10-K/A
千真萬確財年ICAD公司0000749660錯誤00007496602020-01-012020-12-3100007496602021-04-3000007496602020-06-30Xbrli:共享Iso4217:美元
 
 
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
 
 
表格:10-K/A
(第1號修正案)
 
 
(標記一)
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的年度報告
截至的財政年度12月31日, 2020
 
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
在從日本到日本的過渡期內,日本將從日本過渡到日本,而日本將從日本過渡到日本,中國將從中國過渡到中國,從中國過渡到中國,中國將從中國過渡到中國。
佣金檔案編號
001-09341
 
 
ICAD,Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
 
 
 
特拉華州
 
02-0377419
(述明或其他司法管轄權
公司或組織)
 
(税務局僱主
識別號碼)
   
吐痰溪路98號,100號套房, 納舒亞, 新漢普郡
 
03062
(主要行政辦公室地址)
 
(郵政編碼)
註冊人電話號碼,包括區號:(603)
882-5200
根據該法第12(B)節登記的證券:
 
班級名稱
 
交易
符號
 
每個交易所的名稱
在其上註冊的
普通股,面值0.01美元
 
ICAD
 
納斯達克股票市場有限責任公司
根據該法第12(G)節登記的證券:
 
 
用複選標記表示註冊人是否為證券法第405條規定的知名經驗豐富的發行人。**是,*☐*。不是  ☒
如果註冊人不需要根據法案的第13節或第15(D)節提交報告,請用複選標記表示。*是,*☐*不是   ☒
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13節或第15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。**☒*☐
用複選標記表示註冊人是否已以電子方式提交(如果有)根據條例第405條要求提交的每個交互數據文件
S-T
在過去12個月內(或註冊人被要求提交的較短期限內)。法國興業銀行(☒☐)表示,他不是美國銀行(No☐)。
用複選標記表示註冊者是大型加速文件服務器、加速文件服務器
非加速
Filer,一家規模較小的報告公司或一家新興的成長型公司。見規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
12b-2
《交易法》的一部分。
 
大型加速文件管理器      加速的文件管理器  
       
非加速文件服務器      規模較小的新聞報道公司  
       
         新興市場成長型公司  
如果是新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第9.13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。-☐
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如規則中所定義
12b-2
該法案的一部分)、是的(☐)、是的()。不是  ☒
持有的有表決權股票的總市值
非附屬公司
根據註冊人普通股在2020年6月30日的收盤價計算,註冊人的208,752,980。截至2020年6月30日,每位高管和董事以及可能被視為實益擁有已發行投票權股票超過10%的每位人士持有的有表決權股票已被排除在外。就此計算而言,對附屬公司地位的確定不一定是出於任何其他目的對附屬公司地位的最終確定。
截至2021年4月30日,註冊人擁有
 
24,983,491
 
已發行普通股。
引用合併的文檔:無。
 
 
 

解釋性註釋
本修訂案表格上的第291號修訂
10-K/A,
或修正案,以表格形式修訂年報
10-K
截至2020年12月31日的財年,iCAD,Inc.於2021年3月15日提交給美國證券交易委員會(SEC),或原始申請。由於我們不打算在2020財年結束後120天內提交最終委託書,我們正在提交此修正案,以包括原始提交文件的第三部分所要求的信息和未包括的信息。在提交本修正案的同時,根據美國證券交易委員會的規則,我們將在本修正案中包括由我們的首席執行官和首席財務官頒發的某些新證明。因此,第四部分第15項也作了修改,以反映提交這些新證書的情況。
除如上所述外,未對原始文件進行任何其他更改。修訂後的原始申請在最初提交之日仍在繼續,我們沒有更新其中包含的披露,以反映除本修訂中明確指出的以外,在隨後的日期發生的任何事件。?在本修正案中,除非上下文另有説明,否則術語“公司”、“iCAD”、“我們”或類似的代名詞均指iCAD,Inc.及其子公司。本修正案中使用但未在本修正案中定義的其他定義的術語應具有原始申請中為這些術語指定的含義。
 

第三部分
 
第(10)項。
董事、高管與公司治理
.
以下信息包括我們的董事和高管向我們提供的關於他們的年齡;他們在過去五年中擔任的職位、主要職業和商業經驗;以及他們在過去五年中擔任或曾經擔任董事的其他上市公司的信息。
以下列出的每位董事的具體經驗、資歷、屬性和技能導致我們的董事會或董事會得出這樣的結論:這些人應該在董事會任職。這一結論也是基於董事會的信念,即我們的每一位董事都以正直、誠實和恪守高尚的道德標準而聞名,並展示了商業頭腦、合理判斷的能力以及對iCAD和我們董事會的承諾。
本公司任何董事或行政人員之間並無家族關係。
 
名字
 
年齡
  
主要職業或就業
  
董事/高級職員
自.以來
邁克爾·克萊恩   67    執行主席兼首席執行官    2018
納撒尼爾·道爾頓   54    附屬經理人集團有限公司董事兼高級顧問。    2020
拉凱什·帕特爾醫生(Dr.Rakesh Patel)   48    精密癌症專家醫療集團首席執行官    2018
安迪·薩辛   56    Arcturus治療控股公司首席財務官    2015
蘇珊·伍德博士   58    Vida Diagnostics,Inc.首席執行官    2018
史黛西·史蒂文斯   53    總統    2006
R·斯科特·阿雷格拉多   57    首席財務官    2018
喬納森去   58    首席技術官    2019
先生。
邁克爾·克萊恩(Michael Klein)
是公司的執行主席兼首席執行官。Klein先生自2014年12月以來一直擔任拐點諮詢公司的首席執行官,該公司是一家專注於醫療技術、生物製藥和醫療服務的高管培訓和諮詢公司。自2019年以來,阿文達·克萊因先生一直擔任專注於開發前列腺癌識別和治療解決方案的醫療技術公司Avenda Health Care的董事會成員,自2016年9月以來,他一直是聖克拉拉大學的實踐教授。Klein先生在2011年12月至2014年11月期間擔任SonaCare Medical,LLC(f/k/a US HIFU,LLC)的首席執行官,該公司是微創高強度聚焦超聲技術的全球領先者。2011年4月至2011年12月,Klein先生擔任羅珀工業公司(Roper Industries)CIVCO放射腫瘤部總裁,該公司是一家多元化的工業公司,為全球利基市場生產工程產品。他曾擔任醫療設備公司Xoft,Inc.的總裁兼首席執行官,從2004年12月到2010年12月Xoft被出售給該公司之前,他一直擔任這一職位。在加入Xoft之前,2000年至2004年,Klein先生擔任乳腺癌和肺癌計算機輔助檢測公司R2 Technology,Inc.的董事長、總裁兼首席執行官。在此之前,Klein先生曾在Varian Medical Systems(VAR)和Becton Dickinson(BDX)擔任銷售和營銷副總裁。Klein先生獲得了紐約州立大學奧爾巴尼分校的文學學士學位。Klein先生還獲得了紐約理工學院的工商管理碩士學位,並在哈佛大學和巴布森學院完成了他的研究生高管教育研究。我們相信,Klein先生在我們董事會任職的資格包括他在醫療保健行業擔任高管的豐富經驗, 他對我們產品和市場的瞭解,以及他之前在我們董事會的任期。
先生。
納撒尼爾·道爾頓(Nathaniel Dalton)
是全球資產管理公司Affiliated Managers Group,Inc.(紐約證券交易所代碼:AMG)的創始人之一,從1996年到2019年2月,他在該集團擔任各種高管職位,包括總裁、首席執行官、首席運營官和總法律顧問,擔任董事至2020年,並自2019年2月以來一直擔任高級顧問。他也是塔拉里網絡公司(Talari Networks)的創始投資者,該公司是
SD-WAN
他是一家科技公司,擔任董事會觀察員已有十多年,是幾家在科技和醫療保健交匯處運營的成長型公司的投資者和顧問。道爾頓先生是波士頓大學的受託人,也是波士頓大學捐贈基金投資委員會的成員。他還在可持續能源研究所的顧問委員會任職。道爾頓先生擁有波士頓大學法學院的法學博士學位和賓夕法尼亞大學的學士學位。我們相信,道爾頓先生在金融服務和投資管理行業的廣泛知識和經驗,以及他作為其他類似規模公司的投資者和顧問的經驗,使他有資格擔任我們的董事會成員。
 
1

Dr。
拉凱什·帕特爾(Rakesh Patel)
自2013年7月以來一直擔任好撒瑪利亞醫院放射腫瘤學醫學主任和多學科乳房護理計劃主席。此外,他還擔任過
聯合創始人
TME乳房護理網絡的
高端
內科醫生
點對點
知識共享、研究、教育和諮詢公司,自2013年1月以來。自2016年12月以來,帕特爾博士還擔任精密癌症專家醫療集團(Precision Cancer Experts Medical Group)的首席執行官,該組織的核心使命是提高質量,提高獲得先進的靶向放射治療的機會。他之前曾在Radion,Inc.的董事會任職,這是一家通過創新的
電子協作
平臺,其資產於2014年7月被本公司收購。在此之前,帕特爾博士是BrachySolutions,Inc.(被Radion Inc.收購)的創始人和董事會成員,該公司是一家遠程醫療公司,專注於通過定製在全球範圍內提高質量和獲得先進的近距離放射治療
E-Learning
模塊。他擁有聖母大學的理學學士學位和印第安納大學醫學院的醫學博士學位。帕特爾博士完成了他在威斯康星大學麥迪遜分校的放射腫瘤學實習。我們相信,帕特爾博士在我們董事會任職的資格包括他在醫療領域的專業知識以及他對我們的產品和市場的瞭解。
先生。
安迪·薩辛(Andy Sassine)
自2019年1月以來,他一直在專注於使用mRNA針對罕見疾病的生物技術公司Arcturus Treeutics Holdings Inc.任職,自2019年1月以來擔任首席財務官,並於2018年5月至2019年6月擔任董事會成員,並於2019年9月再次當選為董事。自2021年3月以來,薩辛先生一直擔任臨牀期生物技術公司Exicure,Inc.的董事會成員和董事會審計與財務委員會成員。薩辛先生於1999年至2012年在富達投資(Fidelity Investments)擔任多個職位,晉升為投資組合經理。在加入富達之前,他曾在艦隊國家銀行(Fleet National Bank)收購金融部擔任副總裁。薩辛先生此前曾在Mynd Analytics,Inc.、橡子能源公司、Freedom Meditech,Inc.、Gphire Treeutics,Inc.和MD Rev.的董事會任職。Sassine先生於2009年至2018年擔任愛荷華州大學Henry B.Tippie商學院顧問委員會成員,並於2009年至2014年擔任克拉克學校董事會成員,負責聽力和演講。薩辛先生擁有愛荷華大學的文學學士學位和賓夕法尼亞大學沃頓商學院的MBA學位。我們相信,薩辛先生作為基金經理和其他類似規模公司的董事會成員的廣博知識和經驗,使他有資格擔任我們的董事會成員。
Dr。
蘇珊·伍德(Susan Wood)
自2009年9月以來一直擔任Vida Diagnostics,Inc.的總裁兼首席執行官,Vida Diagnostics,Inc.是肺部醫學精密成像和人工智能領域的領先者。2005年7月至2008年12月,她擔任Vital Images,Inc.市場和技術執行副總裁,該公司是一家創新軟件公司,專門從事先進分析軟件的心血管應用。伍德博士在計算機輔助檢測和定量成像領域擁有多項專利;撰寫了大量書籍章節、同行評議論文、摘要,並在胸部三維成像、定量成像和計算機輔助檢測領域的眾多會議上擔任特邀演講人。她擁有馬裏蘭大學帕克學院的工程學學士學位和杜克大學的生物醫學工程理學碩士學位。伍德博士還擁有約翰·霍普金斯大學衞生與公共衞生學院的博士學位。我們相信,伍德博士在我們董事會任職的資格包括她在醫療領域的專業知識和她對我們市場的瞭解。
女士。
斯泰西·史蒂文斯(Stacey Stevens)
自2019年3月起擔任本公司總裁。2016年2月至2019年3月,史蒂文斯女士擔任公司執行副總裁、首席戰略與商務官;2006年6月至2016年2月,擔任公司營銷與戰略高級副總裁。在加入iCAD之前,李·史蒂文斯女士曾在飛利浦醫療系統公司、安捷倫技術公司和惠普醫療解決方案集團(2001年被飛利浦醫療系統公司收購)擔任過多個銷售、業務開發和營銷管理職位。2005年2月至2006年6月,她擔任飛利浦醫療系統公司營銷策劃部副總裁,負責領導飛利浦醫療保健業務的所有全球營銷策劃職能。2003年至2005年1月,她擔任飛利浦心臟和監測系統業務部營銷副總裁,負責飛利浦美國現場業務的所有營銷和某些直銷活動。在此之前,埃裏克·史蒂文斯女士曾在惠普/安捷倫和飛利浦醫療系統公司的超聲業務部門擔任過幾個關鍵的營銷管理職位。約翰·史蒂文斯女士獲得了新漢普郡大學政治學學士學位和波士頓大學管理研究生院工商管理碩士學位。
 
2

先生。
羅伯特·R·斯科特·阿雷格拉多
自2019年5月起擔任公司首席財務官。2011年5月至2018年12月,阿雷格拉多先生擔任公司副總裁兼公司財務總監;2018年12月至2019年5月、2016年9月至11月,擔任臨時首席財務官。2005年至2010年,Areglado先生擔任AMICAS,Inc.副總裁兼財務總監,AMICAS,Inc.是一家在納斯達克上市的形象和信息管理解決方案公司,服務於醫療保健行業,在那裏他領導了公司的財務報表編制和會計運營。Areglado先生擁有超過25年的財務和會計經驗,並在1990-2007年間擔任註冊會計師。Areglado先生擁有巴布森學院富蘭克林·W·奧林商學院工商管理碩士學位和馬薩諸塞大學阿默斯特分校會計學工商管理學士學位。阿雷格拉多先生於2021年3月30日辭去公司首席財務官職務,自2021年5月4日起生效。
先生。
*喬納森去
是公司的首席技術官。Algo先生為iCAD帶來了超過25年的醫療行業軟件開發經驗。在加入iCAD之前,Ggo先生曾在Merge Emed擔任工程副總裁,Merge Emed是一家為成像中心、專科診所和醫院提供RIS/PACS解決方案的供應商。在Merge Emed公司,Ggo先生負責Emed所有產品的軟件開發、產品管理、測試、系統集成和技術支持。在加入Merge Emed之前,Ggo先生是多倫多Cedara Software的工程總監。Cedara Software專注於為醫學成像OEM開發定製工程軟件應用程序和開發工具,在Cedara,Tedgo先生構建了工作站程序,開發了多個專業工作站,已被大量OEM合作伙伴採用。卡戈先生在密歇根大學獲得電氣工程理學學士學位,在多倫多大學獲得電氣工程和生物醫學工程理學碩士學位。
違法組第16(A)段報告
修訂後的1934年證券交易法第216(A)條要求我們的某些高級管理人員和董事,以及擁有我們註冊類別股權證券超過10%的人,向SEC提交所有權和所有權變更的報告。SEC規定,高級管理人員、董事和超過10%的股東必須向我們提供他們提交的所有第16(A)節表格的副本。
僅根據我們對我們收到的此類表格副本的審查,我們相信,在截至2020年12月31日的年度內,適用於我們所有高級管理人員、董事和超過10%實益股東的所有備案要求都得到了及時遵守。
道德守則
我們制定並通過了一套全面的商業行為和道德準則,涵蓋了我們所有的員工。“商業行為及道德守則”副本可於本公司網站下載,網址為
Https://www.icadmed.com/assets/code-of-business-conduct-and-ethics2.pdf
如有書面要求,可免費寄給:
ICAD,Inc.
吐痰溪路98號,100號套房
華盛頓州納舒市,郵編:03062
注意:公司祕書
審計委員會和審計委員會財務專家
我們的董事會設有一個審計委員會,由道爾頓先生、伍德博士和擔任主席的薩辛先生組成。本公司董事會已決定,審核委員會的每位成員均符合納斯達克資本市場適用的上市規則和證券交易委員會的規則和法規對“獨立董事”的定義。董事會還認定,根據SEC的規章制度,薩辛先生有資格成為“審計委員會財務專家”.
 
3

第11項。
高管薪酬
.
薪酬彙總表
下表列出了有關我們指定的執行幹事或近地天體在以下財政年度內以各種身份向我們提供的所有服務而獲得、賺取或支付的所有補償的彙總信息。
 
姓名和主要職位
  
    
薪金
($)
    
選擇權
獲獎名單(1)
($)
    
非股權

獎勵計劃
補償計劃(2)
($)
    
所有其他
補償
($)
    
總計
($)
 
邁克爾·克萊恩(3)
     2020        374,795        565,779        234,000        12,226        1,186,799  
首席執行官
     2019        400,000        —          95,370        —          495,370  
喬納森去
     2020        281,096        12,023        110,000        25,243        428,362  
首席技術官
     2019        299,077        45,250        135,000        26,769        506,096  
史黛西·史蒂文斯
     2020        302,647        14,563        150,000        32,180        499,227  
總統
     2019        318,500        44,250        163,519        32,800        559,069  
 
(1)
“期權獎勵”欄中包含的金額代表授予指定高管的股票期權獎勵的授予日期公允價值,根據ASC主題718計算。有關估值假設的討論,請參閲我們年報的附註6
10-K
截至2020年12月31日的財年
(2)
於2021年2月,薪酬委員會就薪酬委員會根據2020年計劃(如下所述)訂立的預定目標檢討本公司及其高級管理人員的表現,並認定該等目標已達致,因此,董事會批准支付截至2020年12月31日止年度作為薪酬的獎金。對於Klein先生,50%以現金支付,其餘50%以股票期權的形式支付。對於史蒂文斯女士和杜戈先生來説,75%是現金支付,剩下的25%是以股票期權的形式支付。該等獎金可歸因於截至2020年12月31日的年度的業績,並反映在上文的摘要薪酬表中,獎勵如下:Klein先生獲得234,000美元,其中117,000美元以2021年2月15日授予的股票期權支付;Stevens女士獲得150,000美元,其中37,500美元以2021年2月15日授予的股票期權支付;Ogo先生獲得110,000美元,其中27,500美元以2月15日授予的股票期權支付。所有購股權均可於授出日期起計6個月內行使,行使價為每股18.00美元。項目中包含的期權金額
“非股權”
獎勵計劃薪酬“欄代表授予指定高管的股票期權獎勵的授予日期公允價值,根據ASC主題718計算。有關估值假設的討論,請參閲我們年報的附註6
10-K
截至2020年12月31日的財年。
(3)
於2020年4月17日,董事會與Klein先生同意,將向Klein先生發出期權,以購買最多20,125股本公司普通股,每股收購價8.96美元,自2020年6月30日起至2030年6月30日屆滿,以代替根據其2020年4月13日至2020年6月30日的僱傭協議應支付給Klein先生的基本工資現金補償。
對彙總薪酬表的敍述性披露
高管薪酬理念和目標
薪酬委員會的高管薪酬目標是吸引和留住有突出業績記錄的高素質人員;獎勵過去的業績;為未來的業績提供激勵;並使被任命的高管的利益與股東的利益保持一致。為了實現這一目標,我們提供具有競爭力的總薪酬方案,包括基本工資和年薪。
非股權
激勵性薪酬機會;股權獎勵形式的長期激勵;以及員工福利。
 
4

薪酬委員會認為,對被任命的高管的薪酬應以我們的業績為基礎。因此,薪酬委員會主要根據公司的財務業績制定了不同的薪酬方案。薪酬委員會在決定任命高管的各種要素和薪酬金額時,也會考慮我們的行業和地理位置標準。
高管薪酬的構成要素
薪酬委員會為每個被任命的執行幹事確定一個目標現金薪酬總額,其中包括基本工資和
非股權
激勵性薪酬。這是為了激勵被任命的高管為我們的業務實現目標財務業績,並在他們成功實現這種業績的情況下對他們進行適當的補償。我們的高管薪酬計劃的要素旨在既提供
按年計算
長期股東價值增加。高管薪酬的一部分是
處於危險之中,
而基於股權的薪酬包括一系列激勵措施,這些激勵措施取決於時間或公司業績和時間的組合,將高管與我們的短期和長期成功捆綁在一起。
薪酬委員會還考慮每個被任命的執行幹事的當前薪金和前一年的獎勵報酬,以及長期和短期獎勵之間的適當平衡。
我們的高管薪酬計劃由以下年度要素組成:
 
元素
  
描述
基本工資    每年固定的現金數額,以吸引和留住頂尖人才
年度現金獎金   
面臨風險
對實現董事會設定的目標給予獎勵的可變激勵性薪酬
長期激勵獎    基於股權的薪酬,支持留任、激勵業績並促進股東結盟
精選福利和額外福利    醫療保險、401(K)計劃和汽車津貼等福利,以保持我們行業的競爭力
關鍵薪酬治理屬性
以下是我們高管薪酬計劃的最佳實踐:
 
我們所做的
 
我們不做的事
  
諮詢獨立的薪酬顧問
 
×   免税
總結性
條文
×   不保證加薪或獎金
×   對近地天體沒有額外的額外優惠
×   無養老金計劃或其他離職後福利計劃
×   沒有超過2倍工資的遣散費倍數
×   不得對公司股票進行套期保值或質押
×   未經股東批准,不得對期權重新定價,或期權回溯
  
在2021年諮詢了獨立代理律師
  
對我們的薪酬做法進行年度風險評估
  
徵求股東意見並將反饋納入決策過程
  
在現任被任命的高管的控制權發生變化時,通常使用“雙觸發機制”來加速股權授予。
  
行政人員的追回政策
  
高級管理人員和高級管理人員的持股指導方針
非員工
董事
  
內幕交易政策禁止董事、高級管理人員和其他員工在停電期間和持有材料期間交易公司股票
非公有
信息。
 
5

我們如何確定近地天體補償
薪酬委員會的角色
。我們任命的高管的所有薪酬都是由薪酬委員會審查並向董事會推薦的,該委員會只由獨立董事組成。薪酬委員會負責每年審查我們任命的高管的業績,並確定他們的總薪酬。薪酬委員會作為定期會議的一部分討論薪酬問題。
我們首席執行官的角色
。我們的首席執行官每年都會就基本工資向薪酬委員會提出建議,
非股權
對他本人和其他被任命的高管的激勵計劃、薪酬和股權獎勵。該等建議由薪酬委員會考慮;不過,薪酬委員會保留全權酌情決定權及權力,以決定獲提名的行政人員的最終薪酬決定,但須經董事會批准。
我們獨立薪酬顧問的角色
。薪酬委員會有權聘請獨立的薪酬顧問。薪酬委員會過往及將來可能會直接委託該等顧問進行薪酬研究,以提供基準及其他數據,供薪酬委員會用以釐定被點名行政人員的薪酬及福利。
在2019年至2020年期間,薪酬委員會聘請了珀爾·邁耶諮詢公司(珍珠·邁耶)或獨立薪酬顧問珀爾·邁耶,以獲得一般高管薪酬支持。珀爾·邁耶還協助進行了基準測試。
非員工
董事薪酬,計劃我們的股票池更新方案,以及發展和加強我們的委託書披露。2021年,薪酬委員會還聘請了獨立顧問公司美國金斯代爾股東服務公司(Kingsdale Shareholder Services,U.S.)提供特別諮詢和委託書徵集服務。
年度獎金
(非股權
激勵性薪酬)
每年,薪酬委員會都會設立一個
非股權
激勵薪酬計劃作為一種工具,激勵被任命的高管在下一財年實現特定的公司目標。在2020年和2021年,薪酬委員會成立了一個
非股權
2020年激勵性薪酬計劃,或2020計劃,旨在激勵被任命的高管實現公司目標和指標。根據2020年計劃,當公司實現
預先確定的
收入和調整後的EBITDA目標,或目標,每個被任命的高管有權獲得其目標獎金金額的百分比,這是基於目標的50%,基於每個被任命的高管的個人業績目標的50%。2020計劃允許獎金支付可以超過每個被任命的高管目標獎金金額的100%,如果業績目標超過
預先確定的
賠償委員會及董事會可酌情決定賠償金額。
薪酬委員會撥款最多262,500美元,用於向除首席執行官以外的指定執行幹事支付現金獎金,併為首席執行官分配最多117,000美元現金。2020年計劃還規定向除被任命的高管以外的公司員工支付最高840,000美元的績效獎金。在某些條件的約束下,包括公司將現金餘額維持在商定的水平以上,高管和
非執行董事
根據薪酬委員會和董事會的酌情決定權,員工可能會增加到115萬美元。此外,委員會可行使酌情權,扣減任何可能須支付予一名或所有人員的款額。
2021年2月,薪酬委員會審查了本公司相對於目標的實際業績,確定目標已達到,並建議董事會支付2020計劃項下的獎金。2021年2月,董事會批准支付獎金作為截至2020年12月31日的年度的補償,其中一部分以現金支付,一部分以股票期權的形式支付。這些獎金可歸因於截至2020年12月31日的一年的業績,獎勵如下:Klein先生獲得11.7萬美元現金,2021年2月15日授予購買最多13,982股普通股的股票期權;Stevens女士獲得112,500美元現金,2021年2月15日授予購買最多4481股普通股的股票期權;Algo先生獲得82,500美元現金,最多購買3286股普通股。所有購股權均受授出日期起計6個月歸屬期間的規限,並以每股18.00美元的行使價授予。
 
6

此外,薪酬委員會於2021年2月授予Klein先生購買最多11.8萬股普通股的股票期權,授予Stevens女士購買最多5.5萬股普通股的股票期權,授予Qugo先生購買最多40000股普通股的股票期權,並從授予日期起以每股18.00美元的行使價分三次等額分成三個年度分期付款,不被視為截至2020年12月31日的年度補償。根據授予三年歸屬期限的期權可行使的股票總數為118,500股,須經股東批准修訂後的本公司2016年股票激勵計劃或該計劃,將根據該計劃可供計劃參與者使用的普通股數量從2,600,000股增加到4,700,000股,供本公司2021年股東周年大會表決,或計劃修訂建議。2021年4月,薪酬委員會建議並經董事會批准,額外授予Klein先生股票期權,以購買最多80,000股普通股,自授予日期起分三次平等的年度分期付款,行使價為每股17.55美元,但須經計劃修訂建議批准。
2020年度董事薪酬表*
 
名字
  
賺取的費用或
以現金支付
($)
    
選擇權
獲獎名單(1)
($)
    
股票大獎
($)
    
總計
($)
 
納撒尼爾·道爾頓
     —          193,551        —          193,551  
拉凱什·帕特爾醫生(Dr.Rakesh Patel)
     —          148,408        —          148,408  
安迪·薩辛
     —          153,908        —          153,908  
蘇珊·伍德
     —          153,033        —          153,033  
 
1)
包括在“期權獎勵”欄中的金額代表授予董事的股票期權獎勵的授予日期公允價值,根據FASB ASC主題718計算。有關估值假設的討論,請參閲我們的合併財務報表附註6
10-K
截至2020年12月31日的財年。2020年的期權獎勵包括對董事的獎勵,而不是2020年的現金薪酬。
*
有關員工董事Michael Klein薪酬的信息在上面的薪酬彙總表中列出。
董事薪酬表説明
董事薪酬由董事會結合薪酬委員會提出的建議確定。董事會已批准#年的薪酬結構
非員工
董事由現金聘用金、年度股權獎勵和在委員會任職的董事會成員的額外現金聘用金組成。僱員董事在擔任董事期間不會獲得報酬。
在2020財年,每年的現金補償
非員工
董事為35,000美元,董事會主席為65,000美元。每個應用程序的附加固位器
非員工
2020年在一個或多個董事會委員會任職的董事如下:
 
    
會員
    
椅子
 
審計委員會
   $ 9,500      $ 19,000  
賠償委員會
   $ 7,000      $ 14,000  
提名和治理委員會
   $ 4,500      $ 9,000  
戰略委員會
   $ 5,000      $ 10,000  
首席獨立董事
   $ —        $ 20,000  
每年的現金補償
非員工
董事目前在2021財年是相同的。
董事可選擇以現金形式獲得季度董事會薪酬,或以(I)基於公司普通股在每個季度最後一個交易日的收盤價的現金等值的限制性股票的形式,或(Ii)以公司普通股在每個季度最後一個交易日的收盤價為基礎的股票期權的形式,以本公司普通股在每個季度最後一個交易日的收盤價為行權價。受此類股票期權約束的股票數量是根據Black-Scholes估值確定的。
 
7

這種限制性股票在授予時是完全歸屬的,並且這種股票期權是完全可以行使的。2020年,所有董事都選擇以股票期權的形式獲得薪酬。
新任命
非員工
董事會收到一份
一次
首次授予購買40,000股我們普通股的股票期權,這些股票在授予之日起一週年期間分成四個等額的季度分期付款。連續董事將獲得購買3萬股我們普通股的年度股票期權獎勵,這些股票還將在授予之日起一週年前分成四個等額的季度分期付款。
2020年12月31日頒發的傑出股權獎
下表列出了有關截至2020年12月31日我們任命的每位高管的未行使期權和未授予股票獎勵的信息。
 
    
期權大獎
    
股票大獎
 
名字
  

美國證券公司的基礎資產
未行使的期權(#)
可操練的
    
數量:
證券和基礎設施
未鍛鍊身體
選項(#)
不能行使
    
選擇權
鍛鍊
價格(美元)
    
選擇權
期滿
日期
    
新股數量為股
受限制的數量
股票對此表示歡迎
沒有
既得
(#) (1)
    
市場價值
股份或
庫存單位數
這一點還沒有得到證實。
既得
($) (2)
 
邁克爾·克萊恩
     559,809        —          2.89        11/16/2028        —          —    
     36,667        73,333        8.77        01/13/2030        —          —    
     20,125        —          8.96        04/17/2030        —          —    
     31,890        —          12.84        05/07/2030        —          —    
史黛西·史蒂文斯
     235        —          6.68        06/19/2024        9,166        120,991  
     25,000        —          9.00        02/05/2025        —          —    
     8,333        16,667        4.38        03/25/2029        —          —    
     23,175        —          12.84        05/07/2030        —          —    
喬納森去
     20,000        —          5.75        3/29/2021        —          —    
     30,000        —          3.15        11/10/2021        —          —    
     20,000        —          2.90        2/7/2022        —          —    
     45,000        —          2.27        9/25/2022        —          —    
     10,000        —          6.68        6/19/2024        —          —    
     12,500        —          9.00        2/5/2025        —          —    
     8,333        16,667        4.37        1/15/2029        —          —    
     19,134        —          12.84        05/07/2030        —          —    
 
(1)
代表截至2020年12月31日的時間既得性限制性股票的未償還和未既得性獎勵。本欄目列出的所有未歸屬限制性股票獎勵均分三期每年等額授予,第一期在授予日一週年時授予。
(2)
計算方法是將公司普通股於2020年12月31日的每股收盤價13.20美元乘以受獎勵的股票數量。
僱傭協議和管制協議的離任和變更
被任命的執行幹事的現行僱用協議摘要見下文。僱傭協議規定了各自協議中規定的最低年薪和按業績計算的年度獎金補償。此外,僱傭協議規定,如果無故終止僱傭,高管將獲得相當於他們各自實際基本工資的金額,對於Klein先生來説,15個月,或者在控制權發生變化時,為24個月,對於其他主要高管,為12個月,或者在控制權發生變化時,為18個月。
先生。
*邁克爾·克萊因(Michael Klein),我們的執行主席兼首席執行官
.
2020年1月13日,本公司與克萊恩先生簽訂僱傭協議或克萊恩協議,擔任本公司執行主席兼首席執行官。根據協議,克萊恩先生的薪酬包括每年40萬美元的基本工資,以及如果公司實現薪酬委員會確定的目標和目標,目標年度獎勵獎金為基本工資的65%。2021年4月,薪酬委員會建議,如果公司實現薪酬委員會確定的目標,將Klein先生的年度基本工資提高至483,000美元,並獲得相當於其基本工資85%的目標獎勵獎金。
 
8

Klein先生還有權享受慣例福利,包括參加員工福利計劃。Klein先生的僱傭協議規定,如果他在擔任首席執行官期間,如果在擔任首席執行官期間,他的僱傭被無故終止或因“正當理由”而終止僱傭(此類術語在Klein先生的僱傭協議中有定義),則:(I)他將在被解聘之日起的15個月期間繼續領取相當於其基本工資的金額;(Ii)他將按比例獲得其被解僱會計年度賺取的任何獎勵獎金(如有)的按比例部分;(Ii)他將從其被解聘的財政年度獲得任何獎勵獎金(如有)的按比例部分;(Ii)在他擔任首席執行官期間,他將繼續獲得相當於其基本工資的金額;以及(Iii)他將獲得持續15個月的健康福利。
如果Klein先生在“控制權變更”後6個月內被公司無故終止聘用,則:(I)他將在被解僱之日起24個月內繼續領取相當於其基本工資的金額;(Ii)他將獲得其在被終止的財政年度所賺取的按比例分配的獎勵獎金(如果有的話);以及(Iii)公司授予的所有未授予的股票期權和其他股權獎勵將立即授予並可行使。
2020年5月26日,《克萊恩協定》被修訂。該等修訂對克萊恩協議的條款並無實質影響,對克萊恩協議的經濟情況並無改變,而作出修訂的目的是使克萊恩協議終止條款中的某些程序性措辭(主要與酌情紅利(定義見下文)有關),與下文所述我們高管的新僱傭協議的措辭一致。此外,在2021年4月授予克萊恩先生的8萬份股票期權中,有三分之一將立即授予並在發生無故變更控制權或解聘克萊恩先生的情況下可行使。
女士。
*斯泰西·史蒂文斯(Stacey Stevens),我們的總統
.
於2020年5月26日,本公司與史蒂文斯女士訂立僱傭協議,取代並終止其先前的協議,包括於2015年10月訂立的控制權變更獎金協議。根據協議,李·史蒂文斯女士擔任總裁,她的薪酬包括每年32.3萬美元的基本工資,
非獎金
如果公司實現了薪酬委員會確定的目標和目標,合格的年薪為13,800美元,目標年度獎勵獎金為基本工資的45%。2021年2月,薪酬委員會建議,如果公司實現薪酬委員會確定的目標和目標,董事會批准將史蒂文斯女士的年度基本工資提高到360,000美元,並將目標年度獎勵獎金提高到基本工資的45%。
史蒂文斯女士還有權享受慣例福利,包括參加員工福利計劃。史蒂文斯女士的僱傭協議規定,在她擔任總統期間,如果她的僱傭被無故終止,或她因“充分理由”(這類術語在史蒂文斯女士的僱傭協議中有定義)而被終止僱傭關係,則:(I)她將繼續領取相當於她被解僱之日起12個月期間基本工資的數額;(Ii)她將按比例獲得她在被解僱的財政年度賺取的任何獎勵獎金(如果有)的部分;以及(Iii)她將在被解僱之日起的12個月期間繼續領取與其基本工資相等的數額;(Ii)她將獲得被解僱財政年度所賺取的任何獎勵獎金(如果有)的按比例部分;以及(Iii)她將
如果在“控制權變更”後6個月內,本公司無故終止了史蒂文斯女士擔任總裁的職務,則(I)她將在被解聘之日起18個月內繼續領取相當於其基本工資的金額;(Ii)她將按比例獲得終止財年所賺取的任何獎勵獎金(如果有的話);以及(Iii)本公司授予的所有未授予的股票期權和其他股權獎勵將立即授予並行使。(Iii)本公司授予的所有未授予的股票期權和其他股權獎勵將立即授予並行使。(Iii)本公司授予的所有未授予的股票期權和其他股權獎勵將立即授予並行使。
 
9

先生。
*Jonathan Go,我們的首席技術官
.
2020年5月26日,本公司與Jonathan Go簽訂僱傭協議。根據協議,Ggo先生擔任首席技術官,他的薪酬包括每年30萬美元的基本工資,a
非獎金
符合條件的工資為10,200美元,如果公司實現了薪酬委員會確定的目標和目標,目標年度獎勵獎金為基本工資的40%。2021年2月,薪酬委員會建議,如果公司實現薪酬委員會確定的目標和目標,董事會批准將OGO先生的年度基本工資提高至31.8萬美元,並將目標年度獎勵獎金提高至其基本工資的45%。
金戈先生還有權享受慣例福利,包括參加員工福利計劃。GOGO先生的僱傭協議規定,如果他在擔任首席技術官期間,在擔任首席技術官期間,無故被終止僱傭或因“正當理由”被終止僱傭(這類術語在GOGO先生的僱傭協議中有定義),則:(I)他將從被解僱之日起的12個月期間繼續領取相當於其基本工資的金額;(Ii)他將按比例獲得其被解僱會計年度賺取的任何獎勵獎金(如有)的按比例部分;(Ii)如果有,他將獲得按比例計算的任何獎勵獎金(如果有)的部分;(Ii)在他擔任首席技術官期間,他將繼續獲得相當於其基本工資的金額;以及(Iii)他將獲得持續12個月的健康福利。
如果Ggo先生在擔任首席技術官期間,在“控制權變更”後6個月內被本公司無故終止聘用,則(I)他將在被解聘之日起18個月內繼續領取相當於其基本工資的金額;(Ii)他將獲得其被解聘會計年度所賺取的任何獎勵獎金(如有)的按比例部分;以及(Iii)本公司授予的所有未授股票期權和其他股權獎勵將立即歸屬併成為:(I)在其擔任首席技術官期間,他將繼續獲得相當於其基本工資的金額;(Ii)他將獲得其被解聘會計年度所賺取的任何獎勵獎金(如有)的按比例部分;以及(Iii)本公司授予的所有未授予的股票期權和其他股權獎勵將立即授予併成為
 
項目12。
某些實益擁有人的擔保所有權和管理層及相關股東事宜
.
下表列出了截至2021年4月20日我們普通股的實益所有權的某些信息,這些信息包括:(I)我們所知的每一個實益擁有我們普通股5%以上的流通股的人,(Ii)我們指定的每一位高管,(Iii)我們的每一位董事,以及(Iv)我們的每一位高管和董事作為一個團體。除非下文另有説明,否則每位受益人的地址為c/o iCAD,Inc.98 Spit Brook Road,Suit100,Nashua100,New Hampshire 03062。
 
實益擁有人姓名或名稱
  
有益的
擁有
(1)(2)(3)
    
百分比
屬於班級
 
邁克爾·克萊恩
     674,823        2.6
納撒尼爾·道爾頓
     236,943        *  
拉凱什·帕特爾醫生(Dr.Rakesh Patel)
     206,239        *  
安迪·薩辛
     1,433,234        5.7
蘇珊·伍德博士
     127,538        *  
史黛西·史蒂文斯
     216,866        *
喬納森去
     294,736        1.2
全體現任執行幹事和董事(8人)(4人)
  
 
3,291,517
 
  
 
12.5
波託蘭資本管理公司(Portolan Capital Management,LLC)(5)
     1,161,199        5.1
貝萊德(BlackRock,Inc.)(6)
     1,452,196        6.3
 
(1)
任何人在(I)行使期權;(Ii)歸屬受限制股票;(Iii)認股權證或權利;(Iv)透過證券轉換;(V)根據撤銷信託、全權委託户口或類似安排的權力;或(Vi)根據信託、全權委託户口或類似安排自動終止信託、全權委託户口或類似安排的情況下,被視為該人可於2021年4月20日起計60天內取得的證券的實益擁有人。每個實益所有人的百分比所有權是通過假設已經行使了上述獲得實益所有權的期權或其他權利來確定的,這些期權或其他權利由該人持有(但不是由任何其他人持有),並且可以在2021年4月20日起60天內行使。
(2)
除另有註明外,吾等相信表中所述人士對其反映為實益擁有的所有股份擁有獨家投票權及投資權。
(3)
包括購買普通股的可行使選擇權和既得選擇權,如下所示:
 
10

實益擁有人姓名或名稱
  
可操練的
選項
 
邁克爾·克萊恩
     648,491  
拉凱什·帕特爾醫生(Dr.Rakesh Patel)
     144,022  
安德魯·薩辛
     118,352  
蘇珊·伍德博士
     124,904  
史黛西·史蒂文斯
     65,078  
喬納森去
     173,301  
納撒尼爾·道爾頓
     59,896  
 
(4)
包括公司首席財務官R.Scott Areglado實益擁有的證券,包括64,227份可行使期權。
(5)
僅根據公司對按時間表13G提交給證券交易委員會的文件的審查,截至2021年2月12日,1,161,199股普通股實益擁有(I)由註冊投資顧問Portolan Capital Management LLC以各種客户投資經理的身份直接擁有,(Ii)由Portolan Capital Management LLC經理George McCabe間接擁有。波託蘭資本管理公司的地址是馬薩諸塞州波士頓國際廣場2號,FL 26,郵編:02110。
(6)
僅根據公司對按附表13G提交給證券交易委員會(SEC)的文件的審查,截至2021年2月2日,1,452,196股普通股由貝萊德(BlackRock,Inc.)實益擁有,根據Rule,貝萊德是各子公司的母公司控股公司。
13D-1(B)(1)(Ii)(G)。
作為母公司或控制人,貝萊德對其以下子公司持有的1,442,823股股票擁有唯一投票權,對1,452,196股擁有唯一處置權:貝萊德顧問公司、貝萊德資產管理加拿大有限公司、貝萊德基金顧問公司、貝萊德機構信託公司、全國協會、貝萊德金融管理公司和貝萊德投資管理公司。貝萊德的地址是紐約東52街55號,郵編10055。
股權補償計劃
以下是截至2020年12月31日關於我們股權薪酬計劃的信息:
 
計劃類別:
  
中國證券的數量
將於
演練
未完成的選項,
認股權證及權利
    
加權平均

行使價格:
傑出的
期權、認股權證
和權利
    
中國證券的數量
剩餘的可用資源
在以下條件下發行
股權補償
計劃數(不包括
反映的證券
(A)欄中)
 
證券持有人批准的股權補償計劃
     1,898,673      $ 5.91        462,218  
未經證券持有人批准的股權補償計劃
     0      $ 0.00        0  
  
 
 
    
 
 
    
 
 
 
總計
     1,898,673      $ 5.91        462,218  
 
11

第(13)項。
某些關係和相關交易,以及董事獨立性
.
審查、批准或批准與關聯人的交易
我們對與相關人士的交易採取了書面政策和程序。我們的審計委員會章程要求審計委員會審查和批准或不批准我們進行的交易、安排和關係,而這些交易、安排和關係涉及的總金額在任何日曆年可能合理地超過120,000美元,並且相關人士在該交易、安排和關係中有直接或間接的利益。關連人士指(I)吾等的任何董事、董事或行政人員的被提名人,(Ii)吾等任何董事的任何直系親屬、董事或行政人員的被提名人,及(Iii)於交易發生或存在時是吾等5%或以上任何已發行股本證券實益擁有人的任何人士及其直系親屬或實體(包括聯屬公司)。
憲章規定,審核委員會應根據特拉華州法律一般適用於特拉華州公司董事的原則,在考慮所有現有事實和情況後,僅批准被確定為符合或不符合本公司及其股東最佳利益的相關人士交易。審計委員會任何成員不得參與與該成員或其直系親屬有利害關係的任何相關人士交易的任何審查、審議或批准。審核委員會在審核及批准該等交易時,會取得或指示管理層代表其取得其認為與審核交易有關及重要的所有資料。在收到所需資料後,如審核委員會認為有需要,審核委員會會在批准前就有關因素進行討論。如認為不需要進行討論,可經審計委員會書面同意予以批准。在某些情況下,這一審批權也可以授予審計委員會主席。在完成這些手續之前,不得進行任何關聯人交易。
除下文所述外,於截至2020年12月31日止年度內,並無上述與關聯方的交易須經審計委員會批准:
 
   
Rakesh Patel博士是醫療諮詢公司TME Consulting LLC(簡稱TME)的負責人。截至2020年12月31日止年度,本公司向TME提供總額125,000美元,用於TME向本公司提供的各種諮詢服務。所有TME服務均由TME網絡的成員醫生按小時提供,諮詢費由提供此類服務的醫生個人支付。因此,帕特爾博士在本公司支付給TME的任何此類費用中沒有收到任何直接利益。
董事獨立性
董事會已確定除Klein先生外的所有成員均符合納斯達克資本市場適用的上市規則和SEC規則和法規下的董事獨立性要求。
 
12

第(14)項。
首席會計費及服務
.
截至2020年12月31日和2019年12月31日的財年,其獨立註冊會計師事務所BDO為本公司提供的專業服務的總費用為:
 
    
財政年度結束
 
提供的服務(%1)
  
12月31日,
2020
    
12月31日,
2019
 
審計費
   $ 464,735      $ 482,745  
審計相關費用
     —          —    
税費
     —          —    
所有其他費用
     —          —    
  
 
 
    
 
 
 
總計
   $ 464,735      $ 482,745  
  
 
 
    
 
 
 
 
(1)
包括在審計費用中的總費用是為會計年度開具的費用。
截至2020年12月31日和2019年12月31日的財年的審計費用涉及為審計我們的財務報表、季度審查、發放同意書以及協助審查提交給SEC的文件而提供的專業服務。
約章規定審計委員會的職責之一是
預先審批
獨立註冊會計師事務所提供的所有審計、審計相關、税務服務和其他服務。除非該特定服務以前
預先批准的
就該年度而言,審計委員會必須批准該許可服務,然後才能聘請本公司的獨立註冊會計師事務所履行該許可服務。審計委員會
預先審批
建議的服務和這些服務的費用估算。審計委員會主席或其指定的人已被審計委員會指定為
預先審批
年內所產生的任何服務,而該服務並非
預先批准的
由審計委員會提供。服務
預先批准的
審計委員會主席的報告將在下次例會上傳達給全體審計委員會,審計委員會將在每次此類會議上審查本財政年度的服務和費用。根據這些程序,審計委員會
預先批准的
在截至2020年12月31日和2019年12月31日的財年內,BDO向我們提供的所有審計服務。
 
13

第四部分
 
第15項。
展品、財務報表明細表
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三、展品-以下文件作為本年度報告的展品以表格形式存檔
10-K:
 
31.1    根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節頒發的首席執行官證書。*
31.2    根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節對首席財務官進行認證。*
 
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在此提交
 
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簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求,註冊人已正式安排由正式授權的下列簽字人代表其簽署本報告。
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    ICAD,Inc.
日期:2021年4月30日     由以下人員提供:   /s/邁克爾·克萊恩(Michael Klein)
     
邁克爾·克萊恩
     
首席執行官兼執行主席
(首席行政主任)
日期:2021年4月30日     由以下人員提供:   /s/R.Scott Areglado
     
R·斯科特·阿雷格拉多
     
首席財務官
(首席財務會計官)
 
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