注： 請將這張匯票連同匯款一起退回，並在此註明任何變動。我們將收到賬單 ，並根據您的要求及時將其退還給您。

2020年12月19日

至

2021年12月19日

0%佣金

丘布保險公司集團(Chubb Group Of Insurance Companies)

霍爾磨坊路202B號

新澤西州懷特豪斯車站，郵編：08889

聲明

金融機構 投資公司資產保護債券

高盛BDC，Inc.

西街200號

紐約，NY 10282

聯邦保險公司

根據印第安納州的法律註冊成立

這裏的一家股票保險公司稱為本公司。

首都中心，北伊利諾伊州251號，1100套房

印第安納波利斯，46204-1927年

保證期：從上午12點01分開始2020年12月19日

責任限額為免賠額：

保險條款

1.

僱員

2.

酒店內

3.

在途

4.

偽造或塗改

5.

擴大偽造

6.

假幣

7.

對人的威脅

8.

計算機系統

9.

語音發起的資金轉賬指令

10.

無法收回的保證金項目

11.

審計費用

公司的責任還受同時簽署的下列背書條款的約束 ：

1. 任何員工單獨或與他人合謀盜竊或挪用公款直接造成的  損失。

2.由於搶劫、入室行竊、虛假的 藉口、普通法或法定盜竊罪、錯位、神祕的無法解釋的失蹤、損壞、毀壞或移走而直接從被保險人的管有、保管或控制中造成的財產損失，而該等財產存放或存放在位於任何地方的處所 。

3.因普通法或法定盜竊罪直接造成的財產損失、 錯位、神祕的無法解釋的失蹤、損壞或毀壞，而該財產在任何地方的運輸途中：(  )

A.裝甲機動車輛內的   ，包括裝卸，

B.  由作為被保險人信使的自然人 保管，或

C.由運輸公司保管並使用除裝甲機動車輛以外的運輸工具運輸的   ，但以這種方式運輸的財產僅限於：

(1)   書面記錄；

(2)以註冊方式發行的   證券，未經背書或 有限制性背書，或

(3)未背書或 有限制背書的   非持票人可轉讓票據。

(續)

4.直接由以下原因造成的  損失：

A.任何 匯票、支票、匯票、承兑匯票、存單、本票、到期匯票、匯票、國庫訂單、信用證、其他書面承諾、支付一定金額的命令或指示，或 提取財產的收據，   偽造或欺騙性的重大變造，或 任何匯票、支票、匯票、本票、到期匯票、匯票、國庫單、信用證、其他書面承諾、支付一定金額的命令或指示，或 提取財產的收據，或

B.  轉移、支付或交付任何資金或其他財產，或 依靠向被保險人授權或承認資金或其他財產的轉移、支付、交付或接收的任何書面指示、建議或申請而建立任何信用或提供任何價值， 指示、建議或申請欺詐地聲稱帶有被保險人的任何客户、或投資公司股票的股東或認購人或任何金融機構或員工的手寫簽名，但這些指示、建議或申請金融機構或 員工；

但是，根據本保險條款，不包括本保函第5條承保的任何損失，無論本保函的聲明中是否規定了第5條的承保範圍。

就本保險條款而言，機械複製的傳真簽名與 手寫簽名同等對待。

5.被保險人出於善意並在正常業務過程中以任何身份為自己或他人開立賬户而直接造成的  損失：

A.   以任何原始證券、文件或其他書面票據為依據，收購、接受或接收、出售或交付，或給予價值、擴大信用或承擔責任，這些原始證券、文件或其他書面票據證明：

(1)   帶有偽造或欺騙性的重大變造，

(2)   丟失或被盜， 或

(3)   是偽造的，或

B.書面擔保的  或 見證任何轉讓、轉讓、賣單、授權書、擔保、背書或與任何證券、文件或其他書面票據相關的其他義務上的任何簽字。

被保險人的僱員、託管人或聯邦或州特許存款機構實際擁有或繼續實際擁有此類證券、文件或其他書面票據是被保險人依賴此類物品的先決條件。釋放或退還此類抵押品 是被保險人承認其不再依賴此類抵押品。

擴大偽造

(續)

就本保險條款而言，機械複製的傳真簽名與 手寫簽名同等對待。

6.被保險人善意收到任何假幣而直接造成的  損失 。

7.由於向被保險人發出威脅要對第1.e節所界定的僱員造成身體傷害而將財產從被保險人的辦公室交回而直接造成的  損失。(1)、(2)及(5)，該僱員的親屬或受邀請人，或該 僱員的家庭居民，而該 僱員是或據稱是被俘虜的，但在交出該等財產之前：

A.   收到威脅的員工已作出合理努力通知未參與此類威脅的被保險人的高級人員 ，並且

B.被保險人  已作出合理努力，將此類威脅通知聯邦調查局和當地執法部門。

雙方同意，就本保險條款而言，被保險人的任何僱員，如前款所述，應被視為本保險條款項下的被保險人，但僅限於該僱員在法律或衡平法上擁有權益的金錢、證券和其他有形個人財產的交還。

8.欺詐直接造成的  損失：

A.將數據以   方式輸入，或

B.內數據元素或 程序的  更改，

提供欺詐性條目或更改的計算機系統會導致：

(1)轉讓、支付或交付的   資金或其他財產，

(2)將被保險人或其客户的帳户   添加、刪除、借記 或貸記，或

(3)   未授權賬户或虛構賬户借記或貸記 。

(續)

9.由語音發起的資金轉移指令直接導致的  損失 指向被保險人，授權從客户的賬户轉移投資公司股票的股息或贖回收益，前提是該語音發起的資金轉移指令是：

A.   在被保證方S辦公室收到被保證方特別授權接收語音發起的資金轉賬指令的員工，

B.由自稱客户的人制作的  ，以及

C.該人為 造成被保險人或客户遭受損失或為該人或任何其他人獲得不正當的個人經濟利益而作出的   。

要根據本保險條款申請保險，必須收到所有語音發起的資金轉賬指令，並 按照向公司提交的申請書中概述的指定程序進行處理。

無法收回的物品

存款

10.被保險人將證明無法收回的任何保證金項目記入客户、 股東或認購人的賬户貸方，直接造成  損失，條件是該賬户貸方造成：

A.允許   贖回或提款，

B.將發行的  股票，或

C.待支付的   股息，

來自一家投資公司的賬户。

為使保險適用於本保險條款，被保險人必須持有申請書中規定的最短天數的存款項目，然後才允許贖回或提取、發行任何股票或支付與該等存款項目有關的任何股息。

在 Assured S標準收集程序失敗之前，保證金不應被視為無法收取。

11.被保險人因發現被保險人蒙受損失並在本保函範圍內承擔任何政府監管機構或自律組織或其指定的機構、組織或其指定人員進行的審計或 檢查所需費用的部分而發生的  費用 。

General Agr乙ments

A. 如果本合同中包括多家公司、投資公司或其任何組合 作為被保險人：

(1)   公司在本保證金項下對任何一個或多個或全部損失承擔的總責任不得超過如果所有此類損失均由其中任何一個人蒙受，公司在本保證金項下承擔的責任限額。(注1)公司在本保證書項下對任何一個或多個或全部損失承擔的總責任不得超過公司在本保證金項下承擔的所有損失的限額。

(2)對於本保函項下的所有 目的，包括但不限於發出或接收要求發出的任何通知或證明，以及為實現或接受本保函的任何修訂或終止的目的，   僅第一名被指定的被保險人應被視為其他被保險人的獨家代理。公司應向每個 投資公司提供一份債券副本及其任何修改，同時提供一份由任何其他指定被保險人提交的正式索賠的副本，並在 執行此類和解之前通知每一項此類索賠的和解條款。

(3)   本公司不負責將根據本合同支付的任何款項正確地應用於第一名被保險人 。

(4)就本保函而言，被保險人的任何合夥人、董事、受託人、高級職員或 監督僱員擁有或發現的   知識應構成所有擔保人的知識或發現。

(5)   如果第一個被指名的被保險人因任何原因不在本保函的承保範圍內，則就本保函而言，隨後在申請書上被指名的 應被視為第一個被指名的被保險人。

陳述人：

有把握的

B. 被保險人聲明其在本 保證金申請書中提供的所有信息或其他信息都是完整、真實和正確的。此類申請和其他信息構成本保函的一部分。

被保險人必須及時通知公司任何事實或情況的變化，該變化對 公司在本保函項下承擔的風險有重大影響。

在申請或其他方面，任何對重大事實的故意失實陳述、 遺漏、隱瞞或不正確陳述均應成為取消本保函的理由。

(續)

增設辦事處或

員工- 整合，

合併或收購或

收購資產或

負債-通知 至

公司

C. 如果被保險人(投資公司除外)在本保證書生效期間， 與另一機構合併或合併，或購買或收購另一機構的資產或負債，被保險人將不享有本保證書規定的損失保險，該損失包括：

(1) 場所發生或將發生   ，或

(2)   是由或將由員工 引起的，或者

(3)資產或負債產生或將產生   ，

除非被保險人：

A.   在該行動的擬議生效日期之前向公司發出關於擬議的合併、合併或購買或收購資產或負債的書面通知 ，並且

B.  獲得公司的書面同意，將本保函提供的部分或全部承保範圍 擴展到此類額外風險，以及

C.   在獲得這樣的同意後，向公司支付額外的保險費。

控制權變更-

致 公司的通知

D. 當被保險人獲悉1940年《投資公司法》第2(A)(9)節規定的控制權變更(投資公司除外)時，被保險人應在六十(60)天內向公司發出書面通知，説明：

(1)    轉讓人和受讓人的姓名(如果有表決權的證券以另一姓名登記，則填寫受益所有人的姓名)，

(2)   緊接轉讓前和轉讓後，轉讓人和受讓人(或受益所有人)擁有的有表決權證券的總數，以及

(3)   已發行的有表決權證券的總數。

未發出所需通知將導致 受讓人涉及的任何損失的承保範圍終止，自控制權變更之日起生效。

法庭訟費及

律師費

E.  本公司將賠償被保險人的訴訟費和被保險人為辯護而招致和支付的合理律師費，無論被保險人根據本保函有權獲得賠償的任何索賠、訴訟或法律程序是否勝訴，無論是否完全根據案情提起訴訟，也無論是否達成和解，公司都將賠償被保險人的訴訟費用和合理的 律師費。但是，關於第1條的保險，本節僅在下列情況下適用：

(1)   任何僱員承認犯有盜竊罪或挪用公款罪，

(2)   員工被判定犯有盜竊罪或挪用公款罪，或者

法庭訟費及

律師費

(續)

(3)   在缺少上述一項或兩項的情況下，仲裁小組在對公司和被保險人之間商定的事實陳述進行審查 後同意，如果一名員工被起訴，該員工將被判犯有盜竊罪或挪用公款罪。

被保險人應立即將任何此類訴訟或法律訴訟通知公司，並應公司的要求向公司提供所有訴狀和相關文件的副本。公司可以根據其唯一選擇，選擇為全部或部分此類法律程序進行辯護。 公司的辯護應通過公司選定的律師以被保險人的名義進行。被保險人應提供公司要求的一切合理信息和協助。

如果公司拒絕為被保險人辯護，未經公司事先書面同意或判決被保險人敗訴的任何和解均不得確定本保函項下的保險範圍、範圍或金額。

如果在任何此類訴訟或法律程序中要求的金額在可扣除的金額範圍內(如果有)，公司不承擔為該等訴訟或法律程序的全部或部分辯護而產生的法庭費用和律師費。

如果在任何此類訴訟或法律程序中要求的金額超過適用保險條款聲明第2項中規定的責任限額，則公司在為全部或部分此類訴訟或法律程序辯護時產生的法庭費用和律師費的責任僅限於適用保險條款聲明第2項中所述責任限額佔該訴訟或法律程序中所要求的總金額的比例。

如果索賠金額超過任何此類訴訟或法律訴訟的免賠額(如果有)，但在適用保險條款聲明第2項中規定的責任限額內，公司在為全部或部分此類訴訟或法律訴訟進行辯護時產生的訴訟費用和律師費的責任應限制在申請免賠額後根據本保函規定應支付的金額與索賠總額的比例 或律師費的範圍內。(B)如果索賠金額超過可扣除金額(如有)，但在適用保險條款的聲明第2項中規定的責任限額內，則公司在為全部或部分此類訴訟或法律程序辯護時所產生的法院費用和律師費的責任應限於該法院費用或律師費在申請免賠額後根據本保函應支付的金額佔總金額的比例 。

公司支付的訴訟費和律師費應是 聲明第2項中規定的責任限額之外的金額。

條件和

侷限性

1.本保證書中使用的  ：

A.   計算機系統 指連接到計算機並受被保險人使用的操作系統或應用軟件 控制和監督的所有輸入、輸出、處理、存儲、離線媒體庫和通信設施。

B.  贋品是指對真實有效原件的仿製，旨在欺騙並被 當作原件。

C.   託管人是指由投資公司指定以保持 對其資產的佔有和控制的機構。

D.  客户是指與受保人簽訂書面協議的投資公司的個人、公司、合夥企業、信託客户、股東或訂户 。

E.   員工的意思是：

(1)   一名被保險人的高級人員，

(2)在被保險人在任何被保險人場所正常服務並由被保險人通過其工資系統直接補償並受美國國税局W-2表格或其他國家的同等收入報告計劃約束的自然人，被保險人有權控制和指導在履行該等服務過程中要達到的結果以及實現該結果的細節和手段，(br}   )

(3)在任何被擔保的S校舍內   正在進行 學習或履行職責的客座學生，

(4)在被保險人為被保險人提供法律服務的同時，   被保險人聘請的一名受權人和該受權人的一名僱員。

(5)   由僱傭承包商提供的自然人，在任何受保S場所為受保S監督下的受保人員履行僱員職責。

(6)在本保函生效日期 之前，   與被保險人合併或合併的機構的僱員。

(7)   被保險人的董事或受託人，但僅在履行被保險人任何高級人員或其他僱員的習慣和通常職責範圍內的行為時，或在以正式選舉或委任的委員會成員的身份行事時，審查或審計被保險人的財產，或保管或接觸被保險人的財產，或

條件和

侷限性

定義

(續)

(8)   通過與被保險人的書面 協議授權的每個自然人、合夥企業或公司，以提供作為支票電子數據處理器的服務或與該等檢查相關的其他會計記錄，但僅當該等個人、合夥企業或公司實際提供該等服務，而不是：

A.   創建、準備、 修改或維護Assured S計算機軟件或程序，或者

B.  作為轉讓代理或以任何其他代理身份為被保險人簽發支票、匯票或證券，

(9)   投資公司的投資顧問、承銷商(分銷商)、轉讓代理或股東會計簿記員或管理人的任何 合夥人、高級管理人員或僱員，同時執行投資公司高級管理人員或員工的 慣例和通常職責範圍內的行為，或作為正式選舉或任命的任何委員會的成員審查、審計、保管或接觸投資公司的財產 。

員工一詞不應包括轉讓代理的任何 合夥人、高級管理人員或員工、股東會計簿記員或管理人：

A.不是投資公司或該投資公司的投資顧問或承銷商(分銷商)的關聯人(定義見1940年《投資公司法》第2(A)節)的   ，或

B.  是一家銀行(定義見1940年《投資公司法》第2(A)節)。

本保函不提供以上述e.(4)、(5)和(8)所列人員的僱主為受益人的保險，在公司向被保險人支付因該 僱主的任何合夥人、高級職員或僱員的盜竊或挪用公款而直接造成的損失後，無論是單獨行動還是與他人勾結，轉讓因該等行為而對該僱主可能具有的被保險人權利和訴因的轉讓，在一定程度上應被保險人應籤立一切必要的文件，以確保公司享有本合同規定的權利。

以上e.(4)、(5)和(8)所列人員的每個僱主以及該僱主的合夥人、高級管理人員和其他僱員，就本保函的所有目的而言，應被視為一個人，但第13節第五段除外。

未在上文e.(4)、(5)或(8)中規定的獨立承包人、中間人、代理人、經紀人或其他具有相同一般性質的代表不應被視為僱員。

條件和

侷限性

定義

(續)

F.   偽造是指以 意圖欺騙的目的在另一個自然人的名字上簽名，但不是指出於任何目的，以任何身份或未經授權，以任何身份或不經授權全部或部分包含個人姓名的簽名。

G.  投資公司是指根據1940年《投資公司法》註冊並在申報單上以Assured名義列出的任何投資公司。

H.  存款項目是指向美利堅合眾國的金融機構開具的一張或多張支票或匯票。

I.   盜用或挪用是指1940年《投資公司法》第37節所定義的盜用或挪用公款。

J.   財產是指金錢、收入和其他郵票；證券； 包括任何票據、股票、庫存股、債券、債權證、負債證據、存款證、利息證書或參與任何利潤分享協議、抵押品信託證書、籌建前組織證書或 認購、可轉讓股份、投資合同、有表決權的信託證書、證券存款證、石油、天然氣或其他礦業權的零碎權益、通常稱為證券的任何權益或工具 根據1940年《投資公司法》通常稱為擔保的任何其他利息或參與證書，臨時的或認購或購買上述任何股份的認股權證或權利；匯票；承兑匯票；支票；提款單；匯票；旅行信用證；提單；所有權摘要；保險單、契據、不動產抵押和/或其中的動產和權益；此類保單、契據或抵押的轉讓；其他有價值的文件，包括被保險人在開展業務時使用的賬簿和其他記錄(但不包括所有電子數據處理記錄)；以及在被保險人合併、合併或購買被保險人的主要資產時，被保險人在與前任合併或合併或購買其主要資產時，或為任何目的或以任何身份由被保險人持有的所有類似於 或前述性質的所有其他票據，不論是否無償持有，也不論被保險人是否對此負有責任。

K.  親屬是指被保險人 的僱員或合夥人的配偶，以及完全由該僱員或合夥人撫養或居住在該僱員或合夥人家中並與其有血緣關係、婚姻關係或法定監護關係的任何未婚子女。

L.   證券、單據或其他書面票據是指原始 (包括原始對應方)可轉讓或不可轉讓票據或其轉讓，其本身代表衡平法權益、所有權或債務，並且在正常業務過程中可通過 交付此類票據並附有任何必要的背書或轉讓而轉讓。

條件和

侷限性

定義

(續)

M.   子公司是指在本 債券開始之日在申請中被點名或在保證期內創建的任何組織，其中超過50%(50%)的未償還證券或投票權(代表當前投票選舉董事的權利)由被保險人直接或通過其一個或多個子公司擁有或控制 。

N.  運輸公司是指提供自有或租賃車輛用於 運輸或提供貨運代理或航空快遞服務的任何組織。

O.  語音發起的選擇是指通過電話語音請求的有關 投資公司股東或認購人可用的股息選項的任何選擇。

P.  語音發起的贖回是指通過電話語音請求贖回投資公司發行的股票 。

問：  語音發起的資金轉移指令是指任何語音發起的贖回 或語音發起的選舉。

在這些定義中，除非另有説明，否則單數包括複數，複數包括單數。

一般免責條款-

適用於 所有保險

條款

2.本保函不直接或間接涵蓋：

A.本保函整體終止後六十(60)天內，未以書面形式向 公司報告   損失；

B.因美國和加拿大以外的騷亂或內亂造成的  損失，或因 軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂而造成的任何損失。然而，本第2.b節不適用於在保險條款3所述情況下發生的運輸損失，但在運輸開始時，任何為此類暴亂、內亂、軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂採取行動的人並不知情；

C.核裂變、聚變或放射性影響造成的   損失；

D.潛在收入的  損失 ，包括但不限於被保險人或被保險人的任何客户未實現的利息和紅利；

E.被保險人應承擔法律責任的任何類型的   損害(補償性損害除外，但不是其倍數)由本保函所涵蓋的損失引起；

F.被保險人在確定本保函項下是否存在損失或損失金額時發生的   費用、費用和開支，但第11條所涵蓋的範圍除外。

G.任何 性質的間接或後果性損失造成的  損失；

條件和

侷限性

一般免責條款-

適用於 所有保險

條款

(續)

H.被保險人董事會或受託人中任何非僱員、單獨行事或與他人合謀的不誠實行為造成的  損失；

I.完全由被保險人或任何 員工的任何違規行為造成的   損失或任何損失的該部分：

(1) 任何規範以下內容的法律的   ：

A.   證券的發行、購買或出售，

B.在 證券或商品交易所或場外市場進行的  證券交易，

C.   投資公司，

D.  投資顧問，或

(2)違反任何依據該等法律訂立的規則或規例；或(   )

J.   丟失機密信息、材料或數據 ；

K.由於通過電話接收到語音請求或指令而導致的  丟失，但是， 第2.k節規定。不適用於第7或9條的保險。

具體的例外情況是-

適用於 所有保險

除保險外的條款

第 條1.

3.  本保函不直接或間接涵蓋：

A.由 員工造成的   損失，但根據本第3.a節的規定。不適用於保險條款2.或3.所承保的損失，這些損失直接因錯位、神祕的無法解釋的失蹤或財產的損壞或毀壞而造成；

B.由於以下威脅而導致的  損失： 被保險人房產以外的財產交還：

(1)   對任何自然人造成身體傷害，但由作為被保險人信使的任何人保管的運輸途中的財產損失除外，條件是在運輸開始時，被保險人不知道有任何此類威脅，並進一步規定第3.b條。不適用於第7條、 或

(2)   損壞被保險人的房屋或財產；

C.涉及錯誤貸方的任何帳户的付款或取款造成的   損失 ；

D.  損失 涉及由於任何原因而未最終支付的押金項目，但本第3.d條規定。不適用於第10條的保險。

E.   在 郵件中丟失財產；

條件和

侷限性

具體的例外情況是-

適用於 所有保險

除保險外的條款

第 條1.

(續)

F.金融或存款機構、其接管人或其他清算人因任何原因未能向被保險人支付或交付資金或其他財產而造成的   損失，但本第3.f節另有規定。不適用於直接因搶劫、入室盜竊、錯位、神祕的無法解釋的失蹤、損壞、毀壞或從被保險人的佔有、保管或控制中轉移而造成的財產損失。

G.在運輸公司保管期間的  財產損失，但是， 本第3.g節。不適用於第3條的保險。

H.有權訪問 計算機系統的自然人按照指令誠信行事所造成的  損失，除非此類指令是由軟件承包商或其合作伙伴、高級管理人員或被保險人授權的員工向該人發出的，以設計、開發、準備、供應、服務， 編寫或實施被保險人計算機系統的程序；或

I.由客户或授權訪問客户認證機制的其他人員在被保險人的客户駐地或在該客户的控制下將數據輸入計算機系統 終端而直接或間接造成的   損失。

具體的例外情況是-

適用於 所有保險

除保險外的條款

第 條1.、4.和5.

4.  本保函不直接或間接涵蓋：

A.由於任何貸款 全部或部分不付款或違約而造成的   損失，無論該貸款是出於善意還是通過詭計、詭計、欺詐或虛假借口獲得的；但前提是第4.A節。不適用於第8條的保險。

B.偽造或 任何變造造成的  損失；

C.涉及假冒產品的   損失 但是，本第4.c節規定。不適用於第5或6條的保險。

責任限額/非

減少和 非

法律責任的累積

5.  在本保函終止前的任何時候，本保函應在聲明的第2項適用部分中規定的限額內繼續有效 ，即使公司以前根據本保函可能已支付或有責任支付的任何損失，但公司在本保函項下對下列各項造成的所有損失的責任 應繼續有效： 本保函規定的任何時間內，本保函應在聲明的第2項適用部分中規定的限額內繼續有效，即使公司以前根據本保函可能已支付或有責任支付的任何損失也是如此：

A.   任何入室行竊、搶劫、搶劫或企圖入室行竊、搶劫或企圖行竊的行為，而該行為與員工無關或牽連，或

B.  任何一個人的任何無意或疏忽行為，導致財產損壞或 毀壞或錯位，或者

C.   任何一個人的所有行為(上文A中指定的行為除外) 或

條件和

侷限性

責任限額/非

減少和 非

法律責任的累積

(續)

D.除上文a.、b或c中規定的傷亡或事件外，  任何一次傷亡或事件。

應視為一項損失，且應限於本債券聲明第2項所述的適用責任限額，而不論該等損失或損失的總額如何，且不得逐年或逐期累積性地累加。在本債券的聲明中，該等損失應視為一項損失，且應限於本債券聲明第2項所述的適用責任限額，而不論該等損失或損失的總額如何，均不得逐年或逐期累積。

上述C.中規定的任何一個人的所有行為，如

I.   直接或間接協助 任何其他人的不法行為，或

二、 允許任何其他人的不法行為繼續下去

不論該等行為是在知悉或不知道受助人的不法行為的情況下作出的，亦不論該等行為是在有意或無意協助該另一人的情況下作出的，均應視為與所有受助人的不法行為同屬一項損失。

6.  本保函僅適用於被保險人在保證期內首次發現的損失。 發現發生在被保險人的高級職員意識到以下情況的較早時間：

A.可能隨後導致本保函所涵蓋類型的損失的   事實，或

B.   中聲稱被保險人對第三方負有責任的實際或潛在索賠，

無論造成或促成此類損失的一個或多個行為何時發生，即使損失金額不超過適用的可扣除金額，或者損失的確切金額或細節屆時可能不得而知。

致公司的通知-

證明-法律訴訟

針對公司

7.a.   被保險人應在切實可行的最早時刻(不得超過損失發現後六十(60)天)將此事通知公司，其金額不得超過聲明第2項所述的適用免賠額的50%。

  被保險人應在發現後六(6)個月內向 公司提供正式宣誓的損失證明，並提供全部細節。

C.損失證明中列出的   證券應通過證書或債券編號(如果已發行)進行標識。

D.  法律 不得在向公司提交損失證明後六十(60)天之前或自發現此類損失起計二十四(24)個月後提起追回本保函項下任何損失的法律程序。

   本保函只提供以被保險人為受益人的保險。被保險人以外的任何人不得根據本保函提起索賠、訴訟、訴訟或法律 訴訟。

條件和

侷限性

致公司的通知-

證明-法律訴訟

針對公司

(續)

F.涉及語音發起的資金轉賬指令的   損失證明 應包括此類指令的電子錄音。

8.  根據本保函的任何保險條款，本公司不對損失承擔責任，除非該損失的金額在扣除被保險人獲得或作出的所有補償和/或賠償的淨額後(保險公司出具並承保該損失的債券或保險單除外)，或該公司在公司支付該損失之前因此而承擔的責任，則該損失的金額應超過聲明第3項規定的可扣除金額，然後僅就超出的部分承擔責任，否則本公司不應承擔損失的責任，除非該損失的金額在扣除被保險人獲得或作出的所有補償和/或賠償的淨額後，該損失的金額應超過聲明第3項中規定的可扣除金額，而超出的部分僅限於該超出的部分。但在任何情況下不得超過聲明第2項所述的適用責任限額 。

對於任何投資公司在保險條款1項下遭受的任何損失，不得有 免賠額。

9.  賬簿或其他記錄

被保險人在進行業務時使用的賬簿或者其他記錄構成的財產損失的價值，應當是被保險人為替換丟失的賬簿或者其他記錄而支付的空白賬簿、空白頁或者其他材料所支付的金額，加上被保險人為複製該賬簿或者其他記錄而實際抄寫或者 複製數據所支付的勞務費。

被保險人在業務處理中使用的賬簿或其他記錄以外的任何財產損失的價值， 應以該財產在緊接發現該損失前一個營業日的平均市場價值確定，但條件是被保險人經公司同意更換的任何財產的價值應為更換該財產時的實際市場價值，且在對該財產的任何索賠達成和解之前，由被保險人更換的財產的價值應為該財產被更換時的實際市場價值。 該財產的價值應以該財產在緊接該損失被發現之前的營業日的平均市場價值為準，但條件是被保險人經公司同意更換的任何財產的價值應為該財產更換時的實際市場價值。

臨時憑證、認股權證、權利或其他證券如遺失，而其出示是行使認購、轉換、贖回或存款特權所必需的，則該等憑證、認股權證、權利或其他證券的價值，應為該等特權在緊接其到期前的市值，而該損失是在該等特權到期後才被發現的，而該等憑證、認股權證、權利或其他證券是行使其認購、轉換、贖回或存款特權所必需的。如果此類房產或此類特權沒有 市場報價，其價值應由雙方協議確定。

其他財產

除上述財產損失外，任何財產損失的價值應為實際現金價值或修理或更換具有相同質量和價值的財產的費用 ，兩者以較低者為準。

條件和

侷限性

(續)

10.  如果本債券涵蓋的證券發生損失 ，公司可自行決定購買替代證券，以貨幣支付證券價值，或發行賠償以實現替代證券。

根據本 節的條款，被保險人因公司更換證券而產生的所有損失、成本或費用的賠償應為：

A.價值小於或等於適用免賠額的證券的   -百分之一(100%)；

B. 超過免賠額但在適用責任限額內的證券的  -免賠額佔證券價值的百分比；

C.對於 值大於適用責任限額的證券，   是指可扣除的金額和超出適用責任限額的部分佔證券價值的百分比。

第10.a、b和c節所指的價值是根據第9節(估值)的價值 ，而不考慮該等證券在公司賠償項下遭受損失時的價值。

公司不需要對本保函未涵蓋的證券損失的任何部分進行賠償；但是， 公司可以出於對被保險人的禮貌並由其自行決定這樣做。

被保險人應支付 第10.a、b、c節規定的公司賠償的保險費比例。責任限額的任何部分不得用於支付被保險人為獲得替換證券而購買的任何賠償的保險費。

11.  在根據本保函付款的情況下，公司在付款範圍內享有針對任何個人或實體的所有 受保人追償權利。應要求，被保險人應向公司交付被保險人權利、所有權和利益的轉讓，以及在此類付款範圍內對任何 個人或實體提起訴訟的理由。

無論是由公司還是被保險人實施的賠償， 應按以下順序扣除賠償費用：

A.   首先，要使被保險人滿意，否則本應賠償的損失，如果不是因為它超出了適用的責任限額，

B.  第二，向公司支付為解決被保險人S索賠而支付的款項，

C.   第三，向被保險人 滿意適用的免賠額，以及

條件和

侷限性

代位權-分配和回收

(續)

D.  第四，賠償被保險人遭受的本保函不包括的任何損失。

從公司的再保險或 賠償中追回不應被視為本節下的追償。

12.  應公司的要求，在公司指定的合理時間和地點，被保險人應：

A.   接受公司審查，並在宣誓後簽署；

B.  為公司製作 檢查所有相關記錄，以及

C.   在所有與損失有關的事宜上與公司合作。

被保險人應簽署所有文件並提供協助，以確保 公司獲得本保函規定的權利和訴訟理由。被保險人在損失後不得做任何損害該等權利或訴因的行為。

13.  如果保函是針對唯一受保人的，除非代理方在終止生效日期前不少於六十(60)天向受影響一方和華盛頓特區證券交易委員會發出書面通知 ，否則不得終止保函。

如果保函針對的是共同受保人，則除非代理方在終止生效日期前不少於六十(60)天 向受影響方、公司向所有受保人投資公司和華盛頓特區證券交易委員會發出書面通知，否則不得終止保證金 。

本債券將 終止於除投資公司以外的任何被保險人：

A.   在接管該等擔保後立即由接管人或其他清算人或州或 聯邦官員擔保，或

B.在根據任何州或聯邦法規提交與被保險人破產或重組、或為被保險人債權人利益進行轉讓有關的請願書後，立即進行  ，或

C.一旦此類被保險人不復存在，   立即停止存在，無論是通過合併到另一實體、 處置其所有資產還是其他方式。

如果被保險人終止，公司應 退還按短費率計算的未到期保費，如果被保險人終止，公司應按照標準短期費率取消表；如果因其他任何原因，公司應按比例退還未到期保費 。

條件和

侷限性

終止

(續)

如果被保險人的任何合夥人、董事、受託人或高級管理人員或監督僱員沒有與 僱員串通，則被保險人在任何時候獲悉該僱員的任何不誠實行為，無論該行為是否受僱於被保險人，無論該行為是否屬於本保函所涵蓋的類型，也無論是針對被保險人還是針對任何 其他個人或實體，被保險人：

A.   應立即解除該員工的職務，使該 員工能夠導致被保險人遭受本保函所涵蓋的損失；以及

B.  在得知員工有任何不誠實行為後四十八(48)小時內，應將該行為通知公司，並提供該不誠實行為的全部細節。

公司可在每個受保人 投資公司和位於華盛頓特區的證券交易委員會收到終止該員工本保函的書面通知後六十(60)天終止對該員工的保險。

14.本保函項下的  保險僅適用於超出由或代表以下各方獲得的任何有效且可收取的 保險、賠償或保證：

A.被保險人   ，

B.  a運輸公司，或

C.   另一個實體，其 場所發生損失，或僱用造成損失的人或僱用運送所涉財產的信使。

15.  如果任何控制本保證書構造的法律禁止本保證書內的任何限制，則應視為對該限制進行了修改，使其與該法律規定的最短限制期相等。

16.  本保證書或任何修改或影響本保證書的文書不得更改或 口頭修改。除非由公司授權代表簽署書面背書，否則對本保證書的任何更改或修改均無效。

如果本保函是針對單一被保險人的，在代理方向華盛頓特區證券交易委員會提交書面通知後六十(60)天之前， 將不會對被保險人的權利造成不利影響的任何變更或修改都不會生效。 代理一方向華盛頓特區的證券交易委員會提交書面通知後， 方可在六十(60)天前生效。

條件和

侷限性

更改或修改

(續)

批註編號：1

債券編號：82341479

在第13節(終止)中增加以下內容：

不交保險費的；

對增加保險危險的行為所引起的犯罪定罪；

在獲得本債券或根據本債券提出索賠時發現欺詐或重大失實陳述；

違反本保函的任何條款，使投保的風險大幅增加， 並且發生在當前保證期開始之後；

如果適用，保險財產在本債券發行或上次年度續訂週年日之後發生的重大物理變化 本債券發行或上次續訂週年日之後發生的重大物理變化，導致該財產根據本公司的目標統一適用本債券發行或續訂時有效的承保標準；或 本債券發行或上次年度續訂週年日之後發生的本債券性質或範圍的重大變化，導致損失風險大幅和實質性增加，超出本次預期的範圍。 本債券發行或上一次年度續簽週年日之後發生的重大實物變化，導致損失風險大幅增加，超出本次債券發行或上次年度續訂週年日的預期， 本債券發行或上一次年度續簽週年日之後發生的重大物理變化，導致該財產不能投保{

保險業監督裁定繼續維持該公司目前的保費金額將危及該公司的投保人、債權人或公眾，或繼續發行債券本身將使該公司違反《紐約保險法》的任何規定；或

公司出於善意和充分的理由，有理由相信被保險人為收取保險金的目的，很可能會發生財產被毀的風險 或危險。

增加一個新的章節，內容如下：

責任限額的變更；

保險類型的變化；

減少覆蓋面；

增加免賠額；

加上免責條款；或

保費增加超過10%，不包括因投保 增值或因經驗評級、回顧評級或審計而增加的任何保費；公司應立即發出以下不續簽和有條件續簽通知中規定的通知。

如果公司選擇不續簽本保函，或根據本協議的規定有條件地續簽本保函， 公司應在至少六十(60)天但不超過一百二十(120)天前向被保險人郵寄或遞送書面通知：

到期日；或

如果本債券的期限超過一年，則以週年日為準。

通知應郵寄或交付給被保險人，地址為本保函聲明和 授權代理人或經紀人(如果有)的地址。如果通知已郵寄，郵寄證明即為通知的充分證明。

當被保險人、授權代理人或經紀人或另一保險人已向公司郵寄或交付書面通知，表示保證書已更換或不再需要時，不適用上述第1款和第2款。

通過在總協議B.中添加以下由Assured作出的陳述：

通過

生效日期：

此 代言/騎手：2020年12月19日

背書/騎手編號

依附於……，並附在……上

形成第號債券的一部分。

2

82341479

第9節(估價)中標題為其他財產的段落全部刪除。

第16節(更改或修改)中的第三段全部刪除，代之以 以下內容：

生效日期：

此 代言/騎手：2020年12月19日

背書/騎手編號

依附於……，並附在……上

形成第號債券的一部分。

3

82341479

設立新的投資公司，但通過與另一機構合併或合併，或購買或收購另一機構的資產或負債除外；或

增加本債券涵蓋的流動投資公司的資產規模

生效日期：

此 代言/騎手：2020年12月19日

背書/騎手編號

依附於……，並附在……上

構成保險單編號的一部分。

4

82341479

生效日期：

此 代言/騎手：2020年12月19日

背書/騎手編號

依附於……，並附在……上

形成第號債券的一部分。

5

82341479

特此刪除保險單中提及保險業監督的任何內容，代之以金融服務監督 。

特此刪除保單中提及保險部的任何內容，代之以 金融服務部。