根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的年度報告 |
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) | |
(主要行政辦公室地址) |
(郵政編碼) |
班級名稱 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在其上註冊的 | ||
大型加速文件管理器 | ☐ | 加速的文件管理器 | ☐ | |||
☒ | 規模較小的新聞報道公司 | |||||
新興市場成長型公司 |
第(10)項。 |
董事、高管與公司治理 . |
名字 |
年齡 |
主要職業或就業 |
董事/高級職員 自.以來 | |||
邁克爾·克萊恩 | 67 | 執行主席兼首席執行官 | 2018 | |||
納撒尼爾·道爾頓 | 54 | 附屬經理人集團有限公司董事兼高級顧問。 | 2020 | |||
拉凱什·帕特爾醫生(Dr.Rakesh Patel) | 48 | 精密癌症專家醫療集團首席執行官 | 2018 | |||
安迪·薩辛 | 56 | Arcturus治療控股公司首席財務官 | 2015 | |||
蘇珊·伍德博士 | 58 | Vida Diagnostics,Inc.首席執行官 | 2018 | |||
史黛西·史蒂文斯 | 53 | 總統 | 2006 | |||
R·斯科特·阿雷格拉多 | 57 | 首席財務官 | 2018 | |||
喬納森去 | 58 | 首席技術官 | 2019 |
第11項。 |
高管薪酬 . |
姓名和主要職位 |
年 |
薪金 ($) |
選擇權 獲獎名單(1) ($) |
非股權 獎勵計劃 補償計劃(2) ($) |
所有其他 補償 ($) |
總計 ($) |
||||||||||||||||||
邁克爾·克萊恩(3) |
2020 | 374,795 | 565,779 | 234,000 | 12,226 | 1,186,799 | ||||||||||||||||||
首席執行官 |
2019 | 400,000 | — | 95,370 | — | 495,370 | ||||||||||||||||||
喬納森去 |
2020 | 281,096 | 12,023 | 110,000 | 25,243 | 428,362 | ||||||||||||||||||
首席技術官 |
2019 | 299,077 | 45,250 | 135,000 | 26,769 | 506,096 | ||||||||||||||||||
史黛西·史蒂文斯 |
2020 | 302,647 | 14,563 | 150,000 | 32,180 | 499,227 | ||||||||||||||||||
總統 |
2019 | 318,500 | 44,250 | 163,519 | 32,800 | 559,069 |
(1) | “期權獎勵”欄中包含的金額代表授予指定高管的股票期權獎勵的授予日期公允價值,根據ASC主題718計算。有關估值假設的討論,請參閲我們年報的附註6 10-K 截至2020年12月31日的財年 |
(2) | 於2021年2月,薪酬委員會就薪酬委員會根據2020年計劃(如下所述)訂立的預定目標檢討本公司及其高級管理人員的表現,並認定該等目標已達致,因此,董事會批准支付截至2020年12月31日止年度作為薪酬的獎金。對於Klein先生,50%以現金支付,其餘50%以股票期權的形式支付。對於史蒂文斯女士和杜戈先生來説,75%是現金支付,剩下的25%是以股票期權的形式支付。該等獎金可歸因於截至2020年12月31日的年度的業績,並反映在上文的摘要薪酬表中,獎勵如下:Klein先生獲得234,000美元,其中117,000美元以2021年2月15日授予的股票期權支付;Stevens女士獲得150,000美元,其中37,500美元以2021年2月15日授予的股票期權支付;Ogo先生獲得110,000美元,其中27,500美元以2月15日授予的股票期權支付。所有購股權均可於授出日期起計6個月內行使,行使價為每股18.00美元。項目中包含的期權金額 “非股權” 獎勵計劃薪酬“欄代表授予指定高管的股票期權獎勵的授予日期公允價值,根據ASC主題718計算。有關估值假設的討論,請參閲我們年報的附註610-K 截至2020年12月31日的財年。 |
(3) | 於2020年4月17日,董事會與Klein先生同意,將向Klein先生發出期權,以購買最多20,125股本公司普通股,每股收購價8.96美元,自2020年6月30日起至2030年6月30日屆滿,以代替根據其2020年4月13日至2020年6月30日的僱傭協議應支付給Klein先生的基本工資現金補償。 |
元素 |
描述 | |
基本工資 | 每年固定的現金數額,以吸引和留住頂尖人才 | |
年度現金獎金 | 面臨風險 對實現董事會設定的目標給予獎勵的可變激勵性薪酬 | |
長期激勵獎 | 基於股權的薪酬,支持留任、激勵業績並促進股東結盟 | |
精選福利和額外福利 | 醫療保險、401(K)計劃和汽車津貼等福利,以保持我們行業的競爭力 |
我們所做的 |
我們不做的事 | |||
✓ | 諮詢獨立的薪酬顧問 |
× 免税 總結性 條文× 不保證加薪或獎金 × 對近地天體沒有額外的額外優惠 × 無養老金計劃或其他離職後福利計劃 × 沒有超過2倍工資的遣散費倍數 × 不得對公司股票進行套期保值或質押 × 未經股東批准,不得對期權重新定價,或期權回溯 | ||
✓ | 在2021年諮詢了獨立代理律師 | |||
✓ | 對我們的薪酬做法進行年度風險評估 | |||
✓ | 徵求股東意見並將反饋納入決策過程 | |||
✓ | 在現任被任命的高管的控制權發生變化時,通常使用“雙觸發機制”來加速股權授予。 | |||
✓ | 行政人員的追回政策 | |||
✓ | 高級管理人員和高級管理人員的持股指導方針 非員工 董事 | |||
✓ | 內幕交易政策禁止董事、高級管理人員和其他員工在停電期間和持有材料期間交易公司股票 非公有 信息。 |
名字 |
賺取的費用或 以現金支付 ($) |
選擇權 獲獎名單(1) ($) |
股票大獎 ($) |
總計 ($) |
||||||||||||
納撒尼爾·道爾頓 |
— | 193,551 | — | 193,551 | ||||||||||||
拉凱什·帕特爾醫生(Dr.Rakesh Patel) |
— | 148,408 | — | 148,408 | ||||||||||||
安迪·薩辛 |
— | 153,908 | — | 153,908 | ||||||||||||
蘇珊·伍德 |
— | 153,033 | — | 153,033 |
1) | 包括在“期權獎勵”欄中的金額代表授予董事的股票期權獎勵的授予日期公允價值,根據FASB ASC主題718計算。有關估值假設的討論,請參閲我們的合併財務報表附註6 10-K 截至2020年12月31日的財年。2020年的期權獎勵包括對董事的獎勵,而不是2020年的現金薪酬。 |
* | 有關員工董事Michael Klein薪酬的信息在上面的薪酬彙總表中列出。 |
會員 |
椅子 |
|||||||
審計委員會 |
$ | 9,500 | $ | 19,000 | ||||
賠償委員會 |
$ | 7,000 | $ | 14,000 | ||||
提名和治理委員會 |
$ | 4,500 | $ | 9,000 | ||||
戰略委員會 |
$ | 5,000 | $ | 10,000 | ||||
首席獨立董事 |
$ | — | $ | 20,000 |
期權大獎 |
股票大獎 |
|||||||||||||||||||||||
名字 |
數 美國證券公司的基礎資產 未行使的期權(#) 可操練的 |
數量: 證券和基礎設施 未鍛鍊身體 選項(#) 不能行使 |
選擇權 鍛鍊 價格(美元) |
選擇權 期滿 日期 |
新股數量為股 受限制的數量 股票對此表示歡迎 沒有 既得 (#) (1) |
市場價值 股份或 庫存單位數 這一點還沒有得到證實。 既得 ($) (2) |
||||||||||||||||||
邁克爾·克萊恩 |
559,809 | — | 2.89 | 11/16/2028 | — | — | ||||||||||||||||||
36,667 | 73,333 | 8.77 | 01/13/2030 | — | — | |||||||||||||||||||
20,125 | — | 8.96 | 04/17/2030 | — | — | |||||||||||||||||||
31,890 | — | 12.84 | 05/07/2030 | — | — | |||||||||||||||||||
史黛西·史蒂文斯 |
235 | — | 6.68 | 06/19/2024 | 9,166 | 120,991 | ||||||||||||||||||
25,000 | — | 9.00 | 02/05/2025 | — | — | |||||||||||||||||||
8,333 | 16,667 | 4.38 | 03/25/2029 | — | — | |||||||||||||||||||
23,175 | — | 12.84 | 05/07/2030 | — | — | |||||||||||||||||||
喬納森去 |
20,000 | — | 5.75 | 3/29/2021 | — | — | ||||||||||||||||||
30,000 | — | 3.15 | 11/10/2021 | — | — | |||||||||||||||||||
20,000 | — | 2.90 | 2/7/2022 | — | — | |||||||||||||||||||
45,000 | — | 2.27 | 9/25/2022 | — | — | |||||||||||||||||||
10,000 | — | 6.68 | 6/19/2024 | — | — | |||||||||||||||||||
12,500 | — | 9.00 | 2/5/2025 | — | — | |||||||||||||||||||
8,333 | 16,667 | 4.37 | 1/15/2029 | — | — | |||||||||||||||||||
19,134 | — | 12.84 | 05/07/2030 | — | — |
(1) | 代表截至2020年12月31日的時間既得性限制性股票的未償還和未既得性獎勵。本欄目列出的所有未歸屬限制性股票獎勵均分三期每年等額授予,第一期在授予日一週年時授予。 |
(2) | 計算方法是將公司普通股於2020年12月31日的每股收盤價13.20美元乘以受獎勵的股票數量。 |
項目12。 |
某些實益擁有人的擔保所有權和管理層及相關股東事宜 . |
實益擁有人姓名或名稱 |
有益的 擁有 (1)(2)(3) |
百分比 屬於班級 |
||||||
邁克爾·克萊恩 |
674,823 | 2.6 | % | |||||
納撒尼爾·道爾頓 |
236,943 | * | ||||||
拉凱什·帕特爾醫生(Dr.Rakesh Patel) |
206,239 | * | ||||||
安迪·薩辛 |
1,433,234 | 5.7 | % | |||||
蘇珊·伍德博士 |
127,538 | * | ||||||
史黛西·史蒂文斯 |
216,866 | * | % | |||||
喬納森去 |
294,736 | 1.2 | % | |||||
全體現任執行幹事和董事(8人)(4人) |
3,291,517 |
12.5 |
% | |||||
波託蘭資本管理公司(Portolan Capital Management,LLC)(5) |
1,161,199 | 5.1 | % | |||||
貝萊德(BlackRock,Inc.)(6) |
1,452,196 | 6.3 | % |
(1) | 任何人在(I)行使期權;(Ii)歸屬受限制股票;(Iii)認股權證或權利;(Iv)透過證券轉換;(V)根據撤銷信託、全權委託户口或類似安排的權力;或(Vi)根據信託、全權委託户口或類似安排自動終止信託、全權委託户口或類似安排的情況下,被視為該人可於2021年4月20日起計60天內取得的證券的實益擁有人。每個實益所有人的百分比所有權是通過假設已經行使了上述獲得實益所有權的期權或其他權利來確定的,這些期權或其他權利由該人持有(但不是由任何其他人持有),並且可以在2021年4月20日起60天內行使。 |
(2) | 除另有註明外,吾等相信表中所述人士對其反映為實益擁有的所有股份擁有獨家投票權及投資權。 |
(3) | 包括購買普通股的可行使選擇權和既得選擇權,如下所示: |
實益擁有人姓名或名稱 |
可操練的 選項 |
|||
邁克爾·克萊恩 |
648,491 | |||
拉凱什·帕特爾醫生(Dr.Rakesh Patel) |
144,022 | |||
安德魯·薩辛 |
118,352 | |||
蘇珊·伍德博士 |
124,904 | |||
史黛西·史蒂文斯 |
65,078 | |||
喬納森去 |
173,301 | |||
納撒尼爾·道爾頓 |
59,896 |
(4) | 包括公司首席財務官R.Scott Areglado實益擁有的證券,包括64,227份可行使期權。 |
(5) | 僅根據公司對按時間表13G提交給證券交易委員會的文件的審查,截至2021年2月12日,1,161,199股普通股實益擁有(I)由註冊投資顧問Portolan Capital Management LLC以各種客户投資經理的身份直接擁有,(Ii)由Portolan Capital Management LLC經理George McCabe間接擁有。波託蘭資本管理公司的地址是馬薩諸塞州波士頓國際廣場2號,FL 26,郵編:02110。 |
(6) | 僅根據公司對按附表13G提交給證券交易委員會(SEC)的文件的審查,截至2021年2月2日,1,452,196股普通股由貝萊德(BlackRock,Inc.)實益擁有,根據Rule,貝萊德是各子公司的母公司控股公司。 13D-1(B)(1)(Ii)(G)。 作為母公司或控制人,貝萊德對其以下子公司持有的1,442,823股股票擁有唯一投票權,對1,452,196股擁有唯一處置權:貝萊德顧問公司、貝萊德資產管理加拿大有限公司、貝萊德基金顧問公司、貝萊德機構信託公司、全國協會、貝萊德金融管理公司和貝萊德投資管理公司。貝萊德的地址是紐約東52街55號,郵編10055。 |
計劃類別: |
中國證券的數量 將於 演練 未完成的選項, 認股權證及權利 |
加權平均 行使價格: 傑出的 期權、認股權證 和權利 |
中國證券的數量 剩餘的可用資源 在以下條件下發行 股權補償 計劃數(不包括 反映的證券 (A)欄中) |
|||||||||
證券持有人批准的股權補償計劃 |
1,898,673 | $ | 5.91 | 462,218 | ||||||||
未經證券持有人批准的股權補償計劃 |
0 | $ | 0.00 | 0 | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
總計 |
1,898,673 | $ | 5.91 | 462,218 |
第(13)項。 |
某些關係和相關交易,以及董事獨立性 . |
• | Rakesh Patel博士是醫療諮詢公司TME Consulting LLC(簡稱TME)的負責人。截至2020年12月31日止年度,本公司向TME提供總額125,000美元,用於TME向本公司提供的各種諮詢服務。所有TME服務均由TME網絡的成員醫生按小時提供,諮詢費由提供此類服務的醫生個人支付。因此,帕特爾博士在本公司支付給TME的任何此類費用中沒有收到任何直接利益。 |
第(14)項。 |
首席會計費及服務 . |
財政年度結束 |
||||||||
提供的服務(%1) |
12月31日, 2020 |
12月31日, 2019 |
||||||
審計費 |
$ | 464,735 | $ | 482,745 | ||||
審計相關費用 |
— | — | ||||||
税費 |
— | — | ||||||
所有其他費用 |
— | — | ||||||
|
|
|
|
|||||
總計 |
$ | 464,735 | $ | 482,745 | ||||
|
|
|
|
(1) | 包括在審計費用中的總費用是為會計年度開具的費用。 |
第15項。 |
展品、財務報表明細表 . |
31.1 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節頒發的首席執行官證書。* | |
31.2 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節對首席財務官進行認證。* |
* | 在此提交 |
ICAD,Inc. | ||||||
日期:2021年4月30日 | 由以下人員提供: | /s/邁克爾·克萊恩(Michael Klein) | ||||
邁克爾·克萊恩 | ||||||
首席執行官兼執行主席 (首席行政主任) | ||||||
日期:2021年4月30日 | 由以下人員提供: | /s/R.Scott Areglado | ||||
R·斯科特·阿雷格拉多 | ||||||
首席財務官 (首席財務會計官) |