錯誤2020財年000177078700017707872020-01-012020-12-31Iso4217：美元00017707872020-06-30Xbrli：共享0001770787美國-GAAP：公共類別成員2021-01-310001770787US-GAAP：CommonClassBMember2021-01-31

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

__________________________

表格10-K/A

(第1號修正案)

_______________________

(標記一)

☒			根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的年度報告

截至的財政年度12月31日, 2020

或

☐			根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告

的過渡期                    至                    

佣金檔案號：001-39035

__________________________

10倍基因組學公司

(註冊人的確切姓名載於其約章)

__________________________

特拉華州						45-5614458
(述明或其他司法管轄權 公司或組織)						(税務局僱主 (識別號碼)
斯通裏奇購物中心路6230號
普萊森, 加利福尼亞						94588
(主要行政辦公室地址)						(郵政編碼)

註冊人的電話號碼，包括區號：(925)401-7300

根據該法第12(B)節登記的證券：

每節課的標題

交易 符號

每個交易所的名稱 在其上註冊的

A類普通股，每股票面價值0.00001美元

TXG

納斯達克股票市場有限責任公司

根據該法第12(G)節登記的證券：無

__________________________

用複選標記表示註冊人是否為證券法第405條規定的知名經驗豐富的發行人。是  ☒*☐

用複選標記表示註冊人是否不需要根據法案的第13節或第15(D)節提交報告。☐    不是  ☒

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13節或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。是  ☒*☐

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T條例第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是  ☒*☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速濾波器			☒			加速文件管理器			☐
非加速文件服務器			☐			規模較小的報告公司			☐
						新興成長型公司			☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第(13)(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據“薩班斯-奧克斯利法案”(“美國聯邦法典”第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。是☒*☐

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《證券交易法》第12b-2條規則所定義)。--是☐*☒

根據納斯達克全球市場(Nasdaq Global Market)在2020年6月30日(註冊人最近完成的第二季度的最後一個營業日)報告的註冊人普通股股票的收盤價，註冊人非關聯公司持有的註冊人普通股的總市值為$7.3十億美元。

截至2021年1月31日，註冊人擁有86,071,237A類普通股，每股面值0.00001美元，已發行和22,681,465B類普通股，每股面值0.00001美元，已發行。

註冊人的最終委託書中與註冊人2021年股東年會有關的部分通過引用併入本年度報告的10-K表格第三部分(如有説明)。這種最終的委託書將在註冊人截至2020年12月31日的財年結束後120天內提交給美國證券交易委員會(SEC)。

---

解釋性説明

10x Genonomy，Inc.(以下簡稱“本公司”)於2021年2月26日(“最初提交日期”)向美國證券交易委員會(SEC)提交了截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K年度報告(“Form 10-K”)的第1號修訂案，以更新第IV部分中包含的展品索引，該修訂號為Form 10-K/A(以下簡稱“修訂案”)，該修訂號為公司截至2020年12月31日的年度報告的Form 10-K年度報告(以下簡稱“Form 10-K”)的第1號修訂案。表格10-K至(I)的第15(A)(3)項包括Ruth de Backer女士的錄用通知書，作為本表格的附件10.9，以及(Ii)在表格10-K的展品索引中意外遺漏的某些以前提交的展品通過參考併入。

表格10-K並無其他更改。除本文另有説明外，本修正案説明的是截至最初提交日期的情況，不反映在最初提交日期之後可能發生的事件，也不會以任何方式修改或更新以10-K表格形式進行的披露。

根據修訂後的1934年“證券交易法”第12b-15條，按照2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條的要求，公司首席執行官和首席財務官的最新證明作為第1號修正案的證物包括在內。

1

---

第四部分

項目15.展品、財務報表明細表

(a)以下文件作為本年度報告的一部分歸檔：

(3)S-K條例第601項要求的證物清單

通過引用併入本文

展品 數

展品名稱

形式

文件編號

展品

申報日期

3.1

註冊人註冊證書的修訂和重訂。

8-K

001-39035

3.1

9/16/2019

3.2

修訂及重訂註冊人章程。

8-K

001-39035

3.1

3/26/2020

4.1

註冊人和其他各方之間於2018年10月18日修訂和重新簽署的投資者權利協議。

S-1/A

333-233361

4.1

8/19/2019

4.2

註冊人A類普通股股票證書格式。

S-1

333-233361

4.2

8/19/2019

4.3

註冊人證券的描述。

10-K

333-39035

4.3

2/27/2020

10.1+

修訂並重新制定了2012年度股票計劃及其授予協議的格式。

S-1/A

333-233361

10.10

9/3/2019

10.2+

2019年綜合獎勵計劃及其獎勵協議格式。

S-1/A

333-233361

10.11

9/3/2019

10.3+

2019年員工購股計劃及其協議格式。

10-Q

001-39035

10.4

11/12/2019

10.4+

非僱員董事薪酬政策。

S-1

333-233361

10.13

8/19/2019

10.5+

隨意僱傭形式、保密信息、發明轉讓和仲裁協議。

S-1

333-233361

10.16

8/19/2019

10.6+

註冊人與其每一位董事和高級管理人員之間的賠償協議格式。

S-1/A

333-233361

10.17

9/3/2019

10.7+

註冊人和埃裏克·S·惠特克之間的錄用邀請函。

S-1

333-233361

10.14

8/19/2019

10.8+

註冊人和賈斯汀·麥卡尼爾之間的錄用邀請函。

S-1

333-233361

10.15

8/19/2019

10.9+

註冊人和露絲·德·貝克之間的錄用邀請函。

10.10

註冊人與6200 Stoneridge Mall Road Investors LLC之間的租賃協議，日期為2018年8月2日。

S-1

333-233361

10.3

8/19/2019

10.11

第一修正案租賃協議，日期為2019年5月20日，註冊人與6200 Stoneridge Mall Road Investors LLC之間的協議。

S-1

333-233361

10.4

8/19/2019

10.12

登記人與6200 Stoneridge Mall Road Investors LLC之間的租賃協議第二修正案，日期為2020年7月24日

10-Q

001-39035

10.6

8/12/2020

10.13

註冊人和Equity One(西海岸投資組合)有限責任公司之間的買賣協議，日期為2020年8月10日。

10-Q

001-39035

10.7

8/12/2020

10.14

註冊人和Equity One(西海岸投資組合)有限責任公司之間的買賣協議修正案，日期為2020年10月15日。

10-Q

001-39035

10.3

11/12/2020

10.15

註冊人與6200 Stoneridge Mall Road Investors LLC之間的租賃協議，日期為2020年11月6日。

10-Q

001-39035

10.4

11/12/2020

10.16

ReadCoor合併協議。

10-K

333-39035

10.6

2/26/2021

10.17+

2019年綜合激勵計劃限售股獎勵表格。

10-K

333-39035

10.7

2/26/2021

10.18+

2019年綜合激勵計劃下的激勵股票期權獎勵(美國參與者)表格。

10-K

333-39035

10.8

2/26/2021

10.19+

2019年綜合激勵計劃非合格股票期權獎勵(董事會)形式。

10-K

333-39035

10.9

2/26/2021

2

---

通過引用併入本文

展品 數

展品名稱

形式

文件編號

展品

申報日期

10.20+

2019年綜合激勵計劃下的非合格股票期權獎勵(美國參與者)表格。

10-K

333-39035

10.10

2/26/2021

10.21+

2019年綜合激勵計劃下的非合格股票期權獎勵(非美國參與者)表格。

10-K

333-39035

10.11

2/26/2021

10.22#

註冊人與哈佛學院校長和研究員之間的許可協議，日期為2013年9月26日。

S-1

333-233361

10.5

8/19/2019

10.23#

註冊人與哈佛學院校長和研究員之間於2018年10月25日達成的許可協議的第1號修正案。

S-1

333-233361

10.6

8/19/2019

10.24#

獨家(股權)協議，日期為2015年10月15日，由Epinonomy，Inc.和利蘭·斯坦福初級大學董事會達成。

S-1

333-233361

10.7

8/19/2019

10.25

Epinology與利蘭·斯坦福初級大學董事會於2017年2月1日簽署的許可協議的第1號修正案。

S-1

333-233361

10.8

8/19/2019

10.26#

註冊人與利蘭斯坦福初級大學董事會於2018年7月27日簽署的許可協議第2號修正案。

S-1

333-233361

10.9

8/19/2019

23.1

獨立註冊會計師事務所的同意書

10-K

333-39035

23.1

2/26/2021

24.1

授權書(包括在本年度報告的簽名頁內)

10-K

333-39035

24.1

2/26/2021

31.1

根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節對首席執行官的認證

10-K

333-39035

31.1

2/26/2021

31.2

根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節認證首席財務和會計幹事

10-K

333-39035

31.2

2/26/2021

31.3

根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節對首席執行官的認證

31.4

根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節認證首席財務和會計幹事

32.1*

根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條對首席執行官的認證

10-K

333-39035

32.1

2/26/2021

32.2*

根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條認證首席財務和會計幹事

10-K

333-39035

32.2

2/26/2021

101.INS

XBRL實例文檔-實例文檔不會顯示在交互式數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。

10-K

333-39035

101.INS

2/26/2021

101.SCH

XBRL分類擴展架構文檔。

10-K

333-39035

101.SCH

2/26/2021

101.CAL

XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。

10-K

333-39035

101.CAL

2/26/2021

101.DEF

XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。

10-K

333-39035

101.DEF

2/26/2021

101.LAB

XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。

10-K

333-39035

101.LAB

2/26/2021

101.PRE

XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。

10-K

333-39035

101.PRE

2/26/2021

104

封面交互式數據文件-封面交互式數據文件不會出現在交互式數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。

10-K

333-39035

104

2/26/2021

+			管理合同或補償計劃或安排。
#			根據根據證券法頒佈的S-K法規第601項，本展品的部分內容已被省略，因為這些信息(I)不是實質性的，(Ii)如果公開披露將對競爭有害。
*			本證明不被視為未根據《交易法》第(18)節的規定提交，或以其他方式承擔該條款的責任，也不應被視為通過引用將其納入《證券法》或《交易法》下的任何申請中。

3

---

簽名

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權下列簽名者代表其簽署本報告。

			10倍基因組學公司
日期：2021年4月23日			由以下人員提供：			/s/謝爾日·薩克森諾夫
						謝爾日·薩克森諾夫 首席執行官兼董事 (首席行政主任)

4

---

附件31.3

根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條證明定期報告

我，謝爾日·薩克索諾夫，特此證明：

1.我已審閲了10x Genology，Inc.的Form 10-K/A年報的第1號修正案；以及

2.據本人所知，本報告並無就重要事實作出任何不真實的陳述，亦無遺漏就本報告所涵蓋的期間作出該等陳述所需的重要事實，而該等陳述須就該等陳述在何種情況下作出而不具誤導性。

日期：2021年4月23日						/s/謝爾日·薩克森諾夫
						謝爾日·薩克森諾夫 首席執行官兼董事 (首席行政主任)

5

---

附件31.4

根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條證明定期報告

我，賈斯汀·麥卡尼爾，特此證明：

1.我已審閲了10x Genology，Inc.的Form 10-K/A年報的第1號修正案；以及

2.據本人所知，本報告並無就重要事實作出任何不真實的陳述，亦無遺漏就本報告所涵蓋的期間作出該等陳述所需的重要事實，而該等陳述須就該等陳述在何種情況下作出而不具誤導性。

日期：2021年4月23日						/s/賈斯汀·麥卡尼爾
						賈斯汀·麥卡尼爾 首席財務官 (首席財務會計官)

6