|
每個班級的標題
|
| |
交易代碼
|
| |
註冊的每個交易所的名稱
|
|
|
普通股,每股票面價值0.12歐元
|
| |
“CVAC”
|
| |
納斯達克全球市場
|
|
|
班級標題
|
| |
未償還股數
|
|
|
普通股,每股票面價值0.12歐元
|
| |
180,460,565
|
|
| | |
第
頁
|
| |||
第一部分
|
| | | | 4 | | |
第1項。
董事、高級管理人員和顧問身份
|
| | | | 4 | | |
第2項。
優惠統計和預期時間表
|
| | | | 4 | | |
第3項。
關鍵信息
|
| | | | 4 | | |
第4項。
公司信息
|
| | | | 73 | | |
第4A項。
未解決的員工意見
|
| | | | 197 | | |
第5項。
運營和財務回顧與展望
|
| | | | 197 | | |
第6項。
董事、高級管理人員和員工
|
| | | | 217 | | |
第7項。
大股東及關聯方交易
|
| | | | 232 | | |
第8項。
財務信息
|
| | | | 239 | | |
第9項。
報價和列表
|
| | | | 240 | | |
第10項。
其他信息
|
| | | | 241 | | |
第11項。
關於市場風險的定量和定性披露
|
| | | | 257 | | |
第12項。
除股權證券外的其他證券説明
|
| | | | 258 | | |
第二部分
|
| | | | 259 | | |
第13項。
違約、股息拖欠和拖欠
|
| | | | 259 | | |
第14項。
對證券持有人權利和收益使用的實質性修改
|
| | | | 259 | | |
第15項。
控制和程序
|
| | | | 260 | | |
第16項。
[保留區]
|
| | | | 260 | | |
第16A項。
審計委員會財務專家
|
| | | | 260 | | |
第16B項。
行為準則
|
| | | | 261 | | |
第16C.項。
首席會計師費用和服務
|
| | | | 261 | | |
第16d項。
不受審計委員會上市標準約束
|
| | | | 262 | | |
第16E項。
發行人和關聯購買者購買股票證券。
|
| | | | 262 | | |
物品編號:16f.
變更註冊人認證會計師
|
| | | | 262 | | |
項目編號為16G。
公司治理
|
| | | | 262 | | |
第16H項。
煤礦安全信息披露
|
| | | | 274 | | |
第三部分
|
| | | | 274 | | |
第17項。
財務報表
|
| | | | 274 | | |
第18項。
財務報表
|
| | | | 274 | | |
第19項。
展品
|
| | | | 276 | | |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| ||||||||||||||||||
| | |
2018
|
| |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||||||
| | |
(單位為千歐元,不包括每股金額)
|
| ||||||||||||||||||
營業報表和全面收益(虧損)數據:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
收入
|
| | | | 12,871 | | | | | | | 17,416 | | | | | | | 48,871 | | | |
銷售成本
|
| | | | (17,744 | ) | | | | | | (27,983 | ) | | | | | | (14,173 | ) | | |
銷售和分銷費用
|
| | | | (1,085 | ) | | | | | | (1,755 | ) | | | | | | (733 | ) | | |
研發費用
|
| | | | (41,722 | ) | | | | | | (43,242 | ) | | | | | | (113,808 | ) | | |
一般和行政費用
|
| | | | (25,289 | ) | | | | | | (48,969 | ) | | | | | | (53,554 | ) | | |
其他營業收入
|
| | | | 808 | | | | | | | 5,587 | | | | | | | 24,150 | | | |
其他運營費用
|
| | | | (663 | ) | | | | | | (552 | ) | | | | | | (568 | ) | | |
營業虧損
|
| | | | (72,824 | ) | | | | | | (99,498 | ) | | | | | | (109,815 | ) | | |
財務收入
|
| | | | 1,968 | | | | | | | 833 | | | | | | | 2,070 | | | |
財務費用
|
| | | | (275 | ) | | | | | | (1,460 | ) | | | | | | (22,103 | ) | | |
所得税前虧損
|
| | | | (71,131 | ) | | | | | | (100,125 | ) | | | | | | (129,848 | ) | | |
所得税優惠(費用)
|
| | | | (110 | ) | | | | | | 252 | | | | | | | 726 | | | |
淨虧損
|
| | | | (71,241 | ) | | | | | | (99,873 | ) | | | | | | (129,122 | ) | | |
其他綜合損益: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
隨後可能重新分類為損益的項目
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
外幣調整
|
| | | | 66 | | | | | | | 32 | | | | | | | 35 | | | |
全面虧損
|
| | | | (71,175 | ) | | | | | | (99,841 | ) | | | | | | (129,087 | ) | | |
每股虧損 - 基本和稀釋(1)
|
| | | | 0.74 | | | | | | | 1.03 | | | | | | | (0.98 | ) | | |
加權平均流通股數量
|
| | | | 96,693,265 | | | | | | | 96,693,265 | | | | | | | 132,195,792 | | | |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| ||||||||||||||||||
| | |
2018
|
| |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||||||
| | |
(單位:千歐元)
|
| ||||||||||||||||||
財務狀況數據報表: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
現金和現金等價物
|
| | | | 21,380 | | | | | | | 30,684 | | | | | | | 1,322,593 | | | |
總資產
|
| | | | 125,659 | | | | | | | 130,620 | | | | | | | 1,511,356 | | | |
總負債
|
| | | | 93,576 | | | | | | | 173,422 | | | | | | | 800,009 | | | |
總股本
|
| | | | 32,083 | | | | | | | (42,802 | ) | | | | | | 711,347 | | | |
| | |
2018
|
| |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||||||
北美
|
| | | | 69.4 | % | | | | | | 82.2 | % | | | | | | 71.3 | % | | |
歐洲
|
| | | | 30.6 | % | | | | | | 17.8 | % | | | | | | 28.7 | % | | |
世界其他地區
|
| | | | — | % | | | | | | — | % | | | | | | — | % | | |
至少發生一次事件的患者,n(%)
|
| |
地層1
(n=16) |
| |
第2層
(n=8) |
| |
第三層
(n=2) |
| |
總體
(n=26) |
| ||||||||||||||||
TEAE
|
| | | | 16(100.0 | ) | | | | | | 8(100.0 | ) | | | | | | 2(100.0 | ) | | | | | | 26(100.0 | ) | | |
BI1361849和/或與輻射相關的AE
|
| | | | 16(100.0 | ) | | | | | | 8(100.0 | ) | | | | | | 2(100.0 | ) | | | | | | 26(100.0 | ) | | |
與BI1361849相關的TEAE
|
| | | | 15(93.8 | ) | | | | | | 8(100.0 | ) | | | | | | 2(100.0 | ) | | | | | | 26(96.2 | ) | | |
與輻射相關的TEAE
|
| | | | 4(25.0 | ) | | | | | | 1(12.5 | ) | | | | | | 0(50.0 | ) | | | | | | 5(19.2 | ) | | |
嚴重的TEAE
|
| | | | 7(43.8 | ) | | | | | | 3(37.5 | ) | | | | | | 1(50.0 | ) | | | | | | 11(42.3 | ) | | |
嚴重的BI1361849和/或與輻射相關的AE
|
| | | | 1(6.3 | ) | | | | | | 0 | | | | | | | 0 | | | | | | | 1(3.8 | ) | | |
與BI1361849相關
|
| | | | 0 | | | | | | | 0 | | | | | | | 0 | | | | | | | 0 | | | |
與輻射相關的
|
| | | | 1(6.3 | ) | | | | | | 0 | | | | | | | 0 | | | | | | | 1(3.8 | ) | | |
TEAE毒性等級≥3(A)
|
| | | | 9(56.3 | ) | | | | | | 4(50.0 | ) | | | | | | 2(100.0 | ) | | | | | | 15(57.7 | ) | | |
BI1361849和/或與輻射相關的AE毒性等級≥3(A)
|
| | | | 2(12.5 | ) | | | | | | 1(12.5 | ) | | | | | | 1(50.0 | ) | | | | | | 4(15.4 | ) | | |
與BI1361849相關
|
| | | | 1(6.3 | ) | | | | | | 1(12.5 | ) | | | | | | 1(50.0 | ) | | | | | | 3(11.5 | ) | | |
與輻射相關的
|
| | | | 1(6.3 | ) | | | | | | 0 | | | | | | | 0 | | | | | | | 1(3.8 | ) | | |
嚴重的BI1361849和/或與輻射相關的AE毒性等級為≥
3(a) |
| | | | 1(6.3 | ) | | | | | | 0 | | | | | | | 0 | | | | | | | 1(3.8 | ) | | |
與BI1361849相關
|
| | | | 0 | | | | | | | 0 | | | | | | | 0 | | | | | | | 0 | | | |
與輻射相關的
|
| | | | 1(6.3 | ) | | | | | | 0 | | | | | | | 0 | | | | | | | 1(3.8 | ) | | |
TEAE導致停產
|
| | | | 4(25.0 | ) | | | | | | 0 | | | | | | | 0 | | | | | | | 4(15.4 | ) | | |
TEAE毒性等級為≥3,導致停產
|
| | | | 2(12.5 | ) | | | | | | 0 | | | | | | | 0 | | | | | | | 2(7.7 | ) | | |
TEAE導致中斷/劑量修改
|
| | | | 4(25.0 | ) | | | | | | 0 | | | | | | | 0 | | | | | | | 4(15.4 | ) | | |
TEAE導致死亡
|
| | | | 0 | | | | | | | 0 | | | | | | | 0 | | | | | | | 0 | | | |
| | |
個有反應的患者,n(%)[95%置信區間]
|
| |||||||||
參數
|
| |
地層1
(n=16) |
| |
第2層
(n=8) |
| |
第三層
(n=2) |
| |
總體
(n=26) |
|
回覆(CR+PR)率
|
| |
1 (6.3)
|
| |
0
|
| |
0
|
| |
1 (3.8)
|
|
| | |
[0.2-30.2]
|
| |
[0.0-36.9]
|
| |
[0.0-84.2]
|
| |
[0.1-19.6]
|
|
最佳總體反應 | | | | | | | | | | | | | |
CR
|
| |
0
|
| |
0
|
| |
0
|
| |
0
|
|
| | |
[0.0-20.6]
|
| |
[0.0-36.9]
|
| |
[0.0-84.2]
|
| |
[0.0-13.2]
|
|
公關
|
| |
1 (6.3)
|
| |
0
|
| |
0
|
| |
1 (3.8)
|
|
| | |
[0.2-30.2]
|
| |
[0.0-36.9]
|
| |
[0.0-84.2]
|
| |
[0.1-19.6]
|
|
標清
|
| |
8 (50.0)
|
| |
3 (37.5)
|
| |
1 (50.0)
|
| |
12 (46.2)
|
|
| | |
[24.7-75.3]
|
| |
[8.5-75.5]
|
| |
[1.3-98.7]
|
| |
[26.6-66.6]
|
|
PD
|
| |
7 (43.8)
|
| |
4 (50.0)
|
| |
1(50.0)
|
| |
12 (46.2)
|
|
| | |
[19.8-70.1]
|
| |
[15.7-84.3]
|
| |
[1.3-98.7]
|
| |
[26.6-66.6]
|
|
東北
|
| |
0
|
| |
1 (12.5)
|
| |
0
|
| |
1 (3.8)
|
|
| | |
[0.0-20.6]
|
| |
[0.3-52.7]
|
| |
[0.0-84.2]
|
| |
[0.1-19.6]
|
|
位置
|
| |
區域
(近似平方英尺) |
| |||
德國: | | | | | | | |
Tübingen
|
| | | | 189,000 | | |
美因河畔法蘭克福
|
| | | | 8,600 | | |
合計
|
| | | | 197,600 | | |
美國: | | | | | | | |
波士頓
|
| | | | 12,900 | | |
合計
|
| | | | 12,900 | | |
合計
|
| | | | 210,500 | | |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| |||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||
| | |
(單位為千歐元,
除外
每股數據) |
| |||||||||||
營業報表和全面收益(虧損)數據: | | | | | | | | | | | | | | | |
收入
|
| | | | 17,416 | | | | | | | 48,871 | | | |
銷售成本
|
| | | | (27,983 | ) | | | | | | (14,173 | ) | | |
銷售和分銷費用
|
| | | | (1,755 | ) | | | | | | (733 | ) | | |
研發費用
|
| | | | (43,242 | ) | | | | | | (113,808 | ) | | |
一般和行政費用
|
| | | | (48,969 | ) | | | | | | (53,554 | ) | | |
其他營業收入
|
| | | | 5,587 | | | | | | | 24,150 | | | |
其他運營費用
|
| | | | (552 | ) | | | | | | (568 | ) | | |
營業虧損
|
| | | | (99,498 | ) | | | | | | (109,815 | ) | | |
財務收入
|
| | | | 833 | | | | | | | 2,070 | | | |
財務費用
|
| | | | (1,460 | ) | | | | | | (22,103 | ) | | |
所得税前虧損
|
| | | | (100,125 | ) | | | | | | (129,848 | ) | | |
所得税優惠(費用)
|
| | | | 252 | | | | | | | 726 | | | |
淨虧損
|
| | | | (99,873 | ) | | | | | | (129,122 | ) | | |
其他綜合損益: | | | | | | | | | | | | | | | |
隨後可能重新分類為損益的項目
|
| | | | | | | | | | | | | | |
外幣調整
|
| | | | 32 | | | | | | | 35 | | | |
全面虧損
|
| | | | (99,841 | ) | | | | | | (129,087 | ) | | |
每股淨虧損(基本和稀釋後)
|
| | | | (1.03 | ) | | | | | | (0.98 | ) | | |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| |||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||
| | |
(單位:千歐元)
|
| |||||||||||
人員
|
| | | | (9,855 | ) | | | | | | (2,896 | ) | | |
材料
|
| | | | (7,542 | ) | | | | | | (1,598 | ) | | |
第三方服務
|
| | | | (7,268 | ) | | | | | | (2,652 | ) | | |
維護和租賃
|
| | | | (1,060 | ) | | | | | | (1,016 | ) | | |
攤銷、折舊和終止確認
|
| | | | (2,038 | ) | | | | | | (5,913 | ) | | |
其他
|
| | | | (220 | ) | | | | | | (98 | ) | | |
合計
|
| | |
|
(27,983
|
)
|
| | | |
|
(14,173
|
)
|
| |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| |||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||
| | |
(單位:千歐元)
|
| |||||||||||
人員
|
| | | | (1,263 | ) | | | | | | (631 | ) | | |
攤銷折舊
|
| | | | (81 | ) | | | | | | (98 | ) | | |
其他
|
| | | | (411 | ) | | | | | | (4 | ) | | |
合計 | | | | | (1,755 | ) | | | | | | (733 | ) | | |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| |||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||
| | |
(單位:千歐元)
|
| |||||||||||
材料
|
| | | | (4,015 | ) | | | | | | (29,834 | ) | | |
人員
|
| | | | (14,385 | ) | | | | | | (21,313 | ) | | |
攤銷折舊
|
| | | | (474 | ) | | | | | | (2,578 | ) | | |
註冊合法權利的專利和費用
|
| | | | (4,551 | ) | | | | | | (7,337 | ) | | |
第三方服務
|
| | | | (18,626 | ) | | | | | | (51,306 | ) | | |
維護和租賃
|
| | | | (670 | ) | | | | | | (717 | ) | | |
其他
|
| | | | (521 | ) | | | | | | (723 | ) | | |
合計 | | | | | (43,242 | ) | | | | | | (113,808 | ) | | |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| |||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||
| | |
(單位:千歐元)
|
| |||||||||||
關鍵程序(CV8102、CV7202和CVnCoV)
|
| | | | | | | | | | | | | | |
CV8102
|
| | | | (4,511 | ) | | | | | | (11,129 | ) | | |
CV7202
|
| | | | (2,236 | ) | | | | | | (5,726 | ) | | |
CVnCoV
|
| | | | — | | | | | | | (52,701 | ) | | |
其他研發項目
|
| | | | (14,271 | ) | | | | | | (14,389 | ) | | |
未分配成本(1)
|
| | | | (22,224 | ) | | | | | | (29,863 | ) | | |
合計 | | | | | (43,242 | ) | | | | | | (113,808 | ) | | |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| |||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||
| | |
(單位:千歐元)
|
| |||||||||||
人員
|
| | | | (31,645 | ) | | | | | | (29,884 | ) | | |
維護和租賃成本
|
| | | | (4,604 | ) | | | | | | (2,505 | ) | | |
第三方服務
|
| | | | (5,970 | ) | | | | | | (6,914 | ) | | |
法律和其他專業服務
|
| | | | (2,110 | ) | | | | | | (3,531 | ) | | |
攤銷折舊
|
| | | | (2,182 | ) | | | | | | (6,020 | ) | | |
其他
|
| | | | (2,458 | ) | | | | | | (4,700 | ) | | |
合計 | | | | | (48,969 | ) | | | | | | (53,554 | ) | | |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| |||||||||||
| | |
2018
|
| |
2019
|
| ||||||||
| | |
(單位:千歐元,
每股數據除外) |
| |||||||||||
營業報表和全面收益(虧損)數據: | | | | | | | | | | | | | | | |
收入
|
| | | | 12,871 | | | | | | | 17,416 | | | |
銷售成本
|
| | | | (17,744 | ) | | | | | | (27,983 | ) | | |
銷售和分銷費用
|
| | | | (1,085 | ) | | | | | | (1,755 | ) | | |
研發費用
|
| | | | (41,722 | ) | | | | | | (43,242 | ) | | |
一般和行政費用
|
| | | | (25,289 | ) | | | | | | (48,969 | ) | | |
其他營業收入
|
| | | | 808 | | | | | | | 5,587 | | | |
其他運營費用
|
| | | | (663 | ) | | | | | | (552 | ) | | |
營業虧損
|
| | | | (72,824 | ) | | | | | | (99,498 | ) | | |
財務收入
|
| | | | 1,968 | | | | | | | 833 | | | |
財務費用
|
| | | | (275 | ) | | | | | | (1,460 | ) | | |
所得税前虧損
|
| | | | (71,131 | ) | | | | | | (100,125 | ) | | |
所得税優惠(費用)
|
| | | | (110 | ) | | | | | | 252 | | | |
本年度淨虧損
|
| | | | (71,241 | ) | | | | | | (99,873 | ) | | |
其他綜合損益: | | | | | | | | | | | | | | | |
隨後可能重新分類為損益的項目
|
| | | | | | | | | | | | | | |
外幣調整
|
| | | | 66 | | | | | | | 32 | | | |
本年度綜合虧損總額
|
| | | | (71,175 | ) | | | | | | (99,841 | ) | | |
每股淨虧損(基本和稀釋後)
|
| | | | (0.74 | ) | | | | | | (1.03 | ) | | |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| |||||||||||
| | |
2018
|
| |
2019
|
| ||||||||
| | |
(單位:千歐元)
|
| |||||||||||
人員
|
| | | | (7,703 | ) | | | | | | (9,855 | ) | | |
材料
|
| | | | (4,941 | ) | | | | | | (7,542 | ) | | |
第三方服務
|
| | | | (2,340 | ) | | | | | | (7,268 | ) | | |
維護和租賃
|
| | | | (1,758 | ) | | | | | | (1,060 | ) | | |
攤銷折舊
|
| | | | (893 | ) | | | | | | (2,038 | ) | | |
其他
|
| | | | (109 | ) | | | | | | (220 | ) | | |
合計 | | | | | (17,744 | ) | | | | | | (27,983 | ) | | |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| |||||||||||
| | |
2018
|
| |
2019
|
| ||||||||
| | |
(單位:千歐元)
|
| |||||||||||
人員
|
| | | | (581 | ) | | | | | | (1,263 | ) | | |
維護和租賃成本
|
| | | | (300 | ) | | | | | | (167 | ) | | |
攤銷折舊
|
| | | | (95 | ) | | | | | | (81 | ) | | |
其他
|
| | | | (109 | ) | | | | | | (243 | ) | | |
合計 | | | | | (1,085 | ) | | | | | | (1,755 | ) | | |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| |||||||||||
| | |
2018
|
| |
2019
|
| ||||||||
| | |
(單位:千歐元)
|
| |||||||||||
材料
|
| | | | (5,867 | ) | | | | | | (4,015 | ) | | |
人員
|
| | | | (7,565 | ) | | | | | | (14,385 | ) | | |
攤銷折舊
|
| | | | (1,143 | ) | | | | | | (474 | ) | | |
註冊合法權利的專利和費用
|
| | | | (4,847 | ) | | | | | | (4,551 | ) | | |
第三方服務
|
| | | | (19,921 | ) | | | | | | (18,626 | ) | | |
維護和租賃
|
| | | | (1,156 | ) | | | | | | (670 | ) | | |
其他
|
| | | | (1,223 | ) | | | | | | (521 | ) | | |
合計 | | | | | (41,722 | ) | | | | | | (43,242 | ) | | |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| |||||||||||
| | |
2018
|
| |
2019
|
| ||||||||
| | |
(單位:千歐元)
|
| |||||||||||
關鍵程序(CV8102和CV7202) | | | | | | | | | | | | | | | |
CV8102
|
| | | | (1,525 | ) | | | | | | (4,511 | ) | | |
CV7202
|
| | | | (1,987 | ) | | | | | | (2,236 | ) | | |
其他研發項目
|
| | | | (14,047 | ) | | | | | | (14,271 | ) | | |
未分配成本(1)
|
| | | | (24,163 | ) | | | | | | (22,224 | ) | | |
合計 | | | | | (41,722 | ) | | | | | | (43,242 | ) | | |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| |||||||||||
| | |
2018
|
| |
2019
|
| ||||||||
| | |
(單位:千歐元)
|
| |||||||||||
人員
|
| | | | (10,084 | ) | | | | | | (31,645 | ) | | |
維護和租賃成本
|
| | | | (3,239 | ) | | | | | | (4,604 | ) | | |
第三方服務
|
| | | | (4,006 | ) | | | | | | (5,970 | ) | | |
法律和其他專業服務
|
| | | | (4,078 | ) | | | | | | (2,110 | ) | | |
攤銷折舊
|
| | | | (1,635 | ) | | | | | | (2,182 | ) | | |
其他
|
| | | | (2,247 | ) | | | | | | (2,458 | ) | | |
合計 | | | | | (25,289 | ) | | | | | | (48,969 | ) | | |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| |||||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||
| | |
(單位:千歐元)
|
| |||||||||||
淨現金流來源(用於): | | | | | | | | | | | | | | | |
經營活動
|
| | | | (86,963 | ) | | | | | | 522,403 | | | |
投資活動
|
| | | | 28,181 | | | | | | | (45,274 | ) | | |
融資活動
|
| | | | 67,979 | | | | | | | 819,833 | | | |
貨幣換算收益對現金和現金等價物的影響
|
| | | | 107 | | | | | | | (5,053 | ) | | |
整體現金流入
|
| | | | 9,304 | | | | | | | 1,291,909 | | | |
| | |
截至的年度
12月31日 |
| |||||||||||
| | |
2018
|
| |
2019
|
| ||||||||
| | |
(單位:千歐元)
|
| |||||||||||
淨現金流來源(用於): | | | | | | | | | | | | | | | |
經營活動
|
| | | | (74,110 | ) | | | | | | (86,963 | ) | | |
投資活動
|
| | | | (4,264 | ) | | | | | | 28,181 | | | |
融資活動
|
| | | | (112 | ) | | | | | | 67,979 | | | |
貨幣換算收益對現金和現金等價物的影響
|
| | | | 213 | | | | | | | 107 | | | |
整體現金流入(流出)
|
| | | | (78,273 | ) | | | | | | 9,304 | | | |
| | |
按期付款
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| | |
總計(2)
|
| |
2021
|
| |
2022
|
| |
2023
|
| |
2024
|
| |
2025
|
| |
此後
|
| ||||||||||||||||||||||||||||
| | |
(單位:千歐元)
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
合同CMO承諾(1)
|
| | | | 97,151 | | | | | | | 97,151 | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | — | | | |
租賃負債
|
| | | | 30,087 | | | | | | | 2,961 | | | | | | | 3,074 | | | | | | | 3,131 | | | | | | | 3,310 | | | | | | | 3,449 | | | | | | | 14,161 | | | |
長期債務義務
|
| | | | 25,875 | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | 25,875 | | | |
合計 | | | | | 153,112 | | | | | | | 100,112 | | | | | | | 3,074 | | | | | | | 3,131 | | | | | | | 3,310 | | | | | | | 3,449 | | | | | | | 40,036 | | | |
名稱
|
| |
年齡
|
| |
服刑
|
| |
哪一年
期限到期 |
| |
職位
|
| |||
Franz-Werner Haas,LLD,LLM
|
| | | | 51 | | | |
2020年8月 - 展示
|
| |
2022
|
| | 首席執行官 | |
弗洛裏安·馮德穆爾貝,博士,MBA
|
| | | | 48 | | | |
2015年9月 - 展示
|
| |
2023
|
| | 首席生產官 | |
Mariola Fotin-Mleczek博士
|
| | | | 54 | | | |
2015年9月 - 展示
|
| |
2023
|
| | 首席技術官 | |
皮埃爾·科米拉,B.Sc.
|
| | | | 47 | | | |
2016年11月11日 - 展示
|
| |
2021
|
| | 首席財務官 | |
安東尼·布蘭克博士(1)
|
| | | | 53 | | | |
2020年12月 - 頒獎典禮
|
| |
2023
|
| |
首席商務官/ 首席商務官 |
|
馬裏蘭州Senta Ulrike Gnad-Vogt(2)
|
| | | | 49 | | | |
2021年3月 - 出席
|
| |
未定義
|
| |
首席開發官
(臨時) |
|
Igor Splawski,博士,碩士
|
| | | | 53 | | | |
2020年7月 - 展示
|
| |
2023
|
| | 首席科學官 | |
名稱
|
| |
年齡
|
| |
服刑
|
| |
哪一年
期限到期 |
| |
函數
|
| |||
Jean Stéphenne男爵,理學碩士,MBA
|
| | | | 71 | | | |
2015年8月 - 展示
|
| |
2024
|
| | 董事長兼監事 | |
拉爾夫·克萊門斯醫學博士
|
| | | | 68 | | | |
2015年8月 - 展示
|
| |
2024
|
| | 監事長 | |
Mathias Hothum博士
|
| | | | 54 | | | |
2015年8月 - 展示
|
| |
2024
|
| | 監事長 | |
漢斯·克里斯托夫·坦納(Hans Christoph Tanner)博士
|
| | | | 69 | | | |
2015年8月 - 展示
|
| |
2024
|
| | 監事長 | |
Friedrich von Bohlen und Halbach博士
|
| | | | 58 | | | |
2015年8月 - 展示
|
| |
2022
|
| |
副董事長兼監事長
|
|
醫學博士蒂莫西·M·賴特
|
| | | | 65 | | | |
2019年6月 - 展示
|
| |
2022
|
| | 監事長 | |
克雷格·A·圖曼(Craig A.Tooman),MBA
|
| | | | 55 | | | |
2019年6月 - 展示
|
| |
2022
|
| | 監事長 | |
Viola Bronsema博士
|
| | | | 58 | | | |
2020年8月 - 展示
|
| |
2024
|
| | 監事長 | |
名稱
|
| |
已修復
薪酬 (€) |
| |
出席人數
費用 (€) |
| |
合計
薪酬 (€) |
| ||||||||||||
讓·斯特芬男爵
|
| | | | 102,747 | | | | | | | — | | | | | | | 102,747 | | | |
拉爾夫·克萊門斯
|
| | | | 55,000 | | | | | | | 27,500 | | | | | | | 82,500 | | | |
Mathias Hothum
|
| | | | 55,000 | | | | | | | 27,500 | | | | | | | 82,500 | | | |
漢斯·克里斯托夫·坦納
|
| | | | 55,000 | | | | | | | 27,500 | | | | | | | 82,500 | | | |
Friedrich von Bohlen und Halbach
|
| | | | 55,000 | | | | | | | — | | | | | | | 55,000 | | | |
英格瑪·霍爾(1)
|
| | | | 21,301 | | | | | | | — | | | | | | | 21,301 | | | |
蒂莫西·M·賴特
|
| | | | 55,000 | | | | | | | — | | | | | | | 55,000 | | | |
克雷格·A·圖曼
|
| | | | 55,000 | | | | | | | — | | | | | | | 55,000 | | | |
維奧拉·布朗塞瑪博士(2)
|
| | | | 20,644 | | | | | | | — | | | | | | | 20,644 | | | |
名稱*
|
| |
工資
(€) |
| |
獎金(1)
(€) |
| |
所有其他
薪酬(2) (€) |
| |
合計
薪酬(3) (€) |
| ||||||||||||||||
Daniel L.Menichella(4)(5)
|
| | | | 129,843 | | | | | | | 318,218 | | | | | | | 651,025 | (6) | | | | | | 1,099,086 | | | |
Florian von der Mulbe
|
| | | | 258,533 | | | | | | | 235,375 | | | | | | | 25,482 | | | | | | | 519,390 | | | |
Mariola Fotin-Mleczek
|
| | | | 226,866 | | | | | | | 221,875 | | | | | | | 19,492 | | | | | | | 468,233 | | | |
弗朗茨-維爾納·哈斯
|
| | | | 264,866 | | | | | | | 312,150 | | | | | | | 24,865 | | | | | | | 601,881 | | | |
皮埃爾·科穆拉
|
| | | | 250,199 | | | | | | | 235,375 | | | | | | | 99,928 | | | | | | | 585,502 | | | |
Bernd Winterhalter(7)
|
| | | | 455,955 | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | 455,955 | | | |
Dimitris Voliotis(8)(9)
|
| | | | 11,283 | | | | | | | — | | | | | | | 306,935 | | | | | | | 318,218 | | | |
Igor Splawski(10)(11)
|
| | | | 146,883 | | | | | | | — | | | | | | | 74,154 | | | | | | | 220,037 | | | |
安東尼·布蘭克(12)
|
| | | | 26,667 | | | | | | | — | | | | | | | 1,380 | | | | | | | 28,047 | | | |
Senta Ulrike Gnad-Vogt(13)
|
| | | | 250,000 | | | | | | | 91,406 | | | | | | | 12,827 | | | | | | | 354,233 | | | |
名稱
|
| |
數量
個共享 |
| |
百分比
共 個共享 出色的 |
| |
投票權
|
| |||||||||
讓·斯特芬男爵
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
拉爾夫·克萊門斯
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
Mathias Hothum
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
漢斯·克里斯托夫·坦納
|
| | | | 186,512 | | | | | | 0.10% | | | | | | — | | |
Friedrich von Bohlen und Halbach
|
| | | | 239,800 | | | | | | 0.13% | | | | | | — | | |
英格瑪·霍爾(1)
|
| | | | 1,119,200 | | | | | | 0.60% | | | | | | — | | |
蒂莫西·M·賴特
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
克雷格·A·圖曼
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
維奧拉·布朗塞瑪博士(2)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
名稱
|
| |
數量
選項 |
| |
標題
|
| |
金額
證券 (€) |
| |
練習
價格 (€) |
| |
購買
價格 (€) |
| |
過期
日期 |
| ||||||||||||
讓·斯特芬男爵
|
| | | | — | | | | — | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | — | |
拉爾夫·克萊門斯
|
| | | | — | | | | — | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | — | |
Mathias Hothum
|
| | | | — | | | | — | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | — | |
漢斯·克里斯托夫·坦納
|
| | | | — | | | | — | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | — | |
Friedrich von Bohlen und Halbach
|
| | | | — | | | | — | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | — | |
英格瑪·霍爾(1)
|
| | | | 369,423 | | | |
股票期權獎勵
|
| | | | 369,423 | | | | | | 1.00 | | | | | | 2,776 | | | | 12/31/2021 | |
蒂莫西·M·賴特
|
| | | | — | | | | — | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | — | |
克雷格·A·圖曼
|
| | | | — | | | | — | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | — | |
維奧拉·布朗塞瑪博士(2)
|
| | | | — | | | | — | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | — | |
名稱*
|
| |
數量
個共享 |
| |
百分比
共 個共享 出色的 |
| |
投票權
|
| |||||||||
Daniel L.Menichella(1)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
Florian von der Mulbe
|
| | | | 1,164,400 | | | | | | 0.62% | | | | | | — | | |
Mariola Fotin-Mleczek
|
| | | | 22,825 | | | | | | 0.01% | | | | | | — | | |
弗朗茨-維爾納·哈斯
|
| | | | 43,397 | | | | | | 0.02% | | | | | | — | | |
皮埃爾·科穆拉
|
| | | | 35,683 | | | | | | 0.02% | | | | | | — | | |
Bernd Winterhalter(2)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
迪米特里斯·沃利奧蒂斯
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
Igor Splawski(3)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
安東尼·白蘭克(4)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
Senta Ulrike Gnad-Vogt(5)
|
| | | | 22,825 | | | | | | 0.01% | | | | | | — | | |
名稱
|
| |
數量
選項 |
| |
標題
|
| |
金額
證券(歐元) |
| |
練習
價格 (€) |
| |
購買
價格 (€) |
| |
過期日期
|
| ||||||||||||
Daniel Menichella(1)
|
| | | | — | | | | — | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | — | |
Florian von der Mulbe
|
| | | | 268,417 | | | |
股票期權獎勵
|
| | | | 268,417 | | | | | | 1.00 | | | | | | 2,017 | | | | 12/31/2021 | |
Mariola Fotin-Mleczek
|
| | | | — | | | | — | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | — | |
弗朗茨-維爾納·哈斯
|
| | | | — | | | | — | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | — | |
皮埃爾·科穆拉
|
| | | | — | | | | — | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | — | |
Bernd Winterhalter(2)
|
| | | | — | | | | — | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | — | |
迪米特里斯·沃利奧蒂斯
|
| | | | — | | | | — | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | — | |
Igor Splawski(3)(4)
|
| | | | 266,155 | | | |
LTIP選項獎
|
| | | | 266,155 | | | | | | 10.04 | | | | | | — | | | | 7/14/2030 | |
安東尼·布蘭克(5)
|
| | | | 133,078 | | | |
LTIP選項獎
|
| | | | 133,078 | | | | |
|
(7)
|
| | | | | — | | | | 1/1/2030 | |
| | | | | 66,539 | | | |
LTIP選項獎
|
| | | | 66,539 | | | | |
|
(8)
|
| | | | | — | | | | 1/1/2031 | |
| | | | | 66,539 | | | |
LTIP選項獎
|
| | | | 66,539 | | | | |
|
(9)
|
| | | | | — | | | | 1/1/2032 | |
Senta Ulrike Gnad-Vogt(6)
|
| | | | — | | | | — | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | — | |
名稱
|
| |
計劃
|
| |
VS積分
已批准 |
| |
最大
歸屬 分 |
| |
從
開始
歸屬 期間 (僅限新 參與者) |
| |
授予日期
(日期: 分配 Letter) |
| |
歸屬
期間 |
| |
VSOP計劃
|
| |
有效期至
|
| ||||||
Florian von der Mulbe
|
| |
vs
|
| | | | 399,471 | | | | | | 399,471 | | | | | | |
01.01.2011
|
| | 36 | | | 之前的VSOP | | | 31.12.2025 | |
Florian von der Mulbe
|
| |
vs
|
| | | | 97,944 | | | | | | 97,944 | | | | | | |
01.01.2013
|
| | 36 | | | 之前的VSOP | | | 31.12.2025 | |
Florian von der Mulbe
|
| |
vs
|
| | | | 202,543 | | | | | | 202,543 | | | | | | |
01.01.2015
|
| | 12 | | | 之前的VSOP | | | 31.12.2025 | |
Florian von der Mulbe
|
| |
vs
|
| | | | 811,774 | | | | | | 811,774 | | | | | | |
11.12.2015
|
| | 12 | | |
之前僅限VSOP IPO
|
| | 31.12.2025 | |
Mariola Fotin-Mleczek
|
| |
vs
|
| | | | 30,166 | | | | | | 30,166 | | | | | | |
01.01.2013
|
| | 36 | | | 之前的VSOP | | | 31.12.2025 | |
Mariola Fotin-Mleczek
|
| |
vs
|
| | | | 33,268 | | | | | | 33,268 | | | | | | |
01.01.2014
|
| | 36 | | | 之前的VSOP | | | 31.12.2025 | |
Mariola Fotin-Mleczek
|
| |
vs
|
| | | | 33,268 | | | | | | 33,268 | | | | | | |
01.01.2015
|
| | 36 | | | 之前的VSOP | | | 31.12.2025 | |
Mariola Fotin-Mleczek
|
| |
vs
|
| | | | 309,671 | | | | | | 309,671 | | | | | | |
01.01.2015
|
| | 12 | | | 之前的VSOP | | | 31.12.2025 | |
Senta Ulrike Gnad-Vogt
|
| |
vs
|
| | | | 45,598 | | | | | | 45,598 | | | | | | |
01.07.2011
|
| | 60 | | | 之前的VSOP | | | 31.12.2025 | |
Senta Ulrike Gnad-Vogt
|
| |
vs
|
| | | | 33,268 | | | | | | 33,268 | | | | | | |
01.01.2013
|
| | 36 | | | 之前的VSOP | | | 31.12.2025 | |
Senta Ulrike Gnad-Vogt
|
| |
vs
|
| | | | 33,268 | | | | | | 33,268 | | | | | | |
01.01.2014
|
| | 36 | | | 之前的VSOP | | | 31.12.2025 | |
Senta Ulrike Gnad-Vogt
|
| |
vs
|
| | | | 33,268 | | | | | | 33,268 | | | | | | |
01.01.2015
|
| | 36 | | | 之前的VSOP | | | 31.12.2025 | |
Senta Ulrike Gnad-Vogt
|
| |
vs
|
| | | | 260,964 | | | | | | 260,964 | | | | | | |
01.01.2015
|
| | 12 | | | 之前的VSOP | | | 31.12.2025 | |
弗朗茨-維爾納·哈斯
|
| |
vs
|
| | | | 99,514 | | | | | | 99,514 | | | | | | |
01.06.2012
|
| | 36 | | | 之前的VSOP | | | 31.12.2025 | |
弗朗茨-維爾納·哈斯
|
| |
vs
|
| | | | 479,079 | | | | | | 479,079 | | | | | | |
01.01.2013
|
| | 36 | | | 之前的VSOP | | | 31.12.2025 | |
弗朗茨-維爾納·哈斯
|
| |
vs
|
| | | | 202,543 | | | | | | 202,543 | | | | | | |
01.01.2015
|
| | 12 | | | 之前的VSOP | | | 31.12.2025 | |
皮埃爾·科穆拉
|
| |
vs
|
| | | | 598,849 | | | | | | 598,849 | | | |
01.10.2016
|
| |
18.04.2019
|
| | 36 | | | 之前的VSOP | | | 31.12.2025 | |
丹尼爾·梅尼切拉*
|
| |
*
|
| | | | 3,866,308 | | | | | | 3,866,308 | | | |
08.01.2017
|
| |
14.10.2019
|
| | 48 | | | * | | | 08.01.2027 | |
| | |
實益擁有的股份
|
| |||||||||||
股東
|
| |
號碼
|
| |
百分比
|
| ||||||||
5%股東: | | | | | | | | | | | | | | | |
Dievini Hopp Biotech Holding GmbH&Co.KG(1)
|
| | | | 79,071,190 | | | | | | | 42.37% | | | |
OH Beteiligungen GmbH&Co.kg(4)
|
| | | | 79,071,190 | | | | | | | 42.37% | | | |
DH-Capital GmbH&Co.kg(4)
|
| | | | 79,071,190 | | | | | | | 42.37% | | | |
Kreditanstalt毛皮Wiederaufbau(2)
|
| | | | 29,871,441 | | | | | | | 16.01% | | | |
葛蘭素史克集團有限公司
|
| | | | 14,935,721 | | | | | | | 8.00% | | | |
管理董事: | | | | | | | | | | | | | | | |
弗洛裏安·馮德·穆爾貝,博士,MBA
|
| | | | 1,164,400 | | | | | | | *% | | | |
Mariola Fotin-Mleczek博士
|
| | | | 22,825 | | | | | | | *% | | | |
Franz-Werner Haas,LLD,LLM
|
| | | | 43,397 | | | | | | | *% | | | |
皮埃爾·科米拉,B.Sc.
|
| | | | 35,683 | | | | | | | *% | | | |
Igor Splawski
|
| | | | — | | | | | | | —% | | | |
Senta Ulrike Gnad-Vogt
|
| | | | 22,825 | | | | | | | *% | | | |
安東尼·布蘭克
|
| | | | — | | | | | | | —% | | | |
監事長: | | | | | | | | | | | | | | | |
拉爾夫·克萊門斯醫學博士
|
| | | | — | | | | | | | —% | | | |
Mathias Hothum博士(3)
|
| | | | 79,071,190 | | | | | | | 42.37% | | | |
Jean Stephenne男爵,MBA碩士
|
| | | | — | | | | | | | —% | | | |
漢斯·克里斯托夫·坦納(Hans Christoph Tanner)博士
|
| | | | 186,512 | | | | | | | *% | | | |
Friedrich von Bohlen und Halbach,Ph.D.(3)
|
| | | | 79,310,990 | | | | | | | 42.50% | | | |
醫學博士蒂莫西·M·賴特
|
| | | | — | | | | | | | —% | | | |
克雷格·A·圖曼(Craig A.Tooman),MBA
|
| | | | — | | | | | | | —% | | | |
全體常務董事和監事長合計:
|
| | | | 80,786,633 | | | | | | | 43.29% | | | |
|
展示號
|
| |
説明
|
|
|
1.1
|
| | CureVac N.V.公司章程表格(翻譯成英文)(通過引用本公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076)附件3.1併入)。 | |
|
2.1
|
| | 若干股東與CureVac AG之間的投資和股東協議(通過引用附件33.5併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。 | |
|
2.2
|
| | Kreditanstalt für Wiederaufbau、Dievini Hopp BioTechHolding GmbH&Co KG和Mr Dietmar Hopp之間的股東協議,日期為2020年6月16日(通過引用附件33.6併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。 | |
|
2.3
|
| | Kreditanstalt毛皮Wiederaufbau、Dievini Hopp BioTechHolding GmbH&Co KG和Mr Dietmar Hopp之間的關係協議,日期為2020年7月17日(通過引用附件3.7併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。 | |
|
2.4
|
| | 註冊權協議表(參照本公司2020年8月10日提交的F-1表(文件編號333-240076)附件4.1併入)。 | |
|
2.5
|
| | 截至2020年12月31日,根據1934年《證券交易法》第12節註冊的各類證券的權利説明。 | |
|
4.1
|
| | CureVac AG和Genmab B.V.之間的合作和許可協議,日期為2019年12月19日(通過引用附件10.1併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。† | |
|
4.2
|
| | CureVac AG和CRISPR Treeutics AG之間的開發和許可協議,日期為2017年11月9日(通過引用附件10.2併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。† | |
|
4.3
|
| | CureVac GmbH和Boehringer Inglheim International GmbH之間的獨家合作和許可協議,日期為2014年8月21日(通過引用附件10.3併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。† | |
|
4.4
|
| | CureVac GmbH和勃林格英格爾海姆國際有限公司之間獨家合作和許可協議的第1號修正案,日期為2015年6月30日(通過引用附件10.4併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076)。† | |
|
4.5
|
| | 庫雷瓦克股份公司和勃林格英格爾海姆國際有限公司之間的獨家合作和許可協議修正案2,日期為2016年8月1日(通過引用附件10.5併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。† | |
|
4.6
|
| | CureVac AG和勃林格英格爾海姆國際有限公司之間的獨家合作和許可協議修正案3,日期為2019年8月8日(通過引用附件10.6併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076)。† | |
|
4.7
|
| | 比爾和梅林達·蓋茨基金會和CureVac GmbH於2015年2月13日簽署的全球准入承諾協議(通過引用附件10.7併入該公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。† | |
|
4.8
|
| | 比爾和梅林達·蓋茨基金會和CureVac GmbH公司之間在臨牀前模型中評估非活輪狀病毒疫苗RNA疫苗技術的最終協議和項目合作計劃,日期為2014年5月15日(通過引用2020年8月10日提交的公司F-1表格(文件編號333-240076)附件10.8併入)。† | |
|
展示號
|
| |
説明
|
|
|
4.9
|
| | 防疫創新聯盟和CureVac AG之間的框架合作協議,日期為2019年2月15日(通過引用附件910.9併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。† | |
|
4.10
|
| | 防疫創新聯盟和CureVac AG之間的工作包聲明(針對新型冠狀病毒(2019年-nCoV)制定CureVac爆發響應(2019年-nCoV)),日期為2020年1月至27日(通過引用附件10.10併入該公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076)。† | |
|
4.11
|
| | CureVac AG和Acuitas Treeutics Inc.於2016年4月29日簽署的開發和期權協議(通過引用附件10.11併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。† | |
|
4.12
|
| | CureVac AG和Acuitas Treeutics Inc.於2016年12月1日簽訂的開發和期權協議的副協議和修正案1(通過引用附件10.12併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。† | |
|
4.13
|
| | CureVac AG和特斯拉·格羅曼自動化有限公司之間的開發和知識產權協議,日期為2015年11月24日(通過引用附件10.13併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。† | |
|
4.14
|
| | CureVac AG和Arcturus Treeutics Inc.於2018年1月1日簽署的開發和期權協議(通過引用附件10.14併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。† | |
|
4.15
|
| | CureVac AG和Arcturus Treeutics Inc.於2018年9月28日簽署的《開發和期權協議的重新修訂》(通過引用附件10.15併入該公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。† | |
|
4.16
|
| | CureVac AG和Arcturus Treeutics Inc.於2019年7月24日簽署的開發和期權協議第三修正案(通過引用附件10.16併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。† | |
|
4.17
|
| | Dietmar Hopp先生和CureVac AG之間的可轉換貸款,日期為2019年10月24日(通過引用附件10.17併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。 | |
|
4.18
|
| | CureVac AG和耶魯大學於2019年7月1日簽署的合作研究協議(通過引用附件10.18併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076)中)。† | |
|
4.19
|
| | CureVac股份公司和謝彭斯眼科研究所公司於2019年3月15日簽署的贊助研究協議(通過引用附件10.19併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。† | |
|
4.20
|
| | CureVac股份公司和謝彭斯眼科研究所公司於2019年5月19日簽署的贊助研究協議第一修正案(通過引用附件10.20併入該公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。† | |
|
4.21
|
| | CureVac Real Estate GmbH和TechnologieParks Tübingen-Rutlingen GmbH之間的商業場所租賃合同,日期為2018年1月31日(通過引用附件10.21併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。 | |
|
4.22
|
| | CureVac Real Estate GmbH和Fränkel Immobilien-Service GmbH之間的租賃合同,日期為2018年6月6日(通過引用附件10.22併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。 | |
|
4.23
|
| | CureVac Real Estate GmbH和Fränkel Immobilien-Service GmbH之間的租賃合同補充,日期為2018年7月23日(通過引用附件10.23併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。 | |
|
4.24
|
| | CureVac Real Estate GmbH和Fränkel Immobilien-Service GmbH之間的租賃合同第二補充,日期為2018年8月20日(通過引用附件10.24併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。 | |
|
展示號
|
| |
説明
|
|
|
4.25
|
| | CureVac Real Estate GmbH與HSB Vermietungs-und Verpachtungs-GmbH&Co.kg租賃合同的第三份補充文件,日期為2018年11月5日(通過引用本公司於2020年8月10日提交的F-1表格第10.25號文件(文件編號333-240076)合併)。 | |
|
4.26
|
| | CureVac Real Estate GmbH與HSB Vermietungs-und Verpachtungs-GmbH&Co.KG租賃合同的第四份補充文件,日期為2019年10月22日(通過引用本公司於2020年8月10日提交的F-1表格第10.26號文件(文件編號333-240076)合併)。 | |
|
4.27
|
| | CureVac N.V.與監事會或管理委員會成員之間的賠償協議表(通過參考本公司於2020年8月10日提交的F-1表格(第333-240076號文件)附件10.27併入)。 | |
|
4.28
|
| |
CureVac N.V.長期激勵計劃(通過參考本公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076)附件10.28併入)。
|
|
|
4.29
|
| | CureVac虛擬股票計劃(在2020年8月10日提交的公司F-1表格(文件編號333-240076)中引用附件10.29併入)。 | |
|
4.30
|
| | CureVac AG、CureVac Real Estate GmbH和禮來公司之間的終止協議,日期為2020年6月26日(通過引用附件10.30併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。† | |
|
4.31
|
| | Dietmar Hopp先生與CureVac AG之間的可轉換貸款協議修正案,日期為2020年6月25日(通過引用附件10.31併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。 | |
|
4.32
|
| | CureVac AG和Genmab B.V.之間的協作和許可協議第一修正案,日期為2020年7月2日(通過引用附件10.32併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。† | |
|
4.33
|
| | CureVac AG和葛蘭素史克生物公司之間的合作和許可協議,日期為2020年7月15日(通過引用附件10.33併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。† | |
|
4.34
|
| | CureVac AG和Acuitas Treeutics Inc.於2020年7月10日簽署的開發和期權協議修正案2(通過引用附件10.34併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。† | |
|
4.35
|
| | 歐洲投資銀行和CureVac Real Estate GmbH之間的融資費用函,日期為2020年6月27日(通過引用附件10.35併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(第333-240076號文件)中)。† | |
|
4.36
|
| | 歐洲投資銀行和CureVac房地產有限公司之間的融資協議,日期為2020年6月27日(通過引用附件10.36併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(第333-240076號文件)中)。† | |
|
4.37
|
| | 歐洲投資銀行和CureVac AG之間的擔保協議,日期為2020年6月27日(通過引用附件310.37併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076))。† | |
|
4.38
|
| | 關於CureVac AG與比爾和梅林達·蓋茨基金會之間的全球准入承諾協議與CureVac AG與葛蘭素史克生物製品公司(GlaxoSmithKline Biologals)之間的合作和許可協議(日期為2020年7月15日)之間的一致的信函協議(通過引用附件10.38併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076)。† | |
|
4.39
|
| | CureVac AG、CureVac B.V.和比爾和梅林達·蓋茨基金會於2020年7月15日簽署的全球准入承諾協議第一修正案和加入協議(通過引用附件10.39併入公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076)。† | |
|
4.40
|
| | 比爾和梅林達·蓋茨基金會與CureVac AG於2020年7月15日簽署的《全球准入承諾協議第二修正案》(通過引用附件910.40併入該公司於2020年8月10日提交的F-1表格(第333-240076號文件))。† | |
|
展示號
|
| |
説明
|
|
|
4.41
|
| | CureVac N.V.長期激勵計劃表格(通過引用本公司於2020年8月10日提交的F-1表格(文件編號333-240076)附件10.41併入)。† | |
|
4.42
|
| | CureVac AG和CRISPR Treeutics,AG之間的開發和許可協議的第一修正案,自2017年11月9日起生效(通過參考2021年1月25日提交的公司F-1表格(文件編號333-252391)附件10.42併入)。† | |
|
4.43
|
| | 比爾和梅林達·蓋茨基金會與CureVac AG之間的最終協議1修正案4,於2021年11月3日生效(通過引用附件10.43併入公司於2021年1月25日提交的F-1表格(文件編號333-252391)中)。† | |
|
4.44
|
| | 幾個股東與CureVac N.V.的投資和股東協議附錄,日期為2020年6月16日(通過引用附件10.44併入公司於2021年1月25日提交的F-1表格(第333-252391號文件)中)。† | |
|
4.45
|
| | CureVac AG與歐盟委員會簽訂的預購協議,日期為2020年11月30日。† | |
|
4.46
|
| | Genmab B.V.和CureVac AG之間的協作和許可協議第二修正案,日期為2019年12月19日(通過引用附件10.46併入公司於2021年1月25日提交的F-1表格(文件編號333-252391)中)。† | |
|
4.47
|
| | Acuitas Treeutics Inc.和CureVac AG之間的開發和期權協議修正案三,日期為2020年12月24日(通過引用附件10.47併入公司於2021年1月25日提交的F-1表格(文件編號333-252391))。† | |
|
4.48
|
| | 2021年12月11日防疫創新聯盟與CureVac AG之間的框架合作協議修正案一(通過引用附件10.48併入公司於2021年1月25日提交的F-1表格(文件編號333-252391)。† | |
|
4.49
|
| | CureVac AG和葛蘭素史克生物公司之間的合作和許可協議修正案,日期為2021年4月2日。† | |
|
4.50
|
| | CureVac AG和葛蘭素史克生物公司之間的COVID協作和許可協議,日期為2021年4月2日。† | |
|
8.1
|
| | 子公司清單(參照本公司2020年8月10日提交的F-1表(第333-240076號文件)附件21.1合併)。 | |
|
12.1
|
| | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第302節進行的認證。 | |
|
12.2
|
| | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第302節進行的認證。 | |
|
13.1
|
| | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的《美國法典》第18編第1350節的認證。 | |
|
13.2
|
| | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的《美國法典》第18編第1350節的認證。 | |
|
15.1
|
| | 安永會計師事務所同意Wirtschaftsprüfunsgesellschaft。 | |
|
101
|
| | 以下財務信息來自CureVac N.V.截至2020年12月31日的年度報告Form 20-F,格式為可擴展商業報告語言(XBRL):(I)獨立註冊會計師事務所的報告,(Ii)截至2020年12月31日、2019年和2018年12月31日的財政年度的綜合經營報表和全面收益(虧損),(Iii)截至2020年12月31日和2019年12月31日的綜合財務狀況報表,(2019年和2018年,(V)截至2020年12月31日、2019年和2018年12月31日的財政年度合併現金流量表,以及(Vi)經審計的年度合併財務報表附註。 | |
|
經審計的年度合併財務報表
|
| |
第
頁
|
| |||
|
獨立註冊會計師事務所報告
|
| | | | F-2 | | |
|
截至2020年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日的會計年度合併經營報表和全面收益(虧損)
|
| | | | F-3 | | |
|
截至2020年12月31日和2019年12月31日的合併財務狀況報表
|
| | | | F-4 | | |
|
截至2020年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日的會計年度股東權益變動合併報表
|
| | | | F-5 | | |
|
截至2020年12月31日、2020年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日的會計年度現金流量表合併報表
|
| | | | F-6 | | |
|
經審計年度合併財務報表附註
|
| | | | F-7 | | |
(單位為千歐元,不包括每股金額)
|
| |
備註
|
| |
截至2010年12月31日的年度
|
| ||||||||||||||||||||||
|
2018
|
| |
2019
|
| |
2020
|
| |||||||||||||||||||||
收入
|
| | | | 3.1 | | | | | | | 12,871 | | | | | | | 17,416 | | | | | | | 48,871 | | | |
銷售成本
|
| | | | 3.2 | | | | | | | (17,744 | ) | | | | | | (27,983 | ) | | | | | | (14,173 | ) | | |
銷售和分銷費用
|
| | | | 3.3 | | | | | | | (1,085 | ) | | | | | | (1,755 | ) | | | | | | (733 | ) | | |
研發費用
|
| | | | 3.4 | | | | | | | (41,722 | ) | | | | | | (43,242 | ) | | | | | | (113,808 | ) | | |
一般和行政費用
|
| | | | 3.5 | | | | | | | (25,289 | ) | | | | | | (48,969 | ) | | | | | | (53,554 | ) | | |
其他營業收入
|
| | | | 3.6 | | | | | | | 808 | | | | | | | 5,587 | | | | | | | 24,150 | | | |
其他運營費用
|
| | | | | | | | | | | (663 | ) | | | | | | (552 | ) | | | | | | (568 | ) | | |
營業虧損
|
| | | | | | | | | | | (72,824 | ) | | | | | | (99,498 | ) | | | | | | (109,815 | ) | | |
財務收入
|
| | | | | | | | | | | 1,968 | | | | | | | 833 | | | | | | | 2,070 | | | |
財務費用
|
| | | | | | | | | | | (275 | ) | | | | | | (1,460 | ) | | | | | | (22,103 | ) | | |
所得税前虧損
|
| | | | | | | | | | | (71,131 | ) | | | | | | (100,125 | ) | | | | | | (129,848 | ) | | |
所得税優惠/(費用)
|
| | | | 13 | | | | | | | (110 | ) | | | | | | 252 | | | | | | | 726 | | | |
該期間的淨虧損
|
| | | | | | | | | | | (71,241 | ) | | | | | | (99,873 | ) | | | | | | (129,122 | ) | | |
其他綜合收益: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
隨後可能重新分類為損益的項目 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
外幣調整
|
| | | | | | | | | | | 66 | | | | | | | 32 | | | | | | | 35 | | | |
本期綜合虧損總額
|
| | | | | | | | | | | (71,175 | ) | | | | | | (99,841 | ) | | | | | | (129,087 | ) | | |
每股淨虧損(基本和稀釋後)
|
| | | | | | | | | | | (0.74 | ) | | | | | | (1.03 | ) | | | | | | (0.98 | ) | | |
(千歐元)
|
| |
備註
|
| |
12月31日
2019 |
| |
12月31日
2020 |
| ||||||||||||
資產 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
非流動資產 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
無形資產
|
| | | | 4.1 | | | | | | | 5,698 | | | | | | | 14,146 | | | |
物業、廠房和設備
|
| | | | 4.1 | | | | | | | 48,075 | | | | | | | 66,605 | | | |
使用權資產
|
| | | | 4.2 | | | | | | | 13,611 | | | | | | | 33,984 | | | |
其他資產
|
| | | | 4.3 | | | | | | | 6,061 | | | | | | | 6,322 | | | |
遞延税金資產
|
| | | | 13 | | | | | | | — | | | | | | | 445 | | | |
非流動資產合計
|
| | | | | | | | | | | 73,445 | | | | | | | 121,502 | | | |
流動資產 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
庫存
|
| | | | 5 | | | | | | | 6,197 | | | | | | | 14,531 | | | |
貿易應收賬款
|
| | | | | | | | | | | 15,690 | | | | | | | 1,014 | | | |
合同資產
|
| | | | | | | | | | | 1,463 | | | | | | | 808 | | | |
其他金融資產
|
| | | | 6 | | | | | | | 1,458 | | | | | | | 2,619 | | | |
預付費用和其他資產
|
| | | | 7 | | | | | | | 1,683 | | | | | | | 48,289 | | | |
現金和現金等價物
|
| | | | | | | | | | | 30,684 | | | | | | | 1322,593 | | | |
流動資產總額
|
| | | | | | | | | | | 57,175 | | | | | | | 1,389,854 | | | |
總資產
|
| | | | | | | | | | | 130,620 | | | | | | | 1,511,356 | | | |
股權和負債 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
股權
|
| | | | 8 | | | | | | | | | | | | | | | | | |
已發行資本
|
| | | | | | | | | | | 11,603 | | | | | | | 21,655 | | | |
資本公積
|
| | | | | | | | | | | 461,520 | | | | | | | 1,334,704 | | | |
累計虧損
|
| | | | | | | | | | | (515,947 | ) | | | | | | (645,069 | ) | | |
其他綜合收益
|
| | | | | | | | | | | 22 | | | | | | | 57 | | | |
總股本
|
| | | | | | | | | | | (42,802 | ) | | | | | | 711,347 | | | |
非流動負債 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
可轉換貸款
|
| | | | 12 | | | | | | | 65,018 | | | | | | | — | | | |
金融負債
|
| | | | 12 | | | | | | | — | | | | | | | 25,189 | | | |
租賃負債
|
| | | | 2 | | | | | | | 12,126 | | | | | | | 26,853 | | | |
合同責任
|
| | | | 3.1 | | | | | | | 66,040 | | | | | | | 500,061 | | | |
遞延納税義務
|
| | | | 13 | | | | | | | 1,623 | | | | | | | — | | | |
其他負債
|
| | | | | | | | | | | 529 | | | | | | | 284 | | | |
非流動負債合計
|
| | | | | | | | | | | 145,336 | | | | | | | 552,387 | | | |
流動負債 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
租賃負債
|
| | | | 2 | | | | | | | 2,004 | | | | | | | 3,234 | | | |
貿易和其他應付款
|
| | | | 10 | | | | | | | 6,475 | | | | | | | 21,685 | | | |
其他負債
|
| | | | 11 | | | | | | | 12,015 | | | | | | | 64,326 | | | |
應付所得税
|
| | | | 13 | | | | | | | 111 | | | | | | | 392 | | | |
合同責任
|
| | | | 3.1 | | | | | | | 7,481 | | | | | | | 157,985 | | | |
流動負債總額
|
| | | | | | | | | | | 28,086 | | | | | | | 247,622 | | | |
總負債
|
| | | | | | | | | | | 173,422 | | | | | | | 800,009 | | | |
總權益和負債
|
| | | | | | | | | | | 130,620 | | | | | | | 1,511,356 | | | |
(千歐元)
|
| |
已發佈
大寫 |
| |
大寫
預訂 |
| |
累計
赤字 |
| |
幣種
翻譯 預訂 |
| |
合計
股權 |
| ||||||||||||||||||||
截至2020年1月1日的餘額
|
| | | | 11,603 | | | | | | | 461,520 | | | | | | | (515,947 | ) | | | | | | 22 | | | | | | | (42,802 | ) | | |
淨虧損
|
| | | | — | | | | | | | — | | | | | | | (129,122 | ) | | | | | | — | | | | | | | (129,122 | ) | | |
其他綜合收益(虧損)
|
| | | | — | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | 35 | | | | | | | 35 | | | |
綜合收益(虧損)合計
|
| | |
|
—
|
| | | | |
|
—
|
| | | | | | (129,122 | ) | | | | | | 35 | | | | | | | (129,087 | ) | | |
可轉換貸款的權益部分(税後淨額)
|
| | | | — | | | | | | | 87 | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | 87 | | | |
股份支付費用
|
| | | | — | | | | | | | 15,432 | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | 15,432 | | | |
期權的行使
|
| | | | 383 | | | | | | | (383 | ) | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | — | | | |
發行股本(扣除交易成本)
|
| | | | 9,669 | | | | | | | 858,048 | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | 867,717 | | | |
截至2020年12月31日的餘額
|
| | | | 21,655 | | | | | | | 1,334,704 | | | | | | | (645,069 | ) | | | | | | 57 | | | | | | | 711,347 | | | |
(千歐元)
|
| |
已發佈
大寫 |
| |
大寫
預訂 |
| |
累計
赤字 |
| |
幣種
翻譯 預訂 |
| |
合計
股權 |
| ||||||||||||||||||||
截至2019年1月1日的餘額
|
| | | | 11,603 | | | | | | | 436,564 | | | | | | | (416,074 | ) | | | | | | (10 | ) | | | | | | 32,083 | | | |
淨虧損
|
| | | | — | | | | | | | — | | | | | | | (99,873 | ) | | | | | | — | | | | | | | (99,873 | ) | | |
其他綜合收益
|
| | | | — | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | 32 | | | | | | | 32 | | | |
綜合收益(虧損)合計
|
| | |
|
—
|
| | | | |
|
—
|
| | | | | | (99,873 | ) | | | | | | 32 | | | | | | | (99,841 | ) | | |
股份支付費用
|
| | | | — | | | | | | | 19,564 | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | 19,564 | | | |
可轉換貸款的權益部分(税後淨額)
|
| | | | — | | | | | | | 7,604 | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | 7,604 | | | |
可轉換貸款遞延税款
|
| | | | — | | | | | | | (2,212 | ) | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | (2,212 | ) | | |
截至2019年12月31日的餘額
|
| | | | 11,603 | | | | | | | 461,520 | | | | | | | (515,947 | ) | | | | | | 22 | | | | | | | (42,802 | ) | | |
(千歐元)
|
| |
已發佈
大寫 |
| |
大寫
預訂 |
| |
累計
赤字 |
| |
幣種
翻譯 預訂 |
| |
合計
股權 |
| ||||||||||||||||||||
截至2018年1月1日的餘額
|
| | | | 11,603 | | | | | | | 436,562 | | | | | | | (345,320 | ) | | | | | | (76 | ) | | | | | | 102,769 | | | |
首次採用IFRS第9版的影響
|
| | | | — | | | | | | | — | | | | | | | (183 | ) | | | | | | — | | | | | | | (183 | ) | | |
首次採用國際財務報告準則的效果
|
| | | | — | | | | | | | — | | | | | | | 670 | | | | | | | — | | | | | | | 670 | | | |
截至2018年1月1日調整後餘額
|
| | |
|
11,603
|
| | | | |
|
436,562
|
| | | | | | (344,833 | ) | | | | | | (76 | ) | | | | | | 103,256 | | | |
淨虧損
|
| | | | — | | | | | | | — | | | | | | | (71,241 | ) | | | | | | — | | | | | | | (71,241 | ) | | |
其他綜合收益(虧損)
|
| | | | — | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | 66 | | | | | | | 66 | | | |
綜合收益(虧損)合計
|
| | |
|
—
|
| | | | |
|
—
|
| | | | | | (71,241 | ) | | | | | | 66 | | | | | | | (71,175 | ) | | |
股份支付費用
|
| | | | | | | | | | | 2 | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | 2 | | | |
截至2018年12月31日的餘額
|
| | | | 11,603 | | | | | | | 436,564 | | | | | | | (416,074 | ) | | | | | | (10 | ) | | | | | | 32,083 | | | |
(千歐元)
|
| |
截至2010年12月31日的年度
|
| ||||||||||||||||||
|
2018
|
| |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||||||||
所得税前虧損
|
| | |
|
(71,131
|
)
|
| | | |
|
(100,125
|
)
|
| | | |
|
(129,848
|
)
|
| |
調整税前虧損至淨現金流 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
財務收入
|
| | | | (1,968 | ) | | | | | | (833 | ) | | | | | | (2,070 | ) | | |
財務費用
|
| | | | 275 | | | | | | | 1,460 | | | | | | | 22,103 | | | |
折舊攤銷
|
| | | | 3,781 | | | | | | | 7,164 | | | | | | | 10,671 | | | |
固定資產處置損失
|
| | | | 52 | | | | | | | 241 | | | | | | | 5,921 | | | |
股份支付費用
|
| | | | (4,248 | ) | | | | | | 19,564 | | | | | | | 14,240 | | | |
營運資金變動 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
貿易應收賬款和合同資產減少/(增加)
|
| | | | (5,595 | ) | | | | | | (10,117 | ) | | | | | | 15,332 | | | |
庫存減少/(增加)
|
| | | | 878 | | | | | | | (3,246 | ) | | | | | | (8,334 | ) | | |
預付費用和其他資產減少/(增加)
|
| | | | (6,106 | ) | | | | | | 630 | | | | | | | (47,578 | ) | | |
政府機構和類似機構的贈款收據
|
| | | | 214 | | | | | | | 9,304 | | | | | | | 31,599 | | | |
(減少)/增加貿易和其他應付款及合同負債
|
| | | | 9,402 | | | | | | | (9,584 | ) | | | | | | 620,305 | | | |
(減少)/增加其他流動財務和其他負債
|
| | | | 336 | | | | | | | (334 | ) | | | | | | (55 | ) | | |
遞延税金減少/(增加)
|
| | | | — | | | | | | | — | | | | | | | (1,096 | ) | | |
繳納所得税
|
| | | | (26 | ) | | | | | | (345 | ) | | | | | | (93 | ) | | |
收到利息
|
| | | | 15 | | | | | | | 81 | | | | | | | — | | | |
已支付利息
|
| | | | 11 | | | | | | | (823 | ) | | | | | | (8,694 | ) | | |
經營活動提供(用於)的淨現金流
|
| | | | (74,110 | ) | | | | | | (86,963 | ) | | | | | | 522,403 | | | |
投資活動 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
購置房產、廠房和設備
|
| | | | (9,406 | ) | | | | | | (11,172 | ) | | | | | | (36,329 | ) | | |
購買無形資產
|
| | | | (5,317 | ) | | | | | | (1,052 | ) | | | | | | (11,023 | ) | | |
資產相關贈款收益
|
| | | | — | | | | | | | 2,325 | | | | | | | 3,239 | | | |
購買金融資產
|
| | | | — | | | | | | | — | | | | | | | (1,161 | ) | | |
出售其他金融資產的收益
|
| | | | 10,459 | | | | | | | 38,080 | | | | | | | — | | | |
投資活動提供(用於)的淨現金流
|
| | | | (4,264 | ) | | | | | | 28,181 | | | | | | | (45,274 | ) | | |
融資活動 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
租賃債務付款
|
| | | | (112 | ) | | | | | | (1,910 | ) | | | | | | (2,995 | ) | | |
股票發行收益(扣除交易成本)
|
| | | | — | | | | | | | — | | | | | | | 867,717 | | | |
EIB貸款收益
|
| | | | — | | | | | | | — | | | | | | | 25,000 | | | |
可轉換貸款收益
|
| | | | — | | | | | | | 69,889 | | | | | | | 24,860 | | | |
償還可轉換貸款
|
| | | | — | | | | | | | — | | | | | | | (94,749 | ) | | |
融資活動提供的淨現金流
|
| | | | (112 | ) | | | | | | 67,979 | | | | | | | 819,833 | | | |
現金及現金等價物淨增(減)
|
| | | | (78,486 | ) | | | | | | 9,197 | | | | | | | 1,296,962 | | | |
貨幣換算收益對現金和現金等價物的影響
|
| | | | 213 | | | | | | | 107 | | | | | | | (5,053 | ) | | |
期初現金和現金等價物
|
| | | | 99,653 | | | | | | | 21,380 | | | | | | | 30,684 | | | |
現金和現金等價物,期末
|
| | | | 21,380 | | | | | | | 30,684 | | | | | | | 1,322,593 | | | |
|
軟件
|
| | 3至5年 | |
|
許可證
|
| | 8到20年 | |
|
租賃改進
|
| | 1至10年 | |
|
技術裝備和機器:
|
| | 3到14年 | |
|
其他設備、傢俱和固定裝置:
|
| | 3到14年 | |
|
土地和建築:
|
| | 1至15年 | |
|
車輛:
|
| | 3至4年 | |
|
其他設備:
|
| | 2至5年 | |
| | |
12月31日
|
| |||||||||||||||
|
2018
|
| |
2019
|
| |
2020
|
| |||||||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| |||||||||
美國 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
禮來公司
|
| | | | 8,927 | | | | | | 14,319 | | | | | | 34,854 | | |
德國 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
勃林格-英格爾海姆
|
| | | | 3,337 | | | | | | 2,474 | | | | | | 1,885 | | |
其他
|
| | | | 5 | | | | | | 104 | | | | | | — | | |
瑞士 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
CRISPR
|
| | | | 602 | | | | | | 519 | | | | | | 695 | | |
荷蘭 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Genmab
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 2,628 | | |
比利時 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
葛蘭素史克
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 8,809 | | |
合計 | | | | | 12,871 | | | | | | 17,416 | | | | | | 48,871 | | |
| | |
預付款
|
| |
包括預付款
合同負債中的 |
| |
從預付款確認的收入
|
| ||||||||||||||||||
客户
|
| |
2020年12月31日
|
| |
2020年12月31日
|
| |
2018
|
| |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||||||
| | |
(千)
|
| |
(千歐元)
|
| |
(千歐元)
|
| ||||||||||||||||||
禮來公司
|
| |
5萬美元(42,200歐元)*
|
| | | | — | | | | | | 3,516 | | | | | | 3,516 | | | | | | 34,854 | | |
CRISPR
|
| | 3000美元(2524歐元)* | | | | | 1,549 | | | | | | 310 | | | | | | 310 | | | | | | 310 | | |
勃林格-英格爾海姆
|
| | 3萬歐元 | | | | | 14,003 | | | | | | 2,035 | | | | | | 1,951 | | | | | | 1,867 | | |
Genmab
|
| |
1萬美元(8937歐元)*
|
| | | | 7,150 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 1,787 | | |
葛蘭素史克
|
| | 12萬歐元 | | | | | 112,222 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 7,778 | | |
bmbf
|
| | 61,122歐元 | | | | | 61,122 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
歐盟委員會
|
| | 45萬歐元 | | | | | 450,000 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
合計 | | | | | | | | 646,046 | | | | | | 5,861 | | | | | | 5,777 | | | | | | 46,597 | | |
| | |
12月31日
2019 歐元k |
| |
12月31日
2020 歐元k |
| ||||||
貿易應收賬款
|
| | | | 15,690 | | | | | | 1,014 | | |
合同資產
|
| | | | 1,463 | | | | | | 808 | | |
合同責任
|
| | | | 73,521 | | | | | | 658,046 | | |
| | |
截至2010年12月31日的年度
|
| |||||||||
| | |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||
一年內
|
| | | | 7,481 | | | | | | 157,985 | | |
一年多
|
| | | | 66,040 | | | | | | 500,061 | | |
合計 | | | | | 73,521 | | | | | | 658,046 | | |
| | |
2018
|
| |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| ||||||||||||
人員
|
| | | | (7,703 | ) | | | | | | (9,855 | ) | | | | | | (2,896 | ) | | |
材料
|
| | | | (4,941 | ) | | | | | | (7,542 | ) | | | | | | (1,598 | ) | | |
第三方服務
|
| | | | (2,340 | ) | | | | | | (7,268 | ) | | | | | | (2,652 | ) | | |
維護和租賃
|
| | | | (1,758 | ) | | | | | | (1,060 | ) | | | | | | (1,016 | ) | | |
攤銷、折舊和終止確認
|
| | | | (893 | ) | | | | | | (2,038 | ) | | | | | | (5,913 | ) | | |
其他
|
| | | | (109 | ) | | | | | | (220 | ) | | | | | | (98 | ) | | |
合計 | | | | | (17,744 | ) | | | | | | (27,983 | ) | | | | | | (14,173 | ) | | |
| | |
2018
|
| |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| ||||||||||||
人員
|
| | | | (581 | ) | | | | | | (1,263 | ) | | | | | | (631 | ) | | |
維護和租賃
|
| | | | (300 | ) | | | | | | (167 | ) | | | | | | (1 | ) | | |
攤銷折舊
|
| | | | (95 | ) | | | | | | (81 | ) | | | | | | (98 | ) | | |
其他
|
| | | | (109 | ) | | | | | | (243 | ) | | | | | | (3 | ) | | |
合計 | | | | | (1,085 | ) | | | | | | (1,755 | ) | | | | | | (733 | ) | | |
| | |
2018
|
| |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| ||||||||||||
材料
|
| | | | (5,867 | ) | | | | | | (4,015 | ) | | | | | | (29,834 | ) | | |
人員
|
| | | | (7,565 | ) | | | | | | (14,385 | ) | | | | | | (21,313 | ) | | |
攤銷折舊
|
| | | | (1,143 | ) | | | | | | (474 | ) | | | | | | (2,578 | ) | | |
註冊合法權利的專利和費用
|
| | | | (4,847 | ) | | | | | | (4,551 | ) | | | | | | (7,337 | ) | | |
第三方服務
|
| | | | (19,921 | ) | | | | | | (18,626 | ) | | | | | | (51,306 | ) | | |
維護和租賃
|
| | | | (1,156 | ) | | | | | | (670 | ) | | | | | | (717 | ) | | |
其他
|
| | | | (1,223 | ) | | | | | | (521 | ) | | | | | | (723 | ) | | |
合計 | | | | | (41,722 | ) | | | | | | (43,242 | ) | | | | | | (113,808 | ) | | |
| | |
2018
|
| |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| ||||||||||||
人員
|
| | | | (10,084 | ) | | | | | | (31,645 | ) | | | | | | (29,884 | ) | | |
維護和租賃
|
| | | | (3,239 | ) | | | | | | (4,604 | ) | | | | | | (2,505 | ) | | |
第三方服務
|
| | | | (4,006 | ) | | | | | | (5,970 | ) | | | | | | (6,914 | ) | | |
法律和其他專業服務
|
| | | | (4,078 | ) | | | | | | (2,110 | ) | | | | | | (3,531 | ) | | |
攤銷折舊
|
| | | | (1,635 | ) | | | | | | (2,182 | ) | | | | | | (6,020 | ) | | |
其他
|
| | | | (2,247 | ) | | | | | | (2,458 | ) | | | | | | (4,700 | ) | | |
合計 | | | | | (25,289 | ) | | | | | | (48,969 | ) | | | | | | (53,554 | ) | | |
| | |
2018
|
| |
2019
|
| |
2020
|
| |||||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| |||||||||
來自政府機構的補助金和其他報銷以及
相似車身 |
| | | | 808 | | | | | | 5,385 | | | | | | 23,736 | | |
其他
|
| | | | — | | | | | | 202 | | | | | | 414 | | |
合計 | | | | | 808 | | | | | | 5,587 | | | | | | 24,150 | | |
| | |
2018
|
| |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| ||||||||||||
監事會換屆
|
| | | | (343 | ) | | | | | | (521 | ) | | | | | | (566 | ) | | |
其他
|
| | | | (320 | ) | | | | | | (31 | ) | | | | | | (2 | ) | | |
合計 | | | | | (663 | ) | | | | | | (552 | ) | | | | | | (568 | ) | | |
(千歐元)
|
| |
軟件
|
| |
鏡片
|
| |
前進
付款 |
| |
合計
|
| ||||||||||||||||
採購成本 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
截至2019年1月1日
|
| | | | 7,331 | | | | | | | 1,386 | | | | | | | 238 | | | | | | | 8,955 | | | |
添加
|
| | | | 738 | | | | | | | — | | | | | | | 44 | | | | | | | 782 | | | |
處置
|
| | | | (6 | ) | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | (6 | ) | | |
截至2019年12月31日
|
| | | | 8,063 | | | | | | | 1,386 | | | | | | | 282 | | | | | | | 9,731 | | | |
累計攤銷和減值費用 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
截至2019年1月1日
|
| | | | 2,296 | | | | | | | 446 | | | | | | | — | | | | | | | 2,742 | | | |
攤銷
|
| | | | 1,295 | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | 1,295 | | | |
處置
|
| | | | (4 | ) | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | (4 | ) | | |
截至2019年12月31日
|
| | | | 3,587 | | | | | | | 446 | | | | | | | — | | | | | | | 4,033 | | | |
採購成本 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
截至2020年1月1日
|
| | | | 8,063 | | | | | | | 1,386 | | | | | | | 282 | | | | | | | 9,731 | | | |
添加
|
| | | | 1,919 | | | | | | | 8,501 | | | | | | | 598 | | | | | | | 11,018 | | | |
處置
|
| | | | — | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | — | | | |
重新分類
|
| | | | 192 | | | | | | | — | | | | | | | (192 | ) | | | | | | — | | | |
貨幣換算
|
| | | | (2 | ) | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | (2 | ) | | |
截至2020年12月31日
|
| | | | 10,172 | | | | | | | 9,887 | | | | | | | 688 | | | | | | | 20,747 | | | |
累計攤銷和減值費用 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
截至2020年1月1日
|
| | | | 3,587 | | | | | | | 446 | | | | | | | — | | | | | | | 4,033 | | | |
攤銷
|
| | | | 913 | | | | | | | 1,656 | | | | | | | — | | | | | | | 2,569 | | | |
貨幣換算
|
| | | | (1 | ) | | | | | | 0 | | | | | | | — | | | | | | | (1 | ) | | |
截至2020年12月31日
|
| | | | 4,499 | | | | | | | 2,102 | | | | | | | — | | | | | | | 6,601 | | | |
賬面金額 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
截至2019年1月1日
|
| | | | 5,035 | | | | | | | 940 | | | | | | | 238 | | | | | | | 6,213 | | | |
截至2019年12月31日
|
| | | | 4,476 | | | | | | | 940 | | | | | | | 282 | | | | | | | 5,698 | | | |
截至2020年12月31日
|
| | | | 5,673 | | | | | | | 7,785 | | | | | | | 688 | | | | | | | 14,146 | | | |
(千歐元)
|
| |
建築物
|
| |
技術
設備 和機器 |
| |
其他
設備, 傢俱 和燈具 |
| |
資產
下的 施工 |
| |
合計
|
| ||||||||||||||||||||
採購成本 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
截至2019年1月1日
|
| | | | 5,888 | | | | | | | 14,336 | | | | | | | 5,247 | | | | | | | 33,025 | | | | | | | 58,496 | | | |
添加
|
| | | | 854 | | | | | | | 2,152 | | | | | | | 712 | | | | | | | 7,435 | | | | | | | 11,153 | | | |
處置
|
| | | | (65 | ) | | | | | | (319 | ) | | | | | | (248 | ) | | | | | | 0 | | | | | | | (632 | ) | | |
重新分類
|
| | | | 167 | | | | | | | 883 | | | | | | | 187 | | | | | | | (1,237 | ) | | | | | | 0 | | | |
貨幣換算
|
| | | | 0 | | | | | | | 0 | | | | | | | 3 | | | | | | | 6 | | | | | | | 9 | | | |
截至2019年12月31日
|
| | | | 6,844 | | | | | | | 17,052 | | | | | | | 5,901 | | | | | | | 39,229 | | | | | | | 69,026 | | | |
累計攤銷和減值費用 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
截至2019年1月1日
|
| | | | 1,708 | | | | | | | 5,810 | | | | | | | 3,388 | | | | | | | 7,120 | | | | | | | 18,026 | | | |
折舊
|
| | | | 779 | | | | | | | 1,637 | | | | | | | 899 | | | | | | | 0 | | | | | | | 3,315 | | | |
處置
|
| | | | (37 | ) | | | | | | (190 | ) | | | | | | (164 | ) | | | | | | 0 | | | | | | | (391 | ) | | |
貨幣換算
|
| | | | 0 | | | | | | | 0 | | | | | | | 1 | | | | | | | 0 | | | | | | | 1 | | | |
截至2019年12月31日
|
| | | | 2,450 | | | | | | | 7,257 | | | | | | | 4,124 | | | | | | | 7,120 | | | | | | | 20,951 | | | |
採購成本 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
截至2020年1月1日
|
| | | | 6,844 | | | | | | | 17,052 | | | | | | | 5,901 | | | | | | | 39,229 | | | | | | | 69,026 | | | |
添加
|
| | | | 5,690 | | | | | | | 4,622 | | | | | | | 3,772 | | | | | | | 14,522 | | | | | | | 28,606 | | | |
處置
|
| | | | (77 | ) | | | | | | (839 | ) | | | | | | (398 | ) | | | | | | (5,579 | ) | | | | | | (6,893 | ) | | |
重新分類
|
| | | | 7,493 | | | | | | | 1,549 | | | | | | | 9 | | | | | | | (9,052 | ) | | | | | | 0 | | | |
貨幣換算
|
| | | | 0 | | | | | | | 0 | | | | | | | (41 | ) | | | | | | 0 | | | | | | | (41 | ) | | |
截至2020年12月31日
|
| | | | 19,950 | | | | | | | 22,384 | | | | | | | 9,243 | | | | | | | 39,120 | | | | | | | 90,698 | | | |
累計攤銷和減值費用 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
截至2020年1月1日
|
| | | | 2,450 | | | | | | | 7,257 | | | | | | | 4,124 | | | | | | | 7,120 | | | | | | | 20,951 | | | |
折舊
|
| | | | 1,042 | | | | | | | 1,813 | | | | | | | 1,277 | | | | | | | 0 | | | | | | | 4,132 | | | |
處置
|
| | | | (77 | ) | | | | | | (739 | ) | | | | | | (133 | ) | | | | | | 0 | | | | | | | (949 | ) | | |
屬性
|
| | | | 0 | | | | | | | (23 | ) | | | | | | (1 | ) | | | | | | 0 | | | | | | | (24 | ) | | |
貨幣換算
|
| | | | 0 | | | | | | | 0 | | | | | | | (17 | ) | | | | | | 0 | | | | | | | (17 | ) | | |
截至2020年12月31日
|
| | | | 3,415 | | | | | | | 8,308 | | | | | | | 5,250 | | | | | | | 7,120 | | | | | | | 24,093 | | | |
賬面金額 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
截至2019年1月1日
|
| | | | 4,180 | | | | | | | 8,526 | | | | | | | 1,859 | | | | | | | 25,905 | | | | | | | 40,470 | | | |
截至2019年12月31日
|
| | | | 4,394 | | | | | | | 9,795 | | | | | | | 1,777 | | | | | | | 32,109 | | | | | | | 48,075 | | | |
截至2020年12月31日
|
| | | | 16,535 | | | | | | | 14,076 | | | | | | | 3,993 | | | | | | | 32,000 | | | | | | | 66,605 | | | |
| | |
使用權資產
|
| |||||||||||||||||||||||||
| | |
土地和
建築物 |
| |
車輛
|
| |
其他
設備 |
| |
合計
|
| ||||||||||||||||
| | |
歐元
|
| |
歐元
|
| |
歐元
|
| |
歐元
|
| ||||||||||||||||
截至2020年1月1日
|
| | | | 13,375 | | | | | | | 126 | | | | | | | 110 | | | | | | | 13,611 | | | |
添加
|
| | | | 23,738 | | | | | | | 58 | | | | | | | 638 | | | | | | | 24,434 | | | |
處置
|
| | | | 0 | | | | | | | 0 | | | | | | | (51 | ) | | | | | | (51 | ) | | |
折舊費
|
| | | | (3,525 | ) | | | | | | (70 | ) | | | | | | (124 | ) | | | | | | (3,719 | ) | | |
外幣折算
|
| | | | (292 | ) | | | | | | (1 | ) | | | | | | 2 | | | | | | | (291 | ) | | |
截至2020年12月31日
|
| | |
|
33,296
|
| | | | | | 113 | | | | | | | 575 | | | | | | | 33,984 | | | |
| | |
歐元k
|
| ||||
截至2020年1月1日
|
| | | | 14,130 | | | |
添加
|
| | | | 19,310 | | | |
處置
|
| | | | (42 | ) | | |
利息增值
|
| | | | 1,665 | | | |
付款
|
| | | | (4,661 | ) | | |
外幣折算
|
| | | | (315 | ) | | |
截至2020年12月31日
|
| | | | 30,087 | | | |
當前
|
| | | | 3,234 | | | |
非當前
|
| | | | 26,853 | | | |
| | |
歐元k
|
| ||||
使用權資產折舊費用
|
| | | | (3,719 | ) | | |
租賃負債利息支出
|
| | | | (1,665 | ) | | |
與短期租賃相關的費用(包括在銷售成本中)
|
| | | | (48 | ) | | |
低價資產租賃相關費用(計入行政費用)
|
| | | | (30 | ) | | |
損益確認總額
|
| | | | (5,462 | ) | | |
| | |
使用權資產
|
| |||||||||||||||||||||||||
| | |
土地和
建築物 |
| |
車輛
|
| |
其他
設備 |
| |
合計
|
| ||||||||||||||||
| | |
歐元
|
| |
歐元
|
| |
歐元
|
| |
歐元
|
| ||||||||||||||||
截至2019年1月1日
|
| | | | 15,536 | | | | | | | 132 | | | | | | | 239 | | | | | | | 15,907 | | | |
添加
|
| | | | 82 | | | | | | | 59 | | | | | | | 13 | | | | | | | 154 | | | |
處置
|
| | | | — | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | — | | | |
折舊費
|
| | | | (2,322 | ) | | | | | | (65 | ) | | | | | | (142 | ) | | | | | | (2,529 | ) | | |
外幣折算
|
| | | | 79 | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | 79 | | | |
截至2019年12月31日
|
| | |
|
13,375
|
| | | | | | 126 | | | | | | | 110 | | | | | | | 13,611 | | | |
| | |
歐元k
|
| ||||
截至2019年1月1日
|
| | | | 15,887 | | | |
添加
|
| | | | 153 | | | |
處置
|
| | | | — | | | |
利息增值
|
| | | | 824 | | | |
付款
|
| | | | (2,812 | ) | | |
外幣折算
|
| | | | 78 | | | |
截至2019年12月31日
|
| | | | 14,130 | | | |
當前
|
| | | | 2,004 | | | |
非當前
|
| | | | 12,126 | | | |
| | |
歐元k
|
| ||||
使用權資產折舊費用
|
| | | | (2,529 | ) | | |
租賃負債利息支出
|
| | | | (824 | ) | | |
與短期租賃相關的費用(包括在銷售成本中)
|
| | | | (167 | ) | | |
低價資產租賃相關費用(計入行政費用)
|
| | | | (94 | ) | | |
損益確認總額
|
| | | | (3,614 | ) | | |
| | |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| ||||||
原材料
|
| | | | 6,177 | | | | | | 13,790 | | |
成品
|
| | | | 20 | | | | | | 741 | | |
合計 | | | | | 6,197 | | | | | | 14,531 | | |
| | |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| ||||||
短期投資
|
| | | | 430 | | | | | | 430 | | |
其他
|
| | | | 1,028 | | | | | | 2,189 | | |
合計 | | | | | 1,458 | | | | | | 2,619 | | |
|
2019年12月31日發行和發行的普通股
|
| | | | 96,693,265 | | |
|
Genmab投資
|
| | | | 2,175,157 | | |
|
2020年民間投資
|
| | | | 55,688,535 | | |
|
首次公開發行和私募
|
| | | | 22,708,332 | | |
|
股票期權演練
|
| | | | 3,195,276 | | |
|
2020年12月31日發行和發行的普通股
|
| | | | 180,460,565 | | |
| | |
2018
|
| |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||||||
期初未完成
|
| | | | 7,972,425 | | | | | | | 6,640,449 | | | | | | | 7,305,838 | | | |
期間發放的
|
| | | | 0 | | | | | | | 665,389 | | | | | | | 658,735 | | | |
在
期間過期
|
| | | | (1,331,976 | ) | | | | | | 0 | | | | | | | (13,308 | ) | | |
期末未清償
|
| | | | 6,640,449 | | | | | | | 7,305,838 | | | | | | | 7,951,265 | | | |
其歸屬
|
| | | | 6,640,449 | | | | | | | 7,305,838 | | | | | | | 7,582,906 | | | |
其中可行使的
|
| | | | 無 | | | | | | | 無 | | | | | | | 無 | | | |
| | |
2018
|
| |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| ||||||||||||
銷售和分銷費用
|
| | | | — | | | | | | | — | | | | | | | (213 | ) | | |
研發費用
|
| | | | 4,229 | | | | | | | — | | | | | | | (1,840 | ) | | |
一般和行政費用
|
| | | | 21 | | | | | | | (6,074 | ) | | | | | | (3,135 | ) | | |
合計 | | | | | 4,250 | | | | | | | (6,074 | ) | | | | | | (5,188 | ) | | |
| | |
授予日期
|
| |||||||||
| | |
Q4 2019
|
| |
Q1 2020
|
| ||||||
加權平均公允價值
|
| | | | EUR3.80 | | | | | | EUR4.05 | | |
加權平均股價
|
| | | | EUR9.19 | | | | | | EUR8.91 | | |
行權價(6.21美元)
|
| | | | EUR5.64 | | | | | | EUR5.60 | | |
預期波動率(%)
|
| |
50.0%
|
| |
55.0%
|
| ||||||
預期壽命(年)
|
| |
1.16
|
| |
1.11
|
| ||||||
無風險利率(%)
|
| |
1.77%
|
| |
1.79%
|
|
| | |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||
期初未完成
|
| | | | — | | | | | | | 745,236 | | | |
期間發放的
|
| | | | 745,236 | | | | | | | 267,822 | | | |
在此期間被沒收
|
| | | | — | | | | | | | 106,462 | | | |
期末未清償
|
| | | | 745,236 | | | | | | | 906,595 | | | |
其歸屬
|
| | | | 175,397 | | | | | | | 420,595 | | | |
| | |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| ||||||||
研發費用
|
| | | | (258 | ) | | | | | | (1,421 | ) | | |
銷售和分銷費用
|
| | | | (743 | ) | | | | | | (296 | ) | | |
一般和行政費用
|
| | | | (79 | ) | | | | | | (47 | ) | | |
合計
|
| | | | (1,080 | ) | | | | | | (1,764 | ) | | |
|
每個期權的加權平均公允價值
|
| | | | EUR57.40 | | |
|
加權平均股價(授權日前10天VWAP)
|
| | | | EUR50.01 | | |
|
行權價(11.90美元)
|
| | | | EUR10.04 | | |
|
預期波動率(%)
|
| |
62.06%
|
| |||
|
預期壽命(年)
|
| |
1.82
|
| |||
|
無風險利率(%)
|
| |
0.07 – 1.48%
|
|
|
每個期權的加權平均公允價值
|
| | | | EUR48.27 | | |
|
加權平均股價(授權日前實際10日VWAP,美元81.03)
|
| | | | EUR67.12 | | |
|
行權價(52.96美元)
|
| | | | EUR43.87 | | |
|
預期波動率(%)
|
| |
62.27%
|
| |||
|
預期壽命(年)
|
| |
1.78
|
| |||
|
無風險利率(%)
|
| |
0.07 – 1.50%
|
|
|
每個期權的加權平均公允價值
|
| | | | EUR24.36 | | |
|
加權平均股價(蒙特卡羅模擬估計為98.36美元)
|
| | | | EUR81.48 | | |
|
行權價格(蒙特卡洛模擬估計為98.36美元)
|
| | | | EUR81.48 | | |
|
預期波動率(%)
|
| |
62.27%
|
| |||
|
預期壽命(年)
|
| |
2.23
|
| |||
|
無風險利率(%)
|
| |
0.07 – 1.50%
|
|
|
每個期權的加權平均公允價值
|
| | | | EUR20.01 | | |
|
加權平均股價(蒙特卡羅模擬估計為98.57美元)
|
| | | | EUR81.65 | | |
|
行權價格(蒙特卡洛模擬估計為98.57美元)
|
| | | | EUR81.65 | | |
|
預期波動率(%)
|
| |
62.27%
|
| |||
|
預期壽命(年)
|
| |
2.66
|
| |||
|
無風險利率(%)
|
| |
0.07 – 1.50%
|
|
|
加權平均公允價值
|
| | | | EUR3.87 | | |
|
加權平均股價
|
| | | | EUR9.19 | | |
|
行權價(8.28美元)
|
| | | | EUR7.50 | | |
|
預期波動率(%)
|
| |
50.0%
|
| |||
|
預期壽命(年)
|
| |
4.77
|
| |||
|
無風險利率(%)
|
| |
1.71%
|
|
| | |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| ||||||
貿易應付款
|
| | | | 5,331 | | | | | | 17,623 | | |
應付許可費
|
| | | | 537 | | | | | | 537 | | |
其他負債
|
| | | | 607 | | | | | | 3,525 | | |
合計 | | | | | 6,475 | | | | | | 21,685 | | |
| | |
2019
|
| |
2020
|
| ||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| ||||||
人員配備(如獎金、假期)
|
| | | | 3,257 | | | | | | 5,871 | | |
來自政府機構和類似機構的贈款
|
| | | | 4,148 | | | | | | 36,063 | | |
未付發票
|
| | | | 3,478 | | | | | | 7,577 | | |
專業費
|
| | | | 578 | | | | | | 511 | | |
增值税和其他税(房地產轉讓税)
|
| | | | — | | | | | | 12,268 | | |
其他
|
| | | | 554 | | | | | | 2,036 | | |
合計
|
| | |
|
12,015
|
| | | | | 64,326 | | |
| | |
2018
|
| |
2019
|
| |
2020
|
| |||||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| |||||||||
税前虧損
|
| | | | (71,131) | | | | | | (100,125) | | | | | | (129,848) | | |
預期税收優惠(基於2020年、2019年和2018年29.13%的法定税率)
|
| | | | 20,744 | | | | | | 29,162 | | | | | | 37,818 | | |
對上一年度當期所得税的調整
|
| | | | 42 | | | | | | — | | | | | | 18 | | |
對上一年度遞延所得税的調整
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 160 | | |
通過股權確認或不確認DTA的影響
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | (1,012) | | |
前幾年確認(非)確認税損結轉的影響
|
| | | | | | | | | | | | | | | | (1,716) | | |
集團税率和地方税率差異的影響
|
| | | | 10 | | | | | | 8 | | | | | | 8 | | |
未確認税損結轉的影響
|
| | | | (22,428) | | | | | | (22,836) | | | | | | (30,168) | | |
無法識別DTA/DTL造成的影響
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | (179) | | |
今年SBP可抵扣的暫時性差額不承認DTA
|
| | | | 430 | | | | | | — | | | | | | (2,946) | | |
税收方面不可抵扣的費用
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-基於不可抵扣的股份付款的影響
|
| | | | 1,209 | | | | | | (5,698) | | | | | | — | | |
-本地貿易(增加/扣減)的影響
税 |
| | | | (65) | | | | | | (191) | | | | | | (63) | | |
-其他不可扣除的費用/包括“Zinsschranke”
|
| | | | (53) | | | | | | (78) | | | | | | (1,154) | | |
其他效果
|
| | | | — | | | | | | (114) | | | | | | (39) | | |
有效税收優惠/(費用)
|
| | | | (110) | | | | | | 252 | | | | | | 726 | | |
| | |
12月1日
31, 2019 |
| |
12月1日
31, 2020 |
| ||||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| ||||||||
無形資產
|
| | | | (4 | ) | | | | | | (4 | ) | | |
物業、廠房和設備
|
| | | | (694 | ) | | | | | | (1,075 | ) | | |
使用權-資產
|
| | | | (3,01 | ) | | | | | | (8,458 | ) | | |
其他資產
|
| | | | (281 | ) | | | | | | (303 | ) | | |
庫存
|
| | | | 115 | | | | | | | 44 | | | |
貿易應收賬款
|
| | | | — | | | | | | | 19 | | | |
合同資產
|
| | | | (426 | ) | | | | | | (235 | ) | | |
其他金融資產
|
| | | | 2 | | | | | | | — | | | |
其他流動資產
|
| | | | — | | | | | | | (286 | ) | | |
現金和現金等價物
|
| | | | (283 | ) | | | | | | 2,091 | | | |
資產 | | | | | (5,473 | ) | | | | | | (8,207 | ) | | |
| | |
12月1日
31, 2019 |
| |
12月1日
31, 2020 |
| ||||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| ||||||||
股份支付
|
| | | | 56 | | | | | | | — | | | |
租賃負債(非流動部分)
|
| | | | 3,472 | | | | | | | 7,774 | | | |
金融負債/可轉換貸款
|
| | | | (1,987 | ) | | | | | | — | | | |
其他非流動金融負債
|
| | | | — | | | | | | | 53 | | | |
其他非流動負債
|
| | | | 25 | | | | | | | (43 | ) | | |
貿易和其他應付款
|
| | | | 9 | | | | | | | 434 | | | |
租賃負債(當期部分)
|
| | | | 576 | | | | | | | 934 | | | |
其他負債
|
| | | | (14 | ) | | | | | | (320 | ) | | |
負債 | | | | | 2,136 | | | | | | | 8,830 | | | |
暫時性差額遞延税款
|
| | | | (3,337 | ) | | | | | | 624 | | | |
暫不確認遞延税項資產(DTA)
差異 |
| | |
|
—
|
| | | | | | (1,391 | ) | | |
基於股份支付的可扣除臨時差額的DTA
|
| | | | — | | | | | |
|
1,212
|
| | |
虧損結轉遞延税款
|
| | |
|
1,716
|
| | | | | | — | | | |
遞延税額合計
|
| | | | (1,621 | ) | | | | | | 445 | | | |
|
税損結轉
|
| |
2018
|
| |
2019
|
| |
2020
|
| |||||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| |||||||||
企業所得税未使用税損
|
| | | | 330,753 | | | | | | 407,434 | | | | | | 775,956 | | |
貿易税未使用税損
|
| | | | 329,210 | | | | | | 405,123 | | | | | | 773,165 | | |
未使用利息結轉(“Zinsschranke”)
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 3,627 | | |
可扣除的暫時性差異
|
| |
2018
|
| |
2019
|
| |
2020
|
| |||||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| |||||||||
P&L無法識別
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 109,272 | | |
未確認超過權益
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | 415,018 | | |
2020
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少於
3個半月 |
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3至12
個月 |
| |
1至5年
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>5年
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合計
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| ||||||||||||||||||||
| | |
歐元k
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| |
歐元k
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| |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| |
歐元k
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合同承諾
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| | | | — | | | | | | | (97,151 | ) | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | (97,151 | ) | | |
租賃負債(附註4.2)
|
| | | | (728 | ) | | | | | | (2,233 | ) | | | | | | (15,805 | ) | | | | | | (11,322 | ) | | | | | | (30,087 | ) | | |
其他負債(附註11)
|
| | | | (52,637 | ) | | | | | | — | | | | | | | (8,423 | ) | | | | | | (138 | ) | | | | | | (61,199 | ) | | |
貿易和其他應付款(附註10)
|
| | | | (21,004 | ) | | | | | | (682 | ) | | | | | | | | | | | | | — | | | | | | | (21,685 | ) | | |
EIB貸款(附註12)
|
| | | | — | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | (25,875 | ) | | | | | | (25,875 | ) | | |
合計 | | | | | (74,368 | ) | | | | | | (100,066 | ) | | | | | | (24,228 | ) | | | | | | (37,335 | ) | | | | | | (235,997 | ) | | |
2019
|
| |
少於
3個半月 |
| |
3至12小時
個月 |
| |
1至5年
|
| |
>5年
|
| |
合計
|
| ||||||||||||||||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| |
歐元k
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| ||||||||||||||||||||
可轉換貸款(附註12)
|
| | | | — | | | | | | | — | | | | | | | (83,940 | ) | | | | | | — | | | | | | | (83,940 | ) | | |
租賃負債(附註4.2)
|
| | | | (732 | ) | | | | | | (1,985 | ) | | | | | | (9,192 | ) | | | | | | (5,086 | ) | | | | | | (16,995 | ) | | |
其他負債(附註11)
|
| | | | — | | | | | | | (12,015 | ) | | | | | | (362 | ) | | | | | | (167 | ) | | | | | | (12,544 | ) | | |
貿易和其他應付款(附註10)
|
| | | | (5,938 | ) | | | | | | (537 | ) | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | (6,475 | ) | | |
合計 | | | | | (6,670 | ) | | | | | | (14,537 | ) | | | | | | (93,494 | ) | | | | | | (5,253 | ) | | | | | | (119,954 | ) | | |
| | |
2020
(千) |
| |||||||||||||||||||||
現金和現金等價物
|
| | | | 84,798 | | | | | | 歐元 | | | | | | 104,055 | | | | | | 美元 | | |
貿易和其他應收賬款
|
| | | | 76 | | | | | | 歐元 | | | | | | 93 | | | | | | 美元 | | |
外幣貨幣總資產
|
| | | | 84,874 | | | | | | 歐元 | | | | | | 104,148 | | | | | | 美元 | | |
貿易和其他應付款
|
| | | | 3,761 | | | | | | 歐元 | | | | | | 4,615 | | | | | | 美元 | | |
| | | | | 5 | | | | | | 歐元 | | | | | | 58 | | | | | | 英鎊 | | |
| | | | | 3 | | | | | | 歐元 | | | | | | 3 | | | | | | 瑞士法郎 | | |
外幣貨幣負債總額
|
| | | | 3,828 | | | | | | 歐元 | | | | | | | | | | | | | | |
| | |
2019
(千) |
| |||||||||||||||||||||
現金和現金等價物
|
| | | | 22,608 | | | | | | 歐元 | | | | | | 25,398 | | | | | | 美元 | | |
貿易和其他應收賬款
|
| | | | 9,458 | | | | | | 歐元 | | | | | | 10,585 | | | | | | 美元 | | |
其他應收賬款
|
| | | | 105 | | | | | | 歐元 | | | | | | 93 | | | | | | 英鎊 | | |
| | | | | 84 | | | | | | 歐元 | | | | | | 92 | | | | | | 瑞士法郎 | | |
| | | | | 81 | | | | | | 歐元 | | | | | | 91 | | | | | | 美元 | | |
外幣貨幣資產
|
| | | | 32,336 | | | | | | 歐元 | | | | | | | | | | |||||
貿易和其他應付款
|
| | | | 505 | | | | | | 歐元 | | | | | | 567 | | | | | | 美元 | | |
| | | | | 219 | | | | | | 歐元 | | | | | | 186 | | | | | | 英鎊 | | |
| | | | | 10 | | | | | | 歐元 | | | | | | 11 | | | | | | 瑞士法郎 | | |
外幣貨幣負債
|
| | | | 734 | | | | | | 歐元 | | | | | | | | | | | | | | |
|
2019年(1歐元=1.1234美元)
30,656k歐元,34,400k美元 |
| |
2020年(1歐元=1.2271美元)
從95,311k美元上漲77,669k歐元 |
|
千歐元
|
| |
1月1日
2020 |
| |
現金
流程 |
| |
重新分類
|
| |
處置
|
| |
新租約
|
| |
累計
利息 |
| |
已支付
利息 |
| |
外來
交換 移動 |
| |
12月31日
2020 |
| | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
可轉換貸款(附註12)
|
| | | | 65,018 | | | | | | | (69,889 | ) | | | | | | (126 | ) | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | 10,637 | | | | | | | (5,640 | ) | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | |
EIB貸款
(注12) |
| | | | — | | | | | | | 25,000 | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | 189 | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | 25,189 | | | | | | | |
租賃負債
(附註4.2) |
| | | | 14,130 | | | | | | | (2,996 | ) | | | | | | — | | | | | | | (43 | ) | | | | | | 19,310 | | | | | | | — | | | | | | | — | | | | | | | (316 | ) | | | | | | 30,086 | | | | | | | |
總負債
融資 活動 |
| | | | 79,148 | | | | | | | (47,885 | ) | | | | | | (126 | ) | | | | | | (43 | ) | | | | | | 19,310 | | | | | | | 10,826 | | | | | | | (5,640 | ) | | | | | | (316 | ) | | | | | | 55,275 | | | | |
千歐元
|
| |
1月1日
2019 |
| |
現金
流程 |
| |
重新分類
|
| |
新
租約 |
| |
累計
利息 |
| |
外來
交換 移動 |
| |
12月31日
2019 |
| ||||||||||||||||||||||||||||
可轉換貸款(附註12)
|
| | | | — | | | | | | | 69,889 | | | | | | | (7,604 | ) | | | | | | — | | | | | | | 2,733 | | | | | | | — | | | | | | | 65,018 | | | |
租賃負債(附註2)
|
| | | | 15,810 | | | | | | | (1,910 | ) | | | | | | — | | | | | | | 153 | | | | | | | — | | | | | | | 77 | | | | | | | 14,130 | | | |
融資負債總額
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
活動
|
| | | | 15,810 | | | | | | | 67,979 | | | | | | | (7,604 | ) | | | | | | 153 | | | | | | | 2,733 | | | | | | | 77 | | | | | | | 79,148 | | | |
2020年密鑰管理薪酬
|
| |
管理
板 |
| |
監管
板 |
| ||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| ||||||
短期效益
|
| | | | 3,840 | | | | | | 557 | | |
股份支付
|
| | | | 7,287 | | | | | | — | | |
合計
|
| | | | 11,127 | | | | | | 557 | | |
2019年密鑰管理薪酬
|
| |
管理
板 |
| |
監管
板 |
| ||||||
| | |
歐元k
|
| |
歐元k
|
| ||||||
短期效益
|
| | | | 3,166 | | | | | | 521 | | |
股份支付
|
| | | | 18,483 | | | | | | — | | |
合計 | | | | | 21,649 | | | | | | 521 | | |