安全表單4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | ||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Valaris Ltd [瓦爾 ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 04/30/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) 05/04/2021 |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 購買普通股的認股權證 | $131.88 | 04/30/2021 | J(1)(2)(3) | 19 | (3) | 04/29/2028 | 普通股 | 19 | (1)(2)(3) | 19 | D | ||||
| 限售股單位 | (4) | 04/30/2021 | J(1)(2)(4) | 42,186 | (4) | (4) | A類普通股 | 42,186 | $0 | 0 | D | ||||
| 回覆説明： |
| 1.2020年8月19日，Valaris plc(“Legacy Valaris”)及其若干全資擁有的直接和間接子公司(統稱“債務人”)根據“美國法典”(“破產法”)第11章第11章向德克薩斯州南區美國破產法院(“破產法院”)提起自願訴訟(“第11章案件”)。2021年3月3日，破產法院根據《破產法》第11章(經不時修訂、修改或補充的《計劃》)作出命令，確認債務人第四次修訂的聯合破產法第11章重組計劃。 |
| 就第11章個案及該計劃而言，於生效日期(定義見下文)當日及之前，本公司進行若干重組交易，據此成立獲百慕大豁免的公司(“發行人”)Valaris Limited，並透過一系列交易將Legacy Valaris的幾乎全部附屬公司及其他資產轉讓予發行人的附屬公司。2021年4月30日(“生效日期”)，該計劃根據其條款生效，發行人脱離了破產法第11章。 |
| 3.於生效日期，報告人收到認股權證(“認股權證”)，可就報告人於生效日期持有的遺留Valaris普通股(“現有股權”)以每股面值$0.01的面值購買發行人普通股(“普通股”)，有效兑換率為每股現有股權換1股認股權證0.0274975股。認股權證從發行之日起至紐約時間下午5點(到期日)可行使一股普通股的認股權證。認股權證的收取是非自願的，沒有額外考慮，並符合破產法院批准的計劃。 |
| 4.自生效之日起，已發行的限售股全部按照破產法院批准的方案註銷、清盤。 |
| 備註： |
| 由於抄寫員的失誤，2021年5月4日提交的表格4多報了報告人處置的限售股數量。由於這一錯誤，標的A類普通股的標題和金額也是不正確的。這項修訂是為了更正之前報告的限售股單位數量和相關的相關A類普通股。在根據破產法院批准的計劃註銷限制性股份單位後，實益擁有的衍生證券數量保持不變。 |
| /s/Davor S.Vukadin，委託書 | 05/05/2021 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
| **故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 | ||