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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格：10-Q
☑ 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告
在截至本季度末的季度內2021年3月31日
或
☐ 根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
佣金檔案編號1-38143
貝克休斯公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州81-4403168
(州或其他司法管轄區(國際税務局僱主識別號碼)
指公司或組織)
奧爾丁·韋斯特菲爾德17021號
休斯敦,德克薩斯州77073-5101
(主要行政辦公室地址)地址(郵政編碼)
註冊人電話號碼，包括區號：(713) 439-8600
根據該法第12(B)條登記的證券：
每節課的標題商品代號註冊的每個交易所的名稱
A類普通股，每股票面價值0.0001美元BKR紐約證券交易所
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年證券交易法第(13)或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
是☑不是☐
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)第405條規定必須提交的每個互動數據文件。
是☑不是☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》規則第312B-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。(勾選一項)：
大型加速濾波器☑加速文件管理器☐非加速文件服務器☐規模較小的報告公司☐
新興成長型公司
☐
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法規則第312b-2條所定義)。
是☐不是☑
截至2021年4月16日，註冊人有未償還的773,843,591A類普通股，每股面值0.0001美元267,746,937B類普通股，每股面值0.0001美元。


貝克休斯公司
目錄

頁碼.
第I部-
財務信息
第一項。
財務報表(未經審計)
簡明合併損益表(未經審計)--截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月
1
簡明綜合全面收益表(虧損)(未經審計)--截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月
2
簡明合併財務狀況表(未經審計)-2021年3月31日和2020年12月31日
3
簡明綜合權益變動表(未經審計)-截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月
4
簡明合併現金流量表(未經審計)-截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月
5
未經審計的簡明合併財務報表附註
6
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
27
第三項。
關於市場風險的定量和定性披露
37
項目4.
管制和程序
37
第II部-
其他信息
第一項。
法律程序
38
第1A項
風險因素
38
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
38
第三項。
高級證券違約
39
項目4.
礦場安全資料披露
39
第五項。
其他資料
39
第6項
陳列品
39
簽名
40

貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|i


第一部分-財務信息
項目1.財務報表(未經審計)
貝克休斯公司
簡明合併損益表(損益表)
(未經審計)


截至3月31日的三個月，
(單位：百萬，每股除外)20212020
收入：
貨物銷售$2,936 $3,082 
服務銷售1,846 2,343 
總收入4,782 5,425 
成本和費用：
銷貨成本2,534 2,846 
售出服務成本1,390 1,824 
銷售、一般和行政587 675 
商譽減值— 14,773 
重組、減值和其他80 1,325 
與分離相關的27 41 
總成本和費用4,618 21,484 
營業收入(虧損)164 (16,059)
其他營業外收入(虧損)，淨額(626)25 
利息支出，淨額(74)(59)
所得税前虧損(536)(16,093)
所得税撥備(69)(5)
淨損失(605)(16,098)
減去：可歸因於非控股權益的淨虧損(153)(5,871)
貝克休斯公司應佔淨虧損$(452)$(10,227)
每股金額：
每股A類普通股基本虧損和攤薄虧損$(0.61)$(15.66)
每股A類普通股現金股息$0.18 $0.18 
見未經審計的簡明合併財務報表附註。
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|1


貝克休斯公司
簡明綜合全面收益(虧損)表
(未經審計)

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20212020
淨損失$(605)$(16,098)
減去：可歸因於非控股權益的淨虧損(153)(5,871)
貝克休斯公司應佔淨虧損(452)(10,227)
其他全面收益(虧損)：
投資證券— (2)
外幣折算調整(51)(277)
現金流對衝6 (8)
福利計劃3 22 
其他綜合損失(42)(265)
減去：可歸因於非控股權益的其他綜合虧損(11)(97)
可歸因於貝克休斯公司的其他綜合虧損(31)(168)
綜合損失(647)(16,363)
減去：可歸因於非控股權益的綜合虧損(164)(5,968)
貝克休斯公司的綜合虧損$(483)$(10,395)
見未經審計的簡明合併財務報表附註。
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|2


貝克休斯公司
簡明合併財務狀況表
(未經審計)
(單位：百萬，面值除外)
2021年3月31日2020年12月31日
資產
流動資產：
現金和現金等價物$4,382 $4,132 
當期應收賬款，淨額5,263 5,622 
庫存，淨額4,181 4,421 
所有其他流動資產1,960 2,280 
流動資產總額15,786 16,455 
不動產、廠房和設備(扣除累計折舊#美元4,925及$5,115)
5,163 5,358 
商譽5,969 5,977 
其他無形資產，淨額4,228 4,397 
合同和其他遞延資產1,899 2,001 
所有其他資產2,848 2,866 
遞延所得税943 953 
總資產$36,836 $38,007 
負債和權益
流動負債：
應付帳款$3,468 $3,532 
短期債務和長期債務的流動部分887 889 
進度收款和遞延收入3,397 3,454 
所有其他流動負債2,206 2,352 
流動負債總額9,958 10,227 
長期債務6,733 6,744 
遞延所得税166 186 
養老金和其他退休後福利的負債1,197 1,217 
所有其他負債1,358 1,391 
股本：
A類普通股，$0.0001面值-2,000授權，773和724分別截至2021年3月31日和2020年12月31日發行和未償還
— — 
B類普通股，$0.0001面值-1,250授權，268和311分別截至2021年3月31日和2020年12月31日發行和未償還
— — 
超出票面價值的資本
25,357 24,613 
留存損失(10,394)(9,942)
累計其他綜合損失(1,920)(1,778)
貝克休斯公司股權13,043 12,893 
非控制性權益4,381 5,349 
總股本17,424 18,242 
負債和權益總額$36,836 $38,007 
見未經審計的簡明合併財務報表附註。
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|3


貝克休斯公司
簡明合併權益變動表
(未經審計)
(單位：百萬，每股除外)
A類和B類
普通股		資本流入
超過
面值		留用
損失		累計
其他
全面
損失		非
控管
利益		總股本
2020年12月31日的餘額$— $24,613 $(9,942)$(1,778)$5,349 $18,242 
綜合虧損：
淨損失(452)(153)(605)
其他綜合損失(31)(11)(42)
A類普通股股息($0.18每股)
(131)(131)
分配給GE(56)(56)
B類普通股及相關BHH LLC單位置換A類普通股的效果858 (111)(747)— 
基於股票的薪酬成本50 50 
其他(33)(1)(34)
2021年3月31日的餘額$— $25,357 $(10,394)$(1,920)$4,381 $17,424 


(單位：百萬，每股除外)
A類和B類
普通股		資本流入
超過
面值		留用
損失		累計
其他
全面
損失		非
控管
利益		總股本
2019年12月31日的餘額$— $23,565 $— $(1,636)$12,570 $34,499 
綜合虧損：
淨損失(10,227)(5,871)(16,098)
其他綜合損失(168)(97)(265)
A類普通股股息($0.18每股)
(118)(118)
分配給GE(68)(68)
基於股票的薪酬成本56 56 
其他(17)(2)(2)(21)
2020年3月31日的餘額$— $23,486 $(10,229)$(1,804)$6,532 $17,985 
見未經審計的簡明合併財務報表附註。
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|4


貝克休斯公司
現金流量表簡明合併報表
(未經審計)

截至3月31日的三個月，
(單位：百萬)20212020
經營活動的現金流：
淨損失$(605)$(16,098)
將淨虧損與經營活動的淨現金流量進行調整：
折舊及攤銷292 355 
商譽減值— 14,773 
無形資產減值— 725 
財產、廠房和設備減損— 218 
存貨減值— 160 
股權證券未實現虧損788 — 
營業資產和負債變動情況：
當期應收賬款341 179 
盤存88 (140)
應付帳款(11)(182)
進度收款和遞延收入(19)311 
合同和其他遞延資產6 15 
其他經營項目，淨額(202)162 
經營活動的淨現金流量678 478 
投資活動的現金流：
資本資產支出(221)(365)
處置資產所得收益41 40 
其他投資項目，淨額6 7 
用於投資活動的淨現金流量(174)(318)
融資活動的現金流：
淨償還債務和其他借款(36)(115)
支付的股息(131)(118)
分配給GE(56)(68)
其他融資項目，淨額(32)(26)
用於融資活動的現金流量淨額(255)(327)
貨幣匯率變動對現金及現金等價物的影響1 (72)
增加(減少)現金和現金等價物250 (239)
期初現金和現金等價物4,132 3,249 
期末現金和現金等價物$4,382 $3,010 
補充現金流披露：
已繳納所得税，扣除退款後的淨額$39 $118 
支付的利息$51 $49 
見未經審計的簡明合併財務報表附註。
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|5


貝克休斯公司
未經審計的簡明合併財務報表附註

注1。重要會計政策的列報和彙總依據
業務描述
貝克休斯公司(Baker Hughes Company，Baker Hughes，The Company，We，Us，or Our)是一家能源技術公司，擁有跨越整個能源價值鏈的多元化技術和服務組合。該公司由貝克休斯公司(BHI)和通用電氣公司(GE)的石油和天然氣業務(GE O&G)合併而成。
我們是一家控股公司，除了我們的公司外，沒有其他物質資產。74.3貝克休斯控股有限責任公司(BHH LLC，前身為通用電氣公司Baker Hughes，LLC)的%所有權權益，Baker Hughes商標，以及某些公司間和税務相關的餘額。BHH LLC是證券交易委員會(SEC)的註冊人，在SEC有單獨的備案要求，其單獨的財務信息可以從www.sec.gov獲得。
陳述的基礎
隨附的本公司未經審計的簡明綜合財務報表是根據美國公認的會計原則(美國和該等原則，即美國公認會計原則)以及證券交易委員會關於中期財務信息的規則和規定編制的。因此，通常包括在我們年度財務報表中的某些信息和披露已被濃縮或遺漏。因此，這些未經審計的簡明綜合財務報表應與我們在截至2020年12月31日的10-K表格年度報告(2020年年度報告)中包括的經審計綜合財務報表一併閲讀。
我們持有BHH LLC的多數經濟權益，並在未經任何其他成員批准的情況下對BHH LLC的所有活動進行並完全控制。因此，我們合併了BHH LLC的財務結果，並在我們的精簡合併財務報表中報告了通用電氣持有的經濟利益的非控制性權益。截至2021年3月31日，通用電氣在BHH LLC的權益為25.7%。有關詳細信息，請參閲“附註12.股權”。
管理層認為，簡明綜合財務報表反映管理層認為有必要進行的所有調整(包括正常經常性調整)，以公平地陳述本公司及其子公司在列報期間的運營結果、財務狀況和現金流量，並不能反映全年可能預期的結果。在本報告所述期間，簡明綜合財務報表反映了管理層認為必要的所有調整(包括正常經常性調整)，以公平陳述本公司及其子公司的運營結果、財務狀況和現金流量，並不代表全年可能預期的結果。該公司的財務報表是在綜合基礎上編制的。在這種列報的基礎上，我們的財務報表合併了我們所有的子公司(我們在其中擁有控股權的實體，通常是因為我們持有多數表決權權益)。所有公司間賬户和交易都已取消。
在公司的財務報表和附註中，某些金額已重新分類，以符合本年度的列報方式。在未經審計的簡明合併財務報表附註中，除非另有説明，否則表格中的所有美元和股票金額分別為百萬美元和股票。由於使用了四捨五入的數字，我們的財務報表及其附註中的某些列和行可能無法添加。
我們的簡明合併損益表中反映的與分離相關的成本包括與我們與通用電氣分離相關的持續活動產生的成本。有關詳細信息，請參閲“附註16.關聯方交易”。
重要會計政策摘要
有關我們的重要會計政策的討論，請參閲我們2020年度報告中的綜合財務報表中的“重要會計政策的列報基礎和摘要”。
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|6


貝克休斯公司
未經審計的簡明合併財務報表附註

現金和現金等價物
截至2021年3月31日和2020年12月31日，我們擁有606百萬美元和$687由於缺乏市場流動性、資本管制或類似的限制資本流出司法管轄區的貨幣或匯率限制，銀行賬户中持有的現金無法釋放、轉移或以其他方式兑換成定期在國際上交易的貨幣。這些資金可用於資助這些司法管轄區的運營和增長，我們目前預計不需要將這些資金轉移到美國。這些金額包括$15百萬美元和$42截至2021年3月31日和2020年12月31日，分別代表通用電氣持有。
現金和現金等價物包括總額為#美元的現金和現金等價物。16百萬美元和$44分別代表通用電氣持有2021年3月31日和2020年12月31日的100萬現金，相應的負債報告為短期債務。有關詳情，請參閲“附註16.關聯方交易”。
將採用新的會計準則
所有已經發布但尚未生效的新會計聲明目前都在評估中，目前預計不會對我們的財務狀況或經營結果產生實質性影響。
注2。與客户合同相關的收入
分門別類收入
我們從與客户簽訂的合同中按主要地理市場分類我們的收入。
截至3月31日的三個月，
總收入20212020
美國$1,052 $1,315 
非美國3,730 4,110 
總計$4,782 $5,425 
剩餘履約義務
截至2021年3月31日和2020年3月31日，分配給未履行(或部分未履行)履約義務的交易價格總額為美元。23.210億美元和22.7分別為10億美元。截至2021年3月31日，我們預計確認的收入約為51%, 66%和90年內剩餘履約義務總額的百分比2, 5，及15年，以及此後的剩餘時間。合同修改可能會影響完成的時間和我們履行相關剩餘履行義務時收到的金額。
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|7


貝克休斯公司
未經審計的簡明合併財務報表附註

注3。當期應收賬款
本期應收賬款由以下各項組成：
2021年3月31日2020年12月31日
客户應收賬款$4,429 $4,676 
關聯方420 429 
其他789 890 
當期應收賬款總額5,638 5,995 
減去：信貸損失撥備(375)(373)
當期應收賬款合計(淨額)$5,263 $5,622 
客户應收賬款按開票金額入賬。關聯方主要由GE欠我們的金額組成。“其他”類別主要包括間接税、對供應商的預付款、其他應收税金和客户留置費。
注4.庫存
存貨，扣除準備金淨額#美元384百萬美元和$421截至2021年3月31日和2020年12月31日的100萬分別包括以下內容：
2021年3月31日2020年12月31日
成品$2,308 $2,337 
在製品和原材料1,873 2,084 
總庫存(淨額)$4,181 $4,421 
我們記錄的存貨減值為#美元。160在截至2020年3月31日的三個月內，主要是我們的油田服務部門，這是由於公司發起了某些重組活動。存貨減值費用主要在簡明綜合損益表的“銷貨成本”標題中報告。
注5。商譽和其他無形資產
商譽
商譽賬面價值變動情況按分部詳述如下：
油田
服務		油田
裝備		渦輪增壓-
機械與機械
過程
解決方案		數位
解決方案		總計
2019年12月31日的餘額，毛額$15,676 $4,186 $2,171 $2,411 $24,444 
2019年12月31日的累計減值(2,633)(867)— (254)(3,754)
2019年12月31日的餘額13,043 3,319 2,171 2,157 20,690 
損損(11,484)(3,289)— — (14,773)
貨幣兑換和其他
(20)(24)63 41 60 
2020年12月31日的餘額1,539 6 2,234 2,198 5,977 
貨幣兑換和其他1 (3)(14)8 (8)
2021年3月31日的餘額$1,540 $3 $2,220 $2,206 $5,969 
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|8


貝克休斯公司
未經審計的簡明合併財務報表附註

我們在年度戰略規劃過程中，對每個報告單位進行年度商譽減值測試，截止日期為每個會計年度的7月1日。我們的報告單位與我們的四可報告的細分市場。我們亦會在發生事件或情況時測試商譽減值，而根據我們的判斷，該等事件或情況更有可能令一個或多個報告單位的公允價值低於其賬面價值。潛在減值指標包括但不限於：(I)我們最近年度或中期減值測試的結果，特別是觀察到的公允價值超出賬面價值的幅度；(Ii)內部預測的下調及其幅度(如果有)；(Iii)我們的市值低於賬面價值的下降，以及這些下降的幅度和持續時間(如果有)。
2021年第一季度，我們完成了一項評估是否存在損害指標的審查。作為這項評估的結果，我們得出的結論是，沒有任何指標可以導致確定每個報告單位的公允價值比其賬面價值更有可能低於其賬面價值。不能保證未來影響我們行業的宏觀經濟或商業環境的持續下降不會發生，這可能會導致未來的商譽減值費用。
2020年第一季度，我們的市值與2019年第四季度相比大幅下降。我們的收盤價跌至歷史最低點1美元。9.332020年3月23日。在同一時期，我們的同業集團公司的股票價值和整個美國股市也在市場波動中大幅下跌。此外，衡量投資者對油氣服務業盈利前景和資本成本看法的指標--油田服務指數(OSX)的成交價為歷史最低。這些下跌是由圍繞新冠肺炎(CoronaVirus)爆發的不確定性以及其他宏觀經濟事件推動的，比如歐佩克和俄羅斯之間的地緣政治緊張局勢，這也導致油價大幅下跌。基於這些因素，我們得出的結論是發生了觸發事件，因此，於2020年3月31日(“測試日期”)進行了中期定量減損測試。
在進行中期量化減值測試時，並與我們之前的做法一致，我們採用收益法和市場法相結合的方法，根據可比公司數據的可用性和相關性評估每一種估值方法，並確定適當的權重，從而確定每個報告單位的公允價值。
根據我們在2020年第一季度進行的中期量化減值測試的結果，我們得出結論，截至測試日期，油田服務(OFS)和油田設備(OFE)報告單位的賬面價值超過了估計的公允價值，這導致商譽減值費用為#美元。11,484百萬美元和$3,289分別為百萬美元。商譽減值按報告單位的賬面價值(包括任何商譽)超過其公允價值計算。
其他無形資產
無形資產包括以下內容：
2021年3月31日2020年12月31日
毛
攜載
金額		累計
攤銷		網毛
攜載
金額		累計
攤銷		網
客户關係$1,944 $(719)$1,225 $2,261 $(916)$1,345 
技術1,100 (698)402 1,127 (696)431 
商號和商標293 (163)130 326 (181)145 
大寫軟件1,270 (1,022)248 1,294 (1,041)253 
有限壽命無形資產4,607 (2,602)2,005 5,008 (2,834)2,174 
活生生的無限無形資產2,223 — 2,223 2,223 — 2,223 
無形資產總額$6,830 $(2,602)$4,228 $7,231 $(2,834)$4,397 
無形資產一般按直線攤銷，估計使用年限為1至30好幾年了。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月的攤銷費用為69百萬美元和$84分別為百萬美元。
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|9


貝克休斯公司
未經審計的簡明合併財務報表附註

預計2021年剩餘時間和隨後5個財年每年的攤銷費用如下：
年預計攤銷費用
2021年剩餘時間$178 
2022206 
2023194 
2024177 
2025134 
202698 

注6。合同和其他遞延資產
我們的大部分長期產品服務協議都與我們的透平機械和工藝解決方案部門有關。合同資產反映了我們建造技術複雜設備的長期合同、長期產品維護或延長保修安排以及其他遞延合同相關成本的收入超過賬單的收入。合同資產包括以下內容：
2021年3月31日2020年12月31日
長期產品服務協議$612 $660 
長期設備合同(1)
1,088 1,160 
合同資產(總收入超過賬單)1,700 1,820 
遞延庫存成本159 138 
非經常性工程成本40 43 
合同和其他遞延資產$1,899 $2,001 
(1)反映了我們建造技術複雜設備和某些其他服務協議的長期合同所賺取的收入超過賬單的收入。
在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月內，從與我們的長期服務協議相關的前幾個時期已履行(或部分履行)的履約義務中確認的收入為零及$6分別為百萬美元。這包括對成本或賬單估計的修訂所確認的收入，這些修訂可能會影響合同的總估計盈利能力，從而導致收益的調整。
注7。進度收款和遞延收入
合同負債包括進度收款(反映超過收入的賬單)，以及我們建造技術複雜設備、長期產品維護或延長保修安排的長期合同的遞延收入。合同責任包括以下內容：
2021年3月31日2020年12月31日
進度集合$3,288 $3,352 
遞延收入109 102 
進度收款和遞延收入(合同負債)$3,397 $3,454 
在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月內確認的、期初計入合同負債的收入為#美元。878百萬美元和$507分別為百萬美元。
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|10


貝克休斯公司
未經審計的簡明合併財務報表附註

注8。租契
我們的租賃活動主要包括行政辦公室、製造設施、研究中心、服務中心、銷售辦公室和某些設備的運營租賃。
截至3月31日的三個月，
經營租賃費用20212020
長期固定租賃$62 $72 
長期可變租賃9 11 
短期租賃(1)
99 161 
經營租賃總費用$170 $244 
(1)租期一年及以下的租約，包括一個月或一個月以下的租約
在經營活動中用於經營租賃的現金流接近我們截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月的費用。
截至2021年3月31日和2020年12月31日的加權平均剩餘租期約為八年了作為我們的經營租約。截至2021年3月31日和2020年12月31日，用於確定經營租賃負債的加權平均貼現率為4.1%和3.7%。
注9.借款
短期和長期借款包括以下內容：
2021年3月31日2020年12月31日
短期借款
商業票據$832 $801 
通用電氣的短期借款16 45 
其他借款39 43 
短期借款總額887 889 
長期借款  
2.7732022年12月到期的優先債券百分比
1,248 1,247 
8.552024年6月到期的債券百分比
121 123 
   3.3372027年12月到期的優先債券百分比
1,344 1,344 
6.8752029年1月到期的債券百分比
282 284 
3.1382029年11月到期的優先債券百分比
522 522 
4.4862030年5月到期的優先債券百分比
497 497 
5.1252040年9月到期的優先債券百分比
1,296 1,297 
4.082047年12月到期的優先債券百分比
1,337 1,337 
其他長期借款86 93 
長期借款總額6,733 6,744 
借款總額$7,620 $7,633 
2021年3月31日和2020年12月31日借款總額的估計公允價值為美元。8,123百萬美元和$8,502分別為百萬美元。對於我們的大部分借款，公允價值是根據期末市場報價確定的。在沒有市價的情況下，我們根據估值方法，使用經我們的非履約風險調整後的當前市場利率數據來估計公允價值。
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|11


貝克休斯公司
未經審計的簡明合併財務報表附註

BHH LLC有一個$330億美元與商業銀行承諾的無擔保循環信貸安排(信貸協議)將於2024年12月到期。信貸協議包含某些習慣性陳述和保證、某些習慣性肯定契諾和某些習慣性否定契諾。一旦發生某些違約事件，BHH LLC在信貸協議下的義務可能會加快。此類違約事件包括根據信貸協議對貸款人的付款違約和其他慣例違約。沒有發生過這樣的違約事件。在2021年3月31日和2020年12月31日，有不是信貸協議項下的借款。此外，我們還有一個商業票據計劃，根據該計劃，我們可以不時發行最多$3.810億美元的商業票據，到期日不超過397幾天。根據我們將於2021年4月30日到期的商業票據的預期償還額，我們的授權商業票據計劃將減少到$。3十億美元。
貝克休斯共同義務人公司是我們長期債務證券的共同義務人，與BHH LLC共同和各自。這個共同義務人是一個100BHH LLC的金融子公司，擁有%的股份，註冊成立的唯一目的是作為長期債務證券的公司共同義務人，除了與其唯一目的相關的資產或業務外，沒有其他資產或業務。截至2021年3月31日，貝克休斯共同義務人公司是我們總額為1美元的長期債務證券的共同義務人6,647百萬美元。
某些高級票據包含限制BHH LLC採取某些行動的能力的契諾，這些行動包括但不限於設立某些留置權以擔保債務、訂立某些售後回租交易以及從事某些超過指定限額的合併、合併和資產出售交易。截至2021年3月31日，我們遵守了所有債務公約。
有關通用電氣短期借款的更多信息，請參閲“附註16.關聯方交易”。
注10。員工福利計劃
我們有有資金和無資金的固定福利計劃，其中包括四美國的計劃和七非美國計劃，主要在英國、德國和加拿大，計劃資產或債務均超過$20百萬美元。我們對這些計劃使用12月31日的衡量日期，通常根據確認服務年限和收入的公式向員工提供福利。
我們發起的計劃的定期淨成本構成如下：
截至3月31日的三個月，
20212020
服務成本$7 $7 
利息成本16 20 
計劃資產的預期回報率(32)(31)
精算損失淨額攤銷11 8 
淨週期成本$2 $4 
淨定期成本中的服務成本部分包括在營業收入(虧損)中，所有其他組成部分都包括在我們的簡明綜合損益表中的營業外收入(虧損)中。
注11.所得税
截至2021年3月31日的三個月，所得税撥備為#美元。69百萬美元。美國21%的法定税率與當前有效税率之間的差異主要與由於估值津貼而沒有税收優惠的虧損有關。
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貝克休斯公司
未經審計的簡明合併財務報表附註

截至2020年3月31日的三個月，所得税撥備為#美元。5百萬美元。美國21%的法定税率與當前的實際税率之間的差異主要與不可抵扣的商譽減值和由於估值津貼而沒有税收優惠的虧損有關。
為了應對新冠肺炎疫情，許多國家的政府已經制定或正在考慮採取措施提供援助和經濟刺激。這些措施可能包括推遲納税的到期日或對其所得税和非基於收入的税法進行其他修改。美國於2020年3月27日頒佈了冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案(“CARE法案”)，其中包括幫助公司的措施，包括臨時修改所得税和非基於收入的税法。
注12。股權
普通股
我們被授權發行210億股A類普通股，1.25億股B類普通股和50百萬股優先股，每股面值為$0.0001每股。截至2021年3月31日，A類普通股和B類普通股流通股數量為773百萬和268分別為百萬美元。我們沒有發行任何優先股。通用電氣擁有所有已發行和已發行的B類普通股。A類和B類普通股的每股股份以及BHH LLC的相關會員權益形成配對權益。雖然每股B類普通股對一股A類普通股擁有平等的投票權，但它沒有經濟權利，這意味着B類普通股的持有者在公司清算時沒有分紅或任何資產的權利。GE有權通過BHH LLC Units(LLC Units)獲得本公司支付的任何股息的等額分派。2020年7月，通用電氣啟動了一項計劃，通過一系列交易剝離其在美國的所有權權益，涉及約三年，受市場狀況和其他因素的影響。
在截至2021年3月31日的三個月內，通用電氣在BHH LLC的經濟權益減少到約25.7%主要是由於交換43.7百萬股B類普通股，以及相關的有限責任公司單位。
下表列出了流通股數量的變化(以千股為單位)：
甲類
普通股		B類
普通股
2021202020212020
1月1日的餘額723,999 650,065 311,433 377,428 
在有限制股份單位歸屬時發行股份(1)
4,663 3,011 — — 
行使股票期權時發行股份(1)
181 5 — — 
為員工購股計劃發行股票677 668 — — 
B類普通股換A類普通股(2)
43,686 — (43,686)— 
3月31日的餘額773,207 653,749 267,747 377,428 
(1)以上反映的股份數額是扣除為履行員工預扣税款義務而預扣的股份後的淨額。
(2)2021年3月，通用電氣交換了43.7百萬股B類普通股和A類普通股的配對有限責任公司單位。當B類普通股以及相關的有限責任公司單位根據交換協議被交換為A類普通股時，該B類普通股的股票將被註銷。
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未經審計的簡明合併財務報表附註

累計其他綜合損失(AOCL)
下表顯示了累計其他綜合虧損(税後淨額)的變動情況：
投資證券外幣折算調整現金流對衝福利計劃累計其他綜合損失
2020年12月31日的餘額$— $(1,464)$3 $(317)$(1,778)
*重新分類前的其他綜合收益(虧損)
— (50)8 (9)(51)
從累計其他綜合收益(虧損)中重新歸類的金額。
— — (2)11 9 
**遞延税金— (1)— 1 — 
其他綜合收益(虧損)— (51)6 3 (42)
減去：可歸因於非控股權益的其他綜合收益(虧損)
— (13)2 — (11)
減去：根據BHH LLC單位所有權的變化重新分配AOCL— 92 — 19 111 
2021年3月31日的餘額$— $(1,594)$7 $(333)$(1,920)

投資證券外幣折算調整現金流對衝福利計劃累計其他綜合損失
2019年12月31日的餘額$1 $(1,436)$6 $(207)$(1,636)
*重新分類前的其他綜合收益(虧損)
(2)(277)(9)16 (272)
從累計其他綜合收益(虧損)中重新歸類的金額。
— — — 11 11 
**遞延税金— — 1 (5)(4)
其他綜合收益(虧損)(2)(277)(8)22 (265)
減去：可歸因於非控股權益的其他綜合收益(虧損)
(1)(101)(3)8 (97)
2020年3月31日的餘額$— $(1,612)$1 $(193)$(1,804)
在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月裏，福利計劃從累積的其他全面虧損中重新分類的金額代表精算淨收益(損失)的攤銷，這些淨精算收益(損失)包括在定期養老金淨成本的計算中(更多細節見“附註10.員工福利計劃”)。這些重新分類記錄在簡明合併損益表內的各種成本和費用項目上。
非控股權益
非控股權益是指合併實體中不屬於本公司所有的部分淨資產。截至2021年3月31日和2020年12月31日，通用電氣擁有約25.7% 和30.1分別佔BHH LLC的%，這代表了在股權中報告的非控股權益餘額的大部分。
2021年3月31日2020年12月31日
通用電氣對BHH LLC的興趣$4,241 $5,216 
其他非控股權益140 133 
總非控股權益$4,381 $5,349 

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未經審計的簡明合併財務報表附註

注13.每股收益
A類普通股每股基本和稀釋後淨收益(虧損)如下：
截至3月31日的三個月，
(單位：百萬，每股除外)20212020
淨損失$(605)$(16,098)
減去：可歸因於非控股權益的淨虧損(153)(5,871)
貝克休斯公司應佔淨虧損$(452)$(10,227)
加權平均流通股：
A類基本和稀釋740 653 
普通股股東每股淨虧損：
A類基本和稀釋$(0.61)$(15.66)
根據通用電氣和我們之間的交換協議，通用電氣有權將其持有的B類普通股和相關的有限責任公司單位交換為A類普通股。一-一對一的基礎(須根據交換協議的條款進行調整)，或根據貝克休斯的選擇權，相當於通用電氣原本會在交易所收到的A類普通股股票的總價值(根據交換協議的條款確定)的現金金額。在計算上述交換對每股淨收益(虧損)的攤薄效應(如果有)時，應歸屬於A類普通股持有人的淨收益(虧損)將因消除與B類普通股相關的非控股權益(包括任何税收影響)而進行調整。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月裏，由於假設的交換不是稀釋的，這樣的交換不會反映在稀釋後的每股淨虧損中。
我們B類普通股的股票不計入公司的收益或虧損，在計算基本或稀釋後每股收益(EPS)時也不考慮在內。因此，在兩類方法下，B類基本每股收益和稀釋每股收益沒有單獨列報。
在截至2021年和2020年3月31日的三個月裏，我們在計算稀釋後每股淨虧損時剔除了所有未償還的股權獎勵，因為它們的影響是反稀釋的。
注14.金融工具
經常性公允價值計量
我們的資產和負債按公允價值按經常性基礎計量，包括衍生工具和投資證券。
2021年3月31日2020年12月31日
1級2級3級淨餘額1級2級3級淨餘額
資產   
衍生物
$— $136 $— $136 $— $118 $— $118 
美國證券投資公司(Investment Securities)714 — 14 729 1,502 — 30 1,532 
總資產714 136 14 864 1,502 118 30 1,650 
負債
衍生物— (34)— (34)— (52)— (52)
總負債$— $(34)$— $(34)$— $(52)$— $(52)
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未經審計的簡明合併財務報表附註

在截至2021年3月31日的三個月裏，1級、2級和3級之間沒有轉移。
下表對投資證券的經常性第3級公允價值計量進行了對賬：
20212020
1月1日的餘額$30 $259 
到期收益(16)(69)
累計其他綜合收益(虧損)確認的未實現損益— (2)
3月31日的餘額$14 $187 
在我們的3級工具的估值中，最重要的不可觀察的輸入是貼現率。貼現率是根據市場參與者在為投資定價(包括信貸和流動性風險)時使用的投入來確定的。貼現率的提高將導致我們投資證券的公允價值下降。確實有不是在簡明綜合損益表中確認的未實現損益，因為在報告日期仍持有任何3級票據。
2021年3月31日2020年12月31日
攤銷成本未實現毛利未實現虧損總額估計公允價值攤銷成本未實現毛利未實現虧損總額估計公允價值
投資證券      
購買非美國債務證券(1)
$14 $— $— $14 $30 $— $— $30 
*股權證券(2)
75 643 (3)714 76 1,431 (5)1,502 
總計$89 $643 $(3)$729 $106 $1,431 $(5)$1,532 
(1)我們所有的投資證券都被歸類為可供出售的工具。非美國債務證券將在兩年.
(2)與這些證券相關的收益記錄的收益(虧損)為$(786)百萬元及(13)分別為2021年3月31日和2020年3月31日止的三個月。
截至2021年3月31日和2020年12月31日，我們的股權證券主要由我們對C3.ai的投資組成，包括10,813,095C3.ai A類普通股的股份，經濟利益約為11%，公允價值為$713百萬美元和$1,500分別為百萬美元。在截至2021年3月31日的三個月裏，我們錄得按市值計價的未實現虧損$788我們對C3.ai的投資為100萬美元，在我們的簡明綜合損益表中的“其他營業外收益(虧損)”標題中報告了這筆投資。有關我們與C3.ai協議的詳細信息，請參閲“附註16.關聯方交易”。
截至2021年3月31日和2020年12月31日，美元718百萬美元和$1,514總投資證券中有100萬美元計入“所有其他流動資產”和#美元。11百萬美元和$18100萬美元分別記錄在簡明綜合財務狀況表的“所有其他資產”中。
金融工具的公允價值披露
我們的金融工具包括現金、現金等價物、流動應收賬款、某些投資、應付賬款、短期和長期債務以及衍生金融工具。除長期債務外，這些金融工具截至2021年3月31日和2020年12月31日的估計公允價值接近其賬面價值，反映在我們的精簡合併財務報表中。有關我們債務公允價值的進一步信息，請參閲“附註9.借款”。
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衍生工具與套期保值
我們使用衍生品來管理風險，不使用衍生品進行投機。下表彙總了所有衍生品的公允價值，包括套期保值工具和嵌入衍生品。
 2021年3月31日2020年12月31日
資產負債資產負債
衍生品計入套期保值
貨幣兑換合約$4 $— $5 $— 
利率互換合約5 — — — 
未計入套期保值的衍生品
貨幣兑換合約和其他127 (34)113 (52)
總導數$136 $(34)$118 $(52)
衍生品根據其各自的到期日在簡明綜合財務狀況表中進行分類。截至2021年3月31日和2020年12月31日，美元135百萬美元和$115百萬美元的衍生資產記錄在“所有其他流動資產”和#美元。1百萬美元和$3100萬美元分別記錄在簡明綜合財務狀況表的“所有其他資產”中。截至2021年3月31日和2020年12月31日，美元34百萬美元和$48百萬美元的衍生負債記錄在“所有其他流動負債”中，零及$4100萬美元分別記錄在簡明綜合財務狀況表的“所有其他負債”中。
套期保值的形式
現金流對衝
我們使用現金流套期保值主要是為了減少或消除匯率變化對買賣合同的影響。因此，我們在這一類別中的絕大多數衍生品活動都是貨幣兑換合約。此外，我們還面臨與計劃發行長期債務相關的利率風險波動。在截至2021年3月31日的三個月內，該公司執行了指定為現金流對衝的利率掉期合約。這些合同預計將減輕與某些長期債務的預期再融資相關的利率風險。
現金流量對衝的公允價值變動計入單獨的權益組成部分(稱為累計其他全面收益，或AOCI)，並計入對衝交易發生期間的收益。有關AOCI現金流對衝活動的詳細信息，請參閲“附註12.股本”。
截至2021年3月31日和2020年12月31日，對衝預測交易的衍生工具最長期限為兩年和一年，分別為。
經濟模糊限制語
從會計角度來看，這些衍生品沒有被指定為套期保值(因此，我們不對這種關係應用套期保值會計)，但在其他方面與其他套期保值安排具有相同的經濟目的。經濟套期保值通過每期收益計入公允價值。
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下表彙總了未在簡明綜合損益表中指定為套期保值的衍生工具的收益(虧損)。
未被指定為對衝工具的衍生工具簡明綜合收益表標題截至3月31日的三個月，
20212020
貨幣兑換合約(1)
銷貨成本$11 $13 
貨幣兑換合約售出服務成本3 44 
商品衍生品銷貨成本3 (2)
其他衍生品其他營業外收入(虧損)，淨額— 8 
總計(2)
$17 $63 
(1)不包括$的收益3百萬美元和$7截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月，嵌入式衍生品分別為100萬歐元，因為嵌入式衍生品在我們的經濟對衝中不被視為對衝工具。
(2)未指定為套期保值的衍生工具對收益的影響在很大程度上被經濟套期保值項目在本期和未來期間的公允價值變動所抵消。
衍生工具的名義金額
衍生品的名義金額是標的的單位數。尚未償還的名義金額#美元的絕大部分7.02021年3月31日和2020年12月31日的10億美元與預期外幣銷售和購買、大宗商品購買、利率變化以及被視為嵌入式衍生品的合同中的合同條款和外幣公司間借款的對衝有關。我們通常以總額為基礎披露衍生品名義金額，以表明交易對手的總風險。如果我們有特定貨幣的總買入和賣出衍生品合約，我們希望與相同的交易對手執行這些合約，以減少我們的風險敞口。這些衍生工具的名義金額一般不代表吾等與交易對手交換的現金金額，而是用以衡量衍生工具價值變動的名義金額。
交易對手信用風險
我們衍生品的公允價值可能會根據市場走勢和我們頭寸的變化等因素而在不同時期發生重大變化。我們在單個交易對手的基礎上管理交易對手信用風險(交易對手違約並不根據我們的協議條款向我們付款的風險)。
其他股權投資

截至2021年3月31日和2020年12月31日，不容易確定公允價值的股權證券的賬面價值為美元。554在簡明綜合財務狀況表的“所有其他資產”中記錄。
注15。細分市場信息
我們的可報告部門與我們的運營部門相同，是根據市場和客户的性質進行組織的。我們通過我們的四由每個細分市場中類似的產品和服務組成的運營細分市場，如下所述。
油田服務(OFS)
油田服務公司在油井的整個生命週期內為陸上和海上作業提供產品和服務，包括鑽井、評估、完井、生產和幹預。產品和服務包括鑽石和三牙輪鑽頭，鑽井服務，包括定向鑽井技術，隨鑽測量和隨鑽測井，井下完井工具和系統，井筒幹預工具和服務，電纜
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服務、鑽井液和完井液、油田和工業化學品、壓力泵和人工舉升技術(包括電動潛水泵)。
油田設備(OFE)
油田設備提供廣泛的產品和服務組合，以促進碳氫化合物安全可靠地從井口流向生產設施。油田設備組合擁有針對海底、近海表面和陸上操作環境的解決方案。產品和服務包括海底和地面壓力控制和生產系統及服務、資本鑽井設備和服務、用於海上和陸上應用的軟管系統，以及覆蓋油田整個生命週期的油田生命週期解決方案(包括油井榦預)。
透平機械和工藝解決方案(TPS)
透平機械和過程解決方案為整個石油和天然氣行業的機械驅動、壓縮和發電應用提供設備和相關服務，併為該行業的下游領域提供產品和服務，包括煉油、石化、分佈式氣體、流動和過程控制和其他工業應用。透平機械和過程解決方案產品組合包括驅動器(氣動衍生燃氣輪機、重型燃氣輪機以及同步和感應電機)、壓縮機(離心和軸向、直接驅動高速、集成、海底壓縮機、渦輪膨脹機)。以及主要用於頁巖油氣田開發的壓縮天然氣(CNG)和小型液化天然氣(LNG)解決方案。
數字解決方案(DS)
數字解決方案公司為多個行業提供設備、軟件和服務，包括石油天然氣、發電、航空航天、金屬和交通運輸。這些產品包括基於傳感器的過程測量、無損檢測和檢查、渦輪機、發電機和工廠控制和狀態監測，以及管道完整性解決方案。
細分結果
分部收入和利潤是根據本公司用來評估財務期間各分部業績的內部業績衡量標準來確定的。下表顯示了彙總的財務信息。在所有報告期內，公司內部的所有部門都實施了一致的會計政策。
截至3月31日的三個月，
細分市場收入20212020
油田服務$2,200 $3,139 
油田設備628 712 
透平機械和工藝解決方案1,485 1,085 
數字解決方案470 489 
總計$4,782 $5,425 
我們的營業收入(虧損)是根據營業收入(虧損)來評估的，營業收入(虧損)被定義為扣除以下税前收入(虧損)：淨利息支出、淨其他營業外收入(虧損)、公司開支、重組、減值和其他費用、庫存減值、與分離相關的成本、商譽減值以及未分配給經營部門的某些損益。
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|19


貝克休斯公司
未經審計的簡明合併財務報表附註

截至3月31日的三個月，
分部所得税前收入(虧損)20212020
油田服務$143 $206 
油田設備4 (8)
透平機械和工藝解決方案207 134 
數字解決方案24 29 
總細分市場379 361 
公司(109)(122)
存貨減值(1)
— (160)
商譽減值— (14,773)
重組、減值和其他(80)(1,325)
與分離相關的(27)(41)
其他營業外收入(虧損)，淨額(626)25 
利息支出，淨額(74)(59)
所得税前虧損$(536)$(16,093)
(1)存貨減值費用主要在簡明綜合損益表的“銷貨成本”標題中報告。
下表按部門列出折舊和攤銷：
截至3月31日的三個月，
分部折舊和攤銷20212020
油田服務$201 $249 
油田設備32 44 
透平機械和工藝解決方案
30 28 
數字解決方案
21 25 
總細分市場285 347 
公司7 8 
總計$292 $355 

注16。關聯方交易
與通用電氣的關聯方交易
通用電氣是我們最大的股東，我們繼續與通用電氣合作，主要是通過他們在我們和BHH LLC的剩餘權益，持續購買和銷售產品和服務，他們提供的過渡服務，以及我們在2019年與通用電氣成立的航空衍生合資企業(Aero JV)。直到通用電氣及其附屬公司擁有的股份少於20%的已發行普通股投票權，通用電氣有權指定一我們董事會的提名人選。於2021年3月31日和2020年12月31日，通用電氣通過擁有B類普通股和相關有限責任公司單位在BHH LLC中的經濟權益為25.7%和30.1%。
航空合資公司由通用電氣和我們共同控制，因此，我們不合併合資公司。我們與通用電氣及其附屬公司(包括Aero合資公司)購買了價值美元的產品315百萬美元和$263分別在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月內達到100萬美元。此外，我們以#美元的價格向通用電氣及其附屬公司出售產品和服務50百萬美元和$55分別在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月內達到100萬美元。
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|20


貝克休斯公司
未經審計的簡明合併財務報表附註

該公司有$355百萬美元和$356通用電氣在正常業務過程中提供的商品和服務的應付賬款分別為2021年3月31日和2020年12月31日的百萬美元。該公司有$420百萬美元和$429分別於2021年3月31日和2020年12月31日為通用電氣在正常業務過程中提供的商品和服務的流動應收賬款(百萬美元)。
2017年7月3日，我們與通用電氣簽署了一張期票，表示由於現金的限制性，我們代表通用電氣持有的某些現金。這項限制是由於現金所在司法管轄區的政府實體缺乏市場流動性、資本管制或類似的貨幣或外匯限制而無法釋放、轉移或以其他方式將大部分現金兑換成非受限制的市場貨幣而產生的。期票上沒有到期日，但我們仍有義務償還GE，因此，這筆債務反映為短期借款。截至2021年3月31日，其中16由於通用電氣的1000萬美元，所有都是以現金的形式持有的。截至2020年12月31日，其中45欠通用電氣的100萬美元，$44百萬美元以現金和#美元的形式持有。1100萬美元是以投資證券的形式持有的。相應負債在簡明綜合財務狀況表中以短期負債列報。
我們還代表一些與GE Capital達成融資安排的客户向GE Capital提供擔保。
與C3.ai的關聯方交易
我們與C3.ai有協議，根據這些協議，除其他事項外，我們還收到了一份五年期訂閲(以下稱為直接訂閲費)將某些C3.ai產品用於內部使用和在C3.ai AI Suite上開發應用程序的權利，以及在石油和天然氣市場獨家轉售C3.ai產品的權利，以及在C3.ai事先同意的情況下非獨家在其他市場轉售C3.ai產品的權利，在每種情況下均受某些例外和條件的限制。該協議的到期日為截至2024年4月30日的財年，每年的合同金額為我們最低收入承諾的$53百萬，$75百萬，$125百萬美元，以及$150每年100萬美元，其中包括大約$$的直接訂閲費28在分別截至2021年、2022年、2023年和2024年4月30日的財年中，每年增加100萬美元。如果我們不能達到這種安排下的年度最低收入承諾，我們有義務向C3.ai支付差額；如果我們超過了每年的最低收入承諾，C3.ai將向我們支付銷售佣金。截至2021年3月31日和2020年12月31日，我們持有C3.ai的經濟權益約為11%。有關我們對C3.ai投資的進一步討論，請參見“附註14.金融工具”。
注17。承諾和或有事項
訴訟
我們在正常業務過程中會受到法律訴訟的影響。由於法律程序本身並不明朗，我們無法預測這類事情的最終結果。我們為那些可能發生損失且金額可以合理估計的或有事項記錄負債。根據管理層的意見，我們預計目前懸而未決的法律訴訟的最終結果不會對我們的運營業績、財務狀況或現金流產生重大不利影響。然而，不能保證這些事情的最終結果。
2014年，我們收到一位客户的通知，稱德國北部的天然氣儲存系統可能出現設備故障，其中包括我們的某些產品。客户於2015年6月19日根據德國仲裁學會(DIS)的規則對我們提起仲裁程序。2016年8月3日，該客户修改了其索賠和據稱的歐元損害賠償202百萬加利息，年利率為最優惠+5%。仲裁小組的聽證會於2017年1月16日至2017年1月23日舉行，2017年3月20日至2017年3月21日舉行。此外，2015年9月21日，TRIUVA Kapitalverwaltungsgesellschaft mbH(TRIUVA)向美國德克薩斯州南區地區法院休斯頓分部提起訴訟，指控公司和貝克休斯油田運營公司(Baker Hughes Ofield Operations，Inc.)是位於德國埃策爾(Etzel)的儲氣庫的所有者，公司在該儲氣庫中提供了與開發儲氣庫相關的某些設備。原告還聲稱，公司提供的設備要麼設計有缺陷，要麼沒有就設備構成的風險發出警告，而且這些所謂的缺陷對原告的財產造成了損害。原告要求追回
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未經審計的簡明合併財務報表附註

據稱數額不詳的補償性和懲罰性損害賠償，以及合理的律師費、法庭費用以及判決前和判決後的利息。這起訴訟中的指控與上文提到的2015年6月19日德國仲裁中提出的指控有關。2018年6月7日，DIS仲裁小組發佈了一項機密仲裁裁決，涉及客户提出的所有索賠。仲裁裁決的估計財務影響已反映在公司的財務報表中，並未產生實質性影響。此外，2019年3月11日，根據德國仲裁學會E.V.(DIS)的規則，客户對我們提起了第二次仲裁程序。顧客聲稱損失了歐元。142百萬加利息，年利率為最優惠+5自2015年6月20日以來的百分比。第二次仲裁程序中的指控與上述2015年6月19日德國仲裁和休斯頓聯邦法院程序中提出的指控有關。該公司正在休斯頓聯邦法院對TRIUVA提出的索賠和客户在第二次仲裁程序中提出的索賠提出異議。2020年10月，DIS在第二次仲裁中通知了該公司一項部分裁決，該裁決解決了客户聲稱的某些索賠。於2021年4月16日，雙方訂立保密和解協議。和解協議預期以現金及實物產品及服務支付的代價，對本公司的財務報表並無重大影響。
2013年1月，INEOS和Naphtachimie在法國普羅旺斯艾克斯啟動了鑑定程序，起因是INEOS在法國拉韋拉擁有的一家化工廠發生火災，導致15-工廠關閉一天，汽輪機被摧毀，這是Naphtachimie擁有的壓縮機組的一部分。對所稱損害的最新量化是歐元。250百萬美元。二該公司的附屬公司(及17其他公司)被通知參與訴訟程序。訴訟正在進行中，目前沒有跡象表明該公司的子公司參與了這起事件。雖然索賠的結果仍然不確定，但我們的保險公司已經接受了保險，並在鑑定程序中為公司辯護。
2018年7月31日，國際工程建設公司(IEC)在紐約啟動了由國際爭議解決中心(ICDR)管理的針對公司及其子公司的仲裁程序，這些仲裁程序涉及IEC與公司子公司就在尼日利亞銷售和安裝液化天然氣工廠及相關發電設備簽訂的一系列銷售和服務合同(合同)。在提交IEC仲裁之前，公司子公司要求支付根據合同到期的款項。2018年8月15日，該公司的子公司就合同項下的額外費用和到期金額的索賠向IEC發起了單獨的ICDR仲裁要求。2018年10月10日，IEC向紐約南區美國地區法院提交了一份請願書，要求本公司強制非簽字人貝克休斯實體參與IEC提交的仲裁。起訴書的標題是International Engineering&Construction S.A.等人。V.Baker Hughes，GE公司旗下有限責任公司等人。編號18-cv-09241(S.D.N.Y2018年)；這一訴訟於2019年8月13日被法院駁回。在仲裁中，國際電工公司指控公司及其子公司違反合同和其他索賠，並要求追回所稱的補償性損害賠償，以及合理的律師費、費用和仲裁費用。2019年3月15日，IEC將其仲裁請求修改為所謂的損害賠償#美元。591損失利潤100萬美元，外加因爭議合同據稱不履行而產生的未指明的額外費用。仲裁聽證會於2019年12月9日至2019年12月20日舉行。2020年3月3日，IEC將他們的損害賠償要求修改為#美元。700所稱損失現金流為百萬美元，或者，另一種選擇是$244.9因爭議合同據稱不履行而損失的利潤和各種費用100萬美元，另外還有#美元4.8百萬美元違約金，$58.6原料氣的收取或支付費用，以及未指明的整改和未來義務的收取或支付的額外費用，以及未指明的利息和律師費。2020年5月3日，仲裁小組駁回了IEC關於要麼接受要麼支付損害賠償的請求。2020年5月29日，IEC將他們的律師費索賠量化為#美元。14.2百萬美元，並減少了他們的替代索賠從$244.9百萬美元到大約300萬美元235百萬美元。該公司及其子公司對IEC的索賠提出了異議，並正在根據合同提出賠償要求。2020年10月31日，ICDR通知了仲裁小組的最終裁決，該裁決駁回了IEC的大部分索賠，並裁定了該公司的部分索賠。2021年1月27日，IEC向紐約州最高法院提交了撤銷仲裁裁決的請願書。2021年3月5日，公司提交了確認仲裁裁決的請願書，2021年3月8日，公司將此事轉移到紐約南區美國地區法院。目前，我們無法預測這些訴訟的結果。
2019年3月15日和2019年3月18日，裏維埃拉海灘養老基金和Richard Schippnick分別向特拉華州衡平法院提起了關於公司
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未經審計的簡明合併財務報表附註

(I)終止禁止通用電氣於2019年7月3日前出售本公司任何股份的合約禁止；(Ii)回購$1.5從通用電氣獲得公司股票中的10億美元；(Iii)允許通用電氣出售約50億美元2.5(Iv)訂立一系列其他協議及修訂，以管限本公司與通用電氣之間的持續關係(統稱為“2018年交易”)；及(Iv)訂立一系列其他協議及修訂，以管限本公司與通用電氣之間的持續關係(統稱為“2018年交易”)。這兩起訴訟中的指控包括，通用電氣作為公司的控股股東，以及公司董事會成員違反了他們的受託責任，達成了2018年的交易。申訴中尋求的救濟包括要求宣佈被告違反了他們的受託責任，通用電氣不公正地致富，返還利潤，判給公司遭受的損害，判決前和判決後的利息，以及律師費和費用。2019年3月21日，大法官法院根據合併的C.A.No.2019-0201-AGB，發佈了一項命令，將Schippnick和City of Riviera Beach的投訴合併在通用電氣公司的衍生品訴訟Re Baker Hughes中。2019年5月10日，原告自願駁回了針對公司衝突委員會成員的訴訟請求；2019年5月15日，原告自願駁回了針對貝克休斯前董事馬丁·克雷格黑德的訴訟請求。2019年6月7日，被告及名義被告以派生原告未向公司董事會提出自行追索債權為由提出駁回訴訟動議，通用電氣及公司董事會以申訴未述明可給予救濟的索賠為由提出駁回訴訟動議。2019年10月8日，衡平法院駁回了這些動議，只是批准了通用電氣駁回針對其的不當得利索賠的動議。2019年10月31日, 公司董事會指定了一個特別訴訟委員會，並授權其全面調查和評估衍生品訴訟中提出的指控和問題。特別訴訟委員會在調查期間提出了擱置衍生品訴訟的動議。2019年12月3日，衡平法院批准了這項動議，並將衍生品訴訟暫緩至2020年6月1日。2020年5月20日，衡平法院批准將暫緩執行期限延長至2020年10月1日，2020年9月29日，法院批准將暫緩執行期限進一步延長至2020年10月15日。2020年10月13日，特別訴訟委員會向法院提交了報告。目前，我們無法預測這些索賠的結果。
2019年3月，本公司收到美國司法部(“司法部”)的文件要求，涉及本公司在伊拉克的某些業務及其與Unaoil Limited及其關聯公司的交易。2019年12月，本公司收到美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)的類似文件要求。該公司正在與美國司法部和證券交易委員會就他們的要求和任何相關事宜進行合作。此外，該公司已同意收取與美國司法部文件要求相關的任何訴訟時效費用。
2019年8月13日，三州聯合基金(Tri-State Joint Fund)向特拉華州衡平法院提起股東集體訴訟，代表自己和貝克休斯公司(Baker Hughes Inc.)所有類似處境的公眾股東起訴通用電氣公司(GE)、BHI前董事會成員和某些BHI前高管，指控BHI違反受託責任、協助和教唆，以及其他與BHI與石油和天然氣業務(GE)合併相關的索賠2019年10月28日，普羅維登斯市代表自己和BHI所有類似的公眾股東向特拉華州衡平法院提起股東集體訴訟，起訴通用電氣、BHI前董事會成員和某些BHI前高管，聲稱與這些交易有關的索賠基本上相同。在這些投訴中尋求的救濟包括要求宣佈被告違反了他們的受託責任，判給損害賠償金，判決前和判決後的利息，以及律師費和費用。訴訟已經合併，原告於2019年12月17日對某些前BHI官員提起合併的集體訴訟，指控他們違反受託責任，並指控通用電氣協助和教唆這些違規行為。2019年12月的起訴書遺漏了BHI的前董事會成員，但同時擔任BHI總裁兼首席執行官的克雷格黑德除外。克雷格黑德和羅斯曾擔任BHI高級副總裁兼首席財務長，他們與通用電氣一起在2019年12月的起訴書中仍被點名。在合併申訴中尋求的救濟包括一項聲明，即前BHI官員違反了他們的受託職責，通用電氣協助和教唆了這些違規行為，並判給損害賠償金。, 判決前和判決後的利息，以及律師費和費用。在2020年2月12日左右，被告提出了駁回訴訟的動議，理由是起訴書沒有提出可以給予救濟的索賠。在2020年10月27日左右，衡平法院批准了通用電氣的駁回動議，並部分批准了駁回動議
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未經審計的簡明合併財務報表附註

克雷格黑德先生和羅斯女士提起訴訟，從而駁回了針對通用電氣和羅斯女士的所有指控，並駁回了針對克雷格黑德先生的所有指控(只有一項除外)。目前，我們無法預測剩餘索賠的結果。
2019年12月11日，BMC Software，Inc.(“BMC”)向德克薩斯州南區的聯邦法院提起訴訟，指控通用電氣(GE)旗下的貝克休斯有限責任公司(Baker Hughes，LLC)因使用其新徽標和附屬品牌而侵犯商標、不正當競爭和不當得利。2020年1月1日，BMC修改了訴狀，增加了貝克休斯公司(Baker Hughes Company)。訴狀中尋求的法律救濟包括禁制令救濟請求、賠償(包括懲罰性賠償)、判決前和判決後的利息以及律師費和費用，目前我們無法預測這些索賠的結果。
2020年12月，本公司收到通知，SEC正在進行正式調查，據本公司瞭解，該調查涉及其賬簿和記錄，以及與其產品和服務在受美國製裁影響的項目中的銷售有關的內部控制。該公司正在與美國證券交易委員會合作，並提供所要求的信息。該公司還在外部法律顧問的協助下，就與美國製裁要求相關的內部控制和合規性啟動了內部審查。美國證券交易委員會的調查和公司的內部審查正在進行中，公司無法預測調查或審查的時間、結果或可能的影響，無論是財務上的還是其他方面的。
我們在管理層認為審慎的範圍內為我們的業務產生的風險投保，並在可獲得保險的範圍內投保，但不能保證該保險的性質和金額足以完全賠償我們因未決或未來的法律程序或其他索賠而產生的責任。我們的大多數保險單都包含免賠額或自保扣除額，金額為我們認為審慎，並由我們負責支付。在釐定自保金額時，我們的政策是自行承保那些可預測、可衡量和可重複出現的損失，例如汽車責任、一般責任和工傷賠償的索償。
其他
在與客户、供應商和其他人的正常業務過程中，我們達成了表外安排，如履約保證金、信用證和其他銀行出具的擔保。我們還代表一些與GE Capital達成融資安排的客户向GE Capital提供擔保。這些表外安排總額約為#美元。4.22021年3月31日為10億美元。估計這些金融工具的公允價值是不可行的。表外安排對我們的財務狀況、經營業績或現金流既沒有、也不可能有實質性影響。

我們有時會就某些項目達成聯合體或類似的安排，主要是在我們的油田設備部門。根據這樣的安排，每一方都有責任在合同工作的總範圍內完成一定範圍的工作，當所有合同義務完成時，義務就到期了。如果任何一方未能或無法履行其義務，無論是財務上還是其他方面，都可能給我們帶來額外的成本和義務。這些因素可能導致項目完成的意外成本、違約金或合同糾紛。
注18。重組、減值和其他
我們記錄了重組、減值和其他費用$80百萬美元和$1,325截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月分別為100萬美元。2021年第一季度發生的費用主要是OFS活動的繼續，預計這是其2020年重組計劃的一部分。這些費用的詳細情況將在下面討論。
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未經審計的簡明合併財務報表附註

重組和減值
下表按受影響的部門列出了重組和減值費用(信用)，但是，這些費用(信用)不包括在報告的部門業績中：
截至3月31日的三個月，
20212020
油田服務$52 $296 
油田設備1 98 
透平機械和工藝解決方案8 8 
數字解決方案2 24 
公司2 9 
總計$65 $435 
重組和減損費用主要與在某些地理位置減少員工人數和產品線合理化造成的員工離職費用有關，包括關閉工廠和相關費用，如財產、廠房和設備減值和合同終止費。作為重組費用的減少，下表顯示了之前因退出活動而受損的某些財產、廠房和設備的處置收益。這些收費(積分)詳情如下：
截至3月31日的三個月，
20212020
物業、廠房和設備、淨值$(12)$141 
與員工相關的離職費用70 272 
合同解約費1 21 
其他增量成本6 1 
總計$65 $435 
其他
簡明綜合損益表“重組、減值和其他”中包括的其他費用為#美元。15百萬美元和$890截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月分別為100萬美元。截至2021年3月31日的期間，費用主要在我們的TPS和DS部門。截至2020年3月31日的費用包括無形資產減值#美元。601百萬美元，原因是我們決定退出某些業務，主要是在我們的OFS部門，其他長期資產減值為216百萬(美元)124百萬美元的無形資產，77百萬美元的財產、廠房和設備以及15百萬其他資產)和其他費用$73由於某些訴訟事項和權益法投資減值(主要是在公司和OFE部門)推動的百萬美元。
注19。持有待售業務的資產及負債
2021年3月，我們宣佈與Akastor ASA達成協議，成立一家合資公司(JV Company)，提供全球近海鑽井解決方案。合資公司將擁有50-50作者：Baker Hughes和Akastor ASA。我們將把我們的海底鑽井系統(SDS)業務(油田設備部門的一個部門)貢獻給合資公司，以換取50合營公司股份的%及$200百萬美元，代價是120100萬美元在交易結束時以現金支付。合營公司將向Baker Hughes發行票據，其所欠對價餘額將從屬於合營公司的外債融資。這筆交易預計將在2021年下半年完成，具體取決於慣例條件，包括監管部門的批准。截至2021年3月31日，SDS業務符合被歸類為持有待售的標準，並以賬面價值或公允價值減去銷售成本中較低者進行計量和報告。根據我們的初步估計，賬面價值預計接近公允價值減去出售成本，其中將包括與這項業務相關的交易成本和外幣換算調整。
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未經審計的簡明合併財務報表附註

下表列出了與貢獻給合資公司的SDS業務的資產和負債相關的財務信息，這些資產和負債被歸類為持有待售，並在我們截至2021年3月31日的簡明綜合財務狀況報表中報告為“所有其他流動資產”和“所有其他流動負債”。
持有待售業務的資產及負債2021年3月31日
資產
流動資產 (1)
$125 
財產、廠房和設備109 
無形資產122 
所有其他資產56 
總資產412 
負債
流動負債55 
所有其他負債2 
總負債57 
貢獻淨資產賬面總額$355 
(1)我們將提供相當於結算時客户應收賬面價值的現金，以代替貢獻客户應收賬款。
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項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析(MD&A)應與簡明合併財務報表及其第1項中的相關附註一併閲讀。
執行摘要
我們是一家能源技術公司，擁有跨越能源和工業價值鏈的廣泛和多樣化的技術和服務組合。我們在120多個國家開展業務，僱傭了大約54,000名員工。我們通過四個業務部門運營：油田服務(OFS)、油田設備(OFE)、透平機械和過程解決方案(TPS)以及數字解決方案(DS)。我們主要在全球石油和天然氣市場銷售產品和服務，包括上游、中游和下游市場。
2020年，該行業經歷了多種因素，推動了對全球石油和天然氣相關支出的預期降低。隨着世界各地實施社會距離和旅行限制，新冠肺炎疫情降低了全球對碳氫化合物的需求。
展望2021年，我們對全球經濟和石油需求將從全球大流行的影響中復甦持謹慎樂觀態度。隨着疫苗在世界各地的推出，我們預計石油和天然氣需求的上升，再加上石油輸出國組織(OPEC)以及上市運營商的持續紀律，將重新平衡庫存。這應該會對油價上漲和整個行業穩健的運營現金流起到支撐作用。在天然氣和液化天然氣(LNG)市場，較長期需求前景似乎越來越樂觀。我們預計，隨着世界各國政府加快向更清潔能源的過渡，未來的需求將會改善。
在石油和天然氣行業之外，對清潔能源和技術的關注繼續加速，以實現資源密集型行業的脱碳。在指導政府激勵清潔能源和碳捕獲技術的政策方面，美國正與歐洲和其他發達國家更加緊密地結盟。我們認為，這些政策轉變對於支持可再生能源、綠色氫氣以及碳捕獲、利用和封存(CCUS)等領域的全行業新投資至關重要。
我們在第一季度取得了進展，為能源轉型對公司進行了戰略定位，宣佈了新的合作，以推進工業脱碳和低至零碳解決方案：
•簽署合作協議，通過開發和實施創新的壓縮和發電技術，實現天然氣和液化天然氣生產的脱碳。
•挪威政府簽署了挪威北極星近海碳儲存設施諒解備忘錄，探索開發和整合技術，以最大限度地減少碳捕獲、運輸和儲存的佔地面積、成本和交付時間。
•獲得了將混合鹽工藝技術用於碳捕獲應用(包括化石燃料發電廠、燃氣輪機、工業應用和水泥行業)的獨家許可證。
2021年第一季度，我們在投資組合優化方面也取得了進展。我們宣佈我們的海底鑽井系統業務與Akastor成立合資企業，提供全球近海鑽井解決方案。此外，我們宣佈收購ARM Reliability，這是一家資產可靠性服務和軟件公司，業務遍及廣泛的工業部門，包括金屬和採礦、電力、製造和公用事業。這筆交易進一步強化了我們在越來越多的終端市場加速工業資產數字化轉型的承諾。
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我們員工的健康和安全仍然是重中之重。在新冠肺炎全球大流行之後，我們已經在可能的情況下采用了遠程工作。在需要現場操作的地方，口罩是強制性的，我們的員工採用了社交距離。我們已經與我們的員工合作，實施其他特定於現場的預防措施，以降低暴露的風險。此外，我們還限制了非必要的商務旅行，並鼓勵員工、客户和合作夥伴進行虛擬協作。
2021年第一季度，我們創造了47.82億美元的收入，而2020年第一季度為54.25億美元。收入下降的原因是油田服務、油田設備和數字解決方案部門的活動減少，部分抵消了渦輪機械和過程解決方案部門銷量的增加。2021年第一季度所得税前虧損為5.36億美元，其中包括重組、減值和其他費用8000萬美元，分離相關成本2700萬美元，還包括我們在C3.ai投資的公允價值變化造成的7.88億美元虧損，記為其他非營業虧損。2020年第一季度，所得税前虧損為160.93億美元，其中包括13.25億美元的重組、減值和其他費用，4100萬美元的分離相關成本，1.6億美元的存貨減值和147.73億美元的商譽減值費用。
展望
我們的業務受到許多不同的宏觀因素的影響，鑑於行業的動盪狀況，這些因素影響了我們的前景和預期。我們所有的展望預期純粹是基於我們今天看到的市場，並受到行業狀況變化的影響。
•北美陸上活動：我們預計2021年北美陸上活動將比2020年下半年有所改善。
•國際在岸活動：我們預計北美以外的在岸支出在今年下半年將出現温和復甦。
•離岸項目：我們預計離岸市場將在2021年企穩，與2020年的水平相比，市場上的樹木獎勵數量將保持穩定或温和增長。
•液化天然氣項目：我們對液化天然氣市場長期持樂觀態度，並將天然氣視為過渡和目的地燃料。我們繼續認為液化天然氣行業的長期經濟前景是積極的。
我們的投資組合中還有與各種行業指標(包括GDP)更相關的其他細分市場，例如我們的數字解決方案細分市場。
在我們的投資組合中，我們也有一些部門可以接觸到新的能源解決方案，特別是圍繞能源和工業的脱碳，包括氫、地熱、碳捕獲、利用和儲存以及能源儲存。我們預計，隨着新能源解決方案在更廣泛的能源組合中變得更加普遍，這些領域將繼續增長。
總體而言，我們相信我們的產品組合處於有利地位，能夠在整個能源價值鏈上展開競爭，併為我們的客户提供全面的解決方案。我們仍然對該行業的長期經濟持樂觀態度，但考慮到我們對近期波動性和活動水平變化的預期，我們將繼續靈活運營。雖然各國政府可能會改變或停止對增加可再生能源的激勵措施，但我們預計在可預見的未來不會對我們的業務產生任何重大影響。
隨着時間的推移，我們相信世界對能源的需求將繼續上升，在可預見的未來，碳氫化合物將在滿足世界能源需求方面發揮重要作用。因此，我們仍然專注於提供創新、經濟高效的解決方案，為我們的客户帶來運營和經濟績效的階段性變化。
營商環境
以下討論和分析總結了影響我們截至2021年和2020年3月31日的三個月的經營結果、財務狀況和流動性狀況的重要因素，應結合本公司的簡明綜合財務報表和相關説明閲讀。
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我們在120多個國家開展業務，幫助客户尋找、評估、鑽探、生產、運輸和加工碳氫資源。我們的收入主要來自向全球主要的、全國性的和獨立的石油和天然氣公司銷售產品和服務，並依賴於我們的客户在石油和天然氣勘探、油田開發和生產方面的支出。這些支出受到多個因素的推動，包括我們的客户對未來能源需求和供應的預測、他們獲得開發和生產石油和天然氣的資源的機會、他們為資本計劃提供資金的能力、新政府法規的影響，以及最重要的是，他們對石油和天然氣價格作為其現金流關鍵驅動力的預期。
石油和天然氣價格
下表彙總了石油和天然氣價格，它們是所示每個時期內每日收盤價的平均值。
截至3月31日的三個月，
20212020
布倫特原油價格(美元/桶)(1)
$61.04 $50.27 
WTI油價(美元/桶)(2)
58.09 45.34 
天然氣價格(美元/mmBtu)(3)
3.50 1.90 
(1)能源情報署(EIA)歐洲布倫特原油現貨價格每桶
(2)EIA庫欣，好的WTI(西德克薩斯中質油)現貨價格
(3)EIA Henry Hub天然氣現貨價格每百萬英熱單位
在北美以外，客户支出受布倫特油價的影響最大，布倫特油價較去年同期上漲，從2021年1月的低點50.37美元/桶到2021年3月的高點69.95美元/桶不等。在截至2021年3月31日的三個月裏，布倫特原油價格平均為61.04美元/桶，比去年同期上漲了10.77美元/桶。
在北美，客户支出在很大程度上受到WTI油價的推動，WTI油價較去年同期有所上漲。總體而言，WTI油價從2021年1月的低點47.47美元/桶到2021年3月的高點66.08美元/桶不等。在截至2021年3月31日的三個月裏，WTI油價平均為58.09美元/桶，比去年同期上漲了12.75美元/桶。
在北美，根據Henry Hub天然氣現貨價格計算，2021年第一季度天然氣價格平均為3.50美元/mmBtu，比去年同期上漲了84%。在整個季度，Henry Hub天然氣現貨價格從2021年1月的2.45美元/mmBtu的低點到2021年2月的23.86美元/mmBtu的高位不等，這與美國各地的冰凍温度有關。
貝克休斯鑽機數
貝克休斯鑽機數量是鑽探行業及其供應商的重要商業晴雨表。當鑽機活躍時，它們消耗石油服務業生產的產品和服務。鑽機數量趨勢是由石油和天然氣公司的勘探和開發支出推動的，而石油和天然氣公司的勘探和開發支出又受到當前和未來石油和天然氣價格預期的影響。這些統計可能反映了能源價格和整體市場活動的相對強弱和穩定性；但是，不應完全依賴這些統計，因為可能存在影響整體能源價格和市場活動的其他具體和普遍的情況。
自1944年以來，我們一直向公眾提供鑽機數量。我們通過我們的現場服務人員收集所有相關數據，他們從對各種鑽井平臺、客户、承包商和其他外部來源的例行訪問中獲得必要的數據(如有必要)。我們對油井或天然氣井的分類主要基於相關司法管轄區的運營商提交的文件。這些數據隨後被彙編並分發給各種通訊社和行業協會，並在我們的網站上公佈。我們相信統計過程和結果數據是可靠的，但這取決於我們是否有能力獲得準確和及時的信息。美國和加拿大的鑽機計數按周編制，所有國際鑽機按月編制。公佈的國際鑽機數量
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|29


不包括某些地區的鑽井平臺，如俄羅斯、裏海地區和中國陸上鑽井平臺，因為這些信息並不容易獲得。
如果在清點當天，正在鑽探的油井已經開始，但鑽探尚未完成，並且預計油井的深度足以成為我們鑽頭的潛在消費者，則美國和加拿大的鑽機被視為活躍鑽機。在國際地區，鑽機每週清點一次，如果鑽探活動發生在一週的大部分時間內，就被視為活躍的鑽機。然後，將該月的每週結果平均，並相應地發佈。鑽機數量不包括從一個地點到另一個地點的運輸中的鑽機、索具、用於非鑽井活動(包括生產測試、完井和修井)的鑽機，預計不會是鑽頭的主要消費者。
下表彙總了鑽機數量，作為每個指定期間的平均值。
截至3月31日的三個月，
20212020%變化
北美538 981 (45)%
國際698 1,074 (35)%
世界範圍1,236 2,055 (40)%
2021年第一季度，全球鑽機數量為1236台，與去年同期相比減少了40%，這主要是由於北美的下降。在北美，這一下降的主要原因是美國鑽機數量與去年同期相比平均下降了50%，加拿大鑽機數量與去年同期相比平均下降了26%。在國際上，鑽機數量的下降是由中東和拉丁美洲地區分別減少36%和29%推動的。
行動結果
以下與我們簡明綜合損益表(虧損)中的重要項目相關的討論是基於現有信息，代表我們對影響報告金額可比性的重大變化或事件的分析。在適當情況下，我們確認了影響可比性或趨勢的具體事件和變化，並在合理可行的情況下量化了該等項目的影響。除非另有説明，本節表格中的所有美元金額均以百萬美元為單位。由於使用四捨五入的數字，某些列和行可能無法相加。
我們的簡明綜合損益表根據證券交易委員會的規定顯示銷售額和銷售成本。根據證券交易委員會的規定，“貨物”必須包括有形產品的所有銷售，“服務”必須包括所有其他銷售，包括其他服務活動。對於下面顯示的金額，我們區分了“設備”和“產品服務”，其中產品服務是指根據產品服務協議進行的銷售，包括銷售貨物(如備件和設備升級)和相關服務(如監測、維護和維修)，這是我們業務的重要組成部分。在“管理的討論和分析”的業務環境部分，我們將“產品服務”簡稱為“服務”。
我們的營業收入(虧損)是根據營業收入(虧損)來評估的，營業收入(虧損)被定義為所得税前和以下項目之前的收入(虧損)：淨利息支出、淨其他營業外收入(虧損)、公司開支、重組、減值和其他費用、商譽減值、庫存減值、與分離相關的成本，以及未分配給經營部門的某些損益。
在評估部門業績時，公司主要使用以下指標：
體積：銷售量是指不包括外匯和價格的影響，產品和/或服務的銷售量在一段時期內的增加或減少。對利潤的交易量影響的計算方法是將上期利潤率乘以當期和上期收入的變化量。它還包括價格，定義為可比產品或服務的銷售價格在一段時間內的變化，計算為可比產品和服務的銷售價格在一段時間內的變化。
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|30


外匯(FX)： 外匯衡量換算的外匯影響，即一段時間內的變化對銷售額和成本的換算影響，直接歸因於外匯對美元匯率的變化。外匯影響的計算方法是將本位幣金額(收入或利潤)乘以期間內外匯匯率差異，再用相應期間的平均匯率計算。
(通脹)/通縮：(通貨膨脹)/通貨緊縮被定義為相同數量的相同類型的直接和間接成本的增加或減少。它是根據直接材料成本(即支付的價格)、薪酬福利和間接成本的同比變化來計算的。
工作效率：生產率是通過利潤的剩餘差異來衡量的，扣除了上文定義的數量和價格、外匯和(通脹)/通貨緊縮的期間影響後的剩餘差異。期間成本生產率的提高或降低是成本效率提高或效率低下的結果，例如成本降低或增加超過數量，成本增加或減少小於數量，或者細分市場之間的銷售組合發生變化。這還包括交易性外匯的期間間差異，不包括為進行業務評估而單獨報告的外幣貶值。
訂單和剩餘履約義務
命令：截至2021年3月31日的前三個月，我們確認了45億美元的訂單，比截至2020年3月31日的前三個月減少了10億美元，降幅為18%。服務訂單下降了18%，設備訂單下降了18%。訂單減少是由OFS和OFE推動的，但TPS和DS訂單的增長部分抵消了這一影響。
剩餘履約義務(RPO)：截至2021年3月31日，分配給未履行(或部分未履行)履約義務的交易價格總額為232億美元。
税前收入和部門營業收入(虧損)
下面提供了我們四個營業部門中每一個部門的收入和部門營業收入(虧損)。
截至3月31日的三個月，$CHANGE
20212020
收入：
油田服務$2,200 $3,139 $(939)
油田設備628 712 (84)
透平機械和工藝解決方案1,485 1,085 400 
數字解決方案470 489 (19)
總計$4,782 $5,425 $(643)

貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|31


截至3月31日的三個月，$CHANGE
20212020
部門營業收入(虧損)：
油田服務$143 $206 $(63)
油田設備4 (8)12 
透平機械和工藝解決方案207 134 73 
數字解決方案24 29 (5)
部門總營業收入379 361 18 
公司(109)(122)13 
存貨減值— (160)160 
商譽減值— (14,773)14,773 
重組、減值和其他(80)(1,325)1,245 
與分離相關的(27)(41)14 
營業收入(虧損)164 (16,059)16,223 
其他營業外收入(虧損)，淨額(626)25 (651)
利息支出，淨額(74)(59)(15)
所得税前虧損(536)(16,093)15,557 
所得税撥備(69)(5)(64)
淨損失$(605)$(16,098)$15,493 
分部收入和分部營業收入(虧損)
2021年第一季度與2020年第一季度相比
收入減少6.43億美元，降幅為12%，主要是由於OFS和OFE的交易量減少，部分被TPS交易量的增加所抵消。OFS減少9.39億美元，OFE減少8400萬美元，DS減少1900萬美元，但部分被TPS增加4億美元所抵消。
總部門營業收入增加了1800萬美元。增幅是由租置計劃(增加7,300萬元)和離岸經濟(增加1,200萬元)所帶動，但部分被離岸市場減少6,300萬元和DS減少500萬元所抵銷。
油田服務
與2020年第一季度相比，2021年第一季度OFS的收入為22億美元，比2020年第一季度減少了9.39億美元，降幅為30%，原因是國際和北美活動減少，全球鑽機數量的減少證明瞭這一點。2021年第一季度北美營收為6.25億美元，比2020年第一季度減少3.93億美元。2021年第一季度國際收入為15.75億美元，比2020年第一季度減少5.46億美元，主要受中東地區推動。
OFS部門的營業收入為1.43億美元 2021年第一季度為2.06億美元，而2020年第一季度為2.06億美元，主要原因是銷量下降和不利的業務組合，但部分被成本效益和重組行動導致的成本生產率提高所抵消。
油田設備
與2020年第一季度相比，2021年第一季度的OFE收入為6.28億美元，減少了8400萬美元，降幅為12%。下降的原因是海底服務和海底鑽井系統業務的業務量下降，以及2020年第四季度處置地面壓力控制流量業務，但海底生產系統和軟管業務的業務量增加部分抵消了這一下降。
2021年第一季度，OFE部門的運營收入為400萬美元，而2020年第一季度的部門運營虧損為800萬美元。收入的增加是由海底產量增加推動的。
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|32


服務活動和海底鑽井系統業務的疲軟部分抵消了系統和軟管業務的增長，以及成本生產率的提高，這部分抵消了服務活動和海底鑽井系統業務的疲軟。
透平機械和工藝解決方案
2021年第一季度，TPS收入為14.85億美元，比2020年第一季度增加了4億美元，增幅為37%。這一增長是由設備數量增加推動的。 與前一年相比，設備收入增長了101%，服務收入增長了6%。本季度設備收入佔47%，服務收入佔整個細分市場的53%收入。
2021年第一季度，TPS部門的營業收入為2.07億美元，而2020年第一季度為1.34億美元。收入的增加主要是由於銷量的增加和成本生產率的提高，但部分被不利的業務組合所抵消。
數字解決方案
2021年第一季度DS收入為4.7億美元，與2020年第一季度相比減少了1900萬美元，降幅為4%，這主要是由於Nexus Controls、流程和管道服務以及Waygate Technologies產品線的銷量下降所致。
2021年第一季度DS部門的營業收入為2400萬美元，而2020年第一季度為2900萬美元。盈利能力的下降主要是由於銷量下降，部分被成本生產率抵消。
公司
2021年第一季度，公司費用為1.09億美元，而#年第一季度為1.22億美元2020年。減少了1300萬美元的主要原因是與成本效益和重組行動相關的費用減少。
存貨減值
在2020年第一季度，我們記錄了1.6億美元的庫存減值，主要與我們的油田服務部門有關，這是公司發起的某些重組活動的結果。存貨減值費用在簡明綜合損益表的“銷貨成本”標題中報告。
商譽減值
2020年第一季度，受當前宏觀經濟和地緣政治狀況的推動，公司市值大幅下降，其中包括新冠肺炎疫情導致的需求減少，以及過剩生產和供應導致的油價暴跌。基於這些事件，我們執行了截至2020年3月31日的中期定量減損測試。根據減值測試結果，我們確認了2020年第一季度的商譽減值費用147.73億美元。
重組、減值和其他
2021年第一季度，我們確認了8000萬美元的重組、減值和其他項目，而2020年第一季度為13.25億美元。2021年第一季度的費用主要與我們2020年重組計劃中活動的延續有關，其中包括針對活動水平和市場狀況的同比變化，對我們的結構性成本(主要是OFS)進行適當調整的行動。
離職相關費用
2021年第一季度，我們產生了2700萬美元的離職相關成本，比2020年第一季度減少了1400萬美元。這些成本與正在進行的從通用電氣分離的活動。
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|33


其他營業外收入(虧損)，淨額
2021年第一季度，我們發生了6.26億美元的其他營業外虧損。這一金額包括7.88億美元的未實現虧損，這與我們對C3.ai的投資計入公允價值有關，但由於某些法律問題的解決，目前1.21億美元的應計項目被部分抵消。2020年第一季度，我們產生了2500萬美元的其他營業外收入。
利息支出，淨額
2021年第一季度，我們發生了7400萬美元的利息支出，扣除利息收入，比2020年第一季度增加了1500萬美元，這是由於2020年第二季度與發行新的優先票據相關的利息收入下降和利息支出增加所致。
所得税
2021年第一季度，所得税撥備為6900萬美元。美國21%的法定税率與當前有效税率之間的差異主要與由於估值津貼而沒有税收優惠的虧損有關。
2020年第一季度，所得税撥備為500萬美元。美國21%的法定税率與當前的實際税率之間的差異主要與不可抵扣的商譽減值和由於估值津貼而沒有税收優惠的虧損有關。
流動性和資本資源
我們為我們的業務融資的目標是保持充足的流動性、充足的財務資源和財務靈活性，以便為我們的業務需求提供資金。儘管2020年的形勢充滿挑戰，但我們繼續保持堅實的財務實力和流動性。截至2021年3月31日，我們的現金及現金等價物為44億美元，而2020年12月31日為41億美元。我們的流動性進一步得到了30億美元的循環信貸安排的支持，以及獲得商業票據和未承諾信貸額度的機會。截至2021年3月31日，我們在循環信貸安排或未承諾信貸額度下沒有未償還的借款，未償還的商業票據為6億GB(約合8.32億美元)。我們的下一個債務到期日是2022年12月。
現金和現金等價物包括分別在2021年3月31日和2020年12月31日代表通用電氣持有的1,600萬美元和4,400萬美元現金。不包括代表通用電氣持有的現金，截至2021年3月31日和2020年12月31日，我們的美國子公司分別持有約12億美元和10億美元，而我們的外國子公司分別持有約32億美元和31億美元的現金和現金等價物。截至2021年3月31日，外國子公司持有的現金中，有很大一部分已再投資於活躍的非美國業務運營。如果我們在晚些時候決定將這些資金匯回美國，它們通常可以免徵美國聯邦税，但可能會招致其他税收，如預扣税或州税。
我們與商業銀行有一項30億美元的承諾無擔保循環信貸安排(信貸協議)，將於2024年12月到期。信貸協議包含某些習慣性陳述和保證、某些習慣性肯定契諾和某些習慣性否定契諾。一旦發生某些違約事件，我們在信貸協議下的義務可能會加快。此類違約事件包括根據信貸協議對貸款人的付款違約和其他慣例違約。沒有發生過這樣的違約事件。根據信貸協議，我們沒有借款。

此外，我們還有一個商業票據計劃，根據該計劃，我們可以不時發行到期日不超過397天的商業票據。在2020年第二季度，我們建立了一個6億GB的商業票據安排，英格蘭銀行可以根據該安排通過COVID公司融資安排(該計劃)進行投資，這將我們的商業票據計劃總額從30億美元增加到大約38億美元。2020年5月，我們根據該計劃發行了6億GB的商業票據，該票據將於2021年4月30日到期，預計屆時將進行償還。在這筆償還之後，授權商業票據計劃將減少到30億美元。
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|34


某些高級票據包含限制我們採取某些行動的能力的公約。請參閲註釋9。有關詳情，請參閲本季度報告中未經審計的簡明綜合財務報表附註的“借款”。截至2021年3月31日，我們遵守了所有債務公約。
我們不斷審查我們的流動性和資本資源。如果市場狀況發生變化，例如由於新冠肺炎疫情帶來的不確定性或石油和天然氣價格的大幅下跌，我們的收入大幅減少或運營成本大幅增加，我們的現金流和流動性可能會受到負面影響。此外，這可能會導致評級機構下調我們的信用評級。沒有評級觸發因素會加速我們承諾的信貸安排下的任何借款的到期日；然而，我們信用評級的下調可能會增加信貸安排下的借款成本，也可能限制或排除我們發行商業票據的能力。如果發生這種情況，我們可以尋求其他資金來源，包括在信貸安排下借款。
在截至2021年3月31日的三個月裏，我們分散了現金，為各種活動提供資金，包括某些營運資金需求、重組和通用電氣分離相關成本、資本支出，以及向非控股權益支付股息和分配。我們相信，手頭的現金、運營和融資活動產生的現金流以及可用的信貸安排將提供足夠的流動性來管理我們的全球現金需求。
現金流
截至3月31日的三個月，每類活動提供(用於)的現金流量如下：
(單位：百萬)20212020
經營活動$678 $478 
投資活動(174)(318)
融資活動(255)(327)
經營活動
我們最大的運營現金來源是來自客户的付款，其中最大的部分是收取與我們銷售產品和服務相關的現金，包括為執行工作預付款或進度收款。運營現金的主要用途是向我們的供應商、員工、税務機關和其他人支付各種材料和服務的費用。
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月，運營活動的現金流分別產生了6.78億美元和4.78億美元的現金。
在截至2021年3月31日的三個月裏，經營活動產生的現金主要是由經某些非現金項目(折舊、攤銷和股權證券的未實現虧損)和營運資本(包括合同和其他遞延資產)調整後的淨虧損推動的。截至2021年3月31日的三個月，淨營運資本現金產生為4.05億美元，主要是由於我們繼續改善營運資本流程的應收賬款和庫存。截至2021年3月31日的三個月，重組和通用電氣分離相關付款為1.08億美元。
在截至2020年3月31日的三個月裏，經營活動產生的現金主要是由經某些非現金項目(折舊、攤銷和減值)和營運資本(包括合同和其他遞延資產)調整後的淨虧損推動的。截至2020年3月31日的前三個月，淨營運資本產生為1.83億美元，主要原因是積極的客户進展收款和應收賬款，但被下半年為交付TPS設備合同而增加的庫存部分抵消。在截至2020年3月31日的三個月裏，我們還收到了8200萬美元的重組和通用電氣分離相關付款。
投資活動
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月，投資活動的現金流分別使用了1.74億美元和3.18億美元的現金。
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|35


我們的主要經常性投資活動是為資本支出提供資金，包括房地產、廠房和設備以及軟件，以支持運營並從運營中產生收入。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月，資本資產支出分別為2.21億美元和3.65億美元。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月，出售房地產、廠房和設備的收益分別為4,100萬美元和4,000萬美元。
融資活動
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月，融資活動的現金流分別使用了2.55億美元和3.27億美元的現金。
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月，我們的債務和其他借款分別淨償還3600萬美元和1.15億美元。
在截至2021年3月31日的三個月裏，我們向A類股東支付了1.31億美元的股息，並向通用電氣分配了5600萬美元。在截至2020年3月31日的三個月裏，我們向A類股東支付了1.18億美元的股息，並向通用電氣分配了6800萬美元。
現金需求
對於2021年剩餘時間，我們相信手頭的現金、經營活動的現金流、可用的循環信貸安排以及我們現有的債務擱置登記下的可用性將為我們提供足夠的資本資源和流動性，以管理我們的營運資金需求，履行合同義務，為資本支出和股息提供資金，並支持我們短期和長期運營戰略的發展。必要時，我們會發行商業票據或其他短期債券，為美國的現金需求提供超過美國產生的現金的資金。
其他影響流動性的因素
註冊聲明：2018年11月，Baker Hughes向SEC提交了S-3ASR(自動貨架登記)表格的通用貨架登記聲明，有能力出售各種類型的證券，包括債務證券、A類普通股、優先股、債務證券擔保、購買合同和單位。將出售的任何證券的具體條款將在提交給SEC的補充文件中描述。註冊聲明將於2021年11月到期。
2020年12月，BHH LLC、貝克休斯荷蘭融資公司(Baker Hughes Holland Funding Company B.V.)和貝克休斯共同義務人公司(Baker Hughes Co-義務or，Inc.)向美國證券交易委員會(SEC)提交了一份S-3表格的擱置登記聲明，以便有能力出售至多30億美元的債務證券，金額將在發行時確定。任何此類發行，如果確實發生了，可能會發生在一筆或多筆交易中。將出售的任何債務證券的具體條款將在提交給SEC的補充文件中描述。註冊聲明將於2023年12月到期。
客户應收賬款: 按照行業慣例，我們可以根據合同條款向客户收取欠款服務費。在充滿挑戰的經濟環境中，我們可能會因為客户運營的現金流較低或他們進入信貸市場的機會更有限而延遲支付發票。雖然從歷史上看，沒有重大的不付款事件，但我們試圖通過與客户合作重組他們的債務來減輕這種風險。客户的失敗或延遲付款可能會對我們的短期流動性和運營結果產生實質性的不利影響。截至2021年3月31日，我們貿易應收賬款總額的13%來自美國客户。除美國外，截至目前，沒有其他國家或單一客户佔我們貿易應收賬款總額的10%以上。截至2020年12月31日，我們的貿易應收賬款總額中有16%來自美國客户。
國際業務: 截至2021年3月31日，我們在美國以外持有的現金佔總現金餘額的73%。由於外匯或現金管制，我們可能無法快速有效地使用這筆現金，這可能會使其具有挑戰性。因此，我們的現金餘額可能不代表我們快速有效地使用這些現金的能力。
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|36


供應鏈財務計劃：根據由第三方管理的供應鏈融資計劃，我們的供應商有機會自行決定將我們的應收賬款出售給參與的金融機構，費率與我們的信用評級相平衡，因此可能對我們的供應商更有利。我們的責任僅限於按照最初與供應商協商的條款付款，無論供應商是否將其應收賬款出售給金融機構。我們與供應商協商的付款條件範圍是一致的，無論供應商是否參與該計劃。這些負債繼續在我們的簡明綜合財務狀況表中作為應付帳款列示，並在結算時反映為經營活動的現金流量。我們不認為供應鏈融資計劃的可獲得性變化會對我們的流動性產生實質性影響。
前瞻性陳述
這份關於Form 10-Q的季度報告包含符合1933年證券法(修訂)第27A條和1934年交易法(修訂)第21E條的前瞻性陳述(每一條都是前瞻性陳述)。除歷史事實以外的所有陳述，包括有關公司在未來報告中的運營情況的陳述，以及前述任何假設的陳述，都是前瞻性陳述。前瞻性陳述涉及未來的情況和結果，以及其他非歷史事實的陳述，這些陳述有時由“可能”、“將會”、“應該”、“潛在”、“打算”、“預期”、“將會”、“尋求”、“預期”、“估計”、“高估”、“低估”、“相信”、“可能”、“計劃”、“預測”、“繼續”、“目標”、““目標”或其他類似的詞或短語。前瞻性陳述是基於當前的計劃、估計和預期，這些計劃、估計和預期會受到風險、不確定因素和假設的影響。如果這些風險或不確定性中的一個或多個成為現實，或者潛在的假設被證明是不正確的，實際結果可能與這些前瞻性陳述所表明或預期的大不相同。列入此類聲明不應被視為將實現此類計劃、估計或期望。可能導致實際結果與此類計劃、估計或預期大不相同的重要因素包括本文第1A項第二部分“風險因素”部分確定的風險因素等。, 本公司2020年年報第1A項第I部分“風險因素”部分中的風險因素以及公司不時提交給證券交易委員會的其他文件中列出的風險因素。這些文件可通過我們的網站或美國證券交易委員會的電子數據收集和分析檢索(EDGAR)系統獲取，網址為http://www.sec.gov.
任何前瞻性陳述僅説明截至本季度報告10-Q表格的日期。除非法律要求，否則公司不承擔任何更新任何前瞻性陳述的義務，無論是由於新的信息或發展、未來的事件或其他原因。告誡讀者不要過度依賴這些前瞻性陳述中的任何一種。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
有關影響我們的市場風險的定量和定性披露，見項目7A。“關於市場風險的定量和定性披露”，在我們2020年的年度報告中。自2020年12月31日以來，我們對市場風險的敞口沒有實質性變化。
項目4.控制和程序
對披露控制和程序的評價
我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下，評估了截至本報告所述期間結束時，我們的披露控制和程序(根據交易所法案第15d-15(E)條的定義)的設計和運作的有效性。基於這一評估，首席執行官和首席財務官得出結論，截至本報告所述期間結束時，我們的披露控制和程序(如交易所法案第15d-15(E)條所定義)在合理的保證水平下有效。
在截至2021年3月31日的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化，這對我們的財務報告內部控制產生了重大影響，或有合理的可能性對其產生重大影響。
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|37


第二部分-其他資料
項目1.法律訴訟
請參閲本季度報告中未經審計簡明財務報表附註的“附註17.承諾和或有事項”、2020年年報第I部分第3項和2020年年報第8項的合併財務報表附註19中關於法律程序的討論。
第1A項。危險因素
截至本文件提交之日，除2020年年報中包含的風險因素外，公司及其運營還存在以下風險因素：
與我們的股票相關的風險
我們的第二份修訂和重述的公司註冊證書指定特拉華州衡平法院為我們股東可能提起的某些訴訟的獨家法庭，這可能會限制我們的股東在與我們的糾紛中獲得有利的司法法庭的能力。
根據我們的第二份修訂和重述的公司註冊證書，除非我們以書面形式同意選擇替代法院，否則特拉華州衡平法院是以下情況的唯一和獨家法院：(1)代表我們提起的任何派生訴訟或法律程序；(2)任何聲稱我們的任何董事、高級管理人員或其他員工違反對我們或我們股東的受託責任的訴訟；(3)根據特拉華州公司法的任何規定提出索賠的任何訴訟；或(4)任何訴訟主張的任何訴訟。我們第二次修訂和重述的公司註冊證書進一步規定，任何購買或以其他方式獲得我們普通股股份權益的個人或實體均被視為已知悉並同意上述規定。我們第二次修訂和重述的公司註冊證書中的法院選擇條款可能會限制我們的股東在與我們的糾紛中獲得有利的司法法院的能力。
這一排他性法院條款適用於某些州法律索賠，不適用於證券法或交易法下的索賠。此外，我們的股東不會被視為放棄遵守聯邦證券法及其下的規則和條例。這種法院條款的選擇可能會限制股東在司法法院提出其認為有利於與我們或我們的董事、高級管理人員或其他員工發生糾紛的索賠的能力，這可能會阻止針對我們和我們的董事、高級管理人員和員工的此類訴訟。
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
下表包含我們在截至2021年3月31日的三個月內購買A類普通股股本證券的信息。
期間
購買的股份總數(1)
平均值
付出的代價是
每股(2)
作為公開宣佈的計劃的一部分購買的股票總數(3)
根據該計劃可能尚未購買的股票的最高美元價值(3)
2021年1月1日-31日1,467,905 $21.82 — $18,690,655 
2021年2月1日至28日340,805 $21.83 — $18,690,655 
2021年3月1日至31日187,436 $23.00 — $18,690,655 
總計1,996,146 $21.93 — 
(1)代表從員工手中購買的A類普通股，以履行與歸屬限制性股票單位相關的預扣税款義務。
(2)向員工購買A類普通股以履行與歸屬限制性股票單位相關的預扣税款義務所支付的平均價格。
(3)我們在2021年第一季度沒有回購任何A類普通股。2021年3月31日，股票回購計劃已基本完成。
貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|38


項目3.高級證券違約
沒有。
第294項礦山安全信息披露
我們沒有違反煤礦安全規定或《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1503(A)條和S-K法規第104項要求我們報告本季度的其他監管事項。
第5項：其他信息
沒有。
項目6.展品
下面列出的每個展品都是本報告的一部分。標有“*”的展品以表格10-Q作為本季度報告的展品，標有“**”的展品以表格10-Q作為本季度報告的展品。標有“+”號的展品被標識為管理合同或補償計劃或安排。以前提交的證據通過引用併入本文。
31.1**
Lorenzo Simonelli總裁兼首席執行官證書，根據修訂後的1934年證券交易法第13a-14(A)條提供。
31.2**
根據修訂後的1934年證券交易法第13a-14(A)條提供的首席財務官Brian Worrell的證明。
32**
總裁兼首席執行官洛倫佐·西蒙內利(Lorenzo Simonelli)和首席財務官布萊恩·沃雷爾(Brian Worrell)的證書，根據修訂後的1934年證券交易法第13a-14(B)條提供。
101.INS*XBRL實例文檔-實例文檔不會顯示在交互式數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。
101.SCH*XBRL架構文檔
101.CAL*XBRL計算鏈接庫文檔
101.DEF*XBRL定義鏈接庫文檔
101.LAB*XBRL標籤鏈接庫文檔
101.PRE*XBRL演示文稿鏈接庫文檔

貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|39


簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。
貝克休斯公司
(註冊人)
日期：2021年4月23日由以下人員提供：
/s/Brian Worrell
 
布萊恩·沃雷爾
首席財務官
日期：2021年4月23日由以下人員提供：
/s/Kurt Camilleri
 
庫爾特·卡米萊裏
高級副總裁、財務總監兼首席會計官

貝克休斯公司2021年第一季度表格10-Q|40