美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-K/A

(第2號修正案)

[X]根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的年度報告

截至2020年12月31日的財年

或

[  ]根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告

由_至_的過渡期。

委託檔案第001-36747號

第二視力醫療產品有限公司。

(註冊人的確切姓名載於其章程)

加利福尼亞州西爾馬特爾費爾大道13170號，郵編：91342。

(註冊人主要執行辦公室地址)

(818) 833-5000

(註冊人電話號碼，包括區號)

根據該法第12(B)條登記的證券：

根據該法第12(G)條登記的證券：

無

根據證券法第405條的規定，用複選標記標明註冊人是否為知名的經驗豐富的發行人。是[  ]不是[X].

1

用複選標記表示註冊人是否不需要根據該法第13條或第15條(D)提交報告。是[  ]不是[X].

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是[X]。不是[  ].

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T條例第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是[X]。不是[  ].

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義：

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。[  ]

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如該法第12b-2條所定義)。是[  ]不是[X].

根據納斯達克資本市場(Nasdaq Capital Market)公佈的普通股收盤價，截至2020年6月30日，也就是註冊人最後一個完成的第二季度的最後一個工作日，註冊人非關聯公司持有的普通股的總市值約為1290萬美元。

截至2021年4月23日，已發行的註冊人普通股有27,909,149股，沒有面值。

通過引用併入的文件：

沒有。

解釋性註釋

這項對Form 10-K/A的修正案(“修正案”)修訂了加利福尼亞州第二視力醫療產品公司(“我們”、“我們”、“我們”或“公司”)截至2020年12月31日的會計年度的Form 10-K年度報告，該報告最初於2021年3月16日提交給證券交易委員會，並於2021年4月14日進行了修訂，增加了附件4.5(“原始文件”)。這項修正案是為了修改原申請的第三部分，以包括原申請的第三部分所要求的信息和未包括的信息。由於本修正案沒有包括財務報表，而且本修正案沒有包含或修改與S-K規則第307和308項有關的任何披露，因此證書的第4和第5段被省略。本公司不包括根據美國法典第18章第63章第(18 U.S.C.1350)節1350節規定的認證，因為本修正案沒有提交任何財務報表。？

2

除上述事項外，原備案文件未作其他修改。截至最初提交申請之日，原始申請仍在繼續，本公司並未更新其中包含的披露，以反映除本修訂明確表明外，在提交原始申請之後的日期發生的任何事件。因此，本修正案應與最初提交給證券交易委員會的文件以及公司在2021年3月16日或之後提交給證券交易委員會的其他文件一併閲讀。

第三部分

項目10.董事、高級管理人員和公司治理

董事

下表列出了有關本公司現任董事的某些信息。董事任期至下一屆股東周年大會或特別會議，以代替該年度會議，或直至其繼任者獲選並符合資格，或直至其較早去世、辭職或免職。

我們的董事會可能會考慮與被提名人的資格和背景有關的廣泛因素，其中可能包括多樣性，這不僅限於種族、性別或國籍。我們沒有關於董事會多樣性的正式政策。我們董事會在選擇董事會成員時，優先考慮的是確定那些將通過其既定的專業成就記錄、對董事會成員之間的合作文化做出積極貢獻的能力、對我們業務的瞭解、對競爭格局的瞭解以及與我們的增長戰略相關的專業和個人經驗和專業知識來促進我們股東利益的人員。

以下是有關我們2020年的董事和高級管理人員的信息：

3

以下簡介根據各董事向我們提供的資料，闡述有關本公司董事會董事的若干資料。

喬納森·威爾·麥奎爾(Jonathan Will McGuire)，58歲，首席執行官、總裁兼董事

麥圭爾先生的傳記資料列在“行政人員”一欄中。我們的董事會相信，麥圭爾先生的執行和管理經驗，加上他的領導才能，使他完全有資格繼續擔任我們的董事之一。

威廉·J·林克(William J.Link)，博士，73歲，薪酬委員會主任兼主席

林克博士是Fly L Partners的創始人和管理合夥人，也是Versant Ventures的創始人和總經理。林克博士專門從事醫療設備的早期投資。在聯合創立Versant Ventures之前，林克博士是布倫特伍德風險投資公司(Brentwood Venture Capital)的普通合夥人，在醫療保健行業擁有20多年的運營經驗。林克博士之前是Chron Vision公司的創始人、董事長和首席執行官，該公司於1997年被出售給博士倫公司(Bausch And Lomb)。在加入Chron Vision之前，林克博士創立並擔任美國醫療光學公司(AMO)總裁，AMO是美國醫院供應公司(American Hospital Supply Corporation)的一個部門，於1986年被出售給艾爾建(Allergan)。後來，他在AMO的繼任者公司Advanced Medical Optics(AMO)董事會任職，該公司於2009年被雅培公司收購，隨後於2016年被強生公司收購。在進入醫療行業之前，他是印第安納大學醫學院外科系的助理教授。林克博士目前在幾家私營公司和三家上市公司--愛德華茲生命科學公司(Edwards Lifesciences)、Glaukos公司和第二視覺醫療產品公司(Second Sight Medical Products)--擔任董事。他在普渡大學獲得學士、碩士和博士學位。

亞倫·門德爾鬆(Aaron Mendelsohn)，69歲，導演

門德爾鬆是該公司的創始人之一，自成立以來一直擔任第二視覺公司的董事。門德爾鬆從1993年先進仿生公司成立後不久開始擔任董事會成員，直到2004年將其出售給波士頓科學公司。門德爾鬆從1998年成立醫學研究集團到2001年將其出售給美敦力公司。門德爾鬆之前曾擔任南加州大學阿爾弗雷德·E·曼生物醫學工程研究所(Alfred E.Mann Institute for Biomedical Engineering at the University of Southern California)自1998年成立至2016年年中的董事會成員。他也是Nanoppresion Medical，Inc.的創始人和董事，Nanoppresion Medical，Inc.是一家從事納米技術的藥物遞送公司，自2011年成立以來一直是該公司的創始人和董事。門德爾鬆是Maestro基金會的創始人之一，自1983年成立以來一直擔任該基金會的主席。大師基金會是一家領先的非營利性音樂慈善組織，它主辦了一系列首屈一指的室內樂系列活動，並向年輕的、與職業生涯相關的古典音樂家提供專業水平的樂器和鞠躬。門德爾鬆先生在加州大學洛杉磯分校獲得學士學位，在洛杉磯洛約拉大學法學院獲得法學博士學位。我們的董事會相信，門德爾鬆先生的商業經驗，包括他作為醫療器械公司創始人、董事會成員和高管的經驗，再加上他的財務經驗、商業洞察力和判斷力，為我們的董事會提供了寶貴的管理和運營專業知識以及領導技能，使他完全有資格繼續擔任我們的董事之一。

格雷格·威廉姆斯(Gregg Williams)，62歲，董事會主席

威廉姆斯先生自2009年6月以來一直擔任我們的董事會成員，並於2018年3月被任命為董事會主席。威廉姆斯先生是威廉姆斯國際公司(www.williams-int.com)的董事長、總裁兼首席執行官，威廉姆斯國際公司是一家領先的燃氣輪機發動機開發商和製造商，也是航空業最大的私營公司之一，他自1999年7月以來一直擔任這一職務。在此之前，威廉姆斯先生曾在威廉姆斯國際公司擔任過幾個重要的管理職位，包括擔任該公司總裁兼首席運營官、高級技術副總裁、項目管理總監和工程部總監。此外，威廉姆斯先生還是Ramos Arizpe製造公司(www.ram-mx.com)的董事長和大股東，該公司是一家位於墨西哥的大批量汽車發動機零部件製造公司。威廉姆斯先生也是納米技術藥物輸送公司Nanoprelsion Medical，Inc.(www.NanoprelsionMedical al.com)的董事會成員。威廉姆斯先生擁有猶他州大學的機械工程理學學士學位，並擁有多項與燃氣輪機、渦輪機械、火箭發動機和控制系統相關的專利。他是通用航空製造商協會的董事會成員，也是亨利福特醫院董事會的前成員。我們的董事會相信，威廉先生的執行和管理經驗，加上他的領導才能，使他完全有資格繼續擔任我們的董事之一。

馬修·費弗(Matthew Pfeffer)，63歲，導演

Pfeffer先生於2016年1月至2017年10月擔任MannKind Corporation董事會成員，於2017年11月至2019年2月擔任公司特別顧問，於2016年1月至2017年5月擔任MannKind首席執行官兼首席財務官，並於2008年4月至2016年1月擔任MannKind公司副總裁兼首席財務官。此前，Pfeffer先生於2006年3月至2008年4月擔任VaxGen，Inc.的首席財務官兼財務和行政高級副總裁，負責財務、税務、財務、人力資源、信息技術、採購和設施職能。在加入VaxGen之前，費弗先生曾擔任Cell Genesys，Inc.的首席財務官。在Cell Genesys的9年任期內，費弗先生在1998年被任命為首席財務官之前，曾擔任財務總監。在此之前，Pfeffer先生曾在其他公司擔任各種財務管理職位，包括擔任公司財務總監、內部審計經理和財務報告經理。普華永道的職業生涯始於普華永道(Price Waterhouse)。Pfeffer先生畢業於加州大學，

4

伯克利分校，註冊會計師。我們的董事會相信，Pfeffer先生的執行和管理經驗，加上他的領導才能，使他完全有資格繼續擔任我們的董事之一。

行政主任

下表列出了有關我們高管的某些信息：

5

我們的執行官員由董事會任命，並由董事會酌情決定。過去五年，在某些情況下，我們每位行政人員的經商經驗如下：

喬納森·威爾·麥奎爾

現年58歲的麥圭爾先生在2015年8月至2020年3月27日期間擔任我們的總裁兼首席執行官。在此之前，McGuire先生曾在Volcano Corporation任職，自2014年起擔任美洲商業部總裁，在此之前，他自2013年起擔任冠狀動脈成像、系統和項目管理部高級副總裁兼總經理。Volcano是用於冠狀動脈和外周應用以及生理學的血管內成像領域的全球領先者，於2015年2月被皇家飛利浦收購。在加入Volcano之前，McGuire先生在Covidien擔任副總裁兼患者監護部總經理。他之前曾擔任AtheroMed，Inc.的總裁兼首席執行官，這是一家由風險資本支持的外圍動脈粥樣硬化切除公司。在此之前，他曾擔任上市醫療設備公司Spectrantics Corporation的首席運營官。此外，從1998年到2005年，McGuire先生在Guidant Corporation擔任過多個職位，包括Guidant拉丁美洲總經理、血管幹預(VI)美國營銷總監、VI全球營銷總監以及冠狀動脈支架生產經理。在1998年之前，McGuire先生曾在IVAC醫療系統公司擔任財務和生產方面的職務。麥圭爾畢業於佐治亞理工學院，在北卡羅來納大學教堂山分校凱南-弗拉格勒商學院(Kenan-Flagler Business School)獲得工商管理碩士學位。

約翰·T·布萊克

現年44歲的布萊克曾在2018年3月至2020年9月期間擔任我們的首席財務官。在此之前，Blake先生於2017年2月至2018年3月在上市生物技術公司aTyr Pharma擔任財務高級副總裁，於2015年10月至2017年2月擔任財務副總裁，並於2015年3月至2015年10月擔任高級董事兼財務總監。Blake先生於2010年3月至2015年3月擔任上市醫療設備公司Volcano Corporation的財務規劃與分析總監，並於2008年11月至2010年3月擔任SEC報告經理。布萊克先生是註冊會計師，擁有南加州大學馬歇爾商學院工商管理碩士學位。此外，布萊克先生還在哈佛商學院完成了領導力高管教育，並在斯坦福商學院完成了戰略金融領導力課程。

帕特里克·瑞安

瑞安現年59歲，曾在2018年8月至2020年4月擔任我們的首席運營官。在此之前，Ryan先生於2016年1月至2018年3月擔任Synaptive Medical首席運營官，2015年7月至2015年12月擔任Lucerno Dynamics首席運營官，2014年1月至2015年7月擔任Insulet Corporation首席運營官。2011年5月至2014年1月，他還擔任Alphatec Spine的首席運營官兼國際總裁。在瑞安先生職業生涯的早期，他在Guidant和雅培血管公司擔任過多個領導職務，包括雅培血管公司負責全球運營的事業部副總裁以及Guidant公司愛爾蘭製造廠的副總裁兼總經理。瑞安先生從美國海軍學院畢業並獲得經濟學學士學位後，曾在美國海軍擔任軍官。之後，他獲得了堪薩斯大學石油管理碩士學位。

愛德華·塞多

65歲的Edward Sedo自2020年9月以來一直擔任我們的代理首席會計官。在此之前，Sedo先生自2015年2月起擔任我們的財務報告經理。在此之前，Sedo先生於2008年3月至2014年11月擔任上市農產品公司Calavo Growers的助理財務總監。Sedo先生在2004年12月至2008年3月期間擔任上市抵押貸款公司Countrywide的財務報告部副總裁。Sedo先生是註冊公共會計師，擁有密歇根大學迪爾伯恩分校會計學學士學位。

我們的任何董事和高管之間都沒有家族關係。

公司治理

董事會及其委員會

根據加州公司法和我們的章程，我們的業務、財產和事務由我們的董事會管理，或在董事會的指導下管理。董事會成員可透過與行政總裁及管理層其他主要成員的討論、審閲管理層提供給他們的資料，以及參與董事會及其轄下委員會的定期及特別會議，獲知本公司的業務。

股東可以單獨或集體與董事會成員溝通，也可以通過寫信給董事會(地址：13170 Telfair Avenue，Sylmar，California 91342)與任何獨立董事進行溝通。這些通信將由公司祕書辦公室審查，該辦公室將視主題事項(A)將通信轉發給收件人或負責該主題的一名或多名董事，(B)嘗試直接回答查詢(例如，如果請求公開可獲得的信息或與股票相關的事項而不需要董事的注意)，或(C)如果通信主要是商業性質的，或者如果該通信涉及不適當或無關的主題，則不會轉發該通信，或(C)如果該通信主要是商業性質的，或者如果該通信與不適當或無關的主題有關，則不會轉發該通信，或者(C)如果該通信主要是商業性質的，或者如果該通信涉及不適當或無關的主題，則不會轉發該通信。在提名和治理委員會的每次會議上，公司祕書都會提交一份收到的通信摘要，並將根據要求將這些通信提供給任何董事。

論董事的獨立性

納斯達克市場規則要求上市公司董事會的多數成員必須由獨立董事組成。此外，納斯達克市場規則要求，除特定的例外情況外，上市公司的審計、薪酬和提名以及公司治理委員會的每一名成員都是獨立的，而且審計委員會成員也必須滿足交易所法案規則10A-3規定的獨立性標準。

根據納斯達克市場規則第5605(A)(2)條，董事只有在我們的董事會認為該人在履行董事職責時不存在幹擾獨立判斷行使的關係的情況下，才有資格成為“獨立董事”。上市公司審計委員會成員除以審計委員會、董事會或任何其他董事會委員會成員的身份外，不得直接或間接接受上市公司或其任何附屬公司的任何諮詢、諮詢或其他補償費，或以其他方式成為上市公司或其任何附屬公司的關聯人，才被視為獨立。

我們的董事會已經審查了董事會的組成和每個董事的獨立性。根據每位董事要求及提供的有關其背景、受僱情況及所屬關係(包括家庭關係)的資料，本公司董事會已決定每名現任董事

6

根據納斯達克規則，除威爾·麥奎爾(Will McGuire)和馬修·費弗(Matthew Pfeffer)外，董事會成員均為獨立董事。麥圭爾在2020年3月27日之前一直擔任我們的首席執行官兼總裁，馬修·普費弗(Matthew Pfeffer)從2020年3月27日起被任命為我們的代理首席執行官。我們的董事會還決定，在我們的審計委員會、薪酬委員會以及提名和公司治理委員會任職的董事符合美國證券交易委員會(SEC)和納斯達克市場規則(Nasdaq Marketplace Rules)制定的此類委員會的獨立標準(以適用為準)。在作出此等決定時，我們的董事會考慮了每位該等非僱員董事與本公司的關係，以及董事會認為與決定獨立性有關的所有其他事實和情況，包括每位非僱員董事對我們股本的實益擁有權。

我們的任何董事或高管之間都沒有家族關係。

本公司董事會會議及委員會

董事會有三個常設委員會，每個委員會的組成如下所述，其職責符合1934年證券交易法和納斯達克規則的獨立性標準：審計委員會、薪酬委員會以及提名和治理委員會。格雷格·威廉姆斯先生是審計委員會、薪酬委員會以及提名和治理委員會的主席。截至2020年12月31日止年度，董事會召開了22次會議，審計委員會召開了四次會議，薪酬委員會召開了一次會議，提名和治理委員會沒有舉行任何會議。本公司每位董事至少出席75%的董事會會議和他所擔任成員的董事會委員會會議。我們沒有關於董事會出席年會的政策。上述每個委員會都有董事會批准的書面章程。每份章程的副本都張貼在我們網站www.ond dsight.com的投資者關係部分。委員會認為適當並根據董事會的要求向董事會提交的每一份報告。成員在這些委員會任職至辭職或董事會另有決定為止。此外，如有需要，本公司可不時在董事局的指導下成立特別委員會，以處理具體問題。

審計委員會

審計委員會由Matthew Pfeffer、William Link和Aaron Mendelsohn三名非僱員董事組成，根據納斯達克上市規則第5605(A)(2)條的定義，他們都是“獨立的”。Pfeffer先生在2020年3月27日被任命為代理首席執行官之前一直擔任審計委員會主席。此外，董事會已經確定，Pfeffer先生和Williams先生都有資格成為美國證券交易委員會(SEC)規定的“審計委員會財務專家”。審計委員會在2020年期間舉行了四次會議，所有成員都出席了會議。Pfeffer先生於2020年3月27日出任署理行政總裁後停止擔任審核委員會成員，而Link先生於2020年5月31日辭去董事會職務後停止擔任審核委員會成員。在Pfeffer先生被任命為代理首席執行官之後，威廉姆斯先生被任命為審計委員會主席。審計委員會的職責包括：

7

審計委員會章程的副本可在我們的網站上查閲，網址是：www.ond dsight.com。(在“投資者-公司治理”一欄下)。

賠償委員會

薪酬委員會由William Link、Gregg Williams及Matthew Pfeffer三名非僱員董事組成，彼等均被視為“獨立”，定義見納斯達克上市規則第5605(A)(2)節，直至Link先生自2020年5月31日起辭去董事會職務，直至Pfeffer先生於2020年3月27日成為本公司代理首席執行官。門德爾鬆先生在這些離職後加入了委員會，Pfeffer先生在納斯達克上市規則允許的情況下辭去代理首席執行官一職後重新加入委員會。薪酬委員會在2020年期間召開了一次會議，所有成員都出席了會議。賠償委員會的職責是：

薪酬委員會章程的副本可在我們的網站上查閲，網址是：www.ond dsight.com。(在“投資者-公司治理”一欄下)。

薪酬委員會可以組成一個由一名或多名成員組成的小組委員會，以履行薪酬委員會的職能。薪酬委員會可以聘請外部顧問，包括外部審計師、律師和顧問，因為它認為履行職責是必要的。薪酬委員會有權保留及終止任何薪酬專家或顧問，以就薪酬水平提供意見或協助評估董事、總裁/首席執行官或高級行政人員的薪酬，包括批准任何專家或顧問的費用及其他留任條款。此外，薪酬委員會會考慮行政總裁就其他行政人員薪酬方案提出的建議，但不受其約束。

提名和治理委員會

提名及管治委員會由威廉·林克(William Link)和格雷格·威廉姆斯(Gregg Williams)兩名非僱員董事組成，我們認為他們各自都是納斯達克上市規則第5605(A)(2)條所界定的“獨立董事”。提名和治理委員會在2020年期間沒有舉行任何會議。威廉·林克於2020年5月31日從董事會辭職後，門德爾鬆先生成為薪酬委員會成員。提名和治理委員會的作用是：

8

提名和治理委員會章程的副本可在我們的網站www.ond dsight.com(“投資者-公司治理”下)獲得。

有關證券持有人推薦的政策

提名和治理委員會目前沒有關於考慮證券持有人推薦的任何董事候選人的政策。到目前為止，還沒有證券持有人(除了提名和治理委員會成員)推薦候選人。

董事資格和多樣性

我們的董事會目前由格雷格·威廉姆斯(Gregg Williams)擔任主席。我們的董事會沒有關於首席執行官和董事會主席角色分離的政策，因為我們的董事會認為，根據我們的立場和方向以及董事會成員的身份做出這一決定最符合我們的利益。董事會尋找代表不同背景和經驗的獨立董事，這些獨立董事將提高董事會審議和決策的質量，每個獨立董事都將代表公司及其股東的最佳利益。應聘者應該在一家或多家上市公司擁有豐富的工作經驗，或者在他們選擇的領域取得了很高的成就。董事會特別感興趣的是保持一個包括在職或退休高管和高級管理人員的組合，特別是那些在醫療器械、生物技術、知識產權、早期技術公司、研發、戰略規劃、業務發展、薪酬、財務、會計或銀行方面有經驗的人。

本公司董事會相信，集體提名的董事具備有效監督本公司管理的經驗和技能，包括高度的個人和專業操守、在廣泛的問題上作出穩健的商業判斷的能力、充分的經驗和背景以瞭解本公司面臨的問題，以及願意投入必要的時間履行董事會職責。

薪酬委員會連鎖與內部人蔘與

2020年，威廉·林克(William Link)、格雷格·威廉姆斯(Gregg Williams)、馬修·費弗(Matthew Pfeffer)和亞倫·門德爾鬆(Aaron Mendelsohn)擔任薪酬委員會成員任何一家擁有一名或多名高管擔任我們董事會或薪酬委員會成員的實體的董事會或薪酬委員會成員均不是我們的高管。從2020年3月27日起，Pfeffer先生不再擔任薪酬委員會成員，轉而擔任公司代理首席執行官，任職至2021年3月26日。自2020年5月31日起，林克先生辭去董事會職務，不再擔任薪酬委員會成員。

行為規範

9

我們通過了一份商業行為和道德準則(“道德準則”)，適用於我們的首席執行官和首席財務會計官以及任何執行類似職能的人員。此外，“道德守則”適用於我們的員工、高級管理人員、董事、代理人和代表。道德守則要求我們的員工避免利益衝突，遵守所有法律和其他法律要求，以誠實和道德的方式開展業務，並以誠信和符合我們最佳利益的方式行事。《道德準則》可在我們的網站上查閲，網址為：www.ond dsight.com(見《投資者--商業行為和道德準則》)。

風險監督

我們的董事會監督我們業務運營中固有風險的管理和我們業務戰略的實施。我們的董事會通過使用幾個不同級別的審查來履行這一監督職責。在對我們的業務和公司職能進行審查的同時，我們的董事會解決了與這些業務和公司職能相關的主要風險。此外，我們的董事會全年定期審查與我們的業務戰略相關的風險，作為其考慮實施任何此類業務戰略的一部分。管理層對企業風險進行識別和優先排序，並將每個優先風險分配給董事會委員會或全體董事會進行監督，如下所示：

全體董事會-與戰略、財務和執行風險相關的風險和暴露，以及可能對我們的運營、計劃、前景或聲譽構成重大風險的其他當前事項。

審計委員會-與財務事項相關的風險和暴露，特別是財務報告、税務、會計、披露、財務報告的內部控制、財務政策、投資指導方針以及信貸和流動性事項。

提名和治理委員會-與公司治理和管理以及董事繼任規劃有關的風險和暴露。

薪酬委員會-與領導力評估和薪酬計劃和安排相關的風險和暴露，包括激勵計劃。

董事會領導結構

董事會主席主持董事會的所有會議。

審查、批准或批准與關聯人的交易

提名和治理委員會審查涉及潛在利益衝突的問題，而關聯方交易除外，這些問題由審計委員會審查。

第16(A)節實益所有權報告合規性

交易法第16(A)節要求我們的董事和高管以及實益擁有我們普通股超過10%的人向SEC提交關於他們對公司普通股和其他股權證券的所有權的報告。根據SEC的規定，這些董事、高管和10%的股東必須向我們提供他們提交的所有第16(A)條表格的副本。*僅根據我們對提供給我們的報告的審查以及從我們的董事和高管那裏收到的陳述，我們相信我們的所有高管，在2020財年，實益擁有我們普通股10%以上的董事和個人遵守了適用於他們的所有第16(A)節關於交易的備案要求。

項目11.高管薪酬

薪酬彙總表

下表提供了有關我們指定的高管(或稱“近地天體”)2020年薪酬的信息。作為一家規模較小的報告公司，我們不需要包括薪酬討論和分析部分，並已選擇遵守按比例調整的披露要求。

10

“期權獎勵”欄中的金額反映了根據ASC主題718計算的授予股票獎勵和期權獎勵的總授予日期公允價值，而不考慮沒收的估計。我們用來計算授權日公允價值的假設載於我們截至2020年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告中的綜合財務報表附註9中，並不一定等同於近地天體最終將為此類獎勵實現的收入。

對彙總薪酬表的敍述性披露

僱傭協議

自2015年6月19日起，我們與我們的首席執行官威爾·麥奎爾(Will McGuire)簽訂了一份隨意的高管聘用協議。

我們與威爾·麥奎爾的協議副本附在我們於2015年6月25日提交給證券交易委員會的8-K表格中作為證物。加薪、獎金和其他與僱傭有關的補償項目將由我們的薪酬委員會定期審查和批准。請參閲上面的薪酬彙總表。

截至2018年3月21日，我們與首席財務官約翰·T·布萊克(John T.Blake)簽訂了一份隨意的高管聘用協議，根據該協議，我們主要同意：

11

我們與John T.Blake的高管僱傭協議的副本作為我們於2018年3月27日提交給證券交易委員會的8-K表格的證物，上述描述的全部內容均參考該協議進行了修改。

截至2018年8月28日，我們與首席運營官帕特里克·瑞安(Patrick Ryan)簽訂了一份隨意的高管聘用協議，根據該協議，我們主要同意：

我們與Patrick Ryan簽訂的高管僱傭協議的副本作為我們於2018年9月4日提交給證券交易委員會的8-K表格的附件，上述描述的全部內容均參考該協議進行了修改。

董事會於2016年12月批准了以下行政和管理人員薪酬政策，並於2019年1月進一步修訂：

12

財政年度結束時的未償還股票獎勵

截至2020年12月31日，沒有針對任何被任命的高管的股權獎勵和股票獎勵。

董事的薪酬

2020年，我們的非僱員董事每年獲得3.5萬美元的預聘金。這些非僱員董事在每個季度的第一個工作日以現金形式獲得在董事會和委員會任職的年度基本薪酬聘用金。我們的非僱員董事擔任審計委員會主席，他們擔任委員會主席的年薪為18,000美元，非主席委員會成員的年薪為8,000美元。薪酬委員會主席的聘用費為每年12,000美元，其他薪酬委員會成員的聘用費為每年6,000美元。提名和治理委員會主席的聘用費為每年1萬美元，其他提名委員會成員的聘用費為每年5000美元。此外，我們的非僱員董事在2019年獲得了股權薪酬預聘金，但不是在2020年，其形式是股票期權，相當於25,000美元除以股票發行當天的Black-Scholes價值。該等購股權(I)期限為10年，(Ii)於授出一年週年或下一次股東大會日期(以較早者為準)全數歸屬，不得部分歸屬及(Iv)於不再擔任董事會成員時，可行使(X)辭職30天，(Y)終止60天，及(Z)死亡90天。我們的一位非僱員董事在我們的年度股東大會上選擇以股票期權的形式獲得他的基本薪酬聘用金，條件與前面提到的股權薪酬聘用金相同。

下表列出了截至2020年12月31日年度非僱員董事所提供服務的薪酬信息。

項目12.某些實益所有人和管理層的擔保所有權及相關股東事項

下表顯示了我們已知的有關我們普通股受益所有權的信息，具體如下：

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題為“實益擁有百分比”的專欄基於截至2021年3月31日我們已發行的普通股總數為27,908,299股。

實益所有權和百分比所有權是根據證券交易委員會的規則確定的，該信息不一定表明實益所有權用於任何其他目的。根據這些規則，受益所有權一般包括個人或實體擁有單獨或共享投票權或投資權的任何股份，幷包括個人或實體有權在2021年3月31日起60天內通過行使任何期權、認股權證、轉換特權或類似權利獲得受益所有權的任何股份。在計算一個人實益擁有的股票數量和該人的所有權百分比時，在2021年3月31日起60天內可行使的未償還期權和認股權證可以發行的普通股股票被視為已發行普通股。然而，在計算任何其他個人或實體實益擁有的百分比時，這些股票截至2021年3月31日不被視為流通股，但所有董事和高管作為一個集團擁有的百分比除外。

*所有現任董事和高管(7人)(7)16,044,858 47.2%

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股權薪酬計劃信息

我們目前維持着股權補償計劃，規定在行使或授予股票期權以及授予限制性股票單位時，向我們的高級管理人員、員工和某些顧問發行普通股。這些計劃是我們的：

·2011年6月重申的2003年股權激勵計劃(“2003年計劃”)。

·修訂和重新修訂的2011年股權激勵計劃(“2011年計劃”)。

·2015年員工購股計劃(“2015年員工持股計劃”)。

·股權激勵計劃--限制性股票單位(“RSU計劃”)。

“2003年計劃”和“2011年計劃”已獲得股東批准。“RSU計劃”於2015年12月1日獲董事會通過，涉及總裁兼首席執行官威爾·麥奎爾加入本公司時獲得的23,750股激勵限制性股票單位。

下表彙總了截至2020年12月31日，根據上述公司股權激勵計劃，已發行股票期權、限制性股票單位和為未來發行預留的股份的相關信息：

項目13.某些關係和相關交易以及董事獨立性

關聯方交易的政策和程序

我們的審計委員會負責審查本公司的任何關聯方交易，我們將其定義為我們與我們的高管、董事、被提名人當選為董事、超過5%的任何類別普通股的實益擁有人以及任何上述人士的任何直系親屬之間的交易，而上述交易涉及的總金額將或可能在任何日曆年超過120,000美元。在批准或拒絕任何此類建議時，我們的審計委員會將考慮我們委員會可獲得並認為相關的事實和情況，包括但不限於，交易條件是否不低於非關聯第三方在相同或相似情況下通常可獲得的條件，以及關聯方在交易中的利益程度。

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關聯方交易

除了上面標題為“董事會和公司治理--董事薪酬”和“高管薪酬”部分中討論的薪酬安排(包括僱傭、終止僱傭和控制權變更安排)外，我們還描述了自上一財年開始以來的交易和一系列類似交易，我們曾參與或將參與這些交易：

債務安置

於2020年12月8日，吾等與吾等董事會主席格雷格·威廉姆斯(Gregg Williams)及本公司兩名獨立股東(統稱“貸款人”)訂立債務協議，根據該協議，吾等向貸款人發行總額為220萬美元的期票。每張期票是無擔保的，從收到貸款金額開始按12%(12%)的年利率計息。本票項下的本金和應計利息將於2021年12月31日支付。本公司有權在任何時間或不時預付全部或部分本票，而無須支付溢價、罰款或事先書面通知貸款人。請參閲我們於2020年12月11日提交給證券交易委員會的8-K表格。

其他交易

我們已經向我們指定的高管和某些董事授予了股票期權。有關這些股票期權的説明，請參閲標題為“董事會和公司治理-董事薪酬”和“高管薪酬”的章節。

項目14.主要會計費用和服務

下表代表Gumbiner Savett Inc.在截至2020年12月31日和2019年12月31日的財年向公司收取的總費用：

審批前的政策和程序

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審計委員會審查和預先批准獨立註冊會計師事務所提供的所有審計和允許的非審計服務。這些服務可以包括審計服務、審計相關服務和税務服務，以及審計委員會認為不會損害獨立註冊會計師事務所獨立性的特別指定的非審計服務。預先批准的期限一般為一年。任何預先批准均詳細説明特定服務或服務類別，並一般受特定預算所規限。*獨立註冊會計師事務所及本公司管理層須根據本預先批准定期向審計委員會報告獨立註冊會計師事務所提供服務的程度，包括迄今所提供服務的費用。此外，審計委員會亦可在必要或適當的情況下按個別情況預先批准特定的服務。/此外，審計委員會還可根據需要或適當的情況，定期向審計委員會報告獨立註冊會計師事務所提供的服務的程度，包括迄今提供的服務的費用。*此外，審計委員會還可根據需要或適當的情況，根據具體情況預先批准特定的服務。/此外，審計委員會還可根據需要或適當的情況，按個別情況預先批准特定的服務。

第四部分

項目15.證物、財務報表明細表

(A)財務報表

請參閲我們的2020年度報告中的財務報表索引。

(B)財務報表附表

所有附表都被省略，因為財務報表或附註中包含了所需的信息，或者這些信息不適用。

(C)展品索引

請參考“展品索引”(Exhibit Index)。展品以表格10-K/A的形式包含在本修正案第2號中，或通過引用併入其中，並根據S-K法規第601項進行編號。

展品索引

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簽名

根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。

根據1934年證券交易法的要求，本報告已由以下人員以註冊人的身份在指定日期代表註冊人簽署。

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