美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

 

———————

10-K/A表

第1號修正案

———————

 

☑根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的年度報告

 

截至2020年12月31日的財年

委託文檔號：000-51354

 

Aemetis，Inc.

(註冊人的確切名稱見其章程)

 

內華達州	26-1407544
(州或其他司法管轄區 (公司或組織)	(税務局僱主 (標識號)

 

史蒂文斯克裏克大道20400號，套房700

加利福尼亞州庫比蒂諾，郵編：95014

(主要執行機構地址)

 

報名者電話(含區號)： (408) 213-0940

 

根據《交易所法案》第12(G)節註冊的證券 ：

 

普通股，面值0.001美元

(班級名稱)

 

勾選標記表示註冊人是否為證券法第405條規定的知名經驗豐富的 發行人。 是，☐否。 ☑

 

勾選標記表示註冊人是否不需要根據 法案的第13節或第15(D)節提交 報告。是-☐否- ☑

 

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了1934年證券交易法第(13)節或 第(15)(D)節要求提交的所有 報告，以及(2)在過去90天內 一直符合此類提交要求。 Yes☑No☐

 

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交併發佈此類文件的較短時間內)根據規則S-T(本章232.405節) 提交和發佈的每個 互動數據文件(如果有)以電子方式提交併發佈在公司網站上。是 ☑否和☐

 

勾選標記表示根據S-K法規(本章§229.405)第405項披露的違約者是否 未包含在此，據註冊人所知，也不會包含在通過引用併入本表格10-K第三部分中的最終委託書或信息 聲明中或本表格10-K的任何修改中。 據註冊人所知， 不會包含在最終委託書或信息 陳述中，這些陳述通過引用併入本表格10-K的第三部分或對本表格10-K的任何修改。☐

 

用複選標記表示註冊人是大型 加速申請者、加速申請者、非加速申請者、 較小的報告公司還是新興成長型公司。請參閲《交易法》 規則第12b-2條中的 “大型加速申請者”、 “加速申請者”、“較小的報告 公司”和“新興成長型公司”的 定義。(勾選一項)：

 

大型加速文件服務器	☐	文件管理器加速升級 ☐
非加速文件服務器	☐(不檢查是否有 較小的報告公司)	較小的報告公司☑
新興成長型公司	☐

 

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司 (如交易法規則第12b-2條所定義)。是 ☐否 ☑

 

註冊人的非附屬公司持有的有投票權和無投票權普通股的總市值 截至2020年6月30日約為15,083,507美元，基於該日期納斯達克全球市場報告的平均出價和要價 。此 計算並不反映出於任何其他 目的確定特定人員 是註冊人的附屬公司。

 

註冊人普通股2021年2月28日的流通股數量為27,099,232股。

 

通過引用合併的文檔

 

無。

 

 

説明性説明

 

Aemetis，Inc.(“Aemetis”，“公司”， “We”，“Our”或“Us”)現提交 本修正案第1號表格10-K/A(本“修正案”) 以修訂公司最初於3月15日提交給美國證券交易委員會(SEC)的截至2020年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告。 Aemetis，Inc.(“Aemetis”，“The Company”， “We”，“Our”或“Us”)現提交 本修正案第1號表格10-K(本修正案) ，以修訂公司最初於3月15日提交給證券交易委員會的表格10-K年度報告包括表格10-K第III部分第10至14項所要求的信息 。此 信息之前在2020 10-K表格中被省略， 依據一般説明G(3)改為表格10-K，該表格允許上述項目中的 信息通過引用從公司的最終委託書 中合併到表格10-K中，前提是該報表在公司財政年度結束後不晚於 120天提交。我們提交本修正案 是為了提供Form 10-K 第三部分中所要求的信息，因為公司不會在2020 10-K所涵蓋的財年 結束後120天內提交包含此類信息的最終委託書 。

 

本修正案對2020 10-K第三部分第10、11、12、13和14項的全部內容進行了修改和重申，並修改了2020 10-K第四部分中規定的展品 索引，增加了本文所述的某些展品 。2020 10-K的封面也被修改為 刪除引用公司註冊的內容， 公司的最終委託書。

 

除上述情況外， 2020 10-K未做任何其他更改，本修正案不以任何方式 修改、修改或更新 2020 10-K中包含的任何財務或其他信息。本修正案不反映在我們的2020 10-K提交日期 之後發生的事件。因此，此 修正案應與我們的2020 10-K以及我們在提交2020 10-K之後提交給證券交易委員會的文件 一併閲讀。

 

根據經修訂的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)規則12b-15，本表格10-K/A也包含根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第302節規定的認證，並附於本表格之後。由於本修正案未包括 財務報表，且本 修正案未包含或修改與S-K法規的 項307和308相關的任何披露，因此省略了 證書的第3、4和5段。此處使用但未定義的術語 如我們2020 10-K中所定義。

 

 

目錄

 

	頁面
第三部分
項目 10.董事、高管和公司治理	4
第 項11.高管薪酬	9
第 項12.某些受益所有者和管理層的擔保所有權及相關股東事項	19
項目 13.某些關係和相關交易，以及導演的獨立性	21
第 項14.主要會計費和服務	22
第四部分
項目 15.展品和財務報表明細表	23

 

 

 

 

 

  

第三部分

 

項目10.董事、高管和治理

 

下面詳細説明瞭我們每位高管和董事的姓名、年齡(截至2021年4月30日)、職位和 業務經驗描述： 以下是我們每位高管和董事的姓名、年齡(截至2021年4月30日)、職位和 業務經驗描述：

 

名稱		年齡		職位		分類 (期限到期)
Eric A.McAfee		58		首席執行官、董事會主席		I類(2022)
弗朗西斯·P·巴頓		74		導演		I類(2022)
莉迪亞·I·畢比		68		導演		第三類(2023)
約翰·R·布洛克		86		導演		第三類(2023)
娜奧米·L·伯內斯		44		導演		II類(2024)*
託德·A·瓦爾茲		59		執行 副總裁、首席財務官兼祕書		不適用
安德魯·B·福斯特		55		執行 副總裁兼首席運營官		不適用

 

*任期屆滿，假設在即將到來的2021年年會上連任 。

 

Eric A.McAfee於2005年與他人共同創立了該公司，自2006年2月以來一直擔任董事會主席。McAfee先生 於2007年2月被任命為公司首席執行官。 McAfee先生擔任企業家、商業銀行家、風險投資家和農民/奶場主已有20多年。自1995年以來， McAfee先生一直擔任McAfee Capital的董事長，自1998年以來 一直擔任投資公司Berg McAfee Companies的負責人 。自2000年以來，McAfee先生一直是Cagan McAfee Capital Partners的負責人，McAfee先生通過Cagan McAfee Capital Partners創建或 收購了12家能源和技術公司。2003年， McAfee先生與他人共同創立了太平洋乙醇公司(現為Alto配料公司 Inc.)(納斯達克股票代碼：ALTO)，西海岸乙醇生產商和營銷商。 McAfee先生於1986年獲得弗雷斯諾州立大學管理學學士學位，並於2007年擔任 沃頓商學院MBA項目駐場企業家。McAfee先生畢業於哈佛商學院私募股權和風險投資項目 ，畢業於斯坦福大學商學院高管項目1993級。McAfee先生的行業經驗和領導技能使他有資格擔任 職位。

 

弗朗西斯·巴頓於2012年8月被任命為公司董事會成員。從2008年至今，Barton先生在諮詢公司Barton Business Consulting LLC擔任首席執行官。在此之前，巴頓先生曾於2005年至2008年擔任UT Starcom，Inc.執行副總裁兼首席財務官，並於2006年至2008年擔任董事。2003年至 2005年，巴頓先生擔任愛特梅爾公司執行副總裁兼首席財務官。從2001年到2003年，巴頓先生擔任Broadvision Inc.執行副總裁兼首席財務官。從1998年到2001年，巴頓先生擔任Advanced Micro Devices，Inc.高級副總裁兼首席財務官。從1996年 到1998年，巴頓先生擔任Amdahl Corporation副總裁兼首席財務官 。1974年至1996年，Barton先生在 Digital Equipment Corporation工作，職業生涯始於財務 分析師，之後通過各種財務職務晉升至 Digital Equipment 公司個人電腦事業部副總裁兼首席財務官。Barton先生擁有伍斯特理工學院化學工程專業的跨學科研究學士學位，以及東北大學金融專業的工商管理碩士學位。巴頓先生於2008年至2011年擔任安森美半導體董事會成員。 巴頓先生自2013年1月起擔任SOSO卡董事會成員。他還自2014年1月起擔任 Invenigy董事會成員，並擔任其審計 委員會主席，以及薪酬、治理和 提名委員會成員。巴頓先生於2014至2016年間擔任Etubics，Inc.董事會成員，並擔任該公司審計委員會主席和薪酬委員會成員, 治理和 提名委員會。

 

 

巴頓先生擔任本公司的審計委員會主席和治理、薪酬和提名委員會的 成員。他的管理經驗以及廣泛的 財務背景使他有資格擔任這一職位。

 

莉迪亞·I·畢比(Lydia I.Beebe)於2016年11月被任命為公司董事會成員。畢比女士是LIBB Advisors公司治理諮詢業務的負責人。2015至2017年間，她擔任Wilson Sonsini Goodrich和Rosati的高級法律顧問。在此之前，畢比女士曾於2007年至2015年擔任全球領先的能源公司之一雪佛龍公司(“雪佛龍”)的首席治理官 和公司祕書。畢比女士的職業生涯始於1977年，當時她是雪佛龍公司的專職律師。從1981年到1985年，畢比女士成為代表雪佛龍在行政部門和眾議院的代表。回到加州後，畢比女士從1985年到1995年在首席税務顧問辦公室一路晉升。1995年，畢比女士被提升為公司祕書兼公司高管，這是雪佛龍127年曆史上第一位女性公司高管。畢比女士一直擔任公司 祕書，直到2007年，她還成為首席治理 官，直到2015年退休。畢比女士擁有堪薩斯大學新聞學學士學位、堪薩斯大學法學博士學位以及金門大學工商管理碩士學位。畢比女士曾在HCC Insurance Holdings，Inc.(紐約證券交易所代碼：HCC)、機構投資者委員會、Presidio Trust、特拉華大學温伯格公司治理中心和加州公平就業與住房委員會 擔任董事會成員。她目前在堪薩斯州南城(紐約證券交易所代碼：KSU)和EQT公司(紐約證券交易所代碼：EQT)的斯坦福大學洛克公司治理中心擔任董事。

 

畢比女士擔任公司治理、 薪酬和提名委員會主席以及審計 委員會成員。她在能源業務方面的豐富經驗和她在公司治理方面的 專業知識使她有資格擔任 職位。

 

John R.Block自2008年10月以來一直擔任公司 董事會成員。1981年至1986年，布洛克先生曾在羅納德·里根(Ronald Reagan)總統手下擔任美國農業部長。他目前是伊利諾伊州的一名農民，也是Olsson Frank Weeda Terman Bode Matz PC的高級政策顧問，這是一個代表食品行業的組織。布洛克先生自2005年1月以來一直擔任該職位。2002年1月至2005年1月，他擔任食品營銷協會執行副總裁，該協會是代表食品零售商和批發商的組織。1986年2月至2002年1月，布洛克先生擔任食品分銷商國際總裁。布洛克先生 目前是Digital Angel Corporation和Metoloix，Inc.的董事會成員。布洛克先生曾在迪爾公司、Hormel Foods 公司和Blow Energy Services，Inc.的董事會任職 。布洛克先生獲得了美國軍事學院的文學學士學位。 布洛克先生獲得了美國軍事學院的文學學士學位。 布洛克先生曾分別在迪爾公司、霍梅爾食品公司和BLAST Energy Services，Inc.的董事會任職。 布洛克先生獲得了美國軍方 學院的文學學士學位。

 

布洛克先生是公司治理、薪酬和提名委員會的成員。 他在農產品方面的經驗，對政治事務的理解，以及 以前的董事會經驗使他有資格擔任這一職位。

 

Naomi L.Boness於2020年6月被任命為公司董事會成員 。Boness女士自2019年以來一直擔任斯坦福天然氣計劃的常務董事。她 曾在2016至2019年擔任雪佛龍公司上游戰略與規劃高級分析師。在此之前，她在2012至2016年間擔任雪佛龍公司的儲備顧問。 伯內斯女士獲得了理科學士學位。1998年，她在利茲大學獲得地球物理學碩士學位。2006年在印第安納大學獲得地質科學博士學位，在斯坦福大學獲得地球物理學博士學位。

 

伯內斯女士是本公司審計委員會的成員。 她在能源業務方面的經驗以及在 投資分析和戰略規劃方面的專業知識使她有資格擔任 職位。

 

自2010年3月以來，Todd A.Waltz一直擔任我們的執行副總裁、首席財務官兼祕書。從2007年 到2010年3月，Waltz先生擔任本公司的公司 財務總監。從1994年到2007年，Waltz先生在加利福尼亞州庫比蒂諾的Apple，Inc.擔任過各種 高級財務管理職務。在此之前，沃爾茨曾在安永會計師事務所工作。在2013年11月之前，Waltz先生一直擔任Vision Global Solutions，Inc.(場外交易代碼：VIGS)的首席執行官和唯一董事會成員。 Waltz先生是 加利福尼亞州的註冊公共會計師(非在職)。Waltz先生擁有聯合學院的文學學士學位、聖克拉拉大學的MBA學位和聖何塞州立大學的税務理學碩士學位。

 

 

安德魯·B·福斯特(Andrew B.Foster)自2008年6月以來一直擔任 公司執行副總裁以及 公司全資子公司Aemetis Advanced Fuels Kyes，Inc.總裁兼首席運營官。福斯特先生於2006年3月加入美國乙醇公司。福斯特先生曾擔任企業軟件公司Marimba，Inc.的企業營銷副總裁，該公司 於2004年7月被BMC Software(“BMC”)收購。從2004年7月至2005年4月，福斯特先生擔任BMC馬林巴產品線企業營銷副總裁。2005年4月，福斯特先生被任命為BMC全球公共關係總監，任職至2005年12月。 從2000年5月至2003年3月，福斯特先生擔任無廠房半導體公司eSilicon Corporation的 企業營銷總監。福斯特先生還曾於1989年至1992年擔任白宮政治事務副主任 ，並於1995年至1998年擔任伊利諾伊州州長吉姆·埃德加(Jim Edgar)的副幕僚長。福斯特先生擁有威斯康星州密爾沃基市馬凱特大學的政治學文學學士學位。

 

家庭關係

 

我們的任何董事和 高管之間沒有家族關係。

 

董事會領導結構和董事會在風險監督中的作用

 

Aemetis，Inc.(“董事會”) 董事會由五(5)名董事組成，分為三個獨立的 類別，包括兩(2)名I類和III類董事 和一(1)名II類董事，每 年選舉一個類別，交錯任期三年。根據本公司現行 公司章程及細則， 一類董事的選舉於每次 股東周年大會上舉行，直至其各自的繼任者符合資格並獲選，或較早的辭職或 罷免日期。

 

我們的董事會保留靈活性，以其認為符合我們股東最佳利益的方式選擇董事會主席 和首席執行官。因此，董事會主席 和首席執行官可以由一名或兩名 個人擔任。董事會目前認為，讓 McAfee先生同時擔任 董事會主席和首席執行官符合股東的最佳利益，因為 McAfee先生對本公司有着豐富的知識、多年的服務經驗和 經驗。董事會已指定 Francis Barton為首席獨立董事，主持 董事會執行會議並履行其他 職責。

 

董事會全體成員及其委員會共同監督公司面臨的各種風險 。管理層負責公司風險的日常管理 ，並定期向董事會及其委員會提交有關這些風險和風險緩解工作的 報告。

 

董事會對風險的監督主要通過董事會的常設 委員會進行，這些委員會的成員是獨立的 董事，審計委員會在監督 財務風險、就重大風險或暴露與管理層進行溝通以及評估管理層為將此類風險降至最低而採取的措施方面發揮主導作用。除其他任務外，審計委員會還負責監督 公司有關風險監測、評估和管理的指導方針和政策的管理層。 公司管理層成員定期向審計 委員會報告審計委員會監督的風險， 包括有關公司財務報告內部控制 的季度報告。

 

董事會委員會

 

董事會有以下常設委員會：(1)審計委員會 和(2)治理、薪酬和提名委員會。 董事會已為每個委員會通過了一份書面章程， 可在我們網站www.aemetis.com的投資者關係部分的治理頁面中找到該章程的副本。董事會已 確定，根據納斯達克和SEC現行有效的適用規則和法規，董事會兩個委員會的所有成員都是 獨立的。

 

 

下面的圖表詳細説明瞭每個 委員會的當前成員：

 

董事姓名		審核		治理、薪酬和 提名
弗朗西斯·巴頓		C		M
莉迪亞·I·畢比		M		C
約翰·R·布洛克		-		M
娜奧米·L·伯內斯		M		-
M=成員		C=椅子

 

審計委員會

 

審計委員會(I)監督我們的會計、財務報告 和審計程序；(Ii)任命、確定獨立審計員的薪酬，並監督獨立審計員；(Iii)預先批准獨立審計員提供的審計和 非審計服務；(Iv) 審查獨立審計師提供的審計結果和範圍以及 其他服務；(V)審查準備獨立審計師的會計原則、做法和程序。 審計委員會(I)監督我們的會計、財務報告和審計程序；(Ii)任命、確定和監督獨立審計師的薪酬；(Iii)預先批准獨立審計師提供的審計和非審計服務；(Iv) 審查獨立審計師提供的審計和其他服務的結果和範圍；(V)審查在準備我們的以及(Vi)監督、 審議和批准關聯方交易。

 

審計委員會與管理層和我們獨立的 審計師密切合作。審核委員會還在沒有管理層成員在場的情況下，在我們的審計師完成季度 審核和年度審核之後，在我們發佈收益公告之前，每季度 與我們的獨立審計師會面 ，以審查他們的工作結果。審計委員會還與我們的獨立審計師 會面，批准要執行的審計服務的年度範圍和費用 。

 

Francis Barton、Lydia I.Beebe和John R.Block(直到2021年1月1日Naomi L.Boness被任命)於2020年擔任審計委員會成員，Barton先生擔任主席。每名 審計委員會成員都是證券交易委員會和納斯達克規則(目前有效的 )中規定的 含義範圍內的獨立董事。我們的董事會已確定，所有現任審計委員會成員均符合適用於審計委員會 成員的證券交易法規則 10A-3中提高的獨立性標準。此外，董事會已確定 Barton先生是SEC和NASDAQ規則定義的 目前生效的“審計委員會財務專家”。

 

治理、薪酬和提名委員會

 

治理、薪酬和提名委員會(I)每年 評估董事會和管理層的業績和 有效性並向董事會報告，以協助他們服務於公司股東的利益；(Ii)確定、 面試、招聘和推薦董事會候選人； (Iii)審查推薦或提名給董事會或其委員會的候選人的資格、能力、獨立性、 多樣性和其他相關因素；(Iv) 審查和批准與首席執行官薪酬相關的公司目標和目的，評估首席執行官 相對於目標和 目標的表現，並每年確定首席執行官的 薪酬；(V)每年向 董事會提出建議 (Vi)制定並推薦適用於 本公司的治理原則；以及(Vii)從公司治理的角度監督董事會和 管理層的評估。

 

Francis Barton、Lydia I.Beebe和Steven Hutcheson博士於2020年擔任治理、薪酬和提名委員會成員 ，畢比女士擔任主席。Hutcheson博士於 2020年1月31日辭去董事會和治理、薪酬和提名委員會的職務。John Block於2021年1月加入治理、薪酬和提名委員會。 治理、薪酬和提名委員會的每位成員都是美國證券交易委員會(SEC)和 納斯達克現行規則規定的含義內的獨立 董事，包括考慮了納斯達克上市規則 中規定的薪酬委員會獨立性的因素 之後。

 

 

治理、薪酬和提名委員會認為 正確提交了 董事會成員候選人的股東推薦，詳情見 董事被提名人的確定和評估。在評估此類建議時， 治理、薪酬和提名委員會尋求實現董事會知識、經驗和能力的 平衡，並 滿足以下“董事 資格”項下規定的成員標準。

 

董事資格

 

治理、薪酬和提名委員會沒有治理、薪酬和提名委員會推薦的被提名人必須滿足的任何 具體、最低資格，但使用 多種標準來評估我們董事會成員所需的資格和技能，包括能力、 可供服務的時間、多樣性、獨立性和其他因素。 根據這些標準，董事會成員應具有最高的 職業道德和個人道德董事應 在商業、政府、教育、技術或公共利益的決策層面擁有廣泛的經驗。董事 應致力於提升股東價值，並應 有足夠的時間履行職責，並根據過去的經驗提供 洞察力和實踐智慧。 一名董事在其他上市公司董事會的任職應 限制在允許他或她在特定的 情況下負責任地履行董事職責的人數。每位 董事必須代表Aemetis 股東的利益。

 

董事提名人選的確定和評估

 

治理、薪酬和提名委員會利用 多種方法確定和評估 董事的被提名人。治理、薪酬和提名委員會 定期評估董事會的適當規模，以及 董事會是否預計會有因退休或其他原因而出現的空缺 。如果預計會出現空缺或出現其他情況 ，治理、薪酬和提名委員會 會考慮各種潛在的董事候選人。候選人可以 通過現任董事會成員、 專業獵頭公司、股東或其他人員引起治理、薪酬和提名委員會的注意。這些 候選人將在 治理、薪酬和提名委員會的定期或特別會議上進行評估，並可能在年內的任何時候接受 考慮。治理、 薪酬和提名委員會考慮為董事會候選人正確提交的 股東推薦。在 評估此類建議時，治理、薪酬和 提名委員會使用上文討論的資格標準 ，並尋求在董事會中實現知識、經驗和 能力的平衡。

 

委員會書面章程的副本 可在我們網站的投資者關係部分的 治理頁面獲得，網址為 www.aemetis.com。

 

商業行為和道德準則

 

董事會通過了《商業行為準則》和 道德準則，適用於我們的董事和所有員工，包括我們的首席執行官、首席財務官和 任何其他首席財務官、財務總監和任何其他 主要會計官，以及執行 類似職能的任何其他人員。商業行為和道德準則 發佈在我們網站www.aemetis.com的投資者關係部分的治理頁面上。商業行為準則和 道德規範涉及誠實和道德行為、 利益衝突、遵守法律、法規和政策，包括聯邦證券法的披露要求、機密性、內幕信息交易、 和報告違反準則的行為。Aemetis將披露對《商業行為與道德準則》的任何 修訂或《商業行為與道德準則》的 條款的豁免，該條款適用於公司首席執行官、首席財務官 和任何其他主要財務官、財務總監和 任何其他主要會計官，以及 執行類似職能並與《商業行為和道德準則》的某些內容相關的任何其他 人員，包括豁免涉及的 高級管理人員的姓名。

 

第16節(A)受益所有權報告 合規性

 

修訂後的《1934年證券交易法》第 16(A)節要求 我們的高管和董事以及擁有超過 10%註冊類別股權證券的人員分別以表格3、4和5 的格式向證券交易委員會提交受益所有權初始聲明、所有權變更報告 以及有關他們對我們 普通股和其他股權證券所有權的年度報告 。SEC法規要求高管、董事和超過10%的 股東向公司 提供他們提交的所有第16(A)條報告的副本。根據 審查這些表格和關於是否需要 提交表格5的陳述，我們相信在截至2020年12月31日的年度內，我們的每位董事、高管和10%的股東 都遵守了第16(A)條的所有備案要求。

 

 

在 做出本聲明時，我們依賴於在2020財年期間和與此相關的表格3、4和5及其修正案的 副本以及董事和高管的書面陳述 。

 

第11項高管薪酬

 

被任命為執行董事

 

下表列出了我們在 2020年中任命的每位高管的姓名、年齡(截至2021年4月30日) 和職位。

 

名稱		年齡		職位
Eric A.McAfee		58		首席執行官兼董事會主席
託德·A·瓦爾茲		59		執行副總裁、首席財務官兼 祕書
安德魯·B·福斯特		55		執行副總裁兼首席運營官

 

下面提供的 信息是每位 指定高管的簡歷信息。

 

Eric A.McAfee於2005年與他人共同創立了該公司，自2006年2月以來一直擔任董事會主席。McAfee先生 於2007年2月被任命為公司首席執行官。 McAfee先生擔任企業家、商業銀行家、風險投資家和農民/奶場主已有20多年。自1995年以來， McAfee先生一直擔任McAfee Capital的董事長，自1998年以來 一直擔任投資公司Berg McAfee Companies的負責人 。自2000年以來，McAfee先生一直是Cagan McAfee Capital Partners的負責人，McAfee先生通過Cagan McAfee Capital Partners創建或 收購了12家能源和技術公司。2003年，McAfee先生與他人共同創立了太平洋乙醇公司(現為Alto 配料公司)(納斯達克股票代碼：ALTO)，西海岸乙醇生產商和營銷商。McAfee先生於1986年獲得弗雷斯諾州立大學管理學學士學位，並於2007年在沃頓商學院MBA項目駐校期間擔任企業家。McAfee先生畢業於哈佛商學院私募股權和風險投資項目，1993年畢業於斯坦福大學商學院高管研究生院項目。McAfee先生的 行業經驗和領導技能使他有資格擔任 職位。

 

安德魯·B·福斯特(Andrew B.Foster)自2008年6月以來一直擔任 公司執行副總裁以及 公司全資子公司Aemetis Advanced Fuels Kyes，Inc.總裁兼首席運營官。福斯特先生於2006年3月加入美國乙醇公司。福斯特先生曾擔任企業軟件公司Marimba，Inc.的企業營銷副總裁，該公司 於2004年7月被BMC Software(“BMC”)收購。從2004年7月至2005年4月，福斯特先生擔任BMC馬林巴產品線企業營銷副總裁。2005年4月，福斯特先生被任命為BMC全球公共關係總監，任職至2005年12月。 從2000年5月至2003年3月，福斯特先生擔任無廠房半導體公司eSilicon Corporation的 企業營銷總監。福斯特先生還曾於1989年至1992年擔任白宮政治事務副主任 ，並於1995年至1998年擔任伊利諾伊州州長吉姆·埃德加(Jim Edgar)的副幕僚長。福斯特先生擁有威斯康星州密爾沃基市馬凱特大學的政治學文學學士學位。

 

自2010年3月以來，Todd A.Waltz一直擔任我們的執行副總裁、首席財務官兼祕書。從2007年 到2010年3月，Waltz先生擔任本公司的公司 財務總監。從1994年到2007年，Waltz先生在加利福尼亞州庫比蒂諾的Apple，Inc.擔任過各種 高級財務管理職務。在此之前，沃爾茨曾在安永會計師事務所工作。在2013年11月之前，Waltz先生一直擔任Vision Global Solutions，Inc.(場外交易代碼：VIGS)的首席執行官和唯一董事會成員。 Waltz先生是 加利福尼亞州的註冊公共會計師(非在職)。Waltz先生擁有聯合學院的文學學士學位、聖克拉拉大學的MBA學位和聖何塞州立大學的税務理學碩士學位。

 

首席執行官由董事會選出，其他 高管由首席執行官選出。每位 高管任職至選出繼任者 並獲得資格，或直至該高管較早去世、 辭職或免職。

 

薪酬彙總表

 

下表列出了2019財年和2020財年因以各種身份向公司提供服務而支付給公司的薪酬 或應計薪酬的信息 ，其中包括公司首席執行官和在2020財年末擔任高管的另外兩名薪酬最高的高管 。 薪酬最高的 高管 在2020財年末擔任高管的 高管 包括公司首席執行官和公司另外兩名薪酬最高的高管 。

 

 

 

姓名和主要職務		年	工資(美元)	獎金(美元)	期權獎(1) ($)	其他薪酬(美元)	總薪酬(美元)
Eric A.McAfee(2)， 首席執行官		2020	310,000	50,000	-	-	360,000
		2019	310,000	50,000	-	-	360,000
託德·A·沃爾茲(Todd A.Waltz)， 首席財務官		2020	250,000	50,000	147,464	10,000	457,464
		2019	250,000	50,000	111,507	10,000	421,507
安德魯·B·福斯特(Andrew B. Foster)，執行副總裁		2020	230,000	50,000	134,279	9,200	423,479
		2019	230,000	50,000	97,074	9,200	386,274

 

(1)這些金額 反映公司為會計目的確定的本財年獎勵價值 ，並不 反映獲獎者是否確實從獎勵中實現了財務 收益(例如通過行使股票期權或 認股權證)。此列表示根據ASC主題 718薪酬，在2019財年和2020財年授予每位指定高管的股票期權的合計授予日期公允價值 。根據SEC規則 ，顯示的金額不包括與基於服務的歸屬條件相關的估計 沒收的影響。計算本欄金額時所做的 假設可在2021年3月15日提交給美國證券交易委員會的《合併財務報表附註》第二部分第8項中的 附註10(基於股票的薪酬)中找到。 於2021年3月15日提交給美國證券交易委員會的。

 

(2)McAfee先生的 薪酬僅限於他作為高管的服務， 他作為董事會主席的服務不會獲得任何額外的補償。

 

 

財政年度末(2020)傑出股權獎

 

下表顯示了 被任命的高管在2020財年末持有的所有未完成的股權獎勵 。

 

期權/認股權證獎勵

 

名稱	頒獎日期	否可行使的未行使期權/認股權證相關證券(#)	否未行使期權/認股權證相關證券(#) 不可行使	期權/認股權證行權價(美元)	選項/保修到期日期
託德 A.華爾茲	3/28/2020	37,500(2)	112,500(2)	0.60	3/28/2030
	1/9/2020	30,000(2)	90,000(2)	0.86	1/9/2030
	6/6/2019	32,500(2)	32,500(2)	0.92	6/5/2029
	1/8/2019	70,000(2)	50,000(2)	0.70	1/7/2029
	5/17/2018	50,000(2)	10,000(2)	1.71	5/16/2028
	1/18/2018	110,000(2)	10,000(2)	0.70	1/18/2028
	11/16/2017	30,000(1)	-	0.67	11/16/2027
	1/19/2017	100,000(2)	-	1.72	1/19/2027
	5/19/2016	120,000(2)	-	2.54	5/21/2026
	12/10/2015	20,000(3)	-	2.59	5/10/2025
	5/21/2015	20,000(2)	-	4.35	5/21/2022
安德魯·B·福斯特(Andrew B.Foster)	3/28/2020	37,500(2)	112,500(2)	0.60	3/28/2030
	1/9/2020	25,000(2)	75,000(2)	0.86	1/9/2030
	6/6/2019	30,000(2)	30,000(2)	0.92	6/5/2029
	1/8/2019	48,333(2)	41,667(2)	0.7	1/7/2029
	5/17/2018	50,000(2)	10,000(2)	1.71	5/16/2028
	1/18/2018	91,667(2)	8,333(2)	0.7	1/18/2028
	1/19/2017	100,000(2)	-	1.72	1/19/2027
	5/19/2016	100,000(2)	-	2.54	5/21/2026
	12/10/2015	20,000(3)	-	2.59	5/10/2025
	5/21/2015	20,000(2)	-	4.35	5/21/2022

(1)在授予之日完全 授予的選擇權。

(2)受購股權約束的股份的十二分之一 (1/12)在授予日期後每三個月 。

(3)受認股權證規限的股份的十二分之一(1/12) 自授出日期起每三個月歸屬 。

 

股票期權授予(2020)

 

2020年授予的股票期權獎勵的行權價格 按照納斯達克在授予日公佈的收盤價確定。 每個此類獎勵的期限為10年，從授予之日起計算。 十二分之一(1/12Th)根據在2020年1月、2020年3月和2020年4月期間授予員工和高管的期權， 的股票自授予之日起每三個月授予一次 。對非員工董事會成員的撥款立即授予 。2020年內沒有對未償還股票期權獎勵進行重大修改 。

 

期權演練和股票授予(2020)

 

	選項獎
名稱	行使時獲得的股份數量(#)	鍛鍊實現的價值(美元)
安德魯·B·福斯特(Andrew B.Foster)	40,000	$158,500

 

僱傭合同和終止僱傭以及 控制變更安排

 

我們 與我們指定的高管簽訂了以下協議 ：

 

Eric A.McAfee

 

自2011年9月1日起，公司與McAfee先生就其作為首席執行官的持續職責 簽訂了僱傭協議 。根據McAfee先生的僱傭協議 ，他最初的年薪為18萬美元/年，但需要進行年度審查和調整。自2017年1月1日起，治理、薪酬和提名委員會 批准將他的年薪從25萬美元增加到 31萬美元。自2020年1月1日起，McAfee先生簽訂了 一份僱傭協議，其條款與之前的 協議基本相同，只是將控制權增加更改為 十二(12)個月。此外，McAfee先生有權 獲得年度現金紅利，金額由 董事會根據董事會不時決定的某些業績里程碑的實現情況而定 。2019年，McAfee先生的年度 獎金是考慮到 未來運營的盈利能力、公司未來成功的可能性和高管領導參與 素質，並根據外部政策、政治和 經濟事件的影響作為對執行業務計劃所需的 困難程度的正面或負面影響而調整的。此金額 隨後調整為50,000美元，以反映2020財年可用於高管獎金的現金金額 。 McAfee先生的僱傭協議的初始期限為三年，此後 自動續簽一年，除非 任何一方在 當時的期限結束前60天通知終止。

 

如果 在控制權變更(如協議中的定義)之前， McAfee先生因其他原因(如 協議中所定義的)或因其死亡或完全殘疾(如協議中所定義的 )而被終止，或被推定地終止(如協議中所定義的 )，則只要他簽署了 索賠聲明，McAfee先生有權獲得以下遣散費福利：(I) 現金支付，相當於他當時的基本工資，為期 十二(12)個月，根據公司的正常薪資慣例支付；(Ii)公司為他和他的家屬支付的健康、牙科和視力保險，直至終止合同之日起 前六(6)個月，或 直到McAfee先生在另一項保險中承保 如果在控制權變更時或 之後，McAfee先生的僱傭被 建設性地終止或非自願終止，而不是 因原因、死亡或完全殘疾，則只要他簽署了一份 解除索賠書，除上述 提供的遣散費福利外，他當時未授予的所有限制性股票或股票期權 將立即歸屬。

 

託德·A·瓦爾茲

 

2010年3月15日，公司與Waltz先生簽訂了僱傭協議 ，擔任公司首席財務官 。根據Waltz先生的僱傭協議，Waltz 先生最初的年薪為18萬美元，但需要 進行年度審查和調整。自2017年1月1日起， 治理、薪酬和提名委員會批准將他的年薪從23萬美元增加到25萬美元 。自2020年1月1日起，Waltz先生簽訂了一份 僱傭協議，其條款與之前的 協議基本相同，只是將控制權增加至 十二(12)個月。華爾茲先生有權獲得高達50,000美元的年度獎金。2019年，Waltz先生的年度獎金基於 他對 公司實現的目標所做貢獻的估算，這與首席執行官 的計算公式相同。Waltz先生的僱傭協議的初始期限為三年，自動續簽一年 ，除非任何一方在當前延長期結束前 提前60天通知終止。

 

 

如果 在控制權變更之前(如協議中所定義)， 華爾茲先生因其他原因(如 協議中所定義)或因其死亡或完全殘疾(如協議中所定義的 )而被終止，或者被推定地終止(如協議中所定義的 )，則只要他簽署了一份 索賠聲明，Waltz先生有權獲得以下遣散費福利：(I)現金 相當於他一(1) 年的月基本工資， 根據公司的正常薪資 做法支付，以及(Ii)公司為他和他的家屬支付的健康、牙科和視力保險 ，直至終止合同日期後的 三(3)個月或瓦爾茲先生被另一僱主小組承保的 時間(以較早者為準) 如果在控制權變更時或之後， Waltz先生的僱傭被建設性地終止或 非自願終止 原因、死亡或完全殘疾 ，則只要他簽署索賠解除書，除了上述提供的遣散費福利 之外，他當時未授予的所有 限制性股票或股票期權將立即 歸屬。

 

安德魯·B·福斯特

 

2007年5月22日，公司與 福斯特先生簽訂僱傭協議，擔任公司執行副總裁兼首席運營官。根據福斯特先生的僱傭協議 ，福斯特先生最初的年薪為18萬美元，可進行年度審查和調整。 自2017年1月1日起，治理、薪酬和 提名委員會批准將他的年薪從 年薪21萬美元增加到23萬美元。自2020年1月1日起， 福斯特先生簽訂了一份僱傭協議，其條款與之前的協議基本相同，只是將 控制權增加更改為十二(12)個月。福斯特先生 有權獲得高達50,000美元的可自由支配的年度獎金。於 2019年，福斯特先生的年度獎金是根據他對本公司實現的目標所作貢獻的估計 ，由適用於首席執行官的相同公式定義的 。福斯特先生的僱傭協議的初始期限為 三年，自動續簽一年，除非 任何一方在 當時的延長期結束前60天通知終止。

 

如果 在控制權變更(如協議中定義)之前， 福斯特先生因其他原因(如 協議中定義)或因其死亡或完全殘疾(如協議中定義的 )而被終止，或被推定終止(如協議中所定義的 )，則只要他簽署了一份 索賠解除書，福斯特先生有權獲得以下遣散費福利：(I)現金 相當於他一(1) 年的月基本工資， 根據公司的正常薪資 做法支付，以及(Ii)公司為他和他的家屬支付的健康、牙科和視力保險 ，直至終止合同之日起三(3)個月或福斯特先生被另一僱主集團承保的 時間(以較早者為準) 如果在控制權變更時或之後， 福斯特先生的僱傭被建設性地終止或 非自願終止 原因、死亡或完全殘疾 ，則只要他簽署索賠解除書，除了上述提供的遣散費福利 之外，他當時未授予的所有 限制性股票或股票期權將立即 歸屬。

 

 

 

終止或控制變更時的潛在付款 (2020)

 

下表量化了在指定事件發生 時， 將根據上文標題為“僱傭合同和 終止僱傭和控制變更 安排”中詳細描述的安排， 在2020年12月31日向每位指定的高管提供的估計支付和福利。 下表量化了 在指定事件發生 時， 將根據上文標題“僱傭合同和 終止僱傭和控制變更安排”中詳細描述的那些安排，向每位指定的高管提供的估計支付和福利。 假設事件發生在2020年12月31日。與授予股票期權 和獎勵相關的價值是根據我們的普通股 在納斯達克全球市場(NASDAQ Global Market)於2020年12月31日(本財年的最後一個交易日)公佈的每股2.49美元的公平市值計算的。在任何未來日期進行的實際 付款可能會有所不同，包括根據 指定的高管根據 適用的福利或補償計劃應累算的金額，以及基於我們普通股的 價格。

 

名稱		以下類別 好處		終止 無故或推定終止 未連接 更改 控制中的 ($)		終止 無故或推定終止 與 或在 控件更改($)
Eric A.McAfee		工資		310,000		310,000
		眼鏡蛇		41,760		41,760
		股權加速		-		-
		合計		351,760		351,760
託德·A·瓦爾茲		工資		250,000		250,000
		眼鏡蛇		39,944		39,944
		股權加速		-		525,550
		合計		289,944		815,494
安德魯·B·福斯特		工資		230,000		230,000
		眼鏡蛇		41,455		41,455
		股權加速		-		479,275
		合計		271,455		750,730

 

股權薪酬計劃

 

2019年4月29日，Aemetis 2019年股票計劃(以下簡稱2019年股票 計劃)獲得公司股東批准。此計劃 允許授予激勵性股票期權、非法定股票 期權、股票增值權、限制性股票、受限 股票單位、績效單位、績效股票和其他股票 或現金獎勵，由管理員根據其 自由裁量權決定。2019年股票計劃的期限為10年， 取代所有之前的計劃。2019年股票計劃授權 發行2019年 年度的200,000股普通股，此外還允許轉讓和授予修訂和 重新修訂的2007股票計劃下的任何 可用、未發行或到期的期權，金額最高可達177,246個期權。於2019年股票計劃獲批准後，Zymetis 2007股票計劃 及經修訂及重訂的2007股票計劃(統稱為“先前計劃”)已終止，任何其他選擇權 均不得根據先前計劃授予 。但是，在2019年股票計劃獲得批准之前授予的任何期權 將保持 未償還狀態，並且可以行使，任何過期的期權將可根據2019年股票計劃 授予。

 

 

公司股東在公司2010年年度股東大會上批准了公司2007年股票計劃。 公司股東在2015年年度股東大會上進一步批准了對2007年股票計劃的修訂，以 延長其期限，並自動增加 每年根據該計劃預留髮行的股份數量。 公司股東在公司2010年年度股東大會上批准了公司2007年股票計劃。 公司股東在2015年年度股東大會上進一步批准了對2007年股票計劃的修訂，以延長其期限，並自動增加每年根據該計劃預留髮行的股份數量 。2011年7月1日，本公司根據 收購Zymetis，Inc.收購了2006股票計劃，並賦予Zymetis，Inc.期權 持有人根據 2006股票計劃中規定的條款將Zymetis，Inc.的股票轉換為 公司普通股的權利。2015年內，本公司制定了股權 激勵計劃，根據該計劃，提供100,000股專門用於吸引人才的 股票。下表 提供了截至2020年12月31日的先前計劃以及補償性 認股權證和期權的相關信息。

 

計劃 類別	行使未償還期權、權證和權利時將發行的證券數量	加權平均 未償還期權、權證和權利的行權價	根據股權補償計劃，未來可供發行的證券數量 剩餘證券數量 (1)
Aemetis 2019股票計劃獲得股東批准	2,279,086	0.74	281,202
經 股東批准的Aemetis修訂 和重新修訂的2007股票計劃	3,047,500	1.44	-
股東批准的 認股權證形式的股權	95,000	2.59	-
未經證券持有人批准而以 形式發放給新聘員工的期權形式的股權	-	-	100,000
總計	5,421,586		381,202

 

*(1)金額包括 根據之前的 計劃可供未來發行的股票。

 

 

薪酬委員會聯動和內部人士參與

 

在2020財年，治理、薪酬和 提名委員會的成員均不是本公司的高級管理人員或員工，或者 沒有任何關係需要在以下“某些 關係和相關交易”項下披露。此外，公司治理、薪酬和提名委員會的 成員或 高管均未擔任任何實體的 董事會或薪酬委員會成員，該實體有 高管擔任我們的董事會或治理、薪酬和提名委員會的成員。 薪酬和提名委員會 。

 

公司已審查和考慮其所有薪酬計劃和做法 ，不認為其薪酬政策和做法會產生可能對公司產生 實質性不利影響的風險。

 

 

治理、薪酬和提名委員會報告

 

以下是董事會治理、薪酬和提名委員會的報告。

 

儘管 公司根據經修訂的1933年證券法 或經 修訂的1934年證券交易法提交的任何以前或未來的文件中有任何相反規定，但這些文件可能包含本公司提交的文件， 包括2020年10-K的第1號修正案，全部或部分包括以下治理：薪酬和提名 委員會報告不應被視為“徵集 材料”，也不應通過引用將其納入公司之前或未來提交的任何 文件中。

 

治理、薪酬和提名委員會已與 管理層審查並 討論了上述高管薪酬部分，根據審查和討論， 治理、薪酬和提名委員會建議董事會 將上述高管薪酬部分 納入截至2020年12月31日的本10-K表格年度報告和本公司在 2021年股東大會上的委託書。

 

謹提交 ，

 

治理， 薪酬和提名委員會

 

莉迪亞 I.畢比(主席)

弗朗西斯 P.巴頓

約翰 R.布洛克

 

董事薪酬

 

下表提供了在 2020年的部分或全部時間內，授予、賺取或支付給擔任公司非僱員董事的每位人員的所有薪酬 的信息。除下表所載及下文更詳細説明的 外，本公司並無向其 非僱員董事支付任何費用、作出任何股權或 非股權獎勵或支付任何其他薪酬。支付給其員工 董事的所有薪酬在下面彙總高管 薪酬的表格中列出。

 

名稱	賺取的費用 或已繳費 現金(美元)	股票期權 獎項(1)(2))  ($)	合計
弗朗西斯 巴頓	129,500	63,556	193,056
莉迪亞 I.畢比	98,250	31,771	130,021
約翰·R·布洛克	78,250	74,866	153,116
娜奧米·L·伯內斯	45,500	5,952	51,452

  

(1)-此列中的金額代表ASC主題718下授予的股票期權的總授予日期公允價值。計算此表中的金額時所做的假設 可在我們於2021年3月15日提交給證券交易委員會的2020年度報告中的綜合財務附註 附註10 (基於股票的薪酬)中找到。

 

(2)有關每個被點名的 個人在2020財年末持有的所有未償還 股票期權獎勵和認股權證獎勵的股份總數的信息，請參閲下面的表 ，標題為“ 財年末(2020)的董事傑出股權獎勵”。

 

2007年，董事會根據 制定了一項董事薪酬政策，向每位非僱員董事支付每年75,000美元的現金預聘金，並向每次以電話出席的董事會或委員會會議 支付250美元的現金支付，以及每次親自出席董事會或委員會會議向每位非僱員董事支付500美元的現金支付 。2021年1月， 治理、補償和提名委員會取消了 通過授予股票的方式支付參會費。對於2021年 出席費，委員會向每位董事會成員提供 股，相當於每位董事價值4,000美元，或1,300股 股。此外，每位非僱員董事最初 被授予可行使10,000股本公司普通股的選擇權，該普通股在兩年內按季度授予 ，但須繼續為本公司服務。董事會成員還可根據治理、薪酬和 提名委員會對 董事對董事會整體運作的貢獻的評估，獲得 股票期權形式的可自由支配的年度股權薪酬獎勵。此外， 每季度向首席獨立董事支付6,000美元的現金預聘金，向治理、薪酬和提名委員會主席支付每年10,000美元的預聘金，向審計 委員會主席支付每年20,000美元的現金預付金。

 

 

財年末董事傑出股權獎 (2020)

 

下表顯示了在 2020年末擔任本公司董事的每位 人員持有的所有未償還股權獎勵。

 

			選項/授權獎勵
名稱		獲獎日期	否可行使的未行使期權/認股權證相關證券(#)		否未行使期權/認股權證相關證券(#) -不可行使		期權/認股權證行使價格(美元)		期權/認股權證到期日
弗朗西斯·巴頓		3/28/2020	60,000(1)		-		0.60		3/28/2030
		1/9/2020	60,000(1)				0.86		1/9/2030
		6/6/2019	12,500(1)		-		0.92		6/5/2029
		1/8/2019	60,000(1)		-		0.70		1/7/2029
		5/17/2018	30,000 (1)		-		1.71		5/16/2028
		1/18/2018	60,000 (1)		-		0.70		1/18/2028
		11/16/2017	30,000 (1)		-		0.67		11/16/2027
		1/19/2017	50,000 (1)		-		1.72		1/19/2027
		5/19/2016	51,000 (2)		-		2.54		5/21/2026
		12/10/2015	15,000 (3)		-		2.59		12/10/2025
莉迪亞·I·畢比		3/28/2020	5,000 (1)		-		0.60		3/28/2030
		1/9/2020	50,000(1)				0.86		1/9/2030
		6/6/2019	10,000 (1)		-		0.92		6/5/2029
		1/8/2019	50,000(1)		-		0.70		1/7/2029
		5/17/2018	30,000(1)		-		1.71		5/16/2028
		1/18/2018	50,000(1)		-		0.70		1/18/2028
		11/16/2017	10,000(1)		-		0.67		11/17/2026
		1/19/2017	15,000 (1)		-		1.72		1/19/2027
		11/17/2016	10,000 (4)		-		1.85		11/17/2026
約翰·R·布洛克		3/28/2020	109,000 (1)		-		0.60		3/28/2030
		1/9/2020	40,000 (1)				0.86		1/9/2030
		6/6/2019	8,000 (1)		-		0.92		6/5/2029
		1/8/2019	40,000 (1)		-		0.70		1/7/2029
		5/17/2018	25,000 (1)		-		1.71		5/16/2028
		01/18/18	40,000 (1)		-		0.70		1/18/2028
		11/16/2017	20,000 (1)		-		0.67		11/16/2027
		1/19/2017	35,000 (1)		-		1.72		1/19/2027
		5/19/2016	36,000 (2)		-		2.54		5/21/2026
		12/10/2015	10,000 (3)		-		2.59		12/10/2025
娜奧米·L·伯內斯		6/4/2020	10,000 (4)		-		0.81		6/4/2030

 

(1)在授予之日完全 授予的選擇權。

(2)於授出日起立即歸屬50%的股份 ，並在授出日後每三個月 每隔三個月將剩餘的50%股份中的十二分之一(1/12)授予選擇權歸屬 。

(3)於授權日全額授予的認股權證 。

(4)受認股權證約束的股份的十二分之一(1/8) 在授出日期後每三個月歸屬 。

  

 

第12項：某些受益所有者的擔保所有權和 管理層及相關股東事項

 

某些受益所有者的安全所有權和 管理層

 

下表列出了截至2021年4月5日我們每類有表決權股票的實益擁有權的信息 ，包括(A)公司 所知的每一類有表決權股票實益持有超過5%的每位股東 ；(B)每名董事；(C)公司指定的高管 高級管理人員；以及(D)公司高管和 董事作為一個整體。除另有説明外，下列所有人員(br})對其股票擁有(I)唯一投票權和投資權(根據適用法律， 權力由配偶共享的範圍除外)，以及(Ii) 記錄和實益擁有其股票 股票的情況下， 對他們的股票擁有 唯一投票權和投資權，但根據適用法律， 權力由配偶共享，以及(Ii) 記錄和實益擁有其所持股票。普通股實益所有權百分比為 基於截至2021年4月5日的已發行普通股30,030,300股。B系列 優先股的受益所有權百分比基於截至2021年4月5日發行的1,323,394股B系列 優先股。除非另有説明， 公司董事和高級管理人員的地址是加利福尼亞州庫比蒂諾700Suite700史蒂文斯克裏克大道20400號 95014。

 

	普通股		B系列優先股
姓名和地址	金額和 受益性質 所有權	百分比 個班級	金額和 產品的性質 受益所有權	百分比 個班級
高級管理人員和主管
埃裏克·A·麥卡菲(1)	2,781,548	9.26%	-	*
弗朗西斯·巴頓(2)	421,952	1.41%	-	*
莉迪亞·I·畢比(3)	309,397	1.03%	-	*
約翰·R·布洛克(4)	431,627	1.44%	-	*
娜奧米·L·伯內斯(5)	56,300	0.19%	-	*
安德魯·福斯特(6)	62,356	0.21%	-	*
託德·A·華爾茲(7)	485,438	1.62%	-	*
全體主管(7人)	4,548,618	15.16%	-	*
5%或更多持有者
PowerShares 資本管理 羅斯福西路301號。 惠頓，IL 60187	1,676,740	5.58%	-	*
第三個 眼球資本(8) 161 灣街，3930套房 安大略省多倫多， M5J 2S1	1,598,608	5.32%	-	*
馬哈什·帕瓦尼(Mahesh Pawani) Al Mankhool社區317街29號6號別墅， 迪拜，阿拉伯聯合酋長國	53,536	*	400,000	30.23%
弗雷德裏克 沃格爾 公爵大街902 謝爾比，北卡羅來納州281504	53,144	*	350,000	26.45%

 

 

———————

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

股權薪酬計劃

 

有關股權薪酬計劃所需的 信息在本文中引用作為參考。11至本修訂號為表格 10-K/A中的第1號修正案。

 

項目13.某些關係和相關交易，以及 董事獨立性

 

某些關係和相關交易

 

以下 是在2020財年和 2019年達成的交易以及目前提議的任何交易，(I) 公司曾經或將要參與的交易，(Ii)涉及的金額超過120,000美元，以及(Iii)任何董事、高管 高管、5%的股東或任何前述人士的直系 家族的任何成員擁有或將擁有直接或 間接重大利益的情況下進行的交易：(I) 公司曾經或將要參與的交易；(Ii)涉及的金額超過120,000美元；(Iii)任何董事、高管 高管、5%的股東或任何上述人士的直系 家族的任何成員擁有或將擁有直接或間接重大利益。

 

審核委員會負責提前 審核和批准任何擬議的關聯人交易。治理、 薪酬和提名委員會還負責 審核公司與相關 人員交易相關的政策，並監督此類 政策的遵守情況。

 

公司欠公司董事長兼首席執行官Eric McAfee和Eric McAfee擁有的McAfee Capital LLC(“McAfee Capital”)110萬美元，涉及僱傭協議和 以前應計為工資費用和 應計負債的費用報銷。截至2019年12月31日，與這些 僱傭協議相關的應計餘額為40萬美元。在截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度，公司分別支出了23,000美元和36,000美元，以償還McAfee Capital和相關實體實際發生的 費用。 公司之前向Eric McAfee控制的 公司Redwood Capital預付了20萬美元，用於支付公司使用公司噴氣式飛機的 飛行時間。截至2020年12月31日，仍有10萬美元 萬美元作為預付費用。

 

作為 公司分別於2017年3月1日和2018年3月27日與Third Eye Capital簽訂的票據購買協議第13號和第14號修正案要求重申擔保的代價，公司還同意每年向McAfee Capital支付20萬美元 作為代價，以換取 McAfee Capital願意提供擔保。2020年5月7日，公司審計委員會批准對第三眼資本票據的未償還餘額每年支付0.4%的擔保費。截至2020年12月31日和2019年12月31日， 餘額80萬美元和30萬美元分別作為應計擔保費負債 保留。

 

截至2020年12月31日和2019年12月31日，公司在每個 期間欠董事會各成員共計120萬美元 與董事會薪酬費用相關的費用，這些費用 包括在資產負債表上的應付賬款中。截至2020年12月31日和2019年12月31日止年度，本公司分別就董事會 薪酬費用支出40萬美元 和30萬美元。

 

我們 聘請Adam McAfee先生擔任負責財務的副總裁 基本工資為180,000美元。Adam McAfee先生是我們的首席執行官兼董事會主席Eric McAfee先生的弟弟。 Adam McAfee先生在2020財年獲得了33,448美元的薪酬，在2019財年獲得了30,546美元的股票期權。

 

董事會獨立性

 

董事會已確定，除埃裏克·A·麥卡菲(Eric A.McAfee)外，董事會目前的所有 董事都是美國證券交易委員會(SEC)和納斯達克股票市場有限責任公司(NASDAQ Stock Market LLC)現行有效的適用規則和 法規中規定的獨立董事 ，他目前擔任Aemetis的首席執行官。 董事會已確定，除埃裏克·A·麥卡菲(Eric A.McAfee)外，其所有現任董事都是目前有效的獨立董事

 

 

第14項主要會計費和服務

 

2019和2020財年審計師費用和服務

 

RSM US LLP於2012年5月21日被任命為我們的註冊獨立會計師 。RSM US LLP為審計2019年和2020年財務報表收取的費用如下：

 

	2019	2020
審計 費用	$361,228	$340,375
與審計相關的費用	-	31,343
審計和審計相關費用合計	$361,228	$371,718

 

審計 費用包括為 審計公司合併年度財務報表和審查季度報告中包含的中期合併財務報表 收取的專業服務費用，以及通常 由RSM US LLP提供的與法定和監管 備案或合約相關的服務費用。

 

與審計相關的 費用包括針對表格S-8、 招股説明書補充和安慰函提供的幫助。

 

審計委員會的預審批政策和 程序

 

與SEC關於審計師獨立性的政策和 審計委員會章程相一致，審計委員會有責任 任命、確定薪酬並監督 註冊獨立會計師事務所( “事務所”)的工作。審計委員會的政策是 預先批准事務所提供的所有審計和允許的非審計服務 。預先審批是關於特定服務 到服務類別的詳細説明，通常受特定的 預算約束。審計委員會還可以根據具體情況預先批准特定的 服務。在評估事務所的服務請求 時，審計委員會會考慮此類服務 是否符合事務所的獨立性，事務所 是否可能根據其對公司的熟悉程度提供最有效和最高效的服務，以及服務 是否可以增強公司管理或控制風險的能力 或提高審計質量。

 

在 2019和2020財年，RSM US LLP根據SEC的要求，在 標題下確定的上述所有費用均由RSM US LLP根據SEC要求開具審核費用和與審核相關的 費用。

  

 

第四部分

 

第15項.展品和財務報表明細表

 

(A)以下文檔作為本表格的一部分歸檔 10-K/A：

 

1. 財務報表：

 

在2021年3月15日提交的 2020 10-K文件中，所有財務報表均被省略，原因是這些報表不是必填項，或者信息以其他方式提供。 2021年3月15日提交的 2020 10-K中的“財務報表和補充數據”。

 

2.財務報表明細表：

 

無

 

3.展品：

 

附件索引中列出的展品已歸檔或 作為本報告的一部分引用。

 

展品索引
		引用合併				隨函存檔
展品編號	説明	表單	文件號	展品	申請日期
31.3	根據 2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302條頒發的首席執行官證書，涉及註冊人對截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K/A的 修正案1					X
31.4	根據 2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302條頒發的首席財務官證書，涉及註冊人對截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K/A的 修正案1					X