美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-K/A

(第1號修正案)

委員會檔案第333-119366號

Cellectar 生物科學公司

(註冊人在其章程中指定的確切名稱 )

校園大道100號

新澤西州弗洛勒姆公園，郵編：07932

(主要執行機構的地址，包括 郵政編碼)

(608) 441-8120

(註冊人電話號碼，包括 區號)

根據該法第12(B)條登記的證券 ：

根據該法第12(G)條登記的證券 ：

無

用複選標記表示註冊人是否為證券法第405條規定的知名經驗豐富的發行人。 是-否x

用複選標記表示註冊人是否不需要根據交易法第13或15(D)條提交報告 。是-否x

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告 ，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。 是x否

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類文件的較短時間內)以電子方式 提交了根據S-T法規(本章232.405節)第405條規定需要提交的每個交互數據文件。是x 否？

用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的定義 “大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小的報告公司”和“新興的 成長型公司”。

如果是新興成長型公司，請勾選 標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。艾爾

用複選標記表示註冊人是否提交了一份關於 的報告，並證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(美國法典第15編，第7262(B)節)第404(B)節對其財務報告進行的內部控制有效性的評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所完成的。 ？

用複選標記表示註冊人是否提交了一份關於 的報告，並證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(美國法典第15編，第7262(B)節)第404(B)節對其財務報告進行的內部控制有效性的評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所完成的。 ？

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義的 )。是-否x

截至2020年6月30日，非關聯公司持有的有投票權和無投票權普通股的總市值 是參考普通股最後一次出售的價格或此類普通股的平均出價和要價 計算的，為32,346,423美元。

截至2021年4月26日，註冊人面值0.00001美元的普通股中有52,726,278股已發行。

以引用方式併入的文件

沒有。

解釋性註釋

本10-K表格第1號修正案(“本修正案”) 修訂了Cellectar Biosciences，Inc.(“公司”、“Cellectar”、 “我們”、“我們”、“我們”)最初於2021年3月2日向美國證券交易委員會(SEC)提交的Form 10-K年度報告(以下簡稱“修訂”) ，該報告最初由美國證券交易委員會(SEC)於2021年3月2日提交給美國證券交易委員會(SEC)(以下簡稱“本公司”、“Cellectar”、 “我們”、“我們”、“我們”)提交給美國證券交易委員會(SEC)。我們正在提交本修正案，以便將表格10-K第III部分(第10、11、12、13和14項)所要求的信息 包括在原始文件中。此信息之前根據一般指令G(3)從原始備案中省略，以形成10-K表格，該表格允許將上述項目中的信息通過引用從我們的最終委託書中合併到原始備案中，前提是該報表在我們的財政年度結束後不晚於120天提交。我們 正在提交此修正案，以便在原始提交中包含第三部分信息，因為我們的最終委託書將於今年晚些時候提交 。

現將原 申請文件的第III部分(第10、11、12、13和14項)全部刪除，代之以下文所述的第III部分，並對原 申請文件第IV部分的第15項進行修改，以增加新的證書(作為本文件的證物提交)。此外，根據修訂後的1934年《證券交易法》規則12b-15的要求，根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條規定的當前日期的證書分別作為附件31.1和附件31.2附於本合同。由於本修正案不包括財務報表，且本修正案 不包含或修改與S-K法規第307和308項有關的任何披露，因此省略了證書 的第3、4和5段。此外，我們正在修改封面，以更新已發行普通股的數量，並從我們的最終委託書中刪除通過引用合併信息的聲明 。

除如上所述外，未對原始文件進行任何其他更改 。因此，本修正案應與原件一併閲讀。原始申請 截至原始申請日期仍在繼續，我們沒有更新其中包含的披露以反映在原始申請提交之後的日期發生的任何事件

Cellectar Biosciences，Inc.

表格10-K

目錄

第三部分

高級職員及董事

截至本協議 日期，我們的高級管理人員和董事如下：

以下簡歷描述列出了有關被提名為I類董事的被提名人、在任董事、未參加本次年會選舉的在任董事以及我們的現任高管(非董事)的某些信息。此信息由 各自的個人提供。

第I類董事-任期至2021年

約翰·內斯。Neis先生自2008年以來一直擔任董事會成員 。Neis先生是Venture Investors LLC的常務董事，在那裏他領導該公司並領導該公司的醫療保健業務。他還在私人持股的Prevacept感染控制公司、Delphinus醫療技術公司、TAI診斷公司和Health Scholars公司的董事會任職。他在威斯康星州技術委員會董事會、威斯康星州州長和立法機構的科學技術顧問以及威斯康星州風險投資協會任職。 他在莫格里奇研究所的董事會任職。他還擔任商學院Weinert Application Ventures Program Consulting 董事會成員，並擔任威斯康星大學麥迪遜分校教育學院Tandem Press Consulting Board主席。他擁有猶他大學的金融學士學位，並獲得威斯康星大學麥迪遜分校的市場營銷和金融碩士學位。他是一名特許金融分析師。Neis先生領導新興公司的豐富經驗和他的金融 經驗使他成為我們董事會以及審計和薪酬委員會的一名非常合格的成員。

斯蒂芬·A·希爾。希爾博士自2007年以來一直擔任董事會成員，並於2007年至2015年擔任董事會主席。希爾博士於2015年9月被任命為Faraday PharmPharmticals，Inc.的首席執行官 。希爾博士從2012年12月起擔任Targacept Inc.總裁兼首席執行官，直到該公司於2015年8月與Catalyst Biosciences，Inc.合併。希爾博士是21CB的總裁兼首席執行官，21CB是UPMC的一個非營利性計劃 ，從2011年3月到2011年12月期間，該計劃旨在為美國政府的生物防禦和傳染病生物製品組合提供國內解決方案。希爾博士在2008年4月至2010年被雅培實驗室收購之前一直擔任索爾維製藥公司的總裁兼首席執行官。在加入索爾維之前，希爾博士自1999年4月以來一直擔任ArQule的總裁兼首席執行官。在ArQule任職之前，希爾博士於1997年至1999年擔任F.Hoffmann-La Roche Ltd.的全球藥物開發部主管。希爾博士於1989年加入羅氏，擔任羅氏產品在英國的醫療顧問。 他在羅氏擔任多個高級職位，包括醫學總監，負責廣泛治療領域的化合物臨牀試驗，包括中樞神經系統、艾滋病毒、心血管、代謝和腫瘤產品。隨後，他在瑞士巴塞爾的羅氏總部擔任國際藥品監管事務負責人 ，在那裏他領導了七個主要新化學實體的監管提交 。希爾博士也是羅氏投資組合管理、研究、開發和製藥部門執行董事會的成員。在羅氏之前, 希爾博士在英國國家醫療服務體系(National Health Service)普通外科和整形外科服務了七年。希爾博士自2014年1月以來一直擔任利普金公司董事會成員。希爾博士是英國皇家外科醫學院院士，擁有牛津大學聖凱瑟琳學院的科學和醫學學位。 希爾博士是薪酬委員會主席。

第II類董事-任期至2022年

詹姆斯·V·卡魯索。Caruso先生於2015年6月被任命為我們的總裁兼首席執行官兼董事。他從醫療設備公司Hip Innovation Technology加盟Cellectar，他是這家公司的創始人，並在2010年8月至2015年6月期間擔任執行副總裁兼首席運營官。 他目前是該公司的董事會成員。在加入Hip Innovation Technology之前，他在2006年6月至2010年8月期間擔任被Spectrum PharmPharmticals收購的腫瘤學公司Alls Treeutics，Inc.的執行副總裁兼首席商務官 。2002年6月至2005年5月，他還在被Genzyme Corporation收購的專業製藥公司Bbone Care International，Inc.擔任負責銷售和市場營銷的高級副總裁。此外，卡魯索先生還曾在幾家知名製藥公司擔任要職， 包括諾華公司(他在諾華公司擔任神經科學專業銷售副總裁)、巴斯夫製藥-諾爾公司(他在巴斯夫製藥公司擔任銷售副總裁) 以及百時美施貴寶公司(Bristol-Myers Squibb Company)擔任的幾個高級職位。Caruso先生在內華達大學獲得金融學學士學位 。Caruso先生在生物技術行業的豐富經驗以及他最近作為我們的首席執行官 的經驗使他成為我們董事會中一名非常合格的成員。

弗雷德裏克·W·德里斯科爾。Driscoll先生於2017年4月被任命為Cellectar董事。Driscoll先生在2013年至2017年擔任Flexion Treeutics的首席財務官，並於2014年率先進行首次公開募股(IPO)。在加入Flexion之前，他在2009年至2013年期間擔任上市生物製藥公司Novavax，Inc.的首席財務官。2008年至2009年，Driscoll先生擔任Genelabs Technologies， Inc.的首席執行官，該公司是一家上市生物製藥和診斷公司，後來被葛蘭素史克(GlaxoSmithKline)收購。他曾在2007年至2008年擔任Genelabs 首席財務官。2000年至2006年，Driscoll先生擔任生物製藥公司OxiGENE，Inc.的首席執行官。Driscoll先生還擔任過OxiGENE的董事會主席和審計委員會主席，以及2016年被出售給Sunovion PharmPharmticals的Cynapsus的審計委員會成員 。Driscoll先生從本特利大學獲得會計和金融學士學位 。Driscoll先生是Cue Biophma和Mei Pharma的董事會成員。Driscoll先生擔任審計 委員會主席。Driscoll先生在多家生物技術公司擁有豐富的公司管理和董事會經驗，他 雄厚的財務背景使他成為我們董事會中一名非常合格的成員。

第三類董事-任期將於2023年屆滿

斯特凡·D·羅倫(Stefan D.Loren)博士於2015年6月開始擔任Cellectar主任。Loren博士目前是Oppenheimer and Company醫療保健投資銀行集團的董事總經理。在此之前，他是Loren Capital Strategy(LCS)的創始人和管理成員，這是一家自2014年2月以來專注於生命科學公司的戰略諮詢和投資公司 。在加入LCS之前，他在2008年7月至2014年2月期間負責Westwicke Partners生命科學業務，這是一家專注於醫療保健的 諮詢公司。在加入Westwicke之前，他曾在醫療對衝基金Perceptive Advisors和長期股票基金家族MTB Investment Advisors擔任分析師/投資組合經理。他的重點領域包括生物技術、專業製藥、生命科學工具和醫療保健服務公司。在進入買方之前， Loren博士是Legg Mason的常務董事、醫療保健專家/桌面分析師，負責發現、評估醫療保健領域的投資機會，並向選定的客户進行溝通。 羅倫博士是美盛的董事總經理、醫療保健專家/桌面分析師，負責發現、評估醫療保健領域的投資機會，並與選定客户進行溝通。此外，他還協助兩個管理團隊提供戰略選擇方面的建議。 他的華爾街職業生涯始於美盛(Legg Mason)的賣方分析師，涵蓋生物技術、專業製藥、生命科學工具、製藥和化學外包公司。 他的華爾街生涯始於美盛(Legg Mason)的賣方分析師，涵蓋生物技術、專業製藥、生命科學工具、製藥和化學外包公司。在他的研究生涯中，Loren博士是雅培實驗室先進技術部的早期成員，分析和整合雅培製藥研究中的新技術進步。在加入工業界之前，他是斯克裏普斯研究所(Scripps Research Institute)的研究員, 與諾貝爾獎獲得者K·巴里·夏普萊斯合作開發手性藥物的新合成路線 。Loren博士從加州大學伯克利分校獲得有機化學博士學位，並從加州大學聖迭戈分校(UCSD)獲得化學本科學位。他的科研成果曾出現在《科學美國人》、《時代》、《新聞週刊》、《探索》以及其他期刊和期刊上。羅倫博士是提名和公司治理委員會主席和審計委員會成員。 羅倫博士在生物技術和金融行業的豐富經驗使他成為我們董事會中一名非常合格的成員。

道格拉斯·J·斯威斯基。Swirsky先生於2017年4月被任命為Cellectar的董事 ，並於2017年8月被任命為我們的董事會主席。自2021年2月以來，Swirsky先生一直擔任AavantiBio的首席財務官兼財務主管。 在AavantiBio之前，Swirsky先生在2018年11月至2020年11月期間擔任Rexahn製藥公司的總裁、首席執行官和董事；從2018年1月到他被任命 為首席執行官之前，Swirsky先生一直擔任Rexahn的總裁兼首席財務官。在加入Rexahn之前，Swirsky先生於2014年至2017年6月擔任臨牀階段生物製藥公司GenVec，Inc.的總裁兼首席執行官。2006年至2014年，Swirsky先生擔任GenVec高級副總裁、首席財務官、財務主管和公司祕書。斯維爾斯基之前曾在瑞銀(UBS)、PaineWebber、摩根士丹利(Morgan Stanley)和美盛(Legg)擔任投資銀行職位。他的經驗還包括公共會計和諮詢方面的職位。Swirsky先生擁有波士頓大學工商管理學士學位和西北大學凱洛格管理學院工商管理碩士學位。Swirsky先生是 註冊會計師和CFA®特許持有人。Swirsky先生目前在NeuroBo製藥公司的董事會任職。在過去五年中，Swirsky先生還曾在Fibrocell Science，Inc.、Pernix Treateutics Holdings，Inc.和GenVec，Inc.的董事會任職。斯維爾斯基先生是薪酬委員會以及提名和公司治理委員會的成員。Swirsky先生在金融服務和公司管理方面的傑出職業生涯，包括他的投資銀行經驗以及擔任首席執行官和首席財務官的經驗, 使他成為我們董事會中一名非常合格的成員。Swirsky先生 是全美公司董事協會(NACD)董事資格認證的™。NACD董事資格認證®(Br)計劃使董事具備董事會尋求的知識基礎，以便在董事會中做出有效貢獻。NACD董事職位 認證董事致力於就新出現的問題進行持續教育，並幫助提升董事職位這一職業 。

並非董事的行政人員

賈羅德·隆科。龍科先生於2017年9月被任命為Cellectar首席商務官 。自2016年7月以來，他曾擔任企業發展和運營高級副總裁 。隆科先生為Cellectar帶來了多年的製藥和生物技術經驗，曾擔任Avillion LLP的首席業務官。在這一職位上，他負責執行公司獨特的共同開發夥伴戰略。 在加入Avillion之前，朗科先生是Rib-X製藥公司(現在的Melinta治療公司)負責企業發展的副總裁。 他負責為公司確定和完成幾個重要的合作項目，包括與賽諾菲·安萬特公司價值超過7億美元的重大發現合作項目。 在此之前，隆科先生是Rib-X製藥公司(現在的Melinta治療公司)負責企業發展的副總裁。 他負責為公司確定和完成幾個重要的合作項目，包括與賽諾菲·安萬特公司價值超過7億美元的重大合作項目。在加入Rib-X之前，Longcor先生曾在幾家中小型生物技術公司擔任要職，負責業務開發、戰略規劃和運營。賈羅德擁有迪金森學院(Dickinson College)學士學位、波士頓大學醫學院(Boston University School Of Medicine)碩士學位和聖約瑟夫大學(Saint Joseph‘s University)豪布商學院(Haub School Of Business)工商管理碩士學位。

多夫·大象。Elefant先生於2019年9月被任命為我們的 副總裁兼首席財務官。Elefant先生在公立和私營生物製藥公司擁有20多年的行業經驗。最近，他在2015年9月至2019年8月期間擔任Akari治療公司的首席財務官，該公司是一家上市的生物製藥公司，專門從事自身免疫性和炎症性疾病的治療。在任職Akari治療公司之前，Elefant先生於2012年1月至2015年9月擔任上市生物製藥公司Celsus治療公司的首席財務官。Elefant先生擁有耶希瓦大學會計學學士學位。

約翰·E·弗萊德二世，醫學博士，弗萊德博士於2020年7月被任命為Cellectar的首席醫療官。Friend博士在血液學/腫瘤學以及各種其他治療適應症方面擁有超過17年的全球藥物開發和醫療事務專業知識 。最近，他擔任DRGT的首席醫療官， 在Cellectar任職之前，他曾擔任赫爾辛治療(美國)公司負責研究和開發的高級副總裁 ，領導其研發、臨牀、醫療事務和監管事務部門。 他在Cellectar任職之前，曾擔任赫爾辛治療(美國)公司負責研發、臨牀、醫療事務和監管事務部門的高級副總裁。在加盟赫爾辛恩之前，他 曾在Akros Pharma、Actavis、AlPharma、赫士睿和雅培等多家制藥公司 擔任臨牀研究、醫療事務、藥物警戒和風險管理的行政主管。他完成了家庭醫學研究生住院醫師計劃 ，隨後在北卡羅來納州的Cabarrus家庭醫學住院醫師計劃擔任臨牀主任和教職主治醫師。 他在UMDNJ-Robert Wood Johnson醫學院(現為羅格斯大學，RWJMS)獲得醫學學位，並在南衞理公會大學獲得化學學士學位 。

審計委員會

我們的審計委員會目前由 Driscoll先生(主席)、Loren博士和Neis先生組成。董事會已經確定，Driscoll先生和Neis先生各自都是證券交易委員會適用規則和條例所指的“審計委員會 財務專家”。審計委員會提供了 我們的獨立註冊會計師事務所與董事會成員直接接觸的機會，以及獨立註冊會計師事務所直接向審計委員會報告的機會。 審計委員會協助董事會監督我們財務報表的完整性、我們對法律和法規要求的遵守情況，以及我們獨立註冊會計師事務所的資質、獨立性和業績。 審計委員會直接負責任命、補償、評估以及在必要時終止我們的獨立註冊會計師事務所。審計委員會制定了處理有關會計、內部會計控制或審計事項的投訴 的程序，包括我們的員工就有問題的會計、內部會計控制或審計事項提出的保密和匿名提交的程序 。我們的審計委員會 在截至2020年12月31日的財年中召開了四次會議。我們的審計委員會章程可在我們的網站www.cellectar.com上查閲。

董事提名程序

自我們向2020年度股東大會提交最終委託書以來，股東向董事會推薦被提名人的程序 沒有發生實質性變化 。

道德守則

董事會通過了適用於我們所有董事、高級管理人員和員工的道德準則 ，包括我們的首席執行官、首席財務官和首席會計官 。道德準則的副本可在我們的網站www.cellectar.com上找到。

高管薪酬

本節以表格和適用SEC規則中規定的 敍述格式提供有關支付給我們每個近地天體的賠償金額和相關信息。 作為一家規模較小的報告公司，本公司已根據SEC適用法規允許的按比例披露要求 提供此類信息。

下表列出了有關我們每個近地天體在截至2020年和2019年的年度內獲得、賺取或支付的所有現金和非現金補償的某些信息 ：

薪酬彙總表

僱傭協議

詹姆斯·V·卡魯索。吾等自2015年6月15日起與Caruso先生訂立經2019年4月15日修訂的僱傭 協議，據此Caruso先生擔任本公司總裁兼首席執行官 。根據協議，公司向卡魯索先生支付的基本工資會不時調整。 Caruso先生還有資格獲得基於績效的年度獎金，根據薪酬委員會的酌情決定權，最初的目標是最高可達其基本工資的50%。 如果Caruso先生在控制權變更(即雙重觸發)後12個月內因其他原因或有充分理由被Caruso先生解僱，他有權獲得相當於(I)18個月基本工資的遣散費，(Ii)他當時適用的目標獎金為18個月(總計為終止時支付的年度目標獎金的1.5倍)和(Iii) 18個月的醫療保險支付或報銷。在公司無故終止僱傭 或Caruso先生有充分理由終止僱傭後的18個月內分期付款，並視簽訂以公司為受益人的離職協議而定，Caruso先生有權獲得相當於12個月基本工資加上支付或報銷 12個月醫療保險的遣散費。

多夫·大象。我們於2019年8月15日與Elefant先生簽訂僱傭 協議，據此Elefant先生擔任本公司副總裁兼首席財務官 。根據協議，公司向Elefant先生支付的基本工資會不時調整。Elefant先生有資格 根據業績獲得年度獎金，最初的目標是最高可達基本工資的30%。如果Elefant先生在控制權變更(即雙重觸發)後12個月內因其他原因或因正當理由被Elefant先生解僱，則Elefant先生有權 獲得相當於(I)12個月基本工資、(Ii)12個月年度獎金和(Iii)12個月支付或報銷 醫療保險的遣散費，每筆遣散費均在12個月以上分期支付。在本公司無故終止或Elefant 先生以正當理由終止後，並視以公司為受益人的解除協議的執行情況而定，該協議規定支付相當於Elefant先生年基本工資的75%的款項 ，並支付9個月的醫療保險費和不超過7,500美元的再安置 服務費。

賈羅德·隆科。吾等自2016年7月15日起與隆高先生訂立經2019年4月15日及2019年11月10日修訂的僱傭 協議，據此，隆高先生擔任本公司首席商務官 。根據協議，公司將向隆科先生支付基本工資，該基本工資將不時調整 。隆科先生有資格根據業績獲得年度獎金，最初的目標是最高可達基本工資的30%。 如果隆科先生在控制權變更(即雙重觸發)後12個月內因其他原因或由隆科先生以正當理由終止僱傭關係，隆科先生有權獲得相當於(I)12個月基本工資和(Ii)12個月 個月支付或報銷醫療保險的遣散費，每個分期付款超過12個月在公司無故或隆科先生有充分理由終止僱傭 之後，並視簽訂有利於公司的解除協議而定，該協議規定支付相當於隆高先生年度基本工資的75%的款項，支付金額相當於隆科先生本應在終止發生的日曆年按比例獲得的年度獎金 該年度天數 ，支付9個月的醫療保險費。

約翰·E·弗萊德二世，醫學博士。自2020年7月1日起，我們與Friend博士簽訂了 僱傭協議，根據該協議，Friend博士擔任本公司副總裁兼首席醫療官 。根據協議，該公司向Friend博士支付的基本工資會不時調整。Friend博士有資格根據業績獲得年度獎金，最初的目標是最高可達基本工資的30%。如果Friend博士在控制權變更(即雙重觸發)後12個月內因其他原因或有充分理由被Friend博士解僱，則Friend博士有權獲得金額相當於(I)12個月基本工資、(Ii)12個月年度獎金和(Iii)12個月支付 或醫療保險報銷的遣散費，每個分期付款均超過12個月。在公司 無故或Friend博士以正當理由終止僱傭後，並視公司簽署的離職協議而定， 協議規定支付相當於Friend博士年基本工資的75%，並支付 九個月的醫療保險費和不超過7,500美元的再安置服務費用。

財政年度末的傑出股權獎

下表列出了有關我們的近地天體在2020年12月31日未完成的股權獎勵的某些信息 ：

根據期權授予協議的條款，根據2015計劃授予的期權將在控制權變更後一年內的終止事件中完全歸屬。 終止事件被定義為因職責和責任的性質或範圍大幅減少、補償減少或所需搬遷導致 重大 減少或推定終止而非因原因終止僱傭關係或推定終止的事件。 根據2015計劃授予的期權將在控制權變更後一年內完全歸屬於終止事件。 終止事件被定義為非因因或推定終止，原因是職責和責任的性質或範圍大幅減少、薪酬減少或所需搬遷。

董事薪酬

下表列出了有關在截至2020年12月31日的年度內任職的非僱員董事的薪酬的某些信息 ：

2020年間，我們向每位非僱員董事支付了60,000美元的年度現金費用 。我們向董事報銷了出席董事會和委員會會議以及代表我們處理某些事務所產生的合理自付費用。Swirsky先生因擔任公司 董事會主席而獲得額外的期權獎勵。作為我們的僱員的董事不會因為他們作為董事的服務而獲得額外的費用。

截至2020年12月31日，每位非僱員董事的未償還期權獎勵總數 如下：

某些受益所有者和管理層的安全所有權

截至2021年4月26日收盤，我們的普通股流通股為52,726,278股 。下表提供了截至2021年4月26日我們普通股受益所有權的相關信息：

除非另有説明，否則每位高管和董事的地址 為c/o Cellectar Biosciences，Inc.，地址：新澤西州弗洛勒姆公園校園大道100號，郵編：07932。除另有説明外，本表中名為 的人員對上市股票擁有獨家投票權和投資權。在這些情況下，證券持有人已向我們提供了有關投票權和投資權的信息。確認 對下表所列受益所有人持有的證券具有投票權或投資權的自然人，並不構成 承認任何此類自然人的受益所有權。包含在“收購權利”欄中的股票由 股票組成，這些股票可以通過行使可在2021年4月26日起60天內行使的期權或認股權證進行購買。

*不足1%

股權補償計劃

本項目要求的有關股權薪酬計劃的信息在此引用本年度報告10-K表第5項，標題為“股權 薪酬計劃”。

某些關係和關聯人交易

我們沒有審查、 批准或批准與關聯方的交易或衝突交易的書面政策。當該等交易發生時，會 提交審計委員會審議或提交董事會審議。

2020年6月3日，我們作為其中幾家承銷商的代表與Oppenheimer&Co.Inc.(“Oppenheimer”)簽訂了承銷 協議，根據該協議，我們向Oppenheimer支付了奧本海默公開募集金額的7%的承銷折扣，總計1050,000美元。 洛倫博士目前是Oppenheimer的醫療保健投資銀行部門的董事總經理。 Oppenheimer&Co.Inc.(“Oppenheimer”)是其中幾家承銷商的代表 ，我們向Oppenheimer支付了相當於Oppenheimer公開發行金額7%的承銷折扣，總計1050,000美元。羅倫博士沒有代表公司或奧本海默參與 此次發售，在這筆交易中沒有直接利益。

2020年8月11日，我們與奧本海默簽訂了股權分配 協議，根據協議，我們同意向奧本海默支付出售 普通股所得毛收入的3.0%的佣金，最高可達1450萬美元，即最高43.5萬美元。2020年期間沒有銷售，也沒有支付佣金。羅倫博士目前是奧本海默(Oppenheimer)醫療保健投資銀行部的董事總經理。羅倫博士沒有代表公司或奧本海默參與這項協議 ，在這筆交易中沒有直接利益。

2020年12月23日，我們與作為其中幾家承銷商代表的奧本海默簽訂了承銷 協議，根據協議，我們向奧本海默支付承銷 折扣，折扣為奧本海默公開募集資金總額的7%，即總計1,372,000美元。在另一項同時進行的私募中， 我們向奧本海默支付了奧本海默私募募集金額的7%，即總計114.8萬美元。羅倫博士目前是奧本海默(Oppenheimer)醫療保健投資銀行部的常務董事。羅倫博士沒有代表公司或奧本海默參與此次發售，在這些交易中沒有直接利益。

董事獨立性

我們的董事會已經決定，根據納斯達克股票市場的適用規則，除我們的僱員Caruso先生外，我們的所有董事會成員都是“獨立董事” 。我們的董事會還決定，根據納斯達克股票市場適用於這些委員會的規則，我們的審計委員會、 薪酬委員會以及提名和公司治理委員會的每位成員都是“獨立董事”。

審計和其他費用

下表顯示了Baker Tilly US，LLP(包括其附屬公司)為審計我們截至2019年12月31日和2020財年的年度財務報表而提供的專業審計服務費用、審計相關費用、税費和其他服務費用 ：

審計費。審計費用是為審計我們的年度財務報表、審查季度財務報表以及準備 法定和監管備案文件而提供的專業 服務。

審計相關費用。與審計相關的費用包括 總會計師的擔保和相關服務費用，這些費用與審計和審查的績效合理相關 ，但不包括在上述“審計費用”中。包括大約112,000美元的費用，這些費用與完成的與註冊聲明相關的工作 相關。

税費。税費包括針對税務合規、税務規劃和税務諮詢的專業服務收費 。這些服務包括聯邦、州 和國際税務合規以及規劃和併購方面的協助。

所有其他費用。所有其他費用包括協助 處理各種報告要求和技術問題解釋。沒有提供這樣的服務。

我們的審計委員會認定，Baker Tilly US，LLP在2020財年為我們提供的服務在任何時候都符合其獨立性。

關於預先批准審計和非審計服務的政策

目前，我們的審計委員會在聘請Baker Tilly US，LLP提供審計和非審計服務之前，先批准每個項目 。

我們的審計委員會尚未制定任何預先批准 的政策或程序，允許我們的管理層聘請Baker Tilly US，LLP提供任何指定的服務，但只有義務 將這些服務的聘用情況通知審計委員會。Baker Tilly US，LLP在2020年提供的所有服務都不是在美國證券交易委員會(SEC)規定的免除預先審批要求的情況下 獲得的。

第四部分

現僅對原申請的第四部分進行修改，以增加與本修訂相關的要求提交的以下證物 。

(A)隨本報告提交的文件。

展品索引

*現送交存檔。

簽名

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。

根據1934年證券交易法的要求， 本報告已由以下人員以註冊人的身份在指定日期代表註冊人簽署。