美國證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13D
根據1934年的《證券交易法》
(第10號修訂)*
SAExplore 控股公司
(髮卡人姓名)
普通股,每股票面價值0.0001美元
(證券類別名稱)
78636X204
(CUSIP號碼)
埃裏克·M·阿爾伯特
保證投資管理有限責任公司
公園大道280號,地址:12號地板
紐約,紐約10017
212-905-5647
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)
2020年12月18日
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下複選框。☐
注:紙質格式的進度表 應包括一份簽署的原件和五份複印件,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方的信息,請參閲§240.13d-7。
* | 本封面的其餘部分應填入報告人在本表格中關於證券主題類別的首次申報 ,以及任何包含可能改變前一封面中提供的披露信息的後續修訂。 |
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(br}《交易法》)第18節的規定提交,也不應以其他方式承擔該法該節的責任,但應受該法所有其他條款的約束(然而,看見註釋)。
1 |
報告人姓名
保證投資管理有限責任公司 | |||||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的複選框 (看見説明) (A)(B)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源 (看見説明)
碳化鎢 | |||||
5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露 法律程序
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
美利堅合眾國特拉華州 美國 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
0 |
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
0 | |||||
12 | 檢查第(11)行的合計 金額是否不包括某些份額(看見説明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
0.0% | |||||
14 | 上報人員類型 (看見説明)
IA |
CUSIP編號78636X204 | 第 頁3 |
1 |
報告人姓名
Assured Investment Management GP Holdings LLC | |||||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的複選框 (看見説明) (A)(B)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源 (看見説明)
碳化鎢 | |||||
5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露 法律程序
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
美利堅合眾國特拉華州 美國 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
0 |
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
0 | |||||
12 | 檢查第(11)行的合計 金額是否不包括某些份額(看見説明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
0.0% | |||||
14 | 上報人員類型 (看見説明)
嗚 |
CUSIP編號78636X204 | 第 頁 4 |
1 |
報告人姓名
藍山CA大師基金GP,Ltd. | |||||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的複選框 (看見説明) (A)(B)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源 (看見説明)
碳化鎢 | |||||
5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露 法律程序
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
美利堅合眾國特拉華州 美國 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
0 |
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
0 | |||||
12 | 檢查第(11)行的合計 金額是否不包括某些份額(看見説明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
0.0% | |||||
14 | 上報人員類型 (看見説明)
嗚 |
CUSIP編號78636X204 | 第 頁 5 |
1 |
報告人姓名
藍山信貸選擇主基金L.P. | |||||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的複選框 (看見説明) (A)(B)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源 (看見説明)
碳化鎢 | |||||
5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露 法律程序
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
美利堅合眾國特拉華州 美國 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
0 |
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
0 | |||||
12 | 檢查第(11)行的合計 金額是否不包括某些份額(看見説明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
0.0% | |||||
14 | 上報人員類型 (看見説明)
PN |
CUSIP編號78636X204 | 第 頁 6 |
1 |
報告人姓名
藍山多空信貸GP,LLC | |||||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的複選框 (看見説明) (A)(B)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源 (看見説明)
碳化鎢 | |||||
5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露 法律程序
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
美利堅合眾國特拉華州 美國 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
0 |
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
0 | |||||
12 | 檢查第(11)行的合計 金額是否不包括某些份額(看見説明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
0.0% | |||||
14 | 上報人員類型 (看見説明)
嗚 |
CUSIP編號78636X204 | 第 頁 7 |
1 |
報告人姓名
藍山瓜達盧佩高峯基金L.P. | |||||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的複選框 (看見説明) (A)(B)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源 (看見説明)
碳化鎢 | |||||
5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露 法律程序
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
美利堅合眾國特拉華州 美國 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
0 |
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
0 | |||||
12 | 檢查第(11)行的合計 金額是否不包括某些份額(看見説明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
0.0% | |||||
14 | 上報人員類型 (看見説明)
PN |
CUSIP編號78636X204 | 第 頁 8 |
1 |
報告人姓名
藍山踢馬基金GP,LLC | |||||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的複選框 (看見説明) (A)(B)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源 (看見説明)
碳化鎢 | |||||
5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露 法律程序
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
美利堅合眾國特拉華州 美國 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
0 |
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
0 | |||||
12 | 檢查第(11)行的合計 金額是否不包括某些份額(看見説明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
0.0% | |||||
14 | 上報人員類型 (看見説明)
嗚 |
CUSIP編號78636X204 | 第 頁 9 |
1 |
報告人姓名
藍山踢馬基金L.P. | |||||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的複選框 (看見説明) (A)(B)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源 (看見説明)
碳化鎢 | |||||
5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露 法律程序
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
開曼羣島 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
0 |
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
0 | |||||
12 | 檢查第(11)行的合計 金額是否不包括某些份額(看見説明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
0.0% | |||||
14 | 上報人員類型 (看見説明)
PN |
CUSIP編號78636X204 | 第 頁10 |
1 |
報告人姓名
藍山林線有限公司 | |||||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的複選框 (看見説明) (A)(B)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源 (看見説明)
碳化鎢 | |||||
5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露 法律程序
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
開曼羣島 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
0 |
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
0 | |||||
12 | 檢查第(11)行的合計 金額是否不包括某些份額(看見説明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
0.0% | |||||
14 | 上報人員類型 (看見説明)
公司 |
CUSIP編號78636X204 | 第 頁11 |
1 |
報告人姓名
藍山峯會機遇GP II,LLC | |||||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的複選框 (看見説明) (A)(B)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源 (看見説明)
碳化鎢 | |||||
5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露 法律程序
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
美利堅合眾國特拉華州 美國 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
0 |
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
0 | |||||
12 | 檢查第(11)行的合計 金額是否不包括某些份額(看見説明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
0.0% | |||||
14 | 上報人員類型 (看見説明)
嗚 |
CUSIP編號78636X204 | 第 頁 第12頁 |
1 |
報告人姓名
藍山頂峯貿易公司(BlueMountain Summit Trading L.P.) | |||||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的複選框 (看見説明) (A)(B)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源 (看見説明)
碳化鎢 | |||||
5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露 法律程序
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
美利堅合眾國特拉華州 美國 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
0 |
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
0 | |||||
12 | 檢查第(11)行的合計 金額是否不包括某些份額(看見説明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
0.0% | |||||
14 | 上報人員類型 (看見説明)
PN |
CUSIP編號78636X204 | 第 頁 第13頁 |
1 |
報告人姓名
藍山黑山GP S.àR.L. | |||||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的複選框 (看見説明) (A)(B)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源 (看見説明)
碳化鎢 | |||||
5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露 法律程序
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
盧森堡 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
0 |
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
0 | |||||
12 | 檢查第(11)行的合計 金額是否不包括某些份額(看見説明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
0.0% | |||||
14 | 上報人員類型 (看見説明)
公司 |
CUSIP編號78636X204 | 第 頁14 |
1 |
報告人姓名
藍山黑山主基金SCA SICAV-SIF | |||||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的複選框 (看見説明) (A)(B)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源 (看見説明)
碳化鎢 | |||||
5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露 法律程序
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
盧森堡 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
0 | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
0 |
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
0 | |||||
12 | 檢查第(11)行的合計 金額是否不包括某些份額(看見説明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金額表示的類別 的百分比
0.0% | |||||
14 | 上報人員類型 (看見説明)
PN |
CUSIP編號78636X204 | 第 頁 15 |
項目1.出票人的安全
本修正案第10號修訂了2016年8月8日提交給證券交易委員會(SEC)的附表13D(修訂後的附表13D),涉及特拉華州一家公司SAExplore Holdings,Inc.的普通股,每股面值0.0001美元(普通股)。發行商的主要執行辦公室位於得克薩斯州休斯敦77079號第160套房乳業阿什福德路1160號。除非在此特別修改,否則附表13D中規定的披露內容保持不變。
第四項交易目的
現將附表13D第4項修改為包括以下內容:
根據美國法典第11章第11章,發行人和發行人的某些全資直接和間接子公司的第二個修訂的第11章重組計劃(計劃)於2020年12月18日(生效日期)生效。由於 該計劃的有效性,所有以前發行的普通股和已發行的普通股都被取消。
第5項發行人在證券中的權益
現刪除附表13D的(A)、(B)、(C)和(E)段,代之以:
(a-b)本附表13D中規定的所有百分比均以截至 生效日期的零普通股流通股為基礎。在本附表13D的每個封面頁的第7-13行中陳述的信息在此通過引用併入本文。
報告人均未實益擁有發行人的任何其他普通股。
(C)在過去60天內,沒有任何申報人士進行普通股交易。
(E)自2020年12月18日起,每個報告人都不再是普通股超過5%的實益所有者。
CUSIP編號78636X204 | 第 頁16 |
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,本人茲證明本聲明 所載有關本人的信息真實、完整、正確。
日期:2020年12月22日
擔保投資管理有限責任公司 | ||
依據: | /s/Eric M.Albert | |
姓名:埃裏克·M·阿爾伯特(Eric M.Albert),首席合規官 | ||
保證投資管理GP Holdings LLC | ||
依據: | /s/Eric M.Albert | |
姓名:埃裏克·M·阿爾伯特(Eric M.Albert),首席合規官 | ||
藍山多空信貸GP,LLC | ||
作者:Assured Investment Management GP Holdings LLC | ||
依據: | /s/Eric M.Albert | |
姓名:埃裏克·M·阿爾伯特(Eric M.Albert),首席合規官 | ||
藍山瓜達盧佩巔峯基金L.P. | ||
作者:BlueMountain Long/Short Credit GP,LLC | ||
作者:Assured Investment Management GP Holdings LLC | ||
依據: | /s/Eric M.Albert | |
姓名:埃裏克·M·阿爾伯特(Eric M.Albert),首席合規官 | ||
藍山踢馬基金GP,LLC | ||
作者:Assured Investment Management GP Holdings LLC | ||
依據: | /s/Eric M.Albert | |
姓名:埃裏克·M·阿爾伯特(Eric M.Albert),首席合規官 | ||
藍山踢馬基金L.P. | ||
作者:藍山踢馬基金GP,LLC | ||
作者:Assured Investment Management GP Holdings LLC | ||
依據: | /s/Eric M.Albert | |
姓名:埃裏克·M·阿爾伯特(Eric M.Albert),首席合規官 | ||
藍山林線有限公司 | ||
依據: | /s/Alan Gerstein | |
姓名:艾倫·格斯坦(Alan Gerstein),導演 |
CUSIP編號78636X204 | 第 頁 17 |
藍山峯會機遇GP II,LLC | ||
作者:Assured Investment Management GP Holdings LLC | ||
依據: | /s/Eric M.Albert | |
姓名:埃裏克·M·阿爾伯特(Eric M.Albert),首席合規官 | ||
藍山峯會交易L.P. | ||
作者:藍山峯會機遇GP II,LLC | ||
作者:Assured Investment Management GP Holdings LLC | ||
依據: | /s/Eric M.Albert | |
姓名:埃裏克·M·阿爾伯特(Eric M.Albert),首席合規官 | ||
藍山黑山GP S.àR.L. | ||
依據: | /s/黎明·賈夏克 | |
姓名:道恩·賈夏克(Dawn Jasiak),經理 | ||
藍山黑山主基金SCA SICAV-SIF | ||
作者:藍山黑山人GP S.àR.L. | ||
依據: | /s/黎明·賈夏克 | |
姓名:道恩·賈夏克(Dawn Jasiak),經理 |
原始聲明應由提交聲明的每個人或其授權的 代表簽署。如果該聲明是由該人的授權代表(提交人的高管或普通合夥人除外)代表該人簽署的,則該代表有權代表該 人簽署的證據應與該聲明一併提交;然而,前提是,則已送交監察委員會存檔的為此目的的授權書,可借參考而納入為該目的的授權書。簽署 聲明的每個人的姓名和任何頭銜應打印或打印在其簽名下方。
注意:故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪 (見“美國法典”第18編第1001條)