安全表單4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Ipsidy Inc. [IDTY ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 04/19/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股,每股面值0.0001美元 | 5,885,445 | D | ||||||||
普通股,每股面值0.0001美元 | 04/19/2021 | G | 8,166,667 | D | $0 | 0 | I | 請參閲腳註(1)(2) |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
普通股認購權證 | $0.15 | 06/30/2020 | 06/30/2022 | 普通股,每股面值0.0001美元 | 250,000 | 250,000 | D | ||||||||
修改和重訂的本票 | $0.2 | 02/14/2020 | 02/28/2022 | 普通股,每股面值0.0001美元 | 15,000,000 | 15,000,000 | I | 見腳註(1) | |||||||
15%可轉換票據 | $0.2 | 02/14/2020 | 02/28/2022 | 普通股,每股面值0.0001美元 | 375,000 | 375,000 | D | ||||||||
利息股 | $0.2 | 01/31/2017 | (3) | 普通股,每股面值0.0001美元 | 3,310,000 | 3,310,000 | I | 請參閲腳註(1) |
回覆説明: |
1.普通股由Theodore Stern可撤銷信託(“該信託”)持有。 |
2.2021年4月19日,信託基金將8166,667股普通股贈送給斯特恩先生的成年子女安德魯·A·斯特恩和喬納森·M·斯特恩,他們是2000年西奧多和伊麗莎白·S·斯特恩家族不可撤銷信託基金(“2000信託基金”)的受託人。2000年信託基金持有的股票的鎖定期為一年,自贈與之日起計算。斯特恩在2000信託基金中沒有實益權益。 |
3.代表3,310,000股普通股,而該普通股是在將根據該無抵押承付票按每股$0.20應累算的利息轉換後可發行的,本金為截至本條例日期已發行予信託的$2,000,000。 |
/s/西奧多·斯特恩 | 04/21/2021 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |