美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表 13D
(第13d-101條規則)
報表中應包含的信息 根據
根據以下規定提交的第13d-1(A)條及其修正案
規則第13d-2(A)條
根據1934年的《證券交易法》
(修訂編號:)*
Fusion 燃料綠色PLC
(髮卡人姓名)
A類普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別名稱)
G3R25D 118
(CUSIP號碼)
大衞·艾倫·米勒(David Alan Miller),Esq.
傑弗裏·M·加蘭特,Esq.
格勞巴德·米勒
列剋星敦大道405號,11樓
紐約,紐約,10174
(212) 818-8877
(授權接收通知和通信的 人員的姓名、地址和電話號碼)
2020年12月10日
(需要提交本報表的事件日期 )
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份聲明,以報告作為本時間表13D主題的收購,並且因為規則13d-1(E)、規則13d-1(F)或規則13d-1(G)的 而提交本時間表,請選中以下複選框。☐
注:以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。有關要將副本 發送到的其他各方的信息,請參閲規則13d-7(B)。
* | 本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格中就證券的主題類別進行初步申報,以及任何後續修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露信息。 |
本封面剩餘部分 所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱法案)的規定提交,也不應承擔該法案該節的責任,但應受法案所有其他條款 的約束(不過,請參閲《註釋》)。
1 |
報告人姓名 Fusion歡迎光臨,S.A. | |||||
2 |
如果是組成員,請選中相應的框 (A)☐ (B)☐ | |||||
3 | 僅限SEC使用 | |||||
4 |
資金來源(見説明書) SC | |||||
5 |
檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項 披露法律程序 ☐ | |||||
6 |
公民身份或組織地點 葡萄牙 | |||||
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起 |
7 |
獨家投票權 3,187,500 | ||||
8 |
共享投票權 0 | |||||
9 |
唯一處分權 3,187,500 | |||||
10 |
共享處置權 0 | |||||
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 3,187,500 | |||||
12 |
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額 ☐ | |||||
13 |
按行金額表示的班級百分比(11) 25.16% | |||||
14 |
報告人類型 公司 |
2
第1項 | 保安和發行商。 |
本關於附表13D(“附表13D”) 的聲明涉及Fusion Fuel Green plc的A類普通股(“A類普通股”),Fusion Fuel Green plc是一家愛爾蘭上市有限公司(“發行人”),其主要執行辦事處位於愛爾蘭都柏林2號10 Earlsfort Terrace,D02 T380。
第二項。 | 身份和背景。 |
附表13D由Fusion Welcome,S.A.( “報告人”)提交。報告人是一家以葡萄牙為住所的上市有限公司,阿諾尼馬社會(Sociedade Anónima)。 報告人的營業地址是葡萄牙比斯波Almargem do 比斯波Sabugo 2715-376,Rua da Fábrica,S/N,Ex-Siemens Facilities。報告人有四個股東,沒有一個股東對其持有的證券擁有投票權或處置權。有關報告人投資組合證券的投票和處分決定需要 報告人股東的一致同意。報告人是葡萄牙一家工業集團,其主要活動 自2008年以來一直專注於太陽能集中式光伏技術。
在過去五年中,舉報人未(I) 在任何刑事訴訟中被判有罪(不包括交通違法或類似的輕罪),或(Ii)參與司法或行政管轄機構的民事訴訟 ,並且由於該訴訟而受到 判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或強制執行未來違反聯邦 或州證券法的活動,或發現此類法律的任何違規行為。
項目3. | 資金或其他對價的來源和數額。 |
2020年6月6日,發行人與HL Acquisition Corp.、一家英屬維爾京羣島商業公司(“HL”)、Fusion Welcome-Fuel,S.A.(一家在葡萄牙註冊的上市有限公司)簽訂了業務合併協議(經2020年8月25日修訂和重述,稱為“業務合併協議”)。社會性無名氏(Sociedade Anonima)Fusion Fuel大西洋有限公司(“Fusion Fuel”)、Fusion Fuel Atlantic Limited、英屬維爾京羣島的一家商業公司和發行人的全資子公司(“合併子公司”),以及Fusion Fuel的股東,包括 報告人(“Fusion Fuel股東”),據此(I)合併子公司將與HL合併並併入HL( “合併”),HL為合併的存續實體併成為發行人的全資子公司,以及 (以及 與合併一起的“交易”)。
2020年12月10日,《企業合併協議》雙方根據《企業合併協議》完成交易。
報告人在緊接換股前持有37,500股Fusion Fuel普通股 。Fusion Fuel普通股轉換為發行人總計1,593,750股B類普通股 (每股B類普通股可隨時及不時轉換為一股A類普通股 )和發行人1,593,750股認股權證(每份認股權證可隨時及不時以每股11.50美元的初步行使價行使一股A類普通股)。根據業務合併協議,報告人持有的發行人合計159,374股B類普通股將以託管方式持有,作為報告人 賠償義務的資金來源。
項目4. | 交易目的。 |
報告人在交易結束時購買了本 附表13D中描述的證券,並打算在持續的 基礎上審查其對發行人的投資。報告人可能採取的任何行動都可能在沒有事先通知的情況下隨時做出, 將取決於報告人對眾多因素的審查,這些因素包括但不限於:對發行者的業務、財務狀況、運營和前景的持續評估 ;發行者證券的價格水平;市場、行業和經濟狀況的總體 ;替代業務和投資機會的相對吸引力;以及 其他未來發展。
3
報告人可以在公開市場或私下協商的交易中購買發行人的額外證券,並在符合下文第6項所述轉讓限制的情況下,保留或出售當時持有的全部或部分證券。
除上述情況外,報告人目前沒有任何與附表13D第4(A)-(J)項所列事項相關或可能導致的計劃或建議,但根據本文討論的因素,報告人可能會隨時改變其目的或就此制定不同的 計劃或建議。
第五項。 | 發行人的證券權益。 |
(A)報告人實益擁有3,187,500股A類普通股 。這一金額包括1,593,750股B類普通股轉換後可發行的A類普通股。 根據發行人在2020年12月17日提交的20 FR12B文件中報告的9,483,356股A類普通股 ,此類A類普通股佔證券類別的25.16%。
(B)該人擁有的股份數目:
(I)唯一投票權或直接投票權 :3187,500
(Ii)分享投票權或 直接投票:0
(三)唯一處分權或 指示處分權:3187,500
(Iv)共享處置 或指示處置的權力:0
(C)除第4項所述外,報告人在過去60天內並無進行任何A類普通股交易。
(D)沒有。
(E)不適用。
第6項 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
修訂和重新簽署的註冊權協議
於二零二零年十二月十日,就交易結束,發行人訂立經修訂及重述的登記權協議(“經修訂及重述登記 權利協議”),向其若干股東(包括報告人)提供若干要求登記 權利及與發行人於交易完成後提交的登記聲明有關的附帶登記權。
轉讓限制
企業合併協議包括 Fusion Fuel股東(包括報告人)的協議,根據該協議,除其他事項外,他們同意不轉讓 他們收到的與聯交所相關的B類普通股,但向某些獲準受讓人轉讓 至截止日期一週年止的期間,或在截止日期後發行人完成清算、合併、換股或其他類似交易而導致發行人全部完成的情況下,在更早的時間內不轉讓 。
賠償託管協議
業務合併協議規定HL和Fusion Fuel股東因違反各自的陳述、擔保和契約而相互賠償 。一旦損害賠償超過750,000歐元的門檻,就可以提出 賠償要求,超過此門檻的損害賠償將得到最大程度的補償。賠償要求必須在發行人 提交截至2021年12月31日的財政年度報告後的第十個工作日之前提出。為為Fusion Fuel股東對HL的賠償提供資金來源,於2020年12月10日,報告人與發行人HL、Fusion Fuel、大陸股票轉讓與信託公司(作為託管代理)以及 其他各方簽訂了賠償託管協議(“賠償 託管協議”),據此向報告人發行的B類普通股共計159,374股
4
修改和重新註冊 權利協議、企業合併協議和賠償託管協議的前述描述並不完整, 通過參考這些協議的全文進行了限定,每個協議都作為附件附在 附表13D中,並通過引用結合於此。
除本文所述外,報告人與任何人沒有關於發行人任何證券的 任何合同、安排、諒解或關係(法律上或其他方面),包括但不限於有關此類證券的轉讓或表決、尋找人費用、合資企業、貸款或期權安排、認沽或催繳、利潤保證、 盈虧分配或委託書的贈予或扣留的任何合同、安排、諒解或關係。
第7項。 | 須提交作為證物的物料 |
陳列品 號碼 |
描述 | |
1 | 修訂和重新簽署了HL Acquisition Corp.、Fusion Fuel Green plc、Fusion Welcome-Fuel,S.A.、Fusion Fuel Atlantic Limited和Fusion Welcome-Fuel,S.A.前股東於2020年8月25日簽訂的業務合併協議。 | |
2 | 修訂和重新簽署了HL Acquisition Corp.、Fusion Fuel Green plc、HL Acquisition Corp.、EarlyBirdCapital,Inc.和Fusion Welcome-Fuel,S.A.的某些前股東於2020年12月10日簽訂的註冊權協議。 | |
3 | Fusion Fuel Green plc、Fusion Welcome-Fuel,S.A.、Fusion Welcome,S.A.、HL Acquisition Corp.、Jeffrey Schwarz和大陸股票轉讓與信託公司之間的賠償託管協議,日期為2020年12月10日。 |
5
簽名
經合理查詢,並盡我所知和 信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2020年12月22日
歡迎光臨,S.A. | |||
依據: | /s/若昂·瓦農 | ||
姓名: | 若昂·瓦農 | ||
標題: | 導演 |
6