美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格10-K/A
(第1號修正案)
X根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的年度 報告
截至2020年12月31日的財年
?根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
委員會檔案第000-54653號
奧古斯塔黃金公司。
(註冊人的確切姓名載於其約章)
(公司或組織的州或其他司法管轄區 ) | (國際税務局僱主身分證明文件) 號碼) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人電話號碼,包括 區號(604)687-1717
根據該法第12(B)條登記的證券:無
根據該法第12(G)條登記的證券:普通股,每股面值0.0001美元
如果註冊人是證券法規則405中定義的知名經驗豐富的發行人,請用複選標記表示 。是¨ 不是x
如果註冊人不需要根據該法第13條或第15條(D)提交報告,請用複選標記表示 。是¨ 不是x
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在發行人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告,以及(2) 在過去90天內是否符合此類提交要求。是x否?
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人 被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)規則 405要求提交的每個交互數據文件。是x否¨
用複選標記表示註冊人 是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的申報公司或新興成長型公司。 請參閲《交易所法案》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小的申報公司”、 和“新興成長型公司”的定義。(勾選一項):
大型加速濾波器 | ¨ | 加速文件管理器 | ¨ | |
x | 規模較小的報告公司 | |||
新興成長型公司 |
如果 是新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。¨
用複選標記表示
註冊人是否提交了一份報告,證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(美國法典第15編,第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告的內部控制的有效性進行了評估。
編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所
。
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法12b-2所定義)。是¨ 否x
非附屬公司持有的有投票權和無投票權普通股的總市值為27,711,829美元,這是根據註冊人最近完成的第二財季最後一個營業日普通股的最後銷售價格計算得出的。 非附屬公司持有的普通股的總市值為27,711,829美元。
指出截至最後實際可行日期發行人所屬各類普通股的流通股數量:2021年4月29日發行的68,951,435股普通股面值$0.0001, 。
解釋性註釋
奧古斯塔黃金公司(“公司”、 “我們”、“我們”、“我們”或“奧古斯塔黃金”)將在Form 10-K/A表格中提交本修訂號(此 “修正案”),以修訂我們在2021年3月16日向美國證券交易委員會(SEC)提交的Form 10-K年度報告(“原始10-K”), 與最初於2021年3月16日提交給美國證券交易委員會(SEC)的表格10-K年度報告(“原始10-K”)相同。 本修正案的目的是包括第三部分信息,這些信息將從我們為我們的 2021年股東周年大會提交的最終委託書中引用。此信息之前根據一般説明 G(3)從原始10-K表中省略到Form 10-K表中,該表允許通過引用我們的最終委託書 將第III部分信息合併到我們的Form 10-K表中,前提是該報表在我們的財務年度結束後不晚於120天提交。我們提交本修正案是為了在我們的10-K表格中包括第三部分信息 ,因為包含此類信息的最終委託書將不會由公司在我們10-K表格涵蓋的會計年度結束後的120天內提交。 我們的表格10-K涵蓋的會計年度結束後的120天內,公司不會提交包含此類信息的最終委託書。茲刪除封面上對錶格10-K的引用,將我們的最終委託書的 部分併入表格10-K的第III部分。本修正案在此對封面和第三部分第10至14項的全部內容進行修改和重述 。
根據修訂後的1934年美國證券交易法(“交易法”)第12b-15條規則,現對錶格10-K第三部分、表格10-K的第10至14項以及表格10-K的第四部分的全部內容進行修訂和重述。此外,隨附我們的首席執行官和首席財務官的新證書 ,每份證書均截至本修正案的提交日期。本修正案 不會修改或以其他方式更新我們最初的10-K中的任何其他信息。因此,本修正案應與我們最初的10-K以及我們在最初的10-K之後提交給證券交易委員會的文件 結合在一起閲讀。
目錄表 :
第三部分 | 1 | |
第10項。 | 董事、行政人員和公司治理 | 1 |
第11項。 | 高管薪酬 | 6 |
第12項。 | 某些實益擁有人的擔保擁有權以及管理層和相關股東事宜 | 8 |
第13項。 | 某些關係和相關交易,以及董事獨立性 | 10 |
第14項。 | 主要會計費用和服務 | 11 |
第四部分 | 12 | |
第15項。 | 展品、財務報表明細表 | 12 |
第16項。 | 10-K摘要 | 12 |
簽名 | 13 |
第三部分
項目10.董事、高級管理人員和 公司治理
董事及行政人員
以下人員是我們的執行主管 和董事,他們分別擔任與他們的名字相對的職位。
名字 | 年齡 | 職位 | ||
理查德·沃克 | 61 | 執行主席 | ||
約翰·博納 | 71 | 導演 | ||
丹尼爾·厄爾 | 40 | 導演 | ||
普納姆·普里(Poonam Puri) | 49 | 導演 | ||
勒納德·博喬(Lenard Boggio) | 66 | 導演 | ||
唐納德·R·泰勒 | 64 | 總裁、首席執行官、董事 | ||
邁克爾·麥克萊蘭 | 43 | 首席財務官 | ||
普爾尼·帕裏克(Purni Parikh) | 51 | 公司事務高級副總裁 | ||
勒奈特·古爾德 | 45 | 投資者關係和企業發展高級副總裁 | ||
約翰尼·帕帕斯 | 62 | 環境與許可副總裁 | ||
斯科特·伯克特 | 38 | 探索部副總裁 | ||
湯姆·拉德納 | 31 | 法律部副總裁 |
理查德·沃克(2021年1月7日任命)
執行主席
理查德·沃克(Richard Warke)是一位駐温哥華的加拿大企業高管,在國際資源領域擁有超過3500年的經驗。2005年,沃克先生創建了奧古斯塔集團(Augusta Group) ,該集團在採礦業創造價值方面有着無與倫比的記錄。
從2006年到2018年,奧古斯塔集團創立、管理和資助了三個世界級的礦產發現。2011年,奧古斯塔集團(Augusta Group)以13億美元的價格出售了文塔納黃金公司(Ventana Gold),該公司在哥倫比亞發現了La Bodesa金礦,據報道,該金礦目前藴藏着超過100莫茲的黃金。奧古斯塔資源公司(Augusta Resource)通過鑽探、可行並獲準成為美國最大的銅礦之一,推動了亞利桑那州的羅斯蒙特(Rosemont)銅礦項目 ,該項目於2014年以6.67億美元的價格售出。在2018年以21億美元的價格出售之前,亞利桑那州礦業公司發現了泰勒礦牀,並將Hermosa-Taylor礦牀發展成為全球五大原生 鋅礦牀之一,是美國最大的鋅礦牀。
目前,奧古斯塔集團由私營企業和上市公司組成,目前包括泰坦礦業公司、奧古斯塔黃金公司和Solaris Resources Inc.。泰坦礦業在紐約州經營着一座鋅礦,奧古斯塔黃金正在內華達州的一個多產礦區勘探金礦,而Solaris Resources正在推進美洲的銅和黃金資產組合,包括 位於紐約Warintza的高品位世界級資源
此外,沃克先生於2017年與人共同創立了Equinox Gold,該公司現已成為一家中端黃金生產商,也是美洲增長最快的黃金公司之一,市值超過30億美元 ,在美國、墨西哥和巴西都有礦山。
在他的職業生涯中,沃克先生通過在採礦週期的早期階段進行謹慎的投資,在礦業領域創造了開創性的交易, 建立了建立成功公司的聲譽。他的專長通過屢獲殊榮的勘探努力和快速 通過勘探、可行性和許可進入銷售點或進入生產,持續獲得低成本資金的項目正在顯現價值。他的專業知識,加上他在全球礦業領域的廣泛關係,使他實現了快速增長,並 取得了公認的成功記錄,使他成為廣受認可的戰略合作伙伴,以及在 商業、採礦和相關主題評論方面廣受歡迎的行業專家。
1
約翰·博納(2021年1月7日任命)
導演
約翰·博納曾在2011年至2015年擔任美國眾議院第53任議長。博納是共和黨成員,曾是俄亥俄州第8個國會選區的美國眾議員,任期從1991年到2015年。他曾在2007年至2011年擔任眾議院少數黨領袖,並於2006年至2007年擔任眾議院多數黨領袖。在政府服務生涯結束後,博納加入了全球性法律和公共政策事務所斯奎爾·巴頓·博格斯(Squire Patton Boggs)。他在澤維爾大學(Xavier University)獲得工商管理文學士學位。
丹尼爾·厄爾
導演
Daniel Earle在採礦業和資本市場擁有超過17年的經驗,涵蓋從早期勘探到可行性和工程再到生產的各種項目。 Earle先生目前是Solaris Resources的總裁兼首席執行官,同時也是該公司的董事會成員。在2019年11月加入Solaris 之前,他曾在道明證券(TD Securities)擔任副總裁兼董事,負責採礦業超過12年,並將自己確立為該領域的思想領袖。在2007年加入道明證券之前,Earle先生是多家加拿大和美國上市礦產勘探和採礦公司的高級管理人員。他是多倫多大學拉鬆德礦物工程專業的畢業生和學者。
普里(2021年1月7日任命)
導演
普納姆·普里(Poonam Puri)是多倫多奧斯古德霍爾法學院(Osgoode Hall Law School)經驗豐富的公司董事和商法教授。她還是一名執業律師和戴維斯·菲利普斯·維內伯格律師事務所(Davies Ward Phillips&Vineberg LLP)的附屬學者。普里女士目前在加拿大公寓地產投資信託基金、加拿大基礎設施銀行和荷蘭布魯維尤兒童康復醫院的董事會任職。普里女士被《加拿大律師雜誌》評為加拿大最具影響力的25名律師之一。她被評為加拿大100位最有權勢的女性之一, 她曾獲得加拿大40名40歲以下女性獎。普里女士擁有多倫多大學的法學學士學位,並擁有哈佛法學院的法學碩士學位。
Lenard Boggio(2021年1月20日任命)
導演
Len Boggio曾是普華永道(Pricewaterhouse Coopers)的合夥人,在普華永道(PwC)服務了30多年,直到2012年5月退休。在此期間,他是普華永道B.C.Mining 集團的負責人,普華永道全球礦業業務的高級成員,以及加拿大、美國、英國和其他國際上市的礦產資源和能源客户的審計師。Boggio先生是加拿大特許專業會計師協會(FCPA,FCA)會員,曾擔任不列顛哥倫比亞省特許會計師協會主席和加拿大特許會計師協會主席。
唐納德·R·泰勒,P.G.(被任命為首席執行官,2021年4月13日 )
總裁、首席執行官兼董事
Donald R.Taylor在五大洲擁有30年的貴金屬和賤金屬礦產勘探經驗,從事從勘探到礦山開發的各種項目。他因2014年在亞利桑那州發現泰勒鉛鋅銀礦而榮獲加拿大勘探者和開發商協會2018年塞耶·林德斯利獎(Thayer Lindsley Award)。泰勒先生曾在亞利桑那州礦業公司、必和必拓礦業公司、貝爾克里克礦業公司、美國銅鎳公司、Doe Run Resources公司和韋斯特蒙特礦業公司等大大小小的公司工作過。他是東部和西部幾個州的註冊專業地質學家,是National Instrument 43-101定義的合格人員。泰勒先生擁有東南密蘇裏州立大學的地質學學士學位和密蘇裏大學羅拉分校的理學碩士學位。
2
邁克爾·麥克萊蘭(Michael McClelland),加州註冊會計師
首席財務官
Michael McClelland在會計和財務方面擁有超過15年的經驗 。他曾是比沙礦業股份公司的首席財務官,該公司是Nevsun Resources的運營子公司。在此之前,他在Goldcorp擔任九龍倉資源公司(現為Coeur Mining所有)的礦山總經理,在此之前 是加拿大和美國的財務總監。McClelland先生的職業生涯始於畢馬威會計師事務所(KPMG LLP),當時他是礦業集團的高級會計師 。他是一名特許會計師,擁有加拿大不列顛哥倫比亞省西蒙·弗雷澤大學(Simon Fraser University)的經濟學學士學位。
普爾尼·帕裏克(Purni Parikh)
公司事務高級副總裁
Purni Parikh在礦業領域擁有超過25年的上市公司經驗,包括公司事務和財務、法律和監管管理以及治理。Parikh 女士於2020年10月加入奧古斯塔黃金公司。她是包括泰坦礦業公司在內的奧古斯塔集團公司總裁,也是Solaris Resources Inc公司事務高級副總裁。Parikh女士曾擔任亞利桑那州礦業公司和紐卡斯爾黃金有限公司負責公司事務和公司事務的高級副總裁,以及副總裁兼公司祕書奧古斯塔資源公司和文塔納黃金公司(Ventana Gold Corp.)。Parikh女士獲得了多倫多大學的商業證書和寶石學學位。 她擁有公司董事協會頒發的ICD.D稱號,並與董事會有過廣泛的合作。
勒奈特·古爾德,CFA
投資者關係和企業發展高級副總裁
Lynette Gould在投資者關係和財務角色方面擁有20多年的經驗 。最近,她在Galiano Gold擔任投資者關係部副總裁,Galiano Gold是一家初級黃金開採公司,在西非加納有業務。在此之前,她在Alio Gold擔任副總裁,在墨西哥和內華達州開展業務。在此之前,她是Goldcorp Inc.的投資者關係總監,在新領導團隊的領導下,她在確定Goldcorp的新業務戰略方面發揮了關鍵作用。古爾德女士建立了強大的投資者關係戰略,並與投資界建立了深厚的關係 。她擁有特許金融分析師(CFA)稱號,並擁有商學學士學位。
約翰尼·帕帕斯
環境與許可副總裁
約翰尼·帕帕斯在環境管理和許可領域有着卓越的職業生涯。Pappas先生最近在2016年1月至2018年8月擔任亞利桑那州採礦環境與許可副總裁,他在2009年9月至2015年12月期間指導批准了Hermosa Taylor礦藏項目, 擔任Romarco Minerals Inc.環境事務總監,在那裏他幫助指導了聯邦和州政府對Haile金礦的批准,這是過去20年來密西西比河以東第一座獲準開採的金礦。他之前在 二零零八年五月至二零零九年八月期間擔任頂峯煤礦的環境經理。此外,他還在太平洋公司、高原礦業公司和聖達菲太平洋黃金公司擔任過多個高級環境工程師 職位。帕帕斯先生擁有理科學士學位。地質和工商管理學位。 Pappas先生被公認為其所在領域的領導者,並贏得了許多獎項,包括:2003年由內政部露天採礦辦公室頒發的“Best of the Best”獎 ,以表彰他非凡的個人奉獻精神和 對Castle Gate礦的開墾成功做出的傑出貢獻和2003年的“露天煤礦開採復墾卓越” 獎。
斯科特·伯克特
探索部副總裁
Scott Burkett在礦產勘探、控礦、地質建模、資源評估和數據庫管理方面擁有10多年的經驗 。Burkett先生獲得了愛達荷州大學的地質學理學學士學位 ,此後在不同階段參與了許多賤金屬和貴金屬勘探項目,從初級勘探到高級勘探 。伯克特先生也是泰坦礦業公司負責勘探的副總裁。他在亞利桑那州礦業工作,在那裏他擔任Hermosa項目的首席地質學家,並幫助設計了導致礦產資源顯著 擴張的項目。Burkett先生還帶來了之前在Metal Mining諮詢公司、First Solar、Hycroft Resources&Development(Allied Nevada Gold)和Yamana Gold擔任的勘探和礦石控制方面的經驗。他也是National Instrument 43-101定義的合格人員 。
3
湯姆·拉德納
法律部副總裁
Tom Ladner於2020年11月加入奧古斯塔黃金公司,擔任法律副總裁。拉德納先生也是奧古斯塔集團公司的法律副總裁,這些公司包括Solaris Resources Inc.和泰坦礦業公司(Titan Mining Corporation)。在加入奧古斯塔集團之前,Ladner先生在加拿大一家大型律師事務所的證券和資本市場部執業。Ladner先生曾為價值超過10億加元的多筆併購交易提供諮詢 ,併為超過25筆公開市場融資提供諮詢,融資總額超過7.5億加元。Ladner先生擁有理查德·艾維商學院的工商管理榮譽(以優異成績)和西方大學的法學博士學位。
官員和董事的人數和任期
董事人數由 董事會確定。我們的董事會目前由六(6)名董事組成。每一位當選的董事將任職至公司下一次年度股東大會,直至選出繼任者並取得資格為止。
我們的人員由董事會任命,並由董事會自行決定 ,而不是特定的任期。本公司董事會獲授權委任其認為適當的人士擔任本公司經修訂及重新修訂的附例所載的職位。
高級職員與董事之間的安排
除下文所述外,據我們所知,本公司任何董事或高級職員與任何其他人士(包括董事及高級職員)之間並無任何安排或諒解,該等董事或高級職員被選為高級職員的依據 。
沃克先生是該公司最大股東奧古斯塔投資公司(“奧古斯塔投資”)的唯一高級管理人員和董事。 2020年10月26日,配合根據與加州Homestake礦業公司(“Homestake”)和Lac Minerals(USA)LLC(“收購交易”)達成的會員權益購買協議完成對BullFrog Mines LLC的收購, 公司完成了收購。 作為收購交易和定向增發的一部分, 根據包括奧古斯塔投資公司在內的各方之間協商的條款,奧古斯塔黃金公司重組了管理層 ,並同意任命Daniel Earle和Donald Taylor為公司董事,Michael McClelland、Johnny Pappas和Scott Burkett 為公司高管。隨後,重組後的董事會還任命Purni Parikh、Lynette Gould和Tom Ladner 為公司高級管理人員,任命Warke先生為奧古斯塔黃金公司執行主席。奧古斯塔投資公司控制着21,689,788股普通股 ,有權在2021年4月29日部分稀釋的基礎上額外收購18,865,727股相關認股權證,相當於公司已發行和已發行有表決權股票(普通股和優先股)的58.25%。
家庭關係
我們沒有任何董事或高管與任何其他董事、高管或其他關鍵員工 有血緣關係、婚姻關係或領養關係。他説:
4
其他董事職務
除了Areage Holdings,Inc.的董事John Boehner和Equinox Gold Corp.的董事Lenard Boggio外,奧古斯塔黃金公司的所有董事都不是 發行人的董事,這些發行人的證券類別是根據交易法第9.12節註冊的(或者根據交易法要求定期提交 報告)。他説:
法律程序
我們不知道我們的任何董事或高級管理人員 在過去十年中參與了與破產、資不抵債、刑事訴訟 (交通和其他輕微違法行為除外)有關的任何法律程序,或受到S-K條例第401(F)項規定的任何事項的約束。
拖欠款項第16(A)條報告
交易法第16(A)條要求 公司的高級管理人員和董事以及持股超過10%的人向證券交易委員會提交有關此類證券的所有權和所有權變更的報告 。
僅根據對SEC收到的報告的審查 ,公司認為,在截至2020年12月31日的財政年度內,公司的高級管理人員、董事和10%以上的所有者及時提交了他們根據第16(A)條要求提交的所有報告,但以下規定除外:
名字 | 延遲報告(交易記錄)數 | 丟失報告的數量 (交易) | ||
託馬斯·埃拉德 | 一份表格3 | -- | ||
威廉·摩根 | 一份表格3 | -- | ||
約翰·希爾 | 一份表格3 | |||
艾倫·林賽 | 一份表格4(1筆交易) |
商業行為和道德準則
2021年2月8日,我們通過了適用於我們的董事、高級管理人員、員工、顧問、承包商、分包商和 公司其他代理的商業行為和道德規範。我們的商業行為和道德準則可在我們的網站www.augustagold.com上找到。我們將在該網站上發佈 對道德準則的任何修訂或豁免,包括默示放棄。
審計委員會和 審計委員會財務專家
我們有一個常設審計委員會和審計委員會章程,符合交易法10A-3規則。我們的審計委員會是根據交易法第3(A)(58)(A)節 成立的。我們的審計委員會由三名董事Lenard Boggio、Daniel Earle和Poonam Puri組成,董事會認為他們每個人都是獨立的(根據交易法10A-3規則和紐約證券交易所美國公司指南第803A節的要求),並具有財務知識(根據紐約證券交易所美國公司指南第803B節的要求)。Lenard Boggio符合S-K規則第407(D)(5)項所定義的“財務專家”的要求。
董事提名程序
2021年2月8日,我們通過了提名和公司治理委員會,並批准了該委員會的章程。該章程可在我們的網站www.augustagold.com上找到。
股東可根據其向董事會推薦被提名人的程序 沒有實質性變化。提名 和公司治理委員會沒有關於股東是否或如何推薦被提名人供董事會審議 的既定政策。股東對董事提名的推薦與公司治理和提名委員會或董事會選擇的被提名人的考慮因素相同。 他説:
5
項目11.高管薪酬
下表列出了過去兩個財年 由我們的首席執行官和首席財務官組成的指定高管的薪酬。 沒有其他高管在過去兩個財年的年薪超過100,000美元。
薪酬彙總表
名稱和 校長 職位 |
年 | 薪金 ($) |
獎金 ($) |
股票 獎項 ($)(1) |
選擇權 獎項 ($)(1) |
非股權激勵計劃 補償 |
不合格 延期 補償 收益 |
所有其他 補償 ($) |
總計 ($) |
|||||||||||||||||||||||
(a) | (b) | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) | (h) | (i) | (j) | |||||||||||||||||||||||
大衞·貝林,總裁兼首席執行官, 司庫祕書 | 2019 | 100,000 | -- | $ | 85,000 | -- | -- | -- | -- | $ | 185,000 | |||||||||||||||||||||
和導演(2) | 2020 | 100,000 | -- | $ | 90,000 | -- | -- | -- | -- | $ | 190,000 | |||||||||||||||||||||
泰勒·明尼克, | 2019 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | $ | 41,040 | $ | 41,040 | |||||||||||||||||||||
首席財務官(2) | 2020 | -- | -- | -- | $ | 121,896 | -- | -- | $ | 39,960 | $ | 39,960 | ||||||||||||||||||||
瑪麗絲貝蘭格 | 2019 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | |||||||||||||||||||||||
族長執行人員軍官(3) | 2020 | 47,968 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 47,968 |
(1)代表根據FASB 123計算的 合計授予日公允價值。
(2)已於 2020年10月26日辭職。
(3)被任命為首席執行官 2020年10月26日。貝蘭格女士的工資是以加元支付的,並按2020年第四季度加拿大銀行1.3030的平均匯率 換算成美元。貝蘭格女士於2021年4月13日從公司辭職。
(4)明尼克的其他薪酬是他擔任首席財務官所支付的諮詢費。
僱傭協議
大衞·貝林
2011年9月30日,我們與David Beling簽訂了僱傭 協議,根據該協議,Beling先生將擔任我們的總裁兼首席執行官,任期為兩年 年(每個週年紀念日自動延期一年),年薪為200,000美元。
在僱用期屆滿前終止貝林先生的僱用 (除非貝林先生的僱傭被終止或貝林先生無正當理由終止僱用 )(該等條款在貝林先生的僱傭協議中有定義),貝林先生有權 收到貝林先生在終止日期結束的期間內因履行其對公司的職責和責任而支付或發生的任何和所有合理費用, 。 (#xA0;##**$$, *_根據公司政策,截至 終止日期為止的任何累積但未使用的假期,金額相當於Beling先生在之前 12個月內的基本工資和年度獎金。
6
泰勒·明尼克
泰勒·明尼克沒有與公司簽訂僱傭協議 。明尼克先生獲得了與他作為首席財務官為公司提供的服務有關的股票期權獎勵。
瑪麗絲·貝蘭格(Maryse Belanger)
2020年10月1日,我們與Maryse Belanger簽訂了僱傭 信函協議,根據該協議,Belanger女士將擔任我們的首席執行官, 年薪為250,000加元。在她開始受僱於公司的前18個月內,如果公司無故或她有充分理由終止僱傭 ,她將獲得相當於其年薪 6個月的一次性現金補償。在公司工作18個月後,如果公司無故或她有充分理由終止僱傭,她將獲得相當於其年薪1.5倍的一筆現金補償。她將 有權根據本公司的股票期權計劃行使其持有的任何既得期權。
如果公司收到的要約導致 公司控制權變更,而她在控制權變更後6個月內因任何正當理由辭職或被公司無故終止 ,她將獲得相當於其年薪兩倍的一次性現金補償,最高目標獎金為70%,外加所有未歸屬證券。
截至2020年12月31日的未償還 股權獎勵
下表 列出了截至2020年12月31日授予我們指定的高管的股票期權。未授予任何股票增值權 。
期權大獎 | 股票大獎 | |||||||||||||||||
名字 | 證券數量
底層 未鍛鍊 選項: (#) 可行使 | 數量 證券 底層 未鍛鍊 選項: (#) 不可執行 | 選擇權 鍛鍊 價格(美元) | 名稱選項 過期 日期 | 數量 個共享 或單位 庫存 個 有 不 已授予(#) | |||||||||||||
大衞·貝林 | 295,833 | -- | $ | 0.150 | 03/30/2025 | -- | ||||||||||||
大衞·貝林 | 333,333 | -- | $ | 0.816 | 12/01/2027 | -- | ||||||||||||
泰勒·明尼克 | 59,167 | -- | $ | 0.150 | 03/30/2025 | -- | ||||||||||||
泰勒·明尼克 | 83,333 | -- | $ | 0.816 | 12/01/2027 | -- | ||||||||||||
泰勒·明尼克 | 58,333 | -- | $ | 0.660 | 12/01/2027 | -- | ||||||||||||
泰勒·明尼克 | 83,333 | -- | $ | 1.080 | 12/01/2027 | -- |
董事薪酬
下表顯示了在截至2020年12月31日的年度內,為擔任董事而支付給 董事的薪酬(不包括上文彙總薪酬表中包括的薪酬)。
名字 | 費用
賺取或 實收 現金 ($) | 股票 獎項 ($)* | 選擇權 獎項 ($) | 所有其他 薪酬 ($) | 總計 ($) | |||||||||||||||
艾倫·林賽** | - | 90,000 | - | - | 90,000 | |||||||||||||||
Kjeld Thygesen** | - | 90,000 | - | - | 90,000 | |||||||||||||||
大衞·貝林(David Beling),上面討論過 | - | - | - | - | - |
*代表根據FASB 123計算的授予日公允價值合計 。
**於2020年10月26日辭職。
董事的薪酬
兼任 高管的董事不會因擔任董事而獲得任何金錢補償。非執行董事將獲得不合格股票 期權作為薪酬。此類股票期權獎勵由公司薪酬委員會全權決定。
7
項目12.某些受益所有者和管理層的擔保所有權及相關股東事項
下表列出了截至本申請的大約日期的某些信息 ,這些信息涉及以下公司對我們普通股的受益所有權:
· | 據我們所知,持有我們普通股5%以上的每個個人或實體; |
· | 我們的行政官員; |
· | 每名董事;及 |
· | 我們所有的高管和董事都是一個團隊。 |
實益擁有普通股的百分比 根據美國證券交易委員會關於確定證券實益所有權的規定 報告。根據美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的規則,如果 某人擁有或分享投票權(包括投票或指示證券的投票權)或處分權(包括處置或指示處置證券的權力),則該人被視為證券的實益擁有人。個人目的有權在本申請提交之日起60天內獲得實益所有權的普通股,在計算該人的所有權百分比時被視為由持有該證券的人 實益擁有,但在計算任何其他人的所有權百分比時不被視為已發行股票。除本表腳註所示外,下表所列各實益 所有者對所有實益擁有的股份擁有獨家投票權和獨家投資權。
截至本申請的大致日期,我們有68,951,435股已發行普通股。
行政人員和董事
姓名和地址 | 擁有的股份 | 百分比 | ||||||
理查德·沃克(1)
套房555-999加拿大廣場 温哥華,BC V6C 3E1 | 40,555,515 | 58.82 | ||||||
唐·泰勒(2) 套房555-999加拿大廣場 温哥華,BC V6C 3E1 | 333,334 | 0.48 | ||||||
約翰·博納 套房555-999加拿大廣場 温哥華,BC V6C 3E1 | 0 | 0 | ||||||
勒納德·博吉奧(3) 套房555-999加拿大廣場 温哥華,BC V6C 3E1 | 53,333 | 0.08 | ||||||
丹尼爾·厄爾(4) 灣街181號2915套房 多倫多,M5J 2T3 | 995,834 | 1.44 | ||||||
布納姆·普里(Ponam Puri)(5) 套房555-999加拿大廣場 温哥華,BC V6C 3E1 | 66,000 | 0.10 | ||||||
邁克爾·麥克萊蘭(6) 套房555-999加拿大廣場 温哥華,BC V6C 3E1 | 15,000 | 0.02 | ||||||
Purni Parikh(7) 套房555-999加拿大廣場 温哥華,BC V6C 3E1 | 408,334 | 0.59 | ||||||
勒奈特·古爾德(8) 套房555-999加拿大廣場 温哥華,BC V6C 3E1 | 25,383 | 0.04 | ||||||
約翰尼·帕帕斯(9) 套房555-999加拿大廣場 温哥華,BC V6C 3E1 | 90,000 | 0.13 | ||||||
斯科特·伯克特(10歲) 套房555-999加拿大廣場 温哥華,BC V6C 3E1 | 6,733 | 0.01 | ||||||
湯姆·拉德納(11歲) 套房555-999加拿大廣場 温哥華,BC V6C 3E1 | 75,000 | 0.11 | ||||||
全體執行幹事和董事(12人) | 42,625,132 | 61.82 |
8
其他5%或更大股東(普通股)
姓名和地址 | 擁有的股份 | 百分比 | ||||||
巴里克黃金公司(12)
Brookfield Place TD加拿大信託大廈 灣街161號,3700套房, 多倫多,M5J 2S1 | 18,200,000 | 26.40 |
(1)包括以下股份(全部由沃克先生全資擁有的奧古斯塔投資公司持有):21,689,788股普通股和18,865,727股相關認股權證 。
(2)包括:166,667股普通股和166,667股相關認股權證。
(3)包括:42,222股普通股 股和11,111股相關認股權證。
(4)包括以下股份(全部由厄爾先生全資擁有的安大略省2210637有限公司持有):525,000股普通股和470,834股相關認股權證。
(5)包括:44,000股普通股 股和22,000股相關認股權證。
(6)包括以下內容:10,000股普通股 股和5,000股相關認股權證。
(7)包括以下各項:216,667股普通股和191,667股相關認股權證(其中166,667股普通股和166,667股相關認股權證由Parikh女士全資擁有的獅門控股公司 持有)。
(8)包括:20,983股普通股 股和4,445股相關認股權證。
(9)包括:60,000股普通股 股和30,000股相關認股權證。
(10)包括:4,511股普通股 股和2,222股相關認股權證。
(11)包括以下內容:50,000股普通股和25,000股相關認股權證。
(12)包括以下內容:9,100,000股普通股 和9,100,000股相關認股權證。
9
控制的變化
我們不知道有任何可能導致未來控制權變更的安排 。我們不瞭解任何安排,包括任何人對我們證券的任何質押。 這些安排的運作可能會導致公司控制權的變更。
股權補償計劃
見本公司原10-K文件中“註冊人普通股市場、相關股東事項及發行人購買股權證券市場”標題下的討論內容,此討論內容以引用方式併入本文件中(見 5.註冊人普通股市場、相關股東事項及發行人購買股權證券)。
項目13.某些關係和相關 交易,以及董事獨立性
某些關係和相關交易
2020年8月4日,董事會批准了 ,並向董事會成員董事長Alan Lindsay、董事會成員Kjeld Thygesen和首席執行官、總裁兼董事會成員David Beling發放了股票薪酬。公司向每股發行83,333股普通股,共計250,000股,公允市值為每股1.08美元。
關聯人交易政策和程序
奧古斯塔黃金公司的道德準則規定, 我們的董事、員工和顧問不應參與任何在他們的個人利益和公司利益之間造成或表現出 利益衝突的活動。特別是,未經我們的審計委員會主席 、道德官員或我們的董事會(包括我們董事會批准的合同)的特別許可,任何董事、員工或顧問、 或他或她的家庭成員不得從事 道德準則中規定的利益衝突交易清單。我們的董事、員工和顧問必須立即通知審計委員會主席或我們的道德官員 是否存在任何實際或潛在的利益衝突,以便審查情況以決定是否存在 利益衝突,如果存在,應採取何種行動。
根據我們的書面章程,我們的審計委員會 負責審查和批准我們進行的關聯方交易。審核委員會 在決定是否批准關聯方交易時將考慮所有相關因素,包括關聯方 交易的條款是否不低於在相同或相似 情況下非關聯第三方通常提供的條款,以及關聯方在交易中的權益程度。
董事獨立性
我們目前有六名董事在我們的 董事會任職。我們不是在國家證券交易所上市,但出於本披露的目的,我們選擇了紐約證券交易所美國有限責任公司的獨立性 要求。按照《紐約證券交易所美國人》規則中對獨立性的定義,約翰·博納、勒納德·博吉奧、丹尼爾·厄爾和普納姆·普里將被視為公司的獨立董事。
10
項目14.主要會計費用和服務
審計費
在截至2020年12月31日的財年,我們的主要會計師Davidson&Company LLP為審核提交給證券交易委員會的Form 10-Q季度報告中的財務報表而向我們收取的費用 分別為15,000美元和37,500美元,用於2020年年度財務報表的審計 。
審計相關費用
在截至2020年12月31日和 2019年12月31日的財年,我們的主要會計師沒有就審計費用項下未報告的財務報表的審計或審核向我們收取任何費用 。
税費
在截至2020年12月31日和2019年12月31日的財年,Davidson&Company LLP不向我們收取任何費用。
所有其他費用
在截至2020年12月31日和 2019年12月31日的財年,除上述服務外,我們的首席會計師沒有向我們收取任何其他服務費用。
關於審計委員會預先批准審計和允許獨立審計師提供非審計服務的政策
我們審計委員會的政策是預先批准 獨立審計師提供的所有審計和允許的非審計服務。這些服務可能包括審計服務、與審計相關的 服務、税務服務和其他服務。預先審批的期限通常最長為一年,任何預先審批都詳細説明為特定服務或服務類別的 ,並且通常受特定預算的約束。獨立審計師和管理層 必須定期向我們的董事會報告獨立審計師在 根據本預批提供的服務範圍,以及迄今執行的服務的費用。審計委員會還可以根據具體情況預先批准特定的 服務。我們的審計委員會批准了我們的獨立會計師在過去 兩個會計年度向我們提供的所有服務。
11
第四部分
項目15.展品、財務報表明細表
以下文檔作為此 報告的一部分進行歸檔:
(1) | 財務報表 |
我們截至2020年12月31日和2019年12月31日的經審計的綜合資產負債表和相關的綜合經營報表、截至2020年12月31日的兩年內每年的股東權益和現金流變化 、其腳註以及獨立註冊會計師事務所Davidson&Company LLP的報告, 包含在原始10-K報告的第二部分第8項中。
(2) | 財務時間表: |
沒有。
陳列品
第15項要求歸檔的展品列在原始10-K的“展品索引”中,並通過引用將其歸檔或併入其中。附件《展品索引》中的展品列表 列出了需要向本修正案提交的其他展品,作為對本項目的迴應,本文通過引用將其併入 。
展品 | ||
數 | 信息描述 | |
31.1* | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act) 302節頒發的首席執行官證書 | |
31.2* | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act) 302節頒發的首席財務官證書。 |
* | 在此提交 |
第16項。 表10-K摘要
沒有。
12
簽名
根據《交易法》第13或15(D)節的要求 ,註冊人已正式促使本10-K/A表格中的報告由經正式授權的以下簽名者代表其簽署 。
日期:2021年4月30日 | 奧古斯塔黃金公司。 | |
由以下人員提供: | /S/唐納德·泰勒 | |
姓名:唐納德·泰勒(Donald Taylor) | ||
職務:總裁兼首席執行官(首席執行官 ) | ||
日期:2021年4月30日 | 奧古斯塔黃金公司。 | |
由以下人員提供: | /S/邁克爾·麥克萊蘭 | |
姓名:邁克爾·麥克萊蘭(Michael McClelland) | ||
職務:首席財務官 (首席財務會計官) |
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