美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，郵編：20549
表格10-K/A
(第1號修正案)
☒根據1934年《證券交易法》第13節或第15(D)節提交年度 報告
截至2020年12月31日的財年
或
☐根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的過渡報告
委託檔案編號0-20713
CASI 製藥公司
(註冊人的確切姓名，如其章程中規定的 )
| (法團註冊狀態) | (國際税務局僱主識別號碼) | |
| (主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
(240)
註冊人電話號碼 ，包括區號
根據該法第 節第12(B)款登記的證券：
| 商品代號 | ||||
| (每節課的標題) | (註冊的每間交易所的名稱) |
根據該法第 至第12(G)節登記的證券：無
如果註冊人是證券法規則第405條中定義的知名經驗豐富的發行人，請用複選標記表示 。是¨ 否x
如果註冊人不需要根據該法第13或15(D)節提交報告，請用複選標記表示 。是¨ 否x
用複選標記表示註冊人(1)和(2)是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第 節或15(D)節要求提交的所有報告， 和(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是x 否-
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)按照S-T法規(本章232.405節)第405條規則以電子方式提交了需要提交的每個互動數據文件。‘是的，已提交的所有互動數據文件均已通過電子方式提交。 在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)，註冊人是否以電子方式提交了所有需要提交的互動數據文件x否？
用複選標記表示註冊人是大型加速申報者、加速申報者、非加速申報者還是較小的報告公司。請參閲《交易法》規則第12b-2條 中的定義 “大型加速申報公司”、“加速申報公司”和“較小報告公司”。(勾選一項)：
| 大型加速文件管理器¨ | 加速文件管理器¨ | x | 規模較小的報告公司。 | |||
| 新興成長型公司 |
如果 是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第(13)(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。¨
用複選標記表示 註冊人是否已提交報告並證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(美國法典第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告進行的內部控制的有效性評估 編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所。艾爾
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如該法規則第312b-2條所定義)。是-否x
截至2020年6月30日， 非關聯公司持有的普通股總市值為183,834,503美元。
截至2021年4月28日，公司普通股已發行139,797,487股。
由 引用合併的文檔
沒有。
卡西製藥公司(Casi PharmPharmticals，Inc.)
表10-K/A-截至2020年12月31日的財年
目錄
| 表格10-K 部件編號 | 表格310-K 物料編號： |
描述 | 頁碼：第 | |||
| 解釋性説明 | ||||||
| 三、 | 10 | 董事、高管與公司治理 | 4 | |||
| 11 | 高管薪酬 | 7 | ||||
| 12 | 某些實益擁有人的擔保所有權和管理層及相關股東事宜 | 11 | ||||
| 13 | 某些關係和相關交易，以及董事獨立性 | 15 | ||||
| 14 | 首席會計費及服務 | 17 | ||||
| 四. | 15 | 展品和財務報表明細表 | 19 | |||
| 簽名 | ||||||
| 展品索引 |
2
解釋性註釋
CASI製藥公司， 在本報告中被稱為“CASI”，“公司”、“我們”、“我們”或 類似的術語，將以Form 10-K/A表格1(本“修正案”)向其最初於2021年3月30日提交給美國證券交易委員會(SEC)的Form 10-K年度報告(“原始文件”)提交本修正案第1號(“本修正案”)。我們提交本修正案的唯一目的是包括表格10-K第III部分第10項至 14項所要求的信息(“第III部分信息”)，並刪除原始申請首頁上關於通過引用合併的披露 。第III部分信息之前根據一般説明G(3)從最初的申報文件中省略到Form 10-K表格中，該表格允許通過引用我們最終的 委託書將Part III信息合併到Form 10-K表格中，前提是該報表在我們的財政年度結束後不晚於120天提交。我們提交本修正案是為了在我們的Form 10-K中提供 第三部分信息，因為公司不會在截至2020年12月31日的財年結束後120天內提交包含此類信息的最終委託書 。
根據修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第12b-15條 ，現對原申請文件的封面和第三部分第10至 14項進行修訂和重述。此外，根據交易法下的12b-15和13a-14 規則，我們修改了第四部分第15項，包括根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley)第302節的規定，由我們的首席執行官和首席財務官出具的當前日期的證書。由於本修正案中未包括新的財務報表 ，且本修正案未包含或修改與S-K法規第307和308項有關的任何披露，因此忽略了證書中的第 3、4和5段。同樣，由於本修正案沒有包括財務報表， 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條的認證被省略。
本修正案不會修改、 修改或以其他方式更新原始申請中包含的任何其他披露。此外，本修正案不反映在提交原始申請之後可能發生的事件 。因此，閲讀本修正案時應結合 原始申報文件以及我們在原始申報文件之後提交給證券交易委員會的文件。
有關前瞻性陳述的特別 説明
本修訂包含修訂後的1933年“證券法”第27A節和修訂後的1934年“證券交易法”第21E節所指的某些 前瞻性陳述。前瞻性陳述也可能包含在我們的其他陳述中。所有 不是對歷史事實的描述的陳述都是前瞻性陳述。這些陳述通常可以通過使用前瞻性的 術語來識別，例如“相信”、“預期”、“打算”、“可能”、“將會”、“應該”、 或“預期”或類似術語。這些前瞻性陳述包括有關我們臨牀試驗的時間、我們的現金狀況和未來支出以及我們未來收入的陳述。
由於許多因素，實際結果可能與目前預期的大不相同，包括：由於我們無法籌集到足夠的資本滿足我們的運營需要，我們可能無法繼續經營 ；我們可能 從納斯達克資本市場退市；我們普通股的市場價格波動； 新冠肺炎疫情的爆發及其對全球市場和供應鏈的影響； 在納斯達克資本市場大幅稀釋現有股東的風險。我們無法就我們建議的候選產品或未來候選產品的開發、商業化、製造和分銷建立戰略 合作伙伴關係；我們在製造產品方面缺乏經驗，並且不確定我們在臨牀或商業規模上這樣做的資源和能力；與我們的產品和建議產品的商業化(如果有的話)相關的風險(如 營銷、安全、監管、專利、產品責任、供應、競爭和其他風險)；我們無法預測 我們的候選產品何時或是否會獲得美國食品和藥物管理局(FDA)、國家醫療產品管理局(NMPA)或其他監管機構的批准上市；我們無法建立戰略合作伙伴關係以開發、商業化、製造和分銷我們建議的候選產品或未來候選產品；與 需要額外資本相關的風險以及以優惠條款獲得額外資金的不確定性；與我們的候選產品相關的風險, 以及與我們正在開發的其他早期產品相關的風險；導致 臨牀前和臨牀模型的風險不一定預示臨牀結果；與臨牀前和臨牀試驗相關的不確定性，包括此類試驗開始的延遲；我們保護知識產權的能力；我們 為無錫CASI持有的ANDA設計和實施開發計劃的能力；我們的任何產品在臨牀開發方面缺乏成功 ；以及我們對第三方的依賴；與我們依賴尤文圖斯進行CNCT19臨牀開發並與我們合作共同營銷CNCT19的風險；與我們依賴尤文圖斯確保CNCT19專利保護和起訴的風險 ；與我們提議的產品商業化(如果有的話)相關的風險(例如營銷、 安全、監管、專利、產品責任、供應、競爭和其他風險)；與我們最大股東和我們的董事長兼首席執行官利益相關的風險以及與無錫CASI開發新的 生產設施相關的風險。除其他因素外，這些因素可能會對我們的業務、 運營結果和財務狀況產生實質性的不利影響。
我們提醒投資者，由於各種因素的影響， 實際結果或業務狀況可能與前瞻性陳述中預測或建議的結果大不相同，這些因素包括但不限於上述因素和第IA節中描述的因素、最初提交給證券交易委員會的文件和我們提交給證券交易委員會的其他文件中的“風險因素”。我們不能向您保證，我們已經確定了造成不確定因素的所有因素。此外， 不時會出現新的風險，我們的管理層無法預測所有風險，也無法評估所有 風險對我們業務的影響，也無法評估任何風險或風險組合可能導致實際結果與任何前瞻性陳述中包含的 不同的程度。讀者不應過分依賴前瞻性陳述，因為前瞻性陳述僅與截至發佈日期的事件或信息有關。我們沒有義務公開發布這些前瞻性 陳述的任何修訂結果，以反映它們作出之後的事件或情況，或反映意外事件的發生。有關可能影響我們的業務、財務狀況和經營結果的因素和風險的其他 信息，請參閲我們提交給證券交易委員會的 文件，這些文件可在www.sec.gov上查閲。
3
第III部
項目10.董事、高管和公司治理
董事
我們的董事會目前 由六名成員組成，分為三類，任期將於2021年股東年會和 將於2023年和2024年召開的股東年會上屆滿。
下表列出了本公司的董事、他們的年齡、每位董事目前在本公司擔任的職位，截至2021年4月14日，也就是每位董事首次當選為董事的那一年，以及董事的當前任期將於哪一年屆滿。
| 名字 | 年齡 | 職位 | 第一年成為一名董事 | 一年的期限將會屆滿 | ||||
| 何偉武，博士。 | 55 | 董事長兼首席執行官： | 2012 | 2021 | ||||
| Rajesh C.Shrotriya，醫學博士 | 77 | 導演 | 2014 | 2021 | ||||
| 小富蘭克林·C·索爾茲伯裏(1)(2) | 65 | 導演 | 2014 | 2023 | ||||
| Y.Alexander Wu，博士。(1)(2) | 57 | 導演 | 2013 | 2023 | ||||
| 詹姆斯·黃(James Huang)(3) | 55 | 導演 | 2013 | 2022 | ||||
| 泉州，博士。(4) | 63 | 導演 | 2016 | 2022 |
| (1) | 薪酬委員會委員 |
| (2) | 審計委員會委員 |
| (3) | 審計委員會主席 |
| (4) | 薪酬委員會主席。 |
以下是對每位董事的主要職業和業務經驗的簡要説明。
何偉武 何偉武博士.何博士自2019年4月2日起擔任董事長兼首席執行官。何博士於2018年2月23日至2019年4月2日擔任 公司執行主席，2013年5月至2018年2月23日擔任公司董事長，2012年2月至2013年5月擔任執行主席 。何博士自2019年7月以來一直擔任人類長壽公司(一傢俬人持股的生物技術公司，專門將DNA測序與機器學習相結合)的執行主席。他也是新興技術夥伴有限責任公司(Emerging Technology Partners，LLC)的創始人和普通合夥人，該公司成立於2000年，是一家專注於生命科學的風險基金。何博士在他的職業生涯中參與了20多家生物技術公司的創立或融資，其中一些後來被規模大得多的公司收購。在他職業生涯的早期，何博士是人類基因組科學界為數不多的科學家之一，在此之前，他是馬薩諸塞州綜合醫院和梅奧診所的研究員。何博士是超過25種研究出版物的作者和30多項專利的發明人。他在貝勒醫學院獲得博士學位，在賓夕法尼亞大學沃頓商學院獲得工商管理碩士學位。我們相信，作為生物技術行業經驗豐富的領導者，並在美國和中國都表現出融資和商業敏鋭， 博士為董事會增添了寶貴的洞察力和專業知識。何博士對藥物開發流程的瞭解為公司提供了寶貴的 洞察力。他的領導才能、戰略分析、行業知識以及在生物技術領域的豐富經驗 使他具備擔任公司董事和董事長的資格和技能。
馬裏蘭州拉傑什·施羅特里亞(Rajesh C.Shrotriya)Shrotriya博士自2014年9月以來一直擔任該公司的董事。2000-2017年間，他擔任生物製藥公司Spectrum PharmPharmticals的 總裁兼首席運營官兼首席執行官。他也是UNLV基金會的受託人。在加入Spectrum之前，從2000年9月到2002年8月，Shrotriya博士是NeoTreateutics公司的總裁兼首席運營官，在此之前，他是SuperGen公司的執行副總裁兼首席科學官和MGI製藥公司的醫療事務副總裁和首席醫療官。他在百時美施貴寶公司擔任了18年的各種職位，最近擔任的是全球CNS執行董事Shrotriya博士在生物製藥領域的重要領導經驗，再加上他作為醫生的經驗和在藥物開發方面的專業知識，使他完全有資格 在我們的董事會任職。
4
小富蘭克林·C·索爾茲伯裏(Salisbury Jr.)索爾茲伯裏先生自2014年6月起擔任本公司董事。索爾茲伯裏先生是AIM-HI翻譯研究(AIM-HI Translational Research)的聯合創始人兼 董事，AIM-HI翻譯研究是一個非營利性加速器基金，是美國國家癌症研究基金會(NFCR)的延伸。在參加AIM-HI之前，索爾茲伯裏先生於1997年至2018年擔任美國國家癌症研究基金會(NFCR)首席執行官 。NFCR是一個支持大學和研究型醫院的基礎科學研究的組織，目的是加速預防、診斷和治療癌症的新方法。在他的領導下，NFCR在美國和中國的大學、研究型醫院和製藥公司的科學家之間建立了更大的合作 ，努力為癌症患者帶來新的 和創新的治療。索爾茲伯裏先生還領導NFCR成立了幾個研究聯盟，使癌症 研究人員能夠集中資源，減少重複工作，從而加快了發現的速度，並降低了實現這些發現的成本 。索爾茲伯裏先生還擁有耶魯大學的經濟學學士學位、佐治亞大學法學院的法學博士、芝加哥大學的文學碩士學位和碩士學位。耶魯大學神學院畢業。 索爾茲伯裏先生在支持癌症研究方面的領導經驗和豐富背景使他具備指導公司董事會(包括作為薪酬委員會和審計委員會成員)所需的資格和技能。
吳彥祖博士自2013年4月起擔任本公司董事。從2006年到2017年，吳博士是皇冠生物科學公司(Crown Bioscience，Inc.)的聯合創始人兼首席執行官，該公司是腫瘤學領域的藥物發現和臨牀前研究組織， 擁有600多名員工。2017年，該公司被JSR以超過4億美元的價格收購。在聯合創立Crown Bioscience之前，吳博士是Starvax International Inc.的首席商務官，Starvax International Inc.是一家生物製藥研發公司，專注於開發用於治療傳染病和癌症的新型治療藥物 。在加入Starvax之前，他是生命科學風險投資和商業銀行Burrill&Company的亞洲運營主管。吳博士也是生命科學儀器公司Unimicro Technologies的聯合創始人和首席運營官。他的職業生涯始於Hoffmann-La Roche，在那裏他擔任業務發展和戰略規劃 經理。吳博士在中國復旦大學獲得生物化學學士學位，在伊利諾伊大學獲得生物化學碩士學位， 在加州大學伯克利分校獲得分子細胞生物學博士學位和工商管理碩士學位。吳博士在生物製藥 行業和腫瘤學和小分子領域的研究經驗，作為一名在美國和中國運營的高級管理人員的實際經驗， 和創業眼光使他成為唯一有資格擔任董事以及薪酬委員會和 審計委員會成員的人。
詹姆斯 黃。黃先生自二零一三年四月起擔任本公司董事。黃先生於2011年加入凱鵬華盈(Kleiner Perkins China)，這是一家風險投資公司，擔任管理合夥人，專注於該公司的生命科學實踐。黃先生也是他於2017年創立的全球醫療風險投資公司Panacea Venture的管理合夥人 。他的主要投資興趣是創新和變革性的早期和成長期醫療保健公司。自2007年以來，黃已經在全球進行了超過31項投資。在Kleiner Perkins和Panacea Venture之前，詹姆斯是Vivo Ventures的管理合夥人，Vivo Ventures是一家專門從事生命科學投資的風險投資公司。在Vivo任職期間，詹姆斯在中國進行了大量投資。在2007年加入Vivo之前，詹姆斯是Anesiva的總裁，這是一家專注於疼痛管理治療的生物製藥公司 。在製藥和生物技術行業20年的職業生涯中，他還在Tularik Inc.(被安進收購)、葛蘭素史克有限責任公司、百時美施貴寶(Bristol-Meyers Squibb)和ALZA Corp.(被強生收購)擔任業務開發、銷售、營銷和研發方面的高級職務。黃先生是Ziopamm Oncology、Windtree Treeutics、Eden Biologics、TriArm Treeutics、Tactia Treeutics、Chime Biologics和XW Pharma的董事會主席，以及Orion Biotech、Kindstar Global和 Asia Pacific Medical的董事。詹姆斯獲得斯坦福大學商學院工商管理碩士學位和加州大學伯克利分校化學工程學士學位。黃先生擁有深厚的經驗和與眾多生命科學公司的大量接觸，在美國和中國都有廣泛的行業知識，業務開發專長，再加上他的金融背景, 作為董事會成員和審計委員會主席，為公司提供重要的指導能力。
周博士自2016年6月起擔任本公司董事。周博士自1995年以來一直擔任IDG Capital的管理合夥人 。IDG Capital管理着多個風險投資和私募股權基金，包括IDG-Accel China Growth基金III LP和IDG-Accel China III Investors LP。周博士還擔任多傢俬營公司的董事。周博士擁有中國科技大學化學學士學位、中國科學院化學物理碩士學位和羅格斯大學光纖光學博士學位。周博士在 董事會任職的資格以及擔任薪酬委員會主席的資格包括他豐富而成功的融資、 商業和運營經驗。
行政主任
下表列出了 截至2021年4月14日的公司高管、他們的年齡以及每位高管目前在公司擔任的職位。
| 名字 | 年齡 | 職位 | ||
| 何偉武，博士。 | 55 | 董事長兼首席執行官 | ||
| 張偉(拉里) | 62 | 總統 | ||
| 亞歷山大·A·祖基夫斯基(Alexander A.Zukiwski)醫學博士 | 63 | 首席醫療官 |
5
截至2021年4月20日，我們 高管的簡歷如下：
何偉武 何偉武博士.請參閲上面的“─導向器”。
張偉 (拉里)張。張先生於2018年9月加入本公司，擔任本公司子公司CASI(北京)製藥有限公司(現稱CASI製藥(中國)有限公司(以下簡稱CASI China)的總裁)，並於2019年9月將其職務擴大 為本公司總裁，在美國、亞太地區和中國的醫療保健和生物製藥 行業擁有20多年的管理經驗。在加入公司北京辦事處之前，張先生是諾華集團(中國)副總裁兼公共事務和企業責任主管 ，專注於公共事務/公關戰略，包括 啟動諾華的中國政策，重點是國家醫療產品管理局(NMPA)新藥審批改革、知識產權保護、 仿製藥質量一致性評估和新的生物仿製藥法規。2021-2016年間，他擔任諾華公司旗下Sandoz製藥 (中國)的首席執行官。張先生還曾在拜耳醫療保健公司(Bayer Healthcare)和巴克斯特國際公司(Baxter International Corporation)擔任過美國和亞太地區的行政領導職務。他擁有中國科技大學核物理學士和碩士學位，加州大學洛杉磯分校(UCLA)市場營銷/金融MBA學位，並接受猶他州大學政治學博士培訓 。
馬裏蘭州Alexander A.Zukiwski-Zukiwski博士於2017年4月加入公司，擔任首席醫療官。在加入公司之前， Zukiwski博士是Arno治療公司的首席執行官兼首席醫療官，自2014年以來一直擔任Arno治療公司(“Arno”)的董事 。在Arno，他的職責包括領導臨牀開發和監管事務團隊支持公司的流水線。在2007年加入Arno之前，Zukiwski博士曾擔任MedImmune LLC(“MedImmune”)的首席醫療官和臨牀研究執行副總裁。在MedImmune之前，Zukiwski博士在強生 (“強生”)、Centocor研發和Ortho生物技術公司(“強生”)的醫療事務和臨牀開發職能部門擔任過幾個日益重要的職務。在加入MedImmune之前，Zukiwski博士在強生製藥研究與開發有限公司(“強生製藥研究與開發有限責任公司”)、Centocor研發公司和Ortho生物技術公司擔任過幾個日益重要的職務。在加入強生之前，他曾在霍夫曼-拉羅什(Hoffmann-LaRoche)、葛蘭素史克-惠康(Glaxo Wellcome)和羅恩-普倫克-羅勒(Rhone-Poulenc Rier)等製藥公司擔任臨牀腫瘤學職位。Zukiwski博士在全球藥物開發方面擁有超過21年的經驗 ，並支持許多成功的腫瘤治療藥物的臨牀評估和註冊，包括Taxotere®、Xeloda®、Procrit®/Eprex®、VELCADE®、Yondelis®和Doxil®。他之前擔任過Gem PharmPharmticals，LLC的 醫學顧問委員會成員，並擔任過Ambit生物科學公司的董事。Zukiwski博士擁有阿爾伯塔大學的藥學學士學位和卡爾加里大學的醫學博士學位。他在俄亥俄州阿克倫的聖託馬斯醫院醫療中心和德克薩斯大學MD安德森癌症中心進行了研究生培訓。
本公司的所有高管由董事會每年選舉產生，任職至其繼任者經正式選舉併合格為止。
拖欠款項第16(A)條報告
1934年證券交易法(“1934年法”)第16(A)條要求公司高管、董事和實益擁有公司註冊類別股權證券超過10%的人員向證券交易委員會提交初步所有權報告和有關公司普通股和其他股權證券所有權變更的 報告。(br}“1934年證券交易法”(“1934年法案”))第16(A)條要求公司高管、董事和實益擁有公司註冊類別股權超過10%的人員向證券交易委員會提交初步所有權報告和公司普通股和其他股權證券所有權變更報告。SEC法規要求此類高管、董事和超過10%的受益所有人向公司提供此類 報告人提交的所有第16(A)條報告的副本。
僅根據我們對提交給本公司的該等表格的審核 以及某些報告人的書面陳述，我們認為適用於我們的高管、董事和超過10%的實益擁有人的所有申報要求 在2020財年均已及時提出，但Wealth Strategy Holding Limited遲交的一份Form 4除外 。
道德守則
公司已通過適用SEC和NASDAQ規則中定義的道德準則，該準則適用於公司董事、高級管理人員和員工， 包括公司首席執行官和首席財務會計官。道德守則可在公司網站 上查閲，網址為Www.casipharmaceuticals.com。本公司擬在其網站上披露對適用於其主要執行人員、主要會計人員或財務總監或執行該等信息的人員的道德守則條款 的任何修訂或豁免。
審計委員會
我們的董事會 有一個常設審計委員會。董事會已經通過了審計委員會的書面章程，該章程的副本可在我們的網站www.casiPharmPharmticals.com上 找到。審計委員會現任成員是James Huang，Franklin C.Salisbury，Jr. 和Y.Alexander Wu。審計委員會的所有成員都符合 適用的納斯達克和SEC規則定義的獨立性和金融知識要求。董事會已確定審計委員會主席James Huang為美國證券交易委員會(SEC)規章制度所定義的“審計 委員會財務專家”。
6
第11項高管薪酬。
薪酬彙總表
以下薪酬摘要 表包括截至2020年12月31日和2019年12月31日的財政年度內我們任命的每位高管的薪酬信息 和2019年。
| 姓名和主要職位 | 年 | 工資 (美元) | 獎金 ($) | 股票 獎項 ($) (1) | 選擇權 獎項 ($) (1) | 非股權
激勵計劃 薪酬 ($) | 所有其他 薪酬 ($) | 總計 ($) | ||||||||||||||||||||||||
| 何偉武，博士。(2) | 2020 | $ | 577,656 | — | — | — | — | $ | 241,831 | (3) | $ | 819,487 | ||||||||||||||||||||
| 首席執行官 | 2019 | $ | 423,848 | — | — | $ | 8,600,000 | — | $ | 241,555 | $ | 9,265,103 | ||||||||||||||||||||
| 張偉(拉里)(4) | 2020 | $ | 437,094 | — | — | — | — | $ | 278,675 | (5) | $ | 715,769 | ||||||||||||||||||||
| 總統 | 2019 | $ | 339,207 | — | — | $ | 450,000 | — | $ | 166,889 | $ | 985,186 | ||||||||||||||||||||
| 亞歷山大·祖基夫斯基(Alexander Zukiwski)，醫學博士 | 2020 | $ | 414,529 | — | — | $ | — | — | $ | 28,250 | (6) | $ | 442,779 | |||||||||||||||||||
| 首席醫療官 | 2019 | $ | 407,600 | $ | 100,000 | — | $ | 426,000 | — | $ | 27,750 | $ | 961,350 | |||||||||||||||||||
| 徐偉豪 | 2020 | $ | 14,583 | — | — | $ | 1,440,000 | — | — | $ | 1,454,583 | |||||||||||||||||||||
| 前首席財務官(7) | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||
| (1) | 此欄中的金額代表根據ASC 718計算的這些獎勵的總授予日期公允價值。計算這些金額時使用的假設包括在公司截至2020年12月31日的年度經審計財務報表的附註16中，該附註16在公司於2021年3月30日提交給證券交易委員會的10-K表格年度報告中闡述。 |
| (2) | 何博士被任命為首席執行官，自2019年4月2日起生效。 |
| (3) | 包括401(K)匹配繳費(19,020美元)，北京一套公寓的住房補貼(123,414美元)，學齡前兒童學費補貼(79,348美元)，以及公司支付的醫療保險(20,049美元)。 |
| (4) | 張先生被任命為CASI中國區總裁，自2018年9月1日起生效，並被任命為CASI製藥有限公司總裁，自2019年9月10日起生效。 |
| (5) | 包括償還年度總支出，包括住房租金、餐飲、洗衣服務以及兒童教育和語言培訓費用(246693美元)。還包括公司支付的醫療保險(31,982美元)。 |
| (6) | 代表公司的401(K)匹配和利潤分享貢獻。 |
| (7) | 徐先生被任命為首席財務官，自2020年12月16日起生效。截至2021年3月29日，徐偉豪辭去了首席財務官一職，並沒收了所有未償還的股票期權獎勵。 |
7
傑出股票獎
下表包括有關在截至2020年12月31日的財年授予上述高管的所有未行使期權價值的某些信息 。
| 姓名和主要職位 | 證券數量
潛在的 未執行的選項 可行使 |
證券數量 底層 未鍛鍊 不可執行的期權 |
選擇權 鍛鍊 價格(美元) |
選擇權 過期 日期(1) | ||||||||||
| 何偉武，博士。 | — | 4,000,000 | (2) | $ | 2.85 | 04/02/2029 | ||||||||
| 董事長兼首席執行官 | ||||||||||||||
| 張偉(拉里) | 500,000 | (3) | 500,000 | (3) | $ | 6.95 | 09/01/2028 | |||||||
| 總統 | 50,000 | (3) | 150,000 | (3) | $ | 3.35 | 06/22/2029 | |||||||
| 亞歷山大·祖基夫斯基(Alexander Zukiwski)，醫學博士 | 300,000 | (4) | — | $ | 1.34 | 04/03/2027 | ||||||||
| 首席醫療官 | 50,000 | (3) | 150,000 | (3) | $ | 3.16 | 12/15/2029 | |||||||
| 徐偉豪 | ||||||||||||||
| 前首席財務官(5) | 800,000 | (6) | $ | 2.61 | 12/16/2030 | |||||||||
| (1) | 每個期權的期限都是十年。 |
| (2) | 購股權歸屬於(I)本公司完成由薪酬委員會酌情決定的變革性事件及(Ii)授出日期兩週年之日，兩者以較早者為準。 |
| (3) | 期權授予如下：授予之日的第一、二、三和四週年各25%。 |
| (4) | 期權在授予之日起可行使25%，然後在接下來的三年內按月等額分期付款。 |
| (5) | 徐先生被任命為首席財務官，自2020年12月16日起生效。截至2021年3月29日，徐偉豪辭去首席財務官職務，並沒收所有未到期的股票期權獎勵。 |
| (6) | 期權授予如下：授予日第一週年和第二週年各有160,000份期權，授予日第三週年和第四週年各有240,000份期權。由於徐先生於2021年3月29日辭職，這些股票期權已被沒收或取消。 |
就業安排
本公司目前是與何偉武、張偉(拉里)和亞歷山大·祖基夫斯基(Alexander Zukiwski)簽訂僱傭協議的 方。此類協議的條款以及終止時應支付的相應 付款如下所示。
何偉武，博士，董事長兼首席執行官
根據本公司日期為2019年3月22日的聘書(“聘書”)的條款，何博士於2019年4月2日開始擔任首席執行官。根據聘書條款 ，何博士有權：
| • | 年薪568,000元；及 |
| • | 外籍人員津貼，包括學齡前兒童的學費(每年最高12萬美元)和在北京的一套公寓的住房津貼。 |
何博士亦獲授 購入四百萬股本公司普通股的期權，行使價為2.85美元，即授出日期2019年4月2日的收市價 ，並於(I)本公司完成由薪酬委員會酌情決定的變革性事件或(Ii)授出日期兩週年，即2021年4月2日，兩者以較早者為準。
張偉(拉里)，總裁
自2018年9月1日起，CASI(北京)製藥有限公司(現為CASI製藥(中國)有限公司)與 張偉(拉里)簽訂勞動合同，受中華人民共和國法律管轄。協議期限為三年， 至2021年8月31日。如果不續簽，合同將自動終止，但如果雙方 同意續簽條款，則可以續簽合同。
8
合同規定 税前基本工資為每月17萬元。
張先生亦獲授予 以6.95美元的行使價購買1,000,000股本公司普通股的選擇權，即本公司股票於2018年9月1日(授出日期)在納斯達克市場的收市價。股票期權將在授予日的前四個週年紀念日的每個紀念日授予25%(250,000股) 。
在下列情況下，CASI中國可以終止 勞動合同：(A) 張先生受傷不能復職；(B)張先生績效考核不合格；(C)不能履行勞動合同 。在下列情況下，CASI中國可以隨時解除勞動合同：(A)張先生嚴重違反CASI中國的規章制度 ；(B)張先生嚴重玩忽職守，造成1萬元以上的損失；(C)張先生被追究刑事責任 ；或者(D)張先生與其他用人單位有勞動關係。如果中國民航總局 中國：(A)未提供適當的工作條件；(B)未足額、及時提供勞動報酬；(C) 未繳納社會保險費，則張璨先生終止勞動合同。如果(A)中航中國被宣佈破產，被吊銷營業執照； 或(B)張先生退休、辭職、死亡或失蹤，合同終止。
根據他的合同，張先生還有權獲得每年最高102萬元人民幣的年度總支出報銷。其中包括102萬元人民幣，最高為 60萬元住房租金，最高1萬元餐費，最高1萬元洗衣服務費，以及孩子 教育和語言培訓的報銷費用。如果這些項目的發票金額低於102萬元人民幣，剩餘金額將 併入張先生的年度獎金。
Alexander A.Zukiwski，醫學博士，首席醫療官
2017年4月3日，公司 與馬裏蘭州Alexander A.Zukiwski簽訂僱傭協議。僱傭協議的期限可自動延期一年 ，除非任何一方提前至少六十天書面通知不得延期。
該協議規定 年化最低基本工資為40萬美元。Zukiwski博士有資格獲得總額高達180,000美元的獎勵薪酬， 基於達到與其職責相關的預先設定的特定里程碑，具體金額由 董事會或薪酬委員會確定。Zukiwski博士2020財年的基本工資是414,529美元。此外，在Zukiwski博士開始受僱時，公司授予Zukiwski博士300,000股普通股的股票期權，每股行權價為1.34美元，從授予之日起90天內按25%的比例授予，其餘部分按月計算在三年內按比例授予。 這些期權獎勵受公司形式的非限制性股票期權獎勵協議的條款和條件的約束。
如果公司“無故”解僱Zukiwski博士，Zukiwski博士將獲得相當於六個月工資的遣散費福利，按照公司的慣例 支付，按比例支付他在該年度有權獲得的任何激勵性補償的一部分，以及最長六個月的持續保險。Zukiwski博士也可以隨時以“充分的理由” (通常指薪資、職責或頭銜的任何實質性減少或改變；搬遷到距離公司總部超過50英里的辦公室 ；未能繼續享受醫療福利；未能支付任何計劃規定的延期補償；或未能遵守僱傭協議的任何實質性方面)為理由辭職，至少提前30天發出書面通知。因“正當理由”或不延長協議期限而辭職 將被視為無故終止。此外，如果Zukiwski博士因殘疾或死亡而被解僱，Zukiwski博士或他的遺產將有權獲得相當於六個月工資的付款 外加按比例計算的該年度他有權獲得的任何獎勵補償金額。
僱傭協議對Zukiwski博士施加了 保密義務和6個月的競業禁止(如果非正當理由辭職，則為12個月)。 Zukiwski博士在終止僱傭後必須履行保密義務和6個月的競業禁止。
2017年4月3日，公司 與Zukiwski博士簽訂了控制權變更協議。有關控制變更終止付款的信息，請參閲“控制變更服務協議” 。這些變更控制的遣散費將代替高管僱傭協議 下的遣散費。
9
控制變更服務協議(Change-in-Control Severance Agreement)
本公司目前是與Alexander A.Zukiwski簽訂的《變更控制協議》的 方。
Zukiwski博士在“控制協議”中的更改 規定了非自願終止僱傭(原因除外)時的某些福利，或在“觸發事件”時因“充分理由”而辭職 。
觸發事件包括： 如果本公司不是倖存的公司，則將本公司與一家獨立公司合併，或出售本公司的全部或 幾乎所有資產。“好的理由”通常指薪資、職責或頭銜的任何實質性減少或改變；搬遷到距離公司總部或辦公室超過50英里的辦公室；未能繼續享受健康福利 ；未能支付任何計劃規定的延期補償；或未能遵守僱傭協議的任何實質性方面。
Zukiwski博士在觸發事件發生後被解僱時將獲得的福利 包括：(I)獲得相當於Zukiwski博士當時的年薪和前兩年獎金平均值的一次性遣散費 ；(Ii)按比例 本年度獎金；(Iii)在終止僱傭後繼續獲得12個月的生命、健康和傷殘福利，以及 (Iv)根據條款我們普通股在2020年12月31日的收盤價為每股2.95美元。
董事薪酬
在制定董事薪酬時， 本公司考慮了董事履行對本公司職責所花費的大量時間以及本公司對董事會成員所要求的 技能水平。我們通過(I)現金和(Ii)基於股權的薪酬相結合的方式來補償我們的非僱員董事會成員 。
2020年，我們的非僱員 董事會成員通過(I)現金和(Ii)基於股權的薪酬相結合的方式獲得薪酬。董事年薪13.4萬美元 。委員會主席還會獲得額外的年費，從13,500美元到20,000美元不等。為幫助公司節約 現金，確定每位董事將獲得約20%的現金薪酬，其餘部分 將根據Black-Scholes-Merton期權定價方法轉換為股票期權。
下表彙總了本公司在截至2020年12月31日的財年向非僱員董事支付的薪酬。
| 費用
賺取
或支付 現金 | 股票 獎項(1) | 選擇權 獎項(2)(3) | 非股權
激勵計劃 薪酬 | 所有
其他 薪酬 | 總計 | |||||||||||||||||||
| 名字 | ($) | ($) | ($) | ($) | ($) | ($) | ||||||||||||||||||
| 詹姆斯 黃 | $ | 38,500 | — | $ | 123,200 | — | — | $ | 161,700 | |||||||||||||||
| Y. Alexander Wu，博士 | $ | 37,625 | — | $ | 120,400 | — | — | $ | 158,025 | |||||||||||||||
| 小富蘭克林·C·索爾茲伯裏(Salisbury Jr.) | $ | 37,625 | — | $ | 120,400 | — | — | $ | 158,025 | |||||||||||||||
| 馬裏蘭州拉傑什·施羅特里亞(Rajesh C.Shrotriya) | $ | 33,500 | — | $ | 107,200 | — | — | $ | 140,700 | |||||||||||||||
| 全 周，博士。 | $ | 36,875 | — | $ | 118,000 | — | — | $ | 154,875 | |||||||||||||||
| (1) | 此欄中的金額代表根據ASC 718計算的授予日期公允價值。2020年沒有股票獎勵。 |
| (2) | 本欄中的金額代表授予期權的授予日期公允價值，根據ASC 718計算。使用Black-Scholes-Merton期權定價方法，所有董事會成員的公允價值計算為每股1.75美元。計算這些金額時使用的假設包括在公司截至2020年12月31日的年度經審計財務報表的附註16中，該附註16在公司於2021年3月30日提交給證券交易委員會的10-K表格年度報告中闡述。 |
| (3) | 截至2020年12月31日，每位非僱員董事擁有以下普通股可行使的期權總數：詹姆斯·黃：569,431；Y.Alexander Wu：307,285；小富蘭克林·C·索爾茲伯裏：282,285；Rajesh C.Shrotriya：272,167；泉州：240,446。 |
10
第(12)項：某些受益所有人和管理層的擔保所有權及相關股東事項。
股權薪酬計劃信息
截至2020年12月31日，我們的股權補償計劃下的已發行股票期權和受限普通股數量、已發行股票期權和受限普通股的加權平均行權價 以及剩餘可供發行的證券數量如下：
| 計劃類別 | 中國證券發行數量待定 (a) | 加權平均演練 (b) | 剩餘證券的數量： (c) | |||||||||
| 證券持有人批准的股權補償計劃 | 16,746,238 | $ | 2.71 | 10,084,923 | ||||||||
| 未經證券持有人批准的股權補償計劃 | 0 | $ | 0.00 | 0 | ||||||||
| 總計 | 16,746,238 | $ | 2.71 | 10,084,923 | ||||||||
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11
管理層和某些受益所有者的安全所有權
下表列出了 截至2021年4月19日本公司普通股的實益所有權，包括：(I)每位董事(包括被提名人)，(Ii)在薪酬摘要表中被點名的每位 高管，(Iii) 公司的所有董事(包括被提名人)和高管作為一個集團，以及(Iv)我們所知的每個人或集團實益擁有我們5%以上的流通股。
| 實益擁有人姓名或名稱 | 金額和性質 受益所有權(1) | 普通股百分比
突出 | ||||||
| 董事： | ||||||||
| 泉州，博士。 | 10,047,530 | (2)(3) | 7.11 | % | ||||
| 詹姆斯·黃(James Huang) | 604,822 | (2) | * | |||||
| Y.Alexander Wu，博士。 | 341,685 | (2) | * | |||||
| Rajesh C.Shrotriya，醫學博士 | 302,795 | (2) | * | |||||
| 小富蘭克林·C·索爾茲伯裏 | 316,685 | (2) | * | |||||
| 獲任命的行政人員： | ||||||||
| 何偉武，博士，董事長兼首席執行官 | 24,601,994 | (2)(4) | 16.54 | % | ||||
| 張偉(拉里)，總裁 | 570,153 | (2) | * | |||||
| Alexander A.Zukiwski，醫學博士，首席醫療官 | 350,000 | (2) | * | |||||
| 徐偉豪 徐偉豪，前首席財務官(5) | 10,000 | * | ||||||
| 全體執行幹事和董事(9人)(2) | 37,145,664 | (2) | 24.32 | % | ||||
| 超過5%的實益業主： | ||||||||
| IDG-Accel中國及其附屬實體(6) 中心1509單元 香港中環皇后大道99號 | 9,773,370 | 6.93 | % | |||||
| SPECTRUM製藥公司及其附屬實體(7) 東方大道南11500號，240號套房 內華達州亨德森，郵編：89052 | 7,556,477 | 5.41 | % | |||||
| 閃光字節有限(8) 建國門內大道8號中糧廣場A座6樓 北京，100005，中國 | 10,198,518 | 7.30 | % | |||||
| 財富策略控股有限公司(9) 國際商務中心12樓 香港九龍柯士甸道西1號 | 10,017,959 | 7.12 | % | |||||
| 新興技術合作夥伴有限責任公司(10) 叛軍山脊大道4919號 糖地，德克薩斯州77478 | 12,207,986 | 8.66 | % | |||||
協和Capman GP LLC(11) 美洲大道1370號，33樓 紐約，紐約，10019 | 7,576,431 | 5.42 | % | |||||
聯合愛馬仕公司(12) 自由大道1001號 賓夕法尼亞州匹茲堡15222 | 7,000,000 | 5.01 | % | |||||
12
| (1) | 受益所有權是根據美國證券交易委員會的規則定義的，該信息不一定表明受益所有權用於任何其他目的。根據這些規則，受益所有權包括該個人或實體擁有單獨或共享投票權或投資權的任何股份，也包括該個人或實體可以在2021年4月19日起60天內通過行使任何股票期權或其他權利獲得的任何股份。為了計算每個個人或實體持有的普通股流通股的百分比，該個人或實體有權在2021年4月19日之後的60天內獲得的任何股票，對於該個人或實體而言被視為已發行股票，但在計算任何其他個人或實體的所有權百分比時不被視為已發行股票。除非另有説明，每名個人對上表所示股份擁有獨家投票權和投資權。除非另有説明，否則以上規定的每個人的地址是c/o CASI製藥公司，郵編：20850，馬裏蘭州羅克維爾，9620醫療中心車道，Suite300，Suite300。 |
| (2) | 包括可在2021年4月19日起60天內行使期權和認股權證而發行的股票，金額如下：何偉武，8944,581股(包括通過ETP Global Fund L.P.發行的1,234,567股相關認股權證)；James Huang，604,631股；Y.Alexander Wu，341,685股；Franklin C.Salisbury，316,685股；Rajesh Shrotriya，302,795股；泉州，1,508,727股(包括 |
| (3) | 包括9,773,370股由IDG-Accel中國及其關聯實體實益持有的股份，周博士對其放棄實益所有權。 |
| (4) | 包括由Emerging Technology Partners，LLC實益持有的441,072股，以及由ETP Global Fund實益持有的8,766,914股。以及由ETP BioHealth III Fund，L.P.實益持有的3,000,000股股份。 |
| (5) | 包括徐先生配偶持有的10,000股，徐先生分享投票權和投資權。自2021年3月29日起，徐偉豪辭去首席財務官一職。 |
| (6) | 已發行普通股的數量和百分比以公司的賬簿和記錄為依據。根據IDG在2018年3月20日提交的附表13D修正案中提供的信息，以下人士對下表所示股份擁有獨家投票權和處分權以及分享投票權和處分權：(I)IDG-Accel Growth，(Ii)IDG-Accel Investors，(Iii)IDG-Accel China Growth Fund III Associates L.P.，一家獲得豁免的開曼羣島有限合夥企業，IDG-Accel Growth的唯一普通合夥人(以下簡稱IDG-Accel Associates)，(Iv)與IDG-Accel Growth、IDG-Accel Investors和IDG-Accel Associates(以下簡稱“IDG-Accel”)、IDG-Accel Investors和IDG-Accel Associates各自的唯一普通合夥人、(V)何志星，IDG-Accel GP的董事和股東，以及(Vi)IDG-Accel GP的個人、董事和股東周權：“以及(V)IDG-Accel Growth、IDG-Accel Investors和IDG-Accel Associates(以下簡稱”IDG-Accel“)、IDG-Accel Investors和IDG-Accel Associates各自的唯一普通合夥人： |
| 獨一無二的權力 至 | 共享電源 至 | 獨一無二的權力 至 | 共享電源 至 | |||||||||||||
| 投票/直接投票 投票 | 投票/直接投票 投票 | 處置/直接 處置 | 處置/直接 處置 | |||||||||||||
| IDG-加速增長 | 9,126,375 | 646,995 | 9,126,375 | 646,995 | ||||||||||||
| IDG-Accel Investors | 646,995 | 9,126,375 | 646,995 | 9,126,375 | ||||||||||||
| IDG-Accel Associates | 9,126,375 | 646,995 | 9,126,375 | 646,995 | ||||||||||||
| IDG-Accel GP | 9,773,370 | 0 | 9,773,370 | 0 | ||||||||||||
| 志成浩 | 0 | 9,773,370 | 0 | 9,773,370 | ||||||||||||
| 泉州 | 75,000 | 9,773,370 | 75,000 | 9,773,370 | ||||||||||||
13
| (7) | 已發行普通股的數量和百分比以公司的賬簿和記錄為依據。部分基於Spectrum PharmPharmticals，Inc.(簡稱Spectrum)和Spectrum PharmPharmticals Cayman，L.P.(簡稱Spectrum Cayman)於2020年8月18日聯合提交的附表13D修正案，根據該修正案，Spectrum對Spectrum直接持有的4,584,053股股票擁有獨家投票權和處置權，對Spectrum Cayman持有的4,650,262股股票擁有共同投票權和處分權，Spectrum Cayman擁有共享投票權和否決權 | |
| (8) | 根據2018年11月14日提交給SEC的附表13D修正案，這些股票的記錄所有者是Sparkle Byte Limited。由於持有Sparkle Byte Limited 100%的股權，Snow Moon Limited可被視為對該等股份擁有唯一投票權及處置權。憑藉持有雪月有限公司100%股權，天津靜然管理中心(有限合夥)可被視為對該等股份擁有獨家投票權及處置權。憑藉天津市靜然管理中心(有限合夥)普通合夥人的身份，和協愛奇投資管理(北京)有限公司可能被視為對這些股份擁有獨家投票權和處分權。李建光、林冬亮、費陽及熊雨果作為和協愛奇投資管理(北京)有限公司的股東及/或董事，可能被視為對該等股份擁有共同投票權及處分權。 | |
| (9) | 實益所有權是以公司的賬簿和記錄為基礎的。*根據財富策略控股有限公司(“WSH”)於2018年10月11日提交的附表13G及於2020年2月19日提交的對附表13G的修訂，WSH對股份擁有唯一投票權及處分權。 | |
| (10) | 實益所有權基於本公司的賬簿和記錄，部分基於2018年1月12日提交的附表13D、2018年4月4日提交的附表13D/A和2020年3月24日提交的附表13D/A的第二修正案，特拉華州有限責任公司Emerging Technology Partners，LLC(“ETP”)是特拉華州有限合夥企業ETP Global Fund L.P.(“ETP Global”)的普通合夥人。ETP是特拉華州有限合夥企業ETP BioHealth III Fund，L.P.(“ETP BioHealth”)的普通合夥人。ETP全球公司對8766,914股普通股擁有共同的投票權和處置權。ETP BioHealth對300萬股普通股擁有共同的投票權和處分權。ETP對12,207,986股普通股擁有共同投票權和處置權。何博士作為ETP和ETP Global的創始人和管理成員，可能被認為是ETP、ETP Global和ETP BioHealth擁有的12,207,986股普通股的間接受益者。他説： | |
| (11) | 僅根據Cononance Capital Management LP、Cononance Capital Opportunity Fund Management LP、Mitchell Blutt和Cononance Capman GP LLC於2021年2月17日聯合提交的附表13G，Cononance Capital Management LP對5,401,296股股票擁有投票權和處置權。Cononance Capital Opportunity Fund Management LP擁有2,175,135股的投票權和處分權。Mitchell Blutt擁有7,576,431股的投票權和處分權。Consenance Capman GP LLC擁有7,576,431股的投票權和處分權。報告的股票數量不包括可能在公司2021年3月公開募股中購買的任何股票。 | |
| (12) | 僅根據聯合愛馬仕公司和Voting Shares Inc.於2021年2月12日聯合提交的時間表13G，以及Thomas R.Donahue、Rhodora J.Donahue和J.Christopher Donahue共同提交的時間表13G，其中每個人對700萬股擁有唯一投票權和處置權，託馬斯·R·多納休(Thomas R.Donahue)、羅多拉·J·多納休(Rhodora J.Donahue)和J·克里斯托弗·多納休(J.Christopher Donahue)對700萬股擁有共同投票權和處置權。報告的股票數量不包括可能在公司2021年3月公開募股中購買的任何股票. | |
| * | 佔已發行普通股的不到1%。 | |
14
第13項：某些關係和相關 交易，以及董事獨立性。
與關聯人的交易
與正在審查的交易相關的任何 董事會成員不得參與 批准或批准該交易的審議或投票，但在審議該交易的委員會會議上確定是否有法定人數 時，可將該董事計算在內。
SPECTRUM/Acrotech。 本公司擁有Spectrum PharmPharmticals，Inc.(“Spectrum”)的某些產品權利和永久獨家許可，以便 開發和商業化EVOMELA®美法蘭(注射用鹽酸美法蘭)(“EVOMELA”)，ZEVALIN®Ibritumomab(Br)tiuxetan)(“ZEVALIN”)和MARQIBO®在大中華區銷售硫酸長春新鹼脂質體注射液(“MARQIBO”)。截至2020年12月31日，SPECTRUM是該公司6.8%以上的股東。
根據最初的 許可證條款，該公司與Spectrum簽訂了在中國購買EVOMELA、ZEVALIN和MARQIBO的供應協議，用於質量檢測 以支持公司的進口藥品註冊申請和商業化目的。在截至2019年12月31日的年度內，本公司還應計與EVOMELA相關的材料成本260萬美元，並計入應計費用。 截至2020年12月31日，應支付給Spectrum的所有款項均已結清。
尤文圖斯。 與尤文圖斯的交易被認為是關聯方交易，因為公司首席執行官兼董事長是尤文圖斯的董事長 和創始股東之一。如前所述，2019年6月，本公司與尤文圖斯細胞治療有限公司(“尤文圖斯”)簽訂了 自體抗CD19 T細胞治療產品(“CNCT19”)的全球獨家許可和商業化權利的許可協議。關於本許可協議，CASI製藥(無錫)有限公司 通過一家全資擁有的中國子公司 向尤文圖斯進行了8000萬元人民幣(約合1160萬美元)的預付股權投資，以代替許可的預付款。
2020年9月22日，尤文圖斯公司及其股東(包括無錫生物股份有限公司)同意了新的第三方投資者對尤文圖斯B系列融資所要求的某些條款和條件。為了促進B系列融資，該公司同意修改和補充其原有的許可協議，向尤文圖斯和本公司提供CNCT19的聯合營銷和利潤分享權。 該公司同意修改和補充其原有的許可協議，以向尤文圖斯和本公司提供CNCT19的聯合營銷和利潤分享權。根據修訂後的許可協議條款，該公司和尤文圖斯俱樂部將分享總淨利潤的一個百分比，CASI將根據年度淨銷售額從CNCT19的商業銷售中獲得高達50%的淨利潤的分級百分比。修改後的協議還規定了分配給尤文圖斯的最低年度目標淨利潤，作為商業銷售淨利潤的 百分比。此外，公司將繼續有義務向尤文圖斯支付個位數的特許權使用費 相當於淨銷售額的百分比，這一比例因地區而異。作為修訂協議的一部分，尤文圖斯免除了公司應支付的7000萬元人民幣的里程碑付款。此外，本公司在尤文圖斯投資了額外的A系列外加股權 ，使本公司的股權在完全稀釋的基礎上增加到16.45%(尤文圖斯結束B系列融資後) 。該公司還有權任命一名董事進入尤文圖斯董事會，並有權對特定事件的發生 進行裁決。
由本公司獨立董事組成的 委員會審查了原始許可協議和修訂許可協議的條款 ，並建議董事會批准交易。公司董事長兼首席執行官沒有參與委員會的審議或董事會對交易的批准。
2019年7月1日，本公司與尤文圖斯簽訂了為期一年的設備租賃合同，租期為每月人民幣8萬元(約合15000美元)。2020年8月，租期再續一年，月租收入不變。在截至2020年12月31日的年度內，公司確認租賃收入為140,000美元，並預計在2021年確認與本租賃相關的額外租賃收入70,000美元。 租賃一年後可進一步延期。
BioCheck。 2019年6月，本公司主要與BioCheck Inc.(“BioCheck”)簽訂了一份為期一年的協議，轉租某些辦公和實驗室空間 ，金額為60,000美元(每月5,000美元)，這被歸類為運營租賃。與BioCheck的交易 被視為關聯方交易，因為公司首席執行官兼董事長何偉武博士也是BioCheck的董事長 。與BioCheck的母公司、本公司股東超過5%的ETP的交易也被視為關聯 方交易，因為本公司首席執行官兼董事長何偉武博士也是ETP的普通合夥人。
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由於 公司需要額外的辦公空間，2020年1月，對年化租金協議進行了修訂，年租金為144,000美元 (每月12,000美元)，規定新租金追溯至2019年10月1日。在截至2020年12月31日的一年中， 公司確認了144,000美元的租金支出，並預計在2021年確認與本租賃相關的63,000美元的額外租金支出。
董事獨立性
我們的董事會目前 由六名成員組成，分為三個級別。
董事會 確認，除董事長兼首席執行官何偉武博士外，每位董事和被提名人均符合納斯達克和證券交易委員會適用規則所定義的“獨立”資格 。在作出這一決定時，董事會得出的結論是，董事會認為這些成員 中沒有任何人的關係會干擾執行董事職責時行使獨立判斷 。何博士不在任何獨立委員會任職。
審計委員會
見上文“董事、執行人員和公司治理─審計委員會”。
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第(14)項主要會計費用及服務
下表顯示了我們的獨立註冊會計師事務所畢馬威華振會計師事務所在截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度內提供的專業服務的 總費用。
畢馬威
| 2020 | 2019 | |||||||
| 審計費 | $ | 747,579 | $ | 906,736 | ||||
| 審計相關費用 | — | — | ||||||
| 税費 | $ | — | $ | — | ||||
| 所有其他費用 | $ | — | — | |||||
| 總計 | $ | 747,579 | $ | 906,736 | ||||
畢馬威 (2020財年和2019財年)提供的與上述費用相關的服務如下：
審計費
本公司在2020財年因畢馬威會計師事務所產生的審計費用為747,579美元，涵蓋以下專業服務：(1)審核公司截至2020年12月31日的10-K年度報表中包含的公司年度財務報表；(2)審核2020年前三季度中包含在公司10-Q報表中的財務報表。
本公司因畢馬威會計師事務所2019年審計費用906,736美元而產生的 費用涵蓋以下專業服務：(1)審計公司截至2019年12月31日的10-K表年報中包含的公司年度財務報表，(2)審核公司2019年前三季度的10-Q表季報中包含的財務報表，以及(3)審計內部控制的有效性
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審計相關費用
該公司在2020財年或2019財年未產生 審計相關費用。
税費
本公司在2020財年或2019財年未向畢馬威收取任何税費 。
所有其他費用
本公司在2020財年或2019財年未產生 任何其他費用。
審計委員會根據審計委員會關於審計服務的預先審批 政策，對我們的獨立註冊會計師事務所提供的所有審計服務進行預先審批 。
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第IIIV部
項目15.展品和財務報表明細表
財務報表和明細表。
我們的合併財務報表、附註和時間表 要求在我們的年度報告中以Form 10-K的形式提交，這些都包含在原始提交的文件中。
展品。
第15項要求備案的證物在原始備案文件中陳述，並與原始備案文件一起歸檔，或通過引用併入原始備案文件中。本修正案末尾的《展品索引》(Exhibit Index)中列出的展品列出了需要向本修正案提交的其他展品，並作為本年度10-K/A報告的一部分進行了備案。 本年度報告以Form 10-K/A的形式提交。
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簽名
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求 ，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名者代表其 簽署。
日期：2021年4月29日
| 卡西製藥公司(Casi PharmPharmticals，Inc.) | ||
| 由以下人員提供： | /s/魏武河 | |
| 何偉武 | ||
| 首席執行官 | ||
展品索引
| 展品編號 | 展品名稱 | |
| 31.1 | 規則13a-14(A)：首席執行官的認證** | |
| 31.2 | 規則13a-14(A)：首席財務官的認證** | |
| 104 | 封面互動 數據文件(格式為XBRL，包含在附件101中)** |
*隨函提交的文件*