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NonSegmentMember2021-01-012021-03-310001001115美國-GAAP：Corporation NonSegmentMember2020-01-012020-03-310001001115美國-GAAP：Corporation NonSegmentMember2020-10-012021-03-310001001115美國-GAAP：Corporation NonSegmentMember2019-10-012020-03-310001001115US-GAAP：客户集中度風險成員2020-10-012021-03-310001001115US-GAAP：客户集中度風險成員2021-03-31GEOS：客户0001001115美國-GAAP：SalesRevenueNetMemberUS-GAAP：客户集中度風險成員2021-03-310001001115美國-GAAP：SalesRevenueNetMemberUS-GAAP：客户集中度風險成員US-GAAP：TradeAccountsReceivableMember2020-10-012021-03-310001001115美國-GAAP：SalesRevenueNetMemberUS-GAAP：客户集中度風險成員美國-GAAP：備註應收賬款成員2020-10-012021-03-310001001115美國-GAAP：SalesRevenueNetMemberUS-GAAP：客户集中度風險成員美國-GAAP：未記賬收入成員2020-10-012021-03-31

 

 

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

 

表格10-Q

 

(標記一)

☒

根據1934年證券交易法第13或15(D)條規定的季度報告

截至本季度的季度報告三月三十一號，2021 或

☐

根據1934年證券交易法第13或15(D)條提交的過渡報告

由_至_的過渡期

佣金檔案編號001-13601

 

地球航天技術公司演講

(註冊人的確切姓名載於其約章)

 

 

德克薩斯州

76-0447780

(述明或其他司法管轄權

公司或組織)

(税務局僱主
識別號碼)

7007Pinemont,

休斯敦, 德克薩斯州

77040

(主要行政辦公室地址)

(郵政編碼)

註冊人電話號碼，包括區號：(713) 986-4444

 

根據該法第12(B)節登記的證券：

 

每節課的標題

 

交易

符號

 

註冊的每個交易所的名稱

普通股

 

GEOS

 

納斯達克全球精選市場

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)條要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是 ☒*否☐

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則405規定必須提交的每個互動數據文件。是 ☒*否☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的申報公司或新興成長型公司。您可以參閲《交易法》第12b-2條規則中對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。

 

大型加速濾波器

 

☐

 

 

 

加速文件管理器

☐

 

 

 

 

 

 

 

 

非加速文件服務器

 

☒

 

 

 

規模較小的報告公司

☒

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

新興成長型公司

☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)條提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。--是。-是☐*☒

截至2021年4月30日，註冊人擁有13,463,908普通股，每股流通股面值0.01美元。

 

  

 

 

 

 

 

 

目錄

 

 

 

頁面

數

第一部分：財務信息

 

 

 

 

 

項目1.財務報表

 

3

 

 

 

第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

 

19

 

 

 

項目3.關於市場風險的定量和定性披露

 

29

 

 

 

項目4.控制和程序

 

30

 

 

 

第二部分：其他信息

 

 

 

 

 

第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用

 

31

 

 

 

項目6.展品

 

32

2

 

 

第一部分-財務信息

項目1.財務報表

地球空間技術公司及其子公司

綜合資產負債表

(除股份金額外，以千計)

(未經審計)

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年9月30日

 

資產

 

 

 

 

 

 

 

 

流動資產：

 

 

 

 

 

 

 

 

現金和現金等價物

 

$

31,246

 

 

$

32,686

 

短期投資

 

 

3,865

 

 

 

—

 

應收貿易賬款和票據，淨額

 

 

10,531

 

 

 

13,778

 

未開票應收賬款

 

 

2,707

 

 

 

—

 

庫存，淨額

 

 

15,313

 

 

 

16,933

 

持有待售資產

 

 

1,732

 

 

 

587

 

預付費用和其他流動資產

 

 

2,179

 

 

 

953

 

流動資產總額

 

 

67,573

 

 

 

64,937

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

非現期應收票據

 

 

3,077

 

 

 

—

 

非流動庫存，淨額

 

 

24,580

 

 

 

16,930

 

租賃設備，淨額

 

 

38,382

 

 

 

54,317

 

財產、廠房和設備、淨值

 

 

29,728

 

 

 

29,874

 

經營性使用權資產

 

 

1,309

 

 

 

—

 

商譽

 

 

4,337

 

 

 

4,337

 

其他無形資產，淨額

 

 

7,465

 

 

 

8,331

 

收入和其他資產的遞延成本

 

 

332

 

 

 

8,119

 

總資產

 

$

176,783

 

 

$

186,845

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

負債和股東權益

 

 

 

 

 

 

 

 

流動負債：

 

 

 

 

 

 

 

 

應付帳款貿易

 

$

5,228

 

 

$

1,593

 

*或有對價

 

 

2,324

 

 

 

—

 

*經營租賃負債

 

 

199

 

 

 

—

 

遞延收入和其他流動負債

 

 

8,454

 

 

 

8,753

 

流動負債總額

 

 

16,205

 

 

 

10,346

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

非流動或有對價

 

 

7,720

 

 

 

10,962

 

非流動經營租賃負債

 

 

1,135

 

 

 

—

 

非流動遞延收入和其他負債

 

 

28

 

 

 

4,567

 

總負債

 

 

25,088

 

 

 

25,875

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

承付款和或有事項(附註12)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

股東權益：

 

 

 

 

 

 

 

 

優先股，1,000,000授權股份，不是已發行和已發行股份

 

 

—

 

 

 

—

 

*普通股，$.01面值，20,000,000授權股份；13,741,096和

 

 

 

 

 

 

 

 

      13,670,639分別發行的股份；以及13,465,908和13,670,639股票

 

 

 

 

 

 

 

 

他們分別是兩名優秀的學生和一名優秀的學生。

 

 

137

 

 

 

137

 

額外實收資本

 

 

91,992

 

 

 

90,965

 

留存收益

 

 

78,332

 

 

 

86,566

 

累計其他綜合損失

 

 

(16,438

)

 

 

(16,698

)

國庫股，按成本價計算，275,1882021年3月31日的股票

 

 

(2,328

)

 

 

—

 

股東權益總額

 

 

151,695

 

 

 

160,970

 

總負債和股東權益

 

$

176,783

 

 

$

186,845

 

附註是綜合財務報表的組成部分。

3

 

地球空間技術公司及其子公司

合併業務報表

(以千為單位，不包括每股和每股金額)

(未經審計)

 

 

 

截至三個月

 

 

截至六個月

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

收入：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

產品

 

$

21,604

 

 

$

9,517

 

 

$

48,326

 

 

$

18,600

 

租賃

 

 

2,288

 

 

 

16,390

 

 

 

4,026

 

 

 

25,012

 

總收入

 

 

23,892

 

 

 

25,907

 

 

 

52,352

 

 

 

43,612

 

收入成本：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

產品

 

 

17,755

 

 

 

9,722

 

 

 

34,585

 

 

 

19,625

 

租賃

 

 

5,290

 

 

 

8,280

 

 

 

10,195

 

 

 

13,585

 

總收入成本

 

 

23,045

 

 

 

18,002

 

 

 

44,780

 

 

 

33,210

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

毛利

 

 

847

 

 

 

7,905

 

 

 

7,572

 

 

 

10,402

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

運營費用：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

銷售、一般和行政

 

 

5,478

 

 

 

6,066

 

 

 

10,832

 

 

 

12,063

 

研發

 

 

3,765

 

 

 

4,225

 

 

 

7,285

 

 

 

8,521

 

或有對價估計公允價值變動

 

 

(221

)

 

 

972

 

 

 

(918

)

 

 

972

 

壞賬支出

 

 

1

 

 

 

131

 

 

 

8

 

 

 

158

 

總運營費用

 

 

9,023

 

 

 

11,394

 

 

 

17,207

 

 

 

21,714

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

運營虧損

 

 

(8,176

)

 

 

(3,489

)

 

 

(9,635

)

 

 

(11,312

)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

其他收入(費用)：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

利息支出

 

 

—

 

 

 

(11

)

 

 

—

 

 

 

(23

)

利息收入

 

 

812

 

 

 

216

 

 

 

1,133

 

 

 

350

 

淨匯兑收益(虧損)

 

 

(36

)

 

 

108

 

 

 

113

 

 

 

(24

)

其他，淨額

 

 

277

 

 

 

(28

)

 

 

274

 

 

 

(57

)

其他收入合計(淨額)

 

 

1,053

 

 

 

285

 

 

 

1,520

 

 

 

246

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

所得税前虧損

 

 

(7,123

)

 

 

(3,204

)

 

 

(8,115

)

 

 

(11,066

)

所得税費用

 

 

61

 

 

 

607

 

 

 

119

 

 

 

2,027

 

淨損失

 

$

(7,184

)

 

$

(3,811

)

 

$

(8,234

)

 

$

(13,093

)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

普通股每股虧損：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

 

$

(0.53

)

 

$

(0.28

)

 

$

(0.61

)

 

$

(0.97

)

稀釋

 

$

(0.53

)

 

$

(0.28

)

 

$

(0.61

)

 

$

(0.97

)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

加權平均已發行普通股：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

 

 

13,466,614

 

 

 

13,541,404

 

 

 

13,519,638

 

 

 

13,503,486

 

稀釋

 

 

13,466,614

 

 

 

13,541,404

 

 

 

13,519,638

 

 

 

13,503,486

 

 

附註是綜合財務報表的組成部分。

4

 

地球空間技術公司及其子公司

合併全面損失表

(單位：千)

(未經審計)

 

 

 

截至三個月

 

 

截至六個月

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

淨損失

 

$

(7,184

)

 

$

(3,811

)

 

$

(8,234

)

 

$

(13,093

)

其他全面收益(虧損)：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

可供出售證券税後未實現收益(虧損)變動

 

 

(3

)

 

 

—

 

 

 

(3

)

 

 

—

 

外幣折算調整

 

 

66

 

 

 

(1,017

)

 

 

263

 

 

 

(451

)

其他全面收益(虧損)合計

 

 

63

 

 

 

(1,017

)

 

 

260

 

 

 

(451

)

全面損失總額

 

$

(7,121

)

 

$

(4,828

)

 

$

(7,974

)

 

$

(13,544

)

 

附註是綜合財務報表的組成部分。

5

 

地球空間技術公司及其子公司

合併股東權益報表

截至2021年3月31日和2020年3月31日的6個月

(單位為千，份額除外)

(未經審計)

 

 

普通股

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

累計

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

其他內容

 

 

 

 

 

 

其他

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

股票

 

 

 

 

 

 

實繳

 

 

留用

 

 

全面

 

 

財務處

 

 

 

 

 

 

 

出類拔萃

 

 

金額

 

 

資本

 

 

收益

 

 

損失

 

 

股票

 

 

總計

 

2020年10月1日的餘額

 

 

13,670,639

 

 

$

137

 

 

$

90,965

 

 

$

86,566

 

 

$

(16,698

)

 

$

—

 

 

$

160,970

 

淨損失

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(1,050

)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(1,050

)

其他綜合收益

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

197

 

 

 

—

 

 

 

197

 

根據歸屬限制性股票單位發行普通股

 

 

57,332

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

購買庫存股

 

 

(117,637

)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(828

)

 

 

(828

)

基於股票的薪酬

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

548

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

548

 

2020年12月31日的餘額

 

 

13,610,334

 

 

 

137

 

 

 

91,513

 

 

 

85,516

 

 

 

(16,501

)

 

 

(828

)

 

 

159,837

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

淨損失

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(7,184

)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(7,184

)

其他綜合收益

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

63

 

 

 

—

 

 

 

63

 

根據歸屬限制性股票單位發行普通股

 

 

13,500

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

沒收限制性股票

 

 

(375

)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

購買庫存股

 

 

(157,551

)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(1,500

)

 

 

(1,500

)

基於股票的薪酬

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

479

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

479

 

2021年3月31日的餘額

 

 

13,465,908

 

 

$

137

 

 

$

91,992

 

 

$

78,332

 

 

$

(16,438

)

 

$

(2,328

)

 

$

151,695

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2019年10月1日的餘額

 

 

13,630,666

 

 

$

136

 

 

$

88,660

 

 

$

105,808

 

 

$

(15,757

)

 

$

—

 

 

$

178,847

 

淨損失

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(9,282

)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(9,282

)

其他綜合收益

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

566

 

 

 

—

 

 

 

566

 

根據歸屬限制性股票單位發行普通股

 

 

30,823

 

 

 

1

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

1

 

基於股票的薪酬

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

590

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

590

 

2019年12月31日的餘額

 

 

13,661,489

 

 

137

 

 

 

89,250

 

 

 

96,526

 

 

 

(15,191

)

 

 

—

 

 

 

170,722

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

淨損失

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(3,811

)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(3,811

)

其他綜合損失

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(1,017

)

 

 

—

 

 

 

(1,017

)

沒收限制性股票

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

根據歸屬限制性股票單位發行普通股

 

 

3,500

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

基於股票的薪酬

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

533

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

533

 

2020年3月31日的餘額

 

 

13,664,989

 

 

$

137

 

 

$

89,783

 

 

$

92,715

 

 

$

(16,208

)

 

$

—

 

 

$

166,427

 

 

附註是綜合財務報表的組成部分。

6

 

地球空間技術公司及其子公司

合併現金流量表

(單位：千)

(未經審計)

 

 

 

截至六個月

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

經營活動的現金流：

 

 

 

 

 

 

 

 

淨損失

 

$

(8,234

)

 

$

(13,093

)

對淨虧損與經營活動提供(使用)的現金淨額進行調整：

 

 

 

 

 

 

 

 

遞延所得税優惠

 

 

(1

)

 

 

(34

)

租賃設備折舊

 

 

7,772

 

 

 

9,269

 

財產、廠房和設備折舊

 

 

1,970

 

 

 

2,057

 

無形資產攤銷

 

 

866

 

 

 

866

 

增加短期投資的折扣

 

 

3

 

 

 

—

 

基於股票的薪酬費用

 

 

1,027

 

 

 

1,123

 

壞賬支出

 

 

8

 

 

 

158

 

庫存陳舊費用

 

 

1,155

 

 

 

1,966

 

租金收入的可收集性估計的變動

 

 

—

 

 

 

7,993

 

或有對價估計公允價值變動

 

 

(918

)

 

 

972

 

出售二手租賃設備的毛利

 

 

(4,150

)

 

 

(425

)

處置財產、廠房和設備的損失(收益)

 

 

6

 

 

 

(153

)

轉讓證券投資的收益

 

 

(269

)

 

 

—

 

營業資產和負債變動的影響：

 

 

 

 

 

 

 

 

貿易賬款和應收票據

 

 

190

 

 

 

(771

)

未開票應收賬款

 

 

(2,707

)

 

 

—

 

盤存

 

 

(6,652

)

 

 

1,760

 

收入和其他資產的遞延成本

 

 

6,525

 

 

 

(8,440

)

應付帳款貿易

 

 

3,629

 

 

 

871

 

遞延收入和其他負債

 

 

(4,153

)

 

 

1,607

 

經營活動提供(用於)的現金淨額

 

 

(3,933

)

 

 

5,726

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

投資活動的現金流：

 

 

 

 

 

 

 

 

購置房產、廠房和設備

 

 

(1,673

)

 

 

(2,785

)

出售財產、廠房和設備所得收益

 

 

2

 

 

 

180

 

租賃設備投資

 

 

(59

)

 

 

(5,238

)

出售二手租賃設備的收益

 

 

9,991

 

 

 

2,100

 

購買短期投資

 

 

(3,800

)

 

 

—

 

投資證券交易收益

 

 

269

 

 

 

—

 

投資活動提供(用於)的現金淨額

 

 

4,730

 

 

 

(5,743

)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

融資活動的現金流：

 

 

 

 

 

 

 

 

購買庫存股

 

 

(2,328

)

 

 

—

 

用於融資活動的淨現金

 

 

(2,328

)

 

 

—

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

匯率變動對現金的影響

 

 

91

 

 

 

1

 

現金和現金等價物減少

 

 

(1,440

)

 

 

(16

)

現金和現金等價物，財政年度開始

 

 

32,686

 

 

 

18,925

 

現金和現金等價物，會計期末

 

$

31,246

 

 

$

18,909

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

補充現金流信息：

 

 

 

 

 

 

 

 

支付利息的現金

 

$

—

 

 

$

23

 

繳納所得税的現金

 

 

70

 

 

 

2,074

 

轉進(轉出)租賃設備的庫存

 

 

(504

)

 

 

6,126

 

 

附註是綜合財務報表的組成部分。

 

7

 

 

地球空間技術公司及其子公司

合併財務報表附註(未經審計)

1.制定重大會計政策

陳述的基礎

地球空間技術公司及其子公司(“本公司”)於2020年9月30日的綜合資產負債表取自本公司於該日經審計的綜合財務報表。*截至2021年3月31日及2020年3月31日的綜合資產負債表及截至2021年3月31日及2020年3月31日的三個月及六個月的綜合經營表、綜合虧損、股東權益及現金流量表均由本公司未經審計編制。*管理層認為，為公平呈報綜合財務狀況，所有由正常經常性調整組成的調整均屬必需。取得了運營和現金流的結果。但所有公司間餘額和交易都已被沖銷。*截至2021年3月31日的三個月和六個月的運營結果不一定表明全年或未來運營的運營結果。

根據美國證券交易委員會(SEC)的規定，按照美國普遍接受的會計原則提交的財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露被遺漏。*隨附的合併財務報表應與公司截至2020年9月30日的財政年度Form 10-K年度報告中包含的財務報表及其附註一起閲讀。

 重新分類

以前在合併財務報表中列報的某些金額已經重新分類，以符合本年度的列報。但這種重新分類對以前報告的淨虧損、股東權益或現金流沒有影響。

預算的使用

按照美國公認的會計原則編制財務報表，需要使用影響財務報表和附註中報告金額的估計和假設。*公司在選擇適當的運營和財務會計政策和控制時，以及在制定編制這些財務報表時使用的估計和假設時，考慮了許多因素。*公司不斷評估其估計，包括與壞賬準備金、租金收入的可收集性、存貨陳舊準備金、自我保險準備金、產品保修準備金、使用年限有關的估計。*公司會不斷評估其估計，包括與壞賬準備金、租金收入的可收集性、存貨陳舊準備金、自我保險準備金、產品保修準備金、使用壽命有關的估計投資於債務證券和遞延所得税資產。*本公司根據歷史經驗和各種其他被認為在當時情況下是合理的因素作出估計。*雖然管理層認為目前的估計是合理和適當的，但在不同條件或假設下，實際結果可能與這些估計不同。

現金和現金等價物

本公司將所有在購買三個月或以下時以原始或剩餘到期日購買的高流動性投資視為現金等價物。截至2021年3月31日，現金和現金等價物包括$5.3本公司的境外子公司和分支機構持有的現金為100萬美元。*如果本公司將其境外子公司持有的現金匯回國內，則可能需要就匯回的任何金額應計並納税。減税和就業法案(2017 Tax Act)對某些外國收益設立了新的税收，並要求實體為其外國子公司之前遞延納税的未分配收益支付一次性過渡税。*公司已確定這是不是T必須為其外國子公司的未分配收益繳納過渡税，因為它不是在合併的基礎上積累的外匯收益。

最近發佈的會計公告

2016年6月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了關於金融工具信用損失的指導意見，取代了公認會計原則中的已發生損失減值方法。新的減值模型要求立即確認大多數金融資產和某些其他金融工具預計將發生的估計信用損失。對於有未實現損失的可供出售債務證券，信用損失將被確認為證券攤銷成本的津貼，而不是減少。作為一家小型報告公司，公司必須不晚於第一個標準採用該標準。允許提前採用。*該準則的規定將作為自首次有效報告開始時對留存收益的累積效果調整適用。

8

 

在這段時間內。公司打算在截至2024年9月30日的財年第一季度採用此標準，繼續評估e這一新指南對ITS的影響合併財務報表。 

2019年12月，FASB發佈了關於簡化所得税會計的指導意見。該指導意見消除了第740主題中一般原則的某些例外，並澄清和修改了現有的指導意見，以提高一致性應用。本指南適用於2020年12月15日之後開始的會計年度和這些會計年度內的中期。本指南中的某些修訂要求在追溯的基礎上適用於所有提出的期間；其他修訂將使用修改後的追溯方法，並對截至採用該指導的第一個報告期開始的留存收益(如果有)進行累計效果調整；還有一些修訂將使用這兩種基礎中的任何一種。指南中未指明的所有其他修訂應在預期的基礎上實施。允許提前領養。選擇在過渡期提前通過的實體應反映截至包括該過渡期的年度期初的任何調整。此外，選舉提前通過的實體必須在同一時期通過所有修正案。該公司打算在截至2022年9月30日的會計年度第一季度採用這一標準，並正在繼續評估新的指導方針，以確定它將對其簡明合併財務報表產生的影響。  

 

2.政府收入確認

根據ASC主題606，與客户簽訂合同的收入根據美國會計準則第606號(“ASC 606”)，公司在履行合同義務時確認收入，通常是在承諾的商品或服務的控制權轉移給其客户時確認，金額反映其預期有權獲得的對價，以換取該等商品或服務。

本公司主要通過銷售其製成品獲得產品收入。*銷售這些產品的收入，包括出售二手租賃設備，在合同條款規定的義務得到履行、控制權轉移和銷售價格可能可收回時確認。*本公司在合同評估階段評估收款情況。在銷售價格不可能收回的情況下，本公司在確定可能收回或從客户那裏收到不可退還的現金時確認收入。控制權的轉移通常發生在發貨或交貨時，具體取決於基礎合同的條款。“本公司的產品一般是在沒有任何客户接受條款的情況下銷售的，本公司的標準銷售條款不允許客户退還產品以獲得信用。”

工程服務收入確認為在項目期間提供服務，或按小時計費。現場服務收入在提供服務時確認，一般按日計價。

本公司還從其製成品的經營租賃下的短期租賃中獲得收入。*如果租金的可收集性得到合理保證，則將租賃收入確認為在租賃期內賺取的收入。*本公司設備的租金一般從日租金到最長六個月或更長時間的最短租賃期不等。*本公司已確定ASC 606不適用於屬於ASC主題842範圍內的租賃合同。租契.  

在新標準允許的情況下，銷售税和基於交易的税收不包括在收入中。*公司不披露最初預期期限為一年或更短的合同的未履行履行義務的價值。*此外，公司在發生合同時為獲得合同而發生的費用成本，因為攤銷期限為一年或更短時間。這些成本記錄在銷售、一般和行政費用中。

本公司已選擇在客户獲得貨物控制權後，將銷售交易中的運輸和搬運活動視為履行成本，而不是承諾的服務。因此，與貨物運輸和搬運相關的履行成本在發貨時應計。在銷售交易中向客户開出的與可報銷運輸和搬運成本相關的金額計入收入，公司因可報銷運輸和搬運費用而產生的相關成本計入收入成本。

在2020財年第三季度，該公司獲得了10.52000萬份合同(包括隨後修改的合同#美元)0.32000萬美元)與美國海關和邊境保護局(CBP)合作，為國土安全部提供技術解決方案。根據2020財年和截至2021年3月31日的6個月的合同，該合同確認的收入為美元。0.3300萬美元和300萬美元8.9分別為80萬美元。此外，該公司的未開賬單應收賬款為美元。2.7根據本合同，截至2021年3月31日，本合同未確認的未確認收入約為2021年3月31日本合同未履行履行義務的收入。1.3*公司預計本合同剩餘履約義務的收入將在2021財年確認。截至2021年3月31日，公司持有的所有其他合同的未履行履約義務的原始期限為一年差不多。

截至2021年3月31日，本公司擁有不是遞延合同成本或遞延合同負債。截至2020年9月30日，公司不是遞延合同費用和#美元0.2遞延合同負債，包括在公司綜合資產負債表上的流動負債中，作為遞延收入和其他負債的組成部分。在截至2021年3月31日的三個月和六個月內，不是收入和美元0.2在截至2020年3月31日的三個月和六個月內，分別確認了100萬美元的遞延合同負債。不是收入是從遞延合同負債中確認的。不是收入成本從截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月和六個月的遞延合同成本中確認。*

9

 

在2020財年第二季度，該公司部分融資12.5通過簽訂一份價值300萬美元的協議，實現了100萬美元的產品銷售10.0一張客户的百萬本票。這張本票是給一位客户的。三年制具有以下條件的術語每月一次*本金和利息支付#美元0.3由於客户的財務狀況，本公司對本票可能的收款能力有顧慮。因此，本公司不是T在2021財年第一季度不會確認產品銷售的任何收入或收入成本。在2021財年第二季度，由於從客户那裏收到了新的信息，管理層確定客户很可能會履行對公司本票的剩餘付款義務，並確認收入為#美元。12.5產品銷售費用為100萬美元。客户目前正在履行其付款義務，並已支付了總計$6.1截至2021年3月31日，與產品銷售相關的2.5億歐元(不含利息)。*

對於本公司的每個經營部門，下表只列出了銷售產品和履行與客户合同下的服務的收入(以千計)。因此，該表不包括所有從租賃合同中賺取的收入。

 

 

 

截至三個月

 

 

截至六個月

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

石油和天然氣市場

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

傳統勘探產品收入

 

$

790

 

 

$

1,257

 

 

$

1,787

 

 

$

3,587

 

無線勘探產品收入

 

 

12,630

 

 

 

479

 

 

 

22,659

 

 

 

883

 

油藏產品收入

 

 

465

 

 

 

337

 

 

 

494

 

 

 

517

 

總收入

 

 

13,885

 

 

 

2,073

 

 

 

24,940

 

 

 

4,987

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

鄰近街市

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

工業品收入

 

 

4,977

 

 

 

4,186

 

 

 

9,384

 

 

 

7,782

 

影像產品收入

 

 

2,577

 

 

 

2,886

 

 

 

5,040

 

 

 

5,362

 

總收入

 

 

7,554

 

 

 

7,072

 

 

 

14,424

 

 

 

13,144

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

新興市場

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

收入

 

 

165

 

 

 

372

 

 

 

8,962

 

 

 

469

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

總計

 

$

21,604

 

 

$

9,517

 

 

$

48,326

 

 

$

18,600

 

 

有關公司運營部門的更多信息，請參見附註13。

對於公司運營的每個地理區域，下表顯示了根據與客户的合同銷售產品和服務的收入(以千為單位)。*該表不包括從租賃合同獲得的所有收入：*

 

 

 

截至三個月

 

 

截至六個月

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

亞洲

 

$

1,093

 

 

$

830

 

 

$

12,466

 

 

$

1,275

 

加拿大

 

 

481

 

 

 

794

 

 

 

888

 

 

 

1,267

 

歐洲

 

 

1,704

 

 

 

1,259

 

 

 

2,879

 

 

 

2,672

 

美國

 

 

18,055

 

 

 

6,184

 

 

 

31,419

 

 

 

12,781

 

其他

 

 

271

 

 

 

450

 

 

 

674

 

 

 

605

 

總計

 

$

21,604

 

 

$

9,517

 

 

$

48,326

 

 

$

18,600

 

 

收入歸因於基於所售產品最終目的地的國家/地區(如果已知)。*如果最終目的地未知，則收入歸因於基於初始發貨地理位置的國家/地區。

10

 

 

3.中國投資公司(Investments)

 

短期投資

 

本公司將其短期投資歸類為可供出售證券。可供出售證券按公允市場價值列賬，未實現淨損益報告為累計其他股東權益綜合損失的組成部分。不是在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月和六個月內確認了已實現的損益。

 

該公司的短期投資包括以下內容(以千計)：

 

 

 

截至2021年3月31日(單位：千)

 

 

 

攤銷成本

 

 

未實現的收益

 

 

未實現虧損

 

 

估計交易會

價值

 

短期投資：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

公司債券

 

$

3,868

 

 

$

(3

)

 

$

—

 

 

$

3,865

 

 

該公司擁有不是截至2020年9月30日的短期投資。

 

該公司的短期投資的合同到期日從2021年9月至2022年5月.

 

債務證券投資

2020年7月13日，本公司收到一家國際地震海洋客户發行的優先擔保債券的利息。該債券的面值為#美元，增加了本公司在該債券中的權益。13.0一百萬美元被收取，以換取美元。13.0客户欠下的未付發票和滯納金4.8億美元。債券由客户擁有的資產上的第三順位留置權擔保，並具有8%的利率，每兩年付息一次，根據可用的超額現金流可能支付本金。利息支付可以現金支付，也可以以額外債務擔保的形式支付實物支付。支付實物利息需要8.8%的利率。*債券將於8月1日到期2022年7月13日...該債券在奧斯陸另類債券市場掛牌交易；不過，目前該債券的實際適銷性尚不得而知。

 

在收到優先擔保債券後，本公司對投資進行了公允價值評估，以確定債券的初始賬面金額。根據ASC 825“公允價值工具”，本公司已確定該投資是一項3級金融工具，主要是由於其目前的市場狀況未知。*由於客户的財務狀況不佳，本公司認為債券的公允價值是象徵性的。

 

於2021年1月，本公司根據與第三方(“買方”)訂立的購買協議(“協議”)轉讓證券。*根據協議，公司收到不可退還的代價$0.3百萬美元，並將獲得額外的現金補償$2.4如果買方和本公司客户之間的某些條款和條件在2021年12月31日之前得到滿足，則向買方支付100萬美元。如果不滿足這些條款和條件，本公司有權以1美元($)的價格從買方手中重新收購債券。1.00)。公司確認投資收益為$。0.3在截至2021年3月31日的三個月內，與債券轉讓有關的費用為100萬美元。

 

4.評估金融工具的公允價值

本公司的金融工具一般包括現金和現金等價物、短期投資、貿易賬户、應收票據和應付賬款。由於現金和現金等價物、貿易賬户、應收票據和應付賬款的短期到期日，這些金融工具的賬面價值被視為接近各自資產負債表日的公允價值。此外，用於計量或有對價的公允價值的估值技術來自利用市場可觀察到的投入的模型。

本公司按公允價值經常性計量其短期投資和或有對價。

下表按估值等級和投入列出了公司短期投資和或有對價的公允價值(單位：千)：

 

11

 

 

 

 

截至2021年3月31日

 

 

 

中國報價：

活躍度較高的房地產市場

完全相同的資產

(1級)

 

 

意義重大

其他

可觀測

(2級)

 

 

意義重大

看不見的

(3級)

 

 

總計

 

短期投資：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

*公司債券

 

$

3,865

 

 

$

—

 

 

$

—

 

 

$

3,865

 

總資產

 

$

3,865

 

 

$

—

 

 

$

—

 

 

$

3,865

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

或有對價：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

當前部分

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(2,324

)

 

 

(2,324

)

非流動部分

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(7,720

)

 

 

(7,720

)

總負債

 

$

—

 

 

$

—

 

 

$

(10,044

)

 

$

(10,044

)

 

 

 

截至2020年9月30日

 

 

 

報價在

活躍度較高的房地產市場

相同的資產

(1級)

 

 

意義重大

其他

可觀測

(2級)

 

 

意義重大

看不見的

(3級)

 

 

總計

 

非流動或有對價

 

$

—

 

 

$

—

 

 

$

(10,962

)

 

$

(10,962

)

 

下表彙總了截至2021年3月31日的6個月公司3級金融工具的公允價值變動情況：

 

2020年10月1日的餘額

$

10,962

 

公允價值調整

 

(697

)

2020年12月31日的餘額

 

10,265

 

公允價值調整

 

(221

)

2021年3月31日的餘額

$

10,044

 

 

對或有對價的公允價值的調整基於蒙特卡羅模擬或概率加權預期回報方法，該方法利用的投入包括關於未來潛在情況的市場可比信息和管理層評估。儘管本公司認為其估計和假設是合理的，但其中涉及重大判斷。

 

5.國際貿易賬款和應收票據

應收貿易賬款淨額(不包括應收票據)反映在下表中(以千計)：

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年9月30日

 

應收貿易賬款

 

$

7,606

 

 

$

14,090

 

壞賬準備

 

 

(523

)

 

 

(496

)

總計

 

$

7,083

 

 

$

13,594

 

 

壞賬準備是公司對可能的信用損失的最佳估計。*公司根據歷史經驗和當前對其貿易應收賬款餘額的審查來確定撥備。當應收賬款餘額很可能無法收回時，應收賬款餘額從撥備中註銷。

應收票據反映在下表中(以千計)：

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年9月30日

 

應收票據

 

$

6,525

 

 

$

184

 

較少電流部分

 

 

(3,448

)

 

 

(184

)

非現期應收票據

 

$

3,077

 

 

$

—

 

 

12

 

 

             

應收本票一般以所售產品作抵押，並按最高利率計息。8年利率%。應收本票通過以下方式在不同時間到期2023年1月。*本公司有時會在應收票據到期時對其進行展期或續期，但沒有義務這樣做。

在2020財年第二季度，該公司部分融資12.5通過簽訂一份價值300萬美元的協議，實現了100萬美元的產品銷售10.0一張客户的百萬本票。這張本票是給一位客户的。三年制具有以下條件的術語每月一次*本金和利息支付#美元0.3由於客户的財務狀況，本公司對本票可能的可收回性表示擔憂。因此，在2021財年第一季度，應收票據沒有反映在公司的綜合資產負債表上。在2021財年第二季度，由於從客户那裏收到的新信息，管理層確定客户很可能會履行其對公司的剩餘付款義務，並已確認截至2021年3月31日的綜合資產負債表上的本票。有關此事的詳細信息，請參見附註2。

在2021財年第一季度，該公司達成了一項13.2與出售租賃設備有關的與客户有關的短期本票100萬張，以及未償還的應收賬款餘額。該票據的利息為8年利率，在截至以下三個月的三個月內支付2021年3月31日.

                              

6.庫存不足

庫存由以下內容組成(以千為單位)：

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年9月30日

 

成品

 

$

21,492

 

 

$

20,798

 

在製品

 

 

4,230

 

 

 

984

 

原料

 

 

49,497

 

 

 

47,041

 

陳舊儲備

 

 

(35,326

)

 

 

(34,960

)

 

 

 

39,893

 

 

 

33,863

 

較少電流部分

 

 

(15,313

)

 

 

(16,933

)

非流動部分

 

$

24,580

 

 

$

16,930

 

 

原材料包括半成品和零部件，總價值約為#美元。28.5300萬美元和300萬美元24.32021年3月31日和2020年9月30日分別為3.8億美元和3.8億美元。

7.新租約

作為承租人

對於最短期限為12個月或以下的租賃，公司已選擇不在其合併資產負債表上記錄經營性使用權資產或經營租賃負債。儘管此類租賃是在租賃期內以直線方式支出的。*截至2021年3月31日，公司已二運營與德克薩斯州奧斯汀和佛羅裏達州可可海灘租賃設施相關的使用權資產。巴塞羅那

截至2021年3月31日的經營租賃負債到期日如下：(單位：千)。

 

截至9月30日的財年，

 

 

 

 

2021年(剩餘部分)

 

$

120

 

2022

 

 

262

 

2023

 

 

270

 

2024

 

 

278

 

2025

 

 

186

 

此後

 

 

356

 

未來最低租賃付款

 

 

1,472

 

較少的興趣

 

 

138

 

最低租賃付款現值

 

 

1,334

 

較少電流部分

 

 

199

 

長期部分

 

$

1,135

 

13

 

 

 

     

在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月和六個月的綜合經營報表中確認的租賃成本如下(以千計)：

 

 

截至三個月

 

 

截至六個月

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

使用權經營租賃成本

 

$

73

 

 

$

38

 

 

$

111

 

 

$

75

 

短期租賃成本

 

 

66

 

 

 

75

 

 

 

140

 

 

 

151

 

總計

 

$

139

 

 

$

113

 

 

$

251

 

 

$

226

 

使用權經營租賃成本和短期租賃成本計入總運營費用的組成部分。

與經營租賃有關的其他信息如下(以千為單位)：

 

截至六個月

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

為計量租賃負債所包括的金額支付的現金：

 

 

 

 

 

 

 

*來自運營租賃的運營現金流

$

91

 

 

$

82

 

*為換取新的租賃負債而獲得的經營租賃資產

 

1,336

 

 

 

—

 

 

 

 

 

 

 

 

 

加權平均剩餘租期

6.0年份

 

 

1.0年

 

加權平均貼現率

 

3.25

%

 

 

5.00

%

           

經營性使用權資產的貼現率代表公司在租賃開始時的增量借款利率。

作為出租人

本公司向客户出租設備的主要條款為六個月前*本公司作為出租人的所有租賃安排均歸類為經營性租賃。*本公司大部分租金收入來自其基於海洋的無線地震數據採集系統。

本公司定期以租賃為基礎評估其應收租賃款項的可收回性。*評估主要包括審查逾期賬户餘額和其他因素，如客户的信用質量、客户的歷史趨勢和當前經濟狀況。*當到期金額不再可能收回時，本公司暫停確認收入，並同時將應收租賃款項直接核銷至租金收入，並將未來的租金收入確認限制為收到的現金。截至2021年3月31日，本公司的應收租賃賬款來自以下幾個方面：1.82000萬。

截至2021年3月31日的三個月和六個月的租金收入為$2.3300萬美元和300萬美元4.0在截至2020年3月31日的三個月和六個月裏，我們的租賃收入分別為400萬美元和600萬美元。16.4百萬美元和$25.0分別為百萬美元。他説：

截至2021年3月31日，公司租賃客户未來到期的最低租賃義務(均為2021財年)為$7.11000萬美元。

租賃設備包括以下內容(以千計)：

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年9月30日

 

租賃設備，主要是無線錄音設備

 

$

90,399

 

 

$

114,783

 

累計折舊和減值

 

 

(52,017

)

 

 

(60,466

)

 

 

$

38,382

 

 

$

54,317

 

 

於2021財年第二季度，本公司與客户訂立諒解備忘錄，租賃其租賃車隊的陸基無線地震租賃設備。*交易預計將以銷售型租賃形式進行，租賃完成後將設備所有權轉讓給客户，租賃期限為六個月。待租賃設備的賬面金額為$。1.3截至2021年3月31日，該公司在其綜合資產負債表上已從租賃設備重新分類為待售資產。*根據租賃，客户應支付的租賃款項總額超過設備的賬面價值。*公司預計交易將在2021財年第三季度完成。

 

14

 

 

8.持有待售的私人資產

物業、廠房和設備

該公司在波哥大擁有一處房產á哥倫比亞表示，它正在營銷出售。*該物業用於倉儲其租賃設備業務、產品銷售和對其南美客户的服務支持。根據該物業在2021年3月31日和2020年9月30日的賬面價值，該物業的賬面價值為美元。0.5300萬美元和300萬美元0.6於2020年12月31日及2020年9月30日，分別於隨附的綜合資產負債表中，百萬元被分類為持有以待出售的資產。*本公司自2020財年第二季度開始推廣該物業。*本公司相信該物業的公平市價超過其賬面價值，並相信該物業將於未來12個月內出售。

租賃設備

該公司將賬面價值為#美元的租賃設備分類。1.3截至2021年3月31日，該公司在合併資產負債表上持有的待售資產為100萬美元。有關詳細信息，請參閲附註7。    

9.企業商譽及其他無形資產

該公司的綜合商譽和其他無形資產包括以下內容(以千計)：

 

 

加權的-

 

 

 

 

 

 

 

 

 

平均值

 

 

 

 

 

 

 

 

 

仍然有用

 

 

 

 

 

 

 

 

 

壽命(以年為單位)

 

2021年3月31日

 

 

2020年9月30日

 

商譽

 

 

$

4,337

 

 

$

4,337

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

其他無形資產：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

發達的技術

15.4

 

 

5,918

 

 

 

5,918

 

客户關係

1.4

 

 

3,900

 

 

 

3,900

 

商品名稱

2.4

 

 

1,930

 

 

 

1,930

 

競業禁止協議

1.5

 

 

170

 

 

 

170

 

其他無形資產合計

8.5

 

 

11,918

 

 

 

11,918

 

累計攤銷

 

 

 

(4,453

)

 

 

(3,587

)

 

 

 

$

7,465

 

 

$

8,331

 

 

 

本公司的商譽完全與其新興市場報告部門有關。截至2021年3月31日，本公司認定不存在需要對其商譽和其他無形資產進行減值評估的觸發事件。

其他無形資產攤銷費用為#美元。0.4截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月每月百萬美元和$0.9截至2021年3月31日和2020年3月31日的六個月中，每個月都有100萬美元。

截至2021年3月31日，其他無形資產未來預計攤銷費用如下(單位：千)：

 

截至9月30日的財年，

 

 

 

2021年(剩餘部分)

$

866

 

2022

 

1,624

 

2023

 

714

 

2024

 

342

 

2025

 

329

 

此後

 

3,590

 

 

$

7,465

 

 

10.以股票為基礎的薪酬

截至2021年3月31日止六個月內，本公司發行189,950根據其經修訂的2014年長期激勵計劃(以下簡稱“計劃”)，發行的限制性股票單位(“RSU”)包括基於時間和基於業績的歸屬條款。*每個RSU的加權平均授予日期公允價值為$。6.96每單位美元。截至授予日期，RSU的公允價值為#美元。1.3100萬美元，這筆錢將在接下來的一年裏計入費用四年了隨着限制的失效，RSU的補償費用是

15

 

根據授予日適用於預計完全歸屬的單位總數的公司股票的收盤價確定。每個RSU代表一項或有權利，在歸屬時獲得一股公司普通股.  自.起三月31, 2021，公司有未確認的補償費用#美元。3.1 與預計在加權平均期間內確認的RSU相關的百萬2.8年份.

截至2021年3月31日，該公司擁有0.5與限制性股票獎勵(“RSA”)相關的未確認薪酬支出(“RSA”)，預計將在加權平均期間確認0.9幾年了。

截至2021年3月31日，有334,687RSU，48,847RSA和38,800未償還的不合格股票期權。

11.每股普通股淨虧損

           下表彙總了為計算每股虧損而計算淨虧損、加權平均普通股和已發行普通股等價股(單位為千股，不包括股票和每股數據)：

 

 

 

截至三個月

 

 

截至六個月

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

淨損失

 

$

(7,184

)

 

$

(3,811

)

 

$

(8,234

)

 

$

(13,093

)

減去：可分配給未歸屬限制性股票的虧損

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

年普通股股東應佔虧損

*稀釋後每股收益

 

$

(7,184

)

 

$

(3,811

)

 

$

(8,234

)

 

$

(13,093

)

普通股等價物加權平均數：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

每股基本虧損中使用的普通股

 

 

13,466,614

 

 

 

13,541,404

 

 

 

13,519,638

 

 

 

13,503,486

 

與以下事項相關的已發行普通股等價物

*股票期權和RSU

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

加權平均普通股和普通股合計

稀釋每股虧損中使用的股票等價物

 

 

13,466,614

 

 

 

13,541,404

 

 

 

13,519,638

 

 

 

13,503,486

 

每股虧損：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

 

$

(0.53

)

 

$

(0.28

)

 

$

(0.61

)

 

$

(0.97

)

稀釋

 

$

(0.53

)

 

$

(0.28

)

 

$

(0.61

)

 

$

(0.97

)

 

計算截至2021年3月31日的三個月和六個月的每股攤薄虧損，38,800股票期權和334,687由於非既有RSU對每股攤薄虧損的影響是反攤薄的，因此未歸屬RSU被排除在計算加權平均流通股中。適用於計算截至2020年3月31日的三個月和六個月的每股攤薄虧損。103,100股票期權和265,220由於非既有RSU對每股攤薄虧損的影響是反攤薄的，因此未歸屬RSU分別不計入加權平均流通股的計算。

12.預算承諾和或有事項

或有對價

與收購Quantum Technology Sciences，Inc.(“Quantum”)和The OptoSeis有關® FI作為光學傳感技術業務的一部分，本公司記錄了未來可能欠下的或有購買價格付款或或有對價。對於這兩項收購，或有付款是基於未來收到的合同授予和從此類合同獲得的收入。*本公司利用獨立估值顧問的服務來協助估計該或有對價的公允價值。*公允價值的確定本質上是不可預測的，因為它需要對未來收入的估計和預測，包括規模、長度、時機以及(就Quantum而言)根據其未來合同賺取的毛利的程度。因此，本公司預計這些負債在各自的收益期內進行公允價值調整，這些調整將導致在或有公允價值發生時對公司的運營費用進行費用或貸方。/因此，本公司預期在各自的收益期內對這些負債進行公允價值調整，這些調整將導致當或有對價的公允價值出現時，對公司的運營費用產生費用或貸項

該公司最初記錄的或有收益負債為#美元。7.72018年7月收購Quantum。所有或有付款(如果有)可以現金或公司股票的形式支付，並將從符合條件的收入中獲得四年制收益期結束2022年7月。或有付款的最高限額為$。23.5從2020年9月30日開始，或有賺取負債的價值為$5,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元。5.8在截至2021年3月31日的6個月內，本公司錄得調整金額為1,900萬美元。0.82000萬美元，將負債減少到估計公允價值#美元5.0*截至2021年3月31日的六個月賺取負債減少是由於預計符合條件的收入減少。*公司支付了現金賺取付款$0.1在2020財年向Quantum的前股東支付100萬美元。*公司計劃額外支付約$2.32021財年第四季度為600萬美元。

16

 

該公司最初記錄的或有收益負債為#美元。4.3100萬美元，與2018年11月收購OptoSeis的所有知識產權和相關資產有關®光纖傳感技術。所有或有現金支付(如果有)將從符合條件的收入中獲得五年半以以下形式結束的收益期2024年5月.  或有付款的最高限額為$。23.2在五年半的收益期內，或有收益負債為100萬美元。截至2020年9月30日，或有收益負債的價值為$5.2百萬. 在這段時間裏六截至的月份三月31, 2021，公司記錄的調整數為#美元。0.1 百萬美元至De將負債減至估計價值#美元。5.1 600萬美元，超過300萬美元。

*本公司按季度對其或有收益負債的公允價值進行審查和評估。

經營租約

本公司以下列條款租賃辦公場所和某些設備七年了不超過。截至2021年3月31日，未來最低租賃付款義務為$。1.51000萬美元，美元。

法律程序

**董事會稱，本公司在正常業務過程中涉及各種懸而未決的法律行動，管理層無法預測這些行動的最終結果，因該等行動本身存在不確定性，但管理層相信，這些懸而未決事項最有可能、最最終的解決方案不會對本公司的綜合財務狀況、經營業績或現金流產生重大不利影響，因此，本公司管理層無法預測該等行動的最終結果，但管理層相信，這些懸而未決的事項最有可能得到最終解決，不會對本公司的綜合財務狀況、經營業績或現金流產生重大不利影響。

13.中國市場細分市場信息

公司報告和評估以下年度的財務信息三經營細分市場：全球石油和天然氣市場、鄰近市場和新興市場。*石油和天然氣市場細分產品包括無線地震數據採集系統、儲集層定性產品和服務，以及傳統的地震勘探產品，如檢波器、水聽器、引線、連接器、電纜、海洋拖纜回收和轉向裝置以及各種其他地震產品。此外，鄰近市場細分產品包括成像設備、水錶產品、海上電纜和用於振動監測和巖土應用(如礦山安全應用和地震探測)的地震傳感器。

下表彙總了該公司的部門信息(以千為單位)：

 

 

 

截至三個月

 

 

截至六個月

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

收入：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

石油和天然氣市場

 

$

16,132

 

 

$

18,434

 

 

$

28,895

 

 

$

29,943

 

鄰近街市

 

 

7,595

 

 

 

7,101

 

 

 

14,495

 

 

 

13,200

 

新興市場

 

 

165

 

 

 

372

 

 

 

8,962

 

 

 

469

 

總計

 

$

23,892

 

 

$

25,907

 

 

$

52,352

 

 

$

43,612

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

營業收入(虧損)：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

石油和天然氣市場

 

$

(5,465

)

 

$

1,310

 

 

$

(11,451

)

 

$

(2,584

)

鄰近街市

 

 

1,562

 

 

 

1,214

 

 

 

2,822

 

 

 

2,065

 

新興市場

 

 

(1,189

)

 

 

(2,500

)

 

 

5,290

 

 

 

(3,865

)

公司

 

 

(3,084

)

 

 

(3,513

)

 

 

(6,296

)

 

 

(6,928

)

總計

 

$

(8,176

)

 

$

(3,489

)

 

$

(9,635

)

 

$

(11,312

)

 

14.免徵所得税

截至2021年3月31日的三個月和六個月的綜合所得税支出為$0.1百萬美元和$0.1截至2020年3月31日的三個月和六個月的綜合所得税支出為美元。0.6百萬美元和$2.02021財年所得税支出的下降主要是由於在需要預扣税款的外國司法管轄區賺取的租金收入減少。該公司目前無法從它在美國、加拿大和俄羅斯聯邦發生的税收損失中記錄任何税收優惠，因為它未來利用這些損失來抵消應税收入的能力存在不確定性。

17

 

15、減少風險和不確定性，減少風險。

 

信用風險集中

 

截至2021年3月31日，公司合併了貿易賬户以及應收票據和未開單的應收賬款三客户價值為$6.91000萬，$4.2百萬美元和$1.0在截至2021年3月31日的6個月中，確認的收入為三客户是$13.21000萬，$12.7百萬美元和$8.9分別為百萬美元。巴塞羅那

新冠肺炎大流行

 

正在進行的新冠肺炎疫情已經蔓延到全球，對全球經濟活動產生了負面影響，包括全球對石油和天然氣的需求，並繼續給本公司的市場帶來挑戰。除了本公司自願採取的措施外，本公司市場的政府當局已經採取行動緩解新冠肺炎的傳播，包括旅行限制、邊境關閉、限制公眾集會、呆在家裏的命令和其他檢疫和隔離措施。病毒最初爆發後，該公司的供應鏈中斷，對某些產品的需求減少，租賃合同被取消，現場員工和銷售人員在國內外開展業務時遇到困難。新冠肺炎繼續帶來風險，公司或其員工、承包商、供應商和客户可能被無限期阻止開展業務活動，包括疾病在這些組織內的潛在傳播或政府當局可能要求或強制實施的限制，包括某些地理區域的隔離、旅行限制和其他禁止員工上班的限制，無論是在世界各地還是在美國的某些司法管轄區。新冠肺炎的持續傳播和相關緩解措施擾亂了公司的供應鏈。導致從供應商運來的材料交貨期延長，並延長這些材料到達公司設施的運輸時間。如果新冠肺炎繼續蔓延或遏制新冠肺炎疫情的應對措施不成功，公司可能會對其業務、財務狀況、運營業績和流動性產生實質性的不利影響。

石油商品價格水平的下降

對該公司許多產品的需求及其業務的盈利能力主要取決於全球油氣勘探活動的水平。當前的石油和天然氣價格(重點是原油價格)以及市場對此類價格潛在變化的預期，對全球石油和天然氣勘探活動的水平有重大影響。*在能源大宗商品價格改善期間，石油和天然氣運營商的資本支出預算往往會擴大，這導致對該公司產品的需求增加。相反，在這些能源大宗商品價格惡化的時期，石油和天然氣運營商的資本支出預算往往會擴大，這導致對該公司產品的需求增加。相反，在這些能源大宗商品價格惡化的時期，石油和天然氣運營商的資本支出預算往往會擴大，這導致對該公司產品的需求增加。相反，在這些能源大宗商品價格惡化的時期，石油和天然氣運營商的資本支出預算趨於收縮，對該公司產品的需求普遍減弱。*從歷史上看，石油和天然氣市場一直波動較大，容易受到廣泛波動的影響，以應對石油和天然氣供需的變化、市場的不確定性以及各種不受其控制的額外因素。這些因素包括消費者需求水平、地區和國際經濟狀況、天氣狀況、國內外政府法規(包括與氣候變化有關的法規)、替代燃料的價格和可獲得性、政治狀況、不穩定和敵對行動。這些因素包括消費者需求水平、地區和國際經濟狀況、天氣狀況、國內外政府法規(包括與氣候變化有關的法規)、價格和替代燃料的可獲得性、政治狀況、不穩定和敵對行動。石油和天然氣供應的增減，全球節能措施的影響，以及歐佩克制定和維持外國進口產量水平和價格的能力。

 

油價持續低迷或未來油價未能上漲，以及由此導致的能源行業和能源相關業務的低迷或增長乏力，都可能對公司的經營業績和財務狀況產生負面影響。鑑於2020年新冠肺炎疫情導致油價下跌，油氣勘探和生產公司的現金流大幅減少，這導致它們減少了專注於油氣勘探活動(包括地震數據採集活動)的資本支出預算。2020財年，針對油氣市場部門客户的地震產品銷售需求大幅下降，油氣市場部門歷來佔公司收入的大部分。由於石油和天然氣勘探前景的重大不確定性，2021財年剩餘時間或以後，產品銷售和租賃收入都可能大幅下降。*具體地説，該公司預計，這些具有挑戰性的行業狀況將導致對其海洋無線節點產品和陸基地震產品的需求下降，因為對此類產品的需求已經並可能繼續受到經濟和石油和天然氣行業普遍低迷的影響。此外，美國經濟放緩的負面影響也是如此, 中國和印度等增長中經濟體的經濟增長放緩可能會導致對原油和天然氣的需求下降。經濟活動的放緩可能會減少全球對能源的需求，並導致原油和天然氣價格長期走低。但是，石油和天然氣價格或其他市場趨勢的任何實質性變化，如果對地震勘探活動產生不利影響，都可能影響對公司產品的需求，並可能對公司的運營業績和流動性產生實質性和不利的影響。

 

一般來説，石油和天然氣的供需失衡將影響石油和天然氣的價格，在這種情況下，當世界供過於求時，對公司石油和天然氣產品的需求可能會受到不利影響。

18

 

第二項：財務管理部門對財務狀況和經營成果的討論分析

以下是管理層對我們合併財務報表主要要素的討論和分析。您應該與我們的合併財務報表(包括附註)以及本季度報告10-Q表和我們年度報告中的其他詳細信息一起閲讀這些討論和分析
截至2020年9月30日的年度Form 10-K報告。

前瞻性陳述

本季度報告中的10-Q表和本文引用的文件包含“前瞻性”表述，該表述符合修訂後的1933年“證券法”第27A條和修訂後的1934年“證券交易法”(“交易法”)第21E條的含義。這些前瞻性表述可以用“可能”、“將”、“應該”、“可能”、“打算”、“預期”、“計劃”、“預算”、“預測”、“預期”等術語來識別。“預測”、“潛力”、“繼續”、“評估”或類似的詞語。包含這些詞語的聲明應該仔細閲讀，因為它們討論了我們的未來預期，包含了對我們未來運營結果或財務狀況的預測，或者陳述了其他前瞻性信息。前瞻性聲明的例子包括，我們就我們與Quantum和OptoSeis的交易的預期運營結果、採用、結果和成功所做的聲明等。其他前瞻性聲明的例子包括，我們就我們與Quantum和OptoSeis的交易的預期運營結果、採用、結果和成功所做的聲明。®這些因素包括：技術的不確定性、產品在不同地理區域的採用和銷售情況、永久性水庫監測系統的潛在招標情況、OBX系統的未來需求、GCL系統渠道新訂單的完成情況、客户付款義務的履行情況、冠狀病毒(或新冠肺炎)大流行的影響、我們管理變化的能力以及管理人員持續健康或可用的情況、油價的波動和走向、資本支出的預期水平及其資金來源，以及我們的增長戰略、產品開發和市場定位，財務結果和會計準備金的提供。這些前瞻性陳述反映了我們目前根據我們目前掌握的信息對未來事件和趨勢的判斷。但是，未來可能會有我們無法預測或控制的事件。在我們截至2020年9月30日的財政年度Form 10-K年度報告中，我們在Form 10-K年度報告中的“風險因素”標題下列出的因素，以及此類年報和本Form 10-Q季度報告中的其他警示語言，提供了風險示例。可能導致我們的實際結果與我們在前瞻性聲明中描述的預期大不相同的不確定性和事件。這些例子包括但不限於Quantum或OptoSeis的故障。®技術交易產生積極的經營結果，商品價格水平下降，這可能會減少對我們產品的需求，我們的產品未能獲得市場認可(儘管我們進行了大量投資)，我們對短期積壓的敏感性，延遲或取消的客户訂單，由於糟糕的行業條件或新技術導致的產品過時，與客户賬户相關的壞賬註銷，無法收取本票，無法從債券中變現價值，我們的OBX租賃設備缺乏進一步的訂單，我們的Quantum產品未能被邊境和安全周邊市場採用這些風險因素以及未能保護知識產權。*這些風險因素和本Form 10-Q季度報告中其他地方描述的事件的發生可能會對我們的業務、運營結果和財務狀況產生重大不利影響，而實際事件和運營結果可能與我們當前的預期大不相同。我們沒有義務因新信息、未來發展或其他原因而不時修改或更新我們可能不時做出的任何前瞻性聲明，無論是書面的還是口頭的，無論是新的信息、未來的發展還是其他方面的結果。*我們沒有義務修改或更新我們可能不時做出的任何前瞻性聲明，無論是由於新的信息、未來的發展還是其他原因，這些事件的發生都可能對我們的業務、運營結果和財務狀況產生實質性的不利影響。

業務概述

GeSpace Technologies Corporation於2015年4月16日重新註冊為德克薩斯州公司。*我們最初於1994年9月27日註冊為特拉華州公司。*除非另有説明，本季度報告中有關Form 10-Q的討論指的是GeSpace Technologies Corporation及其子公司。*我們主要設計和製造地震儀器和設備。*這些地震產品銷往石油和天然氣行業，用於定位、表徵和監測產油氣儲層。*我們還向其他行業推銷我們的地震產品，用於振動監測、邊界和監測包括水錶產品、成像設備、海上電纜和提供代工服務。*我們報告並將我們的客户和產品分為三個不同的細分市場：全球油氣市場、鄰近市場和新興市場。

針對我們石油和天然氣市場細分市場客户的產品需求一直很容易受到經濟和整個石油和天然氣行業低迷的影響，而且很可能繼續受到影響。有關更多信息，請參閲我們截至2020年9月30日的財政年度報告Form 10-K中“風險因素”標題下討論的風險。

可用的信息

我們向美國證券交易委員會(SEC)提交年度、季度和當前報告、委託書和其他信息。我們的SEC文件可以通過互聯網在SEC的網站www.sec.gov上向公眾查閲。我們的SEC文件也可以在我們的網站www.geospace.com上向公眾提供。此外，我們可能會不時發佈投資者演示文稿

19

 

請注意，本公司網站上包含的信息，無論是目前發佈的還是將來發布的，都不是本Form 10-Q季度報告的一部分，也不是本Form 10-Q季度報告中通過引用納入本Form 10-Q季度報告的文件的一部分，請注意，本公司網站上包含的信息，無論是目前發佈的還是將來發布的，都不屬於本Form 10-Q季度報告的一部分。

 

產品和產品開發

石油和天然氣市場

我們的石油和天然氣市場業務部門歷史上一直是我們收入的主要來源。我們的地球科學家主要使用與油氣儲量的勘探、開發和生產有關的地震數據來繪製潛在的和已知的含油氣地層以及它們周圍的地質結構。*這一部門的產品包括無線地震數據採集系統、儲集層表徵產品和服務，以及傳統的地震勘探產品，如檢波器、水聽器、導線、連接器、電纜、海洋拖纜檢索和轉向裝置以及各種其他地震產品。*我們相信，這一部門的產品包括無線地震數據採集系統、儲集層表徵產品和服務，以及傳統的地震勘探產品，如檢波器、水聽器、導線、連接器、電纜、海洋拖纜檢索和轉向裝置以及各種其他地震產品。

傳統產品

我們提供地震數據記錄系統的許多組件，包括檢波器、水聽器、多分量傳感器、引線、檢波器串、連接器、地震遙測電纜和其他與地震相關的產品。在陸地上，我們的客户使用檢波器、引線、電纜和連接器來接收和測量能源產生的地震反射到數據記錄單元中，數據記錄單元存儲地震信息，以便後續處理和分析。在海洋環境中，我們的客户使用地震檢波器、引線、電纜和連接器來接收和測量能源產生的地震反射，數據記錄單元存儲地震信息，以便後續處理和分析。在海洋環境中，我們的客户使用地震檢波器、引線、電纜和連接器來接收和測量能源產生的地震反射，並將地震信息存儲到數據記錄單元中，以便後續處理和分析。在海洋環境中，大型遠洋輪船拖着被稱為“拖纜”的長地震電纜，其中包含用於檢測壓力變化的水聽器。這些水聽器將電脈衝傳回船舶的數據記錄單元，在那裏存儲地震數據，以供後續處理和分析。此外，我們的海洋地震產品還可以幫助在拖曳拖纜時控制拖纜，並在拖纜與船隻斷開連接時幫助找回拖纜。

我們的地震傳感器、電纜和連接器產品與目前使用的大多數主要競爭對手的地震數據採集系統兼容。*這些產品的收入主要來自地震承包商購買我們的產品作為新的地震數據採集系統的組件，或維修和更換已在使用的地震數據採集系統的組件。

無線產品

我們已經開發了多個版本的陸基無線(或節點)地震數據採集系統。我們沒有像大多數傳統陸地數據採集系統那樣使用互連電纜，而是每個無線站都作為一個獨立的數據採集系統運行，允許幾乎無限的通道配置。*因此，我們的無線系統需要更少的維護，我們相信這可以讓我們的客户更有效和高效地運行，因為它對環境的影響更小，重量更輕，操作更容易。此外，每個無線站都有單通道或三通道配置。自那以來，我們的無線系統需要更少的維護，這使我們的客户能夠更有效地運行，因為它對環境的影響更小，重量更輕，操作更容易。此外，每個無線站都有單通道或三通道配置。我們已經售出47.3萬個無線頻道，目前我們的租賃車隊中有8.4萬個無線頻道。

我們還開發了一種名為OBX的海基無線地震數據採集系統。與我們的陸基無線系統類似，海洋OBX系統可以部署在幾乎無限的信道配置中，不需要每個站之間的互連電纜。我們的深水版本的OBX系統可以部署在深達3450米的地方。從2021年3月31日開始，我們已經售出了8400個OBX站，目前我們的租賃車隊中有2.5萬個OBX站。

油藏產品

在選定的時間間隔內重複進行的地震調查顯示，正在生產的油氣藏內的動態變化，操作員可以使用這些調查來監測油氣開發和生產的影響。這種類型的油藏監測需要特殊用途或定製設計的系統，其中便攜性變得不那麼重要，功能可靠性更重要。這種可靠性因素有助於確保在相當長的一段時間內在難以接近的位置成功作業。此外，位於深水或惡劣環境中的油藏需要特殊的儀器和新技術來最大限度地提高採收率。此外，油藏監測還需要高帶寬，以確保在相當長的一段時間內在難以接近的位置成功作業。此外，位於深水或惡劣環境中的油藏需要特殊的儀器和新技術來最大限度地提高採收率。高分辨率地震數據用於工程項目規劃和油藏管理。通過使用這些油藏監測工具，生產商可以在油藏的整個生命週期內提高油氣儲量的採收率。

我們已經為生產油氣田的陸地和海底應用開發了永久安裝的高清晰度儲層監測系統。目前，我們的電力儲層監測系統安裝在許多海上。

20

 

北海和其他地方的水庫。這是通過我們收購OptoSeis實現的®通過光纖傳感技術，我們現在同時提供電子和光纖油藏監測系統。這些高清晰度地震數據採集系統具有靈活的體系結構，允許它們配置為陸地和海洋水庫監測項目的地下系統。這些系統的可擴展體系結構使定製設計的配置適用於各種應用，從需要最少記錄通道的低通道工程和環境規模測量，到有效進行永久性油藏監測(PRM)所需的高通道測量。*這些產品的模塊化體系結構允許這些系統幾乎無限制地擴展通道。

此外，我們還生產地震鑽孔採集系統，該系統採用能夠實現非常高數據傳輸率的光纖增強型電纜。*這些系統用於多種油藏監測應用，包括我們首創的允許運營商和服務公司監測和測量水力壓裂作業結果的應用。

我們相信，我們的儲集層表徵產品使地震採集成為一種具有成本效益且可靠的儲集層監測過程。此外，我們的多分量地震產品開發還包括用於儲集層監測的全方位地震檢波器、緊湊型海洋三分量或四分量萬向架傳感器以及特殊用途的連接器、連接器陣列和外殼。

2020年9月，我們收到一家主要石油和天然氣生產商的請求，要求提出製造大型海底PRM系統的建議。根據最初提出的條款和條件，我們決定不向客户投標。但是，我們正在與該客户進一步討論，試圖解決提供PRM系統所需的問題。我們不知道這些討論將在何時或是否會導致決議或授予一項提案。我們還舉行了討論，並收到其他主要石油和天然氣生產商要求提供有關PRM系統的信息的請求。自2012年11月以來，我們沒有收到任何大規模海底PRM系統的訂單。

鄰近街市

我們鄰近的Markets業務利用了我們的石油和天然氣市場業務利用的現有製造設施和工程能力。我們的石油和天然氣市場部門中的許多地震產品，經過很少或根本沒有修改，都可以直接應用於其他行業。

工業產品

我們的工業產品包括水錶產品、代工產品、海上電纜以及用於振動監測和巖土工程應用(如礦山安全應用和地震探測)的地震傳感器。

影像產品

我們的成像產品包括採用直接熱成像和數字噴墨打印技術的電子印前產品，目標是商業圖形、工業圖形、紡織和柔版印刷行業。

新興市場

我們的新興市場業務部門完全由我們的Quantum業務組成。Quantum的產品線包括一個名為Sadar的專有檢測系統。®，該公司實時檢測、定位和跟蹤感興趣的物品。量子公司利用薩達爾技術，設計和銷售用於邊境和周邊安全監視、跨境隧道探測和其他針對移動監控、入侵檢測和態勢感知的產品。除了其商業客户基礎之外，量子公司的客户主要包括美國政府的各個機構，包括國防部、能源部、國土安全部和其他機構。*量子公司的客户除了其商業客户基礎外，還主要包括美國政府的各個機構，包括國防部、能源部、國土安全部和其他機構。*量子公司的客户除了其商業客户基礎外，還主要包括美國政府的各個機構，包括國防部、能源部、國土安全部和其他機構。

 

21

 

 

綜合運營結果

我們報告和評估三個細分市場的財務信息：石油和天然氣市場、相鄰市場和新興市場。按業務細分的財務數據摘要如下(以千為單位)：

 

 

 

截至三個月

 

 

截至六個月

 

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

 

2021年3月31日

 

 

2020年3月31日

 

石油和天然氣市場

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

傳統勘探產品收入

 

$

789

 

 

$

2,030

 

 

$

1,786

 

 

$

4,384

 

無線勘探產品收入

 

 

14,772

 

 

 

16,067

 

 

 

26,509

 

 

 

25,004

 

油藏產品收入

 

 

571

 

 

 

337

 

 

 

600

 

 

 

555

 

總收入

 

 

16,132

 

 

 

18,434

 

 

 

28,895

 

 

 

29,943

 

營業收入(虧損)

 

 

(5,465

)

 

 

1,310

 

 

 

(11,451

)

 

 

(2,584

)

鄰近街市

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

工業品收入

 

 

4,977

 

 

 

4,186

 

 

 

9,384

 

 

 

7,782

 

影像產品收入

 

 

2,618

 

 

 

2,915

 

 

 

5,111

 

 

 

5,418

 

總收入

 

 

7,595

 

 

 

7,101

 

 

 

14,495

 

 

 

13,200

 

營業收入

 

 

1,562

 

 

 

1,214

 

 

 

2,822

 

 

 

2,065

 

新興市場

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

收入

 

 

165

 

 

 

372

 

 

 

8,962

 

 

 

469

 

營業收入(虧損)

 

 

(1,189

)

 

 

(2,500

)

 

 

5,290

 

 

 

(3,865

)

公司

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

營業虧損

 

 

(3,084

)

 

 

(3,513

)

 

 

(6,296

)

 

 

(6,928

)

合併合計

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

收入

 

 

23,892

 

 

 

25,907

 

 

 

52,352

 

 

 

43,612

 

營業虧損

 

 

(8,176

)

 

 

(3,489

)

 

 

(9,635

)

 

 

(11,312

)

概述

2014年1月，我們的油氣市場部門經歷了對其傳統勘探產品的需求疲軟，特別是在北美，因為石油和天然氣生產商的資本預算正從以勘探為重點的活動轉向生產和開採活動。*在此期間，北美非常規頁巖油藏的石油產量增加，其他非歐佩克國家的石油產量也有所增加，導致世界市場原油供應過剩，從而導致能源價格下降。在2020年2月，由於石油供應過剩，需求再次下降再加上新冠肺炎疫情的影響，導致原油價格大幅下跌。石油和天然氣需求的這些下降導致石油和天然氣勘探和生產公司的現金流大幅減少，這已經並可能繼續導致它們用於油氣勘探為重點的活動(包括地震數據採集活動)的資本支出預算減少。此外，我們的石油和天然氣市場部門近年來對我們的海洋無線節點產品的租賃需求強勁；然而，由於石油和天然氣勘探前景的重大不確定性，這一需求在2021財年大幅下降，並可能在未來幾年繼續下降。最近幾個財年，由於影響到我們的許多客户的資金限制，以及他們未充分利用的設備水平過高，對新陸基地震設備的需求仍然受到抑制。結果, 由於以勘探為重點的地震活動投資減少，我們陸基傳統和無線產品的銷售和租賃收入一直很低。拜登政府在美國實施的政策也可能導致對我們產品的需求減少。美國總統拜登已宣佈氣候變化是其政府的核心重點，他打算讓美國在2050年之前走上淨零碳排放的道路。2021年1月，拜登總統暫停向聯邦土地和水域發放新的鑽探許可證和新的石油和天然氣租賃。此外，政府還可能實施新的或修訂的關於水力壓裂和石油和天然氣部門作業排放的規則和規定。原油價格最近回升至2020年2月的水平上方；然而，石油和天然氣定價以及由此帶來的經濟狀況可能不會在長期內有意義地復甦，我們預計這些具有挑戰性的行業狀況將導致我們的石油和天然氣市場細分產品在2021財年的收入減少。

22

 

 

鑑於目前的市場狀況，截至2021年3月31日，我們石油和天然氣市場業務部門的庫存餘額繼續超過我們認為適合當前產品需求水平的水平。*在我們積極努力減少這些傳統庫存餘額的同時，我們也在為新的無線產品開發和鄰近市場部門的其他產品需求增加新的庫存。*在庫存水平過高的時期，我們的政策一直是，並將繼續是，隨着我們經歷產品需求的減少和庫存的不斷老化，記錄過時費用。我們預計將在2021財年及以後記錄額外的庫存陳舊費用，直到產品需求和/或由此產生的庫存週轉率恢復到可接受的水平。


23

 

 

冠狀病毒(新冠肺炎)

正在進行的新冠肺炎大流行已經蔓延到全球，對包括全球對石油和天然氣的需求在內的全球經濟活動產生了負面影響，並繼續給我們的市場帶來挑戰。雖然我們繼續為我們的客户提供支持，但關於新冠肺炎疫情最終將對我們的產品和服務的需求或我們的供應鏈產生負面影響的持續時間和程度仍存在不確定性。*當信息變得容易獲得時，我們將繼續密切關注情況。

截至本文件提交之日，我們的大部分業務在全球範圍內仍然開放，新冠肺炎對我們人員和業務的影響有限。*我們在石油和天然氣市場及鄰近市場的銷售額低於預期，對OBX海洋節點產品的租賃需求減少，我們認為這主要是疫情的結果。由於原材料和供應品的價格上漲，加上交貨期比預期的長，我們的供應鏈變得越來越緊張。我們不斷與供應商和客户溝通，因為有信息可以最好地管理這一困難局面。我們還有現場員工和銷售人員在國內外開展業務時遇到困難。

降低成本計劃

2020年7月，鑑於我們的石油和天然氣市場及鄰近市場對產品的需求下降，我們啟動了一項計劃，以降低運營和製造費用。該計劃預計每年可節省約200萬美元的現金。此外，成本削減主要是通過裁員實現的。在裁員方面，我們在2020財年第四季度發生了90萬美元的終止成本。所有終止成本都記錄在合併運營報表中的收入成本和運營費用中。2021年，中國將繼續努力。

截至2021年3月31日的三個月和六個月與截至2020年3月31日的三個月和六個月

截至2021年3月31日的三個月合併營收為2,390萬美元，較上一財年同期減少200萬美元，或7.8%，扣除截至3月31日的三個月營收減少的影響。2021年的主要原因是我們的OBX海洋節點產品的租賃收入下降，這主要是因為我們第一季度出售了租賃設備，以及新冠肺炎大流行導致我們的OBX租賃機隊的利用率降低。*這一下降在很大程度上被上一財年大型產品交付的收入確認所導致的陸基無線地震產品收入的增長所抵消。*截至2021年3月31日的6個月的綜合收入為5,240萬美元，增加了870萬美元，增幅為20.0%。在截至2021年3月31日的6個月中，收入的增長主要是由於(I)在2020財年交付的大型陸基無線地震產品的收入被確認為1250萬美元，(Ii)向設備的前承租人出售二手OBX租賃設備的990萬美元，以及(Iii)從我們與CBP的合同相關的新興市場部門確認的900萬美元的收入2021年被我們的OBX海洋節點產品租金收入的下降部分抵消，這主要是由於我們第一季度出售了租賃設備，以及新冠肺炎大流行導致我們的OBX租賃機隊的利用率降低。

截至2021年3月31日的三個月的綜合毛利潤為80萬美元，而上一財年同期為790萬美元。*截至2021年3月31日的三個月的毛利潤下降是由上文討論的租金收入減少造成的，並被我們的陸基無線地震產品毛利潤的增加部分抵消，這一增長歸因於上一財年產品交付收入的確認。*截至2021年3月31日的六個月的綜合毛利為760萬美元，與上一財年同期的1,040萬美元相比，截至2021年3月31日的六個月的毛利下降主要是由於無線產品租金收入的下降，但被以下因素部分抵消：(I)可歸因於上一財年大型陸基無線地震產品交付所確認的收入的無線產品毛利的增加，(Ii)向設備的前承租人銷售OBX租賃設備的毛利，以及(Iii)我們與CBP簽訂的合同實現的毛利。

截至2021年3月31日的三個月的綜合運營費用為900萬美元，比上一財年同期減少240萬美元，或20.9%。這是因為(I)主要與我們在2020財年第三季度啟動的成本削減計劃有關的人員成本減少了60萬美元，(Ii)與我們的Quantum和OptoSeis相關的或有收益對價的估計公允價值淨減少120萬美元®收購及(Iii)與我們業務營運相關的其他一般業務開支減少60萬美元。*截至2021年3月31日的6個月的綜合運營費用為1720萬美元，比上一財年同期減少450萬美元，或20.8%。*減少的原因是：(I)與我們的Quantum和OptoSeis相關的或有收益對價的估計公允價值淨減少190萬美元®主要由於我們在2020財年第三季度啟動的成本削減計劃，(Ii)人員成本減少了120萬美元，(Iii)研發項目成本減少了40萬美元，(Iv)與我們業務運營相關的其他一般業務費用減少了100萬美元。

24

 

截至2021年3月31日的三個月的合併其他收入為110萬美元，而上一財年同期為30萬美元。截至2021年3月31日的6個月的合併其他收入(虧損)為150萬美元，而上一財年同期為20萬美元。這兩個時期的其他收入的增加主要是由於利息和投資收入的增加。

截至2021年3月31日的三個月的綜合所得税支出為10萬美元，而上一財年同期為60萬美元。截至2021年3月31日的六個月的綜合所得税支出為10萬美元，而上一財年同期為200萬美元。*這兩個時期所得税支出的下降主要是由於在需要預扣税的外國司法管轄區獲得的租金收入減少。*我們目前無法記錄我們發生的税收損失帶來的任何税收優惠。由於圍繞我們未來利用此類損失來抵消應税收入的能力存在不確定性，加拿大和俄羅斯聯邦對此表示關切。

細分市場的運營結果

石油和天然氣市場

收入

截至2021年3月31日的三個月，我們石油和天然氣市場產品的收入比上一財年同期減少了230萬美元，降幅為12.5%。*截至2021年3月31日的六個月，我們石油和天然氣市場產品的收入比上一財年同期減少了100萬美元，降幅為3.5%。我們在這一細分市場的產品和租賃收入受到了新冠肺炎疫情及其對全球原油需求的影響的負面影響。並受到2021財年第一季度向設備前承租人出售二手OBX租賃設備的積極影響。這些下降的組成部分包括：

 

 

•

傳統勘探產品收入 -在截至2021年3月31日的三個月裏，我們傳統產品的收入比上一財年同期減少了120萬美元，降幅為61.1%。在截至2021年3月31日的六個月裏，我們傳統產品的收入比上一財年同期減少了260萬美元，降幅為59.3%。但這兩個時期的收入下降都反映了對我們海產品的需求下降，以及客户產品維修和支持服務收入的下降。

 

 

•

無線探索產品收入-在截至2021年3月31日的三個月裏，我們無線勘探產品的收入比上一財年同期減少了130萬美元，降幅為8.1%。與截至3月31日的三個月的降幅相比，2021年主要是由於2021年財年第一季度向設備的前承租人大量出售OBX租賃設備導致我們的OBX海洋節點產品的租金收入下降，以及新冠肺炎疫情導致我們的OBX租賃機隊的利用率降低。但這一減少在很大程度上被上一財年交付給客户的陸基無線地震產品相關收入1,250萬美元的確認所抵消。截至2021年3月31日的6個月，我們無線勘探產品的收入比上一財年同期增加了150萬美元，或6.0%。*截至2021年3月31日的6個月收入增長主要是由於確認了陸基無線系統1250萬美元的收入，以及向設備的前承租人出售舊OBX租賃設備的990萬美元。這些增長在很大程度上被OBX租金收入的大幅下降所抵消。

 

25

 

 

 

•

水庫產品收入-截至2021年3月31日的三個月，我們水庫產品的收入比上一財年同期增加了20萬美元，或69.4%。*截至2021年3月31日的六個月，我們水庫產品的收入比上一財年同期增加了4.5萬美元，或8.1%。這兩個時期的增長主要是由於與水庫相關的服務收入增加。

營業收入(虧損)

截至2021年3月31日的三個月，與我們的石油和天然氣市場產品相關的營業收入(虧損)為550萬美元，而上一財年同期的營業收入為130萬美元。截至2021年3月31日的6個月，與我們的石油和天然氣市場產品相關的營業虧損為(1150萬美元)。與上一財年同期(260萬美元)相比，這兩個時期的營業收入都有所下降，主要是因為(I)無線租金收入和租賃我們的OBX系統的相關毛利潤下降，以及(Ii)生產率下降導致未使用的工廠成本增加。由於(I)將OBX租賃設備出售給設備的前承租人，(Ii)確認之前交付的陸基無線系統的收入，這兩個時期的營業收入的下降被部分抵消以及(Iii)我們2020財年的成本削減計劃和其他相關成本削減帶來的運營費用降低。

鄰近街市

收入

截至2021年3月31日的三個月，我們相鄰市場產品的收入比上一財年同期增加了50萬美元，或7.0%。*截至2021年3月31日的6個月，我們相鄰市場產品的收入比上一財年同期增加了130萬美元，或9.8%。這些增長的組成部分包括：

 

 

•

工業品收入和服務業-在截至3月31日的三個月裏，我們工業產品的收入增加了80萬美元，比上一財年同期增加了18.9%。*在截至3月31日的六個月裏，我們工業產品的收入增加了160萬美元，比上一財年同期增加了20.6%。雖然在截至2021年3月31日的三個月和六個月裏，我們經歷了對產品需求的增加，但這兩個時期的收入增長主要是由於對水錶產品和合同製造服務的需求增加。儘管我們經歷了產品需求的增加，但在截至2021年3月31日的三個月和六個月裏，我們的工業產品收入增加了160萬美元，比上一財年同期增加了20.6%。我們無法合理地確定這是否標誌着這一運營部門開始從新冠肺炎疫情的影響中恢復過來，因此，我們無法確定新冠肺炎疫情將對我們未來的工業產品和服務需求產生多大的持久影響。

 

 

•

影像產品收入-在截至2021年3月31日的三個月裏，我們成像產品的收入比上一財年同期減少了30萬美元，或10.2%。在截至3月31日的六個月裏，我們成像產品的收入比上一財年同期減少了30萬美元，或5.7%。這兩個時期的下降主要是由於對我們消耗性薄膜產品的需求下降，部分被對我們設備產品的需求增加所抵消。對我們消耗性薄膜產品的需求繼續受到當前新冠肺炎大流行的影響。*我們預計對我們電影產品的需求下降將持續到我們的客户使用這些產品的大型社交聚會恢復之前。

營業收入

截至2021年3月31日的三個月，我們相鄰市場產品的營業收入為160萬美元，比上一財年同期增加30萬美元，增幅28.7%。*截至2021年3月31日的六個月，我們相鄰市場產品的營業收入為280萬美元，比上一財年同期增加80萬美元，增幅為36.7%。這兩個時期的營業收入增長主要是由於工業品收入和相關毛利潤的增長。以及我們2020財年成本削減計劃帶來的運營費用削減。

新興市場

收入

截至2021年3月31日的三個月，我們新興市場產品的收入為20萬美元，而上一財年同期為40萬美元。*截至2021年3月31日的三個月收入下降的主要原因是商業客户對邊境和周邊安全產品的需求下降。*我們新興市場的收入。

26

 

截至2021年3月31日的6個月，產品價格為$9.0百萬美元，相比之下$0.5比上一財年增加了100萬美元。收入的增加為截至2021年3月31日的6個月是主要歸因於認可的與我們與該公司簽訂的合同相關的收入CBP.   量子獲得了這份合同在.期間 2020財年為國土安全部提供技術解決方案。自.起三月三十一日, 2021，與本合同相關的未確認收入約為$1.3 百萬美元，其中大部分預計將在在.期間後半部分財年2021.  

2021年1月20日，拜登總統下令暫停在美墨邊境修建隔離牆，以評估資金的合法性、承包方式以及停止建設的後果。目前還不確定行政命令是否會導致建設暫時停止或永久停止。拜登新政府可能會實施新的或不同的政策，或者在邊境安全方面採取進一步的行政行動，這可能會改變我們對周邊和安全產品的需求。

營業收入(虧損)

截至2021年3月31日的三個月，我們新興市場產品的營業虧損為120萬美元，而上一財年同期為250萬美元。*截至2021年3月31日的三個月的營業虧損減少的主要原因是與Quantum收購相關的或有收益對價的估計公允價值下降有關的150萬美元的淨非現金調整。截至2021年3月31日的6個月，我們新興市場產品的淨營業收入(虧損)為530萬美元。與上一財年同期相比虧損(390萬美元)。在截至2021年3月31日的6個月中，營業收入增加的主要原因是我們與CBP簽訂的合同中確認的收入和毛利潤。*增加的原因還包括截至2021年3月31日的6個月的淨非現金調整230萬美元，這與我們或有收益對價的估計公允價值減少有關。*自2018年7月收購以來，Quantum主要專注於產品開發活動和營銷

流動性與資本資源

截至2021年3月31日，我們擁有約3510萬美元的現金和現金等價物以及短期投資。在截至2021年3月31日的6個月裏，我們使用了來自經營活動的390萬美元現金。*我們820萬美元的淨虧損被遞延所得税、折舊、攤銷、增值、庫存陳舊、基於股票的薪酬等淨非現金費用1180萬美元所抵消。壞賬支出和或有對價估計公允價值的變化。我們運營中現金的其他用途包括(I)出售二手租賃設備的毛利潤減少420萬美元，因為它包括在投資活動中；(Ii)用於生產OBX產品以及升級和維修我們的OBX租賃車隊的庫存增加了670萬美元。(Iii)與我們與CBP的合同有關的未開賬單應收賬款增加270萬美元，以及(Iv)遞延收入和其他負債減少420萬美元，這主要是由於上一會計年度交付的陸基無線產品確認的收入。抵消這些現金使用的是(I)由於庫存增加和向供應商付款的時間安排，應付賬款增加360萬美元，以及(Ii)主要由於確認土地收入成本而導致的收入和其他資產遞延成本增加650萬美元。基於無線產品和預付年度保險費。

在截至2021年3月31日的六個月裏，我們在投資活動中產生了470萬美元的現金。現金來源包括(I)出售二手租賃設備的收益1000萬美元和(Ii)轉讓我們對債務證券的投資的收益30萬美元。現金的用途包括(I)支付380萬美元用於購買短期投資，170萬美元用於增加我們的物業、廠房和設備，以及(Iii)10萬美元用於增加我們的設備租賃車隊。*我們預計現金的用途包括(I)支付380萬美元用於購買短期投資，170萬美元用於增加我們的物業、廠房和設備，以及(Iii)10萬美元用於增加我們的設備租賃車隊。2021財年的廠房和設備約為300萬美元。*根據對我們OBX海洋租賃設備的需求，我們預計2021財年對我們租賃船隊的現金投資約為200萬美元。*我們的資本支出預計將來自手頭現金、內部現金流、租賃合同的現金流，如有必要，還可以根據我們的信貸協議借款。

在截至2021年3月31日的6個月裏，我們根據董事會批准的股票回購計劃，將融資活動中的230萬美元用於購買庫存股。該計劃授權我們在公開市場交易中回購最多500萬美元的普通股。根據該計劃，截至2021年3月31日，約有270萬美元可供回購。

2014年以來，受油氣價格低迷影響，油氣行業持續低迷。原油價格自2020年2月以來史無前例的大幅下跌進一步衝擊了油氣行業的整體狀況，扼殺了針對油氣勘探行業(包括地震業)的預算，在此之前我們看到全球某些地區地震活動增強的一些跡象；然而，我們預計，由於當前的行業狀況、影響我們許多客户的資金限制以及未得到充分利用的客户自有地震設備的過多現有量，對新地震設備的需求仍將受到抑制。此外，我們預計，在石油和天然氣行業開始顯示出復甦跡象以及專注於勘探的地震活動增加之前，我們石油和天然氣市場產品--特別是我們傳統的陸基和無線產品--的產品銷售將保持低位。目前，原油價格最近已反彈至2020年2月的水平；

27

 

但是，oIL和天然氣價格以及由此產生的經濟狀況可能不會在長期限，以及我們期待着這些我們面臨的具有挑戰性的行業環境石油和天然氣市場產品將在本財年繼續 2021. 

 

2020年7月13日，我們收到了一家國際地震海洋客户對優先擔保債券的興趣，這是我們對面值1300萬美元的債券的興趣。收到的是1,300萬美元的未付發票和客户欠下的滯納金。債券以客户擁有的資產的三分之一留置權作為擔保，利率為8%，每兩年付息一次，並可能根據超額可用現金流支付本金。利息支付可以現金支付，也可以以額外債務擔保的形式以實物支付。實物利息支付需要8.8%的利率。債券將於2022年7月13日到期。然而，目前尚不清楚債券的實際市場價值。但基於客户的財務狀況不佳，我們認為債券的公允價值是象徵性的。2021年1月，我們根據與第三方(“買方”)簽訂的購買協議(“協議”)轉讓了債券。根據該協議，我們將債券轉讓給買方，以換取30萬美元的不可退還代價，如果買方和我們的客户之間的某些條款和條件在2021年12月31日之前得到滿足，我們將從買方獲得240萬美元的額外現金補償。*如果不滿足這些條款和條件，我們有權一對一地從買方手中重新收購債券。

 

*在2021財年第一季度，我們與一位客户簽訂了一份1320萬美元的短期本票，涉及租賃設備的銷售和未償還的應收賬款餘額。該票據的利息為每年8%，在截至2021年3月31日的三個月內支付。

截至2021年3月31日，我們的可用現金和現金等價物以及短期投資總額為3510萬美元，其中包括我們的海外子公司和分支機構持有的530萬美元現金和現金等價物。對某些外國收入開徵新税還要求公司對其外國子公司的未分配收益一次性繳納過渡税。以前是遞延納税的。“我們已經確定我們是我們不需要為我們海外子公司的未分配收益支付任何額外的過渡税，因為我們沒有在合併基礎上積累的海外收益。

我們的信貸協議允許最高2000萬美元的借款，可供借款的金額由借款基數決定。在2019年11月，我們修改了信貸協議，以(I)將到期日從2020年4月延長至2022年4月，(Ii)從截至2020年12月31日的財政季度開始，將無擔保流動資產契約門檻從500萬美元提高到1000萬美元，以及之後的每個財政季度，(Iii)從截至12月31日的財政季度開始，將有形淨值要求從1.4億美元提高到1.45億美元，(Ii)從截至12月31日的財政季度開始，將無擔保流動資產契約門檻從500萬美元提高到1000萬美元，(Iii)從截至12月31日的財政季度開始，將有形淨值要求從1.4億美元提高到1.45億美元，在2020年及之後的每個財政季度，只要我們遵守信貸協議的約定，我們就不再需要在支付股息或回購股票之前徵得Frost銀行的同意。 2021年3月，我們修改了信貸協議，將可供借款的最高額度從3000萬美元降至2000萬美元。2021年3月的修正案還改變了有形淨值要求，從截至2021年3月31日的財季開始，將最低門檻從1.45億美元降至1.32億美元，此後每個財季的最低門檻都將從1.45億美元降至1.32億美元。此外，2021年3月的修正案還增加了資金債務與EBITDA比率財務契約，要求我們在截至2021年3月31日的財政季度開始的每個財政季度的最後一天結束的12個月內，以及之後的每個財政季度，資金債務與EBITDA的比率不超過1.50至1.00。2021年3月的修正案還修改了“合格賬户”的定義，將某些未開單的應收賬款包括在內，並降低了可能包括在在我們的信貸協議下，我們沒有未償還的金額，我們繼續監控我們對信貸協議中的契約的遵守情況，以保持靈活性。如果我們低於所需的契約金額，我們可能會在未來尋求修改我們的信貸協議或尋求替代信貸協議，以保持這種靈活性。如果我們需要修改貸款安排或尋求替代信貸安排，我們可能無法獲得像當前協議那樣優惠的條款。

截至2021年3月31日，我們在信貸協議下沒有未償還的借款，截至2021年3月31日，我們在信貸安排下的借款可獲得性為1850萬美元。截至2021年3月31日，我們遵守了信貸協議下的所有契約。*我們目前預計不需要根據信貸協議借款；但如果情況發生變化，我們可能會被要求這樣做。

在沒有未來盈利的運營結果的情況下，我們可能需要依賴其他流動性來源來為我們未來的運營提供資金，包括已執行的租賃合同、我們信貸協議到2022年4月到期的可用借款、槓桿或出售房地產資產、出售租賃資產和我們可能獲得的其他流動性來源。然而，目前我們相信，我們的信貸安排下的現金、現金等價物和借款將足以為未來的任何運營虧損和未來12個月的計劃資本支出提供資金。

表外安排

我們並無任何義務符合表外安排的定義，且對我們的財務報表或其中所載對投資者具有重大意義的項目具有或合理地可能對當前或未來產生影響。

28

 

合同義務

或有對價

我們記錄了與2018年7月收購Quantum相關的初始或有收益負債770萬美元。在收購之後，截至2021年3月31日，我們將估計的或有收益負債減少到500萬美元。如果有或有付款，可能以現金或公司股票的形式支付，並將從截至2022年7月的四年收購後期間產生的合格收入中獲得。*我們在2020財年向Quantum的前股東支付了10萬美元的現金收益。*公司計劃在2021財年第四季度額外支付約230萬美元的收益。或有付款的最高限額為2,350萬美元。

我們記錄了430萬美元的初始或有收益負債，與我們2018年11月收購OptoSeis的所有知識產權和相關資產有關®光纖傳感技術。在收購之後，截至2021年3月31日，我們將估計的或有收益負債增加到510萬美元。所有或有現金付款(如果有)將來自截至2024年5月的五年半收購後收益期間產生的符合條件的收入。*到目前為止，還沒有與歐洲大陸收益負債相關的付款。*或有付款的最高金額為2320萬美元。*

我們每季度審查和評估我們或有收益負債的公允價值。有關我們合同或有事項的更多信息，請參閲本季度報告Form 10-Q中的合併財務報表附註13。

關鍵會計政策

在截至2021年3月31日的6個月內，我們在截至2020年9月30日的財政年度的Form 10-K年度報告第7項中討論的關鍵會計政策沒有實質性變化。

近期會計公告

有關近期會計聲明的討論，請參閲本季度報告(Form 10-Q)中的綜合財務報表附註1。

第三項：關於市場風險的定量和定性披露

根據交易法第12b-2條的定義，我們是一家較小的報告公司，根據S-K規則第305(E)項，我們不需要提供本項目下的信息。


29

 

 

項目4.安全控制和程序

信息披露控制和程序的評估

我們的管理層負責建立和維護一套信息披露控制和程序系統，旨在確保在SEC規則和表格規定的時間內記錄、處理、彙總和報告根據《交易所法案》提交的報告中需要披露的信息，並確保這些信息被積累並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官(CEO)和首席財務官(CFO)。*儘管如上所述，我們的管理人員仍有責任確保在SEC規則和表格規定的時間內記錄、處理、彙總和報告這些信息，並將其傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官(CEO)和首席財務官(CFO)。*儘管如上所述，不能保證我們的披露控制和程序將檢測或揭露我們公司和合並子公司內部人員在報告中報告其他要求陳述的重要信息方面的所有失誤。

在編制本Form 10-Q季度報告時，我們在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督下，在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的參與下，對截至2021年3月31日我們的披露控制和程序的有效性進行了評估，該術語在《交易法》下的規則13a-15(E)和15d-15(E)中定義。*基於評估，首席執行官和首席財務官得出結論，我們的披露控制和程序自2021年3月31日起有效。

財務報告內部控制的變化

在截至2021年3月31日的財季中，我們對財務報告的內部控制(根據《交易法》第13a-15(F)和15d-15(F)條的定義)沒有發生任何變化，這些變化對我們的財務報告內部控制產生了重大影響，或者有合理的可能性對我們的財務報告內部控制產生重大影響。

30

 

第二部分-其他資料

 

 

第二項股權證券的未登記銷售和收益使用

 

下表提供了截至2021年3月31日的三個月內購買公司普通股的信息：

 

期間

購買的股份總數(%1)

 

每股平均支付價格

 

作為公開宣佈的計劃的一部分購買的股票總數

 

根據該計劃可能尚未購買的股票的近似美元價值(1)

 

2021年1月1日至2021年1月31日

 

21,396

 

$

8.61

 

 

21,396

 

$

3,987,094

 

2021年2月1日至2021年2月28日

 

104,558

 

 

9.33

 

 

104,558

 

 

3,006,081

 

2021年3月1日至2021年3月31日

 

31,597

 

 

10.51

 

 

31,597

 

 

2,672,320

 

 

(1)2020年11月19日，公司宣佈，董事會批准了一項股票回購計劃，該計劃授權公司在公開市場交易中回購最多500萬美元的普通股。*普通股回購將根據適用的聯邦證券法進行，並可能包括根據第10b5-1條交易計劃進行的回購，這一計劃允許公司在其他情況下無法進行股票回購。 回購計劃沒有時間限制，公司沒有義務收購特定數量的股票，公司可以隨時酌情修改、暫停或終止。

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項目6.所有展品

以下證據以表格10-Q的形式與本報告一起提交，或通過引用將其併入本報告

 

3.1

 

修訂和重新發布的“地球空間技術公司成立證書”(通過參考2015年5月8日提交的公司截至2015年3月31日的10-Q季度報告的附件3.1併入本公司)。

 

 

 

3.2

 

修訂和重新修訂地球空間技術公司章程(通過參考2019年8月8日提交的公司當前報告8-K表的附件3.2併入)。

 

10.1

 

地球空間技術公司2014年長期激勵計劃第一修正案(合併內容參考本公司於2020年12月30日提交的附表14A委託書附錄A)。

 

 

10.2

  

2021年3月25日GeSpace Technologies Corporation(作為借款人)、GeSpace Technologies Corporation的某些子公司(作為擔保人)和Frost Bank(作為貸款人)之間的貸款協議第八修正案(通過引用註冊人於2021年3月29日提交的8-K表格當前報告的附件10.1併入)。

 

 

 

31.1*

 

根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條頒發首席執行官證書。

 

 

 

31.2*

 

根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官。

 

 

 

32.1**

 

根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條頒發首席執行官證書。

 

 

 

32.2**

 

根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條認證首席財務官。

 

 

 

 

 

 

101*

 

以下財務資料來自公司截至2021年3月31日的季度報告Form 10-Q，格式為內聯可擴展商業報告語言(IXBRL)：(I)截至2020年3月31日和2020年9月30日的綜合資產負債表，(Ii)截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月和六個月的綜合經營報表，(Iii)截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月和六個月的綜合全面虧損報表。(V)截至2021年3月31日和2020年3月31日的六個月合併現金流量表和(Vi)合併財務報表附註。

 

 

 

104*

 

公司截至2021年3月31日季度的Form 10-Q季度報告的封面採用內聯XBRL格式。

 

*以表格10-Q與本季度報告一起提交

**以表格10-Q的形式提供本季度報告

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簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

 

 

 

 

地球空間技術公司

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

日期：

 

2021年5月7日

由以下人員提供：

 

/s/沃爾特·R·惠勒(Walter R.Wheeler)

 

 

 

 

 

沃爾特·R·惠勒(Walter R.Wheeler)，總統

 

 

 

 

 

和首席執行官

 

 

 

 

 

(妥為授權的人員)

 

日期：

 

2021年5月7日

由以下人員提供：

 

/s/羅伯特·L·柯達

 

 

 

 

 

羅伯特·L·柯達，副總統

 

 

 

 

 

副總裁、首席財務官兼祕書

 

 

 

 

 

(首席財務官)

 

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