證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表 13D
根據1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)
(修訂 第)*
Ackrell SPAC Partners I Co.
(發行人姓名 )
普通股 ,面值0.0001美元
(證券類別標題 )
00461L 105
(CUSIP 號碼)
邁克爾·K·阿克雷爾(Michael K.Ackrell)
主席
2093年 費城高速公路#1968
克萊蒙特,DE 19703
電話: (650)5604753
(授權人員姓名、 地址和電話號碼
接收 通知和通信)
2020年12月23日
(需要提交本報表的事件日期 )
如果 提交人之前已在附表13G上提交聲明以報告作為本時間表主題的收購 13D,並且由於規則13d-1(E)、規則13d-1(F)或規則13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下複選框。☐
注:以紙質形式提交的時間表 應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他方,請參見第240.13d-7節 。
* 本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就證券的主題類別 首次提交,以及任何後續修訂,其中包含的信息將改變前一封面中提供的信息 。
本封面其餘部分所需的 信息不應被視為為1934年證券交易法(以下簡稱法案)第 18節(以下簡稱法案)第 條的目的或受該法案該節責任的約束,但應 受法案所有其他條款的約束(不過,請參閲附註)。
CUSIP 編號00461L 105
1 | 報告人姓名 。
Ackrell SPAC贊助商I LLC |
2 | 如果是組成員,請選中 相應的框 (a) ☐ (b) ☐ |
3 | 秒 僅使用
|
4 | 資金來源 (參見説明)
碳化鎢 |
5 | 檢查 根據第2(D)項或第2(E)項☐是否需要披露法律程序
|
6 | 公民身份 或組織地點 |
特拉華州 |
個共享數量
個 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有 |
7 | 唯一投票權
3,870,000 (1) |
8 | 共享的 投票權(參見下面的第5項)
0 | |
9 | 唯一的 處置權
3,870,000 (1) | |
10 | 共享的 處置權(參見下面的第5項)
0 |
11 | 合計 每位報告人實益擁有的金額
3,870,000 (1) |
12 | 檢查 第(11)行的合計金額是否不包括某些份額☐
|
13 | 第(11)行金額表示的班級百分比
21.3% |
14 | 報告人員類型
嗚 |
(1) | 包括 (I)340萬股發行人普通股、0.0001美元面值(“普通股”)和(Ii)470,000股普通股標的單位(每個單位由一個子單位和一個認股權證的一半組成;每個子單位由一個普通股和一個認股權證的一半組成;每個完整的認股權證可購買一股普通股), 根據艾克瑞爾空間公司及其之間的單位認購協議獲得 |
2
CUSIP 編號00461L 105
1 | 報告人姓名 。
斯蒂芬·N·加農(Stephen N.Cannon) |
2 | 如果是組成員,請選中 相應的框 (a) ☐ (b) ☐ |
3 | 秒 僅使用
|
4 | 資金來源 (參見説明)
嗚 |
5 | 檢查 根據第2(D)項或第2(E)項☐是否需要披露法律程序
|
6 | 公民身份 或組織地點 |
美國 個國家 |
數量
個 個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有 |
7 | 唯一投票權
0 |
8 | 共享的 投票權(參見下面的第5項)
3,870,000 (1) | |
9 | 唯一的 處置權
0 | |
10 | 共享的 處置權(參見下面的第5項)
3,870,000 (1) |
11 | 合計 每位報告人實益擁有的金額
3,870,000 (1) |
12 | 檢查 第(11)行的合計金額是否不包括某些份額☐
|
13 | 第(11)行金額表示的班級百分比
21.3% |
14 | 報告人員類型
在……裏面 |
(1) | 包括 (I)340萬股發行人普通股、0.0001美元面值(“普通股”)和(Ii)470,000股普通股標的單位(每個單位由一個子單位和一個認股權證的一半組成;每個子單位由一個普通股和一個認股權證的一半組成;每個完整的認股權證可購買一股普通股), 根據艾克瑞爾空間公司及其之間的單位認購協議獲得發行人首席運營官兼總裁Stephen N.Cannon是保薦人的管理成員,對保薦人持有的證券擁有投票權和投資酌處權,因此可能被視為對本文報告的證券擁有 實益所有權。除他可能直接或間接擁有的任何金錢利益外,坎農先生不對本文報告的證券 擁有任何所有權。 |
3
附表 13D
本附表13D代表Ackrell SPAC贊助商I LLC、特拉華州一家有限責任公司(“贊助商”) 和Stephen N.Cannon(“報告人”)提交。
第1項 | 安全 和發行商 |
收購證券 :普通股,面值0.0001美元(“普通股”)
發行人: | Ackrell SPAC贊助商I公司(“發行人”) |
2093年 費城高速公路#1968
克萊蒙特,DE 19703
第二項。 | 身份 和背景 |
(a) | 此 聲明由以下人員提交: |
(i) | 發起人根據普通股數量(截至2020年12月23日,已發行普通股18,169,000股 ),持有發行人已發行和已發行普通股約21.3%的已發行和已發行普通股 保薦人,如發行人在附件99.1中所述,發行人於2020年12月30日向美國證券交易委員會(SEC)提交了表格8-K的當前報告(br});和 |
(Ii) | 發行人首席運營官兼總裁斯蒂芬·N·坎農(Stephen N.Cannon)是贊助商的管理成員 。 |
此處關於任何報告人的所有 披露僅由報告人作出。本協議中關於 的任何信息披露給報告人以外的其他人員時,均基於向有關方詢問後的信息和信念。
(B) 每位報告人的主要業務和主要辦事處的地址是2093年費城派克#1968,克萊蒙特,郵編:19703。
(C) 保薦人的主要業務是擔任發行人與IPO(定義見下文)和 潛在業務合併相關的保薦人。斯蒂芬·N·坎農(Stephen N.Cannon)是發行商的首席運營官兼總裁。
(D) 在過去五年中,沒有一名舉報人在刑事訴訟中被判有罪(不包括違反交通規則或類似的輕罪)。
(E) 在過去五年中,沒有任何舉報人蔘與具有司法管轄權的司法行政機構的民事訴訟 ,並且由於此類訴訟而被判決、頒佈或執行判決、法令或最終命令,該判決、法令或最終命令要求 今後違反、禁止或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動,或發現有任何違反此類法律的行為 。
(F) 發起人是特拉華州的一家有限責任公司。斯蒂芬·N·坎農是美國公民。
項目3. | 資金來源 和金額或其他對價。 |
報告人目前實益擁有的普通股的總購買價為4,704,933.12美元。 這些資金的來源是保薦人的營運資金。
項目4. | 交易目的 |
關於發行人的組織,2018年9月11日,Able SPAC Holdings LLC(“Able”)以5,000美元的價格購買了1,437,000股普通股(“方正股份”) 。2019年8月22日,發行人為每股已發行普通股支付1股普通股股息1.6歐元,從而能夠持有總計3,737,500股普通股 。2019年9月30日和2020年11月25日,發起人分別從 able購買了2,616,250股和1,121,250股方正股票,總收購價分別為3,500美元和1,500美元。
4
2019年11月20日,贊助商以總計66.88美元的價格向董事提名人William A.Lamkin和Daniel L.Sheehan出售了25,000股方正股票。於2020年11月25日,保薦人返回發行人,免費註銷合計862,500股方正股份,結果共發行2,875,000股方正股份,其中2,825,000股方正股份由保薦人持有 (若承銷商的超額配售 未全部或部分行使,則最多375,000股方正股份被沒收)。
於2020年12月21日,發行人以每股已發行普通股派發0.2股普通股股息。 Lamkin先生和Sheehan先生分別向發起人無償轉讓5,000股方正股票。這導致總共有3,450,000股方正股票已發行,其中3,400,000股方正股票由保薦人持有(包括最多450,000股 在承銷商沒有全部或部分行使超額配售的情況下被沒收)。
於2020年12月23日,在完成發行人首次公開發售(IPO)(其中承銷商的超額配售選擇權已全部行使)完成的同時,保薦人根據發行人與保薦人之間於2020年12月21日訂立的單位認購協議(“認購協議”),按每個配售單位10.00美元的價格購買了發行人47萬個單位(“配售單位”) ,如下所示(“認購協議”),即,在發行人與保薦人之間完成首次公開發行(“IPO”)的同時,保薦人根據日期為2020年12月21日的單位認購協議(“認購協議”)購買了發行人47萬個單位(“配售單位”) 。每個配售單位由一個子單位和一個認股權證的一半組成; 每個子單位由一個普通股和一個認股權證的一半組成;每個完整的認股權證可按每股11.50美元的行使價購買一股普通股 (如發行人於2020年12月22日的最終招股説明書 中更全面地描述)。
報告人擁有的 股普通股是出於投資目的收購的。報告人可不時 進一步收購普通股,並可根據對該等證券投資的持續評估、當時的市場狀況、其他投資機會及其他因素,隨時出售報告人持有的任何或全部普通股 。然而,如下文第6項進一步描述的那樣,某些此類股票受到 某些鎖定限制。
除 上述事項外,報告人並無計劃或建議涉及或可能導致附表13D第4項(A)及(C)至(J)段所提述的任何事項。
關於第四項第(B)項, 發行人是一家新組建的空白支票公司,其目的是與一項或 多項業務進行 合併、股本交換、資產收購、股票購買、重組或類似的業務合併。根據發行人和報告人之間的各種協議(如下文第6項進一步描述),報告人同意(A)投票支持任何擬議的企業合併;(B)不贖回任何與股東投票(或要約收購)相關的 股票,以批准(或與)(I)擬議的初始業務 合併或(Ii)修改發行人修訂和重述的公司成立證書的某些條款; 及(C)如發行人未能於首次公開招股完成後12個月(或最多18個月)內完成初步業務合併,則不會贖回與 信託賬户清算(定義見下文)有關的任何方正股份或組成私募單位的普通股股份。報告人可隨時、不時地審查或重新考慮其立場、改變其目的或制定與發行人有關的計劃或建議。
5
第五項。 | 發行人證券權益 |
(A)-(B) 報告人實益擁有的普通股總數和百分比(基於發行人於2020年12月23日在附件99.1中向其當前報告的 Form 8-K(發行人於2020年12月30日提交給證券交易委員會)中報告的截至2020年12月23日的已發行普通股總數18,169,000股 )如下:(A)-(B) 報告人實益擁有的普通股總數和百分比(基於發行人在2020年12月30日提交給證券交易委員會的附件99.1中報告的已發行普通股總數):
Ackrell SPAC贊助商I LLC | ||||
a) | 受益金額 :3870,000 | 百分比: 21.3% | ||
b) | 報告人持有的股票數量 : | |||
i. | 唯一的 投票權或指導權: | 3,870,000 | ||
二、 | 共享 投票或指導投票的權力: | 0 | ||
三、 | 唯一 處置或指示處置以下事項的權力: | 3,870,000 | ||
四. | 共享 處置或指導處置的權力: | 0 |
斯蒂芬·N·加農(Stephen N.Cannon) | ||||
a) | 受益金額 :3870,000 | 百分比: 21.3% | ||
b) | 報告人持有的股票數量 : | |||
i. | 唯一的 投票權或指導權: | 0 | ||
二、 | 共享 投票或指導投票的權力: | 3,870,000 | ||
三、 | 唯一 處置或指示處置以下事項的權力: | 0 | ||
四. | 共享 處置或指導處置的權力: | 3,870,000 |
發行人總裁兼首席運營官Stephen N.Cannon是保薦人的管理成員,對保薦人持有的普通股擁有投票權和投資決定權。因此,他可能被視為擁有保薦人直接持有的 普通股的實益所有權。除 該人士可能直接或間接擁有的任何金錢權益外,該人士並不對報告股份擁有任何實益擁有權。發行人的每位高級管理人員和董事 直接或間接是保薦人的成員。
(C) 除本附表13D第6項所述外,報告人在本報告日期 日前60天內均未進行發行人普通股的任何交易,該信息在此引用作為參考。
(D) 不適用。
(E) 不適用。
第6項 | 與發行人證券有關的合同、 安排、諒解或關係 |
方正 共享
在 發行人組織方面,2018年9月11日,Able以5,000美元的 金額購買了1,437,000股方正股票。2019年8月22日,發行人為每股已發行普通股支付1.6比1的股息, 因此能夠持有總計3,737,500股普通股。2019年9月30日和2020年11月25日,發起人 分別從Enable購買了2,616,250股和1,121,250股方正股票,總收購價分別為3,500美元和1,500美元。
2019年11月20日,贊助商以總計66.88美元的價格向董事提名人William A.Lamkin和Daniel L.Sheehan出售了25,000股方正股票。於2020年11月25日,保薦人返回發行人,免費註銷合計862,500股方正股份,結果共發行2,875,000股方正股份,其中2,825,000股方正股份由保薦人持有 (若承銷商的超額配售 未全部或部分行使,則最多375,000股方正股份被沒收)。2020年12月21日,發行人以每股已發行普通股派發0.2股普通股 ,Lamkin先生和Sheehan先生分別向保薦人免費轉讓5,000股方正股票 。這導致總共發行了3,450,000股方正股票,其中3,400,000股方正股票由保薦人持有 (包括最多450,000股可被沒收的股票,但承銷商的超額配售 未全部或部分行使)。
6
單位 發行人和贊助商之間的認購協議
於二零二零年十二月二十三日,在完成發行人首次公開發售(其中承銷商的超額配售選擇權已全部行使)完成的同時,保薦人根據認購協議購買了470,000個配售單位。配售單位和該等配售單位的證券須受認購協議中的鎖定條款約束,該條款 規定,在發行人完成初始 業務組合之前,此類證券不得轉讓、出售或轉讓,但內幕信函中所述的某些有限例外情況除外。
認購協議的 描述通過參考該協議的全文進行限定,該協議的副本 已由發行人作為附件10.5.1提交給發行人於2020年12月28日提交給證券交易委員會的當前8-K表格報告(在此通過引用併入為附件10.1)。
庫存 託管協議
於2020年12月21日,就IPO事宜,發行人與包括保薦人在內的若干證券持有人簽訂了 股票託管協議(“託管協議”)。根據託管協議,保薦人和某些證券持有人 同意在發行人初始業務合併完成之日起六個月或更早的時間內不轉讓、轉讓或出售其創始人股票(除某些有限的例外情況外),如果 在發行人初始業務合併後,發行人完成清算、合併、換股或 其他類似交易,導致發行人的所有股東都有此處包含的託管協議摘要通過參考該協議的全文進行限定,該協議的格式由發行方提交,作為發行方於2020年12月28日提交給證券交易委員會的表格 8-K的附件10.6(在此通過引用併入為附件10.2)。
內幕消息 信
2020年12月21日,就IPO事宜,發行人和保薦人簽訂了函件協議(以下簡稱《內幕函件》)。根據內幕信件,保薦人同意(A)投票表決其創辦人股份、配售單位相關的任何普通股 以及任何支持任何擬議的業務合併的任何公眾股份,(B)不在業務合併完成之前對發行人修訂和重新簽署的公司註冊證書第六條 提出修訂 ,除非本公司向公眾股東提供根據該第六條的規定在獲得批准後贖回其股份的機會。(C)不贖回任何方正股份及配售單位相關的任何股份 ,使其有權在股東投票批准發行人建議的 初始業務合併時從信託賬户收取現金,及(D)方正股份及任何與配售單位相關的普通股 不得參與信託賬户的任何分派。
發起人還同意,如果發行人的信託賬户被清算(如內幕信函中所定義), 將賠償發行人因發行人提供或簽約向發行人提供的服務或向發行人銷售的產品而欠目標企業或供應商或其他實體的任何債務和義務 ,但僅限於確保 這些債務或義務不會將信託賬户中的資金減少到$以下所必需的程度。 發起人還同意,如果發行人的信託賬户被清算(見內幕信函),它將賠償發行人對目標企業或供應商或其他實體的任何債務和義務, 發行人因向發行人提供或簽約提供的服務或銷售給發行人的產品而欠 任何債務和義務但上述 賠償不適用於:(I)如果賣方或潛在目標企業簽署協議放棄對 信託賬户的任何索賠,或(Ii)發行人有義務就某些責任賠償承銷商的任何索賠,則該賠償不適用於(I)該賣方或潛在目標企業簽署的協議放棄對 信託賬户的任何索賠,或(Ii)發行人有義務就某些責任對承銷商進行賠償的任何索賠。
對內幕信函的完整描述通過參考該協議的全文進行限定,該協議的副本 由發行人作為發行人於2020年12月28日提交給美國證券交易委員會(SEC)的8-K表格的附件10.1提交(在此通過引用併入作為附件10.3)。
註冊 權利協議
12月21日,關於IPO,發行人和保薦人簽訂了註冊權協議,根據該協議,保薦人獲得了一定的需求和“搭載”註冊權,這些註冊權將受到慣例 條件和限制的約束,包括髮行承銷商限制發行股票數量的權利。此處包含的此類註冊權協議的摘要通過參考此類 協議的全文進行限定,該協議的副本已由發行人作為發行人於2020年12月28日提交給美國證券交易委員會(SEC)的8-K表格的附件10.3提交(並通過引用將其合併為附件10.4)。
7
第7項。 | 材料 將作為展品存檔 |
附件10.1 | 第 單元認購協議,日期為2020年12月21日,由發行人和保薦人簽訂(發行人於2020年12月28日提交給證券交易委員會的當前8-K表格報告的附件10.5.1通過引用 合併)。 | |
附件 10.2 | 股票託管協議,日期為2020年12月21日,由發行人、大陸股票轉讓和信託公司 和某些證券持有人之間簽訂(通過引用發行人於2020年12月28日提交給證券交易委員會的8-K表格當前報告的附件10.6合併)。 | |
附件 10.3 | 發行人、保薦人以及高級管理人員和董事之間的內幕 信函,日期為2020年12月21日(通過引用發行人於2020年12月28日提交給證券交易委員會的當前8-K表格報告的附件10.1併入)。 | |
附件 10.4 | 登記 發行人和某些證券持有人之間的權利協議,日期為2020年12月21日(發行人於2020年12月28日向SEC提交的當前8-K表格報告的附件10.3中引用 )。 | |
附件 99.1 | 報告人之間和報告人之間的聯合備案協議。 |
8
簽名
經 合理查詢,並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息屬實, 完整無誤。
日期: 2021年1月4日 | Ackrell SPAC贊助商I LLC | |
依據: | /s/ 斯蒂芬·N·坎農 | |
姓名:斯蒂芬·N·加農(Stephen N.Cannon) | ||
職務: 管理成員 |
日期: 2021年1月4日 | /s/ 斯蒂芬·N·坎農 | |
斯蒂芬·N·加農(Stephen N.Cannon) |
9