根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的年度報告 |
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
適用 | ||
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) | |
#12-00 , |
||
(主要行政辦公室地址) |
(郵政編碼) |
每節課的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在其上註冊的 | ||
大型加速文件管理器 | ☐ | 加速的文件管理器 | ☐ | |||
☒ | 規模較小的新聞報道公司 | |||||
新興市場成長型公司 |
第III部 |
1 | |||||
第(10)項。 |
董事、高管與公司治理 |
1 | ||||
第11項。 |
高管薪酬 |
10 | ||||
項目12。 |
某些實益擁有人的擔保所有權和管理層及相關股東事宜 |
19 | ||||
第(13)項。 |
某些關係和相關交易,以及董事獨立性 |
22 | ||||
第(14)項。 |
首席會計師費用及服務 |
24 | ||||
第IIIV部 |
26 | |||||
第15項。 |
展品和財務報表明細表 |
26 | ||||
第16項。 |
形式10-K摘要 |
30 | ||||
簽名 |
31 |
第(10)項。 |
董事、高管和公司治理。 |
名字 |
年齡 |
職位/頭銜 | ||
保羅·B·博爾諾(Paul B.Bolno),醫學博士,工商管理碩士 |
47 | 總裁兼首席執行官 | ||
克里斯蒂安·亨利 |
53 | 董事局主席 | ||
馬克·H·N·科里根醫學博士 |
63 | 導演 | ||
彼得·科爾欽斯基(Peter T.Kolchinsky),博士。 |
44 | 導演 | ||
阿德里安·羅克利夫 |
49 | 導演 | ||
高橋健(Ken Takanashi) |
56 | 導演 | ||
愛克娜坦 |
50 | 導演 | ||
格雷戈裏·L·韋爾丁(Gregory W.L.Verdine),博士。 |
61 | 導演 | ||
海蒂·L·瓦格納(Heidi L.Wagner),J.D. |
56 | 導演 |
• | 被提名人應該有正直、誠實和恪守高尚道德標準的聲譽。 |
• | 被提名者應該表現出商業敏鋭性、經驗和能力,在與公司當前和長期目標相關的問題上做出合理的判斷,並且應該願意並能夠為公司的決策過程做出積極貢獻。 |
• | 被提名人應承諾瞭解公司及其行業,並定期出席和參加董事會及其委員會的會議。 |
• | 被提名人應該有興趣和能力理解我們各個羣體(包括股東、僱員、客户、政府單位、債權人和公眾)有時會發生的利益衝突,並代表所有股東的利益行事。 |
• | 被提名人不應該也不應該有利益衝突,這將損害被提名人代表我們所有股東的利益和履行董事職責的能力。 |
• | 提名者不得因種族、宗教、國籍、性別、性取向、殘疾或法律禁止的任何其他原因而受到歧視。我們高度重視董事會的多樣性,並在提名過程和董事會的年度業績評估中積極考慮這一點。 |
• | 被提名人通常應能在年滿70歲之前至少任職5年。 |
名字 |
年齡 |
標題 | ||
克里斯托弗·弗朗西斯(Christopher Francis)博士 |
43 | 公司發展高級副總裁, 新興領域負責人 | ||
凱爾·莫蘭 |
50 | 首席財務官 | ||
Michael Panzara,醫學博士,每小時英里 |
54 | 首席醫療官,治療藥物發現和開發負責人 | ||
Chandra Vargeese博士 |
59 | 首席技術官 |
第11項。 |
高管薪酬。 |
非股權 |
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分享 |
選擇權 |
獎勵計劃 |
所有其他 |
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薪金 |
獎項 |
獎項 |
補償 |
補償 |
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姓名和主要職位 |
年 |
($) |
($) (1) |
($) (2) |
($) |
($) (3) |
總價值(美元) |
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保羅·B·博爾諾(Paul B.J.Bolno),醫學博士,工商管理碩士(MBA) |
2020 | 578,977 | — | 308,675 | 376,335 | 6,154 | 1,270,141 | |||||||||||||||||||||
總裁兼首席執行官 |
2019 | 578,977 | 2,700,000 | — | 282,251 | 20,298 | 3,581,526 | |||||||||||||||||||||
邁克爾·潘扎拉,醫學博士,時速每小時 |
2020 | 460,860 | — | 176,386 | 184,344 | 9,792 | 831,382 | |||||||||||||||||||||
首席醫療官,治療藥物發現和開發負責人 |
2019 | 451,815 | 675,000 | — | 135,545 | 9,642 | 1,272,002 | |||||||||||||||||||||
Chandra Vargeese博士 |
2020 | 434,520 | — | 176,386 | 173,808 | 10,872 | 795,586 | |||||||||||||||||||||
首席技術官 |
2019 | 426,000 | 675,000 | — | 127,800 | 10,722 | 1,239,522 |
(1) | 金額代表根據FASB ASC主題718計算的確定的股票獎勵的總授予日期公允價值。有關釐定授出日期公允價值時所用假設的討論,請參閲本公司年報表格內的財務報表附註7。 10-K 截至2020年12月31日的年度。對於2019年基於績效的RSU贈款,報告的價值是基於績效條件的可能結果在授予日期的獎勵價值,即0美元。在授予之日,假設所有績效條件都得到滿足,2019年基於績效的RSU贈款的價值分別為博爾諾博士832.5萬美元、潘扎拉博士450萬美元和瓦吉斯博士450萬美元。 |
(2) | 金額代表根據FASB ASC主題718計算的確定的期權獎勵的總授予日期公允價值。有關釐定授出日期公允價值時所用假設的討論,請參閲本公司年報表格內的財務報表附註7。 10-K 截至2020年12月31日的年度。 |
(3) | 2020年,金額包括向Bolno博士提供的5344美元的401(K)匹配捐款,向Panzara博士和Vargeese博士提供的8,550美元,以及我們為每位被點名的高管支付的人壽保險單的年度保費價值。 |
• | 為我們的頭兩個新項目提交了臨牀試驗申請 含PN 計劃:WVE-003 亨廷頓病,還有WVE-004 對於ALS和FTD,為了能夠在2021年開始臨牀試驗(達到 |
• | 投遞 精度-高清 來自所有隊列和OLE的數據(延遲;2021年第一季度實現) |
• | 針對以下項目的適應性試驗設計收到了監管方面的積極反饋 WVE-003 和WVE-004 為了潛在地加快數據讀出(已實現) |
• | 創建了wtHTT(野生型)檢測,用於我們的等位基因選擇性HD計劃,並計劃使該檢測廣泛應用於行業( 已實現) |
• | 達到或超過武田2類項目的內部里程碑( 已實現) |
• | 為我們的第三個新產品準備了臨牀試驗申請 含PN 計劃:WVE-N531 靶向性外顯子-53 在DMD中,將於2021年第一季度提交(已實現) |
• | 最先交付 體內 MAPT計劃的目標接洽NHP數據(已實現) |
• | 選擇SERPINA1作為我們第一個ADAR的目標 RNA編輯 計劃(已實現) |
• | 通過兩種新模式(ADAR、siRNA)擴展了PRISM功能( 已實現) |
• | 向知名期刊提交了兩篇涉及ADAR和DMD的稿件,並準備了於2021年第一季度提交的C9出版物( 達到 |
• | 為以下項目制定了後期臨牀/商業生產計劃 WVE-120101 和WVE-120102 (已實現) |
• | 開發了專有的人類ADAR小鼠模型;與SERPINA1( 已實現) |
• | 在2020年間獲得了約2億美元的現金( 達到 |
• | 在這個過程中 新冠肺炎 全球流行,60%以上的員工在現場保持了業務連續性,併為異地員工過渡到虛擬/遠程環境,而不會降低工作效率(已實現) |
• | 在整個組織範圍內廣泛增加了關鍵人才( 已實現) |
• | 重新設計了我們的績效管理計劃( 已實現) |
• | 刷新了我們的企業價值觀,並準備好從2021年開始實施價值觀倡議( 達到 |
• | 在我們2020年的預算內實現了2020年的公司目標( 已實現) |
期權大獎 |
股票大獎 |
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名字 |
數量 有價證券 潛在的 未鍛鍊身體 選項(#) 可操練的 |
數量 有價證券 潛在的 未鍛鍊身體 選項(#) 不能行使 |
選擇權 鍛鍊 價格(美元) |
選擇權 期滿 日期 |
數量 股票或 分享 單位 那就是他們有 非既得利益者 (#) |
市場 價值 股票或 分享 單位 有沒有 不 既得 ($) (8) |
權益 激勵 平面圖 獎項: 數量: 不勞而獲 股票, 單位或 其他 權利 那就是他們有 不 既得 (#) |
權益 激勵 平面圖 獎項: 市場或 派息 價值 不勞而獲 股票, 單位或 其他權利 那 沒有 既得利益(美元) (8) |
||||||||||||||||||||||||
保羅·B·博爾諾(Paul B.Bolno),醫學博士,工商管理碩士 |
219,025 | — | $ | 2.48 | 3/10/2025 | |||||||||||||||||||||||||||
236,400 | — | $ | 18.79 | 6/16/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||
69,478 | 3,022 | (1) |
$ | 29.05 | 1/25/2027 | |||||||||||||||||||||||||||
74,937 | 34,063 | (2) |
$ | 40.05 | 1/23/2028 | |||||||||||||||||||||||||||
— | 63,000 | (3) |
$ | 8.17 | 3/3/2030 | |||||||||||||||||||||||||||
9,075 | (4) |
$ | 71,420 | |||||||||||||||||||||||||||||
27,250 | (5) |
$ | 214,458 | |||||||||||||||||||||||||||||
45,000 | (6) |
$ | 354,150 | |||||||||||||||||||||||||||||
185,000 | (7) |
$ | 1,455,950 | |||||||||||||||||||||||||||||
Michael Panzara,醫學博士,每小時英里 |
131,250 | — | $ | 21.69 | 7/11/2026 | |||||||||||||||||||||||||||
13,224 | 576 | (1) |
$ | 29.05 | 1/25/2027 | |||||||||||||||||||||||||||
24,062 | 10,938 | (2) |
$ | 40.05 | 1/23/2028 | |||||||||||||||||||||||||||
— | 36,000 | (3) |
$ | 8.17 | 3/3/2030 | |||||||||||||||||||||||||||
1,725 | (4) |
$ | 13,576 | |||||||||||||||||||||||||||||
8,750 | (5) |
$ | 68,863 | |||||||||||||||||||||||||||||
11,250 | (6) |
$ | 88,538 | |||||||||||||||||||||||||||||
100,000 | (7) |
$ | 787,000 | |||||||||||||||||||||||||||||
Chandra Vargeese博士 |
205,964 | — | $ | 2.48 | 3/10/2025 | |||||||||||||||||||||||||||
49,600 | — | $ | 18.79 | 6/16/2026 | ||||||||||||||||||||||||||||
18,687 | 813 | (1) |
$ | 29.05 | 1/25/2027 | |||||||||||||||||||||||||||
24,062 | 10,938 | (2) |
$ | 40.05 | 1/23/2028 | |||||||||||||||||||||||||||
— | 36,000 | (3) |
$ | 8.17 | 3/3/2030 | |||||||||||||||||||||||||||
2,450 | (4) |
$ | 19,282 | |||||||||||||||||||||||||||||
8,750 | (5) |
$ | 68,863 | |||||||||||||||||||||||||||||
11,250 | (6) |
$ | 88,538 | |||||||||||||||||||||||||||||
100,000 | (7) |
$ | 787,000 |
(1) | 25%於2018年2月15日歸屬,提醒在接下來的36個月內按月等額分期付款,但須受該人員在每個該等歸屬日期繼續為吾等服務的規限。控制權變更後,選擇權將完全授予。 |
(2) | 25%歸屬於2019年2月15日,其餘部分在接下來的12個季度內按季度等額分期付款,但須受該人員在每個該等歸屬日期繼續為吾等服務的規限。該裁決應在控制權變更後12個月內無故或有充分理由終止時完全歸屬。 |
(3) | 50%歸屬於2021年2月15日,其餘50%歸屬於2022年2月15日,以該人員在每個該歸屬日期繼續為本公司服務為準。該裁決應在控制權變更後12個月內無故或有充分理由終止時完全歸屬。 |
(4) | 25%於2018年2月15日歸屬,其餘部分於隨後三年按年等額分期付款,但須受該人員在每個該等歸屬日期繼續為吾等服務的規限。控制權變更後,該裁決將完全歸屬於該公司。 |
(5) | 25%於2019年2月15日歸屬,其餘部分在接下來的三年內按年等額分期付款,但須受該人員在每個該等歸屬日期繼續為吾等服務的規限。該裁決應在控制權變更後12個月內無故或有充分理由終止時完全歸屬。 |
(6) | 25%於2020年2月15日歸屬,其餘部分在隨後36個月內按月等額分期付款,但須受該人員在每個歸屬日期繼續為吾等服務的規限。該裁決應在控制權變更後12個月內無故或有充分理由終止時完全歸屬。 |
(7) | 這些基於績效的RSU於2019年3月7日授予,並於2021年3月17日修訂。有關基於績效的RSU的歸屬標準的説明,請參見 副標題 “長期激勵性薪酬 2019年基於性能的RSU和2021年修訂和重新調整的基於性能的RSU“ . |
(8) | RSU獎勵和基於業績的RSU的市值是基於我們普通股在2020年12月31日的收盤價每股7.87美元。 |
所有賺取的費用或 |
所有其他 |
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名字 |
以現金支付的現金(美元) (1) |
期權和大獎(美元) (2) |
薪酬(美元) |
總計(美元) |
||||||||||||
克里斯蒂安·亨利 |
110,500 | 44,758 | — | 155,258 | ||||||||||||
馬克·H·N·科里根醫學博士 |
48,000 | 44,758 | — | 92,758 | ||||||||||||
彼得·科爾欽斯基(Peter Kolchinsky)博士。 |
46,000 | 44,758 | — | 90,758 | ||||||||||||
三浦幸次 |
30,164 | — | — | 30,164 | ||||||||||||
艾米·波特 |
46,000 | 44,758 | — | 90,758 | ||||||||||||
阿德里安·羅克利夫 |
48,000 | 44,758 | — | 92,758 | ||||||||||||
高橋健(Ken Takanashi) |
45,000 | 44,758 | — | 89,758 | ||||||||||||
愛克娜坦 |
16,175 | 101,071 | — | 117,246 | ||||||||||||
格雷戈裏·L·韋爾丁(Gregory L.Verdine),博士。 |
40,000 | 44,758 | 150,000 | (3) |
234,758 | |||||||||||
海蒂·L·瓦格納(Heidi L.Wagner),J.D. |
45,000 | 44,758 | — | 89,758 |
(1) | 金額代表2020年在我們的 非員工 董事薪酬政策。三浦先生於2020年8月18日退任本公司董事,王波特女士於2021年1月8日辭任本公司董事。陳譚女士於2020年8月18日獲委任為本公司董事。 |
(2) | 金額代表根據FASB ASC主題718計算的確定的期權獎勵的總授予日期公允價值。陳女士於二零二零年八月十八日獲委任為本公司董事後,獲授予21,000股購股權。有關釐定授出日期公允價值時所用假設的討論,請參閲本公司年報表格內的財務報表附註7。 10-K 截至2020年12月31日的年度。 |
(3) | 根據公司和Verdine博士之間的諮詢協議支付的金額。 |
集料 |
||||
數量: |
||||
股票 |
||||
受制於 |
||||
名字 |
選項 |
|||
克里斯蒂安·亨利 |
57,000 | |||
馬克·H·N·科里根醫學博士 |
31,500 | |||
彼得·科爾欽斯基(Peter Kolchinsky)博士。 |
48,000 | |||
艾米·波特 |
31,500 | |||
阿德里安·羅克利夫 |
57,000 | |||
高橋健(Ken Takanashi) |
48,000 | |||
愛克娜坦 |
21,000 | |||
格雷戈裏·L·韋爾丁(Gregory L.Verdine),博士。 |
314,402 | |||
海蒂·L·瓦格納(Heidi L.Wagner),J.D. |
31,500 |
• | 每人每年4萬美元的現金補償 非員工 董事(董事局主席除外)及現金補償72,500元予非員工 董事會主席。 |
• | 每年向審計委員會主席額外支付16,000美元的現金補償,並向審計委員會主席以外的每位成員支付8,000美元的額外現金補償,條件是此等人士均為獨立董事。 |
• | 支付給薪酬委員會主席的額外年度現金薪酬為12,000美元,以及支付給薪酬委員會主席以外的每位成員6,000美元的額外現金薪酬,每種情況下此人都必須是獨立董事。 |
• | 每年向提名和公司治理委員會主席額外支付10,000美元的現金補償,並向提名和公司治理委員會主席以外的每位成員支付5,000美元的額外現金補償,每種情況下此人都必須是獨立董事。 |
• | 一次 於首次委任或選舉向董事會授予購買21,000股普通股的選擇權時授予股權,其中25%將於授予一週年時歸屬,其餘75%將於授予後按季歸屬,為期三年。 |
• | 年度股權授予購買10,500股普通股的選擇權,所有這些股票將在授予一週年時授予。 |
• | 上述年度現金補償金額的額外按比例現金補償將按適用情況向(I)任何不再擔任董事、董事會主席或董事會任何委員會成員或主席的董事及(Ii)任何新董事及(Ii)任何不再擔任董事、董事會主席或董事會任何委員會成員或主席的董事及(Ii)不再擔任董事、董事會主席或董事會任何委員會成員或主席的任何董事作出額外的現金補償。 非員工 任何由董事會委任的董事、任何獲委任擔任董事會主席或任何該等董事會委員會主席的獨立董事或任何獲委任為董事會任何該等委員會主席的獨立董事,均須就其擔任董事及/或委員會成員所提供的服務,在該董事如此任職的年度內提供服務。 |
項目12。 |
若干實益擁有人及管理層的擔保所有權及相關股東事宜。 |
普通股 |
||||||||
實益擁有 |
||||||||
名字 |
股票 |
百分比 |
||||||
5%實益擁有人 |
||||||||
RA資本管理公司,L.P. (1) |
7,775,207 | 15.6 | % | |||||
新日本生物醫學實驗室有限公司 (2) |
5,885,478 | 10.9 | % | |||||
PrimeCap管理公司 (3) |
3,924,475 | 7.9 | % | |||||
與Deerfield Management,L.P.有關聯的實體 (4) |
3,910,430 | 7.8 | % | |||||
南塔哈拉資本管理有限責任公司 (5) |
3,357,305 | 6.7 | % | |||||
貝萊德,Inc. (6) |
3,025,204 | 6.1 | % | |||||
BB Biotech AG (7) |
2,602,858 | 5.2 | % | |||||
董事和被任命的行政人員 |
||||||||
保羅·B·博爾諾(Paul B.Bolno),醫學博士,工商管理碩士 (8) |
858,526 | 1.7 | % | |||||
Michael Panzara,醫學博士,每小時英里 (9) |
213,845 | * | ||||||
Chandra Vargeese博士 (10) |
341,351 | * | ||||||
馬克·H·N·科里根醫學博士 (11) |
7,875 | * | ||||||
克里斯蒂安·亨利 (11) |
46,500 | * | ||||||
彼得·科爾欽斯基(Peter Kolchinsky)博士。 (12) |
7,812,707 | 15.7 | % | |||||
阿德里安·羅克利夫 (11) |
46,500 | * | ||||||
高橋健(Ken Takanashi) (13) |
5,922,978 | 11.0 | % | |||||
愛克娜坦 |
— | * | ||||||
格雷戈裏·L·韋爾丁(Gregory L.Verdine),博士。 (14) |
333,902 | * | ||||||
海蒂·L·瓦格納(Heidi L.Wagner),J.D. (11) |
7,875 | * | ||||||
所有現任董事和高級管理人員作為一個團體(13人) (15) |
15,833,752 | 28.5 | % |
* | 佔2021年4月10日已發行普通股的不到1%。 |
(1) | 根據RA Capital Management,L.P.(“RA Capital”)報告的信息。該等股份由RA Capital Healthcare Fund,L.P.(“基金”)及獨立管理帳户(“帳户”)持有。2021年4月1日,作為賬户資產重組(“重組”)的一部分,基金獲得了報告股份的參與權益。RA Capital是該基金和該賬户的投資經理。RA Capital的普通合夥人是RA Capital Management GP,LLC,其中彼得·科爾欽斯基博士和拉吉夫·沙阿先生是執行成員。關於基金和賬户持有的股票的投資決定是由RA Capital的投資組合管理團隊做出的,我們的董事會成員彼得·科爾欽斯基博士是RA Capital的成員。RA Capital、RA Capital Management GP,LLC、Kolchinsky博士和Shah先生可能被視為基金和賬户所持股份的間接受益者。RA Capital、RA Capital Management GP,LLC、Kolchinsky博士和Shah先生明確否認對基金和賬户持有的所有股票擁有實益所有權,但他們在其中的金錢利益除外。基金不承認賬户報告的這些證券的實益所有權,但在其金錢利益範圍內除外。RA Capital的地址是馬薩諸塞州波士頓伯克利街200號18樓,郵編:02116。 |
(2) | 根據新日本生物醫學實驗室有限公司(“SNBL”)於2019年2月20日提交給美國證券交易委員會的附表13D/A報告的信息。包括(I)SNBL持有的1,697,467股普通股;(Ii)SNBL USA,Ltd.(“SNBL USA”)持有的286,663股普通股;(Iii)SNBL持有的1,801,348股A系列優先股;及(Iv)SNBL USA持有的2,100,000股A系列優先股。A系列優先股可隨時在 一對一 8-1, 明石-秋, 卓久, 東京104-0044, 日本。 |
(3) | 根據PrimeCap Management Company在2021年2月12日提交給SEC的附表13G/A報告的信息。PrimeCap管理公司的地址是科羅拉多州東大街177號,郵編:11。郵編:91105,郵編:帕薩迪納。 |
(4) | 根據詹姆斯·E·弗林(James E.Flynn)在2021年4月9日提交給美國證券交易委員會(SEC)的附表13G報告的信息。由Deerfield Partners,L.P.持有的股份組成,Deerfield Management Company,L.P.是其投資顧問,Deerfield Management,L.P.是普通合夥人。附表13G顯示該等股份由Deerfield Mgmt,L.P.、Deerfield Management Company,L.P.、Deerfield Partners,L.P.及James E.Flynn實益擁有。這些實體和弗林先生的地址是公園大道南345號,12號Floor,New York,NY 10010。 |
(5) | 根據南塔哈拉資本管理公司(Nantahala Capital Management)報告的信息,LLC on Schedule 13G於2021年2月16日提交給美國證券交易委員會(SEC)。由南塔哈拉資本管理公司實益擁有的股份、基金持有的有限責任公司及其控制下的單獨管理賬户組成。威爾莫特·B·哈基(Wilmot B.Harkey)和丹尼爾·麥克(Daniel Mack)是南塔哈拉資本管理公司(Nantahala Capital Management,LLC)的管理成員,他們可能被視為實益擁有這些股份。南塔哈拉資本管理公司,Wilmot B.Harkey和Daniel Mack的地址是主街130號,2 釹 新迦南一樓,CT 06840。 |
(6) | 根據貝萊德公司(BlackRock,Inc.)於2021年2月2日提交給美國證券交易委員會(SEC)的時間表13G報告的信息。包括貝萊德顧問公司、貝萊德投資管理(英國)有限公司、貝萊德資產管理加拿大有限公司、貝萊德基金顧問公司、貝萊德資產管理愛爾蘭有限公司、貝萊德機構信託公司、全國協會、貝萊德金融管理公司、貝萊德日本有限公司、貝萊德資產管理公司和貝萊德投資管理公司實益擁有的股票。文件指出,貝萊德公司是母公司控股公司或控制人,對3,025,204股擁有唯一處置權,對2,994,883股擁有唯一投票權。貝萊德公司的地址是紐約東52街55號,郵編:10055。 |
(7) | 根據BB Biotech AG和Biotech Target N.V.在2021年2月12日提交給SEC的時間表13G/A報告的信息。這些股份由BB Biotech AG的全資子公司Biotech Target N.V.持有。BB Biotech AG的地址是Schwertstrasse 6號,CH-8200,沙夫豪森, 瑞士,生物技術目標公司的地址是Ara Hill Top Building,A-5單元,Pletterijweg Oost 1,庫拉索 |
(8) | 包括(I)由Bolno博士持有的217,351股普通股及(Ii)641,175股可於2021年4月10日起60天內行使的期權。 |
(9) | 包括(I)24,545股由潘扎拉博士持有的普通股和(Ii)189,300股可在2021年4月10日起60天內行使的基本期權。 |
(10) | 包括(I)22,037股由Vargeese博士持有的普通股及(Ii)319,314股可於2021年4月10日起60天內行使的期權。 |
(11) | 由普通股標的期權組成,可在2021年4月10日起60天內行使。 |
(12) | 見上文腳註(1)。還包括37,500股普通股,可在2021年4月10日至10日期間行使的期權,由Kolchinsky博士持有。 |
(13) | 見上文腳註(2)。還包括37,500股普通股相關期權,可於2021年4月10日起60天內行使,由Takanashi先生持有。 |
(14) | 包括(I)30,000股由Verdine博士持有的普通股和(Ii)303,902股普通股,可在2021年4月10日起60天內行使的期權。 |
(15) | 包括(I)1,848,435股普通股,可在2021年4月至10日60天內行使的期權,由我們現任董事和高管持有,(Ii)10,083,969股已發行普通股,由我們現任董事和高管以及與某些董事有關聯的實體實益擁有,以及(Iii)3,901,348股A系列優先股,可以隨時在 一對一 |
計劃類別 |
中國證券的數量: 將在以下日期發出 演練 未償還期權, 認股權證和認股權證 |
加權平均 行使價格: 出類拔萃 期權、認股權證 和權利 |
數量 有價證券 剩餘 面向未來的可用設備 項下的發行 權益 薪酬計劃 |
|||||||||
證券持有人批准的股權補償計劃 |
4,923,610 | (1) |
$ | 15.83 | (2) |
3,298,989 | (3) | |||||
未經證券持有人批准的股權補償計劃 |
130,000 | (4) |
$ | 9.64 | (5) |
— | ||||||
總計 |
5,053,610 | $ | 15.67 | 3,298,989 |
(1) | 包括購買3,770,395股根據2014年股權激勵計劃發行的已發行普通股的期權,728,021股根據2014年股權激勵計劃發行的受業績基礎RSU約束的普通股,以及425,194股根據2014年股權激勵計劃接受基於時間的RSU發行的普通股的期權,每種情況下截至2020年12月31日。 |
(2) | 反映了截至2020年12月31日,根據2014年股權激勵計劃購買3,770,395股我們已發行普通股的期權的加權平均行使價格。 |
(3) | 包括2014年股權激勵計劃下未來可供授予的2,324,228股,以及截至2020年12月31日的2019年8月15日生效的2019年員工購股計劃下仍可出售的974,761股。 |
(4) | 包括購買根據納斯達克上市規則5635(C)(4)在2014年股權激勵計劃之外授予的103,000股普通股和根據納斯達克上市規則5635(C)(4)在2014年股權激勵計劃之外授予的27,000股普通股的期權,截至2020年12月31日已發行。 |
(5) | 反映根據納斯達克上市規則第5635(C)(4)條授予的購買103,000股我們普通股的期權的加權平均行使價格,截至2020年12月31日已發行。 |
第(13)項。 |
某些關係和相關交易,以及董事獨立性。 |
第(14)項。 |
首席會計師費用和服務。 |
2020 |
2019 |
|||||||
審計費 (1) |
$ | 1,110,833 | $ | 1,567,215 | ||||
審計相關費用 (2) |
— | — | ||||||
税費 (2) |
— | — | ||||||
所有其他費用 (2) |
— | — |
(1) | 審計費用包括編制財務報表時進行的審計工作,以及一般只有獨立註冊會計師事務所和獨立新加坡審計師才能合理預期提供的工作,例如法定審計和提供與提交註冊報表和相關修訂相關的同意書以及其他備案。 |
(2) | 2019年或2020年沒有與審計相關的費用、税收或其他費用。 |
第15項。 |
展品和財務報表明細表。 |
項目15(A)。 |
以下所列文件作為本表格年度報告第1號修正案的一部分存檔 10-K/A | |
第15(A)(1)項和第(2)項。 |
見原文第8項 10-K. 其他財務報表明細表沒有列入,因為這些明細表不適用,或者這些信息包含在財務報表或附註中。 | |
項目15(A)(3)。 |
展品:以下所列展品已提交本修正案,或以引用方式併入本修正案。 |
展品 數 |
展品説明 |
歸檔 使用 這 報告 |
由以下公司註冊成立 在此引用 從表格或 進度表 |
申報日期 |
證交會 文件/ 註冊 數 | |||||
3.1 | 章程(前稱組織章程大綱及章程細則) | 第5號修正案 形成 S-1 (附件3.2) |
11/10/2015 | 333- 207379 | ||||||
4.1 | 普通股股票樣本格式 | 修訂動議第293號 形成 S-1 (附件4.1) |
11/06/2015 | 333- 207379 | ||||||
4.2 | 註冊人的證券説明及股東權利比較 | 形式 10-K (附件4.2) |
03/04/2021 | 001- 37627 | ||||||
4.3.1 | 註冊人及其某些股東之間的投資者權利協議,日期為2015年8月14日 | 形式 S-1 (附件4.2) |
10/09/2015 | 333- 207379 | ||||||
4.3.2 | 註冊人及其某些股東之間的投資者權利協議第1號修正案,日期為2018年11月8日 | 形式 10-Q (附件10.2) |
11/09/2018 | 001- 37627 | ||||||
4.4† | 註冊人與C.P.PharmPharmticals International C.V.之間的股份購買協議,日期為2016年5月5日 | 形式 10-Q (附件10.2) |
08/15/2016 | 001- 37627 | ||||||
租賃協議 |
||||||||||
10.1 | 哈佛房地產-Allston,Inc.和Shin Nippon生物醫學實驗室有限公司簽訂的租賃協議,日期為2009年6月25日 | 形式 S-1 (附件10.2) |
10/09/2015 | 333- 207379 | ||||||
10.2 | SNBL美國有限公司和Ontorii,Inc.(現為Wave Life Sciences USA,Inc.)簽訂的商業租賃協議,日期為2010年1月1日 | 形式 S-1 (附件10.4) |
10/09/2015 | 333- 207379 | ||||||
10.3 | 同意SNBL USA,Ltd,Ontorii,Inc.(現為Wave Life Sciences USA,Inc.)轉租辦公空間和哈佛房地產-Allston,Inc.,日期為2010年1月1日 | 形式 S-1 (附件10.3) |
10/09/2015 | 333- 207379 | ||||||
10.4 | SNBL USA,Ltd.和Ontorii,Inc.(現為Wave Life Sciences USA,Inc.)之間的商業租賃協議修正案1,日期為2011年7月1日 | 形式 S-1 (附件10.5) |
10/09/2015 | 333- 207379 |
展品 數 |
展品説明 |
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由以下公司註冊成立 在此引用 從表格或 進度表 |
申報日期 |
證交會 文件/註冊表 數 | |||||
10.5.1 | 註冊人與King 733 Concord LLC簽訂的租賃協議,日期為2015年4月6日 | 形式 S-1 (附件10.7) |
10/09/2015 | 333-207379 | ||||||
10.5.2 | 美國浪潮生命科學公司和CPI/King 733 Concord Owner,LLC之間的第一修正案(租賃),日期為2020年12月9日 | 形式 10-K (附件10.5.2) |
03/04/2021 | 001-37627 | ||||||
10.6.1 | Wave Life Sciences USA,Inc.與King 115 Hartwell LLC簽訂的租賃協議,日期為2016年9月26日。 | 形式 8-K (附件10.1) |
09/27/2016 | 001-37627 | ||||||
10.6.2 | 美國浪潮生命科學公司和King 115 Hartwell LLC之間的第一修正案(租賃),日期為2016年12月31日 | 形式 8-K (附件10.1) |
01/06/2017 | 001-37627 | ||||||
協作和許可協議 |
||||||||||
10.7† | 浪潮生命科學美國公司、浪潮生命科學英國有限公司和武田製藥有限公司之間的合作和許可協議,日期為2018年2月19日 | 形式 10-Q (附件10.1) |
05/09/2018 | 001-37627 | ||||||
10.8 | 武田製藥有限公司與註冊人之間的購股協議,日期為2018年2月19日 | 形式 10-Q (附件10.2) |
05/09/2018 | 001-37627 | ||||||
10.9 | 武田製藥有限公司和註冊人之間的投資者協議,日期為2018年4月2日 | 形式 10-Q (附件10.3) |
05/09/2018 | 001-37627 | ||||||
與行政人員和董事簽訂的協議 |
||||||||||
10.10+ | 註冊人與其每名董事及若干高級人員之間的彌償契據格式 | 形式 S-1 (附件10.11) |
10/09/2015 | 333-207379 | ||||||
10.11+ | 登記人與保羅·B·博爾諾之間的僱傭協議,經修訂和重述,日期為2020年5月8日 | 形式 10-Q (附件10.1) |
08/10/2020 | 001-37627 | ||||||
10.12+ | 註冊人和Chandra Vargeese之間的僱傭協議,經修訂和重述,日期為2020年5月8日 | 形式 10-Q (附件10.2) |
08/10/2020 | 001-37627 | ||||||
10.13+ | 註冊人和Christopher Francis博士之間的邀請函,日期為2014年3月10日 | 形式 S-1 (附件10.15) |
10/09/2015 | 333-207379 | ||||||
10.14+ | 註冊人與Michael Panzara醫學博士之間的僱傭協議,日期為2016年7月11日 | 形式 10-Q (附件10.4) |
11/09/2016 | 001-37627 | ||||||
10.15+ | 登記人和凱爾·莫蘭之間的僱傭協議,經修訂和重述,日期為2021年1月1日 | 形式 10-K (附件10.15) |
03/04/2021 | 001-37627 |
展品 數 |
展品説明 |
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由以下公司註冊成立 在此引用 從表格或 進度表 |
申報日期 |
證交會 文件/註冊表 數 | |||||
10.16+ | 非員工經修訂的董事薪酬政策,自2020年8月18日起生效 | 形式 10-Q (附件10.1) |
11/09/2020 | 001-37627 | ||||||
10.17+ | Ontorii,Inc.(現為Wave Life Sciences USA,Inc.)之間的諮詢協議和格雷戈裏·韋爾丁(Gregory Verdine),日期為2012年4月1日 | 形式 S-1 (附件:10.16) |
10/09/2015 | 333-207379 | ||||||
10.18+ | 註冊人和Miura&Associates Management Consulters Pte之間的提名董事費用協議。有限公司,日期為2012年10月23日 | 形式 S-1 (附件10.17) |
10/09/2015 | 333-207379 | ||||||
股權和其他補償計劃 |
||||||||||
10.19+ | 浪潮生命科學有限公司2014年股權激勵計劃(“2014年股權激勵計劃”) | 形式 10-Q (附件10.1) |
11/09/2017 | 001-37627 | ||||||
10.20+ | 浪潮生命科學有限公司2019年員工購股計劃,自2019年8月15日起生效 | 形式 10-Q (附件10.1) |
11/05/2019 | 001-37627 | ||||||
10.21.1+ | 表格不合格2014年股權計劃下的股票期權協議,自2016年9月20日起生效 | 形式 10-Q (附件10.2) |
11/09/2017 | 001-37627 | ||||||
10.21.2+ | 表格不合格2014年股權計劃下的股票期權協議,自2018年1月1日起生效 | 形式 10-K (附件:10.23.3) |
03/01/2019 | 001-37627 | ||||||
10.22.1+ | 2014年股權計劃下激勵性股票期權協議格式,自2014年12月起生效 | 形式 S-8 (附件10.1) |
12/17/2015 | 333-208598 | ||||||
10.22.2+ | 2014年股權計劃激勵股票期權協議格式,自2016年9月20日起生效 | 形式 10-Q (附件10.3) |
11/09/2017 | 001-37627 | ||||||
10.23.1+ | 《2014年股權計劃限售股協議格式》,自2016年6月16日起生效 | 形式 10-Q (附件10.4) |
11/09/2017 | 001-37627 | ||||||
10.23.2+ | 《2014年股權計劃限售股協議格式》,自2018年1月1日起生效 | 形式 10-K (附件10.25.2) |
03/01/2019 | 001-37627 | ||||||
10.23.3+ | 《2014年股權激勵計劃限售股協議格式》,自2019年1月1日起生效 | 形式 10-Q (附件10.1) |
05/10/2019 | 001-37627 | ||||||
10.23.4+ | 2014年股權激勵計劃業績限售股協議格式,自2019年3月7日起生效 | 形式 10-Q (附件10.2) |
05/10/2019 | 001-37627 | ||||||
10.24.1+ | 表格不合格根據2014年股權計劃為英國參與者簽訂的股票期權協議,自2017年6月21日起生效 | 形式 10-Q (附件10.5) |
11/09/2017 | 001-37627 |
展品 數 |
展品説明 |
歸檔 使用 這 報告 |
由以下公司註冊成立 在此引用 從表格或 進度表 |
申報日期 |
證交會 文件/註冊表 數 | |||||
10.24.2+ | 表格不合格根據2014年股權計劃為英國參與者簽訂的股票期權協議,自2018年1月1日起生效 | 形式 10-K (附件10.26.2) |
03/01/2019 | 001-37627 | ||||||
10.25+ | 誘因的形式不合格股票期權協議 | 形式 10-Q (附件10.3) |
08/10/2020 | 001-37627 | ||||||
10.26.1 | 公開市場銷售協議,日期為2019年5月10日,由註冊人和Jefferies LLC簽署。 | 形式 S-3ASR (附件1.2) |
05/10/2019 | 333-231382 | ||||||
10.26.2 | 註冊人和Jefferies LLC之間的公開市場銷售協議的第291號修正案,日期為2020年3月2日 | POSASR (附件1.3) |
03/02/2020 | 333-231282 | ||||||
21.1 | 註冊人子公司名單 | 形式 10-K (附件21.1) |
03/12/2018 | 001-37627 | ||||||
23.1 | 獨立註冊會計師事務所的同意書 | 形式 10-K (附件23.1) |
03/04/2021 | 001-37627 | ||||||
24.1 | 授權書(包括在原件的簽名頁上10-K) | 形式 10-K (附件24.1) |
03/04/2021 | 001-37627 | ||||||
31.1 | 首席行政人員按照規則發出的證明書13A-14(A) | X | ||||||||
31.2 | 首席財務主任按照規則發出的證明書13A-14(A) | X | ||||||||
32* | 首席執行官和首席財務官根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節通過的美國法典第18編第1350節的認證。 | 形式 10-K (附件32) |
03/04/2021 | 001-37627 | ||||||
101.INS | XBRL實例文檔-實例文檔不會顯示在交互數據文件中,因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中 | 形式 10-K (附件101.INS) |
03/04/2021 | 001-37627 | ||||||
101.SCH | 內聯XBRL分類擴展架構文檔 | 形式 10-K (附件101.SCH) |
03/04/2021 | 001-37627 | ||||||
101.CAL | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | 形式 10-K (附件101.CAL) |
03/04/2021 | 001-37627 | ||||||
101.DEF | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | 形式 10-K (附件:101.DEF) |
03/04/2021 | 001-37627 | ||||||
101.LAB | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | 形式 10-K (附件:101.LAB) |
03/04/2021 | 001-37627 |
展品 數 |
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由以下公司註冊成立 參考 此處 從表格或 進度表 |
申報日期 |
證交會 文件/註冊表 數 | |||||
101.PRE | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | 形式 10-K(展示 (101.PRE) |
03/04/2021 | 001-37627 | ||||||
104.1 | 《年報表格》的封面 10-K 截至2020年12月31日的年度包含在附件101中,並已採用內聯XBRL格式。 |
形式 10-K(展示 104) |
03/04/2021 | 001-37627 | ||||||
104.2 | 本年報第1號修正案的封面以表格形式 10-K 截至2020年12月31日的一年,格式為內聯XBRL,包含在內聯XBRL文檔中。 |
X |
(*) | 通過引用併入的證書,作為附件32附在原件上 10-K 未被視為已向美國證券交易委員會提交,也不得通過引用將其納入浪潮生命科學有限公司根據1933年證券法(經修訂)或1934年證券交易法(經修訂)提交的任何文件,無論是在原始文件日期之前或之後提交的10-K, 無論此類申請中包含的任何一般公司語言如何。 |
(+) | 指管理合同或補償計劃或安排。 |
(†) | 本展品的某些部分已獲得保密待遇。遺漏的部分已單獨提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)。 |
第16項。 |
形式 10-K 總結。 |
浪潮生命科學有限公司 | ||||||
日期:2021年4月30日 | 由以下人員提供: | 保羅·B·博爾諾(Paul B.Bolno),醫學博士,工商管理碩士(MBA) | ||||
保羅·B·博爾諾(Paul B.Bolno),醫學博士,工商管理碩士 | ||||||
總裁兼首席執行官 |