根據1934年“證券交易法”第12(B)或(G)條作出的註冊聲明 |
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的年度報告 |
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的空殼公司報告 |
每節課的標題 |
交易 符號 |
各交易所名稱: 註冊日期是哪一天? | ||
大型加速文件管理器 | ☐ | ☒ | 非加速文件管理器 |
☐ | 新興市場成長型公司 |
* | 其他客户☐ | |||||||
*國際會計準則理事會 | ☐ |
前瞻性信息 |
1 | |||||
第一部分 | 2 | |||||
第一項。 | 董事、高級管理人員和顧問的身份 |
2 | ||||
第二項。 | 優惠統計數據和預期時間表 |
2 | ||||
第三項。 | 關鍵信息 |
2 | ||||
第四項。 | 關於公司的信息 |
33 | ||||
項目4A。 | 未解決的員工意見 |
48 | ||||
第五項。 | 經營與財務回顧與展望 |
48 | ||||
第6項。 | 董事、高級管理人員和員工 |
67 | ||||
項目7。 | 大股東和關聯方交易 |
73 | ||||
第8項。 | 財務信息 |
77 | ||||
項目9。 | 報價和掛牌 |
78 | ||||
第(10)項。 | 附加信息 |
78 | ||||
第11項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 |
91 | ||||
項目12。 | 除股權證券外的其他證券説明 |
93 | ||||
第二部分 | 94 | |||||
第(13)項。 | 違約、拖欠股息和拖欠股息 |
94 | ||||
第(14)項。 | 對擔保持有人權利和收益使用的實質性修改 |
94 | ||||
第15項。 | 管制和程序 |
94 | ||||
項目16A。 | 審計委員會財務專家 |
97 | ||||
項目16B。 | 道德守則 |
97 | ||||
項目16C。 | 首席會計師費用及服務 |
97 | ||||
項目16D。 | 對審計委員會的上市標準的豁免 |
98 | ||||
項目16E。 | 發行人及關聯購買人購買股權證券 |
98 | ||||
項目16F。 | 更改註冊人的認證會計師 |
98 | ||||
項目16G。 | 公司治理 |
99 | ||||
項目16H。 | 礦場安全資料披露 |
99 | ||||
第三部分 | 100 | |||||
項目17. | 財務報表 |
100 | ||||
項目18。 | 財務報表 |
100 | ||||
項目19。 | 陳列品 |
100 |
• | 未來的經營業績或財務業績; |
• | 全球和區域經濟和政治形勢,包括#年的影響 新冠肺炎大流行 以及在世界各地遏制其蔓延的努力,包括對全球經濟活動的影響、對液化石油氣、石油和石油產品海運的需求、承租人履行對我們的義務的能力和意願以及現行的租船費率、進行洗滌器安裝、幹船塢和維修的造船廠的可用性、更換船員和融資的可用性; |
• | 即將進行或最近進行的收購、業務戰略和預期的資本支出或運營費用; |
• | 我們與合資夥伴的合作以及從這種合資安排中獲得的任何預期利益; |
• | 海運行業的競爭; |
• | 航運市場趨勢,包括租船費率、影響供需的因素和世界船隊組成; |
• | 事故、疾病、流行病、政治事件、海盜或恐怖分子行為可能造成的航道中斷,包括 新冠肺炎大流行 以及全世界正在進行的遏制它的努力; |
• | 有利可圖地使用我們的船隻的能力; |
• | 我方租船協議的對手方履行情況; |
• | 未來液化石油氣(“LPG”)、成品油和石油價格及產量; |
• | 未來石油和以液化石油氣為副產品的成品油和天然氣的供需情況; |
• | 我們的財務狀況和流動性,包括我們未來獲得融資為資本支出、收購和其他一般公司活動提供資金的能力,此類融資的條款,以及我們遵守現有和未來融資安排中規定的契約的能力; |
• | 建造我們的新船的船廠的表現;以及 |
• | 關於船舶購置和處置的預期。 |
第一項。 |
董事、高級管理人員和顧問的身份 |
第二項。 |
優惠統計數據和預期時間表 |
第三項。 |
關鍵信息 |
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
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2016 |
2017 |
2018 |
2019 |
2020 |
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損益表數據 |
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收入 |
$ | 136,539,399 | $ | 152,338,278 | $ | 164,330,202 | $ | 144,259,312 | $ | 145,003,021 | ||||||||||
收入關聯方 |
7,592,784 | 1,973,643 | — | — | — | |||||||||||||||
總收入 |
$ | 144,132,183 | $ | 154,311,921 | $ | 164,330,202 | $ | 144,259,312 | $ | 145,003,021 |
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
||||||||||||||||||||
2016 |
2017 |
2018 |
2019 |
2020 |
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運營費用: |
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航程費用 |
$ | 13,618,025 | $ | 13,804,032 | $ | 18,649,258 | $ | 15,201,978 | $ | 12,259,795 | ||||||||||
航次費用關聯方 |
1,772,240 | 1,912,505 | 2,037,917 | 1,788,543 | 1,799,209 | |||||||||||||||
船舶營運費用 |
55,680,993 | 58,618,526 | 59,920,278 | 48,619,594 | 52,344,721 | |||||||||||||||
船舶營運費用關聯方 |
3,141,843 | 800,908 | 514,500 | 966,500 | 950,500 | |||||||||||||||
租船費用 |
4,054,387 | 3,524,770 | 6,150,780 | 6,268,988 | 318,606 | |||||||||||||||
幹船塢 費用 |
3,613,230 | 3,529,047 | 3,617,577 | 1,094,306 | 3,640,327 | |||||||||||||||
管理費-關聯方 |
7,346,180 | 7,205,490 | 7,027,195 | 5,730,910 | 5,599,351 | |||||||||||||||
一般和行政費用 |
3,110,409 | 2,898,958 | 3,046,962 | 3,706,320 | 2,301,308 | |||||||||||||||
折舊 |
39,096,589 | 38,921,672 | 41,258,142 | 37,693,733 | 37,455,093 | |||||||||||||||
減值損失 |
5,735,086 | 6,461,273 | 11,351,821 | 993,916 | 3,857,307 | |||||||||||||||
其他運營成本/(收入) |
— | 1,058,863 | (549,804 | ) | — | — | ||||||||||||||
船舶銷售淨額(收益)/虧損 |
(118,427 | ) | 77,314 | 763,925 | 485,516 | 1,134,854 | ||||||||||||||
總費用 |
137,050,555 | 138,813,358 | 153,788,551 | 122,550,304 | 121,661,071 | |||||||||||||||
營業收入 |
7,081,628 | 15,498,563 | 10,541,651 | 21,709,008 | 23,341,950 | |||||||||||||||
利息和融資成本 |
(14,268,148 | ) | (16,661,464 | ) | (23,286,547 | ) | (20,978,065 | ) | (14,129,893 | ) | ||||||||||
子公司解除合併的收益 |
— | — | — | 145,000 | — | |||||||||||||||
衍生品損失 |
(767,196 | ) | (403,943 | ) | (11,982 | ) | (107,550 | ) | (50,976 | ) | ||||||||||
利息收入和其他收入 |
454,472 | 322,868 | 587,477 | 846,271 | 167,794 | |||||||||||||||
外匯(虧損)/收益 |
(299,056 | ) | 25,739 | (107,119 | ) | (8,235 | ) | (54,374 | ) | |||||||||||
其他費用(淨額) |
(14,879,928 | ) | (16,716,800 | ) | (22,818,171 | ) | (20,102,579 | ) | (14,067,449 | ) | ||||||||||
合資企業的股權收益 |
— | — | — | 486,695 | 2,709,984 | |||||||||||||||
淨(虧損)/收益 |
(7,798,300 | ) | (1,218,237 | ) | (12,276,520 | ) | 2,093,124 | 11,984,485 | ||||||||||||
(虧損)/每股收益,基本 |
$ | (0.20 | ) | $ | (0.03 | ) | $ | (0.31 | ) | $ | 0.05 | $ | 0.31 | |||||||
(虧損)/每股收益,稀釋後 |
$ | (0.20 | ) | $ | (0.03 | ) | $ | (0.31 | ) | $ | 0.05 | $ | 0.31 | |||||||
加權(基本和稀釋)平均流通股數量 |
39,824,038 | 39,809,364 | 39,860,563 | 39,800,434 | 38,357,893 | |||||||||||||||
宣佈的每股股息 |
$ | 0.00 | $ | 0.00 | $ | 0.00 | $ | 0.00 | $ | 0.00 |
截至2013年12月31日, |
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2016 |
2017 |
2018 |
2019 |
2020 |
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資產負債表數據 |
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流動資產,包括現金 |
$ | 76,478,045 | $ | 62,838,725 | $ | 138,866,439 | $ | 77,932,439 | $ | 48,053,524 | ||||||||||
總資產 |
1,001,942,344 | 996,226,191 | 1,036,722,488 | 954,188,931 | 944,006,307 | |||||||||||||||
流動負債 |
81,366,606 | 78,748,931 | 103,490,335 | 67,136,139 | 63,061,107 | |||||||||||||||
衍生負債 |
364,823 | 126,525 | 465,389 | 2,655,817 | 5,240,911 | |||||||||||||||
長期債務總額,包括當期債務 |
397,885,589 | 384,908,448 | 443,317,446 | 365,983,458 | 351,797,213 | |||||||||||||||
淨資產 |
573,975,304 | 573,478,772 | 561,252,511 | 559,186,640 | 564,596,415 | |||||||||||||||
股本 |
442,850 | 442,850 | 445,496 | 445,496 | 431,836 | |||||||||||||||
已發行普通股股數 |
39,860,563 | 39,860,563 | 39,860,563 | 39,584,274 | 37,858,437 |
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
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2016 |
2017 |
2018 |
2019 |
2020 |
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其他財務數據 |
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經營活動提供的淨現金 |
$ | 36,154,088 | $ | 52,354,053 | $ | 37,809,225 | $ | 30,818,599 | $ | 52,113,096 | ||||||||||
淨現金(用於)/由投資提供 活動(13) |
(54,074,771 | ) | (48,913,177 | ) | (78,552,902 | ) | 33,487,288 | (58,074,154 | ) | |||||||||||
淨現金(用於融資活動)/由融資活動提供 |
(27,213,272 | ) | (14,069,329 | ) | 57,271,476 | (61,616,546 | ) | (23,119,072 | ) | |||||||||||
車隊數據 |
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平均船隻數(1艘) |
53.4 | 52.6 | 50.8 | 42.6 | 41.6 | |||||||||||||||
船隊總航程天數(2) |
19,999 | 19,717 | 19,363 | 16,230 | 15,079 | |||||||||||||||
船隊總時間和光船租賃天數(3) |
15,831 | 16,772 | 15,696 | 13,541 | 12,442 | |||||||||||||||
船隊現貨市場總天數(4) |
4,168 | 2,945 | 3,667 | 2,689 | 2,637 | |||||||||||||||
機隊的總日曆天數(5) |
20,275 | 19,917 | 19,544 | 16,328 | 15,292 | |||||||||||||||
機隊利用率(6) |
98.6 | % | 99.0 | % | 99.1 | % | 99.4 | % | 98.6 | % | ||||||||||
車隊運營利用率(7) |
91.1 | % | 96.2 | % | 95.5 | % | 97.5 | % | 96.1 | % | ||||||||||
日均結果 |
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調整後平均租船費率(8) |
$ | 6,437 | $ | 7,029 | $ | 7,418 | $ | 7,842 | $ | 8,684 | ||||||||||
船舶運營費用(9) |
2,901 | 2,983 | 3,092 | 3,037 | 3,485 | |||||||||||||||
一般和行政費用(10) |
153 | 146 | 156 | 227 | 150 | |||||||||||||||
管理費(11) |
362 | 362 | 360 | 351 | 366 | |||||||||||||||
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每日運營費用總額(12) |
3,054 | 3,129 | 3,248 | $ | 3,264 | 3,635 | ||||||||||||||
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(1) | 平均船隻數目是指在有關期間內組成我們船隊的擁有船隻的數目,計算方法為每艘船隻在該期間屬我們船隊的日數除以該期間的歷日數目。 |
(2) | 我們船隊的總航程天數反映了我們運營的船隻在相關期間的總天數(淨額)。 停僱 與大修、幹船塢或特殊或中期調查相關的天數。 |
(3) | 船隊總時間和光船租賃天數是指我們船隊中的船舶在相關期間按時運營或光船租賃的天數。 |
(4) | 船隊現貨市場租賃總天數是指我們船隊中的船舶在相關期間以現貨市場租賃方式運營的航程天數。 |
(5) | 總日曆日是指在有關期間內我們經營的船隻在我們管有的總天數,包括 停僱 與大修、幹船塢或特殊或中期調查相關的天數。 |
(6) | 船隊利用率是指我們的船隻可用於創收航程天數的時間百分比,通過將相關期間的航程天數除以船隊日曆日數來確定。 |
(7) | 船隊運營利用率是我們的船隻產生收入的時間的百分比,是通過將相關期間的航程天數(不包括商業閒置天數)除以船隊日曆天數來確定的。 |
(8) | 調整後的平均租賃費是衡量船舶在每個航程上的平均每日收入表現的指標。我們通過將航次收入(扣除航次費用)除以相關時間段的航次天數來確定調整後的平均租船費率。航程費用主要包括特定航程特有的港口、運河和燃料費,由我們根據現貨租賃支付(否則將由承租人根據定期或光船租賃合同支付),以及在船舶閒置期間產生的佣金或任何航程費用。租船等值收入和調整後的平均租船費率為 非GAAP 這些措施與航次收入(GAAP最直接的可比性指標)一起提供更多有意義的信息,因為它們有助於公司管理層做出有關部署和使用其船隻的決策,並評估其財務業績。它們也是航運業的標準業績衡量標準,主要用於比較一期一期 |
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
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2016 |
2017 |
2018 |
2019 |
2020 |
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航次收入 |
$ | 144,132,183 | $ | 154,311,921 | $ | 164,330,202 | $ | 144,259,312 | $ | 145,003,021 | ||||||||||
航程費用 |
(15,390,265 | ) | (15,716,537 | ) | (20,687,175 | ) | (16,990,521 | ) | (14,059,004 | ) | ||||||||||
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包機等值收入 |
$ | 128,741,918 | $ | 138,595,384 | $ | 143,643,027 | $ | 127,268,791 | $ | 130,944,017 | ||||||||||
船隊總航程天數 |
19,999 | 19,717 | 19,363 | 16,230 | 15,079 | |||||||||||||||
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調整後的平均租船費率 |
$ | 6,437 | $ | 7,029 | $ | 7,418 | $ | 7,842 | $ | 8,684 | ||||||||||
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(9) | 船舶營運開支,包括關聯方船舶營運開支,包括船員成本、糧食、甲板及引擎物料、潤滑油、保險、保養及維修,計算方法為船舶營運開支除以有關期間的船隊歷日。 |
(10) | 每日總務和行政費用的計算方法是將總務和行政費用總額除以相關期間的船隊歷日。 |
(11) | 管理費是根據現貨或定期租船的每艘船每天440美元的固定費率管理費和光船租賃的每艘船每天125美元的固定費率管理費計算的。除了這些費用外,四艘石油氣船隻每日的固定收費為280元,而目前這些船隻的部分服務是由第三者管理人提供的。每日管理費的計算方法是將管理費總額除以相關期間的船隊歷日。 |
(12) | 總運營費用,或“TOE”,是對我們與船舶運營相關的總費用的衡量。評估目標是船舶運營費用和一般管理費用的總和。每日TOE的計算方法是將TOE除以相關時間段的車隊日曆天數。 |
(13) | 自2017年12月31日起,本公司採用新會計準則更新ASU 2016-18 -受限現金。此更新的實施影響了以下聲明中的陳述 |
與限制性現金變化有關的現金流將作為現金的一部分列報,而該公司以前在投資活動中列報這些現金流。這一標準被追溯地應用於所有提交的時期。 |
(14) | 截至2018年1月1日,公司採用會計準則更新 2014-09, “與客户簽訂合同的收入”(“ASC 606”),採用修改後的追溯過渡方法。該公司於2018年1月1日在合併資產負債表上記錄了約30萬美元的調整,以減少其期初留存收益。 |
• | 石油氣運輸需求的週期性可能會導致我們的租船和船隻使用情況發生重大變化,這可能會導致很難為我們的船隻找到有利可圖的租船服務。 |
• | 經濟和政治因素,包括貿易保護主義和關税增加,以及衞生流行病,如 新冠肺炎 大流行可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。 |
• | 經濟衰退的影響 新冠肺炎 我們關注的是大流行病及其在世界各地遏制其蔓延的努力,包括對全球經濟活動的影響、對能源和海運能源運輸的需求、承租人履行對我們義務的能力和意願、液化石油氣運輸船、原油和成品油油輪的租費率、幹船塢和維修、更換船員和融資的可獲得性。 |
• | 我們的收入、運營和未來的增長可能會受到液化天然氣供應減少的不利影響。 |
• | 成品油運輸船和原油油輪運輸行業是週期性的,這可能導致租船費率和船舶價值下降。 |
• | 船舶供應過剩可能導致租船費、船舶價值和盈利能力下降。 |
• | 我們的船舶市值可能會在一段較長時間內維持在相對較低的水平,而隨着時間的推移,可能會大幅波動。當我們的船隻市值較低時,我們可能會在出售船隻時蒙受損失或記錄減值費用,這可能會對我們的盈利能力造成不利影響,並可能導致我們的貸款協議違約。 |
• | 技術創新可能會減少我們的租賃費收入和我們船隻的價值。 |
• | 燃料或燃料油價格的變化可能會對利潤產生不利影響。 |
• | 根據環境法,我們受到監管和責任的約束,這可能需要大量支出,並影響我們的財務狀況和運營結果。 |
• | 經營遠洋輪船的風險可能會影響我們的業務和聲譽,這將對我們的收入和股票價格造成不利影響。 |
• | 政府可以在戰爭或緊急時期徵用我們的船隻,海上索賠人可以扣押我們的船隻。 |
• | 我們在美國以外的行動使我們面臨全球風險,如政治衝突、恐怖主義和公共衞生問題,這些風險可能會干擾我們船隻的運營。 |
• | 我們依賴我們的租船人的能力和意願來履行他們對我們所有收入的承諾。 . |
• | 我們受到波動的現貨市場的影響,當我們的船舶租賃到期時,可能無法以有吸引力的費率租用,這將對我們的收入和財務狀況產生不利影響。 |
• | 我們很大一部分收入依賴於少數幾個重要客户。失去一個或多個這樣的客户可能會對我們的財務業績產生不利影響。 |
• | 我們的貸款協議或其他融資安排包含限制性契約,可能會限制我們的流動性和公司活動。 |
• | 我們的船舶市值可能會下降,這可能會導致我們違反信貸和貸款安排的契約,並可能對我們的業務、財務狀況和經營業績產生實質性的不利影響。 |
• | 我們債務水平的大幅增加可能會對我們和我們的現金流產生不利影響。 |
• | 我們依賴我們的經理,隱形海事公司來經營我們的業務。 |
• | 延遲交付我們同意收購的任何新建或二手液化石油氣運輸船可能會損害我們的經營業績。 |
• | 我們面臨着倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)的波動,並與之相關。 |
• | 我們可能會簽訂衍生品合約,以對衝利率波動帶來的風險,因為利率波動可能會導致利率高於市場利率,並從我們的收入中收取費用。 |
• | 我們可能不得不為來自美國的收入繳税,或者可能成為一個被動的外國投資公司。 |
• | 作為一家外國私人發行人,我們有權要求豁免某些納斯達克公司治理標準,如果我們選擇依賴這一豁免,您可能無法獲得向遵守納斯達克公司治理要求的公司股東提供的相同保護。 |
• | 我們是在馬紹爾羣島共和國註冊成立的,那裏沒有一套完善的公司法或破產法,可能很難執行鍼對我們和我們的高級管理人員和董事的法律程序和判決的送達。 |
• | 我們普通股的市場價格一直在波動,未來可能還會繼續波動,我們的普通股可能不會分紅。 |
• | 我們的組織文件和其他協議中的反收購條款可能會使我們的股東很難更換或撤換我們目前的董事會,或者產生阻礙、推遲或阻止合併或收購的效果,這可能會對我們普通股的市場價格產生不利影響。 |
• | 液化石油氣產品供需情況; |
• | 石油價格; |
• | 全球和地區經濟狀況; |
• | 液化石油氣產品通過海運運輸的距離; |
• | 替代交通工具的可用性; |
• | 海運和其他運輸方式的變化; |
• | 環境和其他法規的發展; |
• | 天氣;以及 |
• | 大流行,如豬流感的爆發和蔓延 新冠肺炎; |
• | 新建房屋的交付數量; |
• | 舊船的報廢率; |
• | 液化石油氣運輸船價格; |
• | 可能限制船隻使用壽命的環境法規和其他法規的變化;以及 |
• | 停用的船舶數量。 |
• | 不利的全球或區域經濟或政治條件,特別是在液化石油氣消費地區,這可能會減少能源消耗; |
• | 全球或一般工業活動減少,特別是塑料和化工行業; |
• | 石油價格再次下跌,這使得液化石油氣作為某些用途的替代品吸引力下降,總體上導致石油和天然氣產量減少; |
• | 生產液化石油氣的石油和天然氣價格的變化; |
• | 石油氣或天然氣的消耗量因有新的替代能源供應而減少,或石油氣或天然氣的價格相對其他能源的價格上升,或其他因素令使用石油氣或天然氣的吸引力下降;及 |
• | 增加目前數量不多的石油氣管道,連接生產區和消費石油氣的工業和住宅區,或改建現有的 非石油產品 從這些市場的天然氣管道到石油天然氣管道。 |
• | 影響航運業的一般經濟和市場狀況; |
• | 我們船隻的船齡、精密程度和狀況; |
• | 容器的類型和大小; |
• | 其他運輸方式的可用性; |
• | 計劃的成本和交付 新建--建築物; |
• | 政府規章和其他規章; |
• | 液化石油氣產品、成品油和石油的供需情況; |
• | 石油氣租賃費的現行水平,以及就我們的成品油運輸船而言,成品油運輸船租賃費和原油船租賃費的現行水平;以及 |
• | 技術進步。 |
• | 海上事故或災難; |
• | 海盜和恐怖主義; |
• | 爆炸聲; |
• | 環境事故; |
• | 污染; |
• | 生命損失; |
• | 貨物和財產損失或損壞;以及 |
• | 由於機械故障、人為錯誤、戰爭、各國政治行動、勞工罷工或惡劣天氣條件造成的業務中斷。 |
• | 招致額外的債務; |
• | 對我們的資產設立留置權; |
• | 出售子公司的股本; |
• | 進行投資; |
• | 從事兼併、收購; |
• | 派發股息;及 |
• | 進行資本支出。 |
• | 我們船隊的管理、租賃和運營監督; |
• | 我們對LPG、成品油和原油運輸船船東的認可和認可,包括我們吸引承租人的能力; |
• | 與租船人、租船經紀人的關係; |
• | 業務專長;以及 |
• | 管理經驗。 |
• | 定位和獲取合適的船隻; |
• | 確定並完成收購或合資企業; |
• | 將收購的任何業務與我們現有的業務成功整合; |
• | 擴大我們的客户基礎;以及 |
• | 獲得所需的融資。 |
• | 授權本公司董事會在未經股東批准的情況下發行“空白支票”優先股; |
• | 規定了一個交錯三年任期的分類董事會; |
• | 禁止在董事選舉中進行累積投票; |
• | 只有在有權投票選舉董事的普通股流通股80%的持有者投贊成票的情況下,才授權罷免董事; |
• | 限制可以召開股東特別會議的人員; |
• | 規定提名我們的董事會成員或提出股東可以在股東大會上採取行動的事項的事先通知要求;以及 |
• | 禁止與有利害關係的股東進行某些交易。 |
第四項。 |
關於公司的信息 |
名字 |
年 建起 |
船舶大小 (煤層氣) |
船,船 類型 |
就業狀況 |
到期日期: 憲章(1) | |||||
生態北極 |
2018 | 22,363 | 半冷藏 |
“時代週刊”和“憲章” | 2021年9月 | |||||
生態冰 |
2018 | 22,358 | 半冷藏 | 定期租船 | 2022年2月 |
名字 |
年 建起 |
船舶大小 (煤層氣) |
船,船 類型 |
就業狀況 |
到期日期: 憲章(1) | |||||
生態凍結 |
2018 | 22,353 | 半冷藏 |
定期租船 | 2021年10月 | |||||
生態霜 |
2017 | 22,359 | 半冷藏 | 定期租船 | 2022年2月 | |||||
生態暴雪 |
2021 | 11,013 | 全加壓 | 定期租船 | 2021年5月 | |||||
生態愛麗絲 |
2020 | 7,543 | 全加壓 | 斑點 | — | |||||
生態型 |
2016 | 7,541 | 全加壓 | 定期租船 | 2021年6月 | |||||
汽油哈士奇 |
2012 | 7,516 | 全加壓 | 定期租船 | 2021年8月 | |||||
GAS ESCO |
2012 | 7,514 | 全加壓 | 定期租船 | 2021年6月 | |||||
生態統治者 |
2016 | 7,221 | 全加壓 | 定期租船 | 2021年6月 | |||||
生態銀河 |
2015 | 7,213 | 全加壓 | 斑點 | — | |||||
ECO Chios(4) |
2014 | 7,211 | 全加壓 | 光船租船 | 2022年5月 | |||||
生態流(4) |
2014 | 7,210 | 全加壓 | 光船租船 | 2022年3月 | |||||
燃氣無瑕 |
2007 | 6,337 | 全加壓 | 定期租船 | 六月 | |||||
天然氣神童 |
2003 | 5,031 | 全加壓 | 斑點 | — | |||||
生態之謎 |
2015 | 5,025 | 全加壓 | 定期租船 | 2022年1月 | |||||
生態宇宙(6) |
2015 | 5,025 | 全加壓 | 定期租船 | 2022年2月 | |||||
生態沙皇 |
2015 | 5,020 | 全加壓 | 定期租船 | 2021年4月 | |||||
生態報應(6) |
2015 | 5,019 | 全加壓 | 定期租船 | 2022年3月 | |||||
毒氣君主 |
1997 | 5,018 | 全加壓 | 斑點 | — | |||||
煤氣靈丹妙藥 |
2011 | 5,018 | 全加壓 | 斑點 | — | |||||
氣體Cerberus |
2011 | 5,018 | 全加壓 | 斑點 | — | |||||
氣體神話(6) |
2011 | 5,018 | 全加壓 | 定期租船 | 2023年1月 | |||||
氣體吸入 |
2006 | 5,018 | 全加壓 | 斑點 | — | |||||
Eco Invictus(6) |
2014 | 5,016 | 全加壓 | 定期租船 | 2021年11月 | |||||
生態德克薩斯 |
2020 | 5,030 | 全加壓 | 定期租船 | 2021年6月 | |||||
生態綠色 |
2015 | 4,991 | 全加壓 | 斑點 | — | |||||
生態夢 |
2015 | 4,989 | 全加壓 | 斑點 | — | |||||
氣靈 |
2001 | 4,112 | 全加壓 | 定期租船 | 2021年11月 | |||||
生態忠誠度(7) |
2015 | 3,529 | 全加壓 | 定期租船 | 2022年2月 | |||||
生態極樂(5) |
2014 | 3,526 | 全加壓 | 定期租船 | 2024年6月 | |||||
生態版税(7) |
2015 | 3,525 | 全加壓 | 定期租船 | 2022年2月 | |||||
生態海盜 |
2014 | 3,524 | 全加壓 | 定期租船 | 2022年2月 | |||||
帝國天然氣公司(Gas Imperiale) |
2008 | 3,515 | 全加壓 | 斑點 | — | |||||
氣體阿斯特里德(4) |
2009 | 3,514 | 全加壓 | 光船租船 | 2022年3月 | |||||
GAS Exelero(4) |
2009 | 3,513 | 全加壓 | 光船租船 | 2022年6月 | |||||
氣體愛麗絲 |
2006 | 3,513 | 全加壓 | 定期租船 | 2021年8月 | |||||
氣體星系 |
1997 | 3,312 | 全加壓 | 定期租船 | 2022年9月 | |||||
271,571噸煤層氣 |
||||||||||
合資石油氣船舶(8艘) |
||||||||||
生態星雲(2) |
2007 | 38,898 | 全冷藏 |
定期租船 | 2021年6月 | |||||
加舍姆·不來梅(3) |
2010 | 35,232 | 全冷藏 | “時代週刊”和“憲章” | 2021年8月 | |||||
Eco Evoluzione(例如Gaschem Stade)(3) |
2010 | 35,214 | 全冷藏 | “時代週刊”和“憲章” | 2021年8月 | |||||
加舍姆漢堡(3),(8) |
2010 | 35,204 | 全冷藏 | “時代週刊”和“憲章” | 2021年4月 | |||||
氣體哈拉蘭布(2) |
2007 | 7,020 | 全加壓 | 斑點 | — | |||||
毒氣挑釁(2) |
2008 | 5,018 | 全加壓 | 斑點 | — | |||||
天然氣舒裏肯(2) |
2008 | 5,018 | 全加壓 | 定期租船 | 2021年5月 | |||||
生態透明(2) |
2015 | 3,517 | 全加壓 | 定期租船 | 2021年4月 | |||||
165,121噸煤層氣 |
||||||||||
全球液化石油氣運輸船隊總數:446艘 |
436,692噸煤層氣 |
(1) | 最早的日期包機可能會過期。 |
(2) | 合資船舶由一家成立於2019年的合資企業擁有,我們擁有該合資企業50.1%的股權。 |
(3) | 合資船舶由一家成立於2020年的合資企業擁有,我們擁有該合資企業51%的股權。 |
(4) | 但須受購買選擇權的約束,根據該選擇權,承租人可以在租船期間的任何時間以隨時間遞減的價格購買該船隻,該價格按約定的年度金額或 按比例分配 從2014年第一季度簽訂租約時的船舶協議價值算起。 |
(5) | 承租人有權將租船再延長三年。 |
(6) | 承租人有權將租船合同再延長一年。 |
(7) | 承租人有兩個選項可以延期,每個選項是 一年期 持續時間。 |
(8) | 2021年3月,我們簽訂了一份協議備忘錄,出售這艘船進行進一步交易。 |
名字 |
年 建起 |
船舶大小 (DWT) |
船,船 類型 |
就業 狀態 |
到期日期: 憲章(1) |
|||||||||
魔術棒(例如Navig8 Fidelity) |
2008 | 47,000 | 產品承運商先生 | “時代週刊”和“憲章” | 2022年3月 | |||||||||
清潔碎紙機 |
2008 | 47,000 | MR產品載體 | 定期租船 | 2021年8月 | |||||||||
獵鷹·瑪麗亞姆(例如隱形巴赫拉) |
2009 | 46,000 | MR產品載體 | 光船租船 | 2021年9月 | |||||||||
隱形貝拉納(例如扣球) |
2010 | 115,804 | Aframax油輪 | 定期租船 | 2021年9月 | |||||||||
255,804載重噸 |
(1) | 最早的日期包機可能會過期。 |
• | 自然資源損害及其評估成本; |
• | 不動產和個人財產損失; |
• | 税收、特許權使用費、租金、手續費和其他收入損失淨額; |
• | 因財產或自然資源受損造成利潤損失或盈利能力減值; |
• | 應對漏油所需的公共服務淨成本,如防火、安全或健康危害,以及自然資源基本維持使用的損失。 |
• | 車載 安裝自動信息系統,或稱AIS,以加強船對船 船到岸 |
• | 車載 安裝船舶安全報警系統; |
• | 制定船舶保安計劃;以及 |
• | 遵守船旗國安全認證要求。 |
項目4A。 |
未解決的員工意見 |
第五項。 |
經營與財務回顧與展望 |
• | 包機和收入。 |
• | 包租和費用。 |
• | 日曆日 停僱 與大修、幹船塢或特殊或中期檢驗有關的天數。歷日是一段時間內我們艦隊規模的一個指標,影響我們在這段時間內記錄的收入和費用。2019年第一季度,我們同意出售擁有我們四艘液化石油氣運輸船的實體49.9%的股權。我們還可能選擇不時出售船隊中的額外船隻,通常是較舊和較小的船隻,例如我們在2020年出售的兩艘舊LPG運輸船,我們在2019年同意出售的一艘LPG運輸船(不包括我們在合資協議中出售49.9%股權的四艘LPG運輸船),以及我們在2018年同意出售的七艘LPG運輸船。我們的四艘石油氣運輸船受安排的約束,根據這些安排,承租人有權在各自船隻的當前租賃期(2022年到期)期間隨時以較低的約定價格購買船隻。如果行使這些購買選擇中的任何一項,我們的石油氣運輸船船隊的預期規模將會減少,因此,我們預計的日曆天數和收入水平將會減少。 |
• | 航次天數 停僱 與大修、幹船塢或特殊或中期檢驗有關的天數。航運業使用航行天數(也稱為可用天數)來衡量一段時間內船隻可用來產生收入的天數。 |
• | 艦隊利用率;艦隊運行利用率 停僱 這些指標包括定期維修、船隻升級或幹船塢和其他調查等原因,並使用船隊運營利用率來衡量公司為其船隻找到合適工作的效率。 |
• | 週期性 新冠肺炎 病毒襲擊以及由此對國際航運業和能源需求造成的幹擾,包括最近油價的大幅下跌,已經並可能繼續對中小型液化石油氣運輸船的租費率產生負面影響。 |
• | 季節性 |
• | 收入估計基於九年曆史平均費率(基本費率),適用於船齡在20年以下且沒有租船的時期。 |
• | 收入估計基於20年及以上船舶沒有租船的五年曆史平均費率, |
• | 船齡在20年以下的船隻佔94.0%;以及 |
• | 船齡20年及以上船舶的五年實際歷史平均使用率。 |
兩者之間的百分比差異 我們2020年的平均水平 與之相比較的利率: 以美元為基準,美國的利率 船舶 |
5年期 歷史學平均費率 |
3年期 歷史學平均費率 |
1年 歷史學平均費率 |
|||||||||||||||||||||||||||||
不到一年的時間 二十年來 適齡的 |
在過去的二十年裏 年齡和年齡 在上面 |
不是的。的 船舶 |
金額 (600萬美元) |
不是的。的 船舶 |
金額 (600萬美元) |
不是的。的 船舶 |
金額 (600萬美元) |
|||||||||||||||||||||||||
液化石油氣運輸船 |
1.55 | % | 5.52 | % | 1 | 0.7 | 1 | 0.7 | 2 | 2.8 | ||||||||||||||||||||||
產品承運商 |
-20.45 | % | — | 3 | 34.6 | 3 | 34.6 | 3 | 34.6 | |||||||||||||||||||||||
Aframax油輪 |
0.33 | % | — | — | — | — | — | — | — |
信貸安排 發行日期 |
出類拔萃 校長 金額 (單位:百萬美元) |
成熟性 |
分期付款 頻率,頻率 |
分期付款 金額(單位:百萬美元) |
氣球 (單位:百萬美元) |
抵押 船舶 | ||||||||||||||||
2019年5月28日 |
$ | 9.08 | 2024年4月 | 季刊 | $ | 0.32 | $ | 4.60 | 天然氣,阿斯特里德,俄羅斯天然氣 Exelero | |||||||||||||
2018年12月14日 |
$ | 9.69 | 2023年12月 | 季刊 | $ | 0.55 | $ | 3.09 | 祕密行動的貝拉納, | |||||||||||||
$ | 7.90 | 2023年12月 | 季刊 | $ | 0.20 | $ | 5.48 | Eco Invictus | ||||||||||||||
2019年8月6日 |
$ | 18.60 | 2024年3月 | 季刊 | $ | 0.83 | $ | 7.88 | 煤氣靈丹妙藥 氣體Cerberus 天然氣神話 | |||||||||||||
2019年7月5日 |
$ | 18.26 | 2026年7月 | 季刊 | $ | 0.79 | $ | 0.0 | 汽油哈士奇 GAS ESCO | |||||||||||||
2019年3月29日 |
$ | 13.70 | 2022年12月 | 季刊 | $ | 1.13 | $ | 4.63 | 加斯艾麗斯, 天然氣給人以靈感, 帝國天然氣公司(Gas Imperiale) | |||||||||||||
清潔碎紙機 | ||||||||||||||||||||||
2019年8月7日 |
$ | 7.96 | 2021年3月 | 半年度報告 |
$ | 0.63 | $ | 7.33 | 生態流 | |||||||||||||
$ | 7.96 | 2021年6月 | 半年度報告 |
$ | 0.63 | $ | 7.33 | ECO Chios | ||||||||||||||
$ | 9.50 | 2022年7月 | 半年度報告 |
$ | 0.54 | $ | 7.33 | 生態銀河 | ||||||||||||||
2014年6月20日 |
$ | 6.17 | 2023年1月 | 季刊 | $ | 0.17 | $ | 4.64 | 生態海盜 | |||||||||||||
$ | 6.60 | 2023年1月 | 季刊 | $ | 0.19 | $ | 4.93 | 生態極樂世界 | ||||||||||||||
2014年7月29日 |
$ | 7.13 | 2023年7月 | 季刊 | $ | 0.26 | $ | 4.23 | 生態之謎 | |||||||||||||
$ | 7.13 | 2023年7月 | 季刊 | $ | 0.26 | $ | 4.23 | 生態世界 | ||||||||||||||
2014年7月4日 |
$ | 7.11 | 2021年8月 | 季刊 | $ | 0.20 | $ | 6.50 | 生態沙皇 | |||||||||||||
$ | 7.11 | 2021年9月 | 季刊 | $ | 0.20 | $ | 6.50 | 生態:復仇女神 | ||||||||||||||
2019年8月6日 |
$ | 10.75 | 2022年9月 | 季刊 | $ | 0.25 | $ | 9.00 | 生態夢 | |||||||||||||
$ | 10.75 | 2022年9月 | 季刊 | $ | 0.25 | $ | 9.00 | 生態綠色 | ||||||||||||||
$ | 10.95 | 2023年2月 | 季刊 | $ | 0.25 | $ | 8.74 | 生態型 | ||||||||||||||
$ | 11.19 | 2023年6月 | 季刊 | $ | 0.25 | $ | 8.74 | 生態主宰 | ||||||||||||||
2015年12月24日 |
$ | 7.47 | 2022年12月 | 季刊 | $ | 0.19 | $ | 5.97 | 生態版税 | |||||||||||||
$ | 7.47 | 2022年12月 | 季刊 | $ | 0.19 | $ | 5.97 | 生態忠誠度 | ||||||||||||||
2017年12月7日 |
$ | 6.60 | 2022年12月 | 季刊 | $ | 0.33 | $ | 4.00 | 魔杖 | |||||||||||||
$ | 7.41 | 2022年12月 | 季刊 | $ | 0.36 | $ | 4.50 | 巴赫拉隱形行動 | ||||||||||||||
2016年5月18日 |
$ | 25.39 | 2025年5月 | 季刊 | $ | 0.51 | $ | 16.25 | 生態霜 | |||||||||||||
$ | 27.45 | 2025年12月 | 季刊 | $ | 0.52 | $ | 16.57 | 生態冰 | ||||||||||||||
2017年3月1日 |
$ | 28.55 | 2026年1月 | 季刊 | $ | 0.63 | $ | 15.23 | 生態北極 | |||||||||||||
$ | 28.97 | 2026年4月 | 季刊 | $ | 0.63 | $ | 15.11 | 生態系統凍結 | ||||||||||||||
2020年6月19日 |
$ | 11.12 | 2026年6月 | 季刊 | $ | 0.19 | $ | 6.90 | 生態德克薩斯 | |||||||||||||
2020年4月30日 |
$ | 15.60 | 2026年11月 | 季刊 | $ | 0.22 | $ | 10.62 | 生態愛麗絲 |
• | 確保我們的槓桿率(定義為總債務淨額減去現金/經市場調整的總資產)在任何時候都不超過80%; |
• | 根據我們不同的貸款協議,將擔保貸款的船舶的總市值與此類貸款下未償還本金的比率(有時稱為保值或擔保條款)始終保持在120%至135%的範圍內; |
• | 確保我們在過去12個月的EBITDA(根據貸款協議的定義)與利息支出的比率在任何時候都超過2.5倍;以及 |
• | 每月維持1,308,971美元的現金餘額,相當於下一期分期付款和相關利息的比例,外加相關銀行收益賬户中最低總計12,015,820美元的現金餘額。 |
按期限到期的付款(以千為單位) |
||||||||||||||||||||
總計 |
低於 一年(2021年) |
1-3 年份(2022-2023) |
3-5 年份(2024-2025) |
超過 5年 (之後 1月1日, 2026) |
||||||||||||||||
長期債務義務 |
$ | 353,529 | $ | 41,162 | $ | 138,165 | $ | 88,244 | $ | 85,958 | ||||||||||
未償還本金利息(1) |
$ | 35,437 | $ | 8,229 | $ | 14,026 | $ | 10,513 | $ | 2,669 | ||||||||||
未償還利率掉期安排的利息(1) |
$ | 4,499 | $ | 1,703 | $ | 2,164 | $ | 632 | — | |||||||||||
管理費(2) |
$ | 8,882 | $ | 5,921 | $ | 2,961 | — | — | ||||||||||||
船舶採購承諾 |
$ | 23,152 | $ | 23,152 | — | — | — | |||||||||||||
行政費 |
$ | 586 | $ | 586 | — | — | — | |||||||||||||
|
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|
|
|
|
|||||||||||
總計 |
$ | 426,085 | $ | 80,753 | $ | 157,316 | $ | 99,389 | $ | 88,627 | ||||||||||
|
|
|
|
|
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|
|
(1) | 根據假設的3M倫敦銀行同業拆借利率,2021年為0.199%,2022年為0.341%,2023年為0.865%,2024年為1.482%,2025年為1.949%,之後為2.214%,以及我們利率互換安排的影響。 |
(2) | 根據我們與隱形海事公司簽訂的管理協議,我們現有船隊的光船租金為每艘船每天125元,而非光船則為每艘船每天440元(四艘船目前由第三方經理提供部分服務,由隱形海事收取固定日費280元)。我們還支付從租用我們的船舶中收取的總運費、滯期費和租賃費的1.25%,以及代表我們買賣的任何船隻合同價格的1%。我們與隱形海事公司的管理協議的最初期限已於2010年6月到期,但延長了 按年計算 |
第6項。 |
董事、高級管理人員和員工 |
名字 |
年齡 |
職位 |
年 變成了 導演 |
年 導演的 當前 術語 期滿 |
||||||||||
哈里·N·瓦菲亞斯 |
43 | 首席執行官、首席執行官、首席財務官兼第三類董事 | 2004 | 2021 | ||||||||||
邁克爾·G·喬利夫 |
71 | 董事會主席、二級董事 | 2004 | 2022 | ||||||||||
馬科斯·德拉科斯 |
61 | 一級導演 | 2006 | 2023 | ||||||||||
約翰·科斯多揚尼斯 |
55 | 二級導演 | 2010 | 2022 |
• | 商業行為和道德準則; |
• | 提名和公司治理委員會章程; |
• | 薪酬委員會約章;以及 |
• | 審計委員會章程。 |
• | 公司財務報表的完整性,包括其內部控制系統; |
• | 公司遵守法律法規要求的情況; |
• | 獨立審計師的任命、資格和獨立性; |
• | 保留、確定薪酬、終止和評估公司獨立審計師的活動,但須經股東批准;以及 |
• | 執行本公司的獨立審計職能和獨立審計師,以及準備一份審計委員會報告,以包括在我們的年度委託書中。 |
• | 審查董事會的結構、規模和組成,並就認為必要的任何調整向董事會提出建議; |
• | 評估並向董事會推薦由股東在公司下一屆年度股東大會上選出的董事提名名單,並在適用的情況下填補空缺; |
• | 向董事會建議董事會各委員會的職責,包括各委員會的結構、運作和授權給小組委員會的權力; |
• | 評估並向董事會推薦擬任命為董事會各委員會成員的董事,包括推薦擔任各委員會主席的人員; |
• | 每年對員工的薪酬進行審查 非員工 董事及釐定薪酬的原則; |
• | 酌情與首席執行官和其他董事會成員協商,以確保其決定與董事會、董事會委員會、個人董事和管理層之間的良好關係保持一致; |
• | 監督董事會對自身業績和其他董事會委員會業績的年度評估; |
• | 保留、設定薪酬和留任條款,以及終止任何用以識別候選人的獵頭公司;以及 |
• | 制定並向董事會推薦一套適用於本公司的公司治理準則,並定期對其進行審查。 |
• | 建立並定期審查公司的薪酬計劃; |
• | 管理公司股權薪酬計劃; |
• | 審查任何計劃或計劃下有資格獲得獎勵和福利的公司董事、高級管理人員和員工的業績,並根據業績適當調整薪酬安排; |
• | 審查和監測管理層發展和繼任計劃及活動; |
• | 在有需要時,不時與行政總裁檢討其建議的每位行政人員接任計劃,以及行政總裁對每名行政人員的評價; |
• | 在意外無法接班的情況下,與董事會一起審查公司首席執行官和其他高管的繼任計劃,包括緊急繼任計劃; |
• | 保留、為補償委員會決定僱用以協助其履行職責的任何顧問、法律顧問或其他顧問制定補償和保留條款,並將其解僱;以及 |
• | 準備任何薪酬委員會報告,包括在我們的年度委託書中。 |
項目7。 |
大股東和關聯方交易 |
• | 我們認識的每個個人或實體實益擁有我們普通股的5%或5%以上; |
• | 我們的首席執行官和其他高級管理層成員; |
• | 我們的每一位董事;以及 |
• | 我們所有現任董事和高級管理人員作為一個團體。 |
普通股股份 實益擁有 |
||||||||
實益擁有人姓名或名稱 |
數 |
百分比 |
||||||
主要股東 |
||||||||
完美管理公司(1) |
7,105,453 | 18.8 | % | |||||
格倫登資本管理公司(Glendon Capital Management L.P.)(2) |
6,498,794 | 17.2 | % | |||||
MSDC管理公司,L.P.(3) |
3,516,652 | 9.3 | % | |||||
羅素投資集團有限公司(4) |
2,780,001 | 7.3 | % | |||||
紅木資本管理有限責任公司(Redwood Capital Management,LLC)(5) |
2,404,887 | 6.4 | % | |||||
復興科技有限責任公司(Renaissance Technologies LLC)(6) |
2,300,800 | 6.1 | % | |||||
行政人員和董事 |
||||||||
哈里·N·瓦菲亞斯(1) |
7,774,243 | 20.5 | % | |||||
邁克爾·G·喬利夫 |
32,430 | * | ||||||
馬科斯·德拉科斯 |
18,214 | * | ||||||
約翰·科斯多揚尼斯 |
7,296 | * | ||||||
全體行政人員和董事(四人) |
7,832,183 | 20.7 | % |
* | 不到1%。 |
(1) | 根據Flawless Management Inc.和Harry N.Vafias於2020年3月27日聯合提交給證券交易委員會的附表13D第1號修正案,Harry N.Vafias實益擁有的普通股包括由Harry N.Vafias實益擁有的7774,243股普通股,其中7105,453股普通股由Flawless Management Inc.和Harry N.Vafias實益擁有,以及Harry N.Vafias實益擁有的668,790股普通股。哈里·N·瓦菲亞斯(Harry N.Vafias)對所有此類股份擁有唯一投票權和唯一處置權。 |
(2) | 根據Glendon Capital Management L.P.向美國證券交易委員會(SEC)提交的文件。根據這些文件,這些股票由Glendon Opportunities Fund,L.P.(下稱“基金”)、Altair Global Credit Opportunities Fund LLC(下稱“Altair Global Credit Opportunities Fund LLC”)直接擁有 “分項建議 基金“)和單獨管理的賬户。根據這些備案文件,(I)如果該基金是發行人個人超過10%的證券的實益擁有人,(Ii)次要建議 基金和單獨管理的賬户個人並不擁有發行人10%的證券,(Iii)Glendon Capital Management LP是基金、單獨管理的賬户和投資的投資管理人副顧問 發送到次要建議 基金,根據1934年的證券交易法,可被視為實益擁有這些證券。 |
(3) | 根據MSDC Management,L.P.(“MSDC”)和MSD Credit Opportunity Master Fund,L.P.各自於2021年2月12日向SEC聯合提交的附表13G第293號修正案,MSDC是MSD Credit Opportunity Master Fund,L.P.實益擁有的3,516,652股普通股的投資經理,並對所有此類股票擁有唯一投票權和聯合處置權。 |
(4) | 根據羅素投資集團有限公司於2020年2月12日提交的時間表13G。 |
(5) | 根據每個Redwood Capital Management,LLC,Redwood Capital Management Holdings,LP,Double Twin K,LLC,Redwood Master Fund,Ltd.和Ruben Kliksberg及其代表於2021年2月16日聯合提交的附表13G修訂號,這些公司可能被視為各自對所有此類股份擁有共享投票權和聯合處分權。 |
(6) | 根據2021年2月11日由文藝復興技術有限責任公司和文藝復興技術控股公司聯合提交併代表文藝復興技術控股公司提交的附表13G的第1號修正案。 |
第8項。 |
財務信息 |
項目9。 |
報價和掛牌 |
第(10)項。 |
附加信息 |
• | 持有該法團已發行有表決權股份百分之十五或以上的實益擁有人;及 |
• | 是該公司的聯屬公司或聯營公司,並且在該人的利益股東地位確定之日前三年內的任何時間持有該公司已發行的有表決權股票的15%或以上的人。 |
• | 公司或公司的任何直接或間接控股子公司的某些合併或合併; |
• | 出售、租賃、交換、按揭、質押、轉讓或以其他方式處置的資產,其總市值相當於該公司所有資產的總市值(在綜合基礎上確定)或該公司所有已發行股票的總價值的10%或以上; |
• | 導致公司向有利害關係的股東發行或轉讓公司任何股票的某些交易; |
• | 任何涉及該法團的交易,而該交易的效果是增加該法團的任何類別或系列的股票或可轉換為該法團的任何類別或系列的股票的比例份額,而該等股票或證券是由該有利害關係的股東直接或間接擁有的;及 |
• | 有利害關係的股東從公司提供或通過公司提供的任何貸款、墊款、擔保、質押或其他財務利益中獲得利益(股東除外)的任何收據。 |
• | 在個人成為利益股東之前,公司董事會批准該股東成為利益股東的企業合併或者交易; |
• | 在導致利害關係股東成為利害關係股東的交易完成後,該利害關係股東在交易開始時至少擁有公司已發行的有表決權股票的85%以上,但某些排除在外的股份除外; |
• | 在該人成為有利害關係的股東的交易之後,企業合併須(A)經公司董事會批准,(B)經股東例會或特別會議授權,而不是經至少 三分之二 並非由該股東擁有的該法團的有表決權股份;或 |
• | 與股東的交易,該股東在我們的首次公開募股(IPO)完成之前是或成為有利害關係的股東。 |
• | 我們或我們的子公司在美國有或被認為有一個固定的營業地,參與賺取航運收入;以及 |
• | 我們幾乎所有(至少90%)來自美國的航運收入,除租賃收入或子公司的收入外,都來自定期安排的運輸,例如,一艘船按照公佈的時間表運營,在同一地點之間定期重複航行,開始或結束於美國的航程。 |
• | 我們或我們的子公司在美國有或被認為有涉及該租賃收入含義的固定營業地點;以及 |
• | 我們幾乎所有(至少90%)來自美國的租賃或子公司的航運收入都可歸因於這樣的固定營業地點。 |
• | 在該課税年度的入息總額中,最少有75%為被動入息(例如,非主動經營租賃業務所得的股息、利息、資本增值和租金);或 |
• | 在該課税年度內,我們的資產平均價值中,最少有50%產生或持有作產生被動收入之用。 |
• | 多餘的分配或收益將按比例分配給 非選舉權 普通股持有者合計持有期; |
• | 分配給本課税年度或在我們是PFIC的第一個課税年度之前的美國持有期的任何部分的金額將作為普通收入徵税;以及 |
• | 分配給其他每一課税年度的款額將按該年度適用類別納税人的有效最高税率繳税,而被視為遞延利益的利息將就該等其他課税年度應佔的相應税項徵收利息費用。 |
• | 增益有效地與 非聯合 美國持有者在美國的貿易或商業行為。如果非聯合 國家持有者有權享受與該收益有關的所得税條約的好處,該收益通常只有在可歸因於由以下機構維持的常設機構的情況下才應納税非聯合 在美國的美國持有者;或 |
• | 這個 非聯合 州持有人是指在納税年度處分期間在美國停留183天或更長時間並滿足其他條件的個人。 |
• | 未提供準確的納税人識別碼的; |
• | 收到美國國税局的通知,表示您沒有報告要求在您的聯邦所得税申報單上顯示的所有利息或股息;或 |
• | 在某些情況下,不符合適用的認證要求。 |
第11項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
有效 日期 |
終端 日期 |
概念上的 金額 論有效率 日期 (單位:百萬美元) |
固定費率 (StealthGas) 支付) |
浮動匯率 (StealthGas) 接收) |
公允價值 12月31日, 2020 (單位:百萬) |
概念上的 金額 12月31日, 2020 (單位:百萬) |
估計數 概念上的 金額 12月31日, 2021 (單位:百萬) |
|||||||||||||||||||
掉期:1 |
2015年11月4日 | 2021年8月4日 | $ | 11.2 | 1.52 | % | 美元倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)3個月 | $ | (0.07 | ) | $ | 7.11 | $ | — | ||||||||||||
交換2 |
2015年12月3日 | 2021年9月3日 | $ | 11.2 | 1.55 | % | 美元倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)3個月 | $ | (0.07 | ) | $ | 7.11 | $ | — | ||||||||||||
交換3 |
2017年8月16日 | 2025年5月16日 | $ | 16.0 | 2.12 | % | 美元倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)3個月 | $ | (0.86 | ) | $ | 12.70 | $ | 11.68 | ||||||||||||
交換4 |
2018年3月12日 | 2022年12月11日 | $ | 21.6 | 2.74 | % | 美元倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)3個月 | $ | (0.60 | ) | $ | 14.01 | $ | 11.26 | ||||||||||||
交換5 |
2018年4月10日 | 2025年12月11日 | $ | 32.6 | 2.74 | % | 美元倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)3個月 | $ | (2.68 | ) | $ | 27.45 | $ | 25.38 | ||||||||||||
交換6 |
2019年2月16日 | 2024年2月16日 | $ | 14.5 | 2.89 | % | 美元倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)3個月 | $ | (0.96 | ) | $ | 12.70 | $ | 11.68 | ||||||||||||
總計 |
$ | (5.24 | ) | $ | 81.08 | $ | 60.00 |
項目12。 |
除股權證券外的其他證券説明 |
第(13)項。 |
違約、拖欠股息和拖欠股息 |
第(14)項。 |
對擔保持有人權利和收益使用的實質性修改 |
第15項。 |
管制和程序 |
項目16A。 |
審計委員會財務專家 |
項目16B。 |
道德守則 |
項目16C。 |
首席會計師費用及服務 |
2020 |
2019 |
|||||||
審計費 |
$ | 381 | $ | 359 | ||||
與保證/審計相關的費用 |
— | — | ||||||
税費 |
— | — | ||||||
所有其他費用 |
— | — | ||||||
總計 |
$ |
381 |
$ |
359 |
項目16D。 |
對審計委員會的上市標準的豁免 |
項目16E。 |
發行人及關聯購買人購買股權證券 |
期間 |
總計 數量: 股票 購得 (a) |
平均值 價格 付費用户 分享 (b) |
總計 數 的股份 按以下方式購買 部分 公開 宣佈 計劃或 節目 (c) |
極大值 近似值 美元價值 的股份 這可能還需要時間。 購得 在.之下 計劃或 節目 (d) |
||||||||||||
2019年5月24日至31日 |
18,442 | $ | 3.38 | 18,442 | $ | 9,937,575 | ||||||||||
2019年6月4日至28日 |
58,789 | 3.35 | 77,231 | 9,740,500 | ||||||||||||
2019年7月2日至30日 |
54,883 | 3.74 | 132,114 | 9,535,495 | ||||||||||||
2019年8月1日至30日 |
81,534 | 3.44 | 213,648 | 9,254,962 | ||||||||||||
2019年9月3日至30日 |
96,946 | 3.11 | 310,594 | 8,953,145 | ||||||||||||
2019年10月1日至31日 |
89,392 | 3.30 | 399,986 | 8,657,759 | ||||||||||||
2019年11月1日至29日 |
25,380 | 3.40 | 425,366 | 8,571,457 | ||||||||||||
2019年12月2日至31日 |
115,544 | 3.54 | 540,910 | 8,162,383 | ||||||||||||
2020年1月2日至31日 |
190,879 | 3.30 | 731,789 | 7,533,071 | ||||||||||||
2020年2月21日至28日 |
33,890 | 2.84 | 765,679 | 7,436,666 | ||||||||||||
2020年3月2日至27日 |
135,023 | 2.12 | 900,702 | 7,150,148 |
項目16F。 |
更改註冊人的認證會計師 |
項目16G。 |
公司治理 |
項目16H。 |
礦場安全資料披露 |
項目17. |
財務報表 |
項目18。 |
財務報表 |
項目19。 |
陳列品 |
數 |
描述 | |
1.1 | 修訂、修訂後的公司章程(一) | |
1.2 | 修訂及重訂公司附例(2) | |
2.1 | 證券説明 | |
4.1 | 經修訂和重新簽署的公司與隱形海事公司之間的管理協議,經修訂(3) | |
4.2 | 公司、Harry Vafias和Stealth Marine S.A.之間的優先購買權表格(4) | |
4.3 | StealthGas Inc.的2015年股權薪酬計劃(5) | |
8 | 子公司 | |
12.1 | 首席執行官的認證 | |
12.2 | 首席財務官的證明 | |
13.1 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906節增加的“美國法典”第18編第1350條對首席執行官的證明 | |
13.2 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906節增加的“美國法典”第18編第1350節對首席財務官的證明 | |
15.1 | 獨立註冊會計師事務所的同意書 | |
15.2 | 獨立核數師的同意 | |
15.3 | Spacegas Inc.的財務報表。 | |
101.INS | XBRL實例文檔 | |
101.SCH | XBRL分類擴展架構 | |
101.CAL | XBRL分類可拓計算鏈接庫 | |
101.DEF | XBRL分類擴展定義鏈接庫 | |
101.LAB | XBRL分類擴展標籤鏈接庫 | |
101.PRE | XBRL分類擴展演示文稿鏈接庫 | |
104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中)。 |
(1) | 之前在表格中作為公司註冊説明書的附件3.1提交 F-1 (文件表格333-127905) 已向美國證券交易委員會提交,並在此通過引用該註冊聲明併入本文。 |
(2) | 以前作為表格報告的附件99.1提交 6-K 於2014年12月24日提交給美國證券交易委員會(SEC)。 |
(3) | 以前在公司年報表格中作為附件4.1提交 20-F 截至2006年12月31日的一年於2007年6月5日提交給美國證券交易委員會(SEC)。 |
(4) | 之前在表格中作為公司註冊説明書的附件10.2提交 F-1 (文件表格333-127905) 已向美國證券交易委員會提交,並在此通過引用該註冊聲明併入本文。 |
(5) | 之前在表格中作為公司註冊説明書的附件4.4提交 S-8 (文件表格333-207168) 於2015年9月28日提交給美國證券交易委員會(SEC)。 |
StealthGas Inc. | ||
由以下人員提供: | /s/哈里·N·瓦菲亞斯 | |
姓名: | 哈里·N·瓦菲亞斯 | |
標題: | 總裁兼首席執行官 |
書頁 |
||||
獨立註冊會計師事務所報告書 |
F-2 |
|||
合併資產負債表-截至2019年12月31日和2020年12月31日 |
F-4 |
|||
截至2018年12月31日、2019年12月31日和2020年12月31日的綜合經營報表 |
F-5 |
|||
截至2018年、2018年、2019年和2020年12月31日的綜合全面(虧損)/損益表 |
F-6 |
|||
截至2018年、2018年、2019年和2020年12月31日止年度股東權益綜合報表 |
F-7 |
|||
截至2018年、2018年、2019年和2020年12月31日的合併現金流量表 |
F-8 |
|||
合併財務報表附註 |
F-10 |
• | 我們測試了對管理層對減值分析的審查的相關控制的有效性,包括在未貼現的未來現金流分析中使用的未來租船費率。 |
• | 我們利用我們的行業經驗評估了該公司估算未來租船費率的方法。 |
• | 我們通過將未貼現的未來現金流分析中使用的未來租船費率與1)公司的歷史費率、2)公司的預算、3)第三方公佈的船舶類別的歷史費率信息以及4)其他外部市場來源(包括分析師報告和預期市場展望)進行比較,評估了公司對未來租船費率的假設。 |
12月31日, |
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注意事項 |
2019 |
2020 |
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資產 |
||||||||||||
流動資產 |
||||||||||||
現金和現金等價物 |
||||||||||||
貿易和其他應收款 |
||||||||||||
其他流動資產 |
16 | |||||||||||
應收債權 |
||||||||||||
盤存 |
4 | |||||||||||
預付款和預付款 |
||||||||||||
受限現金 |
||||||||||||
衍生工具的公允價值 |
12 | — | ||||||||||
|
|
|
|
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流動資產總額 |
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|
|
|
|
|||||||||
非流動資產 |
||||||||||||
建造中船舶的最新進展 |
3 5, |
|||||||||||
經營租賃 使用權 |
20 | |||||||||||
網狀船舶 |
3 6, |
|||||||||||
其他應收賬款 |
||||||||||||
受限現金 |
||||||||||||
對合資企業的投資 |
7 | |||||||||||
遞延財務費用 |
— | |||||||||||
衍生工具的公允價值 |
12 | — | ||||||||||
|
|
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|
|||||||||
非流動資產總額 |
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|
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|
|||||||||
總資產 |
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負債與股東權益 |
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流動負債 |
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應付關聯方 |
3 | |||||||||||
應付貿易賬款 |
||||||||||||
應計負債 |
8 | |||||||||||
經營租賃負債 |
20 | — | ||||||||||
客户存款 |
10 | |||||||||||
遞延收入 |
9 | |||||||||||
衍生工具的公允價值 |
12 | |||||||||||
長期債務的當期部分 |
11 | |||||||||||
|
|
|
|
|||||||||
流動負債總額 |
||||||||||||
|
|
|
|
|||||||||
非流動負債 |
||||||||||||
衍生工具的公允價值 |
12 | |||||||||||
長期債務 |
11 | |||||||||||
|
|
|
|
|||||||||
非流動負債總額 |
||||||||||||
|
|
|
|
|||||||||
總負債 |
||||||||||||
|
|
|
|
|||||||||
承諾和或有事項 |
19 | |||||||||||
股東權益 |
||||||||||||
股本, |
13 | |||||||||||
國庫股, |
13 | ( |
) | ( |
) | |||||||
其他內容 實繳 資本 |
13 | |||||||||||
留存收益 |
||||||||||||
累計其他綜合損失 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
|
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|
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股東權益總額 |
||||||||||||
|
|
|
|
|||||||||
總負債和股東權益 |
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|
|
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|
12月31日, |
||||||||||||||||
* |
2018 |
2019 |
2020 |
|||||||||||||
收入 |
||||||||||||||||
收入 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
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|
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總收入 |
16 | |||||||||||||||
|
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|
|
|
|
|||||||||||
費用 |
||||||||||||||||
航程費用 |
||||||||||||||||
航次費用關聯方 |
3 | |||||||||||||||
租船費用 |
20 | |||||||||||||||
船舶營運費用 |
17 | |||||||||||||||
船舶營運費用關聯方 |
3,17 | |||||||||||||||
幹船塢 費用 |
||||||||||||||||
管理費-關聯方 |
3 | |||||||||||||||
一般和行政費用(包括#美元 |
3 |
|||||||||||||||
折舊 |
6 | |||||||||||||||
減值損失 |
3,6,12 | |||||||||||||||
出售船隻淨虧損 |
3,6 | |||||||||||||||
其他營業收入 |
( |
) | — | — | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
總費用 |
||||||||||||||||
|
|
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|||||||||||
營業收入 |
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|
|
|
|
|
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其他(費用)/收入 |
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利息和融資成本 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
子公司解除合併的收益 |
— | — | ||||||||||||||
衍生品損失 |
12 | ( |
) | ( |
) | ( |
) | |||||||||
利息收入和其他收入 |
||||||||||||||||
匯兑損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
其他費用(淨額) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
(虧損)/被投資人收益中的權益前收益 |
( |
) |
||||||||||||||
合資企業的股權收益 |
7 | — | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
淨(虧損)/收益 |
( |
) |
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
(虧損)/每股收益 |
||||||||||||||||
-基本的和稀釋的 |
15 | ( |
) | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
加權平均股數 |
||||||||||||||||
-基本的和稀釋的 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
12月31日, |
||||||||||||||||
* |
2018 |
2019 |
2020 |
|||||||||||||
淨(虧損)/收益 |
( |
) |
||||||||||||||
其他綜合收益 |
||||||||||||||||
現金流對衝 |
||||||||||||||||
公允價值利息掉期合約變動的有效部分 |
12 | ( |
) | ( |
) | |||||||||||
重新分類調整 |
12 | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
其他綜合收益/(虧損)合計 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||
綜合(虧損)/收益總額 |
( |
) |
( |
) |
||||||||||||
股本 |
庫存股 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
數 |
數 |
其他內容 |
累計 |
|||||||||||||||||||||||||||||
的 |
的 |
實繳 |
其他 |
|||||||||||||||||||||||||||||
股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
資本 |
留用 |
全面 |
||||||||||||||||||||||||||
(注13) |
(注:13) |
(注13) |
(注13) |
(注13) |
收益 |
收入/(虧損) |
總計 |
|||||||||||||||||||||||||
餘額,2017年12月31日 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||
會計變更的累積影響-ASC 606 |
— | — | — | — | — | ( |
) | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
餘額,2018年1月1日 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||
限售股的發行和基於股票的補償 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
本年度綜合虧損 |
— | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||||||
平衡,2018年12月31日 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
股票回購 |
— | — | ( |
) | ( |
) | — | — | — | ( |
) | |||||||||||||||||||||
本年度綜合虧損 |
— | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||||||
餘額,2019年12月31日 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
股票回購 |
— | — | ( |
) | ( |
) | — | — | — | ( |
) | |||||||||||||||||||||
股票回購和註銷 |
( |
) | ( |
) | — | — | ( |
) | — | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||
本年度綜合收益 |
— | — | — | — | — | ( |
) | |||||||||||||||||||||||||
平衡,2020年12月31日 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
12月31日, |
||||||||||||
2018 |
2019 |
2020 |
||||||||||
經營活動現金流 |
||||||||||||
本年度淨(虧損)/收入 |
( |
) | ||||||||||
將淨(虧損)/收入調整為經營活動提供的淨現金: |
||||||||||||
折舊 |
||||||||||||
遞延財務費用攤銷 |
||||||||||||
出售和回租船舶的遞延收益攤銷 |
( |
) | ||||||||||
營業租約攤銷 使用權 |
— | |||||||||||
基於股份的薪酬 |
||||||||||||
衍生工具公允價值變動 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
合資企業的股權收益 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
減值損失 |
||||||||||||
出售船隻淨虧損 |
||||||||||||
子公司解除合併的收益 |
— | ( |
) | |||||||||
營業資產和負債變動情況: |
||||||||||||
(增加)/減少 |
||||||||||||
貿易和其他應收款 |
( |
) | ||||||||||
其他流動資產 |
( |
) | ||||||||||
應收債權 |
( |
) | ||||||||||
盤存 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
經營租賃負債變動 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
預付款和預付款 |
( |
) | ||||||||||
增加/(減少) |
||||||||||||
與關聯方的餘額 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
應付貿易賬款 |
( |
) | ||||||||||
應計負債 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
遞延收入 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
經營活動提供的淨現金 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
投資活動的現金流 |
||||||||||||
保險收益 |
||||||||||||
出售附屬公司權益所得收益 |
— | |||||||||||
建造中船舶的購置和預付款 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
出售船隻所得款項,淨額 |
||||||||||||
對合資企業的投資 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
合資企業的投資回報 |
— | |||||||||||
合資企業的預付款 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
合資企業的預付款 |
— | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
淨現金(用於投資活動)/由投資活動提供 |
( |
) |
( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
融資活動的現金流 |
||||||||||||
股票回購 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
已支付的遞延財務費用 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
合資企業的預付款 |
— | |||||||||||
合資企業的預付款 |
— | — | ( |
) | ||||||||
已支付的客户保證金 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
還貸 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
長期債務收益 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
融資活動提供的(用於)現金淨額 |
( |
) |
( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
現金和現金等價物淨增加/(減少) |
( |
) | ||||||||||
年初現金及現金等價物和限制性現金 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
年終現金及現金等價物和限制性現金 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
12月31日, |
||||||||||||
2018 |
2019 |
2020 |
||||||||||
現金明細 |
||||||||||||
現金和現金等價物 |
||||||||||||
流動受限現金 |
||||||||||||
有限制的現金, 非電流 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
現金流量表中顯示的現金總額、現金等價物和限制性現金 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
補充現金流信息: |
||||||||||||
年內支付的利息現金,扣除資本化金額 |
||||||||||||
非現金投資活動-船隻,淨額 |
— | — | ||||||||||
非現金投資活動-建造中的船舶 |
||||||||||||
非現金融資活動--遞延財務費用 |
— | — | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
||||||||||||||
地點在一份關於運營情況的聲明中 |
2018 |
2019 |
2020 |
|||||||||||
管理費 |
管理費-關聯方 | |||||||||||||
經紀佣金 |
航次費用關聯方 | |||||||||||||
警司費用 |
船舶營運費用關聯方 | |||||||||||||
船員管理費 |
船舶營運費用關聯方 | |||||||||||||
佣金-售出的船隻 |
出售船隻淨虧損 | |||||||||||||
佣金-售出的船隻 |
減值損失 | — | — | |||||||||||
高管薪酬 |
一般和行政費用 | |||||||||||||
租金費用 |
一般和行政費用 |
12月31日, |
||||||||||||||
資產負債表中的位置 |
2018 |
2019 |
2020 |
|||||||||||
佣金-購買的船隻 |
網狀船舶 | — | ||||||||||||
監理費 |
網狀船舶 | — | ||||||||||||
監理費 |
建造中船舶的最新進展 | — | — |
12月31日, |
||||||||
2019 |
2020 |
|||||||
掩體 |
||||||||
潤滑劑 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總計 |
||||||||
|
|
|
|
平衡,2018年12月31日 |
||||
建造中船舶的預付款 |
||||
資本化利息 |
||||
|
|
|||
餘額,2019年12月31日 |
||||
建造中船舶的預付款 |
||||
資本化利息 |
||||
監理費(附註3) |
||||
其他資本化費用 |
||||
平衡,2020年12月31日 |
船舶成本 |
累計 折舊 |
上網本 價值 |
||||||||||
平衡,2018年12月31日 |
( |
) |
||||||||||
減值損失 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
處置 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
當年折舊 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
餘額,2019年12月31日 |
( |
) |
||||||||||
加法 |
— | |||||||||||
減值損失 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
處置 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
當年折舊 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
平衡,2020年12月31日 |
( |
) |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
2019年12月31日 |
||||||||||||||||||||
Spacegas科技公司(Spacegas Group Inc.) |
金融權力 公司 |
戛納美景 公司 |
科羅拉多州石油公司和 天然氣公司 |
弗羅斯特投資公司 公司(Corp Inc.) |
||||||||||||||||
流動資產 |
||||||||||||||||||||
非電流 資產 |
||||||||||||||||||||
流動負債 |
||||||||||||||||||||
長期負債 |
||||||||||||||||||||
收入 |
||||||||||||||||||||
營業收入/(虧損) |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||
淨收益/(虧損) |
( |
) | ( |
) |
2020年12月31日 |
||||||||||||||||||||||||
空格 公司 |
金融 電源 公司 |
戛納 觀 公司 |
科羅拉多州石油公司 和Gas Inc. |
霜凍 投資 公司(Corp Inc.) |
MGC 侵略性 控股有限公司(Holdings Group Inc.) |
|||||||||||||||||||
流動資產 |
||||||||||||||||||||||||
非電流 資產 |
||||||||||||||||||||||||
流動負債 |
||||||||||||||||||||||||
長期負債 |
||||||||||||||||||||||||
收入 |
||||||||||||||||||||||||
營業收入/(虧損) |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
淨收益/(虧損) |
( |
) | ( |
) |
12月31日, |
||||||||
2019 |
2020 |
|||||||
長期債務利息 |
||||||||
行政費用 |
||||||||
船舶營運和航程費用 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總計 |
||||||||
|
|
|
|
(a) | 2015年10月12日,一筆金額為$ |
(b) | 2015年2月21日,一筆金額為$ |
定期貸款 |
拉制 金額 |
12月31日, 2019 |
2020 |
|||||||||||
發行日期/ 再融資日期 |
到期日 | |||||||||||||
2018年12月14日 |
||||||||||||||
2019年5月28日 |
||||||||||||||
2019年8月6日 |
||||||||||||||
2019年7月5日 |
||||||||||||||
2019年3月29日 |
||||||||||||||
2019年8月7日 |
||||||||||||||
2018年12月14日 |
||||||||||||||
2014年6月20日 |
||||||||||||||
2019年8月6日 |
||||||||||||||
2015年12月24日 |
||||||||||||||
2014年7月4日 |
||||||||||||||
2014年7月29日 |
||||||||||||||
2017年12月7日 |
||||||||||||||
2016年5月18日 |
||||||||||||||
2017年3月1日 |
||||||||||||||
2020年6月17日 |
||||||||||||||
2020年4月30日 |
||||||||||||||
|
|
|
|
|||||||||||
總計 |
||||||||||||||
長期債務的當期部分 |
||||||||||||||
長期債務 |
||||||||||||||
|
|
|
|
|||||||||||
債務總額 |
||||||||||||||
遞延財務費用的當期部分 |
||||||||||||||
遞延財務費用 非電流 |
||||||||||||||
|
|
|
|
|||||||||||
遞延財務費用總額 |
||||||||||||||
|
|
|
|
|||||||||||
債務總額 |
||||||||||||||
減去:遞延財務費用總額 |
||||||||||||||
|
|
|
|
|||||||||||
總債務,扣除遞延財務費用後的淨額 |
|
|||||||||||||
減去:長期債務的當期部分,減去遞延融資費用的當期部分 |
||||||||||||||
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
• | 抵押船隻的總市值在任何時候都超過定期貸款中定義的未償還金額的某個百分比,範圍為 |
• | 公司的槓桿率定義為總債務現金淨額不應超過 |
• | 本公司的利息覆蓋比率為EBITDA(定義見貸款協議)與利息支出的比率在任何時候均大於 |
• | 本公司至少一定比例的股份將始終由Vafias家族成員擁有, |
• | 公司應按月保持現金餘額為#美元。 |
• | 借款人支付的股息不會超過 |
12月31日, |
金額 |
|||
2021 |
||||
2022 |
||||
2023 |
||||
2024 |
||||
2025 |
||||
此後 |
||||
|
|
|||
總計 |
||||
|
|
有效 日期 |
終端 日期 |
固定費率 (公司 支付) |
浮動匯率 (公司 接收) |
公允價值 資產/ (責任) 12月31日, 2019 |
概念上的 金額 12月31日, 2019 |
公允價值 資產/ (責任) 12月31日, 2020 |
概念上的 金額 12月31日, 2020 |
|||||||||||||||||||
掉期:1 |
% | $ | ( |
) | $ | — |
— | |||||||||||||||||||
交換協議2 |
% | $ | $ | — |
— | |||||||||||||||||||||
掉期3 |
% | $ | $ | — |
— | |||||||||||||||||||||
掉期4 |
% | $ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||||
掉期5 |
% | $ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||||
掉期6 |
% | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||
掉期7 |
% | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||
掉期8 |
% | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||
掉期9 |
% | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||
總計 |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
指定為 套期保值工具 |
資產負債表位置 |
12月31日, |
||||||||||||||||
2019 |
2020 |
|||||||||||||||||
資產 衍生物 |
負債 衍生物 |
資產 衍生物 |
負債 衍生物 |
|||||||||||||||
利率互換協議 |
非流動資產-衍生品的公允價值 |
— |
— |
— |
||||||||||||||
利率互換協議 |
流動負債-衍生工具的公允價值 |
— |
— |
— |
||||||||||||||
利率互換協議 |
非流動負債-衍生工具的公允價值 |
— |
— |
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
指定為對衝工具的衍生工具總額 |
— |
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生品未被指定為 套期保值工具 |
資產負債表位置 |
12月31日, |
||||||||||||||||
2019 |
2020 |
|||||||||||||||||
資產 衍生物 |
負債 衍生物 |
資產 衍生物 |
負債 衍生物 |
|||||||||||||||
利率互換協議 |
流動資產-衍生工具的公允價值 | — | — | — | ||||||||||||||
利率互換協議 |
流動負債-衍生工具的公允價值 | — | — | — | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
未被指定為對衝工具的衍生工具總額 |
— | — | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
未被指定為對衝工具的衍生工具 |
地點收益/(虧損) 公認 |
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
||||||||||||
2018 |
2019 |
2020 |
||||||||||||
利率互換-從保監處重新分類 |
衍生品損失 | — | ||||||||||||
利率互換-公允價值變動 |
衍生品損失 | — | ( |
) | ||||||||||
利率互換-已實現收入/(支出) |
衍生品損失 | — | ( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||
衍生品總虧損 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||
|
|
|
|
|
|
指定為對衝工具的衍生工具 |
地點(虧損)/收益 公認 |
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
||||||||||||
2018 |
2019 |
2020 |
||||||||||||
從保監處重新分類的利率掉期損失(有效部分) |
衍生品損失 |
( |
) |
— |
— |
|||||||||
利率互換-從保險公司重新分類的收入/(損失)(有效部分) |
利息和融資成本 |
— |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||
衍生品總虧損 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
未實現收益:/ (虧損)增加現金流 模糊限制語 |
||||
餘額,2018年1月1日 |
||||
公允價值利息掉期合約變動的有效部分 |
||||
|
|
|||
平衡,2018年12月31日 |
||||
公允價值利息掉期合約變動的有效部分 |
( |
) | ||
重新分類調整 |
( |
) | ||
|
|
|||
餘額,2019年12月31日 |
( |
) | ||
公允價值利息掉期合約變動的有效部分 |
( |
) | ||
重新分類調整 |
( |
) | ||
|
|
|||
平衡,2020年12月31日 |
( |
) | ||
|
|
公允價值 自.起 12月31日, 2019 |
公允價值計量使用 |
|||||||||||||||
描述 |
報價: 處於活動狀態 市場: 雷同 資產 (1級) |
意義重大 其他 可觀測 輸入量 (2級) |
意義重大 看不見的 輸入量 (3級) |
|||||||||||||
資產/(負債): |
||||||||||||||||
利率互換協議 |
— | — | ||||||||||||||
利率互換協議 |
( |
) | — | ( |
) | — | ||||||||||
總計 |
( |
) |
— |
( |
) |
— |
||||||||||
公允價值 自.起 12月31日, 2020 |
公允價值計量使用 |
|||||||||||||||
描述 |
報價: 處於活動狀態 市場: 雷同 資產 (1級) |
意義重大 其他 可觀測 輸入量 (2級) |
意義重大 看不見的 輸入量 (3級) |
|||||||||||||
資產/(負債): |
||||||||||||||||
利率互換協議 |
( |
) | — | ( |
) | — | ||||||||||
總計 |
( |
) |
— |
( |
) |
— |
公允價值 自.起 12月31日, 2019 |
公允價值計量使用 |
|||||||||||||||||||
描述 |
報價: 處於活動狀態 市場: 雷同 資產 (1級) |
意義重大 其他 可觀測 輸入量 (2級) |
意義重大 看不見的 輸入量 (3級) |
損損 損失 |
||||||||||||||||
持有和使用的長期資產 |
— | — | ( |
) | ||||||||||||||||
總計 |
— |
— |
( |
公允價值 自.起 6月30日, 2020 |
公允價值計量使用 |
|||||||||||||||||||
描述 |
報價: 處於活動狀態 市場: 雷同 資產 (1級) |
意義重大 其他 可觀測 輸入量 (2級) |
意義重大 看不見的 輸入量 (3級) |
損損 損失 |
||||||||||||||||
持有和使用的長期資產 |
— | — | ( |
) | ||||||||||||||||
總計 |
— |
— |
( |
公允價值 自.起 12月31日, 2020 |
公允價值計量使用 |
|||||||||||||||||||
描述 |
報價: 處於活動狀態 市場: 雷同 資產 (1級) |
意義重大 其他 可觀測 輸入量 (2級) |
意義重大 看不見的 輸入量 (3級) |
損損 損失 |
||||||||||||||||
持有和使用的長期資產 |
— | — | ( |
) | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
總計 |
— |
— |
( |
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
||||||||||||
2018 |
2019 |
2020 |
||||||||||
分子 |
||||||||||||
淨(虧損)/收益 |
( |
) | ||||||||||
減去:分配給以下對象的未分配收益 非既得利益者 股票 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
淨(虧損)/普通股股東應佔收益,基本 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
分母 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
加權平均流通股、基本股數和稀釋股數 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
(虧損)/每股收益,基本和稀釋後 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
||||||||||||
2018 |
2019 |
2020 |
||||||||||
定期包機收入 |
||||||||||||
光船收入 |
||||||||||||
航次租船收入 |
||||||||||||
其他收入 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
總計 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
||||||||||||
船舶營運費用 |
2018 |
2019 |
2020 |
|||||||||
船員工資及相關費用 |
||||||||||||
保險 |
||||||||||||
維修保養 |
||||||||||||
備件和消耗品 |
||||||||||||
雜費 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
總計 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
• | 公司預計在其正常業務過程中會不時受到法律訴訟和索賠的影響,主要是人身傷害和財產傷亡索賠。這類索賠即使缺乏可取之處,也可能導致大量財政和管理資源的支出。在2020年,我們的Aframax油輪“Stealth Berana”號因船隻承租人聲稱與向公司交還船隻有關的損失而被捕。本公司根據租船合同協議的規定對根據租船合同協議產生的所有爭議進行仲裁,包括承租人的索賠。為了迅速解救被扣押的船隻,該公司為承租人的索賠提供了擔保,支付了#美元。 非電流 合併資產負債表中的限制性現金。公司無法預測此案的結果及其對公司財務狀況、經營業績或流動性的最終影響。因此,公司沒有為與此案有關的損失建立任何準備金。 |
• |
該公司已向各自的銀行保證履行Spacegas Inc.、Financial Power Inc.和MGC Active Holdings Inc.簽訂的貸款協議(注7)。這些實體擁有的船隻已被提供作為抵押品,以確保達成這些貸款協議。總計: |
截至2020年12月31日,Spacegas Inc.、Financial Power Inc.和MGC Active Holdings Inc.的未償還貸款餘額和應計利息為 $本公司認為上述貸款協議違約的可能性微乎其微,因此並未就與此事相關的損失建立任何撥備。關於合營方MGC Aggregate Holdings Inc.為貸款協議提供的擔保 擁有 |
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• | 未來最低合同租船收入,佣金總額,基於承諾的船舶 不可取消, 截至12月31日的定期和光船租賃合同,2020 ,總額為$2021 , $2022 , $在2023年和 $ |
• | 本公司對Eco Blizzard船(注5)未來分期付款的未償還承諾如下: |
12月31日 |
金額 |
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2021 |
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總計 |
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描述 |
資產負債表中的位置 |
12月31日, 2019 |
12月31日, 2020 |
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非流動資產: |
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包機 合同超過12個月 |
經營租賃 使用權 |
$ | $ | — | ||||||
寫字樓租約 |
經營租賃 使用權 |
— | ||||||||
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$ | $ | — | ||||||||
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負債: |
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包機 合同超過12個月 |
經營租賃負債的當期部分 | $ | $ | — | ||||||
寫字樓租約 |
經營租賃負債的當期部分 | — | ||||||||
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租賃負債--流動部分 |
$ | $ | — | |||||||
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描述 |
地點在一份關於運營情況的聲明中 |
2019 |
2020 |
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租賃費 包機 合同不超過12個月 |
租船費用 | $ | — | |||||||
租賃費 包機 超過12個月的合同 |
租船費用 | |||||||||
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租船總費用 | ||||||||||
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寫字樓租賃的租賃費用 |
一般和行政費用 | |||||||||
分租收入來自 包機 超過12個月的合約* |
收入 |
* | 這個 分租 收入僅代表定期包機收入包機 合同超過12個月。還有$的額外收入包機 合同,在截至2019年12月31日的年度綜合運營報表中記錄在收入中(2020:包機 在截至2019年12月31日的年度合併運營報表中計入收入的12個月或更短的合同。截至2020年12月31日的一年裏,沒有這樣的合同存在。 |
年 |
包機 合同更多 多於12個月 |
寫字樓租賃 |
總運營成本 租契 |
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採用時的貼現率 |
% | % | % | |||||||||
2020(未打折租賃付款) |
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租賃負債現值 |
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租賃負債--短期 |
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租賃總負債 |
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基於遞增借款利率的折扣(未貼現的租賃付款與租賃負債現值之間的差額) |
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21. |
後續事件 |