附件1.01

美敦力公共有限公司

衝突礦物報告

截至2020年12月31日的年度

概述

美敦力公共有限公司(“美敦力”、“本公司”、“我們”、“我們”和“我們的”)的本衝突礦產報告(“本報告”)是我們根據1934年證券交易法頒佈的規則13P-1和表格SD(下稱“規則”)為2020年1月1日至2020年12月31日(“報告期”)在綜合基礎上編制的。衝突礦物被定義為錫石、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、金、黑鎢礦或其衍生物，在本評估中僅限於鉭、錫、鎢和金(通常稱為3TG)。該規則所指的“涵蓋國家”是剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。

如果註冊人知道或有理由相信其產品的功能或生產所需的任何衝突礦產可能源自所涵蓋的國家，則註冊人必須對衝突礦產的來源和保管鏈進行盡職調查，並向證券交易委員會提交一份衝突礦產報告，其中包括對這些盡職調查措施的描述。

前瞻性陳述

本衝突礦產報告包含前瞻性陳述，這些陳述基於我們目前的預期，涉及許多風險和不確定因素，可能導致這些前瞻性陳述不準確。這些聲明包括關於我們未來改進盡職調查程序和降低衝突礦物來源風險的目標的聲明。所有前瞻性陳述都涉及風險和不確定性。可能導致這些前瞻性陳述不準確的風險包括：未能及時或根本不執行這些計劃；我們的供應商、他們各自的供應商和冶煉廠缺乏合作或進展；冶煉廠或精煉廠對衝突礦物的認證計劃缺乏進展(包括信息不準確、欺詐和其他違規行為的可能性)，或者這些計劃可能無效。此外，您還應考慮我們不時向SEC提交的報告和文件中描述的重要因素，包括公司最近提交的季度或年度報告中標題為“風險因素”部分中描述的因素。除非法律另有要求，否則我們不承擔任何義務更新這些前瞻性陳述中包含的信息，無論是由於新信息、未來事件或其他原因。

公司摘要

美敦力總部位於愛爾蘭都柏林，是世界上最大的醫療技術、服務和解決方案公司之一-為全球數百萬人減輕痛苦、恢復健康並延長其壽命。美敦力成立於1949年，目前為全球1150多個國家的醫院、醫生、臨牀醫生和患者提供服務。美敦力公司仍然致力於其創始人在1960年撰寫的一項使命，該使命指導美敦力公司“通過將生物醫學工程應用於產品的研究、設計、製造和銷售來為人類福祉做出貢獻，以減輕疼痛、恢復健康和延長壽命。”

在報告期內，美敦力的業務組和產品包括：

·心臟和血管組(“CVG”)由心臟節律和心力衰竭(“CRHF”)、冠脈和結構性心臟以及主動脈、外周和靜脈分部組成。CVG的產品包括起搏器、可插入式監視器、心臟再同步治療設備、植入式心律轉復除顫器、導聯和輸送系統、心室輔助系統、消融產品、電生理導管、用於治療包括心房顫動在內的心律失常的產品、用於治療使用CRHF設備的患者的信息系統、旨在減少手術部位感染的產品、冠狀動脈和外周支架及相關輸送系統、球囊和相關輸送系統、血管內支架移植系統、心臟瓣膜置換技術、心臟組織消融系統。CVG還在CRHF部門中包括護理管理服務和Cath Lab管理服務。

·微創療法小組(“MITG”)由外科創新、呼吸、胃腸和腎臟部門組成。MITG的產品涵蓋了從診斷到康復的整個患者護理過程，重點關注胃腸道、肺部、盆腔、腎臟、肥胖和可預防的併發症等疾病。這些產品包括先進的和普通外科產品、外科吻合器、血管封閉器、傷口封閉產品、電外科產品、疝氣機械設備、疝氣網片植入物、

先進的消融、介入性肺設備、呼吸機、二氧化碳描記術、氣道產品、傳感器、腎臟護理產品、患者監護產品和可視化系統。

·恢復性治療組(“RTG”)由顱腦和脊椎技術、專科治療和神經調節組成。RTG的產品專注於脊柱的各個領域，骨移植替代品，生物製品，創傷，植入式神經刺激療法和藥物輸送系統，用於治療慢性疼痛、運動障礙、癲癇、膀胱過度活動、尿瀦留、大便失禁和胃癱，以及用於治療耳、鼻和喉部疾病的產品，以及整合先進能量外科儀器的系統。RTG還製造和銷售圖像引導手術和術中成像系統，機器人輔助脊柱手術中使用的機器人引導系統，以及治療大腦內和周圍血管疾病的療法，包括線圈、神經血管支架和分流產品。

·糖尿病集團的產品包括胰島素泵、連續血糖監測系統、胰島素泵消耗品和智能胰島素筆系統。

本報告由公司管理層編寫。

衝突礦產資源規劃設計

本公司已設計其衝突礦產計劃以及其中所載的合理原產國調查和盡職調查措施，以在所有實質性方面符合經濟合作與發展組織(OECD)《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》(OECD，2013)以及金、錫、鉭和鎢的相關補充規定的國際公認的盡職調查框架。由於本公司供應鏈的深度，本公司與生產衝突礦物的礦石來源以及加工這些礦石的冶煉廠和精煉廠相距甚遠，本公司對這些冶煉廠和精煉廠的行為影響有限。此外，由於地理位置的多樣性和公司供應鏈的持續變化，公司經常很難確定那些位於公司直接供應商上游的供應商。因此，該公司的計劃是專門針對我們作為“下游”採購商在礦產供應鏈中的地位而設計的。以下是該公司衝突礦物計劃的設計組成部分，它們與經合組織指南中的五步框架相關：

第一步：建立和維護強有力的公司管理體系

·建立和維護從所涵蓋國家採購礦物的政策，可在以下網址獲得：https://www.medtronic.com/content/dam/medtronic-com/us-en/corporate/corporate-governance/documents/conflict-minerals-policy.pdf

·繼續加入“負責任礦產倡議”(“RMI”)，前身為“無衝突採購倡議”(“CFSI”)。

·通過使用衝突礦產報告模板(“CMRT”)作為確定冶煉廠和精煉廠的標準調查工具，建立控制和透明度制度。

·建立和維持由三個小組組成的跨職能衝突礦產管理結構：

◦指導委員會由首席採購官、副總裁財務和首席會計官以及公司治理和隱私副總裁組成，負責衝突礦產合規項目的整體項目管理，包括戰略、治理結構和通過供應管理領導團隊的監督；

由主任、負責供應管理計劃、供應鏈項目分析師和法律代表組成的◦中心團隊，負責整個衝突礦產計劃的設計和實施，包括數據收集、適用性和供應商審查、合理原產國查詢、盡職調查、審核準備情況和報告，以及日常計劃管理；以及

◦業務組團隊由來自每個業務組的成員組成，負責數據收集、適用性和供應商審查。

·每季度向指導委員會和公司的高級採購和供應鏈領導通報衝突礦產項目的最新情況。

·為員工制定並維護一份培訓文檔，其中討論了規則的要點，以及公司對供應商的期望，以幫助遵守規則。員工通過公司內部網站上提供的材料進行培訓。所有範圍內的供應商都可以通過第三方學習管理系統(LMS)獲得供應商培訓材料。

·使公司能夠通過公司的保密語音熱線www.VoiceYourConcernLine.com或衝突礦產電子郵箱(conflictminors@medtronic.com)接收來自客户、員工或其他相關方的外部詢問和申訴。

·為新的和續簽的供應協議以及標準採購訂單條款和條件的模板制定並添加一項條款，要求供應商提供有關衝突礦物和冶煉廠或煉油廠來源的信息，並對其製造過程中使用的任何衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查。

·根據經合組織的指導，保持公司衝突礦物流程的記錄至少五年。

步驟2.識別和評估供應鏈中的風險

·通過發送電子郵件通知受影響的供應商本公司受規則約束，並要求他們在迴應衝突礦物調查方面提供合作，與受影響的供應商接洽。

·根據RMI制定的CMRT，對向該公司供應可能含有必要衝突礦物的產品或部件的直接供應商進行供應鏈調查。

·接收並審核接受調查的供應商的回覆。

·根據對所購供應品的內部瞭解，評估所有聲稱在其製造過程中不使用衝突礦物的答覆是否合理。

·對所有供應商回覆進行自動危險信號審查。

·與供應商就所需的糾正措施進行溝通，並在必要時要求提供更多信息。

步驟3.設計並實施應對已識別風險的策略

·實施風險管理計劃，概述公司對已確定風險的應對措施。

·向每位未回覆公司首次調查請求的供應商發送催款函，試圖收到完整的CMRT，並通過類別和/或商品經理親自跟進無響應、高支出的供應商。

·審查聲稱從一個或多個覆蓋國家採購衝突礦物的供應商回覆。

·跟進沒有提供冶煉廠或煉油廠名單或表明他們沒有提供完整冶煉廠或煉油廠名單的供應商，以要求提供更多冶煉廠或煉油廠信息。

·將從供應商收到的獨特的冶煉廠或精煉廠名單與RMAP中符合的、活躍的和標準的冶煉廠或精煉廠名單進行比較，這些供應商答覆説，他們從涵蓋的國家採購衝突礦物，以核實冶煉廠或精煉廠的存在和地點，以及衝突礦物的來源地點。確定符合RMAP的名單上的冶煉廠或精煉廠。對於提供未知或不符合RMAP標準的冶煉廠或精煉廠的所有供應商，應繼續與供應商合作，調查冶煉廠或精煉廠，並確定衝突礦物的來源。

·對照經合組織指南中定義的危險信號指標，評估供應商提交的CMRT上列出的設施：地理上與覆蓋國家的接近程度、RMAP審核狀態以及不道德或衝突的可信證據

採購。如果符合這些標準的設施出現在供應商提交的CMRT上，供應商將收到採取風險緩解措施的指示。

·向公司供應鏈中確定的不符合要求的冶煉廠和煉油廠發送信息，要求他們接受審計並達標。

·向直接供應商發送信息，這些供應商通過指明從覆蓋的國家採購來觸發盡職調查，提醒他們公司的衝突礦物政策，並要求他們盡一切努力從經過驗證的來源採購衝突礦物。

第四步.對冶煉廠或煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

·該公司是必要的衝突礦物的下游消費者，從提供礦物和礦石的冶煉廠或精煉廠中移除了許多步驟。本公司不對其供應鏈內的冶煉廠或煉油廠進行審計或直接審計，並依賴RMAP及其合作伙伴進行冶煉廠和煉油廠盡職調查。

步驟5.每年一次的供應鏈盡職調查報告

·這份衝突礦產報告每年都會提交給美國證券交易委員會(U.S.Securities and Exchange Commission)。這份Conflical Minerals報告也可在www.medtronic.com上查閲(在“投資者”標題和“SEC備案”小標題下)。

2020年進程

該公司確定，錫、鉭、鎢和金(通常被稱為3TG)是其許多產品功能所必需的。為了遵守“規則”，該公司隨後進行了一項基於風險的評估，以確定該公司製造或承包生產的產品中必要的衝突礦物是否直接或間接資助或受益於一個或多個所涉國家的武裝團體。這一基於風險的評估將在以下各節中進一步詳細討論。

合理的原產國調查

根據該規則，在本公司初步確定衝突礦物對於許多產品的功能是必要的之後，本公司進行了合理的原產國調查(“RCOI”)，以確定本公司是否有理由相信其產品的功能或生產所需的任何衝突礦物可能源自所涵蓋的國家。該公司通過審查2020年的直接材料採購，並對向公司供應可能含有必要衝突礦物的產品或組件的細分供應商應用適用性過濾器，確定了要調查的供應商。在確定了相關供應商後，本公司根據最新版本的衝突礦產報告模板(“CMRT”)，對217家向本公司供應可能含有必要衝突礦物的產品或部件的直接供應商進行了供應鏈調查。該模板最初是由無衝突採購倡議(“CFSI”)開發的。該公司利用第三方基於網絡的軟件平臺和分析系統進行了這項供應鏈調查。如上所述，接受調查的供應商代表根據公司的適用性篩選確定為2020年範圍內的所有供應商。

該公司從接受調查的供應商那裏收到199份回覆，回覆率為92%，佔調查總支出的96%。該公司向每個沒有迴應公司初步調查要求的供應商發出最多三封催款信，試圖收到一份完整的CMRT，並通過關係經理親自跟進反應遲鈍、高支出的供應商。

在199份回覆中，25家供應商要麼聲稱從一個或多個被覆蓋國家採購衝突礦物，要麼提供的信息使公司有理由相信供應商從一個或多個被覆蓋國家採購衝突礦物。因此，本公司有理由相信其產品中必要的衝突礦物可能來自覆蓋的國家。

紅旗回顧

該公司對所有供應商的回覆進行了自動危險信號審查。每個符合RMI定義的3TG礦物冶煉廠或精煉廠的設施都根據經合組織指南中定義的危險信號指標進行了評估。為確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平而評估的三個因素是：

·地理上接近覆蓋的國家；

·RMAP審計狀態；以及

·不道德或衝突來源的可信證據。

根據這些標準，已確定以下設施在其供應鏈中存在危險信號：

·Tony Goetz NV-CID002587-比利時

·非洲黃金精煉廠-CID003185-烏幹達

·卡洛蒂貴金屬-CID002563-阿聯酋

·保真打印機-CID002515-津巴布韋

·蘇丹煉油廠-CID002567-蘇丹

作為經合組織指導下的風險管理計劃的一部分，當一家接受調查的供應商在CMRT上報告這些設施時，我們啟動了風險緩解活動。包括上述任何設施的意見書立即產生一封回覆電子郵件，指示供應商採取自己的風險緩解措施，並在供應商內部上報此事，以便努力將這些危險信號冶煉廠或煉油廠從其供應鏈中移除。

執行的盡職調查措施

根據公司的RCOI，公司採取了以下措施，對公司產品中包含的必要衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查，公司有理由相信這些礦物可能來自所涵蓋的國家：

·審查了聲稱從一個或多個所涉國家採購衝突礦物的供應商答覆(199份完整的供應商答覆中有25份)，並編制了此類供應商提供的冶煉廠和精煉廠的初步名單。

·對聲稱從一個或多個涵蓋國家採購衝突礦物，或提供信息使公司合理相信供應商從一個或多個涵蓋國家採購衝突礦物，但沒有提供冶煉廠或精煉廠名單，或表示他們沒有提供完整的冶煉廠或精煉廠名單的供應商進行跟蹤，以要求提供更多冶煉廠或精煉廠信息。

·將從上述供應商收到的533家潛在的獨特冶煉廠或精煉廠名單與RMAP中符合、活躍和合法的冶煉廠或精煉廠名單進行比較，以核實冶煉廠或精煉廠的存在和地點，以及衝突礦物的來源地點。

·確定了RMAP符合名單上的238家冶煉廠或煉油廠，以及RMAP活動名單上的22家冶煉廠。

·對於提供不符合RMAP或非RMAP活躍冶煉廠或精煉廠的所有供應商(50家供應商)，本公司與他們進行接觸，要求他們與其冶煉廠合作，並鼓勵他們成為符合RMAP的冶煉廠。

盡職調查措施的結果

作為含有衝突礦物的產品的下游採購商，本公司的盡職調查措施只能就必要的衝突礦物的來源和保管鏈提供合理而非絕對的保證。該公司的盡職調查程序基於從直接供應商和那些在其供應鏈中尋求類似信息的供應商尋求數據的必要性，以確定必要的衝突礦物的原始來源。該公司還在很大程度上依賴於由獨立的第三方審計程序收集和提供的信息。此類信息來源可能會產生不準確或不完整的信息，原因包括供應商或冶煉廠數據的差距、供應商或冶煉廠提供的信息中的錯誤或遺漏，或供應商或冶煉廠對SEC要求的誤解。

根據公司的供應鏈調查，公司的25家供應商聲稱採購，或提供的信息使公司合理地相信供應商從一個或多個覆蓋的國家採購衝突礦物。

這些供應商確定了533個潛在的冶煉和精煉設施，這些設施可能加工提供給本公司的材料中所含的必要的衝突礦物。在這些設施中：

·238個在RMAP清單上被列為“符合”，這意味着它們符合RMAP評估協議；

·在RMAP名單上有22個被列為“活躍”，這意味着他們已承諾接受RMAP審核或正在參加交叉認可的認證計劃；

·72個被列入RMAP名單，但未被列為“符合”或“積極”；以及

·在將其餘201個名稱與RMAP數據庫進行比較後，公司無法確定這些名稱是有效的冶煉廠名稱。

本公司供應商確認的已知冶煉廠及精煉廠名單載於以下附件一。並非所有被納入的冶煉廠和精煉廠都加工了本公司產品中所含的必要的衝突礦物。在某些情況下，供應商可能向我們報告了不在我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠，原因是從各自供應商收到的信息過於包容，這些供應商決定提供全公司層面的信息，而不是基於產品的層面，或者其他原因。附件一所列冶煉廠和精煉廠可能不是本公司供應鏈中的所有冶煉廠和精煉廠，因為某些供應商無法確定我們產品中某些必要的衝突礦物含量的冶煉廠和精煉廠，也因為並非所有供應商都回復了我們的詢問。

符合RMAP標準的冶煉廠透露，除了從回收或廢料來源採購外，他們還從L1、L2和L3國家以及剛果民主共和國採購材料。L1和L2國家分別是已知礦石生產活躍的國家，未被確定為衝突地區或衝突礦物走私或出口的可信國家，以及已知或可能走私、從L3國家出口或轉運含有衝突礦物的材料的國家。L3國家由覆蓋的國家組成。未列入RMAP清單的“履約”冶煉廠披露，除了從再循環或廢料來源採購材料外，它們還從中國、澳大利亞、加拿大、印度尼西亞、祕魯、玻利維亞、美利堅合眾國和一級國家採購材料；然而，許多冶煉廠沒有提供具體的原產國數據，因此，這份清單很可能是不完整的。在RMAP名單上未被列為“符合標準”的冶煉廠沒有披露位於覆蓋國家的任何礦山。以下附件二列出了所有已知來源材料原產國的彙總清單。

與2019年報告年度相比，本公司通過分析2020報告年度的RCOI以及託管源和託管鏈盡職調查數據，觀察到以下變化：

·報告高風險冶煉廠或煉油廠的供應商數量從38家減少到25家。

·報告高風險冶煉廠或煉油廠的供應商比例從15%降至12%。

獨立的私營部門審計

該公司沒有足夠的信息來確定其產品是否“無衝突”。因此，目前不需要進行獨立的私營部門審計。

持續改進

除其他外，該公司採取了以下步驟，按照經合組織的指導，成熟其衝突礦物方案，包括其RCOI和盡職調查措施，並進一步降低其產品中所含的衝突礦物為覆蓋國家的武裝團體提供資金或使其受益的風險：

·更新了美敦力衝突礦產政策，併發布在美敦力網站上。

·繼續與第三方軟件和服務提供商合作，這些軟件和服務提供商在統包衝突礦產服務方面擁有豐富的專業知識。

·與指導委員會和業務小組高級採購領導層分享所有盡職調查結果，他們表現出意識和關注，以及對盡職調查中確定的風險的響應能力。

·與供應商接觸，指導他們使用培訓資源，以提高回覆率和供應商調查答覆的質量。

·聯繫公司供應鏈中目前不在RMAP名單上的冶煉廠和煉油廠，並鼓勵他們遵守規定。

·聯繫那些表示他們從覆蓋的國家採購衝突礦物的供應商，重申公司的政策，並要求他們盡一切努力只使用符合要求的衝突礦物來源。

·通過後續信函和商品經理的直接外聯，與沒有反應的供應商合作，教育供應商並促進迴應。

·創建了一個流程，以接收來自客户、員工或其他相關方的外部查詢和申訴。

·參加了多個網絡研討會和會議。

·自2015年以來一直是RMI的成員，這使該公司能夠參與制定有關衝突礦產的行業政策，提供一個與與衝突礦產相關的利益相關者團體互動的論壇，並獲得通過RMI驗證的有關設施的數據。

作為持續改進的一部分，公司預計將採取以下步驟：

·審查衝突礦產治理和指導委員會的參與。

·根據經合組織的指導，努力進一步完善公司的衝突礦產項目，並提高供應鏈的透明度。

·繼續每年評估公司的供應商，以確定哪些供應商在範圍內，應作為公司衝突礦產計劃的一部分進行調查。

·繼續推動我們的供應商從其供應鏈獲得有關其衝突礦物冶煉廠和精煉廠的最新、準確和完整的信息。

·進一步側重於分析供應商的反應，並完善公司針對供應商的盡職調查努力和程序，這些供應商的報告來自一個或多個覆蓋的國家，特別是冶煉廠或煉油廠和零部件級別。

·加強公司對高風險和高支出供應商的衝突礦產合規的關注。

附件一

冶煉廠和煉油廠2020年

附件II

原產國2020財年