這筆定期貸款按季度分期付款，從2019年6月30日開始，1.25在前八個付款日的每一天到期的初始本金的%；2.50在接下來的四個付款日的每一天到期的初始本金的%；5.0未來三個付款日每一天到期的初始本金的%；以及2023年6月底到期的所有剩餘本金。定期貸款的未償還本金以協商的基本利率或歐洲美元利率為基礎按浮動利率計息，在每種情況下，再加上基於公司槓桿率的保證金。截至2021年3月31日，未償還定期貸款本金為美元。450百萬美元。如附註7所披露，Teradata訂立利率掉期以對衝定期貸款的浮動利率。作為掉期的結果，Teradata的定期貸款固定利率等於2.86%加上定期貸款協議中定義的適用的基於槓桿的保證金。截至2021年3月31日，全國合一固定利率為4.36%。截至2021年3月31日，該公司遵守了定期貸款下的所有契約。
Teradata的定期貸款在公司資產負債表上確認為未償還本金餘額(扣除遞延發行成本)，不受公允價值計量。然而，鑑於貸款的利率是浮動的，本公司估計定期貸款的未償還本金餘額將接近其公允價值。如果在財務報表中以公允價值計量，公司的定期貸款將被歸類為公允價值等級中的第二級。
11. 每股收益
每股基本收益的計算方法是淨收入除以報告期內的加權平均流通股數量。稀釋後每股收益的計算類似於基本每股收益，不同之處在於，加權平均流通股數量包括股票期權、限制性股票獎勵和其他股票獎勵產生的潛在股票的稀釋。基本每股收益和稀釋後每股收益的構成如下：
 截至三個月
三月三十一號，
以百萬美元計，每股除外20212020
普通股股東應佔淨收益$53 $168 
普通股加權平均流通股108.7 110.3 
員工股票期權、限制性股票和其他股票獎勵的稀釋效應4.1 1.0 
普通股和普通股等價物112.8 111.3 
每股淨收益：
基本信息$0.49 $1.52 
稀釋$0.47 $1.51 
要購買的選項1.2截至2021年3月31日的三個月的普通股百萬股和2.2截至2020年3月31日的三個月，100萬股普通股不包括在稀釋後每股收益的計算中，因為這些期權的行使價格高於同期普通股的平均市場價格，因此將是反稀釋的。
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目錄
12. 細分市場和其他補充信息
Teradata在全球範圍內管理其業務三這些地區也是公司的經營部門：(1)美洲地區(北美和拉丁美洲)；(2)歐洲、中東和非洲地區(歐洲、中東和非洲)；(3)亞太地區(亞太地區和日本)。為了按部門討論結果，管理部門排除了某些項目的影響，這與管理部門評估每個部門業績的方式是一致的。這種格式對投資者很有用，因為它允許對運營趨勢進行分析和比較。它還包括Teradata管理層用來做出有關細分市場的決策和評估財務業績的相同信息。首席運營決策者是該公司的總裁兼首席執行官，他根據收入和包括部門毛利潤在內的多種利潤指標來評估各部門的業績。出於管理報告的目的，資產不會分配給各個細分市場。
下表列出了該公司的部門收入和部門毛利：
 截至三個月
三月三十一號，
以百萬計20212020
細分市場收入
美洲$263 $244 
歐洲、中東和非洲地區147 118 
亞太地區81 72 
總收入491 434 
分部毛利
美洲182 144 
歐洲、中東和非洲地區88 61 
亞太地區45 30 
部門毛利總額315 235 
基於股票的薪酬成本3 4 
收購、整合、重組和轉型相關成本5 — 
資本化軟件成本攤銷— 6 
毛利總額307 225 
銷售、一般和行政費用149 158 
研發費用77 73 
營業收入(虧損)$81 $(6)
    

13. 重組與業務轉型

2020年裁員和房地產合理化措施

2020年9月，公司向某些終身員工提供自願離職計劃(“VSP”)。這一全球計劃通常提供給信譽良好的在職員工，這些員工至少(1)是55截至2020年10月1日的年齡和(2)至少十年為Teradata服務。這一計劃的實施是公司改善其成本結構的努力的一部分。2020年11月2日，該公司批准了一項調整和裁員以及理順房地產足跡的計劃。員工團隊措施涉及非自願的裁員行動。這些操作與VSP是分開的。公司房地產足跡的合理化涉及終止與公司在全球的某些辦事處有關的租約，並根據業務需要將受影響的員工轉移到永久虛擬工作環境、共同工作空間或較小的設施。該公司正在繼續評估和實施其他措施，預計這些措施將進一步節省成本。

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目錄
該公司預計，與這些裁員和房地產合理化措施相關的成本將包括一次性員工離職福利、過渡支持、外部服務和其他與退出相關的成本。該公司預計，與這些行動相關的總成本和費用約為 美元。52 到 $602000萬美元，主要由以下幾部分組成：
•$13 到 $152000萬 用於員工遣散費和其他與員工相關的成本，這與$28至$30700萬美元用於與VSP相關的成本，
•$4 到 $72000萬 設施租賃相關費用，以及
•$7至 $82000萬 用於外部服務、法律和其他相關成本。

該公司產生了$8其中，2021年第一季度的成本和收費為400萬美元，422021年，這些行動完成後，預計將產生剩餘的成本和費用。與這些行動相關的現金支出估計約為#美元。60至$702000萬。大約$12百萬至$14其中100萬現金支出與向國際員工支付現金有關，預計不會對公司的簡明綜合收益表產生實質性影響，因為公司根據會計準則彙編712，薪酬-非退休離職後福利(“ASC 712”)對其國際離職後福利進行會計處理，該準則使用精算估計，推遲立即確認損益。

該公司確認的成本為#美元。82000萬(美元)72000萬美元現金和美元12021年第一季度的VSP、員工離職福利、設施租賃相關成本、外部服務、法律和其他相關成本。某些福利是在僱員為賺取某些福利而必須工作的一段時間內支出的，只要所需的服務期超過名義期限即可。$3這些成本中有100萬記入收入成本，$22000萬美元記錄為銷售、一般和行政費用和#美元。31000萬美元記錄在研發費用中。這對該部門的毛利沒有影響。

與上述行動有關的支付現金為#美元。172021年為2000萬美元，2021年為23到2020年，這一數字將達到1.6億。不包括在下表中的大約是$12021年為2000萬美元，2021年為2如上文所述，2020年國際僱員的現金支付預計不會對簡明綜合收益表產生實質性影響。

與這些裁員和房地產合理化措施相關的2021年活動和儲備如下：

以百萬計餘額為
2020年12月31日		費用應計項目現金支付餘額為
2021年3月31日
VSP$16 $2 $(11)$7 
員工遣散費和其他與員工相關的成本2 3 (4)1 
設施租賃相關成本、外部服務、法律和其他相關成本— 2 (2)— 
總計$18 $7 $(17)$8 

此外，公司發生的非現金成本沒有反映在上表#美元。12021年為2000萬美元，2020年為200萬美元，用於與VSP掛鈎的加速歸屬的基於股票的補償，以及2用於2020年與終止與公司全球某些辦事處相關的租約相關的使用權資產和固定資產的加速攤銷。截至2021年3月31日，剩餘租賃責任包括在我們的經營租賃義務中，不包括在上表中。
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第二項：管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析(“MD&A”)。
您應該結合簡明綜合財務報表以及本季度報告10-Q表中其他部分對這些報表的註釋來閲讀下面的討論。這份關於Form 10-Q的季度報告包含符合1995年“私人證券訴訟改革法”含義的某些前瞻性陳述。MD&A中包含的某些陳述是前瞻性陳述，涉及風險和不確定因素。前瞻性陳述不是歷史事實，而是基於對我們的行業、業務和未來財務結果的當前預期、估計、假設和預測。由於許多因素，我們的實際結果可能與這些前瞻性陳述中預期的結果大不相同，包括本季度報告中關於Form 10-Q的其他章節以及我們在截至2020年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告(“2020年度報告”)中討論的那些內容。除非法律要求，否則公司不承擔公開更新或修改任何前瞻性陳述的義務，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
概述
Teradata Corporation(“我們”、“我們”、“Teradata”或“公司”)是一家領先的大規模企業分析的多雲數據平臺提供商。我們的互聯多雲數據平臺Teradata Vantage允許客户集成和簡化其多雲數據和分析生態系統，簡化數據的訪問和管理，並使用分析從不同的數據類型中獲取業務價值。我們的Teradata Vantage平臺旨在跨內部部署、私有云和公共雲環境運行。該平臺得到商業諮詢、支持服務和合作夥伴網絡的支持，使客户能夠從整個公司的整個數據和分析生態系統中提取洞察力。
Teradata的戰略基於我們對全球前10,000家最大組織的差異化價值主張。我們的戰略是提供互聯多雲數據平臺Teradata Vantage，從一開始就支持企業的需求。我們相信，Teradata Vantage也是推動業務成果的有效平臺，採用合作方式，擁抱現代生態系統，使用户能夠隨心所欲地構建。
我們正在繼續執行我們的關鍵優先事項，包括大幅擴展我們的Teradata Vantage多雲數據平臺產品，擴大我們與現有客户的聯繫並增加新客户，推動對現代雲合作伙伴生態系統的關注，並提高整個公司的運營效率和靈活性。我們的戰略進一步得到了各種人才舉措的支持，這些舉措旨在推動以增長為導向的文化，並更加註重多樣性、公平性和包容性，以吸引和支持高績效、頂尖人才和多樣化的團隊。
為了使我們在實現戰略目標方面取得的進展有更大的透明度，我們採用了以下財務和業績指標：
•年度經常性收入(“ARR”)-期末所有有效和具有合同約束力的定期合同的年度合同價值。ARR包括維護、軟件升級權、公共雲和基於內部訂閲的交易。
•公有云ARR(包括在總ARR中)-在公有云環境中運營的所有有效且具有合同約束力的合同期末的年度合同值；以及
•剩餘履約義務(“RPO”)/積壓-未完成工作或未交貨且公司按合同要求履行的確定訂單的價格。
新冠肺炎更新
見第I部第1A項。在2020年年報的第二部分第7項“管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析”中，討論了“新冠肺炎”對公司的風險和影響。截至本季度報告(Form 10-Q)發佈之日，我們正在繼續執行我們的大流行應對計劃，Teradata大流行應對團隊正本着“安全第一”的考慮，完善和執行重返辦公室的計劃。面向客户的團隊也在積極主動地工作，以確定幫助客户、履行服務級別承諾以及通過虛擬活動與客户互動的方法。
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儘管做出了這些努力，但從財務和運營角度來看，大流行對我們業務的潛在影響，以及與未來應對大流行可能需要的額外措施相關的範圍和成本，仍然存在相當程度的不確定性。我們將繼續辛勤努力，根據上述優先事項，酌情監測和應對疫情對我們業務的影響，包括我們的員工、供應鏈、客户、供應商和供應商的狀況。我們的行動將繼續得到聯邦、州或地方當局的要求和建議的通知。我們將保持靈活，並制定應急計劃，以便在情況出現時做出適當反應。
第一季度財務概述

正如本MD&A後面部分更詳細地討論的那樣，以下是2021年第一季度的重要財務項目：
•2021年第一季度末，ARR為14.04億美元，與2020年第一季度相比增長了12%，其中包括外幣換算帶來的3%的積極影響，與2020年第一季度相比。2021年第一季度末，公共雲ARR為1.24億美元，與2020年第一季度相比增長了176%，其中包括外匯波動帶來的6%的積極影響。
•2021年第一季度總收入為4.91億美元，與2020年第一季度相比增長了13%，經常性收入潛在增長了20%。永久軟件許可、硬件和其他收入持平，諮詢服務收入下降4%。與上一年相比，外匯波動對本季度總收入產生了3%的積極影響。
•毛利率從2020年第一季度的51.8%上升到2021年第一季度的62.5%，這主要是由於與前一季度相比，經常性收入組合更高。
•與2020年第一季度相比，2021年第一季度的運營費用下降了2%，主要原因是差旅和營銷費用下降，部分抵消了雲轉型投資增加和可變激勵薪酬支出的影響。
•2021年第一季度的營業收入為8100萬美元，而2020年第一季度的營業虧損為600萬美元。
•2021年第一季度淨收入為5300萬美元，而2020年第一季度為1.68億美元。2020年第一季度的淨收入較高，原因是該季度的離散税項。
•截至2021年第一季度末，總積壓金額為27.02億美元，較上年同期增長2%。
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目錄
截至2021年3月31日的三個月的經營業績
與截至2020年3月31日的三個月相比
收入
的百分比的百分比
以百萬計2021收入2020收入
反覆出現$372 75.7 %$311 71.7 %
永久軟件許可證、硬件和其他23 4.7 %23 5.3 %
諮詢服務96 19.6 %100 23.0 %
總收入$491 100.0 %$434 100.0 %
2021年第一季度總收入增加了5700萬美元，增幅為13%，其中包括外匯波動帶來的3%的積極影響。經常性收入增長20%，原因是在公共雲和訂閲ARR持續增長的推動下，2020年第四季度ARR強勁增長，為經常性收入提供了更高的基數。公共雲ARR的持續增長也促進了經常性收入的增加。此外，經常性收入受到幾筆涉及實質性長期承諾的重大內部客户交易的積極影響，這些交易導致收入按經常性年度確認，而不是按季度經常性確認，這使得這些少數安排在第一季度的收入約為2400萬美元，而2021年的四個季度按比例計算。2021年全年，我們預計與2020年相比，ARR增長和經常性收入將出現中高個位數的百分比增長，儘管我們預計我們的季度經常性收入將出現波動。公共雲ARR預計同比增長至少100%。考慮到經常性收入的預期增長，部分被永久軟件許可、硬件和其他收入以及諮詢服務收入的預期減少所抵消，我們預計2021年總收入將比2020年以較低的個位數百分比增長。
2021年第一季度，來自永久軟件許可證、硬件和其他產品的收入持平，其中包括2%的外匯波動帶來的積極影響，因為客户繼續過渡到基於訂閲的產品。永久收入的表現好於我們的預期，這主要是由於EMEA地區和第三方軟件產品的交易組合。
諮詢服務收入在2021年第一季度下降了4%，其中包括外匯波動帶來的4%的積極影響，因為我們正在調整諮詢資源，並將其集中在利潤率更高的項目上，這既包括與客户的直接接觸，也包括與合作伙伴的聯合參與，這些活動推動了我們目標客户羣內軟件消費的增加。諮詢收入也受到2020年第一季度末為迴應新冠肺炎而在家中工作的過渡和就地避難所訂單的影響，以及由於客户根據新冠肺炎減少支出而導致諮詢項目的延遲和/或取消。諮詢服務收入的表現好於我們的預期，這主要歸功於全球範圍內價值更高的業務。
由於該公司的部分業務和收入發生在美國以外的地區，並且使用美元以外的貨幣，因此該公司容易受到外幣匯率波動的影響。根據截至2021年4月30日的匯率，Teradata預計貨幣兑換對我們2021年全年總收入的積極影響約為兩個百分點。
毛利
的百分比的百分比
以百萬計2021收入2020收入
反覆出現$282 75.8 %$218 70.1 %
永久軟件許可證、硬件和其他12 52.2 %8 34.8 %
諮詢服務13 13.5 %(1)(1.0)%
毛利總額$307 62.5 %$225 51.8 %

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經常性收入毛利潤佔收入的百分比的增加主要是由於我們的訂閲和基於雲的產品運營效率的提高帶來了更高的經常性收入和更高的毛利率。上文討論的幾筆重要客户交易的年度收入確認也對經常性收入毛利率產生了積極影響。
與前一年相比，永久軟件許可證、硬件和其他毛利潤佔收入的百分比的增長主要是由交易組合推動的。
與上一年相比，諮詢服務毛利潤佔收入的百分比有所增加，這主要是因為資源組合利用率的提高以及收入實現的增加，以及由於專注於價值更高的項目，我們繼續將戰略重點放在提高諮詢利潤率上。該公司繼續將我們的諮詢組織的重點重新放在面向優勢的產品上，並減少我們在非核心諮詢項目中的佔有率。
運營費用
的百分比的百分比
以百萬計2021收入2020收入
銷售、一般和行政費用$149 30.3 %$158 36.4 %
研發費用77 15.8 %73 16.7 %
總運營費用$226 46.0 %$231 53.2 %
銷售、一般及行政(“SG&A”)開支減少主要是由於2020年的裁員措施令員工成本基數降低、差旅及營銷開支較上年大流行前期間減少，以及營運執行情況較上年有所改善。
研發(“R&D”)費用增加的主要原因是專注於加速我們的雲計劃的支出，以及更高的可變激勵薪酬支出。
其他費用，淨額
以百萬計20212020
利息收入$1 $2 
利息支出(7)(7)
其他(3)(3)
其他費用，淨額$(9)$(8)
2021年和2020年第一季度淨額的其他費用主要包括長期債務和融資租賃的利息支出，部分被我們的現金和現金等價物賺取的利息收入所抵消。與上一年相比，其他費用淨額增加，主要原因是投資產生的利息收入減少。
所得税撥備
中期所得税撥備以估計年度所得税税率為基礎，並進行調整以反映任何需要在本中期內單獨確認的重大不常見或不尋常項目的影響。
該公司預計，其大部分海外收益將匯回美國。本報告所述期間的實際税率主要基於美國和該公司開展業務的其他外國税收管轄區之間的預測税前收益組合。該公司估計其2021年全年有效税率約為30%，這其中考慮了司法管轄區的預測收益組合和2021年將確認的估計離散項目。預測税率是基於海外利潤按大約25%的總體有效税率徵税，而美國聯邦法定税率為21%。
截至2021年、2021年和2020年3月31日止三個月的實際税率如下：
20212020
實際税率26.4 %1,300.0 %
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目錄

在截至2021年3月31日的三個月裏，該公司記錄了300萬美元的離散税收優惠，其中大部分與股權補償歸屬產生的超額税收優惠有關。
截至2020年3月31日的三個月，公司錄得淨額1.52億美元的離散税收優惠。該公司記錄了大約1.57億美元的離散税收優惠，這與2020年1月1日發生的將其某些知識產權(“IP”)轉移到其愛爾蘭子公司的實體內資產轉移有關。這種實體內資產轉移的税收優惠被記錄為遞延税項資產，代表根據適用的愛爾蘭法定税率衡量的轉移資產的賬面和税基差額。知識產權資產攤銷的税收減免將在未來得到確認，根據愛爾蘭税法，任何未因税收目的而扣除的攤銷都將無限期結轉。本公司期望能夠實現這些實體內資產轉移所產生的遞延税項資產。這一税收優惠被與股權補償歸屬相關的600萬美元的獨立税費所抵消。由於這些離散項目，本公司在截至2020年3月31日的三個月錄得1.82億美元的所得税優惠，税前淨虧損1400萬美元，實際所得税税率為1,300.0%。
按營業部門劃分的收入和毛利
Teradata在以下三個地理區域管理業務，這三個區域也是公司的經營部門：(1)美洲地區(北美和拉丁美洲)；(2)歐洲、中東和非洲地區(歐洲、中東和非洲)；(3)亞太地區(亞太地區和日本)。為了按部門討論結果，管理部門排除了某些項目的影響，這與管理部門評估每個部門業績的方式是一致的。這種格式對投資者很有用，因為它允許對運營趨勢進行分析和比較。它還包括Teradata管理層用來做出有關細分市場的決策和評估財務業績的相同信息。首席運營決策者是我們的總裁兼首席執行官，他根據收入和多種利潤指標(包括部門毛利潤)評估各部門的業績。出於管理報告的目的，資產不會分配給各個細分市場。我們的分部業績與簡明合併財務報表附註12(未經審計)中根據公認會計原則報告的公司總業績相一致。
下表列出了該公司截至3月31日的三個月的部門收入和部門毛利：
的百分比的百分比
以百萬計2021收入2020收入
細分市場收入
美洲$263 53.6 %$244 56.2 %
歐洲、中東和非洲地區147 29.9 %118 27.2 %
亞太地區81 16.5 %72 16.6 %
部門總收入$491 100 %$434 100 %
分部毛利
美洲$182 69.2 %$144 59.0 %
歐洲、中東和非洲地區88 59.9 %61 51.7 %
亞太地區45 55.6 %30 41.7 %
部門毛利總額$315 64.2 %$235 54.1 %
美洲
與前一年相比，美國的收入增長了8%。經常性收入增長了11%，永久收入和其他收入持平。與前一年相比，諮詢收入下降了7%。部門毛利潤佔收入的百分比較高，主要是因為經常性收入的總體比例較高。
歐洲、中東和非洲地區
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歐洲、中東和非洲地區的收入增長了25%，其中包括8%的外匯波動帶來的有利影響。收入的整體增長包括經常性收入、持平永久收入和其他收入增長38%，以及諮詢收入增長3%。部門毛利潤佔收入的百分比較高，主要是因為經常性收入的比例較高。
亞太地區
亞太地區的收入增長了13%，其中包括外匯波動帶來的9%的有利影響。經常性收入增加26%，永久和其他收入持平，但諮詢收入減少7%，部分抵消了這一增長。部門毛利潤佔收入的百分比較高，主要是因為經常性收入的比例較高。

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目錄
財務狀況、流動性與資本來源
經營活動提供的現金為1.1億美元，與截至2020年3月31日的三個月相比，截至2021年3月31日的三個月增加了1億美元。Teradata在2021年前三個月使用了約1900萬美元的現金來重組和重組其業務和上市功能，以與其戰略保持一致，而2020年前三個月的現金為1200萬美元。經營活動提供的現金增加，主要是因為改善了營運資金管理。
Teradata的管理層使用名為“自由現金流”的非GAAP衡量標準，這不是GAAP定義的衡量標準。我們使用自由現金流量(我們將其定義為經營活動提供的淨現金減去與資產和設備的資本支出以及資本化軟件的附加相關的投資活動)作為評估公司財務業績的一個指標，這可能與其他公司使用的定義不同。用於計算自由現金流量的組成部分是直接取自現金流量簡併報表(未經審計)的GAAP計量。我們認為，自由現金流信息對投資者是有用的，因為它將公司的運營現金流與用於繼續和改善業務運營的資本聯繫起來。特別是，自由現金流表明資本支出後的可用現金數額，其中包括對公司現有業務的投資、戰略收購和回購Teradata普通股。自由現金流不代表可用於可自由支配支出的剩餘現金流，因為可能有其他非可自由支配支出未從計量中扣除。這一非GAAP計量不應被視為替代或優於GAAP下經營活動的現金流。
下表顯示以下期間經營活動提供的現金淨額和與資本支出有關的投資活動使用的現金淨額以及自由現金流量：
截至2021年3月31日的三個月
以百萬計20212020
經營活動提供的淨現金$110 $10 
更少：
物業費和設備費(4)(10)
添加到大寫軟件中(1)(2)
自由現金流$105 $(2)
融資活動和某些其他投資活動不包括在我們的自由現金流計算中。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月沒有其他投資活動。
截至2021年和2020年3月31日止三個月，Teradata的融資活動主要包括股票回購的現金流出以及公司融資租賃和長期債務的支付。於2021年3月31日，本公司於2018年6月訂立的4億美元循環信貸安排(“信貸安排”)並無未償還借款。本公司於截至2021年3月31日止三個月，以每股平均價32.94美元，回購約260萬股普通股；於截至2020年3月31日止三個月，根據本公司董事會授權的兩項股份回購計劃，以每股平均價20.52美元，回購約360萬股普通股。第一個計劃(“稀釋抵消計劃”)允許本公司回購Teradata普通股，回購範圍為行使股票期權和Teradata員工股票購買計劃(“ESPP”)收到的現金，以抵消根據這些計劃發行的股票所產生的稀釋。2019年7月28日，Teradata董事會授權追加5億美元，用於根據公司的第二次股份回購計劃(“普通股份回購計劃”)回購Teradata普通股。截至2021年3月31日，該公司在該計劃下有3.52億美元的剩餘授權，可以回購Teradata普通股的流通股。本公司進行的股票回購以交易日為基礎進行報告。我們的股票回購活動取決於我們的營運資金需求、資本投資的現金需求、股票價格以及經濟和市場狀況等因素。
在截至2021年3月31日的三個月裏，ESPP和行使股票期權的收益(扣除税收)為1300萬美元，對於截至2020年3月31日的三個月來説，這是微不足道的。這些收益計入其他融資活動，淨額計入簡明綜合現金流量表(未經審計)。
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目錄
截至2021年3月31日，我們在美國境外各外國子公司持有的現金和現金等價物總額為4.04億美元，截至2020年12月31日，現金及現金等價物總額為3.42億美元。在美國持有的剩餘餘額為 截至2021年3月31日為1.38億美元，截至2020年12月31日為1.91億美元。該公司認為其大部分海外收益將匯回美國。自2018年1月1日起，美國轉向屬地國際税收制度，因此未來幾年通常不會對未來的外國收入在匯回時徵收美國税。
管理層相信，目前的現金、運營產生的現金和信貸安排下的4億美元將足以滿足未來至少12個月的營運資金、研究和開發活動、資本支出、養老金繳款和其他融資需求。該公司主要以銀行存款和高評級貨幣市場基金的形式持有現金和現金等價物。
該公司從運營中產生正現金流的能力取決於總體經濟狀況、競爭壓力以及2020年年度報告和本季度報告10-Q表格中其他部分描述的其他業務和風險因素。如果公司無法從運營中產生足夠的現金流，或無法以其他方式遵守信貸安排或其定期貸款協議的條款，公司可能被要求尋求額外的融資選擇。
長期債務。我們的長期債務沒有像2020年年報中描述的那樣發生重大變化。我們的長期債務在簡明綜合財務報表附註(未經審計)附註10中討論。
合同和其他商業承諾。我們在2020年年度報告中描述的合同和其他商業承諾沒有重大變化。我們的承諾和或有事項在簡明合併財務報表附註8(未經審計)中進行了討論。
關鍵會計政策和估算
我們的財務報表是根據公認會計準則編制的。在編制這些財務報表時，我們必須做出影響資產、負債、收入、費用的報告金額以及相關或有負債披露的假設、估計和判斷。這些假設、估計和判斷是基於當時被認為是合理的歷史經驗和假設。然而，由於未來的事件及其影響不能確定，估計的確定需要運用判斷力。我們的關鍵會計政策是那些要求對高度不確定的事項作出假設的政策。不同的估計可能會對我們的財務業績產生實質性影響。影響這些政策和估計應用的判斷和不確定性可能會導致在不同條件或情況下報告的金額大不相同。我們的管理層定期審查這些估計和假設，以確保我們的財務報表公允列報，並在實質上正確無誤。我們評估了某些會計事項，這些事項一般需要根據截至2021年3月31日和截至本報告之日合理獲得的信息來考慮預測的財務報告信息。評估的會計事項包括但不限於我們的壞賬準備、基於股票的補償、我們商譽和其他長期資產的賬面價值、金融資產、税項資產估值免税額和收入確認。
在許多情況下，特定交易的會計處理是由公認會計原則明確規定的，在其應用中不需要太多的管理判斷。還有一些領域，管理層在選擇可選方案時的判斷不會產生實質性的不同結果。我們認為對全面理解和評估我們報告的財務結果最關鍵的重要會計政策和估計將在2020年年度報告中討論。Teradata的高級管理層審查了這些關鍵會計政策和相關披露，並確定在截至2021年3月31日的三個月內，我們的關鍵會計政策沒有重大變化。
新會計公告
有關新的會計聲明，見“簡明合併財務報表附註(未經審計)附註2”中的討論。
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目錄
第三項關於市場風險的定量和定性披露。
此前在2020年年報第II部分第7A項披露的市場風險因素沒有發生實質性變化。
第(4)項控制和程序。
信息披露控制和程序的評估
Teradata維護一套披露控制和程序系統(如1934年修訂後的《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第13a-15(E)和15d-15(E)條所定義)，旨在提供合理保證，確保在SEC規則和表格規定的時間內，記錄、處理、彙總和報告根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息，並將這些信息累積並傳達給管理層，包括首席執行官和首席財務官(視情況而定)。在設計和評估披露控制和程序時，管理層認識到，任何控制和程序，無論設計和操作得多麼好，都只能為實現預期的控制目標提供合理的保證。
根據他們的評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至2021年3月31日，我們的披露控制和程序是有效的，可以提供合理的保證，即我們根據交易所法案提交或提交的報告中要求我們披露的信息在SEC規則和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告，並且這些信息被積累並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官(視情況而定)，以便及時做出有關要求披露的決定。
財務報告內部控制的變化
在截至2021年3月31日的財季內，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化，這些變化已經或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響。由於新冠肺炎疫情，我們的大多數員工都在遠程工作，因此我們對財務報告的內部控制沒有受到任何實質性的不利影響。我們正在持續監測和評估新冠肺炎的內部控制情況，以最大限度地減少對內部控制設計和運營有效性的影響。
第二部分-其他資料
第一項：法律訴訟。
本項目1規定的信息以附註8“承付款和或有事項--簡明合併財務報表附註(未經審計)的法律程序”作為參考併入本Form 10-Q季度報告。
項目1A。風險因素。
本公司2020年年報第I部分第IA項此前披露的風險因素未發生實質性變化，但以下內容除外：
正如我們在公司最近提交的年度報告中風險因素“我們有效税率的變化可能對我們的業務產生重大不利影響”中所説的那樣，税收規則的變化可能會對我們未來報告的經營結果或我們經營業務的方式產生不利影響。拜登政府和民主黨控制的國會最近發佈了一些提案，提議將美國企業所得税税率從21%提高到28%，增加美國對我們國際商業運營的税收，並徵收全球最低税率。這些擬議的變化，如果通過，以及解釋和應用這些變化的法規和法律決定，可能會對我們未來期間的有效税率、現金税費和遞延税項淨資產產生重大影響。
第二項股權證券的未登記銷售和所得款項的使用。
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目錄
購買公司普通股
公司的16名高級職員不時以當前市場價格向公司出售在歸屬限制股單位時收到的公司普通股，以支付他們的預扣税義務。在截至2021年3月31日的三個月裏，這些購買的股票總數為220,314股 平均價格為35.75美元 每股。
下表提供了公司截至2021年3月31日的三個月股票回購計劃的相關信息：
總計
數
所購股份的百分比		平均值
價格
付訖
每股
總計
數
的股份
購得
作為
公開
宣佈
稀釋
補償程序(1)
總計
數
的股份
購得
作為
公開
宣佈
普通股
回購計劃(2)
極大值
美元
價值
那年五月
但仍是
購得
在.之下
稀釋
補償程序		極大值
美元
價值
那年五月
但仍是
購得
在.之下
普通股
回購計劃
月份
2021年1月1,131,893 $25.18 54,817 1,077,076 $799,586 $389,254,180 
2021年2月318,878 $31.49 100,000 218,878 $15,944,217 $383,254,259 
2021年3月1,137,133 $41.08 377,814 759,319 $3,379,199 $351,832,159 
第一季度合計2,587,904 $32.94 532,631 2,055,273 $3,379,199 $351,832,159 
(1)稀釋抵消計劃允許公司回購Teradata普通股，回購範圍為行使股票期權和根據ESPP購買獲得的現金，以抵消根據這些計劃發行的股票的稀釋。
(2)董事會授權的一般股份回購計劃允許本公司回購Teradata普通股的流通股。本公司進行的股票回購以交易日為基礎進行報告。2019年7月28日，Teradata董事會批准根據這項股份回購計劃額外使用5億美元回購Teradata普通股。普通股票回購計劃將於2022年7月27日到期。
第三項高級證券違約。
無
第二項第四項礦山安全披露。
無
第五項其他資料。
2021年股東年會
2021年5月4日，公司召開2021年股東年會(簡稱《年會》)。在股東周年大會上，共有97,333,605股有權投票的本公司普通股持有人親自出席或由受委代表出席，約佔已發行及流通股總數的89%，並有權在股東周年大會上投票。股東們對五件事進行了投票：

1.建議選舉(I)麗莎·R·巴庫斯(Lisa R.Bacus)、周(Timothy C.K.Chou)和約翰·G·施瓦茨(John G.Schwarz)為二級董事，(Ii)斯蒂芬·麥克米蘭(Stephen McMillan)為一級董事；
2.對高管薪酬進行諮詢(不具約束力)投票(“薪酬話語權”投票)；
3.批准經修訂和重述的Teradata 2012股票激勵計劃(“經修訂股票計劃”)的提案；
4.批准經修訂和重述的Teradata員工股票購買計劃(“經修訂的員工持股計劃”)的提案；以及
5.批准任命普華永道會計師事務所(Pricewaterhouse Coopers LLP)為該公司2021年獨立註冊會計師事務所的提案。

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目錄
就本報告中要求報告的每一事項，投票贊成或反對的票數、棄權的票數和經紀人反對票的票數，均由獨立選舉檢查人員核證，並列明如下：

1.選舉(I)巴庫斯女士及周先生及施瓦茨先生為第II類董事，任期三年，於本公司2024年股東周年大會屆滿，任期至彼等各自的繼任人妥為選出並符合資格為止；及(Ii)McMillan先生為第I類董事，任期兩年，至本公司2023年股東周年大會屆滿，並任職至其繼任人妥為選出並符合資格為止。
a.麗莎·R·巴克斯(II級)

贊成：84,849,218票反對：1,789,426票棄權：123,990票經紀反對票：10,570,971票

b.周(二級)

贊成：85,273,229票反對：1,352,006票棄權：137,399票經紀人反對票：10,570,971票

c.約翰·G·施瓦茨(II類)

贊成：82,572,822票反對：4,061,257票棄權：128,555票經紀人反對票：10,570,971票

d.斯蒂芬·麥克米蘭(一級)

贊成：86,426,443票反對：219,199票棄權：116,992票反對：10,570,971票


2.對高管薪酬(“薪酬話語權”)進行諮詢(不具約束力)投票。

贊成：80,231,717票反對：6,347,997票棄權：182,920票經紀人反對票：10,570,971票


3.經修訂的股票計劃的批准。

贊成：77,692,241票反對：8,921,735票棄權：148,658票經紀反對票：10,570,971票


4.修改後的ESPP的批准。

贊成：86,331,120票反對：359,035票棄權：72,479票經紀人反對票：10,570,971票


5.批准任命普華永道會計師事務所(Pricewaterhouse Coopers LLP)為該公司2021年的獨立註冊會計師事務所。

贊成：96,681,092票反對：486,801票反對：165,712票棄權

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目錄
項目6.展品。
參考編號
每件601件，共601件
規例S-K		描述
3.1
2007年9月24日修訂和重述的Teradata公司註冊證書(通過參考2007年9月25日的8-K表格當前報告的附件3.1併入(美國證券交易委員會檔案號001-33458))。
3.2
修訂和重述於2016年7月26日修訂和重申的Teradata公司章程(通過引用2016年8月1日的當前8-K表格報告的附件3.1併入)。
4.1
Teradata公司的普通股證書(引用2007年11月13日10-Q表格季度報告的附件4.1(美國證券交易委員會文件編號001-33458))。
10.1*
Teradata新員工股票激勵計劃下發給新任首席營收官的限制性股票單位協議(特別新聘員工獎勵)表格。
10.2*
於2021年2月26日批准的Teradata 2012股票激勵計劃下的限制性股份單位協議格式。
10.3*
根據2021年2月26日批准的Teradata 2012股票激勵計劃，針對非美國員工的限制性股票單位協議的形式。
10.4*
2021年2月26日批准的Teradata 2012股票激勵計劃下基於業績的限制性股票單位協議的形式。
31.1
根據規則13a-14(A)的認證，日期為2021年5月7日。
31.2
根據規則13a-14(A)的認證，日期為2021年5月7日。
32
根據美國聯邦法典第18編第1350條的認證，該認證是根據日期為2021年5月7日的2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過的。
101 (I)截至2021年和2020年3月31日止三個月的簡明綜合收益表；(Ii)截至2021年和2020年3月31日止三個月的簡明綜合全面收益表；(Iii)截至2021年3月31日和2020年12月31日的簡明綜合資產負債表；(Iv)截至2021年3月31日和2020年12月31日止三個月的簡明綜合現金流量表2021年和2020年以及(Vi)簡明合併財務報表附註。
104 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。
*管理合同或補償計劃、合同或安排。












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目錄
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。
 
 Teradata公司
日期：2021年5月7日 由以下人員提供： /s/Mark A.Culhane
  馬克·A·庫爾漢
首席財務官
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