(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區) | (國際税務局僱主識別號碼) | |||||||||||||
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) | |||||||||||||
(註冊人電話號碼,包括區號) |
根據該法第12(B)條登記的證券: | ||||||||||||||
每節課的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||||||||||||
頁面 | ||||||||||||||
第三部分 | ||||||||||||||
第10項。 | 董事、高管與公司治理 | 5 | ||||||||||||
第11項。 | 高管薪酬 | 11 | ||||||||||||
第12項。 | 某些實益擁有人的擔保所有權和管理層及相關股東事宜 | 21 | ||||||||||||
第13項。 | 某些關係和關聯交易與董事獨立性 | 23 | ||||||||||||
第14項。 | 首席會計師費用及服務 | 25 | ||||||||||||
第四部分 | ||||||||||||||
第15項。 | 展品和財務報表明細表 | 26 | ||||||||||||
簽名 | 30 |
威奇特里奇 | 鄧肯 | 除塵器 | 愛默生 | 加拉赫 | 斯特克 | |||||||||||||||
運營/管理領導力 | l | l | l | l | l | l | ||||||||||||||
現任和/或前任上市公司首席執行官或董事會主席 | l | l | l | l | l | |||||||||||||||
戰略規劃/風險管理 | l | l | l | l | l | l | ||||||||||||||
勘探和生產行業 | l | l | l | l | l | l | ||||||||||||||
環境/可持續性和安全管理 | l | l | l | |||||||||||||||||
國際 | l | l | l | l | l | |||||||||||||||
工程與地球科學 | l | l | l | l | ||||||||||||||||
財務監督與會計 | l | l | l | l | l | |||||||||||||||
政府/法律界 | l | l | ||||||||||||||||||
風險管理 | l | l | l | l | l | l |
• | 我們已選擇將我們的“指定高管”定義為我們的首席執行官、首席財務官和下三(3)名薪酬最高的高管,而不僅僅是我們的首席高管和下兩(2)名薪酬最高的高管,並提供有關這些高管的薪酬信息; | ||||
• | 我們選擇披露我們任命的高管在過去三(3)個完成的財政年度的薪酬,而不是最近兩(2)個完成的財政年度的薪酬;以及 | ||||
• | 我們已選擇披露與S-K法規第402(U)項一致的CEO薪酬比率。 |
• | 羅伯特·D(“道格”)勞勒* 總裁兼首席執行官,或CEO | |||||||
• | 多梅尼克·J(“尼克”)小戴爾·奧索 執行副總裁兼首席財務官,或CFO | |||||||
• | 弗蘭克·J·帕特森 負責勘探和生產的執行副總裁 | |||||||
• | 詹姆斯·R·韋伯 執行副總裁-總法律顧問兼公司祕書 | |||||||
• | 威廉·M·布格勒 高級副總裁兼首席會計官 | |||||||
* | 勞勒先生於2021年4月30日辭去公司總裁兼首席執行官一職,Michael Wichterich於2021年4月30日被任命為臨時首席執行官。 |
• | 50%已歸屬,並基於每個NEO持續受僱於本公司至2021年2月9日,即重組計劃(定義見下文)的生效日期而賺取;以及 | ||||
• | 50%的歸屬和收益是基於在2020年繼續受僱於本公司並實現以下業績指標:(I)獲得債務人佔有融資,(Ii)在重組計劃生效日期之前獲得一定數額的退出設施融資的承諾,(Iii)減少2020年鑽井和完井資本支出,(Iv)實現一定水平的每桶油當量租賃運營費用,(V)實現一定水平的每桶油當量一般和行政費用;以及(Vi)達到一定的甲烷強度率(以每桶油當量二氧化碳當量排放量衡量)。 |
姓名和主要職位 | 年 | 薪金(元) | 獎金(美元)(a) | 股票獎勵(美元)(b) | 2013年養老金補足受限 股票獎勵(元)(c) | 期權獎勵(美元)(d) | 非股權激勵 計劃薪酬(美元)(e) | 所有其他 補償(美元)(f) | 總計(美元) | ||||||||||||||||||||
羅伯特·D·勞勒(“道格”)(g) 總裁兼首席執行官 | 2020 2019 2018 | 1,345,500 1,335,000 1,300,000 | — — 1,250,000 | 300,000 9,690,002 10,200,002 | — — 5,000,004 | — 1,810,000 1,800,000 | 8,940,513 1,917,338 2,620,850 | 34,142 639,769 574,571 | 10,620,155 15,392,109 22,745,427 | ||||||||||||||||||||
多梅尼克·J(“尼克”)小戴爾·奧索 執行副總裁兼首席財務官 | 2020 2019 2018 | 750,376 744,520 725,001 | — — 1,000,000 | 300,000 3,500,002 3,200,006 | — — — | — — 1,100,002 | 2,922,273 891,070 1,218,023 | 23,040 320,529 298,955 | 3,995,689 5,456,121 7,541,987 | ||||||||||||||||||||
弗蘭克·J·帕特森 負責勘探和生產的執行副總裁 | 2020 2019 2018 | 683,100 677,769 660,000 | — — 750,000 | 300,000 3,400,003 2,950,006 | — — — | — — 1,100,002 | 2,850,794 811,181 1,108,821 | 49,364 254,875 198,410 | 3,883,258 5,143,828 6,767,239 | ||||||||||||||||||||
詹姆斯·R·韋伯 執行副總裁-總法律顧問-公司祕書 | 2020 2019 2018 | 646,875 641,827 625,000 | — — 750,000 | 300,000 3,000,003 2,750,004 | — — — | — — 1,000,001 | 2,727,305 768,164 1,050,020 | 35,592 284,725 259,298 | 3,709,772 4,694,719 6,434,323 | ||||||||||||||||||||
威廉·M·布格勒 高級副總裁兼首席會計官 | 2020 2019 2018 | 434,700 431,307 — | — — — | 300,000 1,200,005 — | — — — | — — — | 1,547,760 330,372 — | 22,951 153,802 — | 2,305,411 2,115,486 — |
(a) | 這些金額代表於2018年8月10日支付的現金保留獎勵,該獎勵包含一項償還要求,即在付款日期的前五個週年的每個紀念日,獎勵的20%失效,因此獎勵的任何部分在付款日期五週年當日及之後均不受償還要求的約束。作為獎勵計劃建立的一部分,出現前董事會於2020年5月5日免除了剩餘40%獎金的償還要求。 | ||||
(b) | 該等金額為根據一般公認會計原則釐定的限制性股票單位(“RSU”)及績效股份單位(“PSU”)獎勵的授出日期公允價值合計,不包括適用歸屬期間估計沒收的影響。行政人員在實際授予獎勵時最終實現的價值可能或多或少低於授予日期的公允價值。獎勵價值基於授予日(如果授予日是週末或假日,則為最近一個工作日)公司普通股的收盤價。2020年的獎勵價值包括授予近地天體的RSU。隨着獎勵計劃的建立,所有懸而未決的獎項都被取消了,沒有任何考慮。本公司在計算與RSU限制性股票獎勵(“RSA”)和PSU相關的金額時使用的假設通過參考本公司最初提交的10-K文件中包含的綜合財務報表附註12納入。 | ||||
(c) | 本欄中的金額反映了根據勞勒先生2013年的僱傭協議授予勞勒先生的RSA獎勵的授予日期公允價值。2018年6月,根據勞勒先生2013年的僱傭協議,本公司在勞勒先生受僱於本公司五週年之際向勞勒先生發行限制性股票,公允價值為5,000,004美元,授予日期為5,000,004美元。這項1,077,587股的限制性股票獎勵於2018年6月17日向勞勒先生發行,並計劃在授予日的第三、四和五週年紀念日以等額分期付款的方式授予。從勞勒2013年的僱傭協議中發放這一賠償金的義務,是為了承認勞勒之前僱主沒收的養老金福利。本公司在計算這一金額時使用的假設是通過參考原始10-K申報文件中包含的綜合財務報表附註11納入的。隨着獎勵計劃的建立,所有懸而未決的獎項都被取消了,沒有任何考慮。 | ||||
(d) | 這些金額代表股票期權獎勵的總授予日期公允價值,根據FASB ASC主題718確定,不包括在適用的歸屬期間估計沒收的影響。行政人員在實際授予獎勵時最終實現的價值可能高於或低於授予日期的公允價值。本公司在計算與股票期權相關的金額時所使用的假設是參考原始10-K申報文件中包含的綜合財務報表附註12納入的。2020年5月5日,隨着激勵計劃的建立,我們的近地天體持有的所有未償還股票期權都被免費取消。 | ||||
(e) | 本欄中的2020年金額代表從第12頁開始的2020年激勵薪酬計劃標題下描述的2020年支付的激勵計劃獎勵。 | ||||
(f) | 有關其他信息,請參閲下面的所有其他薪酬表格。 | ||||
(g) | 勞勒先生於2021年4月30日辭去公司總裁兼首席執行官一職,Michael Wichterich於2021年4月30日被任命為臨時首席執行官。 |
名字 | 年 | 公司匹配 對以下項目的貢獻 退休計劃(美元)(a) | 其他額外福利 和福利(美元)(b) | 總計(美元) | ||||||||||
羅伯特·D·勞勒(“道格”) | 2020 2019 2018 | 26,000 618,378 553,243 | 8,142 21,391 21,328 | 34,142 639,769 574,571 | ||||||||||
多梅尼克·J(“尼克”)小戴爾·奧索 | 2020 2019 2018 | 19,500 313,381 282,355 | 3,540 7,148 16,600 | 23,040 320,529 298,955 | ||||||||||
弗蘭克·J·帕特森 | 2020 2019 2018 | 26,000 237,547 184,633 | 23,364 17,328 13,777 | 49,364 254,875 198,410 | ||||||||||
詹姆斯·R·韋伯 | 2020 2019 2018 | 26,000 278,777 251,961 | 9,592 5,948 7,337 | 35,592 284,725 259,298 | ||||||||||
威廉·M·布格勒 | 2020 2019 2018 | 19,500 151,021 — | 3,451 2,781 — | 22,951 153,802 — |
(a) | 本欄代表本公司在2018年和2019年的401(K)計劃和不合格遞延補償計劃以及2020年的401(K)計劃下為近地天體的利益所作的匹配貢獻。 | ||||
(b) | 本欄代表2020年向近地天體提供的其他福利的價值,幷包括補充人壽保險費和金融諮詢服務的金額。本公司不允許我們的高管個人使用公司飛機。雖然家屬和特邀嘉賓偶爾被允許陪同高管和董事乘坐商務航班,但表中沒有包括額外的補償,因為公司的總增量成本微乎其微。近地天體還獲得該公司不會增加成本的福利,如某些體育賽事的門票。 |
在沒有終止的情況下終止 原因/充分理由 終止合同(美元)(a) | 公司名稱的變更 控制(美元)(b) | 終止方式 執行/ 退休(美元) | 死亡或 無行為能力 行政人員(美元)(c) | |||||||||||||||||
羅伯特·D·勞勒(“道格”) | ||||||||||||||||||||
現金分期付款 | 6,299,789 | 9,899,668 | — | — | ||||||||||||||||
應計帶薪休假 | 258,750 | 258,750 | — | 258,750 | ||||||||||||||||
共計 | 6,558,539 | (d) | 10,158,418 | — | 258,750 | |||||||||||||||
多梅尼克·J(“尼克”)小戴爾·奧索 | ||||||||||||||||||||
現金分期付款 | 1,798,083 | 3,596,166 | — | — | ||||||||||||||||
應計帶薪休假 | 86,582 | 86,582 | — | 86,582 | ||||||||||||||||
眼鏡蛇 | 16,751 | 16,751 | — | — | ||||||||||||||||
共計 | 1,901,416 | 3,699,499 | — | 86,582 | ||||||||||||||||
弗蘭克·J·帕特森 | ||||||||||||||||||||
現金分期付款 | 1,636,876 | 3,273,752 | — | — | ||||||||||||||||
應計帶薪休假 | 131,365 | 131,365 | — | 131,365 | ||||||||||||||||
眼鏡蛇 | 11,133 | 11,133 | — | — | ||||||||||||||||
共計 | 1,779,374 | 3,416,250 | — | 131,365 | ||||||||||||||||
詹姆斯·R·韋伯 | ||||||||||||||||||||
現金分期付款 | 1,550,072 | 3,100,143 | — | — | ||||||||||||||||
應計帶薪休假 | 121,600 | 121,600 | — | 121,600 | ||||||||||||||||
眼鏡蛇 | 16,751 | 16,751 | — | — | ||||||||||||||||
共計 | 1,688,423 | 3,238,494 | — | 121,600 | ||||||||||||||||
威廉·M·布格勒 | ||||||||||||||||||||
現金分期付款 | 823,165 | 1,646,330 | — | — | ||||||||||||||||
應計帶薪休假 | 20,690 | 20,690 | — | 20,690 | ||||||||||||||||
眼鏡蛇 | 16,751 | 16,751 | — | — | ||||||||||||||||
共計 | 860,606 | 1,683,771 | — | 20,690 |
(a) | 包括:(I)基本工資和年度獎金之和的1倍(勞勒先生為1.75倍);(Ii)按比例授予任何未歸屬股權獎勵;(Iii)眼鏡蛇一次性支付12個月(不包括勞勒先生)。 | ||||
(b) | 承擔控制權變更,然後在無故或無正當理由的情況下終止執行。包括:(I)基本工資和年度獎金之和的2倍(勞勒先生為2.75倍);(Ii)加快任何未歸屬股權獎勵的歸屬;(Iii)任何應計但未使用的帶薪休假;以及(Iv)眼鏡蛇一次性支付12個月(不包括勞勒先生)。 | ||||
(c) | 包括:(I)加速授予未歸屬的股權獎勵;以及(Ii)應計但未使用的帶薪休假。 | ||||
(d) | 由於勞勒先生於2021年4月30日被解僱,實際支付給他的遣散費總額為6,420,032.50美元。 |
• | 每位非僱員董事40萬美元; | ||||
• | 給董事會主席25萬美元; | ||||
• | 向審計委員會主席支付25,000美元;以及 | ||||
• | 薪酬、財務和提名、治理和社會責任委員會主席每人15000美元。 |
名字 | 賺取的費用或 現金支付(美元)(a) | 股票 獲獎金額(美元) | 選擇權 獲獎金額(美元) | 所有其他 補償(美元) | 總計(美元) | |||||||||||||||
格洛麗亞·R·博蘭 | 400,000 | — | — | — | 400,000 | |||||||||||||||
盧克·科比特 | 400,000 | — | — | — | 400,000 | |||||||||||||||
馬克·A·埃德蒙茲 | 400,000 | — | — | — | 400,000 | |||||||||||||||
萊斯利·S·基廷 | 400,000 | — | — | — | 400,000 | |||||||||||||||
R·布拉德·馬丁 他是前董事會主席 | 680,000 | — | — | — | 680,000 | |||||||||||||||
美林A.(“皮特”)米勒,Jr. | 415,000 | — | — | — | 415,000 | |||||||||||||||
託馬斯·L·瑞安 | 425,000 | — | — | — | 425,000 | |||||||||||||||
(a) | 本公司於2020年並無向非僱員董事授予任何限制性股票單位或股票期權,截至2020年12月31日,無任何非僱員董事持有任何未償還股權獎勵。 |
• | 年度現金預留金,按比例計算,按服務年度(2月9日至12月31日)計算,每季度支付欠款如下: | ||||||||||
> | 董事會每位非僱員成員80000美元; | ||||||||||
> | 給審計委員會主席25 000美元†; | ||||||||||
> | 給薪酬委員會主席20,000美元†; | ||||||||||
> | 向環境和社會治理委員會主席以及提名和公司治理委員會主席提供15,000美元†; | ||||||||||
> | 審計委員會每位非主席成員10,000美元†;以及 | ||||||||||
> | 向薪酬委員會、ESG委員會和NCG委員會的每位非主席成員支付5,000美元的†。 | ||||||||||
† | 每位非僱員董事可選擇以授予限制性股票單位的形式擔任任何委員會主席和/或成員聘任人,每個限制性股票單位將根據本公司的2021年長期激勵計劃授予。幾位現任非僱員董事選擇接受限制性股票單位,以代替這些聘用人的現金支付。 | ||||||||||
• | 限制性股票單位的獎勵,價值為: | ||||||||||
> | 董事會每位非僱員成員300,000元;及 | ||||||||||
> | 給非執行局主席226507美元(不包括300000美元的賠償金)。 |
> | 董事會每位非僱員成員20萬元;及 | ||||||||||
> | 給非執行理事會主席150000美元(不包括200000美元的賠償金)。 |
普通股 | ||||||||||||||
實益擁有人 | 股份數量: | 班級百分比 | ||||||||||||
富蘭克林資源公司 富蘭克林大道一號 加利福尼亞州聖馬特奧,郵編:94403-1906年 | 26,670,574 (a) | 23.9% | ||||||||||||
保誠金融公司(Prudential Financial,Inc.) 位於布羅德街751號 新澤西州紐瓦克,郵編:07102-3777 | 12,310,719 (b) | 12.6% | ||||||||||||
橡樹資本集團有限責任公司 地址:333 S.Grand Avenue,28樓 加利福尼亞州洛杉磯,郵編90071 | 11,169,669 (c) | 11.4% | ||||||||||||
FMR有限責任公司 夏日大街245號 馬薩諸塞州波士頓,郵編:02210 | 10,023,433 (d) | 10.2% | ||||||||||||
D.E.Shaw&Co.,L.L.C. 美洲大道1166號,9樓 紐約,郵編:10036 | 7,242,597 (e) | 7.3% | ||||||||||||
(a) | 這些信息是截至2021年2月28日,富蘭克林資源公司及其附屬集團的以下成員在2021年3月20日提交的附表13G中報告的:查爾斯·B·約翰遜、魯伯特·H·約翰遜和富蘭克林顧問公司。附表13G報告了26,670,574股的實益所有權,其中包括13,664,615股在行使認股權證時可發行的股票。報告人對該等股份有唯一投票權或指示投票權,並有唯一權力處置或指示處置該等股份。 | |||||||||||||
(b) | 這些信息是截至2021年2月28日保誠金融公司於2021年3月10日提交的附表13G中報告的。附表13G報告了12,384,410股的實益所有權總額,包括:(1)投票或直接投票的唯一權力;(2)共有的12,310,719股的投票權;(3)處置或指示處置73,691股的唯一權力;以及(4)處置或指示投票的共同權力。 | |||||||||||||
(c) | 這些信息是截至2021年2月9日橡樹資本集團及其附屬集團的以下成員在2021年2月19日提交的附表13G中報告的:OCM XI CHK Holdings,LLC,OCM xB CHK Holdings,LLC,Oaktree Fund GP,LLC,Oaktree Fund GP,L.P.,Oaktree Capital I,L.P.,OCM Holdings I,LLC,Oaktree Holdings,LLC,Oaktree Capital Group Holdings GP,LLC附表13G報告總實益所有權為11,169,669股,其中包括380,552股可在行使認股權證時發行的股份。報告人對該等股份有唯一投票權或指示投票權,並有唯一權力處置或指示處置該等股份。 | |||||||||||||
(d) | 此信息截至2021年2月26日,FMR LLC在2021年3月10日提交的附表13G中報告了這一信息。附表13G報告共有10,023,433股股份的實益擁有權,包括:(I)投票或指示表決2,526,696股股份的唯一權力及(Ii)處置或指示處置10,023,433股股份的唯一權力。 | |||||||||||||
(e) | 這些信息是截至2021年2月9日,D.E.Shaw&Co.,L.L.C.及其附屬集團的以下成員在2021年2月9日提交的附表13G中報告的:D.E.Shaw&Co.,L.P.和David E.Shaw。附表13G報告共有7,242,597股股份的實益擁有權,包括共有的投票權或指示該等股份的投票權,以及共有的處置或指示處置該等股份的權力。 |
實益擁有人 | 股份數量: | 股份等價物 | 總所有權 | 班級百分比 | |||||||||||||||||||
羅伯特·D·勞勒(“道格”) | — | — | — | * | |||||||||||||||||||
多梅尼克·J(“尼克”)戴爾·奧索 | — | — | — | * | |||||||||||||||||||
詹姆斯·R·韋伯 | — | — | — | * | |||||||||||||||||||
弗蘭克·J·帕特森 | — | — | — | * | |||||||||||||||||||
威廉·M·布格勒 | — | — | — | * | |||||||||||||||||||
邁克爾·A·維希特里奇 | — | 12,484 | 12,484 | * | |||||||||||||||||||
蒂莫西·S·鄧肯 | — | 7,156 | 7,156 | * | |||||||||||||||||||
本傑明·C·達斯特,IV | — | 6,864 | 6,864 | * | |||||||||||||||||||
莎拉·A·愛默生 | — | 6,864 | 6,864 | * | |||||||||||||||||||
馬修·M·加拉格爾(Matthew M.Gallagher) | — | 7,594 | 7,594 | * | |||||||||||||||||||
布萊恩·斯特克 | — | 7,594 | 7,594 | * | |||||||||||||||||||
所有現任董事和高級管理人員作為一個整體(11人) | — | 48,556 | 48,556 | * | |||||||||||||||||||
(a) | 包括授予已頒發的限制性股票單位獎勵,這些獎勵實際上是在2021年2月9日至2022年5月20日(2022年股東年會預期日期)的466天期間按比例授予的。 | ||||||||||||||||||||||
* | 低於1% |
計劃類別 | 證券數量 將於明天發佈。 演練 出類拔萃 選項, 認股權證和認股權證 (a) | 加權平均 行使價格: 出類拔萃 選項, 認股權證和認股權證 (b) | 中國證券的數量: 剩餘的可供未來使用的設備 股權下的發行 補償計劃 (不包括反映的證券 (A)欄中)(1) (c) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
證券持有人批准的股權補償計劃 | 19,727 (1) | $1,429.11 (1) | 474,123 (2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
未經證券持有人批准的股權補償計劃 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
總計 | 19,727 (1) | $1,429.11 (1) | 474,123 (2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) | 包括:(1)購買19,727股普通股的期權,加權平均行權價為每股1,429.11美元;(2)購買1,021股限制性股票單位的期權。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) | 包括於2020年12月31日根據本公司2014年長期激勵計劃(“2014年長期激勵計劃”)仍可供發行的474,123股。2014年LTIP使用可替代股票池,根據該池,(I)根據股票期權發行的每股股票減少2014 LTIP下的可用股份數量1.0股;以及(Ii)根據期權以外的獎勵發行的每股股票減少2.12股可用股票數量。此外,2014年LTIP禁止重複使用扣繳或交付的股份,以滿足期權的行使價或預扣税款要求。2014年LTIP還禁止在行使期權時進行“淨股份計算”。 |
• | 提高審計委員會成員的標準。根據另一項SEC獨立性要求。審計委員會成員不得接受切薩皮克或其任何子公司的任何諮詢、諮詢或其他費用,但董事會服務補償除外。 | ||||
• | 提高了薪酬和提名委員會成員的標準。作為一項政策事項,董事會還對薪酬和提名委員會的成員適用單獨的、更高的獨立性標準。任何一個委員會的成員都不得是接受切薩皮克或其子公司諮詢或諮詢費的律師事務所、會計師事務所或投資銀行的合夥人、成員或負責人。此外,在確定薪酬委員會成員是獨立的時,納斯達克規則要求董事會考慮他們的薪酬來源,包括切薩皮克或其子公司的任何諮詢、諮詢或其他薪酬對。 |
導演 | 組織/個人 | 關係 | 交易記錄 | 最近三年每年的大小 | ||||||||||
博伊蘭女士 | 聯邦快遞公司 | 聯邦快遞前僱員 | 對切薩皮克的銷售 | |||||||||||
科比特先生 | 格蘭特·洛克斯頓(Grant Loxton),切薩皮克公司的員工 (不是高管) | 科比特先生的女婿 | 切薩皮克公司向洛克斯頓先生支付的賠償金 | |||||||||||
馬丁先生 | 聯邦快遞公司 領航旅遊中心有限責任公司 | 導演 董事會成員 | 對切薩皮克的銷售 對切薩皮克的銷售 | |||||||||||
米勒先生 | Ranger Energy Services,Inc.(RNGR) | 導演 | 對切薩皮克的銷售 | |||||||||||
所有董事 | 各種慈善組織 | 董事或受託人 | 慈善捐款 |
普華永道2019年和2020年的費用 | ||||||||||||||||||||
2020 | 2019 | |||||||||||||||||||
審計(a) | $ | 5,516,000 | $ | 6,160,000 | ||||||||||||||||
與審計相關的(b) | — | 210,000 | ||||||||||||||||||
税收(c) | 77,000 | 370,000 | ||||||||||||||||||
所有其他費用(d) | 1,000 | — | ||||||||||||||||||
共計 | $ | 5,594,000 | $ | 6,740,000 | ||||||||||||||||
(a) | 費用用於審計和中期審查,包括對公司子公司的審計和中期審查,以及準備安慰函、同意書以及協助和審查提交給證券交易委員會的文件。 | |||||||||||||||||||
(b) | 這些金額與員工福利計劃和其他與審計有關的項目的審計有關。 | |||||||||||||||||||
(c) | 這些數額涉及為切薩皮克花崗巖洗滌信託基金單位持有人準備K-1年度報表所提供的專業服務和税務諮詢服務。 | |||||||||||||||||||
(d) | 這些金額與為軟件許可證提供的服務有關。 |
通過引用併入本文 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
展品 數 | 展品説明 | 形式 | 證券檔案 數 | 展品 | 提交日期 | 已歸檔或 陳設 特此聲明 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
2.1 | 第五,根據破產法第11章修訂的切薩皮克能源公司及其債務人附屬公司重組聯合計劃(確認令附件A)。 | 8-K | 001-13726 | 2.1 | 1/19/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
3.1 | 切薩皮克能源公司註冊證書的第二次修訂和重新發布。 | 8-K | 001-13726 | 3.1 | 2/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
3.2 | 第二,修訂和重新制定切薩皮克能源公司章程。 | 8-K | 001-13726 | 3.2 | 2/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
3.3# | 切薩皮克能源公司B系列優先股註銷證書。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1 | 證券説明 | 8-A | 001-13726 | 不適用 | 2/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.1 | 重組支持協議,日期為2020年6月28日。 | 8-K | 001-13726 | 10.1 | 6/29/2020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.2 | 支持承諾協議,日期為2020年6月28日(重組支持協議附件4)。 | 8-K | 001-13726 | 10.1 | 6/29/2020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.3 | 切薩皮克能源公司(Chesapeake Energy Corporation)作為借款人,三菱UFG聯合銀行(MUFG Union Bank,N.A.)作為行政代理,貸款人和其他當事人之間的信貸協議,日期為2021年2月9日。 | 8-K | 001-13726 | 10.1 | 2/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.4 | 註冊權利協議,日期為2021年2月9日,由切薩皮克能源公司和其他簽字方簽署,並在切薩皮克能源公司和其他簽字方之間簽署。 | 8-K | 001-13726 | 10.2 | 2/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.5 | 切薩皮克能源公司和Equiniti信託公司之間的A級認股權證協議,日期為2021年2月9日。 | 8-K | 001-13726 | 10.3 | 2/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.6 | 切薩皮克能源公司和Equiniti信託公司之間的B類認股權證協議,日期為2021年2月9日。 | 8-K | 001-13726 | 10.4 | 2/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.7 | 切薩皮克能源公司和Equiniti信託公司之間的C類認股權證協議,日期為2021年2月9日。 | 8-K | 001-13726 | 10.5 | 2/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.8.1† | 羅伯特·D·勞勒(Robert D.Lawler)和切薩皮克能源公司(Chesapeake Energy Corporation)於2013年5月20日簽署的僱傭協議。 | 8-K | 001-13726 | 10.1 | 5/23/2013 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.8.2† | 羅伯特·D·勞勒(Robert D.Lawler)與切薩皮克能源公司(Chesapeake Energy Corporation)之間的僱傭協議修正案,日期為2016年6月16日。 | 8-K | 001-13726 | 10.1 | 6/17/2016 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.8.3† | 羅伯特·D·勞勒(Robert D.Lawler)與切薩皮克能源公司(Chesapeake Energy Corporation)之間的僱傭協議修正案,日期為2018年12月31日。 | 8-K | 001-13726 | 10.1 | 1/4/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.9† | 截至2019年1月1日,小多梅尼克·J·戴爾·奧索(Domenic J.Dell‘Osso,Jr.)之間的僱傭協議。切薩皮克能源公司。 | 8-K | 001-13726 | 10.2 | 1/4/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.10† | 詹姆斯·R·韋伯(James R.Webb)和切薩皮克能源公司(Chesapeake Energy Corporation)於2019年1月1日簽署的僱傭協議。 | 8-K | 001-13726 | 10.3 | 1/4/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.11† | 弗蘭克·J·帕特森(Frank J.Patterson)和切薩皮克能源公司(Chesapeake Energy Corporation)於2019年1月1日簽署的僱傭協議。 | 8-K | 001-13726 | 10.4 | 1/4/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.12† | 威廉·M·布格勒(William M.Buergler)和切薩皮克能源公司(Chesapeake Energy Corporation)於2019年1月1日簽署的僱傭協議。 | 10-K | 001-13726 | 10.10 | 2/27/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.13† | 截至2019年1月1日執行副總裁/高級副總裁與切薩皮克能源公司之間的僱傭協議格式。 | 10-K | 001-13726 | 10.11 | 2/27/2019 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.14 | 執行副總裁/高級副總裁與切薩皮克能源公司之間的激勵協議形式。 | X | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.15 | 彌償協議書的格式。 | 8-K | 001-13726 | 10.6 | 2/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.16† | 切薩皮克能源公司2021年長期激勵計劃。 | 8-K | 001-13726 | 10.7 | 2/9/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
10.17# | 該購買協議日期為2021年2月2日,由切薩皮克託管發行有限責任公司和高盛公司、加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司作為購買者的代表簽署,涉及2026年5.5%的優先債券和2029年到期的5.875%優先債券。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.18# | 截至2021年2月5日,切薩皮克託管發行者有限責任公司(Chesapeake Escor Issuer LLC)作為發行人(擔保人)和德意志銀行信託公司美洲公司(Deutsche Bank Trust Company America)作為受託人,就2026年到期的5.5%優先債券和2029年到期的5.875%優先債券簽訂了日期為2021年2月5日的契約。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.19*# | 聯合協議,日期為2021年2月9日,由切薩皮克能源公司及其擔保人之間簽署,2026年到期的優先債券利率為5.5%,2029年到期的優先債券利率為5.875%。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.20# | 第一補充契約,日期為2021年2月9日,由其擔保人切薩皮克能源公司和作為受託人的德意志銀行信託公司美洲公司之間發行,2026年到期的優先債券利率為5.5%,2029年到期的優先債券利率為5.875%。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21# | 切薩皮克能源公司的子公司。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
23.1# | 普華永道會計師事務所同意。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
23.2# | 拉羅什石油顧問有限公司同意。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31.1# | 羅伯特·D·勞勒(Robert D.Lawler),根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302節進行認證的總裁兼首席執行官。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31.2# | Domenic J.Dell‘Osso,Jr.,執行副總裁兼首席財務官,根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條進行認證。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31.3 | Michael Wichterich,臨時首席執行官,根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條進行認證。 | X | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31.4 | Domenic J.Dell‘Osso,Jr.,執行副總裁兼首席財務官,根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條進行認證。 | X | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
32.1# | 羅伯特·D·勞勒(Robert D.Lawler),總裁兼首席執行官,根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906條進行認證。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
32.2# | Domenic J.Dell‘Osso,Jr.,執行副總裁兼首席財務官,根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條進行認證。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
95.1# | 礦場安全資料披露 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
99.1 | 拉羅什石油顧問有限公司報告 | 8-K | 001-13726 | 99.2 | 2/2/2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
101寸 | 內聯XBRL實例文檔。 | X | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
101 SCH | 內聯XBRL分類擴展架構文檔。 | X | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
101校準 | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。 | X | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
101 DEF | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。 | X | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
101實驗 | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。 | X | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
101高級版 | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。 | X | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
104 | 封面交互數據文件-封面交互數據文件不會顯示在交互數據文件中,因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 | X | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* | 根據S-K法規第601(B)(2)項,附表已被省略。註冊人在此承諾應SEC的要求提供任何被省略的時間表的補充副本。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
† | 管理合同或補償計劃或安排。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
# | 之前與最初的10-K申請一起提交的。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
請注意:根據美國證券交易委員會的規章制度,我們已將上述協議作為10-K表格年度報告的證物存檔或合併,以供參考。這些協議的提交是為了向投資者提供有關各自條款的信息。這些協議不打算提供有關切薩皮克能源公司或其業務或運營的任何其他事實信息。具體地説,協議中包含的任何陳述、擔保和契諾中的斷言可能會受到與適用於投資者的信息不同的知識和重要性方面的限制,並可能受到不包括在展品中的保密披露時間表中信息的限制。這些披露明細表可能包含對協議中規定的陳述、保證和契諾進行修改、限定和創建例外情況的信息。此外,協議中的某些陳述、保證和契諾可能被用來在當事人之間分擔風險,而不是將事情確定為事實。此外,有關陳述、保證和契諾標的的信息可能在各自的協議日期之後發生了變化,隨後的信息可能會也可能不會在我們的公開披露中得到充分反映。因此,投資者不應依賴協議中的陳述、擔保和契諾來描述切薩皮克能源公司或其業務或運營在本協議發佈之日的實際情況。 |
切薩皮克能源公司 | |||||||||||
日期:2021年4月30日 | 由以下人員提供: | /s/Michael WICHTERICH | |||||||||
邁克爾·威奇特里奇(Michael Wichterich) | |||||||||||
臨時行政總裁 |