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美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-Q

☒	根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告
	在截至本季度末的季度內2020年6月30日

或

☐	根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
	由_至_的過渡期
	委託文件編號：1-12911

花崗巖建築股份有限公司

公司註冊狀態：	税務局僱主身分證號碼：
特拉華州	77-0239383

主要執行機構地址：

海灘西街585號

沃森維爾, 加利福尼亞95076

(831) 724-1011

根據該法第12(B)條登記的證券：

每節課的標題	交易代碼	註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.01美元	GVA	紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。☐是☒：不是

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。☐是☒不是

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速濾波器 ☒

*加速的文件管理器☐

非加速文件管理器☐

規模較小的報告公司☐

*新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。☐是，☒否

註明截至2021年2月22日發行人所屬各類普通股的流通股數量。

班級		出類拔萃
普通股，面值0.01美元		45,676,827

 

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解釋性註釋

正如我們在2019年年報Form 10-K中披露的那樣，2020年2月，公司董事會審計/合規委員會在獨立律師的協助下，啟動了對重型民用運營集團前期報告的調查，以及這些事項在多大程度上影響了公司財務報告內部控制的有效性(下稱“調查”)。調查現已完成。我們已在2021年2月22日提交的2019年2月22日提交的截至2019年12月31日的年度報告Form 10-K中重述了截至2018年12月31日的綜合財務報表、截至2018年12月31日的年度以及截至2019年12月31日的年度的前三個季度和截至2018年12月31日的每個季度的未經審計的季度財務信息，以糾正與獨立調查相關的繁重民用運營集團中發現的與項目預測相關的錯誤陳述(簡稱“調查調整”)。除了調查調整外，我們還更正了其他已識別的逾期和未更正的錯報，這些錯報對我們的合併財務報表不是實質性的，無論是單獨的還是總體的。我們已經反映了重述對截至2019年6月30日的三個月和六個月的未經審計的簡明綜合財務信息的影響。更多信息見“簡明合併財務報表附註”附註3。

 

 

索引

解釋性註釋
第一部分財務信息
	第一項。	財務報表(未經審計)
		截至2020年6月30日、2019年12月31日和2019年6月30日的簡明合併資產負債表
		截至2020年6月30日和2019年6月30日的三個月和六個月的簡明綜合運營報表
		截至2020年6月30日及2019年6月30日止三個月及六個月簡明綜合全面收益表(虧損)表
		截至2020年6月30日和2019年6月30日的三個月和六個月的簡明股東權益綜合報表
		截至2020年6月30日和2019年6月30日止六個月簡明現金流量表
		簡明合併財務報表附註
	第二項。	管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
	第三項。	關於市場風險的定量和定性披露
	項目4.	管制和程序
第二部分：其他信息
	第一項。	法律程序
	第1A項	風險因素
	第二項。	未登記的股權證券銷售和收益的使用
	項目4.	礦場安全資料披露
	第6項	陳列品
簽名
附件10.1
附件31.1
附件31.2
附件32
展品95
附件101.INS
附件101.SCH
附件101.CAL
附件101.DEF
附件101.實驗室
附件101.PRE
展品104

  

  

 

										如上所述
		2020年6月30日				2019年12月31日				2019年6月30日
資產
流動資產
現金和現金等價物(#美元93,500, $78,132，及$115,933與合併建築合資企業(“CCJV”)有關)		$	288,922			$	262,273			$	144,958
短期有價證券			—				27,799				41,037
應收賬款，淨額(美元31,978, $29,564及$31,656與CCJV相關)			596,922				547,417				564,543
合同資產(美元26,075, $25,034及$17,371與CCJV相關)			191,919				211,441				224,389
盤存			105,023				88,885				101,686
建築合營企業中的股權			183,542				193,110				220,247
其他流動資產(美元14,392, $13,350及$11,440與CCJV相關)			57,614				46,016				80,560
流動資產總額			1,423,942				1,376,941				1,377,420
財產和設備，淨額($27,256, $31,136及$31,560與CCJV相關)			540,053				542,297				558,378
長期有價證券			5,896				5,000				20,000
對關聯公司的投資			74,511				84,176				82,109
商譽			248,690				264,279				264,107
使用權資產			72,244				72,534				73,439
遞延所得税，淨額			40,926				50,158				28,249
其他非流動資產			102,392				106,703				120,915
總資產		$	2,508,654			$	2,502,088			$	2,524,617
負債和權益
流動負債
長期債務的當期到期日		$	8,253			$	8,244			$	48,397
應付帳款(美元)56,315, $57,795及$50,338與CCJV相關)			358,401				400,775				302,651
合同負債(美元)69,688, $20,994及$28,702與CCJV相關)			159,818				95,737				128,443
應計費用和其他流動負債(#美元4,179, $2,415及$4,311與CCJV相關)			363,128				337,300				360,231
流動負債總額			889,600				842,056				839,722
長期債務			405,770				356,108				366,896
長期租賃負債			56,071				58,618				60,868
遞延所得税，淨額			3,335				3,754				4,680
其他長期負債			63,118				63,136				58,268
承付款和或有事項(附註18)
權益
優先股，$0.01面值，授權3,000,000股票，無傑出的			—				—				—
普通股，$0.01面值，授權150,000,000已發行及已發行股份：45,651,914截至2020年6月30日的股票，45,503,805截至2019年12月31日的股票以及46,838,199截至2019年6月30日的股票			458				456				468
額外實收資本			553,038				549,307				568,264
累計其他綜合損失			(5,800	)			(2,645	)			(2,187	)
留存收益			520,025				594,353				579,920
花崗巖建築股份有限公司股東權益總額			1,067,721				1,141,471				1,146,465
非控制性權益			23,039				36,945				47,718
總股本			1,090,760				1,178,416				1,194,183
負債和權益總額		$	2,508,654			$	2,502,088			$	2,524,617

 

		截至6月30日的三個月，								截至6月30日的六個月，
						如上所述								如上所述
		2020				2019				2020				2019
收入
交通運輸		$	535,101			$	481,746			$	886,002			$	783,710
水			109,724				112,070				211,381				211,152
專業			174,914				174,629				307,953				313,753
材料			96,032				97,647				146,362				139,290
總收入			915,771				866,092				1,551,698				1,447,905
收入成本
交通運輸			503,904				481,247				829,436				799,559
水			97,145				101,568				189,455				192,704
專業			149,634				152,874				293,392				278,700
材料			76,745				83,645				127,273				129,046
總收入成本			827,428				819,334				1,439,556				1,400,009
毛利			88,343				46,758				112,142				47,896
銷售、一般和行政費用			91,682				70,998				170,063				151,153
收購和整合費用			—				9,177				—				11,025
非現金減值費用(見附註4)			—				—				24,413				—
房產和設備銷售收益			(1,190	)			(4,935	)			(1,813	)			(6,835	)
營業虧損			(2,149	)			(28,482	)			(80,521	)			(107,447	)
其他(收入)費用
利息收入			(767	)			(1,728	)			(2,058	)			(4,544	)
利息支出			6,549				4,158				11,543				8,172
關聯公司收入淨額中的權益			(2,016	)			(2,594	)			(2,062	)			(3,884	)
其他(收入)費用，淨額			(3,160	)			(759	)			2,059				(2,521	)
其他費用(收入)合計			606				(923	)			9,482				(2,777	)
所得税受益前虧損			(2,755	)			(27,559	)			(90,003	)			(104,670	)
享受所得税優惠			(1,782	)			(5,913	)			(16,492	)			(23,263	)
淨損失			(973	)			(21,646	)			(73,511	)			(81,407	)
可歸因於非控股權益的金額			4,378				(2,596	)			11,546				(5,305	)
可歸因於花崗巖建築公司的淨收益(虧損)		$	3,405			$	(24,242	)		$	(61,965	)		$	(86,712	)
普通股股東應佔每股淨收益(虧損)(見附註16)
基本信息		$	0.07			$	(0.52	)		$	(1.36	)		$	(1.85	)
稀釋		$	0.07			$	(0.52	)		$	(1.36	)		$	(1.85	)
普通股加權平均份額
基本信息			45,620				46,824				45,570				46,762
稀釋			46,281				46,824				45,570				46,762

 

		截至6月30日的三個月，								截至6月30日的六個月，
						如上所述								如上所述
		2020				2019				2020				2019
淨損失		$	(973	)		$	(21,646	)		$	(73,511	)		$	(81,407	)
其他綜合虧損，税後淨額：
衍生工具未實現淨收益(虧損)		$	265			$	(2,178	)		$	(3,095	)		$	(2,776	)
減去：計入利息支出的淨虧損(收益)的重新分類			390				(117	)			440				(290	)
淨變化量		$	655			$	(2,295	)		$	(2,655	)		$	(3,066	)
外幣折算調整，淨額			83				1,179				(500	)			1,618
其他綜合收益(虧損)		$	738			$	(1,116	)		$	(3,155	)		$	(1,448	)
綜合損失		$	(235	)		$	(22,762	)		$	(76,666	)		$	(82,855	)
綜合收益(虧損)中的非控股權益			4,378				(2,596	)			11,546				(5,305	)
花崗巖建築公司的綜合收益(虧損)		$	4,143			$	(25,358	)		$	(65,120	)		$	(88,160	)

 

		流通股				普通股				額外實收資本				累計其他綜合(虧損)收入				留存收益				花崗巖股東權益總額				非控制性權益				總股本
2020年3月31日的餘額			45,592,292			$	457			$	551,189			$	(6,538	)		$	522,639			$	1,067,747			$	32,057			$	1,099,804
淨收益(虧損)			—				—				—				—				3,405				3,405				(4,378	)			(973	)
其他綜合收益			—				—				—				738				—				738				—				738
購買普通股(1)			(4,211	)			—				(73	)			—				—				(73	)			—				(73	)
歸屬的限制性股票單位(“RSU”)			29,305				1				(1	)			—				—				—				—				—
普通股股息($0.13每股)			—				—				—				—				(5,935	)			(5,935	)			—				(5,935	)
具有非控制性權益的交易			—				—				—				—				—				—				(4,640	)			(4,640	)
攤銷的RSU和其他			34,528				—				1,923				—				(84	)			1,839				—				1,839
2020年6月30日的餘額			45,651,914			$	458			$	553,038			$	(5,800	)		$	520,025			$	1,067,721			$	23,039			$	1,090,760
2019年3月31日的餘額(重述)			46,812,366			$	468			$	566,497			$	(1,081	)		$	610,302			$	1,176,186			$	48,333			$	1,224,519
淨(虧損)收入			—				—				—				—				(24,242	)			(24,242	)			2,596				(21,646	)
其他綜合損失			—				—				—				(1,116	)			—				(1,116	)			—				(1,116	)
購買普通股(1)			(1,987	)			—				(81	)			—				—				(81	)			—				(81	)
歸屬的RSU			17,443				—				—				—				—				—				—				—
普通股股息($0.13每股)			—				—				—				—				(6,089	)			(6,089	)			—				(6,089	)
具有非控制性權益的交易			—				—				—				—				—				—				(3,210	)			(3,210	)
攤銷的RSU和其他			10,377				—				1,848				10				(51	)			1,807				(1	)			1,806
2019年6月30日的餘額(重述)			46,838,199			$	468			$	568,264			$	(2,187	)		$	579,920			$	1,146,465			$	47,718			$	1,194,183
2019年12月31日的餘額			45,503,805			$	456			$	549,307			$	(2,645	)		$	594,353			$	1,141,471			$	36,945			$	1,178,416
淨損失			—				—				—				—				(61,965	)			(61,965	)			(11,546	)			(73,511	)
其他綜合損失			—				—				—				(3,155	)			—				(3,155	)			—				(3,155	)
購買普通股(1)			(53,921	)			—				(727	)			—				—				(727	)			—				(727	)
歸屬的RSU			168,360				2				(2	)			—				—				—				—				—
普通股股息($0.13每股)			—				—				—				—				(11,862	)			(11,862	)			—				(11,862	)
採用主題326的效果(注2)			—				—				—				—				(366	)			(366	)			—				(366	)
具有非控制性權益的交易			—				—				—				—				—				—				(2,360	)			(2,360	)
攤銷的RSU和其他			33,670				—				4,460				—				(135	)			4,325				—				4,325
2020年6月30日的餘額			45,651,914			$	458			$	553,038			$	(5,800	)		$	520,025			$	1,067,721			$	23,039			$	1,090,760
2018年12月31日的餘額			46,665,889			$	467			$	564,559			$	(749	)		$	679,453			$	1,243,730			$	45,624			$	1,289,354
淨(虧損)收入			—				—				—				—				(86,712	)			(86,712	)			5,305				(81,407	)
其他綜合損失			—				—				—				(1,448	)			—				(1,448	)			—				(1,448	)
購買普通股(1)			(88,091	)			(1	)			(3,947	)			—				—				(3,948	)			—				(3,948	)
歸屬的RSU			251,393				2				—				—				—				2				—				2
普通股股息($0.13每股)			—				—				—				—				(12,175	)			(12,175	)			—				(12,175	)
採用842主題的效果			—				—				—				—				(539	)			(539	)			—				(539	)
具有非控制性權益的交易			—				—				—				—				—				—				(3,209	)			(3,209	)
攤銷的RSU和其他			9,008				—				7,652				10				(107	)			7,555				(2	)			7,553
2019年6月30日的餘額(重述)			46,838,199			$	468			$	568,264			$	(2,187	)		$	579,920			$	1,146,465			$	47,718			$	1,194,183