美國

證券交易委員會
華盛頓特區20549
日程安排到
(第1號修正案)
根據第14(D)(1)或13(E)(1)條作出的投標要約聲明
《1934年證券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)
戴安娜航運公司。
(標的公司名稱(發行人)和備案人姓名(要約人))

普通股，每股面值0.01美元
(證券類別名稱)

Y2066G104
(證券類別CUSIP編號)

Ioannis Zafirakis先生
戴安娜航運公司(Diana Shipping Inc.)
Pendelis 16,175 64 Palaio Faliro，希臘雅典
電話：+30-210-9470-100
(獲授權接收通知的人的姓名、地址和電話號碼
和代表提交人的通信)

複製到：

愛德華·S·霍頓(Edward S.Horton)，Esq.
Seward&Kissel LLP
一號炮臺公園廣場
紐約，紐約10004
 
提交費的計算

交易估值**
    
數量
申請費**
  
$
12,000,000.00
    
$
1,309.20
  

 
*
預計僅用於計算備案費用，這一數額是基於以每股2.00美元的收購要約價格購買6,000,000股普通股計算的。

 
**
根據修訂後的1934年證券交易法第0-11(B)條計算的申請費金額，相當於每1,000,000.00美元交易額的109.10美元。這筆費用是 之前在2020年12月15日首次提交時間表時支付的。

 
◻
根據規則0-11(A)(2)的規定，如果有任何部分的申請費被抵銷，請勾選該框，並標明之前支付抵銷費的申請費。通過註冊 聲明編號或表格或時間表以及提交日期來識別以前提交的文件。

 
上次支付的金額：不適用
提交方：不適用
     
 
表格或註冊號：不適用
提交日期：不適用


 
◻
如果提交的文件僅與投標要約開始前進行的初步通信有關，請選中此框。

勾選下面的相應框以指定與對帳單相關的任何交易：
◻表示，在符合規則14d-1的情況下，將接受第三方投標要約。
⌧同意發行人投標報價，但須遵守規則13E-4。
◻表示，在遵守規則13E-3的情況下，不會進行私人交易。
◻根據規則13d-2批准了對附表13D的修訂。
如果提交文件是報告投標報價結果的最終修正案，請選中以下框：☐
如果適用，請選中下面相應的框以指定所依賴的相應規則規定：
◻遵守規則13E-4(I)(跨境發行商投標要約)
◻遵守規則14d-1(D)(跨境第三方投標要約)

日程安排到
本第1號修正案(“第1號修正案”)對馬紹爾羣島下屬公司戴安娜航運公司(以下簡稱“戴安娜航運”或“公司”)於2020年12月15日提交給證券交易委員會的投標要約聲明(及其任何後續修訂和補充， “附表”)進行了修訂和補充。的附表涉及本公司根據日期為2020年12月15日的收購要約(“收購要約”)和相關意見書(“遞交函”)中所列的條款和條件，以每股2.00美元的價格，以現金淨額，減去任何適用的預扣税和不計利息的價格，購買最多 股普通股(面值為每股0.01美元)普通股(“普通股”)的明細表，該收購要約符合日期為2020年12月15日的要約收購要約(“要約購買”)和相關附函(“遞交函”)中所述的 股普通股(“普通股”)的面值為每股0.01美元的價格，減去任何適用的預扣税，不計利息。
本修正案第1號的目的是修改和補充購買要約和遞交函的附表，以反映對購買要約和遞交函的修訂，將到期日從2021年1月14日延長至2021年1月15日。
除本修正案第1號另有規定外，附表中規定的信息保持不變，並在與本修正案第1號中的項目相關的範圍內通過引用併入本文。此處使用但未定義的大寫術語的含義與附表中賦予它們的含義相同。您應閲讀本修正案第1號，以及購買計劃表、購買要約和 遞交函。
項目1至11。
現對第一項至第十一項作如下修改和補充：
特此修改購買要約和遞交函中提到的“2021年1月14日”，代之以“2021年1月15日”。
第12項展品


 (A)(1)(A)*
報價購買日期為2020年12月15日。

(A)(1)(B)*
意見書。

(A)(1)(C)*
保證交貨通知。

(A)(1)(D)*
致經紀商、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名者的信，日期為2020年12月15日。

(A)(1)(E)*
致客户的信，日期為2020年12月15日，供經紀商、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名者使用。

(A)(1)(F)*
新聞稿日期為2020年12月15日。

(A)(1)(G)**
新聞稿日期為2020年12月22日。

(a)(2)
不適用。

(a)(3)
不適用。

(a)(4)
不適用。

(a)(5)
不適用。

(b)
不適用。

(d)(1)
2016年1月15日的股東權利協議，通過引用本公司於2016年1月15日提交的8-A12b/A表格的附件4.1併入。

(d)(2)
公司發行的2018/2023年9.50%優先無擔保可贖回債券的債券條款，由公司和北歐受託人之間發行，日期為2018年9月26日，通過引用公司投標 要約附件d(2)併入，定於2018年11月21日提交。

(g)
不適用。

(h)
不適用。
_____________________
*先前提交的。
**現送交存檔。
第13項附表13E-3所規定的資料
不適用。
簽名
經適當查詢，並盡我所知和所信，我保證本聲明中所提供的信息真實、完整和正確。
日期：2020年12月22日
戴安娜航運公司。

 
依據：
/s/Simeon P.Palios
 
姓名：
西蒙·帕利奧斯(Simeon P.Palios)
 
標題：
董事、首席執行官兼董事會主席


展品索引

 (A)(1)(A)*
報價購買日期為2020年12月15日。

(A)(1)(B)*
意見書。

(A)(1)(C)*
保證交貨通知。

(A)(1)(D)*
致經紀商、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名者的信，日期為2020年12月15日。

(A)(1)(E)*
致客户的信，日期為2020年12月15日，供經紀商、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名者使用。

(A)(1)(F)*
新聞稿日期為2020年12月15日。

(A)(1)(G)**
新聞稿日期為2020年12月22日。

(a)(2)
不適用。

(a)(3)
不適用。

(a)(4)
不適用。

(a)(5)
不適用。

(b)
不適用。

(d)(1)
2016年1月15日的股東權利協議，通過引用附件4.1併入公司於2016年1月15日提交的8-A12b/A表格。

(d)(2)
公司發行的2018/2023年9.50%優先無擔保可贖回債券的債券條款，由公司和北歐受託人之間發行，日期為2018年9月26日，通過參考公司投標要約附件d(2)於2018年11月21日提交併入。

(g)
不適用。

(h)
不適用。
________________________
*先前提交的。

**現送交存檔。