MHK-20210403
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目錄
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

表格10-Q
[標記一]
☒根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告
在截至本季度末的季度內2021年4月3日
或 
☐根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
在從日本向日本過渡的過渡期內，美國將從歐洲過渡到亞洲，在這一過渡期內，中國將從歐洲過渡到亞洲，從歐洲過渡到中國。

佣金檔案編號01-13697
 __________________________________________
莫霍克工業公司。
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州52-1604305
(述明或其他司法管轄權
公司或組織)		(税務局僱主
識別號碼)
南工業大廈160號卡爾霍恩佐治亞州30701
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
註冊人電話號碼，包括區號：(706) 629-7721
前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化：
__________________________________________ 
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13節或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。是  x*¨
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交併張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是  x*¨
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速濾波器x  加速的文件管理器¨
非加速文件服務器¨  規模較小的新聞報道公司☐
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。他説：¨ 
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。☐*x

根據該法第12(B)節登記的證券：
每節課的標題商品代號註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.01美元MHK紐約證券交易所
2021年到期的浮息票據紐約證券交易所
優先債券2022年到期，息率2.000紐約證券交易所
截至2021年4月28日，即最後可行日期，發行人普通股流通股數量如下：69,708,006普通股，面值0.01美元。

目錄
莫霍克工業公司。
索引
 
  頁碼：第
第一部分：第一部分。
財務信息
第一項。
財務報表(未經審計)
截至2021年4月3日和2020年12月31日的簡明合併資產負債表
3
截至2021年4月3日和2020年3月28日止三個月的簡明綜合經營報表
4
截至2021年4月3日和2020年3月28日的三個月簡明綜合全面收益(虧損)表
5
截至2021年4月3日和2020年3月28日的三個月簡明現金流量表
6
簡明合併財務報表附註
7
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
25
第三項。
關於市場風險的定量和定性披露
32
第四項。
管制和程序
32
第二部分。
其他信息
第一項。
法律程序
33
項目1A。
風險因素
34
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
34
第三項。
高級證券違約
34
第四項。
礦場安全資料披露
34
第五項。
其他資料
34
第6項。
陳列品
35
2
目錄
第一部分財務信息

項目1.財務報表

莫霍克工業公司。和子公司
壓縮合並資產負債表
(未經審計)
四月三日
2021		十二月三十一日，
2020
(單位為千，每股數據除外)
資產
流動資產：
現金和現金等價物$557,262 768,625 
短期投資782,267 571,741 
應收賬款淨額1,813,858 1,709,493 
盤存1,996,628 1,913,020 
預付費用382,062 369,432 
其他流動資產33,935 31,343 
流動資產總額5,566,012 5,363,654 
財產、廠房和設備8,772,346 8,905,266 
減去：累計折舊4,340,236 4,314,037 
財產、廠房和設備、淨值4,432,110 4,591,229 
經營性租賃資產使用權337,767 323,138 
商譽2,594,727 2,650,831 
商號706,708 727,268 
其他應攤銷的無形資產，淨額215,138 224,339 
遞延所得税和其他非流動資產437,611 447,292 
$14,290,073 14,327,751 
負債和股東權益
流動負債：
短期債務和長期債務的流動部分$953,913 377,255 
應付賬款和應計費用1,954,396 1,895,951 
流動經營租賃負債98,982 98,042 
流動負債總額3,007,291 2,371,248 
遞延所得税485,435 493,668 
長期債務，減少流動部分1,719,115 2,356,887 
非流動經營租賃負債248,022 234,726 
其他長期負債331,178 330,064 
總負債5,791,041 5,786,593 
承付款和或有事項(附註17)
股東權益：
優先股，$.01票面價值；60授權股份；不是 已發行股份
— — 
普通股，$.01票面價值；150,000授權股份；77,050和77,624分別於2021年和2020年發行的股票
770 776 
額外實收資本1,889,540 1,885,142 
留存收益7,673,129 7,559,191 
累計其他綜合損失(855,455)(695,145)
8,707,984 8,749,964 
減去：按成本計算的庫存量；7,343和7,3462021年和2020年的股票
215,551 215,648 
道達爾莫霍克工業公司股東權益8,492,433 8,534,316 
不可贖回的非控股權益6,599 6,842 
*8,499,032 8,541,158 
$14,290,073 14,327,751 
見簡明合併財務報表附註
3
目錄
莫霍克工業公司。和子公司
簡明合併業務報表
(未經審計)
 
 截至三個月
 四月三日
2021		3月28日
2020
(單位為千，每股數據除外)
淨銷售額$2,669,026 2,285,763 
銷售成本1,877,257 1,669,323 
毛利791,769 616,440 
銷售、一般和行政費用474,254 464,957 
營業收入317,515 151,483 
利息支出15,241 8,671 
其他費用(收入)淨額(2,227)5,679 
所得税前收益304,501 137,133 
所得税費用67,690 26,668 
包括非控股權益的淨收益236,811 110,465 
非控股權益應佔淨收益(虧損)4 (49)
莫霍克工業公司的淨收益$236,807 110,514 
莫霍克工業公司的每股基本收益。
莫霍克工業公司的每股基本收益。$3.37 1.54 
加權平均已發行普通股-基本70,179 71,547 
可歸因於莫霍克工業公司的稀釋後每股收益。
可歸因於莫霍克工業公司的稀釋後每股收益。$3.36 1.54 
加權平均已發行普通股-稀釋70,474 71,777 
見簡明合併財務報表附註。

4
目錄
莫霍克工業公司。和子公司
簡明綜合全面收益表(虧損)
(未經審計)
 
 截至三個月
 四月三日
2021		3月28日
2020
(單位：千)
包括非控股權益的淨收益$236,811 110,465 
其他全面收益(虧損)：
外幣折算調整(160,654)(322,411)
養卹金事前服務成本和精算收益，税後淨額97 101 
其他綜合(虧損)(160,557)(322,310)
綜合收益(虧損)76,254 (211,845)
可歸因於非控股權益的綜合(損失)(244)(332)
莫霍克工業公司的綜合收益(虧損)$76,498 (211,513)
見簡明合併財務報表附註。
5
目錄
莫霍克工業公司。和子公司
簡明合併現金流量表
(未經審計) 
 截至三個月
 四月三日
2021		3月28日
2020
(單位：千)
經營活動的現金流：
包括非控股權益的淨收益$236,811 110,465 
對淨收益與經營活動提供的現金淨額進行調整：
重組4,256 11,709 
折舊及攤銷151,216 145,516 
遞延所得税3,740 3,481 
處置財產、廠房和設備的損失2,522 901 
基於股票的薪酬費用5,968 5,041 
扣除收購影響後的營業資產和負債變化：
應收賬款淨額(138,764)(168,740)
盤存(109,550)24,284 
其他資產和預付費用(34,432)(26,573)
應付賬款和應計費用122,748 66,175 
其他負債15,090 22,715 
經營活動提供的淨現金259,605 194,974 
投資活動的現金流：
物業、廠房和設備的附加費(114,735)(115,632)
收購，扣除收購的現金後的淨額(6,338)— 
購買短期投資(698,698)(183,300)
贖回短期投資486,489 165,500 
用於投資活動的淨現金(333,282)(133,432)
融資活動的現金流：
高級信貸安排的付款方式— (65,661)
高級信貸融資的收益— 613,448 
商業票據付款(32,633)(3,644,139)
商業票據收益35,600 3,259,341 
其他融資活動的淨收益(付款)852 (4,203)
購買莫霍克普通股(122,876)(68,640)
超過現金的未償還支票的變動(1,126)(2,945)
融資活動提供的現金淨額(用於)(120,183)87,201 
匯率變動對現金及現金等價物的影響(17,503)(20,442)
現金和現金等價物淨變化(211,363)128,301 
期初現金和現金等價物768,625 134,785 
期末現金和現金等價物$557,262 263,086 


見簡明合併財務報表附註。

6
目錄
莫霍克工業公司。和子公司
簡明合併財務報表附註
(單位為千，每股除外)
(未經審計)

1. 一般信息

除非本10-Q表另有説明或上下文另有要求，否則本10-Q表中使用的術語“我們”、“莫霍克”或“公司”指的是莫霍克工業公司。

中期報告

隨附的未經審計的簡明綜合財務報表是根據10-Q表的説明編制的，並不包括美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)要求的所有信息和附註，以編制完整的財務報表。管理層認為，所有被認為是公平列報所必需的調整(由正常經常性應計項目組成)都已包括在內。這些陳述應與綜合財務報表及其註釋以及公司在提交給證券交易委員會的2020年Form 10-K年度報告中對關鍵會計政策的描述結合起來閲讀。中期業績不一定代表全年業績。

對非美國業務的淨投資進行套期保值

該公司在美國以外有大量投資。這些子公司的淨資產受到貨幣匯率變化和波動的影響。該公司使用外幣計價債務來對衝其在美國以外的淨投資，使其免受匯率不利變動的影響。該公司對其非美國業務的淨投資的收益和虧損在經濟上被其外幣借款的虧損和收益所抵消。該公司指定其歐元500,0002.00%高級票據借款，作為其部分歐洲業務的淨投資對衝。截至2021年4月3日和2020年3月28日的三個月，公司歐元計價債務的美元價值變化為減少$27,047 ($20,694税後淨額)和減少#美元3,182 ($2,417税後淨額)，分別計入累計其他綜合收益或(虧損)的外幣換算調整部分。該公司債務美元價值的變化部分抵消了該公司對其歐洲業務的淨投資從歐元到美元的換算。

近期會計公告

2019年12月，FASB發佈了ASU 2019-12，簡化所得税的核算它簡化了幾個領域的所得税核算，刪除了某些例外情況，並澄清和修改了適用於所得税核算的現有指南。本公司於2021年1月1日採用新標準。採用新標準的效果不大。



7
目錄
簡明合併財務報表附註(續)
2. 收購

2021年收購

2021年第一季度，該公司在世界其他地區的地板市場進行了收購，收購價格為1美元6,338.

3. 與客户簽訂合同的收入

合同責任

該公司在履行履約義務之前收到付款時，歷來記錄合同責任。與收入有關的合同負債記錄在隨附的簡明合併資產負債表上的應付帳款和應計費用中。該公司的合同債務為#美元。47,908及$39,466分別截至2021年4月3日和2020年12月31日。

履行義務

公司幾乎所有的收入都是在產品從公司設施裝運或接收，並將產品控制權轉移到客户手中的時間點確認的。因此，在任何時期，公司都會不是在截至2021年4月3日和2020年3月28日的三個月裏，確認的業績義務中有大量收入在前幾個季度得到履行或部分得到滿足，這類收入的金額無關緊要。

獲得合同的費用

從歷史上看，該公司為了獲得收入合同會產生一定的增量成本。這些成本與營銷展示結構有關，在攤銷期限超過一年時資本化，金額記錄在隨附的精簡合併資產負債表上的其他資產中。獲得合同的資本化成本為$54,544及$59,847分別截至2021年4月3日和2020年12月31日。在截至2021年4月3日和2020年3月28日的三個月內確認的與這些資本化成本相關的直線攤銷費用為$15,581及$15,540分別為。



8
目錄
簡明合併財務報表附註(續)
收入分解

下表列出了截至2021年4月3日和2020年3月28日的三個月，按客户銷售和產品類別的地理市場位置分類的公司部門收入：
2021年4月3日全球陶瓷細分市場地板NA段地板行段總計
地理市場
美國$534,547 936,098 2,419 1,473,064 
歐洲207,500 330 558,138 765,968 
俄羅斯62,018 30 27,657 89,705 
其他125,806 32,792 181,691 340,289 
$929,871 969,250 769,905 2,669,026 
產品類別
陶瓷與石材$927,459 8,322 — 935,781 
地毯和彈性2,412 772,079 247,724 1,022,215 
層壓板和木材— 188,849 253,213 442,062 
其他(1)
— — 268,968 268,968 
$929,871 969,250 769,905 2,669,026 

2020年3月28日全球陶瓷細分市場地板NA段地板行段總計
地理市場
美國$505,105 810,448 707 1,316,260 
歐洲169,536 2,636 440,495 612,667 
俄羅斯59,807 — 26,326 86,133 
其他114,002 35,246 121,455 270,703 
$848,450 848,330 588,983 2,285,763 
產品類別
陶瓷與石材$848,450 10,365 — 858,815 
地毯和彈性— 683,713 191,295 875,008 
層壓板和木材— 154,252 198,810 353,062 
其他(1)
— — 198,878 198,878 
$848,450 848,330 588,983 2,285,763 

(1) 其他包括屋頂元件、絕緣板、刨花板和知識產權合同。












9
目錄
簡明合併財務報表附註(續)
4. 重組、收購和整合相關成本

該公司產生與收購、整合和重組收購相關的成本，以及與其全球成本降低/生產力計劃相關的成本。例如：

•在收購活動方面，公司通常產生與執行交易、整合被收購的業務(可能包括諮詢和系統和流程整合的支出)以及重組合並後的公司(可能包括與員工、資產和活動相關的費用，這些費用將不會在合併後的公司中繼續存在)相關的成本；以及

•在公司的成本削減/生產力計劃方面，通常會產生與關閉工廠和其他設施合理化行動相關的成本和費用，包括加速折舊(“資產減記”)和裁員。

在截至2021年4月3日和2020年3月28日的三個月內，重組、收購交易和整合相關成本包括以下內容：
截至三個月
2021年4月3日2020年3月28日
銷售成本
重組成本$10,165 11,172 
與收購整合相關的成本17 610 
*重組和收購整合相關成本$10,182 11,782 
銷售、一般和行政費用
重組成本$(90)537 
收購交易相關成本849 (216)
與收購整合相關的成本243 575 
*重組、收購交易和整合相關成本$1,002 896 



10
目錄
簡明合併財務報表附註(續)
截至2021年4月3日的三個月重組活動如下：
租賃減值資產減記遣散費其他
重組
費用		總計
截至2020年12月31日的餘額$— — 11,576 729 12,305 
備抵
全球陶瓷細分市場— 960 — 312 1,272 
地板NA段(37)5,844 — 3,053 8,860 
地板行段— — (464)409 (55)
公司— — (2)— (2)
撥備總額(37)6,804 (466)3,774 10,075 
現金支付— — (2,795)(3,930)(6,725)
非現金項目37 (6,804)(342)(298)(7,407)
截至2021年4月3日的餘額$— — 7,973 275 8,248 
撥備金額記錄在：
銷售成本$— 6,751 (211)3,625 10,165 
銷售、一般和行政費用(37)53 (255)149 (90)
撥備總額$(37)6,804 (466)3,774 10,075 


該公司預計剩餘的遣散費和其他重組費用將在未來12個月內支付。
    
5. 公允價值

上市投資證券包括本公司貨幣市場、短期債券基金和管理收益基金，其公允價值是根據市場報價確定的，因此被列為一級投資。本公司全資專屬自保保險公司也可以投資本公司的商業票據。這些短期商業票據投資被歸類為交易性證券，並根據第2級公允價值等級按公允價值列賬。

按公允價值計量的項目
下表列出了截至2021年4月3日和2020年12月31日按公允價值計量的項目：

 公允價值
四月三日
2021		2020年12月31日
現金和現金等價物：
貨幣市場基金(一級)$100,898 197,835 
短期投資：
短期投資(一級)(1)
782,267 571,741 
(1) 該公司的短期投資是短期債券基金和管理收益基金，這兩個基金旨在通過投資高、中級固定收益證券來提供符合資本保值的當期收入。這些投資很容易兑換成現金。

本公司債務的公允價值和賬面價值在附註18-債務中披露。

11
目錄
簡明合併財務報表附註(續)
6. 應收賬款淨額

應收賬款淨額如下：
2021年4月3日2020年12月31日
客户、交易$1,716,072 1,591,503 
應收所得税105,840 112,580 
其他78,371 89,092 
1,900,283 1,793,175 
減去：貼現、索賠和壞賬準備(1)
86,425 83,682 
應收賬款淨額$1,813,858 1,709,493 

(1) 公司採用了新標準ASU 2016-13，金融工具-信用損失(主題326)：金融工具信用損失的測量，2020年1月1日，使用修改後的追溯過渡方法，累計影響對財務報表無關緊要。


7. 盤存

庫存的構成如下：
2021年4月3日2020年12月31日
成品$1,447,879 1,372,234 
在製品129,203 126,231 
原料419,546 414,555 
總庫存$1,996,628 1,913,020 

8. 商譽與無形資產

商譽和其他無形資產的構成如下：

商譽：
全球陶瓷細分市場地板NA段地板行段總計
截至2020年12月31日的餘額
商譽$1,579,491 874,198 1,524,567 3,978,256 
累計減值損失(531,930)(343,054)(452,441)(1,327,425)
1,047,561 531,144 1,072,126 2,650,831 
期間內的貨幣換算(11,876)— (44,228)(56,104)
截至2021年4月3日的餘額
商譽1,567,615 874,198 1,480,339 3,922,152 
累計減值損失(531,930)(343,054)(452,441)(1,327,425)
截至2021年4月3日的淨餘額$1,035,685 531,144 1,027,898 2,594,727 



12
目錄
簡明合併財務報表附註(續)
不需攤銷的無形資產：
    
商號
截至2020年12月31日的餘額$727,268 
期間內的貨幣換算(20,560)
截至2021年4月3日的餘額$706,708 
 
應攤銷的無形資產：
總賬面金額：顧客
兩性關係		專利其他總計
截至2020年12月31日的餘額$699,795 273,570 6,945 980,310 
期內購入的無形資產— 4,628 — 4,628 
期間內的貨幣換算(19,752)(12,096)(9)(31,857)
截至2021年4月3日的餘額$680,043 266,102 6,936 953,081 
累計攤銷：顧客
兩性關係		專利其他總計
截至2020年12月31日的餘額$481,256 273,426 1,289 755,971 
期內攤銷7,039 123 336 7,498 
期間內的貨幣換算(13,472)(12,031)(23)(25,526)
截至2021年4月3日的餘額$474,823 261,518 1,602 737,943 
應攤銷無形資產，截至2021年4月3日的淨額$205,220 4,584 5,334 215,138 

 截至三個月
 四月三日
2021		3月28日
2020
攤銷費用$7,498 6,876 

9. 應付賬款和應計費用

應付賬款和應計費用如下：
2021年4月3日2020年12月31日
超過現金的未付支票$4,530 5,672 
應付帳款、貿易1,064,785 1,016,897 
應計費用587,876 566,052 
產品保修55,024 54,692 
應計利息22,460 30,403 
應計薪酬和福利219,721 222,235 
應付賬款和應計費用總額$1,954,396 1,895,951 

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10. 累計其他綜合收益(虧損)

截至2021年4月3日的三個月按組成部分劃分的累計其他綜合收益(虧損)變動情況如下：
 外幣折算調整養老金，扣除税收後的淨額總計
截至2020年12月31日的餘額$(680,255)(14,890)(695,145)
本期其他綜合收益(虧損)(160,407)97 (160,310)
截至2021年4月3日的餘額$(840,662)(14,793)(855,455)


11. 基於股票的薪酬

該公司確認根據ASC 718-10條款估計的授予日期公允價值授予的所有基於股票的付款的補償費用。補償費用在固定獎勵的估計年限內以直線方式確認，該固定獎勵具有應課差餉歸屬條款。

公司授予了173限制性股票單位(“RSU”)，加權平均授權日公允價值為#美元175.12截至2021年4月3日的三個月，每個單位。公司授予了188截至2020年3月28日的三個月的RSU。該公司確認與發行RSU相關的基於股票的補償成本為#美元。5,968 ($4,416税後淨額)和$5,041 ($3,731分別為截至2021年4月3日和2020年3月28日的三個月的税後淨額)，已分配給銷售和銷售成本、一般和行政費用。授予員工的未授權RSU的税前未確認補償費用，扣除估計的沒收，為#美元。35,778截至2021年4月3日，將確認為加權平均期間的費用約為2.04好幾年了。

12. 其他費用(收入)，淨額

其他費用(收入)，淨額如下：
 截至三個月
 四月三日
2021		3月28日
2020
外幣損失(收益)，淨額$(1,186)7,608 
股息收入(2,227)— 
短期投資的未實現和已實現虧損1,683 — 
所有其他，淨額(497)(1,929)
其他費用(收入)合計(淨額)$(2,227)5,679 


13. 所得税

在截至2021年4月3日的季度，公司記錄的所得税支出為$67,690所得税前收益為#美元304,501有效税率為22.2%，而所得税支出為#美元26,668所得税前收益為#美元137,133，適用的實際税率為19.4截至2020年3月28日的季度增長率為1%。比較期間的實際税率差異受到公司無法使用截至2020年3月28日的季度的估計年度有效税率以及利潤和虧損在地理上的分散的影響。

根據美國會計準則第740-270號中期報告，在每個中期結束時，本公司必須確定其年度有效税率的最佳估計值，然後將該税率應用於中期所得税的撥備。然而，在公司無法對年度有效税率做出可靠估計的某些情況下，ASC 740-270允許使用過渡期的實際有效税率。在截至2020年3月28日的第一季度，該公司計算了中期的有效匯率，並將該匯率應用於中期業績。由於預測收入的微小變化、年度税前收入和季度間虧損的波動以及在多個税收管轄區徵税的影響，該公司無法合理估計其年度有效增長率。
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14. 股東權益

下表反映了截至2021年4月3日和2020年3月28日的三個月的股東權益變動情況(單位：千)。
 股東權益總額
 普通股額外實收資本留存收益累計其他綜合收益(虧損)庫存股不可贖回的非控制性權益股東權益總額
 股票金額股票金額
 
2020年12月31日77,624 $776 $1,885,142 $7,559,191 $(695,145)(7,346)$(215,648)$6,842 $8,541,158 
根據員工和董事股票計劃發行的股票113 1 (1,570)— — 3 97 — (1,472)
基於股票的薪酬費用— — 5,968 — — — — — 5,968 
普通股回購(687)(7)— (122,869)— — — — (122,876)
可歸因於非控股權益的淨收益— — — — — — — 4 4 
非控制性利益的貨幣換算調整— — — — — — — (247)(247)
貨幣換算調整— — — — (160,407)— — — (160,407)
以前的養卹金和退休後福利服務成本和精算收益— — — — 97 — — — 97 
淨收益— — — 236,807 — — — — 236,807 
2021年4月3日77,050 $770 $1,889,540 $7,673,129 $(855,455)(7,343)$(215,551)$6,599 $8,499,032 

 股東權益總額
 普通股額外實收資本留存收益累計其他綜合收益(虧損)庫存股不可贖回的非控制性權益股東權益總額
 股票金額股票金額
 
2019年12月31日78,980 $790 $1,868,250 $7,232,337 $(765,824)(7,348)$(215,712)$6,607 $8,126,448 
根據員工和董事股票計劃發行的股票130 1 (3,288)— — 2 59 — (3,228)
基於股票的薪酬費用— — 5,041 — — — — — 5,041 
普通股回購(579)(6)— (68,635)— — — — (68,641)
可歸因於非控股權益的淨(虧損)— — — — — — — (49)(49)
非控制性利益的貨幣換算調整— — — — — — — (283)(283)
貨幣換算調整— — — — (322,129)— — — (322,129)
以前的養卹金和退休後福利服務成本和精算收益— — — — 101 — — — 101 
CECL採用率— — — (131)— — — — (131)
淨收益— — — 110,514 — — — — 110,514 
2020年3月28日78,531 $785 $1,870,003 $7,274,085 $(1,087,852)(7,346)$(215,653)$6,275 $7,847,643 

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15. 每股收益(EPS)

普通股每股基本收益的計算方法是將普通股股東可獲得的淨收益除以每期已發行普通股的加權平均數。稀釋後的普通股每股收益假設在此類假設的影響是稀釋的情況下，使用庫存股方法行使已發行股票期權和歸屬RSU。為計算基本每股收益和稀釋後每股收益，普通股股東可獲得的淨收益和已發行加權平均普通股的對賬如下：
    
 截至三個月
 四月三日
2021		3月28日
2020
莫霍克工業公司的淨收益$236,807 110,514 
加權平均已發行普通股-基本和稀釋：
加權平均已發行普通股-基本70,179 71,547 
添加加權平均稀釋潛在普通股-購買普通股和RSU的期權，淨額295 230 
加權平均已發行普通股-稀釋70,474 71,777 
莫霍克工業公司的每股收益。
基本信息$3.37 1.54 
稀釋$3.36 1.54 


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16. 細分市場報告

本公司擁有三報告部門：全球陶瓷部門、北美地板(“北美地板”)部門和世界其他地區(“地板排”)部門。環球陶瓷部門設計、製造、採購和營銷各種瓷磚、瓷磚、天然石材、石英、瓷板枱面和其他產品，主要通過其地區分銷中心和公司運營的服務中心網絡，使用公司運營的卡車、公共運輸工具或鐵路運輸在北美、歐洲、南美和俄羅斯分銷。該部門的產品線通過公司運營的服務中心、獨立分銷商、家庭中心零售商、瓷磚和地板零售商以及承包商銷售。NA地板部門設計、製造、採購和營銷其地板覆蓋產品線，包括地毯、地毯、地毯墊、層壓板和彈性地板(包括乙烯基薄板和LVT)和木地板，並使用公司運營的卡車、公共運輸工具或鐵路運輸通過其區域配送中心和衞星倉庫網絡進行分銷。該細分市場的產品線通過各種銷售渠道銷售，包括覆蓋零售商、分銷商、家庭中心、大眾銷售商、百貨商店、家居商店、購買集團、商業承包商和商業最終用户的獨立樓層。地板排段設計、製造、來源、許可和銷售層壓板、木地板、屋面構件、絕緣板、中密度纖維板(“MDF”)、刨花板、其他木製品、乙烯基薄板和LVT，主要通過各種銷售渠道(包括零售商、公司運營的分銷商、獨立分銷商和家庭中心)在歐洲、澳大利亞、新西蘭和俄羅斯分銷。

各經營部門的會計政策與公司合併財務報表的政策一致。各分部披露的金額先於任何沖銷或合併分錄。每個部門應佔的公司一般和行政費用都相應地進行了估計和分配。部門業績以營業收入為基礎進行評估。

段信息如下：
 截至三個月
 四月三日
2021		3月28日
2020
淨銷售額：
全球陶瓷細分市場$929,871 848,450 
地板NA段969,250 848,330 
地板行段769,905 588,983 
總計$2,669,026 2,285,763 
營業收入(虧損)(1):
全球陶瓷細分市場$87,804 47,976 
地板NA段81,298 36,206 
地板行段159,306 75,816 
公司和部門間抵銷(10,893)(8,515)
總計$317,515 151,483 

(1)在2020年第二季度，公司修訂了估算和分配公司一般和行政費用給其運營部門的方法，以更好地協調分配給公司部門的公司資源的使用。最新的分配方法對公司的綜合經營報表沒有影響。這一變化已追溯應用，所有比較期間的分部營業收入均已更新，以反映這一變化。
2021年4月3日2020年12月31日
資產：
全球陶瓷細分市場$5,161,660 5,250,069 
地板NA段3,731,032 3,594,976 
地板行段4,120,381 4,194,447 
公司和部門間抵銷1,277,000 1,288,259 
總計$14,290,073 14,327,751 

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17. 承諾和或有事項

該公司在其正常業務過程中不時捲入訴訟。除下文所述外，本公司並無任何重大法律程序待決或據本公司所知，本公司為其中一方或其任何財產須受任何重大法律程序約束。

全氟化合物(“PFCs”)訴訟

2016年9月，阿拉巴馬州Gadsden市自來水廠和下水道委員會(下稱“Gadsden Water Board”)向阿拉巴馬州埃託瓦縣巡迴法院提交了一份個人訴狀，指控某些含有特定PFC的化學品的製造商、供應商和用户，包括本公司。2017年5月，阿拉巴馬州中心鎮自來水廠和下水道委員會(以下簡稱中心水務局)向阿拉巴馬州切諾基縣巡迴法院提出了類似的申訴。加茲登供水委員會和中心供水委員會都要求金錢賠償和禁令救濟，聲稱他們的供水含有過量的全氟碳化物。包括該公司在內的某些被告在每起案件中都提出了駁回動議，辯稱阿拉巴馬州法院對他們缺乏個人管轄權。這些動議被駁回了。2018年6月和9月，包括本公司在內的某些被告向阿拉巴馬州最高法院請願，要求曼達默斯發出令狀，指示每個下級法院基於個人管轄權理由發佈命令，批准被告的駁回動議。2019年12月20日，阿拉巴馬州最高法院駁回了這些請願書。包括本公司在內的一些被告向阿拉巴馬州最高法院提交了重審申請，要求法院重新考慮2019年12月的裁決。阿拉巴馬州最高法院駁回了重審申請。2020年8月21日，包括本公司在內的某些被告向美國最高法院請願，要求對此事進行復審。2021年1月19日，最高法院駁回了被告的複審申請。

2019年12月，佐治亞州羅馬市向佐治亞州弗洛伊德縣高級法院提起申訴，類似於加茲登水務委員會和中心水務委員會的申訴，再次尋求與PFC相關的金錢賠償和禁令救濟。同樣在2019年12月，賈羅德·約翰遜(Jarrod Johnson)向佐治亞州弗洛伊德縣高級法院提起了一項假定的集體訴訟，聲稱代表羅馬(格魯吉亞)供水和下水道分部和/或弗洛伊德縣的所有用水用户損害賠償的形式是，差餉繳納人因從飲用水中清除某些PFC而產生的相關費用的據稱增加的差餉和附加費。*2020年1月，被告3M公司將集體訴訟移至聯邦法院。該公司已就這兩起案件提出駁回動議。2020年12月17日，弗洛伊德縣高等法院駁回了該公司在羅馬案中駁回的動議。

本公司否認在這些問題上的所有責任，並打算積極為其辯護。

推定的證券集體訴訟

2020年1月3日，在佐治亞州北區美國地區法院提起的假定股東集體訴訟(“證券集體訴訟”)中，本公司及其若干高管被列為被告。起訴書稱，被告做出了重大虛假和誤導性的陳述，違反了1934年證券交易法及其頒佈的規則10b-5，根據1934年證券交易法第20(A)條，這些官員是控制人。起訴書是代表在2017年4月28日至2019年7月25日期間購買本公司普通股股票的股東提起的。2020年6月29日，在針對莫霍克及其首席執行官傑夫·洛伯鮑姆(Jeff Lorberbaum)的證券集體訴訟中，根據相同的索賠和相同的課堂期限，提交了一份修改後的起訴書。修改後的起訴書聲稱，該公司(1)通過試圖向已關閉的客户交貨並將這些企圖視為銷售;來捏造收入；(2)過度生產產品以報告更高的營業利潤率，並維持大量無法銷售的庫存；(3)在明知庫存存在缺陷並將其退回的情況下，對某些庫存進行不當或不當交付的評估。(3)對某些庫存進行估值，明知庫存有缺陷，客户會退貨。(3)對某些庫存進行估值，明知庫存有缺陷，客户會退貨。2020年10月27日，被告提出動議，要求駁回修改後的起訴書。該公司打算對這些索賠進行有力的抗辯。


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政府傳票

正如之前披露的那樣，2020年6月25日，本公司收到美國佐治亞州北區檢察官辦公室(USAO)和美國證券交易委員會(SEC)發出的傳票，涉及與證券集體訴訟提出的不當行為指控類似的事項。公司審計委員會在外部法律顧問的協助下，對這些指控進行了徹底的內部調查。審計委員會已完成調查，並得出結論，有關不當行為的指控毫無根據。美國證券交易委員會和美國證券交易委員會的調查正在進行中，該公司正在與這些當局充分合作。本公司將繼續就證券集體訴訟中的不當行為指控進行有力辯護，並認為這些指控沒有道理。

特拉華州法院訴訟

2020年1月30日，在特拉華州高等法院提起的一起推定的州證券集體訴訟中，該公司及其某些現任和前任高管被列為被告。起訴書稱，被告違反了1933年證券法第11和12條。起訴書是代表在2017年4月27日至2019年7月25日期間在莫霍克工業退休計劃1和莫霍克工業退休計劃2中購買公司普通股的股東提起的。2020年3月27日，法院批准暫時擱置訴訟，等待佐治亞州北區美國地區法院對相關證券集體訴訟的駁回提出上訴的最後期限(以事實發現結束或最後期限為準)中的較早者。*根據法院暫緩訴訟命令中規定的條款，可以解除暫緩執行。該公司打算對這些索賠進行有力的抗辯。

佐治亞州法院投資者訴訟

在佐治亞州富爾頓縣州法院於2021年4月22日和2021年4月23日提起的某些投資者訴訟中，該公司及其某些現任和前任高管被列為被告。四代表所謂的前莫霍克股東提起的訴訟都指控被告通過虛假或誤導性的陳述欺騙各自的原告，從而誘使原告以人為抬高的價格購買公司股票。這些指控類似於佐治亞州北區美國地區法院懸而未決的證券集體訴訟。被指控的指控包括欺詐、疏忽失實陳述、違反佐治亞州證券法，以及違反佐治亞州敲詐勒索和腐敗組織法規。投資者訴訟中的原告尋求補償性和懲罰性賠償。該公司打算對這些索賠進行有力的抗辯。

派生訴訟

本公司及其若干高管和董事分別於2020年5月18日和2020年8月6日在佐治亞州北區美國地區法院被列為若干衍生訴訟的被告(“NDGA衍生訴訟”)，並於2021年3月3日在佐治亞州戈登縣高等法院被列為被告(“佐治亞衍生訴訟”)。起訴書聲稱，被告違反了他們對公司的受託責任，導致公司發佈重大虛假和誤導性陳述。這些投訴是代表公司提起的，旨在補救2017年4月28日至2019年7月25日期間發生的受託責任違規行為。2020年7月20日，法院在NDGA衍生品訴訟中批准暫緩訴訟。其他登記在冊的股東已聯合採取行動，幹預衍生品訴訟，以擱置訴訟程序。在NDGA衍生品訴訟中，法院尚未就幹預動議做出裁決。2020年10月21日，法院發佈了一項命令，合併NDGA衍生品訴訟，並任命首席律師。綜合NDGA衍生訴訟將保持擱置狀態，等待證券集體訴訟被告就實際投訴提交答辯書或就證券集體訴訟的駁回提出上訴的最後期限(以較早者為準)。2021年4月8日，佐治亞州派生訴訟法院批准暫時擱置訴訟。同樣，佐治亞州衍生品訴訟將保持擱置狀態，等待證券集體訴訟被告對操作投訴提交答覆或就證券集體訴訟的駁回提出上訴的最後期限中較早的一個。該公司打算對這些索賠進行有力的抗辯。


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比利時税務問題

2012至2014年間，該公司從比利時税務機關收到2005至2010歷年的攤款，金額為歐元46,135, €38,817, €39,635, €30,131, €25,486和歐元43,117分別包括罰款，但不包括利息。比利時税務當局否認了該公司對這些評估的正式抗議，該公司將所有六年都提交給了布魯日的第一上訴法院。布魯日的第一上訴法院於2016年1月27日就截至2005年12月31日和2009年12月31日的歷年作出了有利於本公司的裁決；2018年6月13日，布魯日的第一上訴法院就截至2006年12月31日、2007年12月31日、2008年12月31日和2010年12月31日的日曆年度做出了有利於本公司的裁決。比利時税務當局已向根特上訴法院遞交了為期六年的上訴通知書。2019年9月17日，公司向根特特別(税務)上訴法院提起訴訟，2019年10月1日，法院做出了有利於公司的裁決，再次確認了布魯日第一上訴法院關於截至2005年12月31日和2009年12月31日的日曆年的裁決。2020年3月12日，比利時税務當局向根特法院提交了另一份修訂後的截至2009年12月31日的日曆年的評估報告。

2019年3月，本公司收到比利時税務機關2011至2017納税年度的評估，由於根特上訴法院的積極裁決，該評估於2020年1月被取消。

2020年3月10日，收到了截至2016年12月31日的新的變更通知，結果是繳納了歐元的税款67,959，包括罰款，但不包括利息，該公司於2020年4月10日對此提出抗議。2020年12月22日，收到了2017年12月31日終了年度的税款，金額為歐元17,655，包括罰款，但不包括利息，該公司將在2021年對此提出抗議。比利時税務機關發出的這些變更通知/納税評估表明，比利時税務機關打算將自2018年起適用的新規則適用於公司從2009年開始的未結納税年度，這表明比利時税務機關的立場發生了變化。

2020年10月22日，公司在盧森堡的許可子公司收到變更通知，公司對此提出抗議。該通知涵蓋了截至2013年12月31日至2018年12月31日的幾年，並基於比利時政府最初審判和上訴失敗的相同事實。2020年12月，該公司收到了截至2013年12月31日和2017年12月31日的年度攤款，金額為歐元45,466和歐元65,152分別包括罰款，但不包括利息，該公司在2021年對此提出了抗議。鑑於針對該公司在盧森堡的許可子公司的指控，收到的税額為歐元67,959截至2016年12月31日的年度，於2021年1月27日取消。

本公司在上述所有問題上繼續不同意比利時税務當局的觀點，並將繼續積極辯護。然而，2016年5月24日，代表比利時税務機關的收税員對公司在地板排段包括的Wielsbeke(Ooigemstraat和Breestraat)、Oostrozebeke(Inglmunstersteenweg)和Desselgem(Waregemstraat)的物業徵收了留置權。留置權的目的是在比利時税務機關上訴勝訴的情況下為付款提供擔保。留置權不會干擾公司在這些物業的運營。

一般信息

本公司相信，對於可合理估計的可能損失，已為解決所有或有事項、索賠和未決訴訟做了足夠的撥備。這些或有事項受到重大不確定性的影響，公司無法估計超出應計金額的虧損金額或範圍(如果有的話)。該公司認為，這些行動的最終結果不會對其財務狀況產生重大不利影響，但可能對其特定季度或年度的經營業績、現金流或流動資金產生重大不利影響。

本公司受各種聯邦、州、地方和外國環境健康和安全法律法規的約束，包括空氣排放、廢水排放、固體和危險材料及成品的使用、儲存、處理、回收和處置，以及相關污染的清理。由於本公司的業務性質，本公司已經並將繼續產生與遵守該等法律法規有關的成本。該公司參與了與環境問題有關的各種訴訟，目前正在某些地點進行環境調查、補救和關閉後護理計劃。本公司已為其認為可能且可合理評估的活動計提應計項目。該公司預計，與這類活動有關的最終責任不會對其財務狀況產生重大不利影響，但可能對其特定季度或年度的經營業績、現金流或流動資金產生重大不利影響。

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18. 債務

高級信貸安排

2019年10月18日，公司修改並重報了其美元1,800,000高級信貸安排，將到期日從2022年3月26日延長至2024年10月18日(經修訂和重述，稱為“高級信貸安排”)。高級信貸安排略微降低了承諾費，並修改了某些負面契約，為公司提供了額外的靈活性，包括進行收購和產生額外債務的靈活性。 重述還更新了該公司的選擇權，將高級信貸安排的到期日延長至多兩倍，以獲得額外的貸款。一年期每期各一期。

根據公司的選擇，高級信貸安排下的循環貸款的年利率等於(A)倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)，期限由公司選擇，期限為1、2、3或6個月，外加適用的保證金，範圍為1.00%和1.75% (1.125%截至2021年4月3日)，或(B)富國銀行、國家協會最優惠利率、聯邦基金利率加中的較高者0.5%，或歐洲貨幣匯率(定義見 高級信貸安排)利率加1.0%，外加一個適用的邊距，範圍在0.00%和0.75% (0.125截至2021年4月3日的百分比)。本公司亦根據高級信貸安排向貸款人支付一筆承諾費，按貸款人的承諾總額超出高級信貸安排使用量的平均金額計算，由0.09%至0.20年利率(0.11截至2021年4月3日的百分比)。適用保證金及承諾費乃根據本公司綜合淨槓桿率或其高級無擔保債務評級(或如無，則為公司家族評級)中導致適用保證金及承諾費較低(適用的保證金及承諾費隨該比率增加或該等評級下降(視何者適用而定)而增加)而釐定。

本公司及其附屬公司就高級信貸安排承擔的責任為無抵押。

高級信貸安排包括一些對公司的財務和業務運作施加限制的正面和負面契諾，包括對留置權、子公司負債、根本變化、資產處置、股息和其他類似的限制性付款、與聯屬公司的交易、未來的負面質押以及公司業務性質的變化等方面的限制。這些限制包含慣常的例外情況，或者在某些情況下，只要公司遵守財務比率要求並且沒有違約，這些限制就不適用。高級信貸安排最初要求該公司維持至少以下的綜合利息覆蓋率3.00至1.00，綜合淨槓桿率不超過3.75到1.00，每個都是在任何財季的最後一天。然而，2020年5月7日，公司修改了高級信貸安排，暫時將最低綜合淨槓桿率提高到4.75將淨收入調整至1.00，並增加允許計算比率的淨收入的某些調整額。修正案提供的救濟適用於截至2020年9月26日的財政季度，直到(包括)截至2021年12月31日的財政季度。

高級信貸安排還包含慣例陳述、擔保和違約事件，但須遵守慣例寬限期。

於2019年，本公司支付融資成本$2,264與其高級信貸安排的修訂和重述有關。這些費用是遞延的，連同以前的未攤銷費用#美元。3,405在高級信貸安排的期限內攤銷。

截至2021年4月3日和2020年12月31日，高級信貸安排下使用的金額包括零借款和美元787與各種保險合同和外國供應商承諾有關的備用信用證。未償還借款#美元2,940根據公司截至2021年4月3日的美國和歐洲商業票據計劃，減少高級信貸安排的可用性。包括商業票據借款在內，該公司已利用美元3,727在高級信貸安排下，總共產生了#美元1,796,273自2021年4月3日起提供。

商業票據

2014年2月28日和2015年7月31日，該公司分別在美國和歐元區資本市場設立了無擔保商業票據發行計劃。根據美國和歐洲計劃發行的商業票據的到期日將達到397和183分別是幾天。本公司不得自願預付或贖回任何商業票據，且所有票據均與本公司所有其他無抵押及無從屬債務並列。只要本公司透過本公司的附屬公司發行歐洲商業票據，該等票據將由本公司提供全面及無條件的擔保。

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簡明合併財務報表附註(續)
該公司利用其高級信貸安排作為其商業票據計劃的流動性後盾。因此，公司所有商業票據計劃下的未償還總額不得超過$1,800,000(減去從高級信貸安排提取的任何金額)。

發行商業票據所得款項將可作一般企業用途。截至2021年4月3日，有零在美國商業票據計劃下未償還的，以及相當於美元的歐元2,940在歐洲項目下表現突出。截至2020年12月31日，有零在這兩個項目下都表現出色。截至2021年4月3日，歐洲計劃的加權平均利率和到期日為(0.4)%和13.00天。

高級註釋

2020年6月12日，公司的間接全資金融子公司莫霍克資本金融公司(以下簡稱莫霍克金融)完成了歐元的發行和銷售500,000本金總額1.750高級註釋百分比(“1.750%高級債券“)2027年6月12日到期。這個1.750優先票據是莫霍克金融公司的優先無擔保債務，與莫霍克金融公司現有和未來的所有其他優先無擔保債務並列。這個1.750%優先票據由本公司以優先無抵押方式提供全面、無條件及不可撤銷的擔保。的利息1.750%高級債券每年6月12日以現金支付，從2021年6月12日開始。該公司支付了#美元的融資成本。4,400關於1.750高級註釋百分比。這些成本已遞延，並將在年限內攤銷。1.750高級註釋百分比。

2020年5月14日，公司完成了美元的發行和銷售。500,000本金總額3.625高級註釋百分比(“3.625%高級債券“)2030年5月15日到期。這個3.625優先票據是本公司的優先無擔保債務，與本公司現有和未來的所有無擔保債務並駕齊驅。的利息3.625%高級票據每半年以現金形式支付一次，從2020年11月15日開始，每年5月15日和11月15日。該公司支付了#美元的融資成本。5,476關於3.625高級註釋百分比。這些成本已遞延，並將在年限內攤銷。3.625高級註釋百分比。.

2019年9月4日，莫霍克金融完成歐元發行和銷售300,0002021年9月4日到期的浮息債券本金總額(“2021年浮息債券”)。2021年浮動利率票據是莫霍克金融公司的優先無擔保債務，與莫霍克金融公司現有和未來的所有其他優先無擔保債務並列。2021年浮動利率票據由本公司以優先無抵押方式提供全面、無條件及不可撤銷的擔保。這些票據的利息為年利率，每季度重置一次，相當於3個月期的歐洲銀行同業拆借利率(EURIBOR)加0.2%(但在任何情況下，利率不得低於零)。2021年浮息債券的利息將於每年十二月四日、三月四日、六月四日及九月四日按季派息。莫霍克金融獲得了歐元的發行溢價744並支付融資成本$754與2021年浮息票據有關。發行溢價和融資成本已遞延，並將在2021年浮動利率票據的期限內攤銷。
    
2018年5月18日，莫霍克金融完成歐元發行和銷售300,0002020年5月18日到期的浮息票據本金總額(“2020年浮息票據”)。2020年浮動利率票據是莫霍克金融公司的優先無擔保債務，與莫霍克金融公司現有和未來的所有其他優先無擔保債務並列。2020年浮動利率票據由本公司以優先無抵押基準提供全面、無條件及不可撤銷的擔保。這些票據的利息為年利率，每季度重置一次，相當於3個月期歐洲銀行同業拆借利率(EURIBOR)加3個月。0.3%(但在任何情況下利率都不會低於零)。2020年浮動利率債券的利息按季支付，日期為每年8月18日、11月18日、2月18日及5月18日。莫霍克金融公司支付了#美元的融資成本。890與2020年浮動利率票據有關。這些成本在2020年浮動利率票據期限內遞延和攤銷。2020年5月18日，公司支付了剩餘的歐元300,0002020年浮動利率票據的未償還本金，利用手頭現金和其商業票據計劃下的借款。

2015年6月9日，公司發行歐元500,000本金總額2.00高級註釋百分比(“2.00%高級債券“)2022年1月14日到期。這個2.00優先票據是本公司的優先無擔保債務，與本公司現有和未來的所有無擔保債務並駕齊驅。的利息2.00從2016年1月14日開始，每年1月14日以現金支付%高級票據。該公司支付了#美元的融資成本。4,218關於2.00高級註釋百分比。這些成本已遞延，並將在年限內攤銷。2.00高級註釋百分比。


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簡明合併財務報表附註(續)
2013年1月31日，公司發行了美元600,000本金總額3.85高級註釋百分比(“3.85%高級債券“)2023年2月1日到期。這個3.85優先票據是本公司的優先無擔保債務，與本公司現有和未來的所有無擔保債務並駕齊驅。的利息3.85高級債券每半年以現金支付一次，分別於每年2月1日和8月1日支付。該公司支付了#美元的融資成本。6,000關於3.85高級註釋百分比。這些成本已遞延，並將在年限內攤銷。3.85高級註釋百分比。

根據相關協議的定義，公司的優先票據包含契諾、陳述、擔保和違約事件，但例外情況除外，並對公司的財務和業務運營施加限制，包括對留置權的限制、對達成銷售和回租交易的限制、基本變化，以及允許票據持有人在控制權變更觸發事件時要求償還的條款。
    
本公司債務工具的公允價值和賬面價值詳列如下：
 2021年4月3日2020年12月31日
 公允價值攜載
價值		公允價值攜載
價值
1.750優先票據，2027年6月12日支付；每年支付利息
$629,780 587,959 635,664 615,006 
3.625優先票據，2030年5月15日支付；利息每半年支付一次
540,305 500,000 561,890 500,000 
3.85優先債券，2023年2月1日支付；利息每半年支付一次
631,128 600,000 638,844 600,000 
2.00優先票據，2022年1月14日支付；每年支付利息
595,103 587,959 624,680 615,006 
2021年9月4日到期的2021年浮動利率票據；每季度支付利息352,944 352,775 368,738 369,004 
歐洲商業票據2,940 2,940 — — 
融資租賃和其他51,848 51,848 46,302 46,302 
未攤銷債務發行成本(10,453)(10,453)(11,176)(11,176)
債務總額2,793,595 2,673,028 2,864,942 2,734,142 
長期債務和商業票據中流動較少的部分961,226 953,913 376,989 377,255 
長期債務，減少流動部分$1,832,369 1,719,115 2,487,953 2,356,887 

本公司債務工具的公允價值是使用市場可觀察到的投入估算的，包括活躍市場的報價、市場指數和利率測量。在公允價值計量層次中，這些是第二級公允價值。

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19. 合併現金流量信息報表
    補充現金流信息如下：
截至三個月
四月三日
2021		2020年3月28日
在下列期間支付(收到)的現金淨額：
利息$24,286 23,382 
所得税$17,994 5,773 
非現金投融資活動補充日程表：
應付賬款和應計費用中的未付財產、廠房和設備$64,531 73,161 




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第二項。管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析

概述

在過去的二十年裏，該公司取得了顯著的發展。其目前的地理廣度和多樣化的產品供應反映在三個報告部分：Global陶瓷；Floating NA；和Floating ROW。全球陶瓷部門設計、製造、採購和營銷一系列瓷磚、瓷磚、天然石磚和其他產品，包括天然石材、石英和瓷板枱面，主要通過各種銷售渠道在北美、歐洲、巴西和俄羅斯分銷，這些渠道包括公司所有的商店、獨立分銷商和家庭中心。地板NA Segment設計、製造、採購和營銷其地板覆蓋產品，包括寬幅地毯、地毯瓷磚、地毯、地毯墊、層壓板和乙烯基產品，包括豪華乙烯基瓦(LVT)和乙烯基薄片，以及木地板，所有這些產品都通過其地區分銷中心和衞星倉庫網絡，使用公司運營的卡車、公共承運人或鐵路運輸進行分銷。該部門的產品線通過各種渠道銷售，包括覆蓋零售商、獨立分銷商、家庭中心、大眾銷售商、百貨商店、在家購物、在線零售商、購買集團、商業承包商和商業終端用户的獨立樓層。地板行段主要在歐洲、俄羅斯、澳大利亞和新西蘭通過各種渠道(包括覆蓋獨立樓層的零售商、獨立分銷商、公司擁有的分銷商、家庭中心、商業承包商和商業終端用户)分銷層壓板、乙烯基產品(包括LVT和薄板)、木地板、屋面板、絕緣板、中密度纖維板(“MDF”)和刨花板，主要在歐洲、俄羅斯、澳大利亞和新西蘭銷售，其中包括地板覆蓋零售商、獨立分銷商、公司擁有的分銷商、家庭中心、屋面板、絕緣板、中密度纖維板(“MDF”)和刨花板。

莫霍克是每一個主要地板類別的重要供應商，在18個國家擁有製造業務，在170多個國家和地區銷售。根據其年銷售額，該公司認為它是世界上最大的地板製造商。該公司的大部分長期資產位於美國和歐洲，這也是該公司的主要市場。此外，該公司還在英國、俄羅斯、墨西哥、澳大利亞、新西蘭、巴西和世界其他地區開展業務。該公司是住宅和商業市場地板的領先供應商，在設計和性能以及可持續性方面的創新贏得了極大的認可。

由於業務遍及全球，莫霍克的業務對美國和國外的宏觀經濟事件非常敏感。該公司在世界各地的市場和業務繼續受到新冠肺炎疫情的影響。雖然新冠肺炎疫情對其住宅市場的近期經濟和金融影響正在改善，但該公司預計，其多個市場的需求波動可能會持續。2020年，該公司完成了新冠肺炎疫情引發的提高未來業績的行動，包括關閉網站、其他設施和產品合理化以及裁員。該公司預計，這些全球行動將按目標實現約1億至1.1億美元的節省，其中約7500萬美元是在2020年和2021年第一季度實現的，2020年和2021年第一季度的成本約為1.6億美元。

截至2021年4月3日的三個月，公司應佔淨收益為2.368億美元，或稀釋後每股收益(EPS)為3.36美元，而截至2020年3月28日的三個月，公司應佔淨收益為1.105億美元，或稀釋後每股收益為1.54美元。每股收益的變化主要是由於產量增加、生產率提高、價格和產品組合的有利淨影響、短期製造中斷減少帶來的有利影響以及外匯匯率的有利淨影響，但部分被較高的通脹成本所抵消。公司2021年第一季度的運營和淨收益沒有反映正常的季節性，公司2020年第一季度的運營和淨收益受到與新冠肺炎疫情相關的更廣泛經濟問題的影響。尤其值得一提的是，在2020年第一季度末，該公司經歷了需求的下降，以及與製造業產量短期減少相關的成本增加。該公司預計，新冠肺炎疫情將在2021年繼續影響正常的季節性趨勢，但無法預測這種影響的程度和持續時間。

在截至2021年4月3日的三個月裏，公司從經營活動中產生了2.596億美元的現金。截至2021年4月3日，公司現金及現金等價物為5.573億美元，其中2.058億美元在美國，3.514億美元在外國，另外還有782.3美元的短期投資。





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經營成果

截至2021年4月3日的季度與截至2020年3月28日的季度相比

淨銷售額

截至2021年4月3日的三個月的淨銷售額為26.69億美元，比截至2020年3月28日的三個月報告的22.858億美元增長了3.832億美元，增幅16.8%。這一增長主要是由於數量增加了約1.56億美元，2021年第一季度額外運輸天數約為1.11億美元的有利影響，外匯匯率的有利淨影響約為6400萬美元，以及價格和產品組合的有利淨影響約為5200萬美元。該公司2021年第一季度的淨銷售額沒有反映正常的季節性，2020年第一季度的淨銷售額受到與新冠肺炎疫情相關的更廣泛經濟狀況的影響。尤其值得一提的是，在2020年第一季度末，該公司的需求有所下降。

全球陶瓷細分市場-截至2021年4月3日的三個月，淨銷售額增長8140萬美元，增幅9.6%，達到9.299億美元，而截至2020年3月28日的三個月，淨銷售額為8.485億美元。這一增長主要是由於2021年第一季度額外運輸天數增加了約3400萬美元，數量增加了約2300萬美元，以及價格和產品組合的有利淨影響約為2300萬美元。

地板NA段-截至2021年4月3日的三個月，淨銷售額增長1.21億美元，增幅14.3%，達到9.693億美元，而截至2020年3月28日的三個月，淨銷售額為8.483億美元。這一增長主要是由於銷量增加了約6700萬美元，2021年第一季度額外發貨天數增加了約4500萬美元，以及價格和產品組合的有利淨影響約為900萬美元。

地板行段-截至2021年4月3日的三個月，淨銷售額增加1.809億美元，增幅30.7%，達到7.699億美元，而截至2020年3月28日的三個月，淨銷售額為5.89億美元。這一增長主要是由於銷量增加了約6600萬美元，外匯匯率約為6200萬美元的有利淨影響，2021年第一季度額外運輸天數約為3200萬美元的有利影響，以及價格和產品組合約2000萬美元的有利淨影響。

毛利

截至2021年4月3日的三個月的毛利潤為7.918億美元(佔淨銷售額的29.7%)，同比增長1.754億美元(佔淨銷售額的28.5%)，而截至2020年3月28日的三個月的毛利潤為6.164億美元(佔淨銷售額的27.0%)。毛利潤佔淨銷售額的百分比增加了270個基點。毛利潤美元的增長主要是由於產量增加了約8600萬美元，生產率提高了約4200萬美元，價格和產品組合的有利淨影響約為2900萬美元，外匯匯率的有利淨影響約為1600萬美元，以及由於短期製造中斷減少而產生的約1600萬美元的有利影響，但部分被約1500萬美元的較高通貨膨脹率所抵消。如前所述，公司2021年第一季度的運營沒有反映正常的季節性，2020年受到與新冠肺炎疫情相關的更廣泛經濟狀況的影響。尤其值得一提的是，在2020年第一季度末，該公司的需求有所下降。

銷售、一般和行政費用

截至2021年4月3日的三個月的銷售、一般和行政費用為4.743億美元(佔淨銷售額的17.8%)，與截至2020年3月28日的三個月的4.65億美元(佔淨銷售額的20.3%)相比增加了930萬美元。銷售、一般和行政費用佔淨銷售額的百分比下降了250個基點。以美元計算的銷售、一般和行政費用增加的主要原因是，通貨膨脹率上升了約1000萬美元，外匯匯率增加了約900萬美元，銷量增加了約700萬美元，但部分被大約1400萬美元的生產率提高以及與300萬美元的新產品開發和營銷成本投資相關的成本降低所抵消。


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營業收入

截至2021年4月3日的三個月的營業收入為3.175億美元(佔淨銷售額的11.9%)，比截至2020年3月28日的三個月的營業收入1.515億美元(佔淨銷售額的6.6%)增加了1.66億美元，增幅為109.6%。營業收入的增長主要歸因於7900萬美元的交易量增加，大約5600萬美元的生產率提高，大約2900萬美元的價格和產品組合的有利淨影響，由於較少的短期製造中斷而產生的大約1600萬美元的有利影響，以及大約700萬美元的外匯匯率的有利淨影響，但被大約2500萬美元的較高通貨膨脹率部分抵消了。

全球陶瓷細分市場-截至2021年4月3日的三個月的營業收入為8780萬美元(佔部門淨銷售額的9.4%)，與截至2020年3月28日的三個月的4800萬美元(部門淨銷售額的5.7%)相比增加了3980萬美元。營業收入的增長主要是由於生產率提高了約2000萬美元，價格和產品組合的有利淨影響約為1100萬美元，產量增加了約900萬美元，以及由於短期製造中斷減少而產生的約700萬美元的有利影響，但部分被約900萬美元的較高通貨膨脹率所抵消。

地板NA段-截至2021年4月3日的三個月的營業收入為8130萬美元(佔部門淨銷售額的8.4%)，與截至2020年3月28日的三個月的3620萬美元(部門淨銷售額的4.3%)相比增加了4510萬美元。營業收入增加的主要原因是銷量增加了大約2800萬美元，生產率提高了大約2300萬美元，但被大約800萬美元的較高通貨膨脹率部分抵消了。

地板行段-截至2021年4月3日的三個月的營業收入為1.593億美元(佔部門淨銷售額的20.7%)，與截至2020年3月28日的三個月的營業收入7580萬美元(佔部門淨銷售額的12.9%)相比增加了8350萬美元。營業收入的增長主要是由於銷量增加了4200萬美元，價格和產品組合的有利淨影響約為1900萬美元，生產率提高了約1300萬美元，外匯匯率的有利淨影響約為900萬美元，但被大約500萬美元的較高通貨膨脹率部分抵消了。

利息支出

截至2021年4月3日的三個月的利息支出為1520萬美元，與截至2020年3月28日的三個月的870萬美元相比增加了650萬美元。在2020年第二季度，公司發行了新的長期債務，以加強其在新冠肺炎大流行頭幾個月的流動性狀況。新債券的發行將公司從平均利率較低的固定利率和浮動利率債務的組合，轉變為平均利率較高的固定利率債務。

其他費用(收入)，淨額

截至2021年4月3日的三個月，其他收入淨額為220萬美元，與其他支出相比，淨額為790萬美元，與截至2020年3月28日的三個月相比，淨額為570萬美元。這一變化主要歸因於外匯匯率和其他雜項項目的有利淨影響。

所得税費用

在截至2021年4月3日的三個月裏，公司記錄的所得税支出為6770萬美元，所得税前收益為3.045億美元，有效税率為22.2%，而截至2020年3月28日的三個月，所得税支出為2670萬美元，所得税前收益為1.371億美元，有效税率為19.4%。比較期間的實際税率差異受到公司無法使用截至2020年3月28日的季度的估計年度有效税率以及利潤和虧損在地理上的分散的影響。


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根據美國會計準則第740-270號中期報告，在每個中期結束時，本公司必須確定其年度有效税率的最佳估計值，然後將該税率應用於中期所得税的撥備。然而，在公司無法對年度有效税率做出可靠估計的某些情況下，ASC 740-270允許使用過渡期的實際有效税率。在截至2020年3月28日的第一季度，該公司計算了中期的有效匯率，並將該匯率應用於中期業績。由於預測收入的微小變化、年度税前收入和季度間虧損的波動以及在多個税收管轄區徵税的影響，該公司無法合理估計其年度有效增長率。

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流動性與資本資源

該公司的主要資本要求是營運資本、資本支出和收購。該公司的資本需求主要通過內部產生的資金、商業票據、銀行信貸額度、定期和優先票據以及供應商的信貸條款來滿足。

2021年前三個月，經營活動提供的淨現金為2.596億美元，而2020年前三個月經營活動提供的淨現金為1.95億美元。2021年增加6460萬美元的主要原因是淨收益增加，部分被營運資本的變化所抵消。

2021年前三個月用於投資活動的淨現金為3.333億美元，而2020年前三個月用於投資活動的淨現金為1.334億美元。增加的主要原因是購入的短期投資增加1.944億元(贖回短期投資後的淨額)。

2021年前三個月用於融資活動的淨現金為1.202億美元，而2020年前三個月融資活動提供的淨現金為8720萬美元。用於融資活動的現金主要是由於高級信貸安排的收益減少了5.477億美元(扣除償還淨額6560萬美元)，商業票據的淨收益減少了3.78億美元，股票回購增加了5420萬美元。

截至2021年4月3日，該公司擁有5.573億美元現金，其中3.514億美元在美國境外持有。該公司計劃將美國境外持有的現金永久再投資。除了手頭的現金，截至2021年4月3日，該公司還擁有7.823億美元的短期投資。該公司相信，其手頭現金和現金等價物、運營產生的現金以及現有信貸安排下的可獲得性將足以滿足至少未來12個月的資本支出、營運資本和償債需求。該公司不斷評估其預計的需求，並可能根據市場情況進行額外的債務融資，以增加其流動資金並利用有吸引力的融資機會。

2020年10月26日，公司董事會批准了一項新的股票回購計劃，授權公司回購最多5億美元的普通股。2021年第一季度，公司根據股票回購計劃總共購買了1.229億美元。截至2021年4月3日，該計劃下仍有3.143億美元的授權。

請參閲註釋18。債務簡明綜合財務報表附註，載於本表格10-Q第一部分第1項，以作進一步討論本公司長期債務之用。本公司可繼續不時透過在公開市場購買現金、私下協商交易或其他方式償還其未償還債務。此類回購(如果有的話)將取決於當時的市場狀況、公司的流動性要求、合同限制和其他因素。涉及的金額可能很大。


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合同義務

除本文所述外，公司在提交給Form 10-K的2020年度報告中披露的合同義務沒有發生重大變化。
    
關鍵會計政策和估算

公司的關鍵會計政策和估計在其提交給Form 10-K的2020年度報告中進行了描述。

近期會計公告

見本表格10-Q“簡明合併財務報表附註”標題下的附註1。近期會計公告“以供討論新的會計聲明，該聲明通過引用併入本文。

通貨膨脹的影響

通貨膨脹影響公司的製造成本、分銷成本和運營費用。該公司預計，原材料價格(其中許多是以石油為基礎的)將根據公司生產過程中使用的商品的全球供求情況而波動。儘管該公司試圖將原材料、能源和燃料相關成本的增加轉嫁給其客户，但該公司這樣做的能力取決於任何增加的速度和幅度、競爭壓力和公司產品的市場狀況。過去和將來都有一段時間，在這段期間內，這些成本所增加的款項不能完全收回。過去，該公司經常能夠提高生產率和開發新的產品創新，以幫助抵消因其運營中的通脹而導致的成本增加。

表外安排

截至2021年4月3日，公司沒有任何表外安排。

季節性

該公司是一家日曆年終公司。就其全球陶瓷部門而言，第二季度的淨銷售額通常最高，緊隨其後的是第三季度和第四季度，而第一季度的淨銷售額最低。就該部門的營業收入而言，一般來説，第二季度的收益最強勁，其次是第三季度和第一季度，第四季度的收益最弱。地板NA部門的第三季度通常產生最高的淨銷售額和收益，其次是温和的第二和第四季度，最疲軟的第一季度。地板排第四季度的淨銷售額通常最高，其次是第三季度和第二季度，其次是最疲軟的第一季度。就該部門的營業收入而言，一般來説，第二季度的收益最強勁，其次是第三季度和第一季度，第四季度的收益最弱。

新冠肺炎疫情在全球經濟中造成了極大的波動，導致了不可預測的經濟活動，並影響了原材料和來源製成品的供應鏈。該公司預計新冠肺炎疫情將持續影響正常季節性趨勢至2021年，但無法預測這種影響的程度和持續時間。因此，該公司2021年業績的季節性也可能與歷史經驗不同。


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目錄
前瞻性信息

本10-Q表格中的某些表述，特別是那些對未來業績、業務前景、增長和經營戰略以及類似事項的預期，以及包括“可能”、“應該”、“相信”、“預期”、“預期”和“估計”或類似表述的表述，構成了“前瞻性表述”，符合修訂後的1933年證券法第27A節和1934年證券交易法第21E節的含義。對於這些聲明，莫霍克聲稱1995年“私人證券訴訟改革法案”中包含的前瞻性聲明的安全港受到了保護。不能保證前瞻性陳述將是準確的，因為它們基於許多假設，這些假設涉及風險和不確定性。以下重要因素可能會導致未來的結果不同：經濟或行業條件的變化；競爭；原材料價格、運費和其他投入成本的通脹和通縮；消費市場的通脹和通縮；貨幣波動；能源成本和供應；資本支出的時間和水平；公司產品漲價的時機和實施；減值費用；收購的整合；國際業務；新產品的推出；運營的合理化；税費改革、產品和其他索賠；訴訟；與“新冠肺炎”大流行有關的風險和不確定性、司法管轄區的監管和政治變化。以及莫霍克證券交易委員會報告和公告中發現的其他風險。


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第三項。關於市場風險的定量和定性披露

截至2021年4月3日，公司債務組合中約87%為固定利率債務，13%為浮動利率債務。浮動利率債務的利率每提高1.0個百分點，將導致利息支出增加90萬美元，截至2021年4月3日的三個月的利息支出將增加90萬美元。

公司在提交給Form 10-K的2020年度報告中披露的市場風險敞口沒有發生重大變化。

項目4.管制和程序
 
根據對公司披露控制和程序(如1934年證券交易法修訂後的第13a-15(E)和15d-15(E)條規定)的有效性的評估，這些控制和程序旨在提供合理保證，確保這些控制和程序將達到其目標，截至本報告所述期間結束，公司首席執行官和首席財務官得出結論，在本報告所涵蓋的期間內，這些控制和程序在合理保證水平下是有效的。

在本報告所述期間，本公司財務報告內部控制沒有發生重大影響或合理可能對本公司財務報告內部控制產生重大影響的變化。
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第二部分：其他信息

第一項。法律程序

該公司在其正常業務過程中不時捲入訴訟。除本報告其他地方所述外，本公司並無任何重大法律程序待決或據本公司所知，本公司作為一方或其任何財產須受任何重大法律程序約束。

參見附註17。承諾和或有事項請參閲本表格10-Q第I部分第1項所載的簡明綜合財務報表附註，以討論本公司的法律程序。


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第1A項風險因素

與截至2020年12月31日的Form 10-K年度報告第I部分第1A項披露的風險因素相比，本公司的風險因素沒有發生重大變化。這些報告中披露的風險因素，以及本報告中列出的其他信息，都可能對我們的業務、財務狀況或業績產生重大影響。


第二項。未登記的股權證券銷售和收益的使用

2020年10月26日，公司董事會批准了一項新的股票回購計劃，授權公司回購最多5億美元的普通股。根據股票回購計劃，公司可以在公開市場交易中購買普通股，阻止或私下協商交易，並可以根據交易法下的10b5-1或10b-18規則或通過這些方法的任何組合，不時根據交易計劃購買股票。將購買的股票數量和購買時間取決於各種因素，包括但不限於現金餘額水平、信貸可獲得性、債務契約限制、一般商業條件、監管要求、公司股票的市場價格以及替代投資機會的可獲得性。股份回購計劃沒有設定完成回購的時限，股份回購計劃可以隨時暫停或終止。

下表提供了截至2021年4月3日的三個月內股票回購活動的相關信息。
期間購買的股份總數
以百萬計		每股平均支付價格作為公開宣佈的計劃的一部分購買的股票總數
以百萬計		根據該計劃可能尚未購買的股份的大約美元價值
以百萬計
2021年1月1日至2月6日0.1 $136.46 0.1 $427.6 
2021年2月7日至3月6日0.0 $— 0.0 $427.6 
2021年3月7日至4月3日0.6 $183.61 0.6 $314.3 
總計0.7 $178.79 0.7 

第三項。高級證券違約

沒有。


項目4.礦場安全資料披露

T多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第1503(A)條和S-K法規第104項要求的礦山安全違規行為或其他監管事項的信息包含在本季度報告的10-Q表格附件95.1中。

第五項。其他資料

沒有。

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目錄
第6項陳列品
不是的。描述
31.1
根據規則13a-14(A)進行認證。
31.2
根據規則13a-14(A)進行認證。
32.1
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條的認證。
32.2
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條的認證。
95.1
根據多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第1503(A)條披露礦山安全
101.SCHXBRL分類擴展架構文檔。
101.CALXBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。
101.DEFXBRL分類擴展定義Linkbase文檔。
101.LABXBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。
101.PREXBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。



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目錄
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。
 
莫霍克工業公司。
(註冊人)
日期：2021年4月30日由以下人員提供：/s/Jeffrey S.Lorberbaum
傑弗裏·S·洛伯鮑姆
董事長兼首席執行官
(首席執行官)
日期：2021年4月30日由以下人員提供：/s/詹姆斯·F·布倫克
詹姆斯·F·布倫克
首席財務官
(首席財務官)
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