安全表單4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

實益所有權變更聲明

根據1934年證券交易法第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條
OMB審批
OMB編號： 3235-0287
估計平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第16節的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。
1.報告人姓名或名稱及地址*
利伯特·羅伯特·李
(最後一個) (一) (中)
C/O PARETEUM公司
美洲大道1185號
(街道)
紐約 紐約 10036
(城市) (州) (Zip)
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 PARETEUM公司 [特魯姆 ] 5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
X 導演 10%的所有者
高級職員(請在下面註明頭銜) 其他(在下面指定)
3.最早成交日期 (月/日/年)
01/01/2020
4.如有修改，原始提交日期 (月/日/年)
 6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
X 由一名報案人提交的表格
由多於一名報案人提交的表格
表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券
1.保安職稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代碼(實例 8) 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) 7.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股 12/30/2020 J(1) 150,000(2) D (1) 825,987 D
普通股 12/30/2020 J(1) 159,020(3) D (1) 666,967 D
普通股 12/30/2020 J(1) 350,000(4) D (1) 316,967 D
普通股 12/30/2020 J(1) 300,000(5) D (1) 16,967 D
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 3) 2.衍生證券折算或行權價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代碼(實例 8) 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) 8.衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) 11.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
選擇權 $0.46(6) 01/01/2020 J(2) 100,000 01/01/2020 01/01/2025 普通股 100,000 $0 0 D
選擇權 $0.55 12/30/2020 J(1) 1,577,248 12/30/2020 12/30/2025 普通股 1,577,248 $0 1,577,248 D
回覆説明：
1.2020年12月30日，Pareteum Corporation(“本公司”)與報告人簽訂了2020年度董事股權獎勵取消協議(“協議”)。根據協議條款，本公司與報告人同意撤銷最初根據Pareteum Corporation 2018長期激勵計劃(“計劃”)授予報告人的350,000股公司普通股及合共609,020股公司普通股限制性股份(統稱“授予”)。作為撤銷授予的代價，本公司授予報告人根據該計劃購買1,577,248股公司普通股的選擇權。
2.代表於2020年1月1日授予公司普通股限制性股票，此前於2020年1月22日報道，這取代了之前發佈的購買10萬股公司普通股的選擇權，該選擇權在授予時被同時取消。
3.代表於2020年2月3日授予公司普通股限制性股票作為董事會服務的補償，以代替現金，此前於2020年6月12日報道。
4.代表於2020年2月3日授予公司普通股限制性股票作為董事會服務的補償，以代替現金，此前於2020年6月12日報道。
5.代表於2020年6月5日授予董事努力獎的公司普通股限制性股票，此前於2020年6月12日報道。
6.之前於2019年5月17日報道的2019年1月2日期權授予的行權價被錯誤地報告為1.724美元。
/s/羅伯特·L·利伯特(Robert L.Lippert) 12/31/2020
**舉報人簽名 日期
提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格由多個報告人提交， 看見 説明 4 (B)(V)。
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。
注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。