ICUI-20210331
0000883984ICU醫療公司/DE假象12月31日2021Q100008839842021-01-012021-03-31Xbrli：共享00008839842021-04-30Iso4217：美元00008839842021-03-3100008839842020-12-31Iso4217：美元Xbrli：共享00008839842020-01-012020-03-310000883984ICUI：CommonStockSharesMember2020-12-310000883984美國-GAAP：CommonStockMember2020-12-310000883984US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-12-310000883984美國-GAAP：SecuryStockMember2020-12-310000883984美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-12-310000883984Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-12-310000883984ICUI：CommonStockSharesMember2021-01-012021-03-310000883984美國-GAAP：CommonStockMember2021-01-012021-03-310000883984US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-012021-03-310000883984美國-GAAP：SecuryStockMember2021-01-012021-03-310000883984Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-01-012021-03-310000883984美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-01-012021-03-310000883984ICUI：CommonStockSharesMember2021-03-310000883984美國-GAAP：CommonStockMember2021-03-310000883984US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-03-310000883984美國-GAAP：SecuryStockMember2021-03-310000883984美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-03-310000883984Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-03-310000883984ICUI：CommonStockSharesMember2019-12-310000883984美國-GAAP：CommonStockMember2019-12-310000883984US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-310000883984美國-GAAP：SecuryStockMember2019-12-310000883984美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-12-310000883984Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-3100008839842019-12-310000883984ICUI：CommonStockSharesMember2020-01-012020-03-310000883984美國-GAAP：CommonStockMember2020-01-012020-03-310000883984US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-01-012020-03-310000883984美國-GAAP：SecuryStockMember2020-01-012020-03-310000883984Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-01-012020-03-310000883984美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-01-012020-03-310000883984ICUI：CommonStockSharesMember2020-03-310000883984美國-GAAP：CommonStockMember2020-03-310000883984US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-03-310000883984美國-GAAP：SecuryStockMember2020-03-310000883984美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-03-310000883984Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-03-3100008839842020-03-310000883984美國-GAAP：員工服務成員2020-12-310000883984美國-GAAP：員工服務成員2021-01-012021-03-310000883984美國-GAAP：員工服務成員2021-03-310000883984US-GAAP：FacilityClosingMember2020-12-310000883984US-GAAP：FacilityClosingMember2021-01-012021-03-310000883984US-GAAP：FacilityClosingMember2021-03-310000883984美國-GAAP：EMEAMER成員2021-01-012021-03-310000883984美國-GAAP：EMEAMER成員2020-01-012020-03-310000883984ICUI：其他外國國家成員2021-01-012021-03-310000883984ICUI：其他外國國家成員2020-01-012020-03-310000883984ICUI：外國會員2021-01-012021-03-310000883984ICUI：外國會員2020-01-012020-03-310000883984國家：美國2021-01-012021-03-310000883984國家：美國2020-01-012020-03-310000883984ICUI：輸液耗材會員2021-01-012021-03-310000883984ICUI：輸液耗材會員2020-01-012020-03-310000883984ICUI：輸液系統成員2021-01-012021-03-310000883984ICUI：輸液系統成員2020-01-012020-03-310000883984ICUI：IVSolutionsMember2021-01-012021-03-310000883984ICUI：IVSolutionsMember2020-01-012020-03-310000883984ICUI：CriticalCareMember2021-01-012021-03-310000883984ICUI：CriticalCareMember2020-01-012020-03-310000883984ICUI：設備收入成員2021-01-012021-03-310000883984ICUI：軟件商會員2021-01-012021-03-310000883984ICUI：設備收入成員2020-01-012020-03-310000883984ICUI：軟件商會員2020-01-012020-03-310000883984ICUI：設備收入成員2021-03-310000883984ICUI：軟件商會員2021-03-310000883984SRT：最大成員數2021-03-31Xbrli：純ISO4217：MXN0000883984Icui：樹籬2成員2021-03-310000883984ICUI：Hedge3 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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
 表格：10-Q
☒根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節規定的季度報告
 截至的季度：2021年3月31日
 或
☐根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的過渡報告
 
在過渡期內：從倫敦到倫敦，從倫敦到紐約，從倫敦到紐約。
 
佣金檔案號：001-34634
 ICU Medical，Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
 
特拉華州 33-0022692
(述明或其他司法管轄權 (税務局僱主
公司或組織) 識別號碼)
951 Calle Amanecer,聖克萊門特,加利福尼亞92673
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
 (949) 366-2183
(登記人的電話號碼包括區號)
 
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13節或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。是 x不是，不是。o
 
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是 x不是，不是。o
 
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》規則第312b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
 
大型加速濾波器x 
加速文件管理器o
非加速文件管理器o
 規模較小的報告公司☐
 新興成長型公司☐
*如果是新興成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。下半身o

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法規則第312b-2條所定義)：*是。☐*否x

根據該法第12(B)條登記的證券：
每節課的標題商品代號註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.10美元ICUI納斯達克股票市場有限責任公司
(全球精選市場)
註明截至最後實際可行日期發行人所屬各類普通股的流通股數量：
 
班級 截至2021年4月30日的未償還債務
普普通通 21,218,759



ICU醫療公司和子公司
表格10-Q
2021年3月31日

目錄
第一部分：財務信息 頁碼
   
第一項。財務報表(未經審計)  
   
簡明合併資產負債表，截至2021年3月31日和2020年12月31日 
3
   
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月簡明綜合經營報表 
4
   
截至2021年和2020年3月31日止三個月簡明綜合全面收益表 
5
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月股東權益簡明合併報表
6
截至2021年3月31日和2020年3月31日三個月的簡明現金流量表 
7
   
簡明合併財務報表附註
 
9
   
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
 
24
   
第三項。
關於市場風險的定量和定性披露
 
36
   
項目4.
管制和程序
 
37
   
第二部分。
其他資料
  
第一項。
法律程序
 
37
   
項目1A。
風險因素
 
37
   
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
 
37
   
第6項
陳列品
 
38
   
簽名
 
39
2

第一部分-財務信息
項目1.財務報表(未經審計)

ICU醫療公司和子公司
壓縮合並資產負債表
(單位為千，面值數據除外)
 三月三十一號，
2021		十二月三十一日，
2020
 (未經審計)(1)
資產  
流動資產：  
現金和現金等價物$424,249 $396,097 
短期投資證券11,693 14,687 
現金、現金等價物和投資證券總額435,942 410,784 
應收賬款，扣除壞賬準備淨額#美元21,782在2021年3月31日和2021年3月31日21,4902020年12月31日
120,365 124,093 
盤存300,086 314,928 
預付所得税31,480 29,480 
預付費用和其他流動資產40,309 41,492 
流動資產總額928,182 920,777 
財產和設備，淨值459,072 466,628 
經營性租賃使用權資產45,259 46,571 
長期投資證券18,834 12,974 
商譽32,952 33,001 
無形資產淨額193,074 197,231 
遞延所得税29,115 31,034 
其他資產58,742 55,475 
總資產$1,765,230 $1,763,691 
負債和股東權益  
流動負債：  
應付帳款$73,049 $71,864 
應計負債79,056 97,021 
所得税負擔1,457 303 
或有收益負債26,300 26,300 
流動負債總額179,862 195,488 
其他長期負債46,110 47,835 
遞延所得税1,663 1,663 
所得税負擔16,827 16,440 
承擔和或有事項(附註18)— — 
股東權益：  
可轉換優先股，$1.00授權的面值-500已發行和已發行的股票—無
— — 
普通股，$0.10面值-授權，80,000股份；已發行-21,219股票在2021年3月31日和21,0582020年12月31日的股票和流通股-21,192股票在2021年3月31日和21,058股票於2020年12月31日
2,122 2,106 
額外實收資本701,586 693,068 
庫存股，按成本計算(26,785和209分別為股票)
(5,410)(39)
留存收益832,383 808,652 
累計其他綜合損失(9,913)(1,522)
股東權益總額1,520,768 1,502,265 
總負債和股東權益$1,765,230 $1,763,691 
______________________________________________________
(1) 2020年12月31日餘額來自經審計的合併財務報表。
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
3
目錄
ICU醫療公司和子公司
簡明合併業務報表(未經審計)
(單位為千，每股數據除外)
 
 截至三個月
三月三十一號，
 20212020
總收入$318,046 $328,607 
銷貨成本205,366 207,192 
毛利112,680 121,415 
運營費用：  
銷售、一般和行政72,391 72,305 
研發10,709 10,746 
重組、戰略交易和整合2,883 12,307 
或有收益公允價值變動— — 
合同結算127 — 
總運營費用86,110 95,358 
營業收入26,570 26,057 
利息支出(161)(196)
其他收入(費用)，淨額683 (5,480)
所得税前收入27,092 20,381 
所得税撥備(3,361)(3,547)
淨收入$23,731 $16,834 
每股淨收益  
基本信息$1.12 $0.81 
稀釋$1.09 $0.78 
加權平均股數  
基本信息21,149 20,780 
稀釋21,695 21,507 
 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
4
目錄
ICU醫療公司和子公司
簡明綜合全面收益表(未經審計)
(單位：千)
 
 截至三個月
三月三十一號，
 20212020
淨收入$23,731 $16,834 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
現金流對衝調整，扣除税款淨額#美元298及$932分別截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月
(945)(2,952)
外幣換算調整，扣除税款淨額$—適用於所有時期
(7,458)(10,477)
其他調整，扣除税款淨額#美元—適用於所有時期
12 (81)
其他綜合虧損，扣除税項後的淨額(8,391)(13,510)
綜合收益總額$15,340 $3,324 
 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

5
目錄
ICU Medical，Inc.和子公司

簡明合併股東權益報表(未經審計)
(金額(以千為單位))


 普通股   累計 
  其他內容  其他 
股票金額實繳
資本		財務處
股票		留用
收益		全面
損失		總計
餘額，2021年1月1日21,058 $2,106 $693,068 $(39)$808,652 $(1,522)$1,502,265 
發行限制性股票和行使股票期權198 16 2,496 2,352 — — 4,864 
與股權獎勵淨額結算相關的預扣税金(37)— — (7,723)— — (7,723)
股票薪酬— — 6,022 — — — 6,022 
其他綜合虧損，税後淨額— — — — — (8,391)(8,391)
淨收入— — — — 23,731 — 23,731 
平衡，2021年3月31日21,219 $2,122 $701,586 $(5,410)$832,383 $(9,913)$1,520,768 

 普通股   累計 
  其他內容  其他 
股票金額實繳
資本		財務處
股票		留用
收益		全面
損失		總計
平衡，2020年1月1日20,742 $2,074 $668,947 $(157)$721,782 $(15,402)$1,377,244 
發行限制性股票和行使股票期權155 9 (10,207)10,758 — — 560 
與股權獎勵淨額結算相關的預扣税金(64)— — (12,174)— — (12,174)
股票薪酬— — 6,939 — — — 6,939 
其他綜合虧損，税後淨額— — — — — (13,510)(13,510)
淨收入— — — — 16,834 — 16,834 
平衡，2020年3月31日20,833 $2,083 $665,679 $(1,573)$738,616 $(28,912)$1,375,893 
6
目錄
ICU醫療公司和子公司
簡明合併現金流量表(未經審計)
(以千為單位)
 截至三個月
三月三十一號，
 20212020
經營活動的現金流：  
淨收入$23,731 $16,834 
將淨收入與經營活動提供的淨現金進行調整： 
折舊及攤銷22,155 20,957 
使用權資產攤銷2,372 2,305 
壞賬撥備— 5 
關於保修和退貨的規定209 (821)
股票薪酬6,022 6,939 
處置財產和設備及其他資產的損失659 562 
債券溢價攤銷168 34 
債務發行成本攤銷72 72 
與產品相關的收費— 2,626 
備件的使用2,825 4,900 
其他(1,287)876 
營業資產和負債變動情況： 
應收賬款1,506 899 
盤存13,208 19,372 
預付費用和其他資產(742)2,634 
其他資產(3,463)(6,402)
應付帳款2,411 (35,063)
應計負債(19,965)465 
所得税，包括超額税收優惠和遞延所得税1,439 2,325 
經營活動提供的淨現金51,320 39,519 
投資活動的現金流：  
購置物業和設備(14,028)(25,463)
出售資產所得收益55 131 
無形資產增加額(1,874)(1,958)
購買投資證券(10,034)(7,082)
出售投資證券所得收益7,000 10,900 
用於投資活動的淨現金(18,881)(23,472)
融資活動的現金流：  
短期債務收益— 150,000 
行使股票期權所得收益4,864 560 
融資租賃的付款方式(141)— 
與股權獎勵淨額結算相關的預扣税金(7,723)(12,174)
融資活動提供的現金淨額(用於)(3,000)138,386 
匯率變動對現金的影響(1,287)(3,546)
淨增現金和現金等價物28,152 150,887 
期初現金和現金等價物396,097 268,670 
期末現金和現金等價物$424,249 $419,557 
 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。


7
目錄
ICU Medical，Inc.和子公司

簡明合併現金流量表(未經審計)-續
(單位：千)
截至三個月
三月三十一號，
20212020
補充披露非現金投資活動：
*財產和設備的應付帳款$1,068 $7,112 

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
8
ICU醫療公司和子公司
簡明合併財務報表附註(未經審計)


注1：陳述的基礎
 
隨附的未經審計的中期簡明綜合財務報表是根據美國(“美國”)普遍接受的會計原則編制的。根據美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)的規則和法規，並反映所有調整，僅包括正常的經常性調整，管理層認為這些調整是公平陳述所呈報中期綜合業績所必需的。中期業績不一定代表全年業績。按照公認會計原則編制的年度合併財務報表中通常包括的某些信息和腳註披露已根據該等規則和規定予以濃縮或省略。簡明合併財務報表應與合併財務報表及其註釋一起閲讀，這些合併財務報表及其附註包括在提交給美國證券交易委員會(SEC)的截至2020年12月31日的年度ICU Medical，Inc.(簡稱ICU)Form 10-K年度報告中。
 
我們從事血管治療和危重護理應用中使用的創新醫療產品的開發、製造和銷售。“我們通過我們的直銷隊伍以及全美和國際上的獨立分銷商銷售我們的大部分產品。此外，我們還以原始設備製造商的身份向其他醫療設備製造商銷售我們的產品。”所有子公司均為全資子公司，並計入簡明合併財務報表。*所有公司間餘額和交易均已沖銷。

注2：調查結果如下：新會計公告

近期發佈的會計準則

    2020年3月，FASB發佈了ASU No.2020-04，參考匯率改革(主題848)-促進參考匯率改革對財務報告的影響。本次更新中的修訂在有限的時間內提供了可選的指導，以減輕財務報告參考匯率改革的潛在負擔。由於擔心銀行同業拆息的結構性風險，尤其是倫敦銀行同業拆息(“LIBOR”)停止的風險，世界各地的監管機構已採取參考利率改革措施，以確定更易觀察或以交易為基礎、較不容易受到操縱的其他參考利率。本次更新中的修訂僅適用於參照倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)或其他預計將因參考匯率改革而終止的參考利率的合約、套期保值關係和其他交易。可選擇的權宜之計可能適用於因參考匯率改革而修改的合同。470主題(債務)範圍內的合同修改應通過前瞻性調整實際利率來説明。對ASC 842(租賃)範圍內的合同的修改應作為現有合同的延續，不重新評估租賃類別和貼現率(遞增借款率)。主題815(衍生品和套期保值)的例外導致如果滿足某些標準，則不會取消對套期保值關係的指定。本ASU中的修正案自2020年3月12日起至2022年12月31日對所有實體有效。這個ASU對我們的合同的影響還不是很大。        

注3：重組、戰略交易與整合

**重組、戰略交易和整合費用為美元2.9百萬美元和$12.3截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月分別為100萬美元。

重組

    在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月內，重組費用為0.0百萬美元和$7.2分別為2000萬人。截至2020年3月31日的三個月的重組費用主要與遣散費以及與辦公室和其他設施關閉相關的成本有關。重組費用包括在我們精簡的綜合經營報表中的上述重組、戰略交易和整合費用中。
    
    下表彙總了截至2021年3月31日期間我們與重組相關的應計項目的變化細節(單位：千)：
9
ICU醫療公司和子公司
簡明合併財務報表附註(續)
應計餘額2021年1月1日收費
已招致		付款貨幣
翻譯		應計餘額
2021年3月31日
遣散費和福利$1,858 $43 $(435)$12 $1,478 
設施關閉費用1,563 — — 17 1,580 
$3,421 $43 $(435)$29 $3,058 

戰略交易和整合費用

**我們招致和花費了$2.9百萬美元和$5.1在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月內，戰略交易和整合費用分別為100萬美元，這些費用包括在我們精簡的綜合運營報表中的重組、戰略交易和整合費用中。截至2021年3月31日的三個月的戰略交易和整合支出主要涉及與收購相關的整合成本、赫士睿輸液系統公司(HIS)與輝瑞公司的盈利糾紛以及為遵守監管舉措而產生的一次性成本。截至2020年3月31日的三個月的戰略交易和集成費用主要與2017年從輝瑞收購的HIS業務的集成有關，其中包括遷移我們奧斯汀工廠的IT系統。

注4：收入

他説，我們的主要產品線是輸液耗材、輸液系統、靜脈輸液解決方案和重症監護。我們對這些產品的絕大多數銷售都是單獨向醫院和分銷商銷售的。收入通常在產品控制權轉移時確認，我們認為這是在裝運點。但是，為了確認我們的軟件許可證和續訂的收入，我們認為這些產品的控制權將在某個時間點轉移給客户；因此，我們在適用的許可條款開始時確認收入。

貨款通常在交貨後30天內或合同期限開始時全額支付。收入記錄的金額反映了我們預期有權換取這些商品或服務的對價。我們向我們的分銷客户提供某些基於數量的回扣，在計算交易價格時將其記錄為可變的考慮因素。返點包括固定返點和分級/可變返點。在這兩種情況下，我們都會使用當時可用的信息和我們與每位客户的歷史經驗來估計最有可能的返點金額。我們還向分銷商提供退款，這些分銷商以我們與最終客户之間的合同確定的價格銷售給最終客户。按存儲容量使用計費是我們向分銷客户收取的價格與我們與最終客户簽訂的合同價格之間的差額，這些差額將作為積分處理給我們的分銷客户。在估計按存儲容量使用計費金額的期望值以確定交易價格時，我們使用當時可用的信息，包括我們的歷史經驗。

此外，我們還保證產品不存在缺陷，並有一項允許退回缺陷產品的政策，為此，我們將利用當時獲得的信息和我們的歷史經驗，在銷售時計入費用。我們還提供延長服務類型的保修，我們認為這是單獨的履約義務。我們根據擴展服務型保修的估計相對銷售價格將交易價格的一部分分配給擴展服務型保修，並確認提供保修服務期間的收入。我們的收入是按淨銷售價格記錄的，其中包括與回扣、退款和產品退貨相關的可變對價的估計。

收入分類
    
    下表顯示了我們按地理位置分類的收入(以千為單位)：
在這三個月裏
截止到3月31日，
地理學20212020
歐洲、中東和非洲$34,800 $37,928 
其他外國55,895 60,521 
國外合計90,695 98,449 
美國227,351 230,158 
總收入$318,046 $328,607 
    
10
ICU醫療公司和子公司
簡明合併財務報表附註(續)
    
*下表為我們按產品分類的收入(以千為單位)：
在這三個月裏
截止到3月31日，
產品線20212020
輸液耗材$126,370 $123,507 
輸液系統84,334 88,380 
IV解決方案94,176 104,291 
危重護理13,166 12,429 
總收入$318,046 $328,607 

合同餘額

    下表顯示了截至2021年3月31日和2020年3月的三個月合同餘額的變化(單位：千)：
合同責任
期初餘額，2021年1月1日$(6,430)
確認的設備收入461 
設備收入因實施而遞延(2,921)
確認的軟件收入1,796 
因實施而延遲的軟件收入(1,794)
期末餘額，2021年3月31日$(8,888)
期初餘額，2020年1月1日$(4,855)
確認的設備收入1,802 
設備收入因實施而遞延(3,990)
確認的軟件收入1,235 
因實施而延遲的軟件收入(2,664)
期末餘額，2020年3月31日$(8,472)
    
**截至2021年3月31日，與實施軟件和設備相關的剩餘履約義務的收入為美元7.3百萬美元。根據新型冠狀病毒及其變種(新冠肺炎)的實施限制，我們預計將在未來三到六個月內確認基本上所有的收入。來自與年度軟件許可證相關的剩餘性能義務的收入為$1.5百萬美元。我們預計將在未來12個月內確認基本上所有的收入。

注5：租契
    
租契

    我們在一開始就確定一項安排是否為租賃。我們的經營租賃資產在經營租賃使用權(“ROU”)資產中單獨列示，我們的融資租賃資產包括在我們的壓縮綜合資產負債表中的其他資產中。我們的租賃負債計入應計負債，其他長期負債計入我們的壓縮綜合資產負債表。我們已選擇不確認期限為12個月或以下的租賃的ROU資產和租賃負債。

未來租賃ROU資產和租賃負債按開始日租賃期內未來最低租賃付款的現值確認。我們的大多數租賃不提供隱含利率，因此我們使用遞增借款利率，即基於開始日期可獲得的信息，在類似期限內以抵押方式借款的利率。我們的租賃ROU資產不包括租賃獎勵和產生的初始直接成本。我們的租賃條款包括在合理確定我們將行使選擇權時延長的選擇權。我們所有的租約都有
11
ICU醫療公司和子公司
簡明合併財務報表附註(續)
規定的租賃付款，其中可能包括固定租金的增加。最低租賃付款的租賃費用在租賃期限內以直線基礎確認。
    
此外，我們的租約用於公司、研發以及銷售和支持辦公室、分銷設施、設備服務中心和某些設備。我們的租約原來的租期是一年到十五年，其中一些選項包括將租約延長至多一個額外的五年。對於我們所有的租約，我們沒有在我們當前的租賃條款中包括可選的展期，因為行使展期的選擇權並不是合理的確定。

    下表列出了我們租賃成本的組成部分(以千為單位)：
在這三個月裏
*截至3月31日
20212020
經營租賃成本$2,835 $2,791 
融資租賃成本-利息31 29 
融資租賃成本--ROU資產攤銷151 — 
短期租賃成本3 54 
總租賃成本$3,020 $2,874 
    
我們融資租賃的利息支出計入其他收入(費用)，在我們的簡明綜合經營報表中為淨額。運營和財務ROU資產的攤銷包括在我們精簡的綜合運營報表中的銷售、一般和行政費用中。

下表顯示了與我們的租賃相關的補充現金流信息(以千為單位)：
截至3月31日的三個月，
20212020
為計量租賃負債所包括的金額支付的現金：
營業租賃的營業現金流$2,821 $2,457 
融資租賃的營業現金流$31 $29 
以租賃義務換取的使用權資產：
經營租約$1,095 $19,094 
融資租賃$184 $800 
    
    
    下表顯示了與我們的經營租賃相關的補充資產負債表信息(單位：千，租期和貼現率除外)：
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ICU醫療公司和子公司
簡明合併財務報表附註(續)
自.起
2021年3月31日		自.起
2020年12月31日
經營租約
經營性租賃使用權資產$45,259 $46,571 
應計負債$8,872 $8,740 
其他長期負債39,588 41,019 
經營租賃負債總額$48,460 $49,759 
加權平均剩餘租期
經營租約6.5年份6.7年份
加權平均貼現率
經營租約5.00 %5.02 %
    
下表顯示了與我們的融資租賃相關的補充資產負債表信息(單位：千，租期和貼現率除外)：
自.起
2021年3月31日		自.起
2020年12月31日
融資租賃
融資租賃使用權資產$2,877 $2,915 
應計負債$583 $554 
其他長期負債2,330 2,388 
融資租賃負債總額$2,913 $2,942 
加權平均剩餘租期
融資租賃6.2年份6.4年份
加權平均貼現率
融資租賃4.27 %4.27 %
        
    截至2021年3月31日，我們未來五年每年的運營和融資租賃負債的到期日約為(以千計)：
經營租約融資租賃
2021年剩餘時間$8,352 $520 
202210,316 693 
20239,120 693 
20248,317 379 
20255,008 211 
20264,733 189 
此後10,602 614 
租賃付款總額56,448 3,299 
扣除的利息(7,988)(386)
總計$48,460 $2,913 
注6：調查結果如下：每股淨收益
 
13
ICU醫療公司和子公司
簡明合併財務報表附註(續)
每股基本收益的計算方法是淨收入除以當期已發行普通股的加權平均數。每股攤薄收益的計算方法是淨收入除以當期已發行普通股的加權平均數加上攤薄證券。稀釋性證券包括已發行的普通股期權和未歸屬的限制性股票單位，減去使用庫存股方法行使期權所得可以購買的股票數量。反稀釋的期權和限制性股票單位不包括在庫存股方法計算中。有幾個12,080和15,333分別為截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月的反稀釋證券。

    下表為每股普通股淨利(EPS)的計算方法--基本和攤薄(單位：千，每股數據除外)：
 截至三個月
三月三十一號，
 20212020
淨收入$23,731 $16,834 
加權-已發行普通股的平均數量(用於基本計算)21,149 20,780 
稀釋證券546 727 
加權平均已發行普通股和等值普通股(稀釋計算)21,695 21,507 
EPS-基礎版$1.12 $0.81 
EPS-稀釋$1.09 $0.78 

注7：調查結果如下：衍生工具和套期保值活動

套期保值會計和套期保值計劃

    我們的套期保值計劃的目的是管理以運營實體本位幣以外的貨幣計價的預測費用的外幣匯率風險。我們不以交易或投機為目的發行衍生品。

為了獲得對衝會計處理，所有對衝關係在對衝開始時都有正式記錄，對衝必須高度有效地抵消對衝交易未來現金流的變化。平價遠期合約被指定為現金流對衝。我們的衍生工具以公允價值計入簡明綜合資產負債表，並根據工具到期日進行分類。我們記錄衍生工具損益有效部分的內在價值變動，作為其他全面收益的組成部分，並將該損益重新分類為與預測交易相關的同一項目以及對衝交易影響收益的同一期間的收益。

從2020年3月開始，我們簽訂了一份為期一年的交叉貨幣票面遠期合同，延長了我們目前對墨西哥以比索(MXN)計價的部分預測費用的對衝。截至2021年3月31日，這一未償還衍生品的名義總金額約為327.6百萬MXN合同期限為2020年11月3日至2021年12月1日。衍生工具以固定遠期利率每月等額到期。24.26MXN/美元

從2018年11月開始，我們簽訂了一份為期一年的交叉貨幣平價遠期合約，對衝我們墨西哥的一部分預測費用以MXN計價。一年期對衝期限為2019年11月1日至2020年11月3日。衍生工具以固定遠期利率每月等額到期。22.109MXN/美元

    下表顯示了我們的衍生工具截至2021年3月31日和2020年12月31日包含在簡明綜合資產負債表中的公允價值(單位：千)：
14
ICU醫療公司和子公司
簡明合併財務報表附註(續)
衍生物
簡明綜合資產負債表
位置		2021年3月31日2020年12月31日
指定為現金流對衝工具的衍生工具
外匯遠期合約：
預付費用和其他流動資產$2,312 $3,555 
指定為現金流對衝工具的衍生品總額$2,312 $3,555 
    
**下表列出了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月影響簡明綜合業務報表的金額(單位：千)：
中的行項目
簡明合併操作報表		截至三個月
三月三十一號，
20212020
指定為現金流對衝工具的衍生工具
外匯遠期合約銷貨成本$841 $692 
    
    我們確認了被指定為現金流對衝的外匯合約的以下(虧損)收益(以千為單位)：
在衍生工具的其他綜合收益中確認的損失金額從累計其他全面收入中重新歸類為收入的收益數額
截至三個月
三月三十一號，		截至三個月
三月三十一號，
20212020從累計其他全面收入中重新分類為收入的收益地點20212020
被指定為現金流對衝的衍生品：
外匯遠期合約$(402)$(3,192)銷貨成本$841 $692 
指定為現金流對衝工具的衍生品總額$(402)$(3,192)$841 $692 
    
截至2021年3月31日，我們預計約為2.3累計其他全面收益中未償還衍生工具的遞延收益將於未來十二個月內重新分類為淨收益，同時相關對衝交易也將在淨收益中報告。    

注8：調查結果如下：公允價值計量
 
公允價值是指在計量日期出售資產或支付在市場參與者之間有序交易中轉移負債所獲得的價格。可用於衡量公允價值的投入有三個級別：

•第一級：相同資產或負債的活躍市場報價；
•第2級：直接或間接可觀察到的第1級以外的投入，例如類似資產或負債在活躍市場的報價，不活躍市場上相同或類似資產或負債的報價，或基本上整個資產或負債期限內可觀察到或能被可觀察到的市場數據證實的其他投入；或
15
ICU醫療公司和子公司
簡明合併財務報表附註(續)
•第三級：很少或沒有市場活動支持的、對資產或負債的公允價值有重大影響的不可觀察的投入。

獲利負債

從2017年開始，我們確認了從輝瑞收購HIS時的盈利責任。輝瑞有權獲得191.3300萬美元和300萬美元225.0基於合併後公司截至2019年12月31日的三年某些業績目標的實現情況，額外支付100萬歐元的現金對價。收益的初始公允價值是通過在風險中性框架下采用蒙特卡羅模擬來確定的。基礎模擬變量調整為EBITDA。調整後的EBITDA波動率估計是基於對一組可比上市公司的歷史資產波動性的研究。該模型包括其他假設，包括風險的市場價格，其計算方式為加權平均資本成本(“WACC”)減去長期無風險利率。分配給或有對價的初始值是預測我們HIS業務的產品需求的結果。在收購後的每個報告日期，我們使用上述相同的方法重新計量收益，並確認任何價值變化。截至2019年12月31日，我們確定我們沒有達到需要支付任何HIS賺取債務的必要業績目標。截至本文件提交之日，輝瑞對我們認定的要求支付HIS盈利責任的業績目標沒有達到提出了異議。這一爭端正在通過具有約束力的仲裁來解決，仲裁可能會在2021年第三季度結束。考慮到任何仲裁的不確定性，我們在這件事上可能會蒙受損失。如果我們在仲裁中失敗，從而確定我們達到了任何HIS賺取負債的必要業績目標，我們將有義務向輝瑞支付1.913億美元至2.25億美元的額外現金對價。

在2019年第四季度，我們確認了一項與收購Purchase Vvascular，Inc.(以下簡稱“Purchase”)相關的盈利負債。Purchase的前股權持有人有權獲得高達$50.0百萬美元的額外現金對價，取決於特定客户的某些銷售和毛利目標的實現情況。收益將按收益期間實現的毛利與預定目標毛利的百分比計算，不超過$。50.0百萬美元。我們使用蒙特卡羅模擬模型來確定盈利負債的公允價值。蒙特卡羅模擬模型利用多個輸入變量來確定收益負債的價值，包括歷史波動性、無風險利率、交易對手信用風險和預計未來毛利，見下文與追逐相關的模擬輸入表。歷史波動性是基於ICU和某個同齡人組的中位數。無風險利率等於截至估值日零息美國國庫券的收益率，與收益期限相稱。交易對手信用風險基於B1的綜合信用評級。如果模型中的概率與我們最初和隨後的預期發生重大變化，這種變化可能會對我們確認期間的財務報表產生重大影響。我們的或有收益負債在我們的簡明綜合資產負債表中單獨列示。

下表對按估計公允價值計量的第三級收益負債進行了對賬(以千計)：
追擊
獲利負債
應計餘額，2021年1月1日$26,300 
收益公允價值變動(作為一個單獨的行項目列入業務收入)— 
應計餘額，2021年3月31日$26,300 

追擊
獲利負債
應計餘額，2020年1月1日$17,300 
收益公允價值變動(作為一個單獨的行項目列入業務收入)— 
應計餘額，2020年3月31日$17,300 
    

    下表提供了有關收益負債公允價值計量的第3級投入的定量信息：

追求收益
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ICU醫療公司和子公司
簡明合併財務報表附註(續)
模擬輸入自.起
2021年3月31日		自.起
2020年12月31日		自.起
2020年3月31日
收入/毛利波動25.00 %25.00 %20.00 %
貼現率12.50 %12.50 %15.00 %
無風險費率0.09 %0.09 %1.55 %
對手方風險3.10 %3.10 %6.00 %

投資和外幣合同    

此外，我們投資的公允價值是使用可觀察到的基於市場的輸入來估計的，例如報價、利率和收益率曲線或由公司債券組成的二級輸入。.

此外，我們的二級遠期貨幣合約的公允價值是使用可觀察到的市場輸入(如已知名義價值金額、現貨和遠期匯率)來估計的。這些投入與流動性強、交易量大、市場活躍的貨幣有關，這些貨幣在衍生品的整個期限內都是可用的。

我們的資產和負債在經常性基礎上按公允價值計量，包括以下內容(上文定義的1級、2級和3級投入)(以千計)：
 公允價值計量截至2021年3月31日
 總運載量
價值		報價：
在非活躍狀態下
市場正在等待
完全相同
資產管理(一級)		意義重大
其他
可觀察到的
投入額(二級)		意義重大
看不見的
投入額(第三級)
資產：
可供出售的證券：
短期$11,693 $— $11,693 $— 
長期18,834 — 18,834 — 
遠期外匯：
預付費用和其他流動資產2,312 — 2,312 — 
總資產$32,839 $— $32,839 $— 
負債：
獲利負債$26,300 $— $— $26,300 
總負債$26,300 $— $— $26,300 
 公允價值計量於2020年12月31日生效
 總運載量
價值		報價：
在非活躍狀態下
市場正在等待
完全相同
資產管理(一級)		意義重大
其他
可觀察到的
投入額(二級)		意義重大
看不見的
投入額(第三級)
資產：
可供出售的證券：
短期$14,687 $— $14,687 $— 
長期12,974 — 12,974 — 
遠期外匯：
預付費用和其他流動資產3,555 — 3,555 — 
總資產$31,216 $— $31,216 $— 
負債：
獲利負債$26,300 $— $— $26,300 
總負債$26,300 $— $— $26,300 
    
17
ICU醫療公司和子公司
簡明合併財務報表附註(續)
注9：投資證券

他説，我們的投資證券目前包括短期和長期公司債券。我們的投資證券被認為是可供出售的，屬於“投資級”，以公允價值計價。可供出售證券按公允價值入賬，未實現持有損益扣除税後計入累計其他綜合收益的組成部分。當公允價值下降被確定為非暫時性時，可供出售證券的未實現虧損將計入淨收益。我們的管理層審閲若干因素以確定虧損是否是暫時性的，例如公允價值下跌的持續時間和幅度、發行人的財務狀況和近期前景，以及對於股權投資，我們持有證券的意圖和能力足以實現任何預期的公允價值回升。債務證券的攤銷成本根據按實際利息法計算的攤銷保費進行調整。這種攤銷包括在投資收入中的其他收入(費用)，在我們精簡的綜合經營報表上是淨額。有過不是可支配的已實現損益。已實現損益在具體的確認方法上進行了核算。債務證券的預定到期日在2021年至2024年之間。所有短期投資證券都可以在一年內贖回。
    
    我們的短線投資證券包括以下內容(以千計)：
截至2021年3月31日
攤銷成本未實現持有損益公允價值
短期公司債券$11,693 $— $11,693 
長期公司債券18,834 — 18,834 
總投資證券$30,527 $— $30,527 
截至2020年12月31日
攤銷成本未實現持有損益公允價值
短期公司債券$14,687 $— $14,687 
長期公司債券12,974 — 12,974 
總投資證券$27,661 $— $27,661 
    
注10：交易記錄如下：預付費用和其他流動資產

預付費用和其他流動資產包括以下內容(以千為單位)：
 2021年3月31日2020年12月31日
其他預付費用和應收款項$16,084 $14,964 
遞延成本6,554 6,402 
預付保險税和財產税4,639 6,178 
應收增值税/商品及服務税3,674 3,676 
遞延税費3,856 3,542 
外匯遠期合約2,312 3,555 
存款1,343 1,353 
其他1,847 1,822 
 $40,309 $41,492 

注11：盤存
 
所有庫存均按成本或可變現淨值中較低者列報，成本採用先進先出法確定。庫存成本包括銷售前直接歸因於產品的成本，包括原材料、勞動力和間接費用等。庫存包括以下內容(以千為單位)：
18
ICU醫療公司和子公司
簡明合併財務報表附註(續)
 2021年3月31日2020年12月31日
原料$122,703 $126,499 
在製品39,713 33,053 
成品137,670 155,376 
總庫存$300,086 $314,928 
     
注12：調查結果如下：財產和設備

財產和設備包括以下內容(以千計)：
 2021年3月31日2020年12月31日
機器設備$293,653 $291,331 
土地、樓宇及樓宇改善工程241,608 241,199 
模具60,381 60,381 
計算機設備和軟件98,780 98,311 
傢俱和固定裝置7,712 7,767 
放置在客户手中的儀器(1)
91,909 90,383 
在建55,757 53,724 
總資產和設備，成本849,800 843,096 
累計折舊(390,728)(376,468)
財產和設備，淨額$459,072 $466,628 
______________________________
(1) 交付給客户的儀器包括以經營租賃方式交付給客户的藥物輸送和監測系統。

*扣除折舊費用為美元。16.3截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月分別為1520萬美元和1520萬美元。
    
注13：商譽和無形資產淨額

商譽

    下表列出了我們商譽賬面金額的變化(以千為單位)：
總計
截至2021年1月1日的餘額$33,001 
貨幣換算(49)
截至2021年3月31日的餘額$32,952 

無形資產淨額

    按成本減去累計攤銷並按直線攤銷的無形資產如下(以千計)：
19
ICU醫療公司和子公司
簡明合併財務報表附註(續)
 加權
平均值		2021年3月31日
 攤銷
五年來的壽命縮短了		成本累計
攤銷		網
專利10$25,423 $15,466 $9,957 
客户合同1210,310 5,929 4,381 
非合同客户關係957,748 28,233 29,515 
商標4425 425 — 
商號1518,268 3,808 14,460 
發達的技術13152,893 40,062 112,831 
競業禁止32,500 1,181 1,319 
已攤銷無形資產總額 $267,567 $95,104 $172,463 
內部開發的軟件*$20,611 $20,611 
無形資產總額$288,178 $95,104 $193,074 
______________________________
*內部開發的軟件將在項目完成且資產準備就緒可供其預期使用時攤銷。
 加權
平均值		2020年12月31日
 攤銷
五年來的壽命縮短了		成本累計
攤銷		網
專利10$24,797 $15,056 $9,741 
客户合同1210,365 5,852 4,513 
非合同客户關係958,061 26,711 31,350 
商標4425 425 — 
商號1518,270 3,500 14,770 
發達的技術13152,893 36,927 115,966 
競業禁止32,500 972 1,528 
已攤銷無形資產總額 $267,311 $89,443 $177,868 
內部開發的軟件*$19,363 $19,363 
無形資產總額$286,674 $89,443 $197,231 
______________________________
*內部開發的軟件將在項目完成且資產準備就緒可供其預期使用時攤銷。

具有確定使用年限的無形資產在其預計使用年限內按直線攤銷。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月內，無形資產攤銷費用分別為5.8百萬美元和$5.8分別為百萬美元。

截至2021年3月31日，我們無形資產未來五年每年的估計年度攤銷約為(以千計)：
20
ICU醫療公司和子公司
簡明合併財務報表附註(續)
2021年剩餘時間$17,807 
202222,806 
202321,783 
202421,694 
202515,980 
202615,116 
此後57,277 
總計$172,463 

注14：調查結果如下：應計負債和其他長期負債

    應計負債包括以下內容(以千計)：
 2021年3月31日2020年12月31日
薪金和福利$26,118 $25,786 
激勵性薪酬8,130 27,023 
經營租賃負債-ST8,872 8,740 
應計銷售税2,435 2,146 
重組應計項目3,058 3,421 
遞延收入8,195 5,566 
應計其他税923 3,540 
應計專業費用730 1,273 
法定應計項目1,291 900 
配送費5,080 5,300 
保修和退貨554 1,027 
應計運費7,715 6,784 
其他5,955 5,515 
 $79,056 $97,021 

其他長期負債包括以下內容(以千計)：
 2021年3月31日2020年12月31日
經營租賃負債(簡寫為LT)$39,588 $41,019 
效益1,180 1,183 
應計租金1,427 1,462 
合同負債-LT303 337 
融資租賃責任(簡寫為LT)2,330 2,388 
遞延收入693 864 
其他589 582 
 $46,110 $47,835 

注15：調查結果如下：所得税
 
所得税應計的實際税率估計為#。12%和17分別為截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月。

**截至2021年3月31日的三個月有效税率與聯邦法定税率不同21這主要是由於美國和外國收入、州所得税、全球無形低税收入(“GILTI”)、外國衍生無形收入(“FDII”)和税收抵免的影響。截至以下三個月的實際税率
21
ICU醫療公司和子公司
簡明合併財務報表附註(續)
2021年3月31日包括一項離散的税收優惠1.82000萬美元與期內行使股票期權和歸屬限制性股票單位確認的超額税收優惠有關。

**截至2020年3月31日的三個月有效税率與聯邦法定税率不同21%主要是因為美國和外國收入的組合、州所得税、GILTI、FDII和税收抵免的影響。

注16：調查結果如下：長期債務

五年期高級擔保循環信貸安排(“信貸安排”)

從2017年11月8日開始，我們與多家貸款人簽訂了一項信貸安排，金額為1美元。150.0100萬美元，由北卡羅來納州富國銀行(Wells Fargo Bank，N.A.)擔任行政代理、Swingline貸款人和發行貸款人。在2020年3月，由於新冠肺炎帶來的市場不確定性，我們搶先借入了$150.0作為管理任何潛在的短期流動性風險的保守措施，我們的信貸安排提供了100萬美元的貸款。2020年9月，我們全額償還了信貸安排下的借款。

*截至2021年3月31日，我們有不是借款和美元150.0信貸機制下的百萬可用資金。循環信貸貸款的本金支付由我們酌情決定，到期時未支付的金額將支付給我們。信貸安排將於2022年11月8日。信貸安排項下借款的利息按基本利率加適用保證金或倫敦銀行同業拆借利率(“LIBOR”)加適用保證金計算，詳情請參閲我們2019年年報的Form 10-K第II部分第8項。

債務契約

報道稱，信貸安排包含與綜合固定費用覆蓋範圍和綜合總槓桿率有關的某些財務契約。此外，信貸安排對債務的限制、留置權、負質押、貸款、墊款、收購、其他投資、股息、分配、贖回、股權回購、根本變化和資產出售以及其他處置、預付款、贖回和購買次級債務和其他次級債務、與聯屬公司的交易、影響子公司的股息和支付限制、業務線、會計年度和會計慣例的變化以及組織文件和次級債務文件的修訂等方面存在限制。

此外，綜合槓桿率的定義為最近完成的四個會計季度在該日期的綜合融資總負債與綜合調整後EBITDA的比率，如信貸安排協議所定義。最高綜合槓桿率不超過3.00至1.00。

此外，綜合固定費用覆蓋率的定義為：(A)綜合調整後EBITDA減去(I)資本支出，(Ii)以現金支付的聯邦、州、地方和外國所得税以及(Iii)在結算日之後支付的現金限制性付款與(B)最近完成的四個會計季度的綜合固定費用之和，按形式計算。最低綜合固定費用承保比率為2.00至1.00。

他説，截至2021年3月31日，我們遵守了所有金融契約。     

注17：股東權益

庫存股

*2019年8月，我們的董事會批准了一項新的股票購買計劃，最高可購買美元100.0百萬股我們的普通股。此計劃取代了我們現有的計劃，沒有到期日。在截至2021年3月31日的三個月內，我們沒有根據股票購買計劃購買任何普通股。截至2021年3月31日，所有美元100.0根據該計劃，仍有100萬可供購買。根據我們的信貸安排的條款和條件，我們目前僅限於購買股票(見附註16：長期債務)。

    在截至2021年3月31日的三個月裏，我們扣留了37,423員工既得限制性股票單位的普通股，代價為#美元。7.7代表僱員支付的最低法定所得税預扣義務金額為100萬美元。在截至2020年3月31日的三個月裏，我們扣留了。63,511從員工既得限制性股票單位購買我們普通股的股份，代價為美元。12.2代表僱員支付的最低法定所得税預扣義務為100萬美元。庫存股用於發行股票，用於行使股票期權、限制性股票授予和員工股票購買計劃股票購買。
22
ICU醫療公司和子公司
簡明合併財務報表附註(續)

累計其他綜合(虧損)收入

    累計其他綜合(虧損)收入(“AOCI”)扣除税後的組成部分如下(以千計)：
外幣折算調整現金流對衝的未實現收益其他調整總計
截至2021年1月1日的餘額$(4,381)$2,784 $75 $(1,522)
未計其他綜合(虧損)收入
重新分類		(7,458)(306)12 (7,752)
從AOCI重新分類的金額— (639)— (639)
其他綜合(虧損)收入(7,458)(945)12 (8,391)
截至2021年3月31日的餘額$(11,839)$1,839 $87 $(9,913)
外幣折算調整現金流對衝的未實現收益其他調整總計
截至2020年1月1日的餘額$(17,310)$1,880 $28 $(15,402)
改分類前的其他綜合損失(10,477)(2,426)(81)(12,984)
從AOCI重新分類的金額— (526)— (526)
其他綜合損失(10,477)(2,952)(81)(13,510)
截至2020年3月31日的餘額$(27,787)$(1,072)$(53)$(28,912)
 
注18：承諾和或有事項

法律程序

在正常的業務過程中，我們不時涉及各種法律訴訟，其中大部分是例行訴訟。我們的管理層不相信我們所涉及的懸而未決的法律訴訟的解決會對我們的財務狀況或經營業績造成實質性的不利影響。

表外安排
 
在正常業務過程中，我們同意在特拉華州法律允許的最大範圍內賠償我們的高級管理人員和董事，並就某些知識產權事項或與我們產品銷售相關的其他事項賠償客户。這些協議可能要求的賠償沒有最高限額。儘管我們不能提供保證，但我們從未招致、也不預期會招致任何實質性的賠償責任。

偶然事件

    在2019年11月，我們獲得了追逐。此次收購的總對價包括最高可達$的潛在合同收益。50.0根據盈利期間某些業績目標的實現情況(見附註8：公允價值計量)，將支付給前追逐股權持有人(見附註8：公允價值計量)。

我們對2017年收購HIS負有合同義務，截至2019年12月31日，我們確定這筆交易沒有達到要求支付任何HIS賺取債務的必要業績目標。截至本文件提交之日，輝瑞對我們認定的要求支付HIS盈利責任的業績目標沒有達到提出了異議。這一爭端正在通過具有約束力的仲裁來解決，仲裁可能會在2021年第三季度結束。考慮到任何仲裁的不確定性，我們在這件事上可能會蒙受損失。如果我們在仲裁中失敗，從而確定我們達到了他所賺取的任何收入的必要業績目標-
23
ICU醫療公司和子公司
簡明合併財務報表附註(續)
除負債外，我們必須支付1.913億美元至2.25億美元的額外現金對價(見附註8，公允價值計量)。

承付款

    我們有不可撤銷的經營租賃協議，根據合同，我們有義務支付一定的租賃付款金額(見附註5：租賃)。

注19：調查結果如下：協作和其他安排
    
自2017年2月3日開始，我們簽訂了兩份製造和供應協議(MSA)，(I)輝瑞將製造和供應某些商定的產品，初始期限為五年，有一次性兩年的延期選擇權；(Ii)根據產品，我們將製造和供應輝瑞某些商定的產品，期限為五年或十年，也有一次性兩年的延期選擇權。MSA為每一方提供了互惠互利的利益，這兩個MSA都將由輝瑞和ICU共同管理。最初的供應價將每年更新，充分考慮了與產品的製造、文檔、包裝和認證相關的所有成本。2021年1月1日，我們與輝瑞一起修訂了我們的MSA，根據該協議，我們生產並向輝瑞供應某些商定的產品。修正案包括修改協議期限，協議期限將於2024年12月31日結束，輝瑞單方面選擇延長至2025年12月31日。MSA條款的其他變化包括：(I)修訂我們向輝瑞公司供應的產品水平，(Ii)對我們的生產線進行某些改變，(Iii)更新我們的供應價格，增加年度批量價格階梯，以及(Iv)某些產品的某些最低採購要求。
    
第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
 
*以下信息應與本10-Q表格中的簡明綜合財務報表和附註以及我們10-K表格年度報告中包含的截至2020年12月31日的經審計綜合財務報表和相關附註一併閲讀。
    
在本報告中使用的術語“我們”、“我們”和“我們”指的是ICU Medical，Inc.(“ICU”)及其子公司，包括在我們的簡明合併財務報表中，除非上下文另有要求。

業務概述

我們是世界領先的純輸液治療公司之一，擁有全球業務和廣泛的產品組合，包括靜脈解決方案、具有疼痛管理和安全軟件技術的靜脈智能泵、專用和非專用靜脈套裝以及旨在幫助實現臨牀、安全和工作流程目標的無針連接器。此外，我們還生產採用工作流技術的自動化藥房IV複合系統、用於製備和管理危險IV藥物的封閉式系統傳輸設備，以及用於危重患者的心臟監測系統。

我們的主要客户是急性護理醫院、批發商、門診診所和備用場所設施，如診所、家庭保健提供者和長期護理設施。我們的產品銷往全球90多個國家。

此外，我們將我們的產品分為四個主要產品線：輸液耗材、輸液系統、靜脈輸液解決方案和重症監護。我們根據這些產品系列公佈了我們的財務業績，每個產品系列的主要產品如下所示。

運營概述

新冠肺炎

報道稱，新型冠狀病毒及其變種(即新冠肺炎)繼續對我們的業務運營產生影響。我們的製造、分銷和泵送服務設施繼續在我們的業務連續性計劃下運營，我們為最大限度地保護我們員工的安全和減少對我們業務的幹擾而實施的預防性安全措施仍然有效。有關上述安全措施的更多詳細信息，以及關於新冠肺炎可能如何影響未來業績的討論，請參閲我們2020年年報的Form 10-K第II部分第7項。

24
目錄
雖然我們不斷監測新冠肺炎大流行對我們運營的持續和不斷變化的影響，但總體影響要到未來一段時間才會完全反映在我們的運營結果中。新冠肺炎大流行影響的持續時間和程度取決於目前無法完全預測的未來事態發展，因此，大流行對我們整體財務業績的影響仍然不確定，目前還無法量化。
    
輸液耗材

用於醫院和門診診所的輸液治療儀由一個從瓶子或塑料袋中穿過的管子組成，其中包含插入患者靜脈的導管的溶液，這些溶液可能與靜脈泵一起使用，也可能不與靜脈泵一起使用。我們的主要輸液消耗品有：

•Clave™無針產品包括MicroClave、MicroClave Clear和NanoClave™品牌的連接器、附件、用於靜脈輸液和藥物管理的延伸和給藥裝置以及中子導管通暢器，用於幫助維持中心靜脈導管的通暢性；

•SWABCAP消毒帽，用於保護和消毒任何無針連接器，包括競爭品牌的連接器；

•ClearGuard HD血液透析導管的抗菌屏障蓋；以及

•泰戈TM用於覆蓋和保護血液透析中心靜脈導管集線器的血液透析連接器；

支持封閉式系統傳輸設備(CSTD)和危險藥物複合系統用於製備和輸送危險的靜脈輸液藥物，如化療中使用的藥物，如果釋放，可能會對醫護人員和環境產生有害影響。我們的產品包括：

•ChemoLockTMCSTD使用專有的無針連接方法，用於危險藥物的製備和管理。ChemoLock用於限制危險藥物或蒸汽濃度的泄漏，阻止環境污染物進入系統，並消除針頭損傷的風險；

•ChemoClaveTM，ISO連接標準和全球兼容的CSTD，用於危險藥物的製備和管理。ChemoClave採用標準ISO Luer鎖定接頭，使其與所有品牌的無針接頭和泵輸送系統兼容。ChemoClave還被用來限制危險藥物或蒸汽濃度的泄漏，阻止環境污染物進入系統，並消除針頭傷害的風險；以及

•黛安娜TM危險藥物合成系統是一種自動無菌合成系統，融合了ChemoClave和ChemoLock CSTD耗材以及IV工作流技術，可準確、安全、高效地製備危險藥物。這是一個用户控制的自動化系統，可提供可重複的混合藥物準確性，最大限度地減少臨牀醫生對危險藥物的接觸，同時幫助保持混合藥物的無菌。

危險藥物的製備通常在藥房進行，在那裏藥物從小瓶中取出，準備交付給患者。這些準備好的藥物然後被轉移到護理單元，在那裏通過設置為患者的輸液泵進行化療。ChemoClave和ChemoLock產品系列的組件用於藥店和護理樓層，用於危險藥物的製備和管理。

輸液系統

他説：我們提供範圍廣泛的輸液泵、專用靜脈輸液泵和軟件。我們的主要輸液系統產品是專用靜脈輸液器和以下產品：

輸液泵硬件：

25
目錄
◦梅花360™: Plum360™輸液泵是一款ICU Medical Mednet™Ready大容量輸液泵，具有豐富的藥庫和無線功能。PLUM 360被評為2018年、2019年和2020年最佳KLAS獎獲得者，被評為性能最佳的IV智能泵，是第一個獲得UL網絡安全保障計劃認證的醫療設備；以及

◦生命護理PCA™：LifeCare PCA輸液泵是一款ICU Medical Mednet™Ready患者自控止痛泵(“PCA”)，自2016年以來提供完整的IV-EHR互操作性。

    IV調解安全軟件：

•ICU醫療網絡™：ICU Medical MedNet是適用於任何規模的醫療系統的企業級藥物管理平臺，可幫助減少用藥差錯、提高護理質量、簡化工作流程並最大限度地獲取收入。ICU Medical MedNet將我們業界領先的智能泵連接到醫院的電子健康記錄(“EHR”)、資產跟蹤系統和警報通知平臺，並擁有最多的整合合作伙伴。

專業服務：

•除上述產品外，我們的臨牀、信息技術和專業服務專家團隊與客户合作開發和提供安全高效的輸液系統，提供定製和個性化的配置、實施和數據分析服務，以補充我們的輸液硬件和軟件。

IV解決方案

此外，我們提供廣泛的靜脈輸液解決方案組合，以滿足客户的臨牀需求，提供一致的靜脈輸液解決方案、灌溉和營養素，以幫助提供安全有效的患者護理。我們的主要IV解決方案產品包括：
    
新的IIV療法和稀釋劑：

•包括氯化鈉，葡萄糖，平衡電解質溶液，乳酸林格氏，林格氏，甘露醇，氯化鈉/葡萄糖和無菌水。

灌溉：

•包括氯化鈉灌溉、無菌水灌溉、生理溶液、林格氏灌溉、醋酸灌溉、甘氨酸灌溉、山梨醇-甘露醇灌溉、柔性容器和灌裝瓶等可供選擇的產品包括：氯化鈉灌溉、無菌水灌溉、生理溶液、林格氏灌溉、醋酸灌溉、甘氨酸灌溉、山梨醇-甘露醇灌溉、柔性容器和灌裝瓶。
    
危重護理

此外，我們的重症監護產品通過廣泛的監測系統和先進的傳感器和導管組合，幫助臨牀醫生準確實時瞭解患者的血流動力學和心臟狀態。我們的系統提供的測量結果幫助臨牀醫生確定心臟泵血的情況，以及組織對血液中氧氣的利用效率。我們的主要危重護理產品包括：

•令人信服的™二合一血流動力學監測系統；
•心流™血流動力學監測系統；
•TDQ™和OptiQ™心輸出量監測導管；
•TriOxTM靜脈血氧飽和度測定導管；
•TRANSPAC™血壓傳感器；以及
•SafeSet™封閉式採血保存系統。
    
*下表按金額和佔總收入的百分比彙總了我們按國內和國際市場劃分的全球總收入(單位為百萬，但百分比除外)：
26
目錄
截至三個月
三月三十一號，
20212020
$收入的百分比$收入的百分比
國內$227.3 71 %$230.2 70 %
國際90.7 29 %98.4 30 %
總收入$318.0 100 %$328.6 100 %
下表列出了所示期間按產品線劃分的總收入佔總收入的百分比：
截至三個月
三月三十一號，
產品線20212020
輸液耗材40 %37 %
輸液系統26 %27 %
IV解決方案30 %32 %
危重護理4 %4 %
 100 %100 %
    
我們通過一個由兩個自有和一個租賃的分銷設施組成的網絡，與獨立分銷商、第三方履約和物流提供商相結合，管理我們在美國的產品分銷。我們的最終客户，包括醫療保健提供商和原始設備製造商供應商，可以直接向我們訂購和接收我們的產品，也可以通過獨立的全線分銷商訂購和接收我們的產品。在國際上，我們利用國際地區樞紐和獨立分銷商管理分銷。

在美國，我們有相當數量的產品銷往團購組織成員醫院。我們認為，隨着醫療保健提供商繼續整合或加入主要採購組織，我們產品的成功將在一定程度上取決於我們獨立或通過戰略關係與大型醫療保健提供商和主要採購組織簽訂長期合同的能力。儘管我們認為我們不依賴任何一家分銷商、大型醫療保健提供商或主要採購組織來分銷我們的產品，但失去與這些組織中的任何一個的戰略關係或對我們產品的需求下降可能會對我們的運營結果產生實質性的不利影響。
 
我們相信，要在全球範圍內實現我們的增長目標，需要我們在銷售和營銷以及產品採購和開發方面做出更大的努力；然而，不能保證我們會成功地實施我們的增長戰略。產品開發或收購努力可能不會成功，即使我們確實開發或收購了更多產品，也不能保證我們會實現此類產品的有利可圖的銷售。增加銷售和營銷以及產品收購和開發的支出可能不會產生預期的結果，甚至根本不會產生預期的結果。*雖然我們已經採取措施控制這些風險，但也可能存在某些我們無法控制的風險，也不能保證我們採取的步驟會成功。

季節性/季度結果 

他説，我們的業務沒有顯著的季節性因素。我們可能會因為最大客户的訂購模式變化而經歷淨銷售額的波動，這可能更多地是由生產調度和他們的庫存水平推動的，而不是季節性的。我們的費用通常不會以與淨銷售額相同的方式波動，這可能會導致營業收入的波動與我們收入的波動不成比例。

綜合運營結果

**我們在第一部分第1項-財務報表中列報損益表數據。下表顯示了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月和九個月，每個損益表標題佔總收入的百分比：
27
目錄
截至三個月
三月三十一號，
 20212020
總收入100 %100 %
毛利率35 %37 %
銷售、一般和行政費用23 %22 %
研發費用3 %3 %
重組與戰略交易1 %4 %
或有收益公允價值變動— %— %
合同結算— %— %
總運營費用27 %29 %
營業收入8 %8 %
利息支出— %— %
其他收入(費用)，淨額— %(2)%
所得税前收入8 %6 %
所得税撥備(1)%(1)%
淨收入7 %5 %
    
除了在美國公認會計原則的基礎上比較收入的變化外，我們還使用不變貨幣比較了不同時期收入的變化。我們提供不變的貨幣信息，以增強對潛在業務趨勢的可見性，不包括外幣換算率變化的影響。為了計算不變貨幣業績，我們將上年收入的平均匯率應用於本年度業績。這些結果應該作為根據公認會計原則報告的結果的補充，而不是替代。我們公佈的在不變貨幣基礎上的結果可能無法與其他公司使用的類似名稱的衡量標準相比較，也不是根據公認會計原則(GAAP)提出的業績衡量標準。

輸液耗材

以下表格彙總了我們的輸液耗材總收入(單位：百萬)：
截至三個月
三月三十一號，
20212020$CHANGE%變化
輸液耗材$126.4 $123.5 $2.9 2.3 %
    
截至2021年3月31日的三個月，由於對我們腫瘤學和腎臟產品的需求增加以及外匯收益，輸液消耗品收入與去年同期相比有所增長。這些增長在一定程度上被靜脈療法銷售額的下降所抵消，這是由於前一年由於全球新冠肺炎疫情而增加的分銷商訂單。在不變貨幣的基礎上，截至2021年3月31日的三個月，Infusion消耗品的收入為1.231億美元，與去年同期相比減少了40萬美元，降幅為0.3%。

輸液系統

*下表彙總了我們的輸液系統總收入(單位：百萬)：
截至三個月
三月三十一號，
20212020$CHANGE%變化
輸液系統$84.3 $88.4 $(4.1)(4.6)%
28
目錄
    
截至2021年3月31日的三個月，輸液系統公司的收入與去年同期相比有所下降，原因是我們的非大容量泵業務下降，以及2020年第一季度與新冠肺炎相關的採購量增加導致靜脈輸液套裝收入下降。在不變貨幣基礎上，Infusion Systems截至2021年3月31日的三個月的收入為8330萬美元，與去年同期相比減少了510萬美元，降幅為5.8%。

IV解決方案

    下表彙總了我們的IV解決方案總收入(單位：百萬)：
截至三個月
三月三十一號，
20212020$CHANGE%變化
IV解決方案$94.2 $104.3 $(10.1)(9.7)%
    
與去年同期相比，截至2021年3月31日的三個月，IV解決方案的銷售額有所下降，這主要是由於新冠肺炎疫情爆發推動了前一年的客户庫存。

危重護理

以下表格彙總了我們的重症監護總收入(單位：百萬)：
截至三個月
三月三十一號，
20212020$CHANGE%變化
危重護理$13.1 $12.4 $0.7 5.6 %
    
與去年同期相比，截至2021年3月31日的三個月重症監護收入有所增加，這主要是因為我們的Cogent 2合1血流動力學監測系統的銷售額增加。

毛利率

在截至2021年和2020年3月31日的三個月中，毛利率分別為35.4%和36.9%。與去年同期相比，截至2021年3月31日的三個月毛利率下降，主要是由於2020年第四季度奧斯汀工廠關閉帶來的資本化製造差異，以及2021年第一季度我們奧斯汀工廠與天氣相關的額外成本。

銷售、一般和行政(“SG&A”)費用

    下表彙總了我們的SG&A費用總額(單位：百萬)：
截至三個月
三月三十一號，
20212020$CHANGE%變化
SG&A$72.4 $72.3 $0.1 0.1 %
    
截至2021年3月31日的三個月，SG&A費用與去年同期基本持平。在截至2021年3月31日的三個月裏，與去年同期相比，法律費用增加了140萬美元，交易商費用增加了130萬美元。這些增長主要被差旅費用減少120萬美元和基於股票的薪酬費用減少100萬美元所抵消。由於本年度提供了與各種法律事務有關的額外服務，律師費有所增加。經銷商手續費增加，因分銷商營收增加。因應新冠肺炎的出行限制，旅行費用減少。本季度股票薪酬減少，原因是上一年估計授予我們的一項高管業績獎勵的績效股票數量發生了變化，這增加了同期的費用。
29
目錄

研究與開發(“R&D”) 費用

    下表彙總了我們的總研發費用(單位：百萬)：
截至三個月
三月三十一號，
20212020$CHANGE%變化
研發$10.7 $10.7 $— — %
    
截至2021年3月31日的三個月，研發費用與去年同期持平。R&D費用主要是指當前R&D項目的薪酬和相關福利費用。

重組與戰略交易與整合費用

    截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月，重組、戰略交易和整合費用分別為290萬美元和1230萬美元。

重組費用

截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月，平均重組費用分別為2000萬美元和720萬美元。截至2020年3月31日的三個月的重組費用主要與遣散費以及與辦公室和設施關閉相關的成本有關。我們預計將在年底前支付截至2021年3月31日的未支付重組費用。

戰略交易和整合費用

截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月，總戰略交易和整合費用分別為290萬美元和510萬美元。截至2021年3月31日的三個月的戰略交易和整合支出主要涉及與收購相關的整合成本、赫士睿輸液系統公司(HIS)與輝瑞公司的盈利糾紛以及為遵守監管舉措而產生的一次性成本。截至2020年3月31日的三個月的戰略交易和集成費用主要與2017年從輝瑞收購的HIS業務的集成有關，其中包括遷移我們奧斯汀工廠的IT系統。

或有收益的公允價值變動

    截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月，每個時期的追逐獲利負債的公允價值沒有變化，因為這些時期的基本預測沒有實質性變化。

合同結算

    在截至2021年3月31日的三個月裏，我們記錄了10萬美元的合同結算費用。

利息支出

    截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月，利息支出分別為20萬美元和20萬美元。這兩個期間的利息支出包括在我們的信貸安排下對左輪手槍的未使用部分收取的每年承諾費，以及2017年與簽訂信貸安排相關的融資成本的攤銷。於2020年3月期間，我們在我們的信貸安排下借款1.5億美元，因此，截至2020年3月31日的三個月的利息支出還包括信貸安排下的借款利息(有關更多信息，請參閲所附簡明綜合財務報表中的附註16：長期債務)。

其他收入(費用)，淨額

截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月，該公司的其他收入(支出)分別淨額為70萬美元和550萬美元。在截至2021年3月31日的三個月中，另一項收入淨額與70萬美元的利息有關
30
目錄
收入、50萬美元的匯兑收益和20萬美元的雜項收入被被處置資產損失70萬美元部分抵消。在截至2020年3月31日的三個月裏，另一項支出淨額主要與新冠肺炎影響導致美元走強造成的610萬美元匯兑損失有關，但利息收入部分抵消了這一損失。

所得税

在截至2021年和2020年3月31日的三個月中，所得税分別按12%和17%的估計有效税率應計。

據報道，截至2021年3月31日的三個月的有效税率與21%的聯邦法定税率不同，主要是因為美國和外國收入、州所得税、全球無形低税收入(GILTI)、外國衍生無形收入(FDII)和税收抵免的影響。截至2021年3月31日的三個月的實際税率包括180萬美元的税收優惠，這與在此期間行使股票期權和歸屬限制性股票單位確認的超額税收優惠有關。

他説，截至2020年3月31日的三個月的有效税率與聯邦法定税率21%不同，主要是因為美國和外國收入、州所得税、GILTI、FDII和税收抵免的影響。

流動性與資本資源
 
2021年前三個月，我們的現金、現金等價物以及短期和長期投資增加了3100萬美元，從2020年12月31日的4.238億美元增加到2021年3月31日的4.548億美元。

經營活動的現金流

截至2021年3月31日的三個月，我們的運營提供的淨現金為5130萬美元。淨收入加上非現金淨支出的調整貢獻了5690萬美元。由於營業資產和負債的變化，營業中使用的現金淨額為560萬美元。營業資產和負債的變化包括應計負債減少2000萬美元，其他資產增加350萬美元，預付費用和其他資產增加70萬美元。庫存減少了1320萬美元，應付賬款增加了240萬美元，應收賬款減少了150萬美元，包括超額税收優惠和遞延所得税在內的所得税淨變化140萬美元，抵消了這些數額。應計負債減少的主要原因是支付了年度獎金。預付費用和其他流動資產的淨增長主要是由於支付年度軟件續訂費用，但被預付保險和財產税的攤銷所抵消。其他資產增加是因為購買了備件。庫存減少的主要原因是生產和客户購買的時間以及資本化製造差異的減少。應付賬款增加是由於付款的時間安排。應收賬款減少的主要原因是催收工作。所得税的淨變化是付款時間的結果。

截至2020年3月31日的三個月，我們運營提供的淨現金為3950萬美元。淨收入加上非現金淨支出的調整貢獻了5530萬美元。由於營業資產和負債的變化，營業中使用的淨現金為1580萬美元。營業資產和負債的變化包括應付帳款減少3510萬美元，其他資產增加640萬美元。抵消這些數額的是庫存減少1940萬美元，預付費用和其他流動資產減少260萬美元，所得税淨變化230萬美元，
包括超額税收優惠和遞延所得税，應收賬款減少90萬美元，應計負債增加50萬美元。應付賬款減少是由於付款的時間安排。其他資產增加是因為購買了備件。庫存減少的主要原因是庫存管理得到改善，以及全球新冠肺炎疫情推動對某些產品的需求增加。預付費用和其他流動資產增加的主要原因是遞延成本增加。所得税的淨變化是付款時間的結果。

投資活動的現金流

*下表彙總了我們投資現金流的變化(單位：千)：
31
目錄
截至三個月
三月三十一號，
20212020變化
投資現金流：
購置物業和設備$(14,028)$(25,463)$11,435 (1)
出售資產所得收益55 131 (76)
無形資產增加額(1,874)(1,958)84 
購買投資證券(10,034)(7,082)(2,952)(2)
出售投資證券所得收益7,000 10,900 (3,900)(3)
用於投資活動的淨現金$(18,881)$(23,472)$4,591 
______________________________
(1)根據支持新產品和現有產品以及擴大生產設施所需的額外投資，我們對物業和設備的購買將在不同時期有所不同。
(2)    我們對投資證券的購買將根據當前的現金需求、對已知未來交易的規劃以及我們投資策略的變化而在不同時期有所不同。
(3)我們投資證券的出售或到期收益將根據我們目前持有的投資的到期日而不同。

因此，雖然我們無法提供保證，但我們估計2021年的資本支出約為7500萬至8500萬美元。我們預計將在哥斯達黎加、美國和墨西哥的製造業務中對機械和設備進行額外投資，以支持新的和現有的產品，以及向美國以外的客户提供的輸液泵。我們預計將使用我們的現金和現金等價物為我們的資本購買提供資金。支出金額是估計的，實際支出可能與這些金額有很大不同。
    
融資活動的現金流
 
    下表彙總了我們融資現金流的變化(以千為單位)：    
截至三個月
三月三十一號，
20212020變化
融資現金流：
短期債務收益$— $150,000 $(150,000)(1)
行使股票期權所得收益4,864 560 4,304 (2)
融資租賃的付款方式(141)— (141)
與股權獎勵淨額結算相關的預扣税金(7,723)(12,174)4,451 (3)
融資活動提供的現金淨額(用於)$(3,000)$138,386 $(141,386)
______________________________
(1) 在2020年3月，由於新冠肺炎引發的市場不確定性，我們通過循環信貸機制借入了1.5億美元。我們於2020年9月全額償還了循環信貸安排下的借款。
(2)*根據已行使的期權數量和行使的特定期權的行權價格，股票期權行使所得收益將根據不同時期而有所不同。
(3) 在截至2021年3月31日的三個月裏，我們的員工從既得限制性股票獎勵中交出了37423股我們的普通股，作為代表他們支付的大約770萬美元的最低法定預扣義務的代價。在截至2020年3月31日的三個月裏，我們的員工從既得限制性股票獎勵中交出了63,511股普通股，作為代表他們支付的大約1220萬美元的最低法定預扣義務的代價。

2019年8月，我們的董事會批准了一項股票購買計劃，購買最多1.00億美元的普通股。該計劃取代了我們現有的計劃，沒有到期日。截至2021年3月31日，所有可供購買的1億美元仍保留在該計劃下。
32
目錄

我們從運營中獲得了大量的現金和投資安全頭寸。我們維持這一頭寸是為了應對與新冠肺炎相關的任何運營挑戰，為我們的增長提供資金，滿足日益增長的營運資本要求，為資本支出提供資金，並利用可能出現的收購機會。我們的主要投資目標是保本。

獲得資本的途徑
 
我們相信，我們現有的現金和現金等價物以及預期從未來業務中產生的資金將為我們提供足夠的資金，為我們目前的業務提供未來12個月的資金。如果我們遇到比預期更嚴重或更長時間的業務衰退、週期性波動，未能達到預期的收入和支出水平，或者有重大的計劃外現金支出，我們可能需要獲得或尋找其他資本或融資來源，我們不能保證此類資本或融資的條款將以優惠條件向我們提供(如果有的話)。如果對我們產品的需求或我們客户或供應商的償付能力大幅下降，我們的關鍵財務比率或信用評級惡化或其他不利條件的變化，我們以可接受的條件產生現金流、發行債務或達成其他融資安排的能力可能會受到不利影響。

信貸安排    

**我們與多家貸款機構有一項為期5年的信貸安排，金額為1.5億美元，行政代理為北卡羅來納州富國銀行(Wells Fargo Bank，N.A.)(見附註16：長期義務)。信貸安排有一個手風琴功能，使我們能夠將信貸安排的借款能力增加(I)1億美元和(Ii)總槓桿率2.00倍。根據信貸安排的條款，我們將受到某些與槓桿和固定費用覆蓋率有關的財務契約的約束。信貸安排下的借款將以倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)計息，外加與有效槓桿率掛鈎的適用保證金。信貸安排的任何未使用部分將收取每年承諾費，該承諾費也是根據有效的槓桿率計算的。信貸安排將於2022年到期。2020年3月，作為應對新冠肺炎疫情引發的市場不確定性的預防措施，我們搶先通過信貸安排借入1.5億美元，增加了流動性。2020年9月，我們全額償還了信貸安排下的借款。

金融契約
據報道，信貸安排包含某些負面財務契約，包括綜合總槓桿率和綜合固定費用覆蓋率。
    
此外，綜合槓桿率的定義為最近完成的四個會計季度在該日期的綜合融資總負債與綜合調整後EBITDA的比率，如信貸安排協議所定義。最高綜合槓桿率不超過3.00至1.00。

此外，綜合固定費用覆蓋率的定義為：(A)綜合調整後EBITDA減去(I)資本支出，(Ii)以現金支付的聯邦、州、地方和外國所得税以及(Iii)在結算日之後支付的現金限制性付款與(B)最近完成的四個會計季度的綜合固定費用之和，按形式計算。最低綜合固定費用承保比率為2.00至1.00。
    
他説，截至2021年3月31日，我們遵守了所有金融契約。

表外安排
 
在正常業務過程中，我們已同意在特拉華州法律允許的最大範圍內賠償我們的高級管理人員和董事，並就與我們產品銷售相關的某些知識產權事宜對客户進行賠償。我們對這些協議可能要求的賠償沒有最高限制。儘管我們不能提供保證，但我們從未招致、也不預期會招致任何實質性的賠償責任。

合同義務

    我們在截至2020年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告(“年度報告”)中披露的合同義務沒有重大變化。

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目錄
關鍵會計政策

在我們的年報中，我們確定了影響我們在編制綜合財務報表時使用的更重要的估計和假設的關鍵會計政策，與我們之前在年報中披露的那些相比，我們的關鍵會計政策沒有發生重大變化。

新會計公告
 
見第一部分附註2，項目1.財務報表。
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前瞻性陳述
 
本季度報告(Form 10-Q)的各個部分，包括管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析，以及本文引用的文件，描述了我們感知到的業務和財務趨勢，並陳述了我們對未來的一些預期和信念。這些關於未來的陳述是“前瞻性陳述”，符合修訂後的1933年證券法第27A節和1934年修訂的證券交易法第21E節的含義，我們可以通過使用諸如“預期”、“相信”、“預期”、“估計”、“打算”、“計劃”、“將會”、“繼續”、“可能”、“可能”以及關於目的、目標和計劃的類似表達和陳述來識別它們。前瞻性陳述基於我們目前掌握的最佳信息和我們認為合理的假設，但我們不打算將這些陳述作為對未來結果的陳述。它們包括但不限於關於以下內容的陳述：

•未來的增長；未來的經營結果和經營結果的各種要素，包括與銷售和營銷以及產品開發和收購工作有關的未來支出和影響；產品的未來銷售額和單位數量；預期的銷售額增減；遞延收入；重組費用、未來許可證、特許權使用費和收入份額收入的應計項目；生產成本；毛利率；訴訟費用；未來SG&A和研發費用；製造費用；擴大業務的未來成本；收入；虧損；現金流；攤銷；資本購買和運營的資金來源；未來税率；替代方案。銷售價格和所得税；

•影響經營結果的因素，如向特定客户發貨；減少對當前專有產品的依賴；失去戰略關係；需求變化；國內和國際銷售；國際市場的擴張，銷售價格；某些產品以及在某些市場和分銷渠道的未來銷售增減；與大型醫療保健提供商和主要採購組織保持戰略關係，並獲得長期和多產品合同；系統能力的提高；新產品的推出、開發和銷售，業務和產品線的收購和整合；我們的產品相對於競爭對手系統的優勢；我們的新產品是否有資格加快速度新產品清關過程延長的可能性；計劃增加營銷；保修索賠；回扣；產品退貨；壞賬費用；攤銷費用；庫存要求；財產和設備壽命；製造效率和成本節約；單位制造成本；在美國境內或境外建立或擴大生產設施；計劃新產品半自動或全自動裝配機的新訂單；生產能力是否充足；研發結果；我們計劃回購普通股；資產減值損失；生產設施和人員搬遷；新產品的影響客户成本和交貨時間的影響；業務季節性和季度業績波動的影響；客户訂購模式和新會計聲明的影響；以及

•與製造商和採購組織簽訂的新的或延長的合同；對少數客户的依賴；較大分銷商的流失和找到其他分銷商的能力；我們Clave產品在未來幾年的增長；Clave產品的設計特點；我們戰略舉措的結果；監管批准和合規；訴訟的結果；專利保護和知識產權狀況；專利侵權索賠以及新頒發的專利對其他醫療器械的影響；競爭和市場因素，包括其他製造商繼續開發競爭產品；改進生產流程和提高產量；創新要求；醫療保健提供商市場的鞏固醫療改革立法；庫存股的使用；營運資金要求；我們投資證券的流動性和可變現價值；未來的投資選擇；外幣計價的金融工具；外匯風險；大宗商品價格風險；我們對未來12個月流動性和資本資源的預期；資本支出；現有空間的轉換計劃；收購其他業務或產品線、賠償負債和合同負債。

前瞻性陳述涉及一定的風險和不確定因素，這些風險和不確定性可能導致實際結果與每份前瞻性陳述中討論的結果大相徑庭。首先，應考慮陳述本身或本文討論的其他因素和風險。這些因素是不確定的，如果其中一個或多個結果與我們目前的預期不同，我們的運營結果可能會與我們目前的預期大不相同。
 
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目錄

其次，投資者應結合我們提交給證券交易委員會的截至2020年12月31日的Form 10-K年度報告第I部分第1A項、本Form 10-Q季度報告第II部分第1A項以及我們提交給SEC的其他報告中討論的風險因素閲讀前瞻性陳述。此外，未來的實際經營業績受到我們無法預測或控制的其他重要因素和風險的影響，包括但不限於以下內容：

•新冠肺炎疫情對我們、我們的業務以及對國內和全球經濟的影響；
•美國和國際的總體經濟和商業狀況；
•我們與輝瑞(Pfizer)或其他大客户的協議發生了意想不到的變化；
•訴訟結果；
•外匯匯率波動和其他國際經營風險；
•勞動力成本增加或對熟練工人的競爭；
•生產我們產品所需的原材料成本或可獲得性增加；
•價格和安全考慮對醫療保健行業的影響；
•競爭因素，如產品創新、新技術、營銷和分銷實力以及價格侵蝕；
•新產品的成功開發和營銷；
•意想不到的市場變化和趨勢；
•影響政府醫療費用報銷的立法的影響；
•我們的主要客户和獨立分銷商在戰略上的變化，可能會影響他們營銷我們產品的努力；
•政府附加法規的影響；
•出乎意料的生產問題；
•專利保護的可獲得性以及實施和抗辯專利權利要求的成本；以及
•自然災害和疾病的爆發。
本報告中的前瞻性陳述會受到額外風險和不確定性的影響，包括我們在提交給證券交易委員會的其他文件中不時詳述的風險和不確定性。這些前瞻性陳述僅在本新聞稿發佈之日作出，除非法律另有要求，否則我們沒有義務因新信息、未來事件或其他原因而更新或修改其中的任何陳述。

第三項。關於市場風險的定量和定性披露

利率風險    

他説，如果我們在我們的信貸安排下發生借款，我們將面臨利率變化帶來的市場風險。

外匯風險    

他説，我們在全球範圍內使用多種貨幣進行業務交易，其中一些被認為是不穩定的。我們以這些外幣計價的國際收支和營運資本頭寸使我們面臨外幣兑美元匯率波動的風險。作為外幣的接受者，我們受到美元相對外幣走強的不利影響。

扣除我們的歐洲業務，我們在2021年3月31日的歐元資產淨頭寸約為4350萬歐元。從2021年3月31日的現貨匯率開始，我們的現金、應收賬款、應付賬款和應計負債的歐元兑換成美元的10%的變化將影響我們在這些資產負債表項目上的合併金額約510萬美元，或這些合併淨資產的0.7%。我們期望在未來，隨着我們的發展，
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目錄
在歐洲分銷業務方面，淨歐元計價工具將繼續增加。我們目前不對衝我們的歐元外幣風險敞口。

他説：我們有製造設施，並進行以墨西哥比索計價的商業交易。我們對生產支出的一部分進行對衝，這降低了我們對與墨西哥比索相關的外幣兑換風險的風險敞口(見本表格10-Q第一部分簡明綜合財務報表的衍生工具和對衝)。

項目4.管制和程序
 
信息披露控制和程序的評估
 
我們的首席執行官和首席財務官根據他們對我們的披露控制和程序(如規則13a-15(E)和15d-15(E))的評估得出結論，截至本報告所述期間結束時，我們的披露控制和程序是有效的，以確保我們根據交易法提交或提交的報告中要求我們披露的信息積累起來，並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和我們的主要管理人員。我們的信息披露控制和程序是有效的，以確保我們根據交易法提交或提交的報告中要求我們披露的信息是累積的，並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和以便及時做出關於所需披露的決定，並在SEC的規則和表格中指定的時間段內記錄、處理、彙總和報告此類信息。

在截至2021年3月31日的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化，這對我們的財務報告內部控制產生了重大影響，或有合理的可能性對其產生重大影響。

第II部分-其他資料

第一項。法律程序
 
關於我們參與的某些法律程序，我們在第一部分第一項中進行了討論。附註18.簡明合併財務報表的承付款和或有事項“表10-Q表”，在此併入以供參考。“財務報表”包括在附註18“簡明合併財務報表的承諾和或有事項”中，以供參考。
    
第1A項風險因素
 
因此，在評估對我們普通股的投資時，投資者應仔細考慮之前在我們提交給SEC的截至2020年12月31日的年度報告(Form 10-K)第I部分第1A項中披露的風險因素，以及本季度報告和我們提交給SEC的其他報告和註冊聲明中包含的信息。

第二項。未登記的股權證券銷售和收益的使用

購買股權證券

以下是我們2021年第一季度股票回購活動的摘要：
期間股份總數
購得		平均值
付出的代價
每股收益		股份總數
按以下方式購買
第一部分A的第二部分
公開
宣佈
計劃
近似值
美元的價值超過了這一點
可能還沒有。
在以下條件下購買的產品
這是一項新的計劃。(1)
01/01/2021 — 01/31/2021— $— — $100,000,000 
02/01/2021 — 02/28/2021— $— — $100,000,000 
03/01/2021 — 03/31/2021— $— — $100,000,000 
2021年第一季度合計— $— — $100,000,000 
____________________________
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目錄
(1)    我們的普通股購買計劃授權回購高達1.00億美元的普通股，由我們的董事會授權，並於2019年8月公開宣佈。該計劃沒有到期日。我們沒有義務在我們的股票購買計劃下進行任何購買。根據適用的州和聯邦公司和證券法，股票購買計劃下的購買可以在我們認為適當的時間和金額進行。根據我們的股票購買計劃進行的購買可以在我們認為不需要額外購買的任何時候停止。

項目6.展品

您可以在本季度報告的簽名頁後的10-Q表格上查看與本報告一起提交或提供的展品列表，其中的展品索引通過引用併入本報告中，以供參考，請參閲本季度報告的簽名頁後面的展品索引(Exhibit Index)，以獲取與本報告一起歸檔或提供的展品列表。





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目錄
簽名
 
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
 
ICU Medical，Inc.
 
(註冊人) 
  
/s/Brian M.Bonnell日期：2021年5月7日
布萊恩·M·邦內爾 
首席財務官 
(首席財務官) 
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展品索引
 
展品：31.1
 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節對首席執行官的認證
展品：31.2
 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節對首席財務官的認證
展品：32.1
 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節頒發的首席執行官和首席財務官證書
展品：101.INS XBRL實例文檔-此實例文檔不會顯示在交互式數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。
展品：101.SCH XBRL分類擴展架構文檔
附件：101.CAL XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
展品：101.DEF XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
證物：101.LAB XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
展品：101.PRE XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔
展品104封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)


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