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LetterOfCreditMember2021-03-310001781335奧的斯：環境監管成員2020-12-310001781335奧的斯：環境監管成員2021-03-310001781335Otis:GermanTaxOfficeAgainstOtiscashpaymentsinprioryearMember2021-01-012021-03-310001781335Otis:GermanTaxOfficeAgainstOtiscashpaymentsinprioryearMember2015-01-012015-12-310001781335Otis:GermanTaxOfficeAgainstOtiscashpaymentsinprioryearMember2021-03-310001781335SRT：最小成員數奧的斯：石棉材料會員2021-03-310001781335SRT：最小成員數奧的斯：石棉材料會員2020-12-310001781335奧的斯：石棉材料會員SRT：最大成員數2021-03-310001781335奧的斯：石棉材料會員SRT：最大成員數2020-12-310001781335奧的斯：石棉材料會員2020-12-310001781335奧的斯：石棉材料會員2021-03-310001781335US-GAAP：運營細分市場成員奧的斯：NewEquipmentMember2021-01-012021-03-310001781335US-GAAP：運營細分市場成員奧的斯：NewEquipmentMember2020-01-012020-03-310001781335US-GAAP：運營細分市場成員奧的斯：服務會員2021-01-012021-03-310001781335US-GAAP：運營細分市場成員奧的斯：服務會員2020-01-012020-03-310001781335US-GAAP：運營細分市場成員2021-01-012021-03-310001781335US-GAAP：運營細分市場成員2020-01-012020-03-310001781335美國-GAAP：Corporation NonSegmentMember2021-01-012021-03-310001781335美國-GAAP：Corporation NonSegmentMember2020-01-012020-03-310001781335奧的斯：預分離成本成員美國-GAAP：Corporation NonSegmentMember2021-01-012021-03-310001781335國家：美國2021-01-012021-03-310001781335國家：美國2020-01-012020-03-310001781335國家：CN2021-01-012021-03-310001781335國家：CN2020-01-012020-03-310001781335奧的斯：其他成員2021-01-012021-03-310001781335奧的斯：其他成員2020-01-012020-03-310001781335OTIS：ServiceMaintenanceAndRepairMember2021-01-012021-03-310001781335OTIS：ServiceMaintenanceAndRepairMember2020-01-012020-03-310001781335奧的斯：服務現代化會員2021-01-012021-03-310001781335奧的斯：服務現代化會員2020-01-012020-03-31
目錄
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
 ____________________________________ 
表格10-Q
____________________________________ 
☒根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告
在截至本季度末的季度內2021年3月31日
或
☐根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
的過渡期                至                
佣金檔案編號001-39221
____________________________________ 

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1781335/000178133521000034/otis-20210331_g1.jpg
奧的斯環球公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
____________________________________ 
特拉華州 83-3789412
(成立為法團的國家或其他司法管轄區)(國際税務局僱主識別號碼)
一個承運商位置, 法明頓, 康涅狄格州06032
(主要執行機構地址，包括郵政編碼)

(860) 233-6847
(註冊人電話號碼，包括區號)
____________________________________ 
根據該法第12(B)節登記的證券：
每節課的標題交易代碼每個交易所的名稱
在其上註冊的
普通股(面值0.01美元)奧的斯紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13節或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。是  ý不是，不是。¨.
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交和張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則405(§232.405)要求提交的每個交互數據文件。是  ý不是，不是。¨.
1
目錄
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器ý加速文件管理器¨
非加速文件管理器¨規模較小的新聞報道公司☐
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。巴塞羅那¨

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。☐不是，不是。ý.

2021年4月15日我們是429,143,424股票已發行普通股。
2
目錄

奧的斯環球公司
表格10-Q季度報告的內容
截至2021年3月31日的季度
 
 頁面
第一部分-財務信息
4
第一項未經審計的財務報表：
4
截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度簡明綜合營業報表
4
截至2021年和2020年3月31日的季度簡明綜合全面收益表
5
截至2021年3月31日和2020年12月31日的簡明合併資產負債表
6
截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度的簡明綜合權益變動表
7
截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度簡明現金流量表
8
簡明合併財務報表附註
9
獨立註冊會計師事務所報告書
27
第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
28
第三項關於市場風險的定量和定性披露
40
項目4.控制和程序
40
第二部分-其他資料
43
第一項：法律訴訟
43
項目1A。風險因素
43
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
43
項目6.展品
44
簽名
45

奧的斯全球公司及其子公司的名稱、縮寫、標識以及產品和服務代號都是奧的斯全球公司及其子公司的註冊或未註冊商標或商號。其他公司的名稱、名稱縮寫、徽標以及產品和服務代號是其各自所有者的註冊或未註冊商標或商號。在此使用的術語“我們”、“公司”或“奧的斯”，除文意另有所指外，是指奧的斯全球公司及其子公司。本表格10-Q中對互聯網網站的引用僅為方便起見而提供。通過這些網站獲得的信息不會通過引用併入本10-Q表格中。
3
目錄
第一部分-財務信息

項目1.編制財務報表

奧的斯環球公司
簡明合併業務報表
(未經審計) 
 截至3月31日的季度，
(百萬美元，每股除外)20212020
淨銷售額：
產品銷售$1,458 $1,123 
服務銷售1,950 1,843 
3,408 2,966 
成本和費用：
產品銷售成本1,187 914 
售出服務成本1,202 1,155 
研發35 38 
銷售、一般和行政482 465 
2,906 2,572 
其他收入(費用)，淨額7 (65)
營業利潤509 329 
非服務養老金成本(效益)2 (3)
利息支出(收入)，淨額32 5 
所得税前淨收益475 327 
所得税費用123 125 
淨收入352 202 
減去：子公司收益中的非控股權益44 37 
普通股股東應佔淨收益$308 $165 
每股收益(注3)：
基本信息$0.71 $0.38 
稀釋$0.71 $0.38 

見合併簡明財務報表附註
4
目錄
奧的斯環球公司
簡明綜合全面收益表
(未經審計)

截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
淨收入$352 $202 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
外幣折算調整(22)(122)
養老金和退休後福利計劃調整4 1 
未實現現金流套期保值變動(4)11 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額(22)(110)
綜合收益(虧損)，税後淨額330 92 
減去：可歸因於非控股權益的綜合收益(30)(31)
普通股股東應佔綜合收益$300 $61 

見合併簡明財務報表附註
5
目錄
奧的斯環球公司
壓縮合並資產負債表
(未經審計)
(金額以百萬為單位，面值除外)2021年3月31日2020年12月31日
資產
現金和現金等價物$1,725 $1,782 
應收賬款(扣除預期信貸損失準備金#美元)172及$161)
3,124 3,148 
合同資產432 458 
庫存，淨額686 659 
其他流動資產379 446 
流動資產總額6,346 6,493 
未來所得税優惠341 334 
固定資產(扣除累計折舊淨額#美元)1,127及$1,197)
765 774 
經營性租賃使用權資產548 542 
無形資產，淨額448 484 
商譽1,727 1,773 
其他資產330 310 
總資產$10,505 $10,710 
負債和(赤字)權益
短期借款$341 $701 
應付帳款1,459 1,453 
應計負債1,769 1,977 
合同責任2,826 2,542 
流動負債總額6,395 6,673 
長期債務5,457 5,262 
未來養老金和退休後福利義務637 654 
經營租賃負債364 367 
未來所得税義務300 321 
其他長期負債638 634 
總負債13,791 13,911 
承擔和或有負債(附註18)
可贖回的非控股權益65 83 
股東(赤字)權益：
優先股，$0.01面值，125授權股份；無已發行或未償還
— — 
普通股和額外實收資本，$0.01面值，2,000授權股份；433.8和433.4分別發行的股票和429.1和433.4分別發行流通股
68 59 
國庫股，4.7和0.0普通股，分別以平均成本計算
(300)— 
累計赤字(2,855)(3,076)
累計其他綜合收益(虧損)(823)(815)
股東(赤字)權益總額(3,910)(3,832)
非控股權益559 548 
總(赤字)權益(3,351)(3,284)
總負債和(赤字)權益$10,505 $10,710 
見合併簡明財務報表附註
6
目錄
奧的斯環球公司
簡明合併權益變動表
(未經審計)
普通股和額外實收資本庫存股累計赤字UTC淨(赤字)投資累計其他綜合收益(虧損)股東總數
(赤字)權益		非控股權益總(赤字)權益可贖回的非控股權益
(百萬美元，每股除外)
截至2021年3月31日的季度
2021年1月1日的餘額$59 $— $(3,076)$— $(815)$(3,832)$548 $(3,284)$83 
淨收入— — 308 — — 308 44 352 — 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額— — — — (8)(8)(13)(21)(1)
基於股票的薪酬和根據員工計劃發行的普通股9 — — — — 9 — 9 — 
宣佈的現金股息($0.20每股普通股)
— — (87)— — (87)— (87)— 
普通股回購— (300)— — — (300)— (300)— 
可歸因於非控股權益的股息— — — — — — (32)(32)— 
非控股權益的收購、處置和其他變更— — — — — — 12 12 (17)
可贖回非控股權益贖回價值變動— — — — — — — — — 
2021年3月31日的餘額$68 $(300)$(2,855)$— $(823)$(3,910)$559 $(3,351)$65 
截至2020年3月31日的季度
2020年1月1日的餘額$— $— $— $2,458 $(758)$1,700 $531 $2,231 $95 
淨收入— — — 165 — 165 37 202 — 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額— — — — (104)(104)(4)(108)(2)
從UTC淨轉賬(至)— — — (6,557)— (6,557)— (6,557)— 
可歸因於非控股權益的股息— — — — — — (21)(21)— 
非控制性權益的收購、處置及其他變更— — — — — — (6)(6)— 
可贖回非控股權益贖回價值變動— — — — — — — — 2 
採用扣除税項後的信貸損失標準(注6)— — — (25)— (25)— (25)— 
2020年3月31日的餘額$— $— $— $(3,959)$(862)$(4,821)$537 $(4,284)$95 

見合併簡明財務報表附註
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目錄
奧的斯環球公司
簡明合併現金流量表
(未經審計)
 截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
經營活動：
淨收入$352 $202 
對淨收益與經營活動提供的淨現金流量(扣除收購後的淨額)進行的調整：
折舊及攤銷51 43 
遞延所得税費用(福利)(28)16 
股票補償成本14 11 
固定資產減值損失— 55 
更改：
應收賬款淨額(14)(116)
合同資產和負債，流動328 355 
庫存，淨額(39)(49)
其他流動資產61 (85)
應付帳款29 (216)
應計負債(160)(73)
養老金繳費(13)(10)
其他經營活動，淨額4 26 
經營活動提供的淨現金流量585 159 
投資活動：
資本支出(44)(39)
企業投資，扣除購入現金後的淨額(附註8)(24)(5)
股權證券投資(18)(51)
衍生品合約結算收(付)款8 (21)
其他投資活動，淨額28 24 
用於投資活動的淨現金流量(50)(92)
融資活動：
借款(償還)的淨收益(期限為90天或以下)(244)36 
借款收益(期限超過90天)152 — 
償還借款(期限超過90天)(250)— 
發行長期債券所得款項199 6,300 
支付長期債務發行成本(2)(43)
淨轉賬到UTC— (6,550)
普通股派息(87)— 
普通股回購(300)— 
支付給非控股權益的股息(32)(21)
其他融資活動，淨額(10)22 
用於融資活動的現金流量淨額(574)(256)
外匯匯率變動對現金及現金等價物的影響(17)(50)
現金及現金等價物淨增加情況(56)(239)
年初現金、現金等價物和限制性現金1,801 1,459 
期末現金、現金等價物和限制性現金1,745 1,220 
減去：受限現金20 13 
期末現金和現金等價物$1,725 $1,207 
見合併簡明財務報表附註
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目錄
奧的斯環球公司
簡明合併財務報表附註
(未經審計)

截至2021年3月31日以及截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度的簡明綜合財務報表未經審計，但管理層認為包括公平陳述中期業績所需的所有調整(僅包括正常經常性調整)。截至2020年12月31日的簡明綜合資產負債表來自經審計的財務報表，但不包括美國公認會計原則(“GAAP”)要求的所有披露。這些簡明綜合財務報表中報告的結果不一定代表全年的預期結果。本文件所載財務資料應與本公司年度綜合財務報表及附註一併閲讀，附註載於本公司提交股東的年度報告(“2020年年報”)，並以引用方式併入本公司的年度報告(以下簡稱“年報”)中。表格10-K2020財年(“2020 Form 10-K”或“Form 10-K”)。

注1：業務描述及與聯合技術公司的分離

奧的斯(定義如下)是世界領先的電梯和自動扶梯製造、安裝和服務公司。我們的業務分為以下幾類二細分市場：新設備和服務。通過新設備部門，我們為住宅和商業建築和基礎設施項目設計、製造、銷售和安裝各種客運和貨運電梯，以及自動扶梯和自動人行道。服務部門為我們的產品和其他製造商的產品提供維護和維修服務，並提供升級電梯和自動扶梯的現代化服務。

2018年11月26日，聯合技術公司(United Technologies Corporation)於2020年4月3日更名為雷神技術公司(“UTC”或“RTX”，視情況而定)，宣佈有意將其奧的斯可報告部門和運營商可報告部門剝離為兩家獨立的上市公司(“分離”)。2020年4月3日，本公司通過按比例分配以下股份，成為一家獨立的上市公司0.5在2020年3月19日的記錄日期收盤時，每持有一股UTC普通股，換得普通股(以下簡稱“分派”)。奧的斯於2020年4月3日開始作為一家獨立的上市公司(紐約證券交易所(NYSE)：奧的斯)進行交易。

除文意另有所指外，凡提及“奧的斯”、“我們”及“本公司”，均指(I)奧的斯環球公司在分拆前的業務(“業務”)及(Ii)奧的斯全球公司及其在分拆後的附屬公司(視何者適用而定)。“UTC”指的是分居前的事項，“RTX”指的是分居後的事項。

離職是根據離職及分銷協議(“離職協議”)及與UTC訂立的其他與離職有關的協議完成，包括但不限於過渡期服務協議(“過渡期服務協議”或“TSA”)、税務協議(“税務協議”或“TMA”)、僱員事宜協議(“僱員事宜協議”或“EMA”)及知識產權協議(“知識產權協議”)。有關這些協議的進一步討論，請參見附註5。

注2：陳述的基礎

在2020年4月3日分離之前，我們的歷史財務報表是在獨立合併的基礎上編制的，來源於聯合技術公司的合併財務報表和會計記錄。在2020年4月3日之後，隨着公司成為一家獨立的上市公司，我們的財務報表在綜合基礎上列報(統稱為列報的所有時期的財務報表，包括本公司在2020年4月3日之前的歷史業績，現被稱為“簡明綜合財務報表”，以反映這一變化)。該等資料乃根據表格10-Q及S-X規則第10-01條的指示編制，因此，根據公認會計原則編制的年度財務報表中通常包括的若干資料及附註披露已予遺漏。

在2020年4月3日分離之前，簡明綜合營業報表包括奧的斯公司直接應佔的所有收入和成本，包括奧的斯公司使用的設施、功能和服務的成本。如果可能，由集中式UTC組織執行的某些功能和服務的成本將根據具體標識或基於合理的分配動因(如淨銷售額、員工人數、使用量或其他分配方法)直接計入OTIS。在成本記錄在簡明綜合運營報表上的期間，奧的斯向UTC支付的所有設施、功能和服務的費用和分配都被認為是由奧的斯以現金結算的。當期所得税和遞延所得税是根據奧的斯公司的獨立業績確定的。然而，因為公司被包括在
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目錄
在我們的前母公司UTC在某些司法管轄區的税務組中，公司的實際税收餘額可能與報告的不同。該公司的國內所得税部分和美國以外司法管轄區的某些所得税被視為已在分離前記錄相關税費的期間結清。

在編制簡明綜合財務報表時，公司內部的所有重大帳目和交易均已註銷。在分離之前，濃縮的綜合金融ST本公司的物業包括已確定為具體或以其他方式歸屬於本公司的資產和負債。

U估計的數字。根據美國公認會計原則編制這些簡明綜合財務報表和附註要求管理層作出影響報告金額的估計和假設。實際結果可能與這些估計大不相同。

我們評估了某些會計事項，這些會計事項一般需要根據我們合理獲得的信息以及新冠肺炎在2021年3月31日和截至本報告之日的未知未來影響來考慮預測的財務信息。評估的會計事項包括，但不限於，我們對信貸損失、我們商譽和其他長期資產的賬面價值、金融資產和收入確認。雖然截至2021年3月31日我們的簡明合併財務報表沒有受到實質性影響，但在分別截至2021年和2020年3月31日的季度報告中，由於我們對這些問題的評估，未來對我們當時對新冠肺炎規模和持續時間的預期的評估，以及其他因素，可能會對我們未來報告期的簡併財務報表產生實質性影響。

上一期列報的某些金額已重新分類，以符合本期列報，這些金額並不重要。

注3：每股收益

在2020年4月3日，也就是分居結束之日，433,079,455本公司普通股，面值$0.01每股，分配給截至2020年3月19日登記在冊的UTC股東。由於所有普通股在分離前均為聯合技術公司所有，這部分股票將用於計算分離前所有期間的基本和稀釋後每股收益。在截至2020年3月31日的季度，這些股票在2020年1月1日被視為已發行和流通股，用於計算曆史基本每股收益和稀釋後每股收益。

 截至3月31日的季度，
(百萬美元，每股除外；股票百萬股)20212020
普通股股東應佔淨收益$308 $165 
基本加權平均流通股數431.6 433.1 
股票獎勵和股權單位(股票等值)2.1 — 
稀釋加權平均已發行股數433.7 433.1 
普通股每股收益：
基本：$0.71 $0.38 
稀釋：$0.71 $0.38 

當普通股的平均市價低於期間內相關股票獎勵的行權價格時，稀釋每股收益的計算不包括潛在行使股票獎勵(包括股票增值權和股票期權)的影響，因為這種影響將是反攤薄的。此外，每股攤薄收益的計算不包括當股票獎勵的假定收益超過期內普通股平均市場價格時潛在行使股票獎勵的影響。有幾個5.1截至2021年3月31日的季度計算中不包括100萬的反稀釋股票獎勵。

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目錄
注4：收入確認

我們根據會計準則編纂(“ASC”)主題606對收入進行會計核算：與客户簽訂合同的收入。

履行義務。該公司的收入來源包括新設備、維護和維修以及現代化(包括相關安裝)。新設備、現代化和維修服務收入通常會隨着時間的推移而確認，因為我們正在增強客户控制的資產。維修收入在維修合同有效期內以直線方式確認。

對於新設備和現代化交易，通常在單一合同中採購設備和安裝，為客户提供完整的已安裝電梯或自動扶梯單元。設備和安裝的組合通常是單一的履行義務。對於維修服務，客户通常會簽訂特定的短期服務合同，這構成了單一的履約義務。對於這些履約義務，收入是使用迄今發生的成本相對於完工時的總估計成本來確認的，以衡量進展情況。

在維修合約方面，鑑於維修服務全年持續進行，我們會根據維修服務的成本分佈，以直線方式確認維修合約的收入。

承包資產和負債。合同資產反映了在客户開單前確認的收入。當客户支付對價，或者我們有權在履行合同規定的履行義務之前獲得一定數額的無條件對價時，合同責任就會得到確認。隨着時間的推移，我們通常會從客户那裏收到進度付款。

截至2021年3月31日和2020年12月31日的合同總資產和合同負債如下：
(百萬美元)2021年3月31日2020年12月31日
合同資產，流動$432 $458 
合同總資產432 458 
合同負債，流動2,826 2,542 
非流動合同負債(包括在其他長期負債中)39 44 
合同總負債2,865 2,586 
合同淨負債$2,433 $2,128 

合同資產減少$26在截至2021年3月31日的季度內，由於當前合同的進展和對客户合同計費的時間安排，實現了100萬美元的收入。合同負債增加#美元。279在截至2021年3月31日的季度裏，主要是由於合同賬單超過了收入。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度，我們確認的收入為1.130億美元和30億美元0.9截至2021年1月1日和2020年1月1日，分別與合同負債相關的10億美元。

剩餘履約義務(“RPO”)。RPO表示未滿足或部分未滿足的合同交易總價的合計金額。截至2021年3月31日，我們的RPO總額約為$17.3十億美元。在截至2021年3月31日的總RPO中，我們預計大約90%將確認為以下各項的銷售額24月份。

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目錄
注5：關聯方

關於附註1中進一步描述的分離，本公司與我們的前母公司UTC和Carrier簽訂了幾項協議。這些協議包括分離協議，其中規定了與聯合技術公司和承運人就與分離有關的主要行動達成的某些協議，包括確定作為分離的一部分向聯合技術公司、承運人和奧的斯各自轉讓的資產、承擔的債務和轉讓的合同，以及這些轉移和假設發生的時間和方式。

分離後，我們與RTX和Carrier簽訂的其他協議包括TSA、TMA、EMA和知識產權協議，這些協議管理着我們與RTX和Carrier之間關係的方方面面。根據TSA，RTX向公司提供某些服務，我們在有限的時間內向RTX提供某些服務。TMA規定了雙方在税務問題上各自的權利、責任和義務，並在分銷後的兩年內對奧的斯施加了限制，旨在防止某些交易不符合一般免税交易的條件。“TMA”規定了雙方在税收問題上各自的權利、責任和義務，並在分銷後的兩年內對奧的斯實施限制，以防止某些交易不符合一般免税交易的條件。EMA在奧的斯、UTC和承運人之間分配與僱傭事宜、員工補償和福利計劃、福利計劃和其他相關事宜有關的責任和責任。

來自(至)UTC和分離交易記錄的淨轉賬。與分拆相關，UTC在分拆前和分拆時向本公司貢獻了某些資產和負債。在截至2020年3月31日的季度中，淨負債為43UTC向公司貢獻了1.6億美元，主要包括遞延税項資產和負債以及固定資產。在分離之前，這些非現金貢獻在截至2020年3月31日的季度中通過UTC淨投資通過UTC淨投資在簡明綜合權益變動表上記錄為UTC的淨轉賬(TO)。

分離後，通過UTC淨投資合併權益變動表上的來自UTC的淨轉移(TO)和與分離相關的交易被記錄為淨轉移(TO)：

(百萬美元)
現金和現金等價物$220 
税收和其他187 
總計$407 

在分離之前，UTC向奧的斯支付了現金和現金等價物$1902000萬美元與分居協議有關，以及大約$301000萬美元，作為結算UTC因截至2020年3月31日現金透支而到期應付奧的斯的關聯方應收賬款。

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目錄
此外，減税和就業法案(TCJA)徵收了一項非經常性通行費，在8年制期間，根據截至2017年12月31日的外國子公司被視為匯回的收益。根據TMA的條款，奧的斯將賠償RTX在2020年4月3日之後到期的通行費分期付款的一定比例。因此，奧的斯與通行費相對應的未來所得税義務的一部分已被重新歸類為簡明綜合資產負債表中其他長期負債中的合同賠償義務。TMA還規定RTX賠償由於奧的斯在分離前被列入某些外國合併納税申報單而承擔的某些外國納税義務。因此，奧的斯已將這一合同賠償資產反映在其他流動資產中，並將相關納税義務反映在簡明綜合資產負債表中的應計負債中。由於分離和TMA的規定，奧的斯的總淨值2020年4月3日的涉税負債減少了美元。1912000萬美元，包括對簡明綜合資產負債表的以下影響：

(百萬美元)增加(減少)
資產
其他流動資產$167 
流動資產總額167 
未來所得税優惠(4)
總資產$163 
負債和(赤字)權益
應計負債$110 
流動負債總額110 
未來所得税義務(377)
其他長期負債239 
總負債(28)
股東(赤字)權益總額191 
總(赤字)權益191 
總負債和(赤字)權益$163 

另外還有1美元4在簡明綜合資產負債表上記錄的分離時記錄的其他長期負債1.8億美元。

分攤費用。 簡明綜合財務報表是在2020年4月3日分離之前的期間獨立編制的，該期間的簡明綜合財務報表來自聯合技術公司的綜合財務報表和會計記錄。在分離之前，本公司與UTC的其他關聯公司在正常業務過程中進行管理和運營，並且聯合技術公司產生了大量的公司成本，如財務、税務、會計、人力資源、審計、法律、採購、信息技術和其他此類服務。與這些服務相關的成本一般包括所有工資和福利成本，以及與某些職能相關的間接成本。所有這些阿穆NTS已被視為由本公司在記錄成本的期間發生和結算。

因此，在分拆前，某些分攤成本被分配給本公司，並在截至2020年3月31日的季度的簡明綜合財務報表中反映為支出。這些分配的集中成本為#美元。16在截至2020年3月31日的季度中，主要包括在簡明綜合經營報表的銷售、一般和行政費用。離職後各期間沒有分配集中費用。

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目錄
分居費用。我們產生的非經常性離職費用如下：

截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
離職費$9 $32 

我們產生了與分居相關的非經常性費用$9百萬美元和$32分別在截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度中記錄在銷售、一般和行政費用中，這些費用記錄在簡明綜合經營報表上的銷售、一般和行政費用中。分離前的這些費用主要包括與員工相關的成本、建立某些獨立職能和信息技術系統的成本、專業服務費、退出以前根據TSA提供的某些服務的成本以及過渡到獨立上市公司的其他與交易相關的成本。分拆後的這些費用主要包括退出以前根據TSA提供的某些服務的成本，以及過渡到獨立上市公司的其他與交易相關的成本。

長期債務、應收賬款和應付賬款。公司與聯合技術公司之間的某些關聯方交易已計入聯合技術公司簡明綜合資產負債表上的聯合技術公司投資淨額。這些關聯方交易結算的總影響在現金流量簡明綜合報表中反映為融資活動。

注6：應收賬款淨額

截至2021年3月31日和2020年12月31日，應收賬款淨額包括以下內容：

(百萬美元)2021年3月31日2020年12月31日
貿易應收賬款$2,956 $2,987 
客户融資應收票據133 130 
未開票應收賬款121 104 
雜項應收賬款86 88 
3,296 3,309 
減去：預期信貸損失撥備172 161 
應收賬款淨額$3,124 $3,148 

截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度，與應收賬款相關的信貸損失撥備淨額變化如下：
截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
截至1月1日的餘額$161 $83 
信用標準採用的影響— 28 
本期預期信貸損失準備金16 4 
從預期信貸損失撥備中扣除的沖銷(2)(3)
外匯和其他(3)1 
截至3月31日的餘額$172 $113 

本期預期信貸損失準備金是新設備中記錄的貿易應收賬款和客户融資應收賬款準備金的結果，但被服務準備金的沖銷部分抵消。

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目錄
注7：庫存，淨額

(百萬美元)2021年3月31日2020年12月31日
原材料和在製品$111 $113 
成品575 546 
總計$686 $659 

原材料、在製品和產成品扣除估值準備金#美元。113百萬美元和$112分別截至2021年3月31日和2020年12月31日。

注8：企業收購、商譽和無形資產

商業收購。我們對企業的投資，扣除所獲得的現金，總計為$24百萬美元和$5截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度分別為100萬美元。這些收購包括我們服務部門的一些非實質性收購。所產生的交易成本被認為不是很大。

善意。截至2021年3月31日的季度，我們商譽餘額的變化如下：

(百萬美元)截至2021年1月1日的餘額由此產生的善意
來自企業合併		外幣
翻譯：
以及其他		截至2021年3月31日的餘額
新設備$357 $— $(9)$348 
服務1,416 — (37)1,379 
總計$1,773 $— $(46)$1,727 

無形資產。 可識別無形資產包括以下內容：

2021年3月31日2020年12月31日
(百萬美元)總金額累計
攤銷		總金額累計
攤銷
攤銷：
購買的服務組合$2,063 $(1,635)$2,123 $(1,661)
專利、商標/商號21 (16)22 (16)
客户關係和其他52 (44)54 (45)
2,136 (1,695)2,199 (1,722)
未攤銷：
商標和其他7 — 7 — 
總計$2,143 $(1,695)$2,206 $(1,722)

截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度無形資產攤銷為23百萬美元和$22分別為百萬美元。剔除貨幣換算調整的影響，在截至2021年3月31日的季度內，我們的無形資產沒有重大變化。

注9：借款和信用額度

(百萬美元)2021年3月31日2020年12月31日
商業票據$299 $664 
其他借款42 37 
短期借款總額$341 $701 

商業票據。截至2021年3月31日，我們的總金額為1.510億無擔保、無從屬商業票據計劃到位。我們將商業票據借款用於一般企業目的，包括為收購融資、支付股息和債務再融資。如果國內現金用於一般企業用途超過國內產生的現金和匯回美國的外國現金的總和，就可能出現商業票據借款的需求。
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目錄

2020年9月，我們發行了歐元420百萬歐元計價的商業票據，歐元166其中100萬美元在截至2021年3月31日的季度償還。歐元計價的商業票據有資格作為我們對歐洲企業投資的淨投資對衝。截至2021年3月31日，淨投資對衝被視為有效。

我們還發行了$1502020年11月發行了100萬美元的商業票據，這些票據在截至2021年3月31日的季度內得到了全額償還。2020年發行的商業票據用於償還以下進一步描述的定期貸款。

長期債務。截至2021年3月31日，我們有一份修改後的信貸協議，各銀行提供了$1.510億無擔保、無從屬5年期循環信貸安排，自2020年4月3日起生效，利率為LIBOR加碼125基點，承諾費税率為12.5基點。截至2021年3月31日，有不是循環信貸安排下的借款。循環信貸安排中未提取的部分是發行商業票據的後盾。

2020年2月10日，本公司簽訂了經修訂的定期貸款信貸協議，規定為1.010億無擔保、無從屬3-一年期定期貸款信貸安排(“定期貸款”)。本公司於2020年3月27日提取全額定期貸款，然後於2020年全額預付，導致終止定期貸款信貸協議。此外，在2020年2月27日，我們發行了$5.310億無擔保、無從屬票據。定期貸款和票據的淨收益約為$6.3在截至2020年3月31日的季度裏，向UTC分配了10億美元。

2021年3月11日，我們發行了人民幣21.5以10億日元(美元)計價199百萬)，無擔保，無從屬5年期注2026年3月到期(“日元債券”)。日元債券的淨收益用於償還部分未償還的歐元計價商業票據。日元債券有資格作為我們對日本企業投資的淨投資對衝。截至2021年3月31日，淨投資對衝被視為有效。

截至2021年3月31日，本公司遵守了循環信貸協議和管理票據的契約中的所有契約。

長期債務包括以下內容：

(百萬美元)2021年3月31日2020年12月31日
Libor Plus452023年到期的基點浮動利率票據1,2
$500 $500 
2.0562025年到期的%票據2
1,300 1,300 
0.372026年到期票據百分比(元21.5(本金價值10億美元)2
196 — 
2.2932027年到期的票據百分比2
500 500 
2.5652030年到期票據百分比2
1,500 1,500 
3.1122040年到期的%票據2
750 750 
3.3622050年到期的%票據2
750 750 
其他(包括融資租賃)5 5 
長期債務本金總額5,501 5,305 
其他(貼現和發債成本)(44)(43)
長期債務總額5,457 5,262 
減：當前部分— — 
長期債務，扣除當期部分後的淨額$5,457 $5,262 

1 2021年3月31日的3個月期LIBOR利率約為0.19%.
2根據某些條款，我們可以選擇贖回這些票據。

債務發行成本在簡明綜合資產負債表上列示為債務的減少，並使用實際利息法在相關債務期限內作為利息支出的組成部分攤銷。截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度簡明綜合運營報表包括債務發行成本攤銷成本$1百萬美元和$0分別為2500萬美元和外債利息支出總額為#美元。33百萬美元和$13分別為百萬美元。2021年3月31日和2020年12月31日的未攤銷債務發行成本為1美元。44百萬美元和$43分別為百萬美元。
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目錄

截至2021年3月31日，我們長期債務的平均到期日約為10.8好幾年了。年我們借款的平均利息支出利率 截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度，截至2021年3月31日和2020年12月31日的季度情況如下：
截至3月31日的季度，
20212020
平均利率-期間的平均未償還利率：
短期借款(0.3)%0.0 %
長期債務總額2.4 %1.7 %
平均利率-截至以下日期的平均利率：2021年3月31日2020年12月31日
短期借款(0.3)%(0.2)%
長期債務總額2.4 %2.4 %

注10：員工福利計劃

養老金和退休後計劃。本公司同時發起有資金和無資金的國內外固定收益養老金和其他退休後福利計劃，以及固定繳款計劃。對我們計劃的貢獻如下：
 截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
固定福利計劃$13 $10 
固定繳款計劃19 16 
多僱主養老金和退休後計劃38 37 

下表説明瞭公司固定收益養老金計劃的定期淨收益成本的組成部分：

 截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
服務成本$11 $10 
利息成本3 4 
計劃資產的預期回報率(6)(7)
確認精算淨虧損5 4 
總定期淨收益成本$13 $11 

退休後福利計劃。該公司發起退休後福利計劃，為符合條件的退休人員提供健康和生活福利。退休後的計劃沒有資金。淨定期收益成本不到$1截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度分別為3.5億美元。

UTC贊助的固定福利計劃。固定收益養老金和退休後福利計劃是由我們的前母公司UTC發起的，在這些簡明合併財務報表中被計入多僱主計劃。公司參與由聯合技術公司贊助的固定養老金和退休後福利計劃在分離完成後結束。截至2020年3月31日的季度，服務成本和非服務養老金福利的養老金和退休後費用為#美元1百萬美元和$5分別為百萬美元。

17
目錄
基於股票的薪酬。在分拆的同時，本公司通過了2020年度長期激勵計劃(以下簡稱“計劃”)。該計劃於2020年4月3日生效。截至2021年3月31日，大約26根據該計劃，仍有300萬股可供獎勵。

基於股票的薪酬費用

該公司在授予日按公允價值計量所有以股票為基礎的支付(包括股票期權)的成本，並在簡明綜合經營報表中確認這一成本。罰沒率假設在授予日應用，以調整預計不會授予的獎勵的費用確認。在截至2020年3月31日的季度，基於股票的薪酬支出包括可歸因於奧的斯的支出，這是基於之前根據UTC激勵薪酬計劃授予奧的斯員工的獎勵和條款。因此，截至2020年3月31日的季度公佈的金額不一定代表未來的獎勵，也不一定反映奧的斯作為一家獨立上市公司所經歷的結果。

基於股票的薪酬支出和由此產生的税收優惠如下：

截至3月31日的季度，
(百萬美元)
20212020
基於股票的薪酬費用(基於股票)$14 $11 
基於股票的薪酬費用(基於現金)— (9)
總股票薪酬支出總額$14 $2 
減税：未來的税收優惠2 2 
基於股票的薪酬費用，扣除税收後的淨額$12 $— 

截至2021年3月31日，大約有美元96與根據該計劃授予的非既有股權獎勵相關的未確認補償總成本的百萬美元。這一成本預計將在以下加權平均期內按比例確認2.1好幾年了。

注11：股份回購

截至2021年3月31日，該公司獲得董事會授權，可購買至多美元1根據股票回購計劃購買10億股普通股，其中300已經使用了100萬。在截至2021年3月31日的季度內，公司回購了4.72000萬股普通股，價格約為美元300百萬美元。該公司的股票回購計劃並不要求其購買任何具體數量的股票。根據這一計劃，股票可以在公開市場、私下協商的交易中或根據符合1934年證券交易法(修訂後的證券交易法)(“交易法”)規則10b5-1和10b-18的計劃的加速股票回購計劃進行購買。

注12：累計其他綜合收益(虧損)

截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度，累計其他綜合收益(虧損)的税後淨額各組成部分的變化摘要如下：

(百萬美元)外國
貨幣
翻譯		確定的優勢
養老金和
退休後
平面圖		未實現
套期保值收益
(虧損)		累計
其他
全面
收益(虧損)
截至2021年3月31日的季度
2020年12月31日的餘額$(616)$(203)$4 $(815)
以前的其他綜合收益(虧損)
重新分類，淨額		(8)— (9)(17)
税前重新分類的金額— 5 5 10 
税收優惠重新分類— (1)— (1)
2021年3月31日的餘額$(624)$(199)$— $(823)

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目錄
(百萬美元)外國
貨幣
翻譯		確定的優勢
養老金和
退休後
平面圖		未實現
套期保值收益
(虧損)		累計
其他
全面
收益(虧損)
截至2020年3月31日的季度
2019年12月31日的餘額$(588)$(167)$(3)$(758)
以前的其他綜合收益(虧損)
重新分類，淨額		(116)— 11 (105)
税前重新分類的金額— 4 — 4 
税收優惠重新分類— (3)— (3)
2020年3月31日的餘額$(704)$(166)$8 $(862)

與固定福利養卹金和退休後計劃有關的重新分類數額包括以前服務費用的攤銷和每個列報期間確認的精算淨損失。這些費用被記錄為每個列報期間的定期養卹金淨費用的組成部分。見附註10-員工福利計劃以獲取更多信息。

注13：所得税

截至2021年3月31日止季度的有效税率下降，主要是由於未計入2020年第一季度與分離相關費用相關的税費和固定資產減值、與納入2020年第三季度頒佈的TCJA税收法規有關的税收優惠，以及由於公司計劃償還債務的變化以及與奧的斯的分離前税項屬性相關的估計變化而導致的與匯回國外收益相關的遞延税項負債減少所造成的影響；以及在截至2021年3月31日的季度，與分離相關費用和固定資產減值相關的税收成本的減少，以及與2020年第三季度頒佈的TCJA税收法規的合併相關的税收優惠，以及由於公司計劃償還債務的變化以及與奧的斯公司分離前納税屬性相關的估計的變化而導致的與匯回國外收益相關的遞延税負減少

該公司在全球開展業務，因此，該公司在美國聯邦司法管轄區以及各州和外國司法管轄區提交所得税申報單。在正常業務過程中，該公司須接受世界各地税務機關的審查，包括奧地利、比利時、巴西、加拿大、中國、法國、德國、香港、印度、意大利、日本、墨西哥、荷蘭、葡萄牙、俄羅斯、韓國、西班牙、瑞士、英國和美國等主要司法管轄區。除少數例外情況外，公司在2010年前的幾年內不再接受美國聯邦、州和地方或非美國所得税審查。

在正常的業務過程中，量化我們的所得税頭寸存在固有的不確定性。我們根據管理層對報告日期的事實、情況和信息的評估，評估我們的所得税頭寸，並記錄所有需要審查的年度的税收優惠。評估考慮了因發佈立法、監管或其他指導或審查、上訴或法院方面的事態發展而導致的任何額外的全球不確定税收狀況、税法的關閉或當前不確定税收狀況的重新估值。基於上述因素，在接下來的12個月內，未確認的税收優惠可能會在1美元的範圍內發生變化，這是合理的。10百萬美元增長至1,000,000美元370百萬美元的減少和相關利息可能在$的範圍內變化10百萬美元增長至1,000,000美元160百萬美元的降幅。

關於不確定税收狀況的討論見附註18，“或有負債”，包括在上述範圍內，涉及在德國索賠的某些扣除額的未決訴訟。

注14：重組成本

在.期間截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度，我們記錄的税前重組成本總計為15百萬美元和$6分別用於新的和正在進行的重組行動。我們記錄的税前重組成本為$13與以下項目相關的百萬美元2021年行動和美元2百萬美元的相關成本2020行為。我們將這些費用記錄如下：

截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
銷售產品和服務的成本$4 $— 
銷售、一般和行政11 6 
總計$15 $6 
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目錄

2021和2020年的行動。在截至2021年3月31日的季度中，我們記錄的税前重組成本為13百萬美元用於#年發起的重組行動2021，由$組成3銷售產品和服務的成本為百萬美元，10百萬英寸銷售、一般和行政費用。在.期間截至2021年3月31日的季度，我們記錄的税前重組成本總計為$2用於2020年啟動的重組行動的100萬美元。2021年和2020,行動涉及持續的成本削減努力，包括裁員。我們的目標是在2021年完成大部分剩餘的重組行動，2021年啟動的大部分重組行動以及2020年，在2021年之後有一定的利用率。

下表彙總了2021年和2021年的應計餘額和利用率2020,重組行動，主要是遣散費：

(百萬美元)2021年行動2020行動
2021年1月1日的重組應計項目$— $42 
税前重組成本淨額13 2 
使用率、外匯和其他成本(3)(15)
2021年3月31日的餘額$10 $29 


下表彙總了2021年和2021年的預期成本、已發生成本和剩餘成本2020重組行動：

(百萬美元)預期成本2020年間發生的成本截至2021年3月31日的季度發生的成本截至2021年3月31日的剩餘成本
2021年行動總數$15 $— $(13)$2 
2020年行動總數$86 $(71)$(2)$13 

2019年和之前的行動。在截至2021年3月31日的季度內，2019年及之前啟動的重組行動沒有記錄税前重組成本。

注15：金融工具

我們訂立衍生工具主要是為了進行風險管理，包括根據ASC 820指定為對衝工具的衍生工具。公允價值計量。我們在國際上經營，在正常的業務過程中，會受到利率和外匯匯率波動的影響。這些波動會增加企業的融資、投資和運營成本。我們可以使用衍生工具，包括掉期、遠期合約和期權，來管理某些外幣和利率敞口。

對衝外幣交易的外匯合約名義金額的平均值為#美元。3.02021年3月31日的10億美元，以及2020年12月31日.

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目錄
下表彙總了截至2021年3月31日和2020年12月31日衍生品工具簡明綜合資產負債表的公允價值和列報情況：

(百萬美元)資產負債表分類2021年3月31日2020年12月31日
被指定為現金流對衝工具的衍生品：
外匯合約資產衍生品：
其他流動資產$8 $9 
其他資產4 4 
總資產衍生品$12 $13 
負債衍生工具：
應計負債$(9)$(7)
其他長期負債(4)(4)
總負債衍生品$(13)$(11)
未被指定為現金流對衝工具的衍生工具：
外匯合約資產衍生品：
其他流動資產$100 $23 
其他資產10 10 
總資產衍生品$110 $33 
負債衍生工具：
應計負債(83)(24)
其他長期負債(9)(8)
總負債衍生品$(92)$(32)

指定為現金流對衝工具的衍生工具

收益或(虧損)金額可歸因於外匯合同活動，從累計的其他全面收益(虧損)中重新歸類，分別在截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度內無關緊要。

截至2021年3月31日和2020年12月31日，現金流套期保值關係對累計其他綜合收益(虧損)的影響如下表所示：
(百萬美元)2021年3月31日2020年12月31日
計入累計其他綜合收益(虧損)的損益$— $4 

本公司利用關鍵條款匹配法評估公司承諾衍生品的對衝有效性。因此，被指定為套期保值工具的套期保值項目和衍生品是非常有效的。

我們有e €254百萬歐元計價的商業票據，這是對我們在歐洲業務投資的一種淨投資對衝。自.起2021年3月31日，淨投資套期保值被認為是有效的。我們已經確認了$17300萬美元利得在截至2021年3月31日的季度內，與此淨投資對衝相關的其他綜合收益(虧損)及$12021年3月31日累計其他綜合收益(虧損)虧損1.8億.

我們有人民幣21.510億日元計價的長期債務，這是對我們在日本企業投資的淨投資對衝。自.起2021年3月31日，淨投資套期保值被認為是有效的。我們已經確認了$3300萬美元利得在截至2021年3月31日的季度內，與此淨投資對衝相關的其他綜合收益(虧損)以及截至2021年3月31日的累計其他綜合收益(虧損).

假設目前的市場狀況持續下去，税前虧損不到1美元1預計將在未來12個月內從累積的其他全面虧損中重新分類為產品銷售，以反映從外匯對衝獲得的固定價格。截至2021年3月31日，所有計入現金流對衝的衍生品合約將於2024年12月到期。
21
目錄

未被指定為現金流對衝工具的衍生品

其他收入(費用)淨額內未被指定為現金流量對衝工具的衍生工具對簡明綜合經營報表的影響如下：
截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
外匯合約$(1)$1 

注16：公允價值計量

根據ASC 820的規定：公允價值計量，下表提供了截至2021年3月31日和2020年12月31日在我們的簡明合併資產負債表中以公允價值列賬並在經常性和非經常性基礎上計量的資產和負債的估值層次分類：

2021年3月31日
(百萬美元)總計1級2級3級
經常性公允價值計量：
股權證券$74 $74 $— $— 
衍生資產122 — 122 — 
衍生負債(105)— (105)— 

2020年12月31日
(百萬美元)總計1級2級3級
經常性公允價值計量：
股權證券$59 $59 $— $— 
衍生資產46 — 46 — 
衍生負債(43)— (43)— 

評估技術。我們的股權證券包括在活躍的國內或國際市場交易的股權投資，並以活躍市場的收盤價按公允價值計量。與我們的股權證券相關的公允價值收益或損失通過淨收入記錄。我們的衍生資產和負債包括外匯合約，該等合約使用基於可觀察到的市場輸入(例如遠期利率、利率、我們自己的信用風險和我們交易對手的信用風險)的內部模型以公允價值計量。我們的票據，如附註9“借款和信用額度”所述，按公允價值使用活躍市場的債券收盤價計量。

截至2021年3月31日，由於我們自身的信用風險，我們的衍生品負債的公允價值沒有受到任何重大影響。同樣，根據我們對交易對手信用風險的評估，我們的衍生資產沒有受到任何重大不利影響。

下表提供了截至2021年3月31日和2020年12月31日我們的簡明合併資產負債表中未按公允價值列賬的金融工具的賬面金額和公允價值：

 2021年3月31日2020年12月31日
(百萬美元)攜載
金額		公平
價值		攜載
金額		公平
價值
長期應收賬款淨額$66 $65 $65 $62 
客户融資應收票據淨額131 129 128 126 
短期借款(341)(341)(701)(701)
長期債務(不包括租賃和其他)(5,497)(5,534)(5,300)(5,717)
長期負債(262)(250)(263)(234)

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目錄
下表提供了截至2021年3月31日和2020年12月31日在簡併資產負債表中未按公允價值列賬的資產和負債的估值層次分類：

2021年3月31日
(百萬美元)總計1級2級3級
長期應收賬款淨額$65 $— $65 $— 
客户融資應收票據淨額129 — 129 — 
短期借款(341)— (341)— 
長期債務(不包括租賃和其他)(5,534)— (5,534)
長期負債(250)— (250)— 

2020年12月31日
(百萬美元)總計1級2級3級
長期應收賬款淨額$62 $— $62 $— 
客户融資應收票據淨額126 — 126 — 
短期借款(701)— (701)— 
長期債務(不包括租賃和其他)(5,717)— (5,717)— 
長期負債(234)— (234)— 

注17：擔保

本公司對其產品提供超出正常服務和保修政策的服務和保修。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個季度的服務和產品擔保賬面金額變動情況如下：

(百萬美元)20212020
截至1月1日的餘額$25 $27 
保修1 7 
已建立的定居點(5)(3)
外匯和其他2 (1)
截至3月31日的餘額$23 $30 

本公司向第三方提供一定的財務擔保。截至2021年3月31日，奧的斯擁有備用信用證，最高潛在付款總額為$163百萬美元。當債務很可能已經發生並且金額可以合理估計時，我們應計與擔保相關的成本。最有可能發生的成本是基於對當前可用事實的評估而應計的，如果在估計範圍內沒有更有可能的金額，則應計的金額最低。根據FASB ASC主題460：擔保，我們按公允價值記錄這些負債。截至2021年3月31日，奧的斯已確定這些擔保下可能沒有估計成本。

注18：或有負債

除另有説明外，雖然我們無法根據目前掌握的信息預測最終結果，但我們不認為以下任何事項的解決將對我們的競爭地位、經營業績、現金流或財務狀況產生重大不利影響。法律費用一般在發生時計入費用。

環境保護。正如之前披露的那樣，該公司的運營受到對其運營擁有管轄權的當局的環境監管。本公司已累計環境補救活動的成本，包括但不限於調查、補救、運營和維護成本以及性能保證，並定期重新評估這些金額。管理層認為，虧損大大超過應計金額的可能性微乎其微。環境義務的未決責任是$12百萬截至2021年3月31日和2020年12月31日，並計入簡併資產負債表的應計負債和其他長期負債。

23
目錄
法律訴訟。

德國税務訴訟

正如之前披露的那樣，我們已經參與了德國税務局的行政複審程序，這涉及到大約歐元215百萬(約合美元)254截至2021年3月31日，我們申請的税收優惠與1998年我們在德國業務的公司結構重組有關。經審計，這些税收優惠被德國税務局否決。我們估計與上述税收優惠相關的利息大約是額外的大約歐元。118百萬(約合美元)139截至2021年3月31日，為100萬人)。

2012年8月3日，德國當地税務法院(柏林-勃蘭登堡)提起訴訟。2015年，我們的前母公司UTC(現在的RTX)向德國税務當局支付了歐元的税款和利息275百萬(約合美元)300百萬美元)，以避免在這一問題最終解決之前產生額外的利息。2016年3月，德國當地税務法院駁回了這起訴訟，我們向德國聯邦税務法院提起上訴。德國聯邦税務法院在2018年7月24日舉行聽證會後，將此事發回德國當地税務法院進行進一步審理。2020年12月7日，當地税務法院判決該公司敗訴。我們已向聯邦税務法院提出上訴。然而，不能保證聯邦税務法院會同意審理上訴，或者如果同意，會做出對公司有利的裁決，德國税務局的決定最終可能會持續下去。

根據TMA，公司保留與剩餘利息相關的負債，並記錄了應計利息歐元45百萬(約合美元)53截至2021年3月31日的應計負債(截至2021年3月31日)，扣除付款和其他扣除後的淨額，計入截至2021年3月31日的簡明綜合資產負債表的應計負債。如果RTX和本公司在這件事上勝訴，任何追回的款項將根據TMA的條款在RTX和本公司之間分配。

石棉事宜

正如先前披露的那樣，我們曾被列為指控因接觸石棉而造成人身傷害的訴訟被告。雖然我們從未生產過任何含有石棉的部件，也不再在任何現有產品中加入石棉，但我們的某些歷史產品曾含有由第三方生產的含有石棉的部件。在這些與石棉有關的索償個案中，絕大部分已遭駁回而不獲付款，或已獲得保險或其他形式的賠償，全部或部分獲得賠償。更多的案件被提起訴訟並達成和解，沒有任何保險報銷。涉及石棉的數量與D截至2021年3月31日和2020年12月31日的個別或總計索賠不是實質性的。

預計到2059年解決所有懸而未決和未斷言的潛在未來石棉索賠的總負債範圍約為#美元。23百萬至$45截至2021年3月31日和2020年12月31日。由於在估計範圍內沒有任何金額比其他任何金額更有可能發生，我們記錄的最低金額為#美元。23百萬，其中主要記錄在我們截至2021年3月31日的簡明綜合資產負債表上的其他長期負債中，以及2020年12月31日。金額是在税前基礎上，不打折，不包括公司為石棉索賠辯護的法律費用(這些費用將繼續在發生時支出)。此外，該公司還為可能的石棉相關回收提供了約$的應收保險回收。5百萬，其中主要包括在我們截至2021年3月31日的簡明合併資產負債表上的其他資產中，以及2020年12月31日.

推定的集體訴訟

2020年8月12日，一起推定的集體訴訟(Geraud Darnis et al.美國康涅狄格州地區法院對奧的斯、雷神技術公司(“RTX”)、開利、他們的每一位董事以及各種獎勵和遞延補償計劃提起訴訟。被點名的原告是UTC及其目前和以前的子公司的前僱員，包括奧的斯(Otis)和開利(Carrier)。他們尋求追回貨幣損害，以及相關的聲明性和衡平性救濟，其依據是非限制性遞延補償計劃下長期激勵獎勵和遞延補償價值的索賠減少，據稱是由於RTX、Carrier和Otis在Carrier和Otis剝離以及UTC和雷神公司隨後合併後對此類獎勵和遞延補償進行調整所用的計算公式造成的，這些補償和遞延補償的調整是由RTX、Carrier和Otis在剝離開利和奧的斯以及隨後UTC和雷神公司合併後造成的。奧的斯認為，針對該公司的索賠是沒有根據的。目前，奧的斯無法預測這一行動可能導致的結果或可能的損失或損失範圍(如果有的話)。
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目錄

其他的。

正如之前披露的，我們有與法律訴訟、自我保險計劃和正常業務過程中出現的事項有關的承諾和或有負債。我們根據一系列可能的結果來計提或有事項。如果在這個範圍內沒有一個金額比其他任何一個更好的估計，我們就累算最低金額。雖然無法確定每一項索賠的最終處置以及它們是否會按照我們的信念得到解決，但我們預計，這些索賠的結果，無論是單獨的還是總體的，都不會對我們的業務、財務狀況、現金流或運營結果產生實質性的不利影響。

正如之前披露的那樣，在某些歐洲國家，與民事卡特爾案件有關的電梯和自動扶梯多收費用的索賠已被提出，我們是根據對索賠的評估而累積的。雖然無法確定這些索賠的最終處置，以及它們是否會按照我們的信念得到解決，但這些案件的歷史和解經驗對業務、財務狀況、現金流或運營結果並不重要，但無法確定這些案件的未來結果。

正如先前披露的，在正常業務過程中，本公司通常也是許多未決和威脅的法律訴訟、索賠、糾紛和法律程序的被告、當事方或以其他方式受到影響。這些問題往往基於涉嫌違反合同、產品責任、保修、監管、環境、健康和安全、僱傭、知識產權、税收和其他法律的行為。在其中一些訴訟中，對公司及其子公司提出的鉅額金錢損害索賠可能導致罰款、罰金、補償性或三倍損害賠償或非金錢救濟。我們認為這些事項不會對我們的競爭地位、經營業績、現金流或財務狀況產生重大不利影響。

注19：細分財務數據

我們的業務分為以下幾類二經營領域：新設備和服務。通過新設備部門，我們在住宅、商業建築和基礎設施項目中設計、製造、銷售和安裝各種客貨電梯以及自動扶梯和自動人行道。服務部門為我們的產品和其他製造商的產品提供維護和維修服務，並提供升級電梯和自動扶梯的現代化服務。運營部門通常基於公司的管理結構，即管理層如何分配資源、評估業績以及做出戰略和運營決策。

細分市場信息。截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度分部信息如下：

淨銷售額營業利潤營業利潤和利潤率
(百萬美元)202120202021202020212020
新設備$1,458 $1,123 $104 $64 7.1 %5.7 %
服務1,950 1,843 430 400 22.1 %21.7 %
總細分市場3,408 2,966 534 464 15.7 %15.6 %
一般公司費用和其他1
——(25)(135)——
總計$3,408 $2,966 $509 $329 14.9 %11.1 %

1與截至2020年3月31日的季度相比，截至2021年3月31日的季度一般公司費用和其他費用減少的主要原因是固定資產減值費用和相關成本約為1美元。67在截至2020年3月31日的季度中，分居成本為3.6億美元，與分居相關的非經常性成本和分擔成本較低，為美元39在截至2021年3月31日的季度裏，與2020年同期相比，該公司的銷售額為3.6億美元。關於這些與離職有關的分攤費用的進一步討論，見附註5。
由於總資產沒有提交給首席運營決策者或由首席運營決策者審查，因此沒有為每個部門列報總資產。

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目錄
地理對外銷售。 地理淨銷售額歸因於基於其原產地的地理區域。除了美國和中國，在截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度裏，沒有個別重要的國家的銷售額超過淨銷售額的10%。

外部淨銷售額
截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
美國業務部門$936 $890 
國際運營
中國562 319 
其他1,910 1,757 
總計$3,408 $2,966 

截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度，按產品和服務類型分類的部門淨銷售額如下：
截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
按類型分列的淨銷售額
新設備$1,458 $1,123 
維護和維修1,603 1,510 
現代化347 333 
總服務1,950 1,843 
總計$3,408 $2,966 

主要客户。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度裏，沒有客户個人佔公司合併淨銷售額的10%或更多。

注20：會計聲明

2019年12月，FASB發佈了ASU 2019-12，所得税(主題740)：簡化所得税會計。本次更新中的修訂刪除了主題740的某些例外情況，包括：當持續經營和其他項目的收入或收益出現虧損時，期間內税收分配的增量方法例外；當外國子公司成為權益法投資時，確認權益法投資的遞延税項負債的要求例外；當外國權益法投資成為子公司時，不確認外國子公司的遞延税項負債的例外；當年初至今的虧損超過當年預期虧損時，計算過渡期所得税的一般方法例外。在以下方面也有更多的指導：部分基於收入的特許經營税和其他税收，以及對頒佈税法和税率變化的臨時確認。本ASU的條款在2020年12月15日之後的幾年內有效，允許提前採用。本公司自2021年1月1日起採用本標準。採用這一ASU並沒有對我們的簡明合併財務報表產生實質性影響。

2020年3月，FASB發佈了ASU 2020-04, 參考匯率改革(主題848)：促進參考匯率改革對財務報告的影響，它為將普遍接受的會計原則應用於合同、套期保值關係和其他受參考匯率改革影響的交易提供了臨時的可選權宜之計和例外，如果滿足某些標準的話。ASU 2020-04中的修正案僅適用於合同，套期保值關係，以及參考倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)或其他參考利率的其他交易，預計將因參考匯率改革而停止。ASU 2020-04目前有效，一旦通過，可能適用於在2022年12月31日或之前進行的合同修改。我們目前正在評估採用這一準則的影響，但預計它不會對我們的簡明合併財務報表產生實質性影響。

通過併發布但之後才生效的其他新會計公告2021年3月31日沒有也預計不會對我們的財務狀況、運營結果或流動性產生實質性影響。
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目錄

關於奧的斯全球公司截至2021年和2020年3月31日的季度未經審計的簡明綜合財務信息，普華永道會計師事務所(Pricewaterhouse Coopers LLP)報告稱，該公司已按照專業標準應用有限的程序對該等信息進行審查。然而，其日期為2021年4月28日的報告(如下所示)指出，該公司沒有審計，也沒有對未經審計的濃縮合並財務信息發表意見。普華永道沒有進行任何重大或額外的審計測試，如果他們的報告沒有包括在內，這些測試將是必要的。因此，鑑於適用的審查程序的有限性質，應限制對其關於此類信息的報告的依賴程度。普華永道不受1933年證券法第11條(該法案)關於未經審計的簡明綜合財務信息報告的責任條款的約束，因為該報告不是普華永道準備或認證的登記聲明的“報告”或該法案第7條和第11條所指的“部分”註冊聲明的一部分，因此普華永道不受1933年證券法第11節(該法案)關於未經審計的簡明綜合財務信息報告的責任規定的約束，因為該報告不是普華永道準備或認證的註冊聲明的“報告”或“部分”。

獨立註冊會計師事務所報告書


致奧的斯全球公司董事會和股東

中期財務資料審查結果

我們已審閲隨附的奧的斯環球公司及其附屬公司(“本公司”)於以下日期的簡明綜合資產負債表2021年3月31日，及截至三個月止三個月期間的相關簡明綜合經營表、全面收益表、權益變動表及現金流量表2021年3月31日和2020年3月31日，包括相關附註(統稱為“中期財務信息”)。根據吾等的審核，吾等並不知悉隨附的中期財務資料須作出任何重大修訂，以符合美國普遍接受的會計原則。

我們此前已按照美國上市公司會計監督委員會的標準審計了本公司截至2020年12月31日的綜合資產負債表，以及相關的截至該年度的綜合經營表、全面收益表、權益變動表和現金流量表(未在此列示)，並在我們於2021年2月5日的報告中對該等綜合財務報表發表了無保留意見。我們認為，隨附的截至2020年12月31日的簡明綜合資產負債表中所載的信息，在所有重大方面都與其來源的綜合資產負債表有關。

評審結果的依據

本臨時財務信息為 公司管理層的責任。 我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的適用規則和規定，我們必須與公司保持獨立。我們是根據PCAOB的標準進行審查的。對中期財務信息的審查主要包括應用分析程序和詢問負責財務和會計事務的人員。它的範圍遠小於根據PCAOB標準進行的審計，其目的是表達對整個財務報表的意見。因此，我們不表達這樣的意見。

/s/普華永道會計師事務所

康涅狄格州哈特福德
2021年4月28日
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目錄
第二項：公司管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

業務概述

我們是世界領先的電梯和自動扶梯製造、安裝和服務公司。我們公司分為兩個部門，新設備和服務。通過我們的新設備部門，我們設計、製造、銷售和安裝各種客運和貨運電梯，以及住宅和商業建築以及基礎設施項目的自動扶梯和自動人行道。我們的新設備客户包括房地產和建築開發商以及為住宅、商業、零售或混合用途活動開發和/或設計建築的總承包商。我們直接向客户銷售我們的新設備，也通過代理商和分銷商銷售。

通過我們的服務部門，我們為我們自己的產品和其他製造商的產品提供維護和維修服務，並提供升級電梯和自動扶梯的現代化服務。維護服務包括檢查以確保符合規範、預防性維護服務和其他為滿足客户需求量身定做的維護服務，以及為解決設備和部件磨損和故障而提供的維修服務。現代化服務增強了設備運行，改善了建築功能。現代化產品可以從相對簡單的內飾和美學升級到更大部件和子系統的複雜升級。我們的典型服務客户包括建築物業主、設施經理、住房協會和運營安裝了電梯和自動扶梯的建築物的政府機構。

我們通過約69,000名員工的全球網絡為我們的客户提供服務。這些人員包括銷售人員、在安裝和服務方面擁有獨立技能的現場技術人員，以及推動我們持續產品開發和創新的工程師。我們在集中式運營模式下運作，即圍繞新設備和服務制定全球戰略，因為我們尋求通過將新電梯和自動扶梯安裝轉換為服務合同來擴大我們的維護產品組合，部分原因是我們尋求通過將新電梯和自動扶梯安裝轉換為服務合同來擴大我們的維護組合。因此，我們受益於一個整合的全球戰略，該戰略在整個產品生命週期中設定優先事項並建立責任。

當前狀態下面討論了2021年影響我們營商環境的幾個重要因素。有關更多討論，請參閲管理層對公司財務狀況和經營結果的討論和分析中的“業務概述”部分。表格10-K.

脱離聯合技術公司

正如之前披露的那樣，2020年4月3日，奧的斯成為一家獨立的上市公司，其普通股在紐約證券交易所(NYSE)以“OTIS”的代碼上市，這是奧的斯和開利全球公司(“開利”)各自從聯合技術公司(後來更名為雷神技術公司(“UTC”或“RTX”，視情況而定)分離(“分離”)的結果。

在分離之前，我們的歷史財務報表是在獨立合併的基礎上編制的，來源於聯合技術公司的合併財務報表和會計記錄。在二零二零年四月三日之後的一段期間內隨着公司成為一家獨立的上市公司，我們的財務報表是在合併的基礎上列報的。簡明綜合財務報表是根據美國公認的會計原則編制的。

我們於2020年4月2日與前母公司UTC和Carrier簽訂了過渡服務協議(“TSA”)和税務協議(“TMA”)。我們接受並繼續接受信息技術、技術和TSA下的工程支持、運營應用支持、一般行政服務和其他支持服務。預計TSA和相關的往績退出成本將在2021年下半年逐步減少。有關更多討論，請參閲簡明合併財務報表附註5“相關方”。






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目錄
新冠肺炎對我公司的影響

在截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度裏，由於新冠肺炎疫情，我們的運營結果和整體財務業績受到了影響。新冠肺炎已經並可能在未來繼續對我們的業務產生負面影響，包括對2021年剩餘時間的整體財務業績的影響，原因除其他外包括：

•客户需求影響我們的新設備、維護和維修以及現代化業務

•取消或延遲客户訂單

•客户流動性約束和相關信貸儲備

•供應商能力限制、延誤和相關成本

目前，我們預計新冠肺炎疫情不會對我們的資本和財務資源產生任何重大影響，包括根據我們可用現金和現金等價物以及我們獲得信貸安排和資本市場的機會，對我們的整體流動性狀況產生任何重大影響。我們正專注於駕馭新冠肺炎帶來的這些挑戰，繼續保持我們的流動性，並通過採取必要措施滿足我們的短期流動性需求來管理我們的現金流。

有關詳細信息和第1A項，請參閲本表格10-Q中的流動性和財務狀況部分。我們的風險因素表格10-K 獲取與新冠肺炎相關的其他風險。

關鍵會計估計

編制我們的簡明合併財務報表要求管理層作出影響資產、負債、收入和費用報告金額的估計和假設。會計政策涉及編制簡明合併財務報表時使用的最重要的估計、假設和管理判斷，或對外部因素變化最敏感的會計政策，在“財務狀況和經營成果的管理層討論和分析--關鍵會計估計”一節中討論。烏爾表格10-K. 除了我們的簡明綜合財務報表附註20中披露的與採用新會計聲明有關的10-Q表格外，這些政策沒有發生重大變化。

行動結果

淨銷售額
 截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
淨銷售額$3,408 $2,966 
同比變化百分比14.9 %

導致截至2021年3月31日的季度總淨銷售額的總百分比同比變化的因素如下：
截至2021年3月31日的季度
有機體積10.3 %
外幣折算4.4 %
收購和資產剝離，淨額0.2 %
更改百分比合計14.9 %

有機體體積的增加f 10.3% 在截至2021年3月31日的季度，有機銷售的增長推動了2021年的增長 25.1%在新設備部門和1.3%在服務部分。

有關按細分市場劃分的淨銷售額的討論，請參閲下面的“細分市場回顧”。
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目錄

銷售產品和服務的成本
 截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
銷售產品和服務的總成本$2,389 $2,069 
同比變化百分比15.5 %

導致截至2021年3月31日的季度銷售產品和服務總成本的百分比同比變化的因素如下：

截至2021年3月31日的季度
有機體積10.6 %
外幣折算4.5 %
收購和資產剝離，淨額0.2 %
重組0.2 %
更改百分比合計15.5 %

截至2021年3月31日的季度，銷售的產品和服務總成本的有機增長主要是由上述有機銷售增長推動的。

毛利率
 截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
毛利率$1,019 $897 
毛利率百分比29.9 %30.2 %

總馬格在減少30個基數的基礎上與2021年同期相比，截至2021年3月31日的季度S點2020年，主要受整體部門組合的推動，但新設備和服務的運營毛利率增長部分抵消了這一影響。

有關各部門經營結果的討論，請參閲下面的部門回顧。

研究與開發
 截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
研發$35 $38 
淨銷售額百分比1.0 %1.3 %

截至2021年3月31日的季度，研發減少了300萬美元。 我們繼續為我們的戰略投資項目提供資金，包括對物聯網技術的投資。

年研發費用佔淨銷售額的百分比下降截至2021年3月31日的季度與2020年同期相比，這主要是由於本季度淨銷售額增加所致。

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目錄
銷售、一般和行政
 截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
銷售、一般和行政$482 $465 
淨銷售額百分比14.1 %15.7 %


與2020年同期相比，截至2021年3月31日的季度銷售、一般和行政費用增加了約1700萬美元，增幅為3.7%，主要原因是就業和數字技術成本上升，包括獨立上市公司的增量成本，以及1200萬美元的信貸損失增加以及不利外匯的影響。這些部分由l抵消OWER非經常性分離相關成本及其削減公司從UTC獲得的撥款為3900萬美元。

銷售、一般和行政費用佔淨銷售額的百分比比去年同期下降了160個基點，這主要是由於淨銷售額增加所致。

我們正在不斷評估我們的成本結構，並已實施重組行動，以保持我們的成本結構的競爭力。有關進一步討論，請參閲下文“重組成本”和簡明綜合財務報表附註14。

重組CoSTS
 截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
重組成本$15 $6 

我們啟動重組行動，以保持我們的成本結構的競爭力。費用通常來自與裁員有關的遣散費，以及與合併現場和製造業務相關的設施退出和租賃終止成本，在較小程度上也是如此。我們會繼續密切監察經濟環境，並可能採取進一步的重組行動，使我們的成本結構與目前市況的需求保持一致。總重組成本截至2021年3月31日的季度為1500萬美元，其中包括與2021年行動相關的1300萬美元成本和與2020年行動相關的200萬美元成本。

2021個行動。在截至2021年3月31日的季度裏，我們記錄的税前重組費用淨額為1300萬美元，與2021年啟動的持續成本削減行動有關。我們的目標是在2021年完成2021年啟動的剩餘重組行動的大部分。大約94%的預期税前費用總額將需要現金支付，我們已經為此提供了資金，並預計將繼續用運營產生的現金提供資金。在截至2021年3月31日的季度裏，我們有大約300萬美元的現金流出與2021年的行動相關，預計將在2021年支付剩餘的1000萬美元現金。我們預計，在採取行動後的兩年內，持續業務的經常性税前節省將增加到每年約1700萬美元。

2020行動。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度裏，我們記錄的税前重組費用淨額分別為200萬美元和400萬美元，用於2020年啟動的行動。我們的目標是在2021年完成2020年啟動的剩餘重組行動的大部分。大約97%的税前費用總額將需要現金支付，我們已經並預計將繼續用運營產生的現金為其提供資金。在截至2021年3月31日的季度裏，我們有大約1500萬美元的現金流出與2020年的行動相關。我們預計將產生1300萬美元的額外重組費用，以完成這些行動。我們預計，在啟動2020年行動後的兩年內，經常性税前節省將增加，每年約為6100萬美元，其中約1100萬美元是在截至2021年3月31日的季度實現的。

此外，在截至2019年3月31日、2021年和2020年3月31日的季度，我們記錄的税前重組成本淨額分別為0美元和200萬美元，用於2019年和之前幾年啟動的重組行動。有關重組的其他討論，請參閲簡明合併財務報表附註14。

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目錄
其他收入(費用)，淨額
 截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
其他收入(費用)，淨額$7 $(65)

其他收入(費用)，淨額主要包括公允價值變動和內含外匯結算的影響出售業務和固定資產的損益、權益法投資的收益、權益證券的公允價值變動、減值、非經常性分離相關費用和某些其他經營項目。

與2020年同期相比，截至2021年3月31日的季度其他收入(支出)環比減少7200萬美元，主要是由於截至2020年3月31日的季度確認的固定資產減值(5500萬美元)和相關許可成本(1200萬美元)。

利息支出(收入)，淨額
 截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
利息支出(收入)，淨額$32 $5 

利息支出E(收入)，淨額主要涉及我們外債的利息支出，被上一年奧的斯與我們的前母公司UTC之間的現金餘額、短期投資和關聯方活動賺取的利息收入所抵消。

與2020年同期相比，截至2021年3月31日的季度淨利息支出(收入)增加的主要原因是利息支出對與分離相關的外債的整個季度的影響，截至2020年3月31日的整個季度沒有未償還的利息支出。

我們外債的平均利率為 截至2021年和2020年3月31日的E季度分別為2.4%和1.7%。

有關借款的額外討論，請參閲簡明合併財務報表附註9。

所得税
 截至3月31日的季度，
 20212020
實際税率25.9 %38.2 %

截至2021年3月31日止季度的有效税率下降，主要是由於未計入2020年第一季度與分離相關費用相關的税費和固定資產減值、與納入2020年第三季度頒佈的TCJA税收法規有關的税收優惠，以及由於公司計劃償還債務的變化以及與奧的斯的分離前税項屬性相關的估計變化而導致的與匯回國外收益相關的遞延税項負債減少所造成的影響；以及在截至2021年3月31日的季度，與分離相關費用和固定資產減值相關的税收成本的減少，以及與2020年第三季度頒佈的TCJA税收法規的合併相關的税收優惠，以及由於公司計劃償還債務的變化以及與奧的斯公司分離前納税屬性相關的估計的變化而導致的與匯回國外收益相關的遞延税負減少

我們預計每個季度的税率會因潛在的離散項目而有所不同。

有關所得税和實際所得税税率的更多討論，請參見簡明合併財務報表附註13。

子公司收益中的非控股權益
 截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
子公司收益中的非控股權益$44 $37 

非控股權益在截至2021年3月31日的季度裏，子公司的收益與2020年同期相比有所增長，這主要是由於擁有非控股權益的子公司的淨收入增加以及外匯的影響。在截至2021年3月31日的季度裏，沒有其他重大活動。
32
目錄

普通股股東應佔淨收益
 截至3月31日的季度，
(百萬美元，每股除外)20212020
普通股股東應佔淨收益$308 $165 
稀釋後每股運營收益$0.71 $0.38 

截至2021年3月31日的季度，普通股股東應佔淨收益較上年同期有所增長年同期2020年的主要原因是：

•較高的營業利潤；

•較低的有效税率帶來的好處；部分抵消了

•較高的利息支出，主要是由於分離帶來的未償債務的整整一個季度。

截至2021年3月31日的季度，普通股股東應佔淨收益包括：

•税後重組費用淨額為1300萬美元(税前1500萬美元)；

•與離職有關的非經常性費用(扣除税後)約為800萬美元(税前為900萬美元)；

•與分離相關的1700萬美元的非經常性税收優惠。

•前三個項目中描述的重組費用和非經常性項目導致截至2021年3月31日的季度稀釋後每股收益影響0.01美元。

截至2020年3月31日的季度，普通股股東應佔淨收益包括：

•税後重組費用淨額為400萬美元(税前為600萬美元)；

•與分離相關的非經常性支出(税後淨額)約為9300萬美元(税前1.15億美元)，其中包括與聯合技術公司分離相關的成本和固定資產減值損失。

•前兩個項目中描述的重組費用和非經常性項目導致截至2020年3月31日的季度稀釋後每股收益影響0.22美元。

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目錄
細分市場回顧
截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度，我們運營部門的總結業績如下：
淨銷售額營業利潤營業利潤和利潤率
(百萬美元)202120202021202020212020
新設備$1,458 $1,123 $104 $64 7.1 %5.7 %
服務1,950 1,843 430 400 22.1 %21.7 %
總細分市場3,408 2,966 534 464 15.7 %15.6 %
一般公司費用和其他— — (25)(135)— — 
總計$3,408 $2,966 $509 $329 14.9 %11.1 %


新設備

新設備部門設計、製造、銷售和安裝各種客運和貨運電梯，以及住宅和商業建築以及基礎設施項目中的自動扶梯和自動人行道。我們的新設備客户包括房地產和建築開發商以及為住宅、商業、零售或混合用途活動開發和/或設計建築的總承包商。我們直接向客户銷售，也通過代理商和分銷商銷售。

截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度，新設備部門的總結表現如下：
 
(百萬美元)20212020變化變化
淨銷售額$1,458 $1,123 $335 29.8 %
銷售成本1,187 914 273 29.9 %
271 209 62 29.7 %
運營費用和其他167 145 22 15.2 %
營業利潤$104 $64 $40 62.5 %

截至2021年3月31日的新設備部門季度與截至2020年3月31日的季度相比
 淨銷售額銷售成本營業利潤
有機/運營25.1 %24.8 %60.9 %
外幣折算4.6 %4.8 %7.9 %
收購/資產剝離，淨額0.1 %0.1 %— %
重組成本— %0.2 %(6.3)%
更改百分比合計29.8 %29.9 %62.5 %

淨銷售額

25.1%的有機銷售額增長主要是由亞洲的兩位數增長推動的，部分原因是新冠肺炎的同比增長、美洲的兩位數增長以及歐洲、中東和非洲地區的較低個位數增長。

營業利潤

新設備的營業利潤增長了60.9%，主要原因如下：

•產量提高了82.4%，材料生產率提高了28.0%，這部分抵消了

•不利的比率驅動因素(46.7%)，包括不利的組合和價格。
34
目錄

新設備的營業利潤也受到外匯順風的影響，但部分被更高的重組成本所抵消。

服務

服務部門為我們的產品和其他製造商的產品提供維護和維修服務，並提供升級電梯和自動扶梯的現代化服務。維護服務包括檢查以確保符合規範、預防性維護服務和其他為滿足客户需求量身定做的維護服務，以及解決設備和部件損耗和故障的維修服務。現代化服務增強了設備運行，改善了建築功能。現代化服務的範圍可以從相對簡單的內飾和美學升級，到更大組件和子系統的複雜升級。我們的典型服務客户包括建築物業主、設施經理、住房協會和運營安裝了電梯和自動扶梯的建築物的政府機構。

截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度，服務部門的彙總業績如下：
 
(百萬美元)20212020變化變化
淨銷售額$1,950 $1,843 $107 5.8 %
銷售成本1,202 1,155 47 4.1 %
748 688 60 8.7 %
運營費用和其他318 288 30 10.4 %
營業利潤$430 $400 $30 7.5 %

截至2021年3月31日的服務部門季度與截至2020年3月31日的季度相比
淨銷售額銷售成本營業利潤
有機/運營1.3 %(0.7)%3.8 %
外幣折算4.2 %4.3 %5.0 %
收購/資產剝離，淨額0.3 %0.3 %— %
重組成本— %0.2 %(1.3)%
更改百分比合計5.8 %4.1 %7.5 %

淨銷售額

1.3%的有機銷售增長主要包括維護和維修方面的有機銷售增長1.5%和現代化銷售增長0.3%。

維護和維修淨銷售額增長6.2%，原因是有機銷售額增長1.5%，外幣順風增長4.4%，淨收購和資產剝離的影響為0.3%。

現代化淨銷售額增長4.2%，有機銷售額增長0.3%，外幣順風增長3.9%。

營業利潤

服務營業利潤增長3.8%，主要原因如下：

•有利的生產率2.8%，較高的產量2.4%和優惠的價格，這些被部分抵消了

•更高的銷售、一般和行政費用，包括獨立上市公司的增量成本(4.3%)。

服務營業利潤也受到外匯順風的有利影響，但部分被較高的重組成本所抵消。
35
目錄

一般公司費用和其他
截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
一般公司費用和其他$(25)$(135)


與2020年同期相比，截至2021年3月31日的季度一般公司費用和其他費用減少(1.1億美元)，主要是因為截至2020年3月31日的季度沒有確認固定資產減值(5500萬美元)和相關許可成本(1200萬美元)，以及截至2021年3月31日的季度與2020年同期相比，非經常性分離成本(3900萬美元)下降。


流動性和財務狀況

(百萬美元)2021年3月31日2020年12月31日
現金和現金等價物$1,725 $1,782 
債務總額5,798 5,963 
淨債務(總債務減去現金和現金等價物)4,073 4,181 
總股本(3,351)(3,284)
總資本(總債務加總股本)2,447 2,679 
淨資本(總債務加上總股本減去現金和現金等價物)722 897 
總債務與總資本之比237 %223 %
淨負債與淨資本之比564 %466 %

在2021年3月31日，我們有現金和現金等價物S約17億美元，其中AP近92%的股份由該公司的外國子公司持有. 我們通過審查我們開展業務的許多子公司之間的可用資金，以及獲得這些資金的成本效益，來管理我們在全球的現金需求。有時，我們需要在某些銀行保留現金存款，以履行與收購和資產剝離相關的合同義務或其他法律義務。截至2021年3月31日和2020年12月31日，此類限制現金的金額約為分別為2000萬元和1900萬元。

我們有時可能需要進入資本市場獲得融資。我們可能會負債或根據需要發行股票。儘管我們認為，截至2021年3月31日的安排允許我們以可接受的條款和條件為我們的運營融資，但我們未來以可接受的條款和條件獲得融資的機會和可用性可能會受到許多因素的影響，包括(1)我們的信用評級或沒有信用評級，(2)整體資本市場的流動性，以及(3)經濟現狀，包括新冠肺炎的影響。我們不能保證我們會繼續以我們可以接受的條件進入資本市場。

以下為截至2021年3月31日當季的債券發行摘要：

(百萬美元)
發行日期債項的描述總結本金餘額
2021年3月11日
日元紙幣(本金215億元)
$199 

發行日元債券所得款項用於償還部分未償還的歐元面值商業票據。有關借款的額外討論，請參閲簡明合併財務報表附註9。

在TCJA頒佈後，在作為分離的一部分進行重新評估後，公司決定不再打算將我們國際子公司之前在美國納税的某些未分配收益進行再投資。對於公司剩餘的未分配國際收益，除非税收有效地匯回國內，否則我們將繼續將這些收益永久再投資。
36
目錄

我們預計將主要通過運營現金流、手頭現金和可用銀行信貸額度以及進入資本市場的可用流動資金，為我們正在進行的運營、投資和融資需求提供資金。

2020年4月27日，我們的董事會批准了股份回購供用户使用的程序P至10億美元的普通股，其中約3億美元已在截至2021年3月31日的季度中使用。根據這一計劃，股票可以在公開市場、私下協商的交易、加速的股票回購計劃或符合1934年證券交易法(修訂後的10b-18)規則10b5-1和10b-18的計劃下購買。在截至2021年3月31日的季度中，該公司以3億美元回購了470萬股普通股。

2021年4月19日，董事會宣佈於2021年6月10日向2021年5月21日收盤時登記在冊的股東支付普通股每股0.24美元的股息。


現金流經營活動
 截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020
經營活動提供的淨現金流量$585 $159 

截至2021年3月31日的季度，經營活動產生的現金比2020年同期增加4.26億美元，主要原因是淨收入增加1.5億美元，與流動資產和流動負債活動相關的現金流入增加3.89億美元，如下所述。與2020年同期相比，淨收入的非現金調整數減少8800萬美元，部分抵消了這些減少額，包括全年固定資產減值5500萬美元截至2020年3月31日的季度。

截至2021年3月31日的季度營運資金變化

截至2021年3月31日的季度，與流動資產和流動負債經營活動相關的現金流入為2.05億美元。這些現金流入主要是由以下因素推動的：

•合同資產、流動和合同負債、流動淨變化3.28億美元，原因是合同開單的時間與當前合同的進展情況相比；以及

•應付賬款增加2900萬美元，主要原因是向供應商付款的時間安排。

現金流入被與以下項目有關的現金流出部分抵消：

•淨庫存，增加3900萬美元，原因是HI的影響與更高的產量和時間相關的生產庫存；以及

•應收賬款淨額，增加了1400萬美元。

此外，由於預付所得税使用和收到的退款，其他流動資產減少了6100萬美元。應計負債減少1.6億美元，原因是與員工相關的福利、利息和所得税的支付時間，包括支付2300萬美元根據TMA承擔的外國税收義務。正如簡明綜合財務報表附註5所述，根據TMA，本公司將獲得根據TMA支付的税款的報銷，這反映在截至2021年3月31日和2020年12月31日的簡明綜合資產負債表上的其他流動資產中。

截至2020年3月31日的季度營運資金變化

截至2020年3月31日的季度，與流動資產和流動負債經營活動相關的現金流出為1.84億美元。這些現金流出主要是由以下因素推動的：

•應付賬款減少2.16億美元，主要原因是向供應商付款的時間安排；

•應收賬款淨額，由於開具賬單的時間安排而增加1.16億美元；以及
37
目錄

•庫存淨額增加4,900萬美元，原因是生產庫存增加，以及在新冠肺炎可能導致的供應鏈中斷之前購買庫存。

現金流出被與合同資產、流動和合同負債淨變化有關的現金流入部分抵消，由於合同賬單的時間安排與現有合同的進展情況相比，目前的現金流入為3.55億美元。

此外，其他流動資產增加了8500萬美元，主要是由於某些税收管轄區的預繳税款，而應計負債減少了7300萬美元，主要是由於支付與員工相關的福利的時間安排。

現金流投資活動 

投資活動中使用的現金流主要反映資本支出、對企業和證券的投資以及衍生品合同的結算。

截至2021年3月31日的季度與截至2020年3月31日的季度

截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020變化
投資活動：
資本支出$(44)$(39)$(5)
企業投資，扣除購入現金後的淨額(附註8)(24)(5)(19)
股權證券投資(18)(51)33 
衍生品合約結算收(付)款8 (21)29 
其他投資活動，淨額28 24 4 
用於投資活動的淨現金流量$(50)$(92)$42 

與截至2020年3月31日的季度相比，截至2021年3月31日的季度用於投資活動的現金流減少了4200萬美元，其中包括以下驅動因素：

•與截至2021年3月31日的季度相比，截至2020年3月31日的季度增加了對股權證券的投資，導致股權證券投資減少3300萬美元；這部分被

•對企業的投資增加了1900萬美元。

此外，如簡明綜合財務報表附註15所述，吾等為風險管理目的訂立衍生工具。我們在國際上經營，在正常的業務過程中，會受到利率和外匯匯率波動的影響。這些波動可能會增加企業的融資、投資和運營成本。我們使用衍生品工具，包括遠期合約和期權來管理某些外幣風險敞口。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的季度裏，這些衍生工具的結算分別帶來了800萬美元的淨現金收入和2100萬美元的付款。


德國消防

正如之前披露的那樣，2020年期間，該公司在德國的製造設施發生了火災。在.期間在截至2021年3月31日的季度，公司與保險公司就相關財產損失索賠達成和解，並收到1600萬美元的最終付款，反映在其他投資活動中，淨額反映在簡明綜合現金流量表中。本公司正繼續與保險公司商討有關業務中斷的保險索償事宜。我們預計這一事件不會對我們的運營或未來的財務業績產生任何實質性影響。

有關更多討論，請參閲本公司“管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析”一節中的“業務概述”。2020年度報告，通過引用併入我們的2020年表格10-K.

38
目錄
現金流-融資活動

融資活動主要包括增加或減少短期借款、發行或償還長期債務、支付給普通股股東的股息和支付給非控股股東的股息。上一年的活動包括在分離前與我們的前母公司UTC之間的轉賬，其中包括現金轉賬、分配、現金投資以及應收賬款和應付賬款的變化。進一步討論見簡明合併財務報表附註5。

截至3月31日的季度，
(百萬美元)20212020變化
融資活動：
短期借款增加(減少)，淨額$(342)$36 $(378)
發行長期債券所得款項199 6,300 (6,101)
支付長期債務發行成本(2)(43)41 
淨轉賬到UTC— (6,550)6,550 
普通股派息(87)— (87)
普通股回購(300)— (300)
支付給非控股權益的股息(32)(21)(11)
其他融資活動，淨額(10)22 (32)
用於融資活動的現金流量淨額$(574)$(256)$(318)

在截至2021年3月31日的季度裏，用於融資活動的淨現金比2020年同期增加了3.18億美元，主要原因如下：

•在截至2021年3月31日的季度內，回購3億美元的普通股和支付8700萬美元的普通股股息；

•淨償還1.45億美元的借款，這些借款是用截至2021年3月31日的季度運營現金流支付的，包括以下活動：

◦淨償還短期借款3.42億美元(2020年3月31日止季度淨借款為3600萬美元)；部分抵消

◦發行長期債券的淨收益為1.97億美元；

•上述影響被沒有與66億美元分離相關的向UTC的淨轉移部分抵消，這主要是由截至2020年3月31日的季度發行63億美元長期債務的淨收益提供的資金。

有關借款活動的更多討論，請參閲簡明合併財務報表附註9。

表外安排和合同義務

在我們的2020年度報告中，題為“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析--表外安排和合同義務”的部分披露了我們的表外安排和合同義務。截至2021年3月31日，這些表外安排和合同義務在正常業務過程之外沒有發生實質性變化，但在本10-Q表第1項的“附註9，借款和授信額度”中披露的除外。

39
目錄
第三項：披露關於市場風險的定量和定性信息

在截至2021年3月31日的季度裏，公司的市場風險沒有發生重大變化。有關本公司的市場風險敞口的討論，請參閲標題為“本公司的市場風險披露”一節中所述的本公司的市場風險披露。市場風險和風險管理“是我們2020年度報告中的一個主題，並在2020年度報告中引用作為參考。表格10-K.

第四項：管理控制和程序

根據交易法第13a-15條的要求，我們在總裁兼首席執行官(CEO)、執行副總裁兼首席財務官(CFO)和副總裁兼首席會計官(CAO)等管理層的監督和參與下，對截至2021年3月31日我們的披露控制程序和程序的設計和運營的有效性進行了評估。任何披露控制和程序制度的有效性都有固有的侷限性，包括人為錯誤的可能性以及規避或凌駕控制和程序的可能性。因此，即使是有效的披露控制和程序也只能為實現其控制目標提供合理的保證。根據我們的評估，我們的首席執行官、首席財務官和首席財務官得出的結論是，截至2021年3月31日，我們的披露控制和程序是有效的，可以提供合理的保證，確保我們提交或提交的報告中要求披露的信息在適用規則和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告，並積累這些信息並根據需要傳達給我們的管理層，包括首席執行官、首席財務官和首席財務官，以便及時做出有關必要披露的決定。

在截至2021年3月31日的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化，這些變化已經或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響。
40
目錄
關於可能影響未來結果的因素的注意事項

本10-Q表格包含的陳述在一定程度上不是歷史或當前事實的陳述，根據證券法，這些陳述構成了“前瞻性陳述”。其他向公眾發佈的信息中也可能不時包含口頭或書面的前瞻性陳述。這些前瞻性陳述旨在根據目前被認為有效的假設，提供管理層目前對奧的斯公司未來經營和財務業績的預期或計劃。前瞻性陳述可以通過使用諸如“相信”、“預期”、“預期”、“計劃”、“戰略”、“前景”、“估計”、“項目”、“目標”、“預期”、“將會”、“應該”、“看到”、“指導”、“展望”、“自信”以及與未來經營或財務業績或分離相關的類似含義的詞語來識別。前瞻性陳述可能包括與未來銷售、收益、現金流量、經營結果、現金使用、股息、股票回購、税率和其他衡量奧的斯分離後財務業績或潛在未來計劃、戰略或交易的指標有關的陳述，包括與分離相關的估計成本，以及其他非歷史事實的陳述。所有前瞻性陳述都涉及風險、不確定因素和其他因素，這些風險、不確定性和其他因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同。對於這些陳述，奧的斯公司聲稱“1995年美國私人證券訴訟改革法”中包含的前瞻性陳述的安全港得到了保護。這些風險、不確定因素和其他因素包括但不限於：

•奧的斯及其業務在美國和全球運營的行業和市場的經濟狀況的影響，以及其中的任何變化，包括金融市場狀況、商品價格、利率和外匯匯率的波動、建築最終市場需求水平、天氣狀況的影響、大流行健康問題(包括新冠肺炎及其對全球供應、需求的影響，以及隨着冠狀病毒爆發的持續和導致旅行、商業和/或其他類似限制和限制的時間越來越長而造成的分銷中斷)、自然災害以及
•在開發、生產、交付、支持、執行和實現先進技術和新產品和服務的預期效益方面面臨的挑戰；
•未來的負債水平、資本支出和研發支出；
•未來的信貸可獲得性和可能影響此類可獲得性的因素，包括美國和奧的斯及其業務所在國家的信貸市場狀況，以及奧的斯的資本結構；
•未來回購奧的斯普通股(“普通股”)的時間和範圍，由於各種因素，包括市場狀況以及其他投資活動的水平和現金的使用，奧的斯普通股可能會在任何時候暫停；
•供應商提供的材料和服務出現延誤和中斷；
•成本降低或遏制行動、重組成本和相關節省以及由此產生的其他後果；
•新的商業和投資機會；
•擺脱跨產品線、地區和行業的多元化和平衡經營的預期效益；
•法律程序、調查和其他意外情況的結果；
•養老金計劃假設和未來繳款；
•集體談判協議和勞動爭議談判的影響；
•美國政治條件的變化，包括美國新政府和奧的斯及其業務所在的其他國家的政治條件的變化，包括中國對美國新政府的反應和英國最近退出歐盟，對近期及以後的總體市場狀況、全球貿易政策和貨幣匯率的影響；
•美國和奧的斯及其業務所在的其他國家在税收、環境、監管(包括進出口)和其他法律法規方面的變化的影響，包括美國新政府帶來的變化；
•奧的斯留住和聘用關鍵人員的能力；
•收購和剝離活動的範圍、性質、影響或時機，除其他外，包括將被收購的企業整合到現有業務中，實現協同效應以及增長和創新的機會以及相關成本的產生；
•分離的預期效益和時機；
•由國税局和其他税務機關決定，分銷或某些關聯交易應被視為應税交易；
•與因分居而進行的融資交易而產生的債務相關的風險；
41
目錄
•與分拆相關的非協同成本、重組交易成本和其他成本將超過奧的斯的估計的風險；以及
•分離對奧的斯的業務、資源、系統、程序和控制的影響、管理層注意力的轉移以及對與客户、供應商、員工和其他業務對手方關係的影響。

此外，本10-Q表格還包括有關風險、不確定性和其他因素的重要信息，這些風險、不確定性和其他因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同。見“附註2：列報基礎”和“附註18：或有負債”標題下的“簡明合併財務報表附註”，“業務概述”、“關鍵會計估計”、“經營業績”和“流動性和財務狀況”標題下的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”部分，以及本表格10-Q中的“法律訴訟”和“風險因素”部分。此外，還包括有關這些因素的其他重要信息。在我們的2020年裏表格10-K在“項目1.業務”、“項目1A.風險因素”、“項目7.管理人員對財務狀況和經營成果的討論與分析”中，他的標題是“業務概覽”、“關鍵會計估計”、“經營結果”、“流動性和財務狀況”以及“項目8.財務報表和補充數據”。“注1：總線Ness概述及其與聯合技術公司的分離D“附註21：或有負債”。前瞻性陳述僅指截至本報告發表之日，或在r合併的任何文件的情況下。參考，即該文件的日期。除非適用法律要求，否則我們不承擔公開更新或修改任何前瞻性陳述的義務，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。有關可能導致實際結果與前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同的因素的其他信息在我們提交給證券交易委員會的其他文件中不時披露。
42
目錄
第二部分-其他資料
項目1.提起法律訴訟

關於重大法律訴訟的討論，見附註18，簡明合併財務報表的或有負債。

除上文另有説明外，法律程序並無實質進展。有關以前報道的有關法律程序的信息，請參閲我們2020年的第一部分，第3項，“法律程序”表格10-K.

項目1A。風險因素

本公司的風險因素與已披露的風險因素相比沒有實質性變化在……裏面第1A項風險因素，在我們的 2020 表格10-K.

第二項：股權證券的未登記銷售和收益的使用

發行人購買股票證券

下表提供了我們在截至2021年3月31日的季度內購買了我們根據交易法第12節登記的股權證券的信息。

2021購買的股份總數
(千人)
每股平均支付價格(1)
作為公開宣佈的計劃的一部分購買的股票總數
(千人)		根據該計劃可能尚未購買的股票的大約美元價值
(百萬美元)
1月1日-1月31日— $— — $1,000 
2月1日-2月28日3,928 63.64 3,928 $750 
3月1日-3月31日747 66.97 747 $700 
總計4,675 $64.18 4,675 

(1)每股支付的平均價格包括與回購相關的成本。

2020年4月27日，我們的董事會批准了一項高達10億美元普通股的股票回購計劃。截至2021年3月31日，根據這一當前計劃，可能尚未購買的股票的最高美元價值約為7億美元。根據這一計劃，可以在公開市場、私下協商的交易、加速股票回購計劃或符合交易法10b5-1和10b-18規則的計劃下購買股票。
43
目錄
項目6.所有展品

展品
數		展品説明
4.1
第2號補充契約，日期為2021年3月11日，由奧的斯全球公司和北卡羅來納州紐約梅隆銀行信託公司作為受託人，通過引用奧的斯公司於2021年3月11日提交給證券交易委員會的8-K表格當前報告(委員會文件編號001-39221)的附件4.1合併而成。
10.1
奧的斯全球公司修訂和重新啟動儲蓄恢復計劃的第1號修正案。*
10.2
奧的斯電梯全球公司與貝爾納多·卡列賈·費爾南德斯之間的僱傭合同。*
10.3
ZARDOYA OTIS S.A與Bernardo Calleja Fernández之間的服務協議。*
10.4
ZARDOYA OTIS S.A與Bernardo Calleja Fernández之間的服務協議修訂協議作為上文附件10.3提交。*
10.5
根據奧的斯全球公司2020長期激勵計劃授予的限制性股票單位獎勵條款表(2021年2月5日)。*
10.6
根據奧的斯全球公司2020長期激勵計劃授予的股票增值權獎勵條款(2021年2月5日)。*
10.7
根據奧的斯全球公司2020長期激勵計劃授予的績效份額單位獎勵條款(2021年2月5日)。*
10.8
奧的斯全球公司2020長期激勵計劃下的高管獎勵聲明表格。*
15
信函Re：未經審計的中期財務信息。*
31.1
第13a-14(A)/15d-14(A)條認證。*
31.2
第13a-14(A)/15d-14(A)條認證。*
31.3
第13a-14(A)/15d-14(A)條認證。*
32
第1350節認證。*
101.INSXBRL實例文檔-由於XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中，因此它的實例文檔不會顯示在交互式數據文件中。*
101.SCHXBRL分類擴展架構文檔。*
101.CALXBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。*
101.DEFXBRL分類擴展定義Linkbase文檔。*
101.LABXBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。*
101.PREXBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。*
104封面交互數據文件-封面XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。

展品清單備註：

*這份報告是以電子方式提交的。
本報告附件附件101為XBRL(可擴展商業報告語言)格式：(I)截至2021年3月31日、2021年和2020年3月31日的季度簡明綜合經營報表；(Ii)截至2021年3月31日和2020年3月31日的簡明綜合全面收益表；(Iii)截至2021年3月31日和2020年12月31日的簡明綜合資產負債表；(Iv)截至2020年3月31日和2020年12月31日的簡明現金流量表。2021年和2020年以及(Vi)簡明合併財務報表附註。
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目錄
簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

奧的斯環球公司
(註冊人)
日期：2021年4月28日依據：/s/Rahul Ghai
拉胡爾·蓋(Rahul Ghai)
執行副總裁兼首席財務官
(代表註冊人並作為註冊人的首席財務官)
日期：2021年4月28日依據：/s/邁克爾·P·瑞安(Michael P.Ryan)
邁克爾·P·瑞安
副總裁兼首席會計官
(代表註冊人並作為註冊人的首席會計官)

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