| 美國 美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 |
OMB審批 | |||||||||||||||||||||
| OMB編號： | 3235-0101 | |||||||||||||||||||||
| 期滿： | 2023年7月31日 | |||||||||||||||||||||
| 估計平均負荷小時數 | ||||||||||||||||||||||
| 每個響應 | 1.00 | |||||||||||||||||||||
| 表格144 | ||||||||||||||||||||||
| 僅限SEC使用 | ||||||||||||||||||||||
| 擬出售證券公告 根據1933年證券法第144條 |
單據序號
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| 注意：將本表格一式三份傳送存檔，同時向經紀作出買賣指示，或直接向市場莊家作出買賣。 | CUSIP編號
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| 工作地點 | ||||||||||||||||||||||
| 1(A)發行人名稱 | (B)IRS IDENT。不是的。 | (C)證券及期貨事務監察委員會檔案號 | ||||||||||||||||||||
OPTIMIZERX公司 |
26-1265381 |
001-38543 |
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| 1(D)發行人地址 | 街道 | 城市 | 國家 | 郵政編碼 | (E)電話號碼 | |||||||||||||||||
| 區號 | 數 | |||||||||||||||||||||
| 400 | 沃特街，200號套房， | 羅切斯特 |
米 | 48307 | (248) |
651.6568 |
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| 2(A) 將為其賬户出售證券的人的姓名 | (B)
關係 至發行方 |
(C) 地址(街道) | 城市 | 國家 | 郵編 代碼 | |||||||||||||||||
道格拉斯·P·貝克(Douglas P.Baker) |
首席財務官 |
水街400號，200號套房 | 羅切斯特 |
米 | 48307 | |||||||||||||||||
説明：提交此通知的人 應與發行方聯繫，以獲得I.R.S.識別號和SEC檔案號。
| 秒 使用 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 3(a) | (b) | 只是 | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) | ||||||||||||||||||||||
| 標題
班級 證券 待售 |
每個經紀人的名稱
和地址 證券是通過誰發行的 報價或每位做市商 誰在收購證券 |
經紀-交易商 文件號 |
數量
個 股票或其他 待售單位 (請參見Instr。3(C)) |
集料 市值 (請參見Instr。3(D)) |
股份數量
或其他單位 突出 (請參見Instr。3(E)) |
近似值 銷售日期 (請參見Instr。3(F)) (密蘇裏州(年月日) |
每個名稱
證券 交換 (請參見Instr。3(G)) |
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| 普通股 股 | Carta 證券有限責任公司 世界貿易中心一號，81樓， 紐約，郵編：10007 |
18,366 |
(1) | 546,389美元 (截至2020年12月21日) | 15,108,646 |
01/04/21 |
納斯達克 資本市場 |
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(1)注：這些銷售是根據先前通過的10b5-1計劃在指定日期或之後的不同日期進行的
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| 説明： | ||||
| 1. | (a) | 發行人名稱 | ||
| (b) | 發行人的税務局識別碼 | |||
| (c) | 發行人的SEC文件編號(如果有的話) | |||
| (d) | 發行人地址，包括郵政編碼 | |||
| (e) | 發行人的電話號碼，包括區號 | |||
| 2. | (a) | 將為其出售證券的賬户的人的姓名 | ||
| (b) | 該人與發行人的關係(例如，高級管理人員、董事、10%的股東或上述任何人的直系親屬) | |||
| (c) | 該人的地址，包括郵政編碼 | |||
| 3. | (a) | 擬出售的證券類別名稱 | ||
| (b) | 擬透過其出售證券的每名經紀的姓名或名稱及地址 | |||
| (c) | 擬出售的股份或其他單位數目(如屬債務證券，請註明總面值) | |||
| (d) | 在本通知提交前10天內，將於指定日期出售的證券的總市值 | |||
| (e) | 已發行股票或其他類別單位的數量，如果是債務證券，則為發行人最近發佈的報告或聲明所顯示的已發行股票或其他單位的面值 | |||
| (f) | 證券出售的大概日期 | |||
| (g) | 擬出售證券的每家證券交易所(如有)的名稱 | |||
不需要對此表格中包含的信息收集做出迴應的潛在人員
回覆，除非表單顯示當前有效的OMB控制編號。SEC 1147(08-07)
表I-擬出售證券
提供以下信息， 有關收購待售證券的情況 以及支付全部或部分購買價格或為此支付的其他對價：
| 標題為 班級 |
和你約會 已獲取 |
收購交易名稱 | 姓名或名稱來自 誰收購了 (如為禮物，還應註明捐贈者獲得的日期) |
數量 收購的證券 |
付款日期 | 付款性質 | ||||||||||||
| 普通股 | 05/17/19 | 期權的行使 | 公司 |
8,334 | 05/17/19 | 現金 | ||||||||||||
| 普通股 | 11/06/19 | 期權的行使 | 公司 | 5,000 | 11/06/19 | 現金 | ||||||||||||
| 普通股 | 01/28/20 | 期權的行使 | 公司 | 5,032 | 01/28/20 | 現金 | ||||||||||||
| 説明： | 如果證券是在購買時購買的，並且在購買時沒有以現金全額支付，請在表格或附註中説明所付對價的性質。如果對價由任何票據或其他債務組成，或者如果是分期付款，請描述安排，並説明票據或其他債務全部解除或最後一期付款的時間。 | |
表II-過去3個月內出售的證券
將以下信息作為 提供給發行人在過去3個月內由其賬户出售證券的所有證券。
| 賣方名稱和地址 | 已售出證券的名稱 | 銷售日期 | 數量 出售的證券 |
毛收入 | ||||||||
| 無：道格拉斯·P.貝克(Douglas P.Baker) | 普通股 | 11/11/20 | 15,000 | $360,750 | ||||||||
備註：
説明：
見規則第144條(A)款中“人”的定義。不僅要向該定義中包括的所有其他人提供證券代銷賬户的信息，而且還應向該定義中包括的所有其他人提供 信息。此外，應提供有關其銷售額 根據規則144(E)段要求與銷售額合計的所有人員的銷售信息，以供提交本通知的人員使用。
注意：
與本 通知有關的證券將出售其賬户的個人在此簽署本通知，聲明他不知道 關於待出售證券的發行人當前和未來運營的任何重大不利信息，該信息尚未公開披露。 如果該人已根據交易法通過了書面交易計劃或發出了交易指示以滿足第10b5-1條的規定， 通過簽署表格並註明計劃通過的日期或給出的指示，該人作出
通知日期
2020年12月31日
計劃通過日期或授課日期，
如果依賴規則10b5-1。
(簽名)
通知應由證券銷售賬户的 人簽名。本通知至少有一份應手動簽名。 任何非手動簽名的副本均應打印或打印簽名。
| 注意：故意虛報或漏報事實構成聯邦犯罪(見“美國法典”第18編第1001條) |
美國證券交易委員會第1147條(02-08)