CIEN-2020103100009363952020財年錯誤Us-gaap:PropertyPlantAndEquipmentAndFinanceLeaseRightOfUseAssetAfterAccumulatedDepreciationAndAmortizationP3Y00009363952019-11-032020-10-31Iso4217：美元00009363952020-05-01Xbrli：共享00009363952020-12-1100009363952020-10-3100009363952019-11-02Iso4217：美元Xbrli：共享0000936395美國-GAAP：ProductMember2019-11-032020-10-310000936395美國-GAAP：ProductMember2018-11-042019-11-020000936395美國-GAAP：ProductMember2017-11-012018-11-030000936395美國-GAAP：服務成員2019-11-032020-10-310000936395美國-GAAP：服務成員2018-11-042019-11-020000936395美國-GAAP：服務成員2017-11-012018-11-0300009363952018-11-042019-11-0200009363952017-11-012018-11-030000936395US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember2019-11-032020-10-310000936395US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember2018-11-042019-11-020000936395US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember2017-11-012018-11-030000936395US-GAAP：InterestRateSwapMember2019-11-032020-10-310000936395US-GAAP：InterestRateSwapMember2018-11-042019-11-020000936395US-GAAP：InterestRateSwapMember2017-11-012018-11-030000936395美國-GAAP：CommonStockMember2017-10-310000936395US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2017-10-310000936395Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2017-10-310000936395美國-GAAP：RetainedEarningsMember2017-10-3100009363952017-10-310000936395美國-GAAP：RetainedEarningsMember2017-11-012018-11-030000936395Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2017-11-012018-11-030000936395US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2017-11-012018-11-030000936395美國-GAAP：CommonStockMember2017-11-012018-11-030000936395US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMemberSrt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2017-10-310000936395美國-GAAP：RetainedEarningsMemberSrt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2017-10-310000936395Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2017-10-310000936395美國-GAAP：CommonStockMember2018-11-030000936395US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-11-030000936395Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-11-030000936395美國-GAAP：RetainedEarningsMember2018-11-0300009363952018-11-030000936395美國-GAAP：RetainedEarningsMember2018-11-042019-11-020000936395Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-11-042019-11-020000936395美國-GAAP：CommonStockMember2018-11-042019-11-020000936395US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-11-042019-11-020000936395US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMemberSrt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2018-11-030000936395美國-GAAP：RetainedEarningsMemberSrt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2018-11-030000936395Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2018-11-030000936395美國-GAAP：CommonStockMember2019-11-020000936395US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-11-020000936395Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-11-020000936395美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-11-020000936395美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-11-032020-10-310000936395Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-11-032020-10-310000936395美國-GAAP：CommonStockMember2019-11-032020-10-310000936395US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-11-032020-10-310000936395美國-GAAP：CommonStockMember2020-10-310000936395US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-10-310000936395Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-10-310000936395美國-GAAP：RetainedEarningsMember2020-10-31Xbrli：純0000936395Cien:NewNotesThreePointSevenFivePercentConvertibleSeniorNotesDue2018Member2018-11-030000936395Cien:ThreePointSevenFivePercentConvertibleSeniorNotesDue2018Member2017-11-012018-11-030000936395Cien:ThreePointSevenFivePercentConvertibleSeniorNotesDue2018Member2019-11-032020-10-310000936395Cien:ThreePointSevenFivePercentConvertibleSeniorNotesDue2018Member2018-11-042019-11-020000936395Cien:ThreePointSevenFivePercentConvertibleSeniorNotesDue2018Member2017-11-012018-11-030000936395Cien:FourPercentConvertibleSeniorNotesDue2020Member2018-11-030000936395Cien:FourPercentConvertibleSeniorNotesDue2015Member2017-11-012018-11-030000936395Cien:FourPercentConvertibleSeniorNotesDue2015Member2019-11-032020-10-310000936395Cien:FourPercentConvertibleSeniorNotesDue2015Member2018-11-042019-11-020000936395Cien:FourPercentConvertibleSeniorNotesDue2015Member2017-11-012018-11-030000936395Cien:NewNotesThreePointSevenFivePercentConvertibleSeniorNotesDue2018Member2018-11-042019-11-020000936395Cien:NewNotesThreePointSevenFivePercentConvertibleSeniorNotesDue2018Member2019-11-032020-10-310000936395Cien:NewNotesThreePointSevenFivePercentConvertibleSeniorNotesDue2018Member2018-11-042019-11-020000936395Cien:NewNotesThreePointSevenFivePercentConvertibleSeniorNotesDue2018Member2017-11-012018-11-030000936395SRT：最小成員數Cien：EquipmentFurnitureAndFixturesMember2019-11-032020-10-310000936395SRT：最大成員數Cien：EquipmentFurnitureAndFixturesMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：軟件和網站開發成員SRT：最小成員數2019-11-032020-10-310000936395Cien：軟件和網站開發成員SRT：最大成員數2019-11-032020-10-310000936395SRT：最小成員數2019-11-032020-10-310000936395SRT：最大成員數2019-11-032020-10-310000936395美國-GAAP：RetainedEarningsMember美國-GAAP：會計標準更新201609成員Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2017-11-010000936395Cien:NewNotesThreePointSevenFivePercentConvertibleSeniorNotesDue2018Member2020-10-3100009363952019-11-030000936395Cien：FacilityClosingVacatedOfficeSpaceMember2019-11-020000936395美國-GAAP：會計標準更新201602成員2019-11-030000936395Cien：融合數據包光纖成員Cien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberCien：融合數據包光纖成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：融合數據包光纖成員US-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：GlobalServicesMemberCien：融合數據包光纖成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：融合數據包光纖成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員Cien：PacketNetworkingMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員Cien：PacketNetworkingMember2019-11-032020-10-310000936395US-GAAP：運營細分市場成員Cien：PacketNetworkingMemberCien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：GlobalServicesMemberUS-GAAP：運營細分市場成員Cien：PacketNetworkingMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：PacketNetworkingMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：Platform SoftwareandServicesMemberCien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberCien：Platform SoftwareandServicesMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：Platform SoftwareandServicesMemberUS-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：GlobalServicesMemberCien：Platform SoftwareandServicesMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：Platform SoftwareandServicesMember2019-11-032020-10-310000936395Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesMemberCien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesMemberCien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesMemberUS-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：GlobalServicesMemberCien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：MaintenanceSupportAndTrainingMemberCien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：MaintenanceSupportAndTrainingMemberCien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：MaintenanceSupportAndTrainingMemberUS-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：GlobalServicesMemberCien：MaintenanceSupportAndTrainingMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：MaintenanceSupportAndTrainingMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：NetworkingPlatformsSegmentMemberCien：安裝和部署成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberCien：安裝和部署成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：安裝和部署成員US-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：GlobalServicesMemberCien：安裝和部署成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：安裝和部署成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：諮詢和網絡設計成員Cien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberCien：諮詢和網絡設計成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：諮詢和網絡設計成員US-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：GlobalServicesMemberCien：諮詢和網絡設計成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：諮詢和網絡設計成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395US-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：GlobalServicesMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員US-GAAP：TransferredAtPointInTimeMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員US-GAAP：TransferredAtPointInTimeMember2019-11-032020-10-310000936395US-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMemberUS-GAAP：TransferredAtPointInTimeMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：GlobalServicesMemberUS-GAAP：運營細分市場成員US-GAAP：TransferredAtPointInTimeMember2019-11-032020-10-310000936395US-GAAP：TransferredAtPointInTimeMember2019-11-032020-10-310000936395US-GAAP：TransferredOverTimeMemberCien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberUS-GAAP：TransferredOverTimeMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395US-GAAP：TransferredOverTimeMemberUS-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：GlobalServicesMemberUS-GAAP：TransferredOverTimeMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395US-GAAP：TransferredOverTimeMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：融合數據包光纖成員Cien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberCien：融合數據包光纖成員US-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：融合數據包光纖成員US-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2018-11-042019-11-020000936395Cien：GlobalServicesMemberCien：融合數據包光纖成員US-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：融合數據包光纖成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員Cien：PacketNetworkingMember2018-11-042019-11-020000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員Cien：PacketNetworkingMember2018-11-042019-11-020000936395US-GAAP：運營細分市場成員Cien：PacketNetworkingMemberCien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2018-11-042019-11-020000936395Cien：GlobalServicesMemberUS-GAAP：運營細分市場成員Cien：PacketNetworkingMember2018-11-042019-11-020000936395Cien：PacketNetworkingMember2018-11-042019-11-020000936395Cien：Platform SoftwareandServicesMemberCien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberCien：Platform SoftwareandServicesMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：Platform SoftwareandServicesMemberUS-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2018-11-042019-11-020000936395Cien：GlobalServicesMemberCien：Platform SoftwareandServicesMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：Platform SoftwareandServicesMember2018-11-042019-11-020000936395Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesMemberCien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesMemberCien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesMemberUS-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2018-11-042019-11-020000936395Cien：GlobalServicesMemberCien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesMember2018-11-042019-11-020000936395Cien：MaintenanceSupportAndTrainingMemberCien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：MaintenanceSupportAndTrainingMemberCien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：MaintenanceSupportAndTrainingMemberUS-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2018-11-042019-11-020000936395Cien：GlobalServicesMemberCien：MaintenanceSupportAndTrainingMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：MaintenanceSupportAndTrainingMember2018-11-042019-11-020000936395Cien：NetworkingPlatformsSegmentMemberCien：安裝和部署成員US-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberCien：安裝和部署成員US-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：安裝和部署成員US-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2018-11-042019-11-020000936395Cien：GlobalServicesMemberCien：安裝和部署成員US-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：安裝和部署成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：諮詢和網絡設計成員Cien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberCien：諮詢和網絡設計成員US-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：諮詢和網絡設計成員US-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2018-11-042019-11-020000936395Cien：GlobalServicesMemberCien：諮詢和網絡設計成員US-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：諮詢和網絡設計成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395US-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2018-11-042019-11-020000936395Cien：GlobalServicesMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員US-GAAP：TransferredAtPointInTimeMember2018-11-042019-11-020000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員US-GAAP：TransferredAtPointInTimeMember2018-11-042019-11-020000936395US-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMemberUS-GAAP：TransferredAtPointInTimeMember2018-11-042019-11-020000936395Cien：GlobalServicesMemberUS-GAAP：運營細分市場成員US-GAAP：TransferredAtPointInTimeMember2018-11-042019-11-020000936395US-GAAP：TransferredAtPointInTimeMember2018-11-042019-11-020000936395US-GAAP：TransferredOverTimeMemberCien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberUS-GAAP：TransferredOverTimeMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395US-GAAP：TransferredOverTimeMemberUS-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2018-11-042019-11-020000936395Cien：GlobalServicesMemberUS-GAAP：TransferredOverTimeMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395US-GAAP：TransferredOverTimeMember2018-11-042019-11-020000936395SRT：北美成員2019-11-032020-10-310000936395SRT：北美成員2018-11-042019-11-020000936395美國-GAAP：EMEAMER成員2019-11-032020-10-310000936395美國-GAAP：EMEAMER成員2018-11-042019-11-020000936395SRT：亞洲太平洋地區成員2019-11-032020-10-310000936395SRT：亞洲太平洋地區成員2018-11-042019-11-0200009363952019-11-012020-10-310000936395Cien：CentinaSystemsInc.成員2019-11-022019-11-020000936395Cien：CentinaSystemsInc.成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：CentinaSystemsInc.成員2019-11-020000936395Cien：CentinaSystemsInc.成員Cien：客户關係和合同成員2019-11-020000936395Cien：CentinaSystemsInc.成員美國-GAAP：發達的技術權利成員2019-11-020000936395Cien：CentinaSystemsInc.成員Cien：客户關係和合同成員2019-11-022019-11-020000936395Cien：CentinaSystemsInc.成員美國-GAAP：發達的技術權利成員2019-11-022019-11-020000936395Cien：DonRiverHoldingsLLCM成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：DonRiverHoldingsLLCM成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：DonRiverHoldingsLLCM成員2017-11-012018-11-030000936395Cien：DonRiverHoldingsLLCM成員2018-10-012018-10-010000936395Cien：DonRiverHoldingsLLCM成員2018-10-010000936395Cien：客户關係和合同成員Cien：DonRiverHoldingsLLCM成員2018-10-010000936395美國-GAAP：發達的技術權利成員Cien：DonRiverHoldingsLLCM成員2018-10-010000936395Cien：ContingentConsiderationMemberCien：DonRiverHoldingsLLCM成員2018-10-010000936395Cien：ContingentCompensationMemberCien：DonRiverHoldingsLLCM成員2018-10-010000936395Cien：ContingentCompensationMemberCien：DonRiverHoldingsLLCM成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：ContingentCompensationMemberCien：DonRiverHoldingsLLCM成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：ContingentCompensationMemberCien：DonRiverHoldingsLLCM成員2017-11-012018-11-030000936395Cien：DonRiverHoldingsLLCM成員2019-11-020000936395Cien：DonRiverHoldingsLLCM成員2018-10-012019-10-310000936395Cien：DonRiverHoldingsLLCM成員2020-10-310000936395Cien：客户關係和合同成員Cien：DonRiverHoldingsLLCM成員2018-10-012018-10-010000936395美國-GAAP：發達的技術權利成員Cien：DonRiverHoldingsLLCM成員2018-10-012018-10-010000936395Cien：PacketDesignLLCM成員2018-07-022018-07-020000936395Cien：PacketDesignLLCM成員2017-11-012018-11-030000936395Cien：PacketDesignLLCM成員2018-07-020000936395Cien：客户關係和合同成員Cien：PacketDesignLLCM成員2018-07-020000936395美國-GAAP：發達的技術權利成員Cien：PacketDesignLLCM成員2018-07-020000936395Cien：客户關係和合同成員Cien：PacketDesignLLCM成員2018-07-022018-07-020000936395美國-GAAP：發達的技術權利成員Cien：PacketDesignLLCM成員2018-07-022018-07-020000936395美國-GAAP：員工服務成員2017-10-310000936395US-GAAP：FacilityClosingMember2017-10-310000936395美國-GAAP：員工服務成員2017-11-012018-11-030000936395US-GAAP：FacilityClosingMember2017-11-012018-11-030000936395美國-GAAP：員工服務成員2018-11-030000936395US-GAAP：FacilityClosingMember2018-11-030000936395美國-GAAP：員工服務成員2018-11-042019-11-020000936395US-GAAP：FacilityClosingMember2018-11-042019-11-020000936395美國-GAAP：員工服務成員2019-11-020000936395US-GAAP：FacilityClosingMember2019-11-020000936395美國-GAAP：員工服務成員2019-11-032020-10-310000936395US-GAAP：FacilityClosingMember2019-11-032020-10-310000936395美國-GAAP：員工服務成員Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-11-020000936395US-GAAP：FacilityClosingMemberSrt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-11-020000936395Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-11-020000936395美國-GAAP：員工服務成員2020-10-310000936395US-GAAP：FacilityClosingMember2020-10-31Cien：員工0000936395美國-GAAP：美國政府成員美國-GAAP：ShortTermInvestmentsMember2020-10-310000936395美國-GAAP：OtherLongTerm Investments成員美國-GAAP：美國政府成員2020-10-310000936395美國-GAAP：美國政府成員2020-10-310000936395美國-GAAP：美國政府成員美國-GAAP：ShortTermInvestmentsMember2019-11-020000936395美國-GAAP：OtherLongTerm Investments成員美國-GAAP：美國政府成員2019-11-020000936395美國-GAAP：美國政府成員2019-11-020000936395US-GAAP：公允價值輸入級別1成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395US-GAAP：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：固定收入基金成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395美國-GAAP：固定收入基金成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：固定收入基金成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395美國-GAAP：固定收入基金成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395US-GAAP：公允價值輸入級別1成員Us-gaap:USGovernmentAgenciesDebtSecuritiesMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395Us-gaap:USGovernmentAgenciesDebtSecuritiesMember美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員Us-gaap:USGovernmentAgenciesDebtSecuritiesMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395Us-gaap:USGovernmentAgenciesDebtSecuritiesMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395US-GAAP：公允價值輸入級別1成員US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395US-GAAP：公允價值輸入級別1成員US-GAAP：InterestRateSwapMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員US-GAAP：InterestRateSwapMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員US-GAAP：InterestRateSwapMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395US-GAAP：InterestRateSwapMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395US-GAAP：公允價值輸入級別1成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395US-GAAP：公允價值輸入級別1成員Us-gaap:USGovernmentAgenciesDebtSecuritiesMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395Us-gaap:USGovernmentAgenciesDebtSecuritiesMember美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員Us-gaap:USGovernmentAgenciesDebtSecuritiesMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395Us-gaap:USGovernmentAgenciesDebtSecuritiesMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395US-GAAP：公允價值輸入級別1成員US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395US-GAAP：公允價值輸入級別1成員US-GAAP：InterestRateSwapMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員US-GAAP：InterestRateSwapMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員US-GAAP：InterestRateSwapMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395US-GAAP：InterestRateSwapMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395US-GAAP：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：現金和現金等價物成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員美國-GAAP：現金和現金等價物成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：現金和現金等價物成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395美國-GAAP：現金和現金等價物成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395US-GAAP：公允價值輸入級別1成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：ShortTermInvestmentsMember2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：ShortTermInvestmentsMember2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：ShortTermInvestmentsMember2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：ShortTermInvestmentsMember2020-10-310000936395US-GAAP：公允價值輸入級別1成員Us-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員Us-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員Us-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395Us-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395美國-GAAP：其他非當前資產成員US-GAAP：公允價值輸入級別1成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395美國-GAAP：其他非當前資產成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395美國-GAAP：其他非當前資產成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395美國-GAAP：其他非當前資產成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2020-10-310000936395US-GAAP：公允價值輸入級別1成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員美國公認會計準則：應計負債成員2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員美國公認會計準則：應計負債成員2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員美國公認會計準則：應計負債成員2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員美國公認會計準則：應計負債成員2020-10-310000936395US-GAAP：公允價值輸入級別1成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員Cien：其他期限的責任成員2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員Cien：其他期限的責任成員2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員Cien：其他期限的責任成員2020-10-310000936395美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員Cien：其他期限的責任成員2020-10-310000936395US-GAAP：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：現金和現金等價物成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員美國-GAAP：現金和現金等價物成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：現金和現金等價物成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395美國-GAAP：現金和現金等價物成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395US-GAAP：公允價值輸入級別1成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：ShortTermInvestmentsMember2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：ShortTermInvestmentsMember2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：ShortTermInvestmentsMember2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員美國-GAAP：ShortTermInvestmentsMember2019-11-020000936395US-GAAP：公允價值輸入級別1成員Us-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員Us-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員Us-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395Us-gaap:PrepaidExpensesAndOtherCurrentAssetsMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395US-GAAP：公允價值輸入級別1成員Cien：MarketeSecuritiesNoncurrentMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員Cien：MarketeSecuritiesNoncurrentMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員Cien：MarketeSecuritiesNoncurrentMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395Cien：MarketeSecuritiesNoncurrentMember美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395美國-GAAP：其他非當前資產成員US-GAAP：公允價值輸入級別1成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395美國-GAAP：其他非當前資產成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395美國-GAAP：其他非當前資產成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395美國-GAAP：其他非當前資產成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員2019-11-020000936395US-GAAP：公允價值輸入級別1成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員美國公認會計準則：應計負債成員2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員美國公認會計準則：應計負債成員2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員美國公認會計準則：應計負債成員2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員美國公認會計準則：應計負債成員2019-11-020000936395US-GAAP：公允價值輸入級別1成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員Cien：其他期限的責任成員2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別2成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員Cien：其他期限的責任成員2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員Cien：其他期限的責任成員2019-11-020000936395美國-公認會計準則：公允價值衡量遞歸成員Cien：其他期限的責任成員2019-11-020000936395Cien：UnIdentifiedCustomerOneMember美國公認會計準則：應收賬款成員US-GAAP：客户集中度風險成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：客户在APACRegionMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：未結賬應收賬款成員2020-10-310000936395Cien：未結賬應收賬款成員2018-11-010000936395Cien:CapitalizedContractAcquisitionCostsMember2020-10-310000936395Cien:CapitalizedContractAcquisitionCostsMember2019-11-020000936395Cien：EquipmentFurnitureAndFixturesMember2020-10-310000936395Cien：EquipmentFurnitureAndFixturesMember2019-11-020000936395Cien：BuildingSubjectToCapitalLeaseMember2019-11-020000936395美國-公認會計準則：租賃改進成員2020-10-310000936395美國-公認會計準則：租賃改進成員2019-11-020000936395Cien:EquipmentBuildingFurnitureAndFixturesAndLeaseholdImprovementsMember2019-11-032020-10-310000936395Cien:EquipmentBuildingFurnitureAndFixturesAndLeaseholdImprovementsMember2018-11-042019-11-020000936395Cien:EquipmentBuildingFurnitureAndFixturesAndLeaseholdImprovementsMember2017-11-012018-11-030000936395美國-GAAP：發達的技術權利成員2020-10-310000936395美國-GAAP：發達的技術權利成員2019-11-020000936395Cien：專利和許可證成員2020-10-310000936395Cien：專利和許可證成員2019-11-020000936395Cien:CustomerRelationshipsCovenantsNotToCompeteOutstandingPurchaseOrdersAndContractsMember2020-10-310000936395Cien:CustomerRelationshipsCovenantsNotToCompeteOutstandingPurchaseOrdersAndContractsMember2019-11-020000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-11-020000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2020-10-310000936395US-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2019-11-020000936395US-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2020-10-310000936395Cien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-11-020000936395Cien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2020-10-310000936395Cien：GlobalServicesMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2020-10-3100009363952020-08-022020-10-310000936395美國-GAAP：RevolvingCreditFacilityMember2019-11-032020-10-310000936395美國-GAAP：RevolvingCreditFacilityMember2017-11-012018-11-030000936395美國-GAAP：RevolvingCreditFacilityMember2018-11-042019-11-020000936395美國-GAAP：ProductMember2020-10-310000936395美國-GAAP：ProductMember2019-11-020000936395Cien：服務成員2020-10-310000936395Cien：服務成員2019-11-020000936395US-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國公認會計準則：現金流量對衝成員2020-10-310000936395US-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國公認會計準則：現金流量對衝成員2019-11-020000936395US-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMemberSRT：最大成員數美國公認會計準則：現金流量對衝成員2019-11-032020-10-310000936395US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember美國-GAAP：非指定成員2020-10-310000936395US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember美國-GAAP：非指定成員2019-11-020000936395US-GAAP：ForeignExchangeForwardMember美國-GAAP：非指定成員SRT：最大成員數2019-11-032020-10-310000936395美國-GAAP：SecuredDebtMemberCien：TermLoan2025成員US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMemberUS-GAAP：InterestRateSwapMember美國公認會計準則：現金流量對衝成員2020-10-310000936395Us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2017-10-310000936395US-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUs-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2017-10-310000936395Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUS-GAAP：InterestRateSwapMember2017-10-310000936395Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2017-10-310000936395Us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2017-11-012018-11-030000936395US-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUs-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2017-11-012018-11-030000936395Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUS-GAAP：InterestRateSwapMember2017-11-012018-11-030000936395Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2017-11-012018-11-030000936395Us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2018-11-030000936395US-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUs-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2018-11-030000936395Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUS-GAAP：InterestRateSwapMember2018-11-030000936395Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2018-11-030000936395Us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2018-11-042019-11-020000936395US-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUs-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2018-11-042019-11-020000936395Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUS-GAAP：InterestRateSwapMember2018-11-042019-11-020000936395Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2018-11-042019-11-020000936395Us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2019-11-020000936395US-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUs-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2019-11-020000936395Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUS-GAAP：InterestRateSwapMember2019-11-020000936395Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2019-11-020000936395Us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2019-11-032020-10-310000936395US-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUs-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2019-11-032020-10-310000936395Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUS-GAAP：InterestRateSwapMember2019-11-032020-10-310000936395Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2019-11-032020-10-310000936395Us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2020-10-310000936395US-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUs-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2020-10-310000936395Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUS-GAAP：InterestRateSwapMember2020-10-310000936395Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-10-31UTR：SQFT0000936395美國-公認會計準則：其他非當前責任成員2020-10-310000936395公民：應計負債當前成員2020-10-310000936395美國-公認會計準則：租賃改進成員2019-11-032020-10-310000936395美國-GAAP：SecuredDebtMemberCien：New Term Loan2025成員2020-10-310000936395美國-GAAP：SecuredDebtMemberCien：New Term Loan2025成員2019-11-020000936395Cien：TermLoan2025成員美國-GAAP：SecuredDebtMember2020-10-310000936395Cien：TermLoan2025成員美國-GAAP：SecuredDebtMember2019-11-020000936395美國-GAAP：SecuredDebtMember2020-10-310000936395美國-GAAP：SecuredDebtMember2019-11-020000936395美國-GAAP：SecuredDebtMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：TermLoan2025成員美國-GAAP：SecuredDebtMember2018-09-282018-09-280000936395美國-GAAP：SecuredDebtMemberCien：TermLoan2022成員2018-09-282018-09-280000936395美國-GAAP：SecuredDebtMember2018-09-282018-09-280000936395Cien：TermLoan2025成員美國-GAAP：SecuredDebtMember2020-01-230000936395美國-GAAP：SecuredDebtMemberCien：New Term Loan2025成員2020-01-230000936395美國-GAAP：SecuredDebtMemberCien：New Term Loan2025成員2020-01-232020-01-230000936395美國-GAAP：SecuredDebtMemberCien：New Term Loan2025成員US-GAAP：倫敦銀行間同業拆借利率LIBOR成員2020-01-232020-01-230000936395美國-GAAP：SecuredDebtMemberCien：New Term Loan2025成員美國-GAAP：BaseRateMember2020-01-232020-01-230000936395美國-GAAP：RevolvingCreditFacilityMember2020-10-310000936395US-GAAP：LetterOfCreditMember2020-10-310000936395Cien:SharesUnderlyingStockOptionsRestrictedStockUnitsAndWarrantsMember2019-11-032020-10-310000936395Cien:SharesUnderlyingStockOptionsRestrictedStockUnitsAndWarrantsMember2018-11-042019-11-020000936395Cien:SharesUnderlyingStockOptionsRestrictedStockUnitsAndWarrantsMember2017-11-012018-11-030000936395美國-GAAP：可轉換債務證券成員Cien:NewNotesThreePointSevenFivePercentConvertibleSeniorNotesDue2018Member2019-11-032020-10-310000936395美國-GAAP：可轉換債務證券成員Cien:NewNotesThreePointSevenFivePercentConvertibleSeniorNotesDue2018Member2018-11-042019-11-020000936395美國-GAAP：可轉換債務證券成員Cien:NewNotesThreePointSevenFivePercentConvertibleSeniorNotesDue2018Member2017-11-012018-11-030000936395Cien:ThreePointSevenFivePercentConvertibleSeniorNotesDue2018Member2020-10-310000936395Cien:ThreePointSevenFivePercentConvertibleSeniorNotesDue2018Member美國-GAAP：可轉換債務證券成員2019-11-032020-10-310000936395Cien:ThreePointSevenFivePercentConvertibleSeniorNotesDue2018Member美國-GAAP：可轉換債務證券成員2018-11-042019-11-020000936395Cien:ThreePointSevenFivePercentConvertibleSeniorNotesDue2018Member美國-GAAP：可轉換債務證券成員2017-11-012018-11-030000936395Cien:FourPercentConvertibleSeniorNotesDue2020Member美國-GAAP：可轉換債務證券成員2019-11-032020-10-310000936395Cien:FourPercentConvertibleSeniorNotesDue2020Member美國-GAAP：可轉換債務證券成員2018-11-042019-11-020000936395Cien:FourPercentConvertibleSeniorNotesDue2020Member美國-GAAP：可轉換債務證券成員2017-11-012018-11-0300009363952018-12-130000936395Cien：兩千七百名計劃成員2019-11-032020-10-310000936395Cien:EmployeeStockOptionsandStockAppreciationRightsMemberCien：兩千七百名計劃成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：兩千七百名計劃成員2020-04-022020-04-020000936395Cien：兩千七百名計劃成員2020-10-310000936395美國公認會計準則：員工股票期權成員2019-11-032020-10-310000936395美國公認會計準則：員工股票期權成員2018-11-042019-11-020000936395美國公認會計準則：員工股票期權成員2017-11-012018-11-030000936395Cien：RangeOfExercisePriceRangeOneMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：RangeOfExercisePriceRangeOneMember2020-10-310000936395Cien：RangeOfExercisePriceRangeTwoMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：RangeOfExercisePriceRangeTwoMember2020-10-310000936395Cien：RangeOfExercisePriceRangeThreeMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：RangeOfExercisePriceRangeThreeMember2020-10-310000936395Cien：RangeOfExercisePriceRangeFourMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：RangeOfExercisePriceRangeFourMember2020-10-310000936395Cien：RangeOfExercisePriceRangeFiveMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：RangeOfExercisePriceRangeFiveMember2020-10-310000936395SRT：最小成員數美國-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2019-11-032020-10-310000936395SRT：最大成員數美國-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2019-11-032020-10-310000936395SRT：最小成員數Cien：兩千七百名計劃成員美國-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2019-11-032020-10-310000936395US-GAAP：PerformanceSharesMember2019-11-032020-10-310000936395US-GAAP：PerformanceSharesMember2018-11-042019-11-020000936395US-GAAP：PerformanceSharesMember2016-11-012017-10-310000936395美國-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2019-11-020000936395美國-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2019-11-032020-10-310000936395美國-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2020-10-310000936395US-GAAP：PerformanceSharesMember2020-10-310000936395US-GAAP：PerformanceSharesMember2019-11-020000936395美國-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2018-11-042019-11-020000936395美國-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2017-11-012018-11-030000936395美國-GAAP：EmployeeStockMemberCien：兩千三百計劃成員2019-11-032020-10-31Cien：句號0000936395SRT：最大成員數美國-GAAP：EmployeeStockMemberCien：兩千三百計劃成員2020-10-310000936395美國-GAAP：EmployeeStockMemberCien：兩千三百計劃成員2018-11-042019-11-020000936395美國-GAAP：EmployeeStockMemberCien：兩千三百計劃成員2017-11-012018-11-030000936395美國-GAAP：EmployeeStockMemberCien：兩千三百計劃成員2020-10-310000936395Cien：ProductCostsMember2019-11-032020-10-310000936395Cien：ProductCostsMember2018-11-042019-11-020000936395Cien：ProductCostsMember2017-11-012018-11-030000936395Cien：服務成本成員2019-11-032020-10-310000936395Cien：服務成本成員2018-11-042019-11-020000936395Cien：服務成本成員2017-11-012018-11-030000936395美國-GAAP：銷售成本成員2019-11-032020-10-310000936395美國-GAAP：銷售成本成員2018-11-042019-11-020000936395美國-GAAP：銷售成本成員2017-11-012018-11-030000936395美國-GAAP：研究和開發費用成員2019-11-032020-10-310000936395美國-GAAP：研究和開發費用成員2018-11-042019-11-020000936395美國-GAAP：研究和開發費用成員2017-11-012018-11-030000936395美國-GAAP：銷售和營銷費用成員2019-11-032020-10-310000936395美國-GAAP：銷售和營銷費用成員2018-11-042019-11-020000936395美國-GAAP：銷售和營銷費用成員2017-11-012018-11-030000936395美國-GAAP：一般和行政費用成員2019-11-032020-10-310000936395美國-GAAP：一般和行政費用成員2018-11-042019-11-020000936395美國-GAAP：一般和行政費用成員2017-11-012018-11-030000936395美國-公認會計準則：運營費用成員2019-11-032020-10-310000936395美國-公認會計準則：運營費用成員2018-11-042019-11-020000936395美國-公認會計準則：運營費用成員2017-11-012018-11-03Cien：細分市場0000936395Cien:PlatformandBluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentsMember2018-11-042019-11-020000936395Cien：融合數據包光纖成員Cien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2017-11-012018-11-030000936395Cien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員Cien：PacketNetworkingMember2017-11-012018-11-030000936395Cien：NetworkingPlatformsSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2017-11-012018-11-030000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberCien：Platform SoftwareandServicesMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2017-11-012018-11-030000936395Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesMemberUS-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2017-11-012018-11-030000936395Cien：GlobalServicesMemberCien：MaintenanceSupportAndTrainingMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2017-11-012018-11-030000936395Cien：GlobalServicesMemberCien：安裝和部署成員US-GAAP：運營細分市場成員2017-11-012018-11-030000936395Cien：GlobalServicesMemberCien：諮詢和網絡設計成員US-GAAP：運營細分市場成員2017-11-012018-11-030000936395Cien：GlobalServicesMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2017-11-012018-11-030000936395US-GAAP：運營細分市場成員2019-11-032020-10-310000936395US-GAAP：運營細分市場成員2018-11-042019-11-020000936395US-GAAP：運營細分市場成員2017-11-012018-11-030000936395Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2017-11-012018-11-030000936395US-GAAP：運營細分市場成員Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2017-11-012018-11-03Cien：區域0000936395SRT：北美成員2017-11-012018-11-030000936395美國-GAAP：EMEAMER成員2017-11-012018-11-030000936395SRT：亞洲太平洋地區成員2017-11-012018-11-030000936395國家：美國2019-11-032020-10-310000936395國家：美國2018-11-042019-11-020000936395國家：美國2017-11-012018-11-030000936395國家/地區：加利福尼亞州2020-10-310000936395國家/地區：加利福尼亞州2019-11-020000936395國家：美國2020-10-310000936395國家：美國2019-11-020000936395Cien：其他國際會員2020-10-310000936395Cien：其他國際會員2019-11-020000936395美國-GAAP：SalesRevenueNetMember2019-11-032020-10-310000936395美國-GAAP：SalesRevenueNetMember2018-11-042019-11-020000936395美國-GAAP：SalesRevenueNetMember2017-11-012018-11-030000936395美國-GAAP：SalesRevenueNetMemberUS-GAAP：客户集中度風險成員Cien：AttMember2019-11-032020-10-310000936395美國-GAAP：SalesRevenueNetMemberUS-GAAP：客户集中度風險成員Cien：AttMember2018-11-042019-11-020000936395美國-GAAP：SalesRevenueNetMemberUS-GAAP：客户集中度風險成員Cien：AttMember2017-11-012018-11-030000936395美國-GAAP：SalesRevenueNetMemberCien：Verizon MemberUS-GAAP：客户集中度風險成員2018-11-042019-11-020000936395美國-GAAP：SalesRevenueNetMemberCien：Verizon MemberUS-GAAP：客户集中度風險成員2017-11-012018-11-030000936395美國-GAAP：SalesRevenueNetMemberUS-GAAP：客户集中度風險成員Cien：WebscaleProviderMember2018-11-042019-11-020000936395美國-GAAP：SalesRevenueNetMemberUS-GAAP：客户集中度風險成員2019-11-032020-10-310000936395美國-GAAP：SalesRevenueNetMemberUS-GAAP：客户集中度風險成員2018-11-042019-11-020000936395美國-GAAP：SalesRevenueNetMemberUS-GAAP：客户集中度風險成員2017-11-012018-11-030000936395Cien:DefinedContributionPensionPlanCanadaMember2019-11-032020-10-31ISO4217：CAD0000936395Cien:DefinedContributionPensionPlanCanadaMember2018-11-042019-11-020000936395Cien:DefinedContributionPensionPlanCanadaMember2017-11-012018-11-030000936395Cien:DefinedContributionProfitSharingPlanMember2019-11-032020-10-310000936395Cien:DefinedContributionProfitSharingPlanMember2018-11-042019-11-020000936395Cien:DefinedContributionProfitSharingPlanMember2017-11-012018-11-03CIEN：政府_實體0000936395美國-公認會計準則：授權會員2017-02-202020-10-310000936395美國-公認會計準則：授權會員2019-11-032020-10-31 美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
形式10-K
(馬克一)
| | | | | | | | | | | |
| ☑ | | 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的年度報告 |
| | | 截至的財政年度 | 十月三十一日, 2020 |
或
| | | | | | | | |
| ☐ | | 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的過渡報告 |
| | | 從開始的過渡期 至 |
佣金檔案編號001-36250
Ciena公司演講
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
特拉華州
(州或其他司法管轄區)
公司或組織)
山脊路7035號, 漢諾威, 國防部
(主要行政機關地址)
23-2725311
(I.R.S.僱主
識別號碼)
21076
(郵政編碼)
註冊人的電話號碼，包括區號：(410) 694-5700
根據該法第12(B)節登記的證券：
| | | | | | | | |
| 每一類的名稱 | 一個或多個交易代碼 | 每間交易所的註冊名稱 |
| 普通股，面值0.01美元 | Cien | 紐約證券交易所 |
根據該法第12(G)節登記的證券：無
根據證券法第405條的規定，用複選標記標明註冊人是否為知名的經驗豐富的發行人。是þ不是的o
用複選標記表示註冊人是否不需要根據法案的第13節或第15(D)節提交報告。是o 不是的þ
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年證券交易法第(13)或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是þ不是的o
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)第405條規定必須提交的每個互動數據文件。是þ不是的o
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司還是較小的報告公司。請參閲《交易法》規則第312b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速濾波器 | ☑ | 加速文件管理器 | ☐ | 非加速文件管理器
| ☐ | 小型報表公司 | ☐ |
| | | | | | 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。o
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據“薩班斯-奧克斯利法案”(“美國聯邦法典”第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。☑
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如該法規則第312b-2條所定義)是☐不是的þ
註冊人的非關聯公司持有的註冊人普通股的總市值約為#美元。7.110億美元，以2020年5月1日普通股在紐約證券交易所的收盤價計算。
截至2020年12月11日，註冊人發行的普通股數量為154,564,349.
以引用方式併入的文件
表格10-K的第III部分引用了註冊人為其2021年股東年會提交的最終委託書的某些部分，該委託書將在本報告所涵蓋的會計年度結束後120天內提交給證券交易委員會。
Ciena公司
表格10-K的年報
截至2020年10月31日的財年
目錄
| | | | | |
| | 頁 |
第一部分 | |
| | |
第一項：業務 | 5 |
項目1A。危險因素 | 21 |
項目1B。未解決的員工意見 | 42 |
第2項：屬性 | 42 |
項目3.法律訴訟 | 43 |
第294項礦山安全信息披露 | 43 |
| | |
第二部分 | |
| | |
第五項註冊人普通股市場、相關股東事項和發行人購買股權證券 | 44 |
第6項：精選合併財務數據 | 45 |
項目七、管理層對財務狀況和經營成果的討論分析 | 47 |
項目7A。關於市場風險的定量和定性披露 | 67 |
項目8.財務報表和補充數據 | 68 |
第9項會計和財務披露方面的變更和與會計師的分歧 | 115 |
項目9A。管制和程序 | 116 |
項目9B。其他資料 | 116 |
| | |
第三部分 | |
| | |
項目10.董事、高級管理人員和公司治理 | 117 |
項目11.高管薪酬 | 117 |
第12項：某些實益所有人和管理層的擔保所有權及相關股東事項 | 117 |
項目13.某些關係和相關交易，以及董事獨立性 | 117 |
項目14.總會計師費用和服務 | 117 |
| | |
第四部分 | |
| | |
項目15.展品和財務報表明細表 | 118 |
第16項：表格10-K總結 | 118 |
簽名 | 119 |
展品索引 | 120 |
第一部分
有關前瞻性陳述的注意事項
這份年度報告包含討論未來事件或預期、對經營結果或財務狀況的預測、產品和服務市場變化、業務趨勢、業務前景和戰略以及其他“前瞻性”信息的陳述。在某些情況下，您可以通過“可能”、“將會”、“可以”、“應該”、“可能”、“預期”、“未來”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“打算”、“潛在”、“項目”、“目標”或“繼續”等詞語或這些詞語和其他類似詞語的否定來識別“前瞻性陳述”。這些表述可能涉及但不限於新冠肺炎對我們的業務、財務結果和運營的影響；我們的競爭格局；市場狀況和增長機會；影響我們行業和市場的因素；影響網絡運營商業務及其網絡架構的因素；採用更加開放、可編程和自動化的下一代基礎設施；我們的戰略，包括我們的研發、供應鏈和上市計劃；在客户網絡中增加我們的解決方案的應用，並擴大我們的業務進入新的或不斷增長的客户和地理市場的努力；我們的積壓。對未來一段時期的財務業績、收入、毛利率、運營費用和關鍵運營措施的預期；我們的流動資金來源是否足以滿足我們的營運資金需求, 這些風險包括資本支出和其他流動性要求；包括信息技術(“IT”)過渡或計劃在內的業務舉措；減税和就業法案(“税法”)的影響和我們的實際税率的變化；以及與金融工具和外匯匯率相關的市場風險。這些陳述受到已知和未知風險、不確定性和其他因素的影響，實際事件或結果可能大不相同。
有關可能導致實際結果與前瞻性陳述中預期的結果大不相同的其他重要因素的討論，請參閲本年度報告中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”和“風險因素”。然而，我們在一個競爭激烈和充滿活力的環境中運營，新的風險和不確定因素不時出現、發現或變得明顯。我們無法預測可能對本年度報告中的前瞻性陳述產生影響的所有風險和不確定性。您應該知道，本年度報告中包含的前瞻性陳述是基於我們當前的觀點和假設。我們沒有義務修改或更新本年度報告中所作的任何前瞻性陳述，以反映本年度報告日期後的事件或情況，或反映新信息或意外事件的發生，除非法律另有要求。本年度報告中的前瞻性陳述旨在受到“1995年私人證券訴訟改革法”中前瞻性陳述的安全港的保護。除文意另有所指外，本年度報告中提及的“Ciena”、“公司”、“我們”、“我們”和“我們”均指Ciena公司。
風險因素摘要
投資我們的證券涉及很高的風險。以下是使我們的證券投資具有投機性或風險性的主要因素的摘要，所有這些因素都將在下面標題為“風險因素”的一節中進行更全面的描述。本摘要應與“風險因素”部分一起閲讀，不應將其作為我們業務面臨的重大風險的詳盡摘要。除以下摘要外，在投資我們的證券之前，您應考慮“風險因素”一節中列出的信息和本年度報告中包含的其他信息。
與我們的工商業有關的風險
•新冠肺炎疫情影響了我們的業務和運營業績，可能會對我們的業務、運營業績和未來的財務狀況產生實質性的不利影響。
•新冠肺炎對旅行和聚會的相關限制可能會對我們爭奪業務的能力產生不利影響，特別是與我們不是現有供應商的客户的競爭。
•我們的收入、毛利率和經營業績可能會在每個季度之間出現不可預測的大幅波動。
•少數客户佔我們收入的很大一部分。這些客户的流失或他們支出的大幅減少可能會對我們的業務和運營業績產生實質性的不利影響。
•我們面臨着激烈的競爭，這可能會損害我們的銷售和運營結果，我們預計我們運營的競爭格局將繼續擴大，包括更多的解決方案提供商。
•將研發資源投資於市場需求不足的通信網絡技術，或未能充分或及時地投資於有市場需求的技術，將對我們的收入和盈利產生不利影響。
•我們沒有保證購買，經常不得不為現有客户重新贏得業務。
•網絡設備銷售通常涉及漫長的銷售週期和曠日持久的合同談判，這可能需要我們同意對定價、風險分擔、付款和收入確認時間產生負面影響的商業條款或條件。
•如果網絡軟件市場沒有按照我們預期的方式發展，或者如果客户沒有采用我們的Blue Planet Automation軟件和服務，我們可能無法將這些軟件資產貨幣化，也無法實現我們業務戰略的一個關鍵部分。
•如果我們不能使我們的業務適應客户採用的網絡解決方案的消費模式，並在這些消費模式中提供有吸引力的解決方案，我們的業務、競爭地位和運營結果可能會受到不利影響。
•我們的上市活動以及我們的WaveLogic®相干調制解調器技術在商用調制解調器市場的分銷可能會使我們面臨更多或新形式的競爭，或對我們現有的系統業務和運營結果產生不利影響。
•如果我們不能準確預測需求，我們可能會因為我們的庫存採購做法而被要求註銷大量庫存，並可能產生額外的成本或遭遇製造延遲。
•我們對客户和經銷商信用風險的風險敞口可能會使我們難以收回應收賬款，並可能對我們的收入和經營業績產生不利影響。
•我們可能被要求減記某些重要資產的價值，這將對我們的經營業績產生不利影響。
•我們可能會因轉售其他公司的互補產品或技術而面臨意想不到的風險和額外的義務。
•影響我們產品的性能、互操作性、可靠性或安全性的產品性能問題和未檢測到的錯誤可能會損害我們的商業聲譽，並對我們的運營結果產生負面影響。
•戰略性收購和投資可能會擾亂我們的運營，並可能使我們面臨更高的成本和意想不到的負債。
與宏觀經濟環境和我們的全球存在相關的風險
•我們的業務和經營業績可能會受到宏觀經濟和市場狀況的不利變化以及客户為應對這些狀況而降低支出水平的不利影響。
•我們銷售和運營的國際規模使我們面臨着額外的風險和費用，這可能會對我們的運營結果產生不利影響。
•我們在目標國際市場增加銷售額和奪取市場份額的努力可能不會成功。
•我們可能會受到貨幣匯率波動的不利影響。
與我們的運營和對第三方的依賴相關的風險
•我們可能會在產品的開發和生產方面遇到延誤，這可能會對我們的競爭地位和業務產生負面影響。
•我們依賴第三方合同製造商，我們的業務和運營結果可能會受到與其業務、財務狀況和所處地理位置相關的風險的不利影響。
•我們對第三方組件供應商(包括獨家和有限來源的供應商)的依賴使我們的業務面臨額外的風險，並可能限制我們的銷售、增加我們的成本並損害我們的客户關係。
•我們對某些第三方供應商的依賴使我們面臨與他們的業務和財務狀況相關的某些風險，而這些風險反過來又可能擾亂我們的業務或限制我們的銷售。
•我們依賴第三方經銷商和分銷合作伙伴來銷售我們的解決方案，如果我們不能有效地發展和管理這些關係，可能會對我們的業務和運營結果產生不利影響。
•我們未能有效管理與第三方服務合作伙伴的關係，可能會對我們的財務業績和與客户的關係產生不利影響。
•我們業務的增長依賴於我們內部業務流程和信息系統的正常運行和可擴展性。採用新系統、修改或中斷服務可能會擾亂我們的業務、流程和內部控制。
•重組活動可能會擾亂我們的業務，影響我們的經營業績。
•如果我們不能吸引和留住人才，或者如果我們現有的人員受到新冠肺炎的傷害，我們可能無法有效地管理我們的業務。
知識產權風險、訴訟、監管和政府政策
•我們的知識產權可能很難執行，成本也很高。
•如果其他人聲稱我們侵犯了他們的知識產權，我們可能會招致鉅額費用。
•我們的產品採用第三方許可的軟件和其他技術，如果不再以商業合理的條款向我們提供這些技術，我們的業務將受到不利影響。
•數據安全漏洞和網絡攻擊可能危及我們的知識產權或其他敏感信息，並對我們的業務和聲譽造成重大損害。
•我們是法律訴訟、調查和其他索賠或糾紛的一方，這些訴訟、調查和其他索賠或糾紛的辯護成本很高，如果確定對我們不利，可能會要求我們支付罰款或損害賠償，採取補救措施或阻止我們採取某些行動，其中任何一項都可能對我們的業務造成不利影響。
•貿易政策的變化，包括徵收關税，以及努力退出或實質性修改國際貿易協定，可能會對我們的業務、運營和財務狀況產生不利影響。
•影響通信和技術行業以及我們客户業務的政府法規的變化可能會損害我們的前景和經營業績。
•聯合王國退出歐洲聯盟成員國的影響仍然不確定。
•與環境、氣候變化和社會倡議相關的政府法規可能會對我們的業務和運營業績產生不利影響。
•有效税率的變化和税務機關的其他不利結果可能會對我們的經營業績產生不利影響。
•如果不能對財務報告保持有效的內部控制，可能會對我們的業務、經營業績和股價產生實質性的不利影響。
與我們的普通股、債務和投資相關的風險
•我們的股票價格波動很大。
•我們的高級擔保信貸安排下的未償債務可能會對我們的流動性和經營業績產生不利影響，並可能限制我們的業務。
•資本市場的劇烈波動和不確定性可能會限制我們以有利的條件或根本不能獲得融資。
第一項：業務
概述
我們是一家網絡系統、服務和軟件公司，提供的解決方案使各種網絡運營商能夠部署和管理向企業和消費者提供服務的下一代網絡。我們提供硬件、軟件和服務，能夠在通信網絡上實現視頻、數據和語音流量的傳輸、路由、交換、聚合、服務交付和管理。我們的解決方案被通信服務提供商、有線和多服務運營商、網絡規模提供商、海底網絡運營商、政府、企業、研究和教育機構以及新興網絡運營商使用。
我們的解決方案包括網絡平臺，包括我們的融合分組光纖和分組網絡產品組合，這些平臺可以從網絡核心應用到最終用户接入點，並允許網絡運營商擴展容量、提高傳輸速度、分配流量並動態適應不斷變化的最終用户服務需求。我們的融合分組光纖產品組合包括支持內容到內容以及用户到內容連接的產品和解決方案，包括長途和區域、海底和數據中心互連網絡。我們的分組網絡產品組合包括支持下一代城域、接入和聚合網絡的產品和解決方案，將用户連接到5G、移動回程、虛擬化和企業服務等應用中的內容。
為了補充這些解決方案，我們提供了Platform Software，該軟件提供管理、域控制和專用應用程序，可自動執行網絡生命週期操作，包括配置設備和服務、網絡數據、分析和基於策略的保證，以實現跨多供應商和多域網絡環境的閉環自動化。通過我們的Blue Planet®軟件套件，我們使客户能夠通過基於軟件的網絡和IT基礎設施自動化來轉變其業務和運營支持系統(“OS”)。為了補充我們的硬件和軟件產品，我們提供廣泛的服務，幫助我們的客户構建、運營和改善他們的網絡和相關運營環境，包括網絡優化和遷移產品。
我們將我們的完整產品組合願景稱為自適應網絡™。自適應網絡強調可編程的網絡基礎設施、軟件控制和自動化功能、網絡分析和智能以及相關的高級服務。通過將網絡基礎設施轉變為由自動化和分析驅動的動態、可編程環境，網絡運營商可以實現更大的業務靈活性，動態適應不斷變化的最終用户服務需求，並快速推出新的創收服務。他們還可以獲得寶貴的實時網絡洞察力，從而優化網絡運營並最大限度地實現網絡基礎設施投資的回報。
訪問SEC報告
我們的網址是www.ciena.com。我們在向美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)提交這些報告後，在合理可行的情況下儘快在我們網站的“投資者”部分免費提供我們的10-K年度報告、10-Q季度報告、8-K當前報告以及對這些報告的修訂。我們經常在我們的網站www.ciena.com上發佈這些報告、最近的新聞和公告、財務業績和其他有關我們業務的重要信息。我們網站上的信息不是本年度報告的一部分。
行業背景
網絡流量增長和容量需求增加
我們銷售的市場是動態的，具有高變化率的特點。光網絡-通過在光纜上傳輸的多個波長的光上編碼數字信息來傳輸視頻、數據和語音流量-經歷了強勁的流量增長。這種網絡流量增長是由一系列不同的通信服務推動的，這些服務通常需要企業和消費者最終用户提供按需服務級別：
•基於雲的服務。企業和消費者繼續通過採用一系列創新的基於雲的模式(包括平臺即服務(PaaS)、軟件即服務(SaaS)和基礎設施即服務(IaaS))以及範圍不斷擴大的基於雲的服務(託管關鍵應用程序、存儲數據、支持查看和下載內容以及利用按需計算資源)來取代本地駐留的計算和存儲。
•Over-the-Top(“OTT”)服務和視頻流。OTT內容是指通過第三方網絡從內容源直接提供給觀眾或最終用户的視頻、多媒體和其他應用。流媒體和OTT服務(包括高清晰度和超高清視頻)的流量隨着可通過各種設備和媒體訪問的視頻內容的可用性和最終用户需求的增加而擴大。
•移動通信和應用。隨着智能手機和其他無線設備的持續普及，移動網絡應用(包括視頻、互聯網和數據服務)的流量不斷擴大。由於許多無線流量最終通過有線網絡傳輸到目的地，因此移動通信的增長繼續對有線網絡提出要求，包括從蜂窩站點發出的網絡的回程和前端部分。
新興服務和應用正在進一步影響或預計將影響網絡基礎設施，特別是在網絡邊緣，這裏需要更高的計算能力和自動化來滿足最終用户所需的體驗質量。這些措施包括：
•5G移動網絡...第五代無線寬帶(“5G”)技術可望實現有意義的帶寬和性能提升，使4G/LTE網絡無法支持的新興應用和服務成為可能.為了充分利用這些機會，網絡運營商將需要考慮5G技術將對其有線基礎設施提出的要求，包括通過增加額外的蜂窩站點，作為為5G實施鋪平道路的網絡增密努力的一部分。
•光纖深度。與5G類似，Fibre Deep是有線電視和多業務運營商的一項網絡增密計劃，旨在推動更多數字光纖更接近最終用户，並提高家庭和企業的潛在帶寬、計算能力和數據速度，同時降低電力、空間和運營成本。
•物聯網(IoT)。隨着設備和服務器之間網絡連接的增長，機器到機器相關的流量(“M2M”)預計將佔流量的越來越大的比例。這些連接允許共享可監控和分析的數據，包括智能電網應用、醫療保健和安全監控、資源和庫存管理、家庭娛樂、消費電器、互聯交通和其他M2M數據應用。
•超高清視頻(“UHD”)、虛擬現實(“VR”)和增強現實(“AR”)。超高清視頻以及VR、AR和360°視頻等身臨其境技術的出現，可能會隨着採用這些技術的增長而對網絡提出更高的容量和功能需求。消費電子行業正在迅速推進這些技術，讓消費者更廣泛地獲得和負擔得起這些技術。
•邊緣計算。使用AR和VR技術的沉浸式雲服務和遊戲需要低延遲環境來提供所需的用户體驗。我們預計網絡運營商將增加邊緣計算位置的數量和能力，以允許這些延遲敏感型工作負載更靠近用户進行處理，這可能會影響網絡拓撲和流量模式。
•機器學習(ML)和人工智能(AI)。作為提高網絡智能和改善自動化的廣泛基礎技術，ML和AI能夠改進網絡規劃、操作、用户體驗和故障解決。我們相信，隨着物聯網的擴大和更多服務的創建，這些技術的採用將繼續增加，因此ML和AI將成為進一步網絡流量和解決方案創新的驅動力。
我們相信，越來越多地採用這些服務和應用程序及其性能要求將進一步增加網絡流量，並給網絡基礎設施帶來額外的服務挑戰，這需要網絡運營商在核心基礎設施網絡以及城域、接入和聚合網絡方面進行投資。
向可編程自動化網絡過渡
許多網絡仍然通過傳統的供應、庫存管理、規劃和履行系統進行管理，並且主要是靜態的，或者需要更高程度的人工幹預。為了滿足不斷增長的服務需求並更好地管理網絡成本，網絡運營商正在尋求採用可實時編程、可通過公共開放接口訪問和配置且能夠更好地利用數據實現自動化的下一代基礎設施。為了彌合當今運營現實與未來更具響應性的網絡基礎設施之間的差距，我們預計網絡運營商將採取包括附加硬件可編程性和以軟件為中心的戰略，強調以下一項或多項：
•閉環自動化。網絡運營商正在尋求降低網絡運營成本，並更好地利用分析、自動化和控制功能來自動化端到端服務的創建和交付。閉環自動化是網絡硬件基礎設施和軟件元素之間的連續通信循環，以分析網絡狀況、流量需求和資源可用性，並確定流量的最佳位置，以實現最佳服務質量和資源利用率。
•軟件定義的網絡(“SDN”)。SDN致力於簡化網絡，以創建更開放的環境，從而簡化管理、支持自動化並快速向最終用户提供定製服務，方法是使各個網絡元素能夠通過基於標準的軟件控制直接編程。這可以實現網絡流的端到端可見性，從而實現流量路徑的優化和對通過網絡的數據流的控制。
•網絡功能虛擬化(NFV)。NFV是將網絡服務或功能從傳統上向最終用户提供這些服務或功能的物理網絡資產中分離出來。網絡運營商越來越多地尋找像NFV這樣的解決方案，NFV通過在行業標準服務器以及網絡和存儲平臺上運行的軟件實現網絡功能，以減少對單一用途硬件的依賴，並加快新創收服務的上市時間。
我們相信，採用這些戰略，以及核心網絡和城域網和接入網絡基礎設施的相關發展，將要求網絡運營商及其網絡解決方案供應商越來越多地尋求利用物理和虛擬網絡資源的生態系統。我們預計，這些網絡架構方法反過來將提高多供應商、多域網絡環境的開放性和互操作性，從而要求網絡解決方案供應商之間加強合作、協作和互操作性。
行業整合
近年來，我們的行業經歷了競爭對手、客户和供應商之間的重大整合。為了推動規模和市場份額的增長，並滿足跟上技術創新步伐所需的密集投資能力，網絡解決方案的競爭供應商之間的收購活動不斷增加。在我們的客户中，通信服務提供商和有線電視運營商進行了重大的橫向和縱向整合活動，有幾家這樣的運營商收購了媒體和內容公司。客户整合可以提高他們的購買力，在過去，由於戰略或領導層的變化、監管審批的時間以及與此類交易相關的債務負擔，客户整合曾導致網絡支出延遲或減少。此外，零部件供應商之間的重大整合，包括半導體領域，可能會減少獨立供應商的數量，並可能造成影響我們定價或供應量的供應挑戰。整個行業的整合活動可以為我們的業務帶來機遇和挑戰。我們預計這一趨勢將持續下去，它可能會對整個行業產生重大影響，包括我們的競爭格局以及供應商及其供應鏈的銷售機會範圍。
設計和採購網絡基礎設施解決方案的不同方法
網絡運營商在設計和採購網絡基礎設施解決方案時，正在尋求一系列不同的方法，或稱“消費模式”。除了從同一供應商購買完全集成的網絡解決方案(包括硬件、軟件和服務)外，新的消費模式還包括採購或使用：
•一家供應商提供的完全集成的硬件解決方案，單獨使用網絡運營商自己的軟件或另一家供應商基於SDN的控制；
•集成光子線路系統，具有來自一家供應商的開放接口，以及從另一家供應商單獨或“分門別類”採購調制解調器技術；以及
•與集成的專有第三方軟件解決方案協同使用的開源軟件，或作為其替代方案的開源軟件。
網絡運營商，包括我們某些最大的客户，也在致力於開發和使用已公佈的參考設計和開源規範，用於採購現成或商品化的硬件(通常稱為“白盒”硬件)。這種商品化的硬件可以與內部開發的數據通道和控制軟件或第三方開發的網絡操作軟件一起使用。此外，許多網絡運營商正在實施強調部署更小外形尺寸的可插拔調制解調器技術(通常在交換機或路由器平臺中)作為集成光平臺的替代方案的網絡戰略。
最終出現的消費模式及其採用程度將在很大程度上取決於某些網絡運營商的環境和戰略。雖然到目前為止，這些方法的採用有限，但我們預計，客户對各種消費模式的持續考慮將要求網絡運營商和供應商隨着時間的推移評估並可能擴展他們的產品和商業模式，從而更加重視供應商提供具有最大靈活性和選擇的強大網絡解決方案的能力。
戰略
我們的戰略是利用我們的技術領先地位、多元化和全球規模來推動我們業務的盈利增長。該戰略的關鍵要素包括：
擴大創新領導地位，發展我們的網絡平臺和服務業務。我們專注於利用我們巨大的研發投資能力來推動我們市場的創新步伐，並提供領先的產品，利用我們的自適應網絡願景，通過在可編程硬件、分析以及控制和自動化方面的進一步進步，使我們客户的網絡更具適應性。在2020財年，我們將我們的第五代相干調制解調器技術推向市場，該技術能夠在單個波長上提供每秒800 GB的容量。我們正在通過滿足快速增長的市場和應用來發展我們的網絡平臺業務。例如，我們正在推進用於數據中心互聯和海底網絡應用的融合分組光纖產品組合，並將我們的佔地面積優化的WaveLogic 5 Nano(WL5n)100G-400G相干可插拔收發器推向市場並尋求採用。我們還在開發具有增強的IP/以太網功能的分組網絡解決方案，以將我們的潛在市場擴展到更多的下一代城域網和接入應用，包括分組路由、聚合和交換、5G交叉長途、光纖深度和邊緣計算。為了支持我們增強的硬件產品，我們正在發展我們的附加服務業務，以包括更廣泛的服務產品和項目，涉及網絡遷移和優化以及多供應商網絡集成。
採用多種消費模式， 推廣選擇。隨着網絡運營商追求不同的消費模式，我們打算通過這些模式提供一系列網絡解決方案，以推動下一代網絡基礎設施的發展，並促進我們市場的選擇。我們目前正在尋求以集成系統和可插拔形式提供我們的技術，以滿足追求不同消費模式的網絡運營商的一系列技術和經濟要求。具體地説，我們目前正在為我們的下一代相干光纖芯片組尋求這兩種截然不同的產品開發路徑，以支持這一系列的解決方案，我們預計在2021財年推出我們的WaveLogic 5 Nano 100G-400G相干可插拔收發器，用於下一代接入、城域、區域和數據中心互聯網絡應用。另外，通過我們的光學微系統業務，我們正在尋求利用我們的WaveLogic技術作為“商用調制解調器”的銷售機會--將光學芯片組或專用集成電路(ASIC)與其他關鍵光學元件相結合，獨立於集成系統銷售。商用調制解調器供應商通常以光模塊或可插拔的形式將其調制解調器技術出售給各種市場參與者，包括與我們競爭的其他原始設備製造商。通過解決多種消費模式，我們尋求確保全球更大比例的光網絡波長，擴大我們的可尋址市場，並獲得新的客户垂直市場和應用。我們預計，這可能需要我們繼續擴大現有產品的供應範圍，超越傳統的硬件系統，並隨着時間的推移擴展我們的商業模式。
增加藍色星球自動化軟件平臺的採用率。我們尋求促進更廣泛地採用我們的藍色星球自動化軟件，突出其轉變網絡運營和管理的能力，並減少關鍵運營流程中的人工幹預需求。通過這樣做，我們相信Blue Planet可以幫助客户進行大規模軟件和IT主導的OSS轉型，方法是將傳統網絡轉變為“服務就緒型”網絡，加快基於雲的新服務的創建、交付和生命週期管理。我們還投資於藍色星球相關服務，並尋求利用從常見業務、運營和網絡挑戰中獲得的見解，將我們的藍色星球解決方案定位為實現客户所尋求的數字網絡轉型的手段。
將多元化重點放在高增長的應用和客户細分上。我們相信，我們業務的持續多樣化對於應對我們經營所處的充滿活力的行業環境、繼續增長我們的業務以及更好地抵禦潛在的放緩對特定地理位置、市場或客户羣的不利影響非常重要。我們戰略的一個關鍵部分是繼續使我們的解決方案產品、客户基礎和地理覆蓋範圍多樣化，以滿足快速增長的應用和市場。我們的進入市場戰略尋求在現有客户和新興網絡運營商中奪取更多的市場份額，並取代競爭對手，特別是在國際市場上。
客户和市場
我們通過直接和間接銷售渠道向以下客户和市場的網絡運營商銷售我們的產品和服務解決方案：
•通信服務提供商。我們的通信服務提供商客户包括地區、國家和國際有線和無線運營商。
•網絡規模的提供商。我們的“網絡規模”提供商客户--在市場上通常也被稱為超大規模提供商--包括互聯網內容提供商以及互聯網服務和基礎設施提供商，包括數據中心、雲網絡、存儲基礎設施和網絡託管服務。這些提供商專注於搜索、社交媒體、視頻、實時通信和基於雲的服務產品等應用，以及其他新興網絡服務。作為海底網絡和全球通信服務提供商容量的重要購買者，這些客户還可以影響這些網絡運營商的網絡解決方案替代方案。
•有線電視和多業務運營商(MSO)。我們的客户包括地區、國內和國際有線電視和多業務運營商。
•海底網絡運營商。我們的客户包括全球海底通信網絡的服務提供商、網絡規模提供商和財團運營商。
•企業。我們的企業客户包括大型、多地點的商業機構，包括金融、醫療、交通、公用事業、能源和零售行業的參與者。
•政府、研究和教育部門。我們的政府客户包括美國的聯邦和州機構以及國際政府實體。我們的研究和教育客户包括世界各地的研究和教育機構，以及社區或財團，包括研究、學術界、產業界和政府的領導者。
產品及服務
網絡平臺
我們的網絡平臺部門由我們的融合分組光纖和分組網絡產品組合組成。
融合分組光纖。我們的融合分組光產品組合包括一系列硬件網絡產品和解決方案，這些產品和解決方案使用我們的WaveLogic相干光技術，並針對相干光傳輸、光傳送網(“OTN”)交換和分組交換的融合進行了優化。
我們的6500分組光平臺提供靈活且可擴展的密集波分複用(DWDM)解決方案，可增加核心網絡、區域網絡、城域網絡和海底網絡的容量，並實現高傳輸速度下的高效傳輸。該平臺提供領先的相干波長容量(從40G到800G)，以及擴展和服務差異化的多層控制平面功能。該平臺包括多種機箱尺寸和一套針對個別服務或應用進行了優化的綜合線卡，可用於整個網絡，從客户駐地到接入和城域網、區域和核心網絡以及海底電纜登陸點。
我們的Waveserver®系列產品由堆疊式互連平臺組成，允許網絡運營商擴展帶寬並支持高帶寬互連應用，例如數據中心之間的高速數據傳輸、內容交付、虛擬機遷移和災難恢復/備份。Waveserver是一款專門為解決數據中心和其他空間受限環境而設計的專用緊湊型平臺，其設計佔用空間小、功耗低。憑藉其管理界面和開放式API，Waveserver易於操作和集成到現有網絡中，並促進按需雲和大容量連接服務的部署。
我們的6500可重新配置線路系統(RLS)是一種緊湊、易於部署的光子層解決方案，可提高可擴展性、減少佔地面積，並提供更高的靈活性和可編程性。它的應用包括長途和城域數據中心互聯以及城域和接入網的現代化和簡化。它提供高密度遠程光纖分插複用功能和放大器配置，使網絡運營商能夠通過擴展連接和容量來應對不可預測的流量需求。
我們的5400系列分組光纖平臺由多TB可重新配置的交換系統組成，將分插複用器和數字交叉連接的功能整合到一個單一的大容量智能交換系統中。這些產品面向通信網絡的核心部分和城域部分，並支持關鍵的託管服務，包括以太網/TDM專用線和IP服務。這些產品提供光傳輸、網絡邊緣的流量聚合以及針對網絡核心的切換進行優化的交換。
我們進入市場尋找商家現代商機仍處於早期階段。因此，到目前為止，收入並不顯著。我們光纖微系統產品的銷售反映在我們網絡平臺部門的融合分組光纖產品系列中。
分組網絡。我們的分組網絡產品組合包括支持下一代城域、接入和聚合網絡的產品和解決方案，包括允許客户在提供新的創收服務的同時簡化其網絡設計的解決方案。這些產品路由、聚合和交換基於數據包的流量，以支持IP服務、以太網業務服務、移動交叉傳輸、融合傳輸和服務以及光纖深度等應用，以及持續的網絡基礎設施擴展。我們的分組網絡產品構成了我們的自適應IP解決方案的關鍵要素，該解決方案利用自適應網絡願景和我們的Blue Planet Automation軟件，以比傳統的基於路由器的IP網絡設計更簡單、更模塊化的方式提供基於IP的端到端服務。可編程基礎設施層的自適應IP構建在我們的分組網絡平臺內的最新一代服務感知操作系統(SAOS)之上，該系統增加了針對5G、IP VPN服務和光纖深度應用的IP功能。與更復雜的傳統IP路由網絡設計相比，我們的分組網絡產品使運營商能夠實現更高的網絡成本效益，包括降低與電力和空間相關的成本。
我們的3900系列服務交付平臺和5000系列服務聚合平臺支持網絡接入和聚合，主要用於支持IP和以太網業務服務以及無線前程、回程和中程回程應用。我們的3900系列平臺專為適合小型、中型和大型客户場所以及多租户辦公和住宅建築以及邊緣辦公室或外部工廠應用而構建。它們還允許客户遷移到基於軟件的網絡和基於NFV的服務。我們的5000系列提供聚合以填充城域接入層和聚合層網絡中容量更高的鏈路，從而使運營商能夠減少核心中所需的路由器資產數量，並更好地實施邊緣雲架構。
我們的6500分組傳輸系統(“PTS”)結合了分組交換、控制平面操作和集成光纖。與我們的3900平臺一起，PTS使我們的服務提供商客户能夠將他們的傳統TDM(SONET/SDH/PDH)服務遷移到可擴展的、運營成本更低的分組解決方案。
我們的分組網絡產品組合還包括我們的8700 Packetwave平臺，這是一個用於高密度城域網和數據中心間廣域網的多太比特分組交換平臺。8700結合了數據中心網絡和城域網絡的分組交換和相干WaveLogic DWDM光纖傳輸技術。
平臺軟件和服務
我們的軟件產品還包括我們的平臺軟件，該軟件提供域控制管理、分析、數據和規劃工具，幫助客户在其網絡中管理我們的網絡平臺產品。我們的平臺軟件包括：
•管理、控制和計劃(“MCP”)。MCP軟件為我們的下一代分組和光纖解決方案提供基於SDN的域控制，將我們多層網絡基礎設施的故障、配置、記帳、性能和安全(FCAPS)管理與服務管理和在線網絡規劃統一起來。MCP集成並簡化了網絡運營商的業務流程和生命週期操作，包括設備調試、服務供應、保證和性能監控。
•OneControl統一管理系統。OneControl是一個集成的網絡和服務管理解決方案，支持我們的某些網絡平臺產品。OneControl提供端到端服務創建、激活和保證，以及網絡運行狀況的性能信息可視化。OneControl支持管理功能，包括網絡清點、網元配置備份、軟件交付和安全管理。
•平臺軟件服務。為了補充我們的平臺軟件產品組合，我們提供一系列相關服務，包括軟件訂閲服務、諮詢、網絡遷移和集成、安裝和升級支持服務以及與我們的平臺軟件產品相關的技術支持。這些服務的重點是使我們的客户能夠最有效地運營他們的Ciena網絡，並使他們的運營現代化。
我們的平臺軟件產品還包括規劃工具和許多支持我們的網絡解決方案客户羣的傳統軟件解決方案。隨着我們實現客户進一步採用我們的MCP軟件平臺，並將特性、功能和客户轉移到此平臺，我們預計傳統平臺軟件解決方案的收入將會下降。
藍色星球自動化軟件和服務
我們的Blue Planet Automation軟件是一個全面的、微服務的、基於標準的開放式軟件套件，使客户能夠通過將傳統網絡轉變為“服務就緒”網絡來實施大規模軟件和IT主導的OSS轉型，加快基於雲的新服務的創建、交付和生命週期管理。我們的Blue Planet Automation Software解決方案還使服務提供商能夠推動其網絡和IT基礎設施的優化和自動化程度的提高，從而降低成本並實現更具預測性的自主網絡。可以單獨或以任意組合在此軟件平臺上部署多個應用程序，包括：
•多域服務協調(MDSO)。網絡基礎設施由多個技術層和域組成-例如數據中心、雲、城域、接入和核心網絡-網絡運營商在此環境中提供端到端服務通常很複雜。Blue Planet支持跨多個物理和虛擬網域、多層(光纖、以太網、IP和移動)以及多個硬件和軟件供應商進行服務協調。
•庫存(“BPI”)。通過集成或“聯合”來自多個庫存系統的數據並將其呈現在單個動態視圖中，BPI允許端到端實時查看網絡和服務資源的拓撲和狀態。BPI與傳統的運營支持系統(“OSS”)集成，幫助網絡提供商簡化關鍵的運營流程，如服務履行、網絡規劃和服務保證。
•路線優化與分析(ROA)。ROA結合了路由、流量和性能分析，可實時監控整個雲中的IP服務。這些功能可對潛在或暫時性網絡問題進行故障排除，並進行建模以預測網絡基礎設施、服務和工作負載變化的影響，從而構建更具彈性的網絡。
•NFV業務流程(“NFVO”)。Blue Planet提供NFV管理和協調功能，用於創建和管理虛擬化網絡功能和數據中心資源。NFVO使用一種開放的、與供應商無關的方法，允許網絡運營商選擇和擴展他們希望向客户提供的虛擬網絡功能(VNF)。
•統一保障與分析(UAA)。UAA利用多層/多域保證和人工智能支持的分析，深入瞭解網絡資源和服務的運行狀況和性能，確保最終客户的體驗和可用性質量，以滿足動態服務需求。
•藍色星球服務。為了補充我們的軟件產品組合，我們提供一系列相關服務，包括解決方案定製和OSS集成的專業服務、軟件和解決方案支持服務、諮詢和設計以及與我們的軟件產品相關的技術支持。這些服務的重點是增強網絡自動化和網絡分析，實現多供應商集成和支持，以及實施可編程的多域下一代網絡。
結合使用Blue Planet Automation Software產品組合，運營商可以快速完成服務，並通過整個服務生命週期方法滿足最終客户對體驗質量的期望，從而加速網絡運營商實現自我修復和自我優化閉環自動化的願景。我們進入與這些軟件自動化能力相關的市場仍處於早期階段，因此，來自藍色星球自動化軟件和服務部門的收入仍然只佔我們總收入的相對較小的一部分。
全球服務
為了補充我們的網絡平臺產品組合，我們提供廣泛的增值服務，幫助我們的客户構建、改進和運營他們的網絡。我們相信，我們的服務產品和我們與客户的密切合作為我們提供了對他們面臨的網絡和業務挑戰的寶貴洞察力，使我們能夠提供服務來滿足他們期望的業務成果。我們進行了一個多年的轉型過程，以提高我們的服務提供能力，將我們的資源重組為區域服務提供職能，以更好地服務於我們的客户，以及
精簡我們的服務成本結構和組合。同時，我們還擴展了我們的服務平臺，包括額外的高級網絡服務，包括網絡遷移、優化和多供應商服務能力。通過這些轉型計劃，我們改進了我們提供服務的成本模型，併為我們的客户創造了更大的業務價值。
我們的全球服務產品組合包括一系列產品，以滿足客户需求，並在整個網絡生命週期內最大限度地提高他們的網絡基礎設施投資。這些措施包括：
•建造。確保正確規劃、設計、安裝、部署和實施通信網絡的服務；
•改善。維護和支持網絡基礎設施的服務，以及提高網絡性能或遷移到下一代基礎設施的諮詢和網絡設計服務；以及
•做手術吧。維護或監控網絡基礎設施運行的服務。
我們還提供一系列培訓服務，並結合我們的內部服務資源、技術支持工程師和合格的授權第三方服務合作伙伴提供上述服務。
產品開發
為了保持競爭力，我們必須不斷投資並增強我們的解決方案產品，添加新的特性和功能，並確保與市場需求保持一致。我們的產品開發努力尋求設計解決方案並將其推向市場，這些解決方案利用我們的自適應網絡願景，通過在可編程硬件、分析以及控制和自動化方面的進一步進步，使我們客户的網絡更具適應性。通過我們的開發努力，我們尋求使網絡運營商能夠實現更高的經濟性和網絡基礎設施投資的回報，包括性價比、功耗、空間要求、服務支持和生命週期運營成本。我們的方法還側重於設計滿足一系列新興網絡解決方案消費模式的產品。我們目前的發展努力集中在以下幾個方面：
•通過不斷提高覆蓋範圍、傳輸速度和頻譜效率，加強我們的相干光學領導地位；
•為我們的下一代現代技術--包括我們的WaveLogic 5 Nano及其可插拔外形規格--在並行的創新路徑上執行；
•擴展我們分組網絡解決方案的IP/以太網功能，以支持移動網絡交叉傳輸、邊緣雲以及5G和光纖深度等網絡密集化和虛擬化計劃；
•追求發展，以應對不同的消費模式，包括我們的可插拔和商業化現代發展倡議；
•通過改進硬件可編程性和基於軟件的域控制，通過MCP和專門構建的應用程序實現自動化和分析，從而增強我們的自適應網絡願景。
我們的研發努力還着眼於產品組合優化和工程變革，旨在推動我們平臺上的產品和製造成本降低。
我們定期審查我們現有的解決方案產品和新組件、功能或產品的預期開發，以確定它們是否符合我們的產品組合和更廣泛的公司戰略。我們還評估了市場需求、技術發展、預期投資回報和增長機會，以及開發和支持這些產品所需的成本和資源。為了確保我們的產品開發投資和解決方案產品與市場需求緊密結合，我們不斷尋求客户的意見，並促進我們產品開發、營銷和銷售機構之間的合作。在某些情況下，當我們尋求利用或獲得互補或新興技術或解決方案時，我們可能會通過收購或根據技術許可證、原始設備製造商(OEM)安排和其他戰略技術關係或投資與第三方合作來獲取技術。此外，我們還參與行業和標準組織，並在適當的情況下，在整個產品開發過程中納入來自這些附屬機構的信息。
銷售及市場推廣
我們的全球銷售和營銷組織包括在以下市場的直銷機構：(I)美國、加拿大、加勒比海和拉丁美洲(“美洲”)；(Ii)歐洲、中東和非洲(“EMEA”)；以及(Iii)亞太地區、日本和印度(“APAC”)。在每個地理區域內，我們都有專門的團隊
或專注於特定地區、國家/地區、客户或垂直市場或投資組合的人員。這些團隊包括銷售管理人員、客户銷售人員和銷售工程師，以及服務專業人員和商業管理人員，他們確保我們與客户保持高度接觸的諮詢關係。
我們還維持着一個全球合作伙伴計劃，包括經銷商、系統集成商、服務提供商以及營銷和銷售我們的產品和服務的其他第三方分銷商。我們利用這些第三方渠道合作伙伴向特定的地理位置、應用或客户垂直市場營銷和銷售我們的解決方案。我們相信，我們有機會利用這些關係來擴大我們的潛在市場，同時降低進入更多市場的財務和運營風險。對於我們Ciena合作伙伴網絡中的第三方，我們保持在我們網站上提供的行為準則，並提出了我們對他們在支持我們的業務時所要求的高標準的道德和法律合規行為的期望。
為了支持我們的銷售努力，我們從事營銷活動，以產生對我們的產品和服務的需求。我們的營銷戰略高度專注於打造我們的品牌以創造客户對Ciena的偏好，參與思想領導計劃以説明我們的創新如何解決客户業務問題，並使我們的銷售團隊能夠推動客户採用我們的解決方案。我們的營銷團隊通過各種活動為我們的銷售工作提供支持，包括直接客户互動、基於賬户的營銷活動、組合營銷、行業活動、媒體關係、行業分析師關係、社交媒體、貿易展、我們的網站以及為我們的客户和渠道合作伙伴提供的其他營銷工具。
運營與供應鏈管理
我們的運營人員管理與我們的第三方製造商和全球供應鏈的關係，處理與我們產品分銷和支持相關的零部件採購、製造、產品測試和質量，以及履行和物流。
我們採用採購戰略，強調在低成本地區進行全球材料採購和產品製造。我們依賴第三方合同製造商，包括那些在加拿大、墨西哥、泰國和美國設有工廠的製造商來製造、支持和運輸我們的產品，因此面臨與其業務、財務狀況和經營地理位置相關的風險，包括政治風險以及涉及這些國家的税收和貿易政策的變化。我們還依賴合同製造商和其他第三方進行設計和原型開發、零部件採購、全面生產、總裝、測試和分銷業務。我們的製造商根據我們的規格、認可的供應商名單、材料清單以及測試和質量標準來採購組裝和製造我們產品所需的零部件。我們製造商的活動是基於我們向他們提供的滾動預測，以估計對我們產品的需求。我們與我們的製造商和供應商密切合作，管理材料、質量、成本和交貨時間，並不斷評估他們的服務，以確保在可靠和經濟高效的基礎上實現性能。一般來説，我們與供應鏈和合同製造商的協議是框架協議，我們根據這些協議下達採購訂單，並不代表長期承諾。
我們目前使用分銷合作伙伴來履行和交付我們的產品。我們相信，我們的採購、製造和分銷戰略使我們能夠節省資本，降低產品銷售成本，快速適應市場需求的變化，並在不向與製造相關的工廠和設備投入大量資源的情況下運營。
我們繼續專注於一系列旨在優化我們的運營、提高我們的彈性並推動成本降低的計劃。我們尋求通過我們的採購和供應鏈戰略、外包和使用成本較低的地區來平衡這些目標。我們的努力還包括流程優化舉措，如供應商管理的庫存，以及其他旨在提高我們的採購、生產、物流和履行效率的運營模式和戰略。
我們積極與我們的第三方供應商和業務合作伙伴合作，在我們自己的業務和全球供應鏈中推廣對社會負責的商業實踐。為此，我們採納了《負責任商業聯盟(RBA)行為準則》中規定的原則。澳大利亞央行行為準則制定了標準，以確保電子行業的工作條件，即電子產品是關鍵組成部分的行業，其供應鏈是安全的，工人得到尊重和尊嚴的對待，商業運營是對環境負責和合乎道德的。我們提倡這些原則，並要求我們的供應商遵守同樣的標準。我們還發布了一份企業社會責任報告，其中包括我們為促進負責任的商業實踐所做努力的更多細節。
季節性
與我們行業中的其他公司一樣，由於季節性因素，我們的客户活動也會出現季度波動。在接近日曆年末時，我們通常會遇到訂單量減少的情況，因為我們的一些客户的採購週期變慢，服務提供商的網絡部署活動也減少了。這一時期恰逢
我們財政年度的第一季度。我們訂單流的這種季節性往往導致我們財年第一季度的收入較弱。這些季節性影響在未來可能不會持續適用，也可能不是我們未來收入或運營結果的可靠指標。
競爭
在全球範圍內，網絡解決方案供應商之間的競爭依然激烈。我們競爭的市場的特點是技術迅速進步，新解決方案頻繁推出，銷售努力咄咄逼人，包括利用巨大的定價壓力取代現有供應商，奪取市場份額。網絡解決方案(包括我們的網絡平臺和平臺軟件和服務)的銷售競爭由少數超大型跨國公司主導。我們的競爭對手包括華為、諾基亞、思科、瞻博網絡和中興通訊。與我們相比，許多競爭對手擁有更多的財務、運營和營銷資源，提供更廣泛的產品，並與服務提供商和其他細分客户建立了更多的關係。由於其規模和資源，它們可能被認為更適合大型網絡運營商的採購或網絡戰略。我們還繼續與幾家規模較小但成熟的公司競爭，這些公司提供一種或多種產品，這些產品直接或間接與我們的產品競爭，或者其產品針對我們所針對的市場和客户羣中的特定利基市場。這些競爭對手包括英飛朗、ADVA和Ribbon Communications。我們還與許多公司競爭，這些公司為特定的產品、應用、服務、客户細分或地理市場提供重要的競爭。
跟上市場對技術創新的需求，需要相當大的研發投入能力。因此，我們的一些競爭對手，無論大小，都選擇依賴第三方供應商開發和採購的商用調制解調器技術，包括NTT Electronics(NEL)、Inphi(已同意被Marvell Technology Group收購)和Acacia Communications(已同意被思科收購)。我們可能會與這些供應商競爭，間接是因為他們的技術是我們競爭對手的關鍵支持技術，或者是另一種消費模式(如“白盒”技術)，或者直接是商家調制解調器的銷售機會。
隨着我們推動我們的公司戰略並尋求更多客户採用我們的藍色星球自動化軟件，我們預計將與軟件供應商和傳統IT服務供應商進行更直接的競爭。我們藍色星球自動化軟件的競爭對手包括思科、諾基亞、Amdocs、NetCracker和愛立信。
在我們的各個市場和細分市場中，主要競爭因素包括：
•滿足業務需求並推動成功結果的能力；
•網絡解決方案的功能、速度、容量、可擴展性和性能；
•網絡解決方案的性價比、單位成本和總擁有成本；
•現有業務關係的在職情況和實力；
•技術路線圖和前沿創新能力；
•交付產品和功能的上市時間；
•公司穩定，財務健康；
•能夠提供全面的網絡解決方案，包括硬件、軟件和服務；
•平臺的靈活性和開放性，包括易於集成、互操作性和一體化管理；
•能夠提供適應一系列不同消費模式的解決方案；
•網絡解決方案的運營成本、空間要求和功耗；
•軟件和網絡自動化能力；
•製造能力和交貨期能力；以及
•服務和支持功能。
由於我們競爭激烈的環境，要想贏得新的機會，往往需要我們同意不利的商業條款或定價以及其他繁重的合同承諾。通過這樣做，我們的期望是，隨着時間的推移，我們可以恢復或改善這種關係的經濟性。然而，這些條款在任何時期都會對我們的運營結果產生不利影響。這些條款還可能延長我們的收入確認或現金收取週期，增加我們解決方案的初始銷售或部署的啟動成本，需要財務承諾或績效保證金，並使我們承擔不成比例的風險分配。
我們的競爭格局已經並可能繼續受到美中之間懸而未決的貿易和相關問題的影響。例如，2019年5月，美國商務部修改了《出口管理條例》，將華為技術有限公司及其某些關聯公司添加到《實體清單》中，對向華為出口、再出口和轉讓受美國監管的技術和產品實施了新的重大限制。2020年8月，美國
商務部在實體名單中增加了更多的華為附屬公司，確認了適用於華為的臨時通用許可證到期，並修改了美國出口管理條例下的外國直接產品規則，大幅擴大了對華為的適用範圍。另外，美國已經採取措施，限制聯邦機構與華為和中興做生意，限制美國無線運營商使用聯邦補貼從華為和中興購買設備。美國也鼓勵其他國家政府考慮類似的限制措施。這些行動導致美國和中國之間的緊張局勢升級，並帶來了中國政府可能採取額外措施報復美國行業或公司的風險。
我們還預計，隨着網絡運營商追求多樣化的網絡戰略和消費模式，我們行業的競爭將繼續擴大和加劇。隨着這些變化的發生，我們預計我們的業務將與其他網絡解決方案供應商更直接地重疊，包括IP路由器供應商、數據中心交換機供應商和其他網絡技術供應商或集成商，這些供應商傳統上面向不同的網絡應用、層或功能。我們還可能面臨來自系統和組件供應商的競爭，包括我們供應鏈中的供應商，他們開發基於現成或商品化硬件技術的可插拔調制解調器技術或其他網絡產品，稱為“白盒”硬件，特別是當客户的網絡戰略試圖強調此類產品的部署時，或在開發基於現成或商品化硬件技術的其他網絡產品時，尤其是當客户的網絡戰略試圖強調此類產品的部署時，尤其是當客户的網絡戰略試圖強調此類產品的部署時，或在開發基於現成或商品化硬件技術的其他網絡產品時，尤其如此
專利、商標和其他知識產權
我們的業務和技術領先地位的成功在很大程度上取決於我們的專有和內部開發的技術。我們依靠專利、版權、商標和商業祕密法律提供的知識產權保護來建立、維護和執行我們專有技術和產品品牌的權利。我們定期提交專利申請，並在美國和我們開展業務的其他國家擁有大量專利。截至2020年12月1日，我們在全球擁有約2000項已頒發專利和500多項待批專利申請。
實施專有權，特別是專利，可能代價高昂，我們不能確定我們正在採取的步驟是否會檢測、防止或最大限度地降低所有未經授權使用的風險。我們競爭的行業的特點是技術日新月異，專利數量眾多，涉及專利和其他知識產權的索賠和相關訴訟頻繁。我們受到了幾項與專利侵權有關的索賠，我們被要求根據與第三方侵權索賠有關的合同賠償義務來賠償客户。侵犯知識產權的主張可能會導致我們招致鉅額成本，包括和解費用和為相關訴訟辯護的法律費用。如果我們不能成功地為這些索賠辯護，我們的業務可能會受到不利影響。
我們的操作系統軟件、平臺軟件、藍色星球自動化軟件和其他解決方案採用第三方許可的軟件和組件，包括受各種開源軟件許可的軟件。如果不能獲得或維護此類許可證或其他第三方知識產權，可能會影響我們的開發努力和市場機會，或者可能需要我們重新設計產品或獲取替代技術。此外，開放源碼和其他技術許可的解釋方式可能會對我們的產品商業化能力施加意想不到的條件或限制，這是有風險的。
政府規章
環境問題
我們的業務及運作均受全球不同司法管轄區的環保法例規管，包括歐洲聯盟(下稱“歐盟”)通過的“廢舊電器及電子設備(WEEE)”及“限制在電器及電子設備(RoHS)中使用某些危險物質”(“RoHS”)規例。我們還必須遵守適用於我們的產品或供應鏈中存在的“衝突礦物”的披露和相關要求。我們尋求按照與我們產品的材料和內容以及產品回收和回收相關的適用法律來運營我們的業務。環境監管正在加強，特別是在美國以外，我們預計我們的國內和國際業務可能會受到額外的環境合規要求的約束，這可能需要我們產生額外的成本。到目前為止，我們的合規行動和與環境法規相關的成本尚未對我們的資本支出、收益或競爭地位產生重大成本或影響。
我們的創新努力和我們的環境可持續發展倡議緊密相連。我們的產品開發工作側重於讓網絡運營商繼續“少花錢多辦事”。我們通過努力提高高性能網絡解決方案中每千兆吞吐量的能效，以及改進電力、空間和冷卻要求以及減少運行網絡所需的網絡元素總數，來促進環境可持續性。我們尋求機會將產品設計和採購中的資源影響降至最低，並評估和提高產品整個生命週期的效率，包括包裝和分銷，以及生命週期結束後的重複使用。
整修和回收。我們負責氣候變化和水資源問題的披露，也是澳大利亞央行的成員。我們已經採納並努力確保我們的主要直接供應商採納《澳大利亞央行行為準則》中規定的標準和原則。
其他規例
作為一家擁有全球業務的公司，我們受到複雜的外國和美國法律法規的約束，包括貿易法規、關税、進出口法規、反賄賂和腐敗法、反壟斷法或競爭法、數據隱私法，如歐盟一般數據保護法規(GDPR)和環境法規等。我們有促進遵守這些法律法規的政策和程序。到目前為止，我們的合規行動以及與這些法律、規則和法規相關的成本尚未對我們的資本支出、收益或競爭地位產生重大成本或影響。政府規定可能會發生變化，因此，我們無法評估遵守未來要求可能產生的影響，也無法評估我們遵守這些規定是否會對我們未來的業務產生重大影響。有關政府法規如何影響我們業務的進一步討論，請參閲“風險因素-與知識產權、訴訟、監管和政府政策相關的風險”中的相關討論。
人民與文化
截至2020年10月31日，我們的技術解決方案由人才開發、提供、營銷、銷售和支持，這些人才構成了我們7032人的全球員工隊伍。我們明白，我們的行業和創新領導地位最終植根於人。科技界對人才的爭奪十分激烈，我們的成功在很大程度上取決於我們能否招聘、培養和留住一支富有生產力和敬業精神的勞動力隊伍。因此，投資於我們的員工及其福利，提供有競爭力的薪酬和福利，以及採用進步的人力資本管理實踐，是我們公司戰略的核心要素。
作為我們業務的戰略要務，我們的董事會監督管理層“人員戰略”的設計和執行。這一戰略旨在確保我們繼續吸引和留住執行業務計劃所需的人才，並確保我們的計劃、計劃、獎勵和認可能夠很好地協調和支持這些目標。作為這一戰略的一部分，在2020財年，我們的行政領導團隊制定並向員工發佈了我們的“員工承諾”(People Promise)，重點是營造一種工作環境，讓我們的員工獲得權力，感受到融入，並有機會通過他們在Ciena的工作做出改變。通過這樣做，我們試圖為員工培養一種充滿活力、歸屬感和幸福感的文化，同時使我們成為市場中有吸引力的首選僱主。為此，我們的人才戰略側重於以下幾個方面：
•支持員工的幸福感和敬業度。我們從身體、情感、財務和社會的角度優先支持員工的整體福祉。我們還定期徵求員工的意見，包括通過廣泛的員工滿意度調查和特定問題的脈搏調查，旨在評估我們在促進員工參與、滿意、高效並對我們的業務目標有深刻理解的環境方面的成功程度。我們的全球福利計劃包括長期實行的遠程靈活工作安排、美國和加拿大靈活的帶薪假期、生活規劃和退休準備計劃、健康平臺和費用報銷福利、健身挑戰和獎勵、全天候危機支持和員工援助計劃，以及心理健康指導。
•提供有競爭力的薪酬，確保薪酬公平。我們努力確保我們的員工獲得有競爭力、公平和透明的薪酬和創新福利，包括進行性別薪酬公平評估，將激勵性薪酬與企業和個人業績掛鈎，提供有競爭力的育兒假和領養假，提供有意義的退休福利，維持員工股票購買計劃，並提供更廣泛的股權薪酬渠道，我們在2019年和2020財年進一步推動了這些措施。
•通過多樣性和包容性倡議促進歸屬感。我們通過招聘外展、內部網絡和資源小組、包容性網絡和指導計劃，促進一個包容和多樣化的工作場所，所有個人都受到尊重，並感到自己屬於哪裏，無論他們的年齡、種族、國籍、性別、宗教、殘疾、性取向或性別認同。
•提供員工表彰計劃。我們還為員工提供獎勵和表彰計劃，包括表彰最能體現我們核心價值觀的員工的獎項、表彰員工貢獻的“掌聲”和現場獎、專利獎勵和傑出工程師獎，以及表彰我們對社區和志願服務承諾的員工的獎項。我們相信，提供這些表彰計劃有助於推動強勁的員工業績。
•為增長和發展創造機遇。我們專注於為員工成長、發展、培訓和教育創造機會，包括從公司內部培養人才和確定新職位候選人的機會，職業早期和新畢業生網絡和發展計劃，管理和領導力發展計劃，指導計劃，以及通過學費報銷支持繼續教育。
•促進社區外展和支持。我們相信，在我們生活和工作的社區中，通過企業捐贈、慈善配對和員工志願服務來回饋和促進社區外展和支持是很重要的。通過我們的“Ciena關懷”社區計劃，我們提供員工慈善捐贈的企業配對，工作時間的靈活志願服務，以及員工可以捐贈的服務時間的企業獎勵。
應對新冠肺炎大流行。為了應對新冠肺炎疫情，我們將員工和業務合作伙伴的安全放在首位，同時在這一前所未有的時期繼續支持我們客户和社區的需求。
•員工。我們已經暫時關閉了我們在世界各地的辦事處，除了有限的例外情況或少數擔任某些職務的員工外，它們仍然處於關閉狀態。我們從現有的靈活工作安排轉變為要求我們的絕大多數員工定期在家工作，使用數字平臺和虛擬協作工具來保持工作效率，並與彼此和我們的業務合作伙伴保持聯繫。為了支持和保護員工，我們還：制定了旅行禁令和限制；根據相關準則採取了切實的預防措施，以保護少數需要在辦公室、實驗室環境或客户或合作伙伴場所履行職責的員工的健康和安全；並通過了新的員工福利和福利計劃，包括體力、情感、精神和社會規劃、全球流行病假、在家工作補償、定期心理健康會議、士氣計劃和新的福利平臺。此外，我們還通過了一套全面的全球站點重新開放指導方針，其中明確了在目前的大流行期間，我們將考慮重新開放我們的一個或多個辦事處的要求和有限的情況。
•社區。在這個充滿挑戰的時期，我們和我們的全球員工開展了一系列志願服務和慈善行動，以支持我們的鄰居、社區和一線醫護人員。這些例子包括：將我們的公司慈善配對計劃提高三倍，用於員工捐贈和志願服務；捐贈個人防護設備；以及為醫護人員設計3D打印和設計面罩和部件。我們還創建了一個新的社區計劃，專注於促進數字包容，通過接入、技術和數字技能為服務不足的學生提供更多機會，並與商業合作伙伴共同開展社區項目，作為該計劃的一部分。
有關我們的董事和高級管理人員的信息
下表列出了有關我們董事和高管的某些信息：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 名字 | | 年齡 | | 職位 |
| 帕特里克·H·內特爾斯博士 | | 77 | | | 董事會執行主席 |
| 加里·B·史密斯 | | 60 | | | 總裁、首席執行官兼董事 |
| 斯蒂芬·B·亞歷山大 | | 61 | | | 高級副總裁兼首席技術官 |
| 裏克·L·漢密爾頓 | | 49 | | | 藍色星球軟件高級副總裁 |
| 斯科特·A·麥克菲利 | | 57 | | | 全球產品和服務高級副總裁 |
| 小詹姆斯·E·莫蘭(James E.Moylan，Jr.) | | 69 | | | 高級副總裁兼首席財務官 |
| 安德魯·C·彼得裏克 | | 57 | | | 副總裁兼財務總監 |
| 傑森·M·菲普斯 | | 48 | | | 全球客户接洽高級副總裁 |
| 大衞·M·羅森斯坦 | | 52 | | | 高級副總裁、總法律顧問兼祕書 |
| 瑪麗·楊(Mary Yang) | | 52 | | | 高級副總裁兼首席戰略官 |
| 哈桑·M·艾哈邁德(Hassan M.Ahmed)，博士(1)(3) | | 62 | | | 導演 |
| 布魯斯·L·克萊夫林(1)(3) | | 69 | | | 導演 |
| 勞頓·W·菲特(2) | | 67 | | | 導演 |
| 帕特里克·T·加拉格爾(1)(3) | | 65 | | | 導演 |
| 德文德爾·庫馬爾(2) | | 65 | | | 導演 |
| T·邁克爾·內文斯(2) | | 71 | | | 導演 |
| 朱迪思·奧布萊恩(1)(3) | | 70 | | | 導演 |
| 喬安妮·B·奧爾森(1)(3) | | 62 | | | 導演 |
_________________________________
(1)薪酬委員會委員
(2)審計委員會委員
(3)治理和提名委員會成員
我們的董事任期交錯，任期如下：克拉夫林先生、加拉格爾先生和內文斯先生於2021年任期屆滿；菲特女士、庫馬爾先生和內特爾斯博士任期於2022年；奧布萊恩女士、奧爾森女士和史密斯先生任期於2023年。2020年6月，艾哈邁德博士被任命填補新設立的第三類董事會空缺。因此，他將參加2021年股東年會的競選，如果股東當選，他的任期將於2024年結束。
帕特里克·H·內特爾斯博士自1994年4月起擔任Ciena董事，2001年5月起擔任董事會執行主席。2000年10月至2001年5月，約翰·內特爾斯博士擔任Ciena董事會主席兼首席執行官，1994年4月至2000年10月擔任總裁兼首席執行官。約翰·內特爾斯博士是加州理工學院(California Institute Of Technology)的受託人。內特爾斯博士還在上市公司進步公司的董事會任職。內特爾斯博士之前曾在Axcelis技術公司的董事會任職，在那裏他是Apprigger公司(前身為Carrius技術公司)和Optiwind公司的獨立董事長，並曾擔任佐治亞理工學院基金會公司的受託人。
加里·B·史密斯1997年加入Ciena，自2001年5月以來一直擔任總裁兼首席執行官。史密斯先生自2000年10月以來一直擔任Ciena董事會成員。在擔任現職之前，他在Ciena擔任的職務包括首席運營官和全球銷售部高級副總裁。史密斯先生之前曾擔任Intelsat和Cray Communications，Inc.負責銷售和營銷的副總裁，他還擔任上市公司CommVault Systems，Inc.的董事會成員，並曾在Avaya Inc.的董事會任職。史密斯先生是總統國家安全電信諮詢委員會、全球信息基礎設施委員會和企業創新中心(CCI)的成員。
斯蒂芬·B·亞歷山大1994年加入Ciena，1998年9月起擔任首席技術官，2000年1月起擔任高級副總裁。亞歷山大先生此前曾擔任產品與技術總經理、傳輸與交換與數據聯網總經理。
裏克·L·漢密爾頓2016年10月加入Ciena，自2017年2月起擔任藍色星球軟件高級副總裁。漢密爾頓先生負責管理Ciena的藍色星球自動化軟件和服務產品組合。漢密爾頓先生曾擔任全球服務和自動化部高級副總裁。在加入Ciena之前，他於2016年1月至10月擔任Juniper Networks負責專業服務的企業副總裁。2004年1月至2015年12月，Hamilton先生在思科系統公司擔任多個服務領導職位，包括最近擔任的雲和託管服務副總裁。
斯科特·A·麥克菲利2010年3月加入Ciena，自2018年5月以來一直擔任全球產品和服務高級副總裁。McFeely先生負責Ciena網絡產品組合的所有方面，包括與其融合分組光纖和分組網絡產品組合、平臺軟件和服務、產品線管理、供應鏈運營以及全球服務相關的研究和開發活動。2015年11月至2018年5月，麥克菲利先生擔任網絡平臺高級副總裁，並於2017年2月成為高管。2010年3月至2015年10月，他擔任全球投資組合管理和業務運營副總裁。麥克菲利先生在Ciena收購北電的城域以太網業務時加盟Ciena，他在該業務中擔任了20多年的各種技術和管理職務。
小詹姆斯·E·莫蘭(James E.Moylan，Jr.)2007年加入Ciena，自2007年12月以來一直擔任高級副總裁兼首席財務官。
安德魯·C·彼得裏克1996年加入Ciena，自1997年8月以來一直擔任副總裁兼財務總監。他還曾在1997年8月至2008年10月擔任財務主管。
傑森·M·菲普斯2002年加入Ciena，自2017年2月以來一直擔任全球客户接洽高級副總裁(前身為全球銷售和營銷高級副總裁)。菲普斯先生負責Ciena的全球銷售組織及其營銷和溝通職能。2014年1月至2017年2月，菲普斯先生擔任北美銷售副總裁兼總經理，在此期間，他還負責全球合作伙伴與渠道業務，並於2011年3月至2013年12月擔任全球銷售運營副總裁。菲普斯先生之前還在Ciena公司擔任過多個銷售和營銷領導職位。
大衞·M·羅森斯坦2001年1月加入Ciena，自2008年11月以來一直擔任高級副總裁、總法律顧問和祕書。羅森斯坦先生於2004年7月至2008年10月擔任副總裁兼副總法律顧問，此前擔任助理總法律顧問。
瑪麗·楊(Mary Yang) 2020年4月加入Ciena，擔任高級副總裁兼首席戰略官。在加入Ciena之前，她在2016至2020年間擔任NIO負責企業和業務發展的副總裁。2014年至2016年，她擔任Fortinet負責企業發展和戰略聯盟的副總裁。
哈桑·M·艾哈邁德(Hassan M.Ahmed)，博士。自2020年6月以來一直擔任Ciena的董事。艾哈邁德博士最近擔任的是Affirmed Networks的董事會主席兼首席執行官，該公司於2020年4月被微軟收購。在2010年創立Affirmed Networks之前，他是Charles River Ventures的高級顧問。1998年至2008年，艾哈邁德博士擔任索納斯網絡公司董事長兼首席執行官。在此之前，他曾在Ascend Communications、Cascade Communications和ADI公司擔任過各種高管職務。他還擔任過WaveAccess的總裁和創始人，並創建了摩托羅拉Codex的VLSI系統集團並擔任董事。艾哈邁德博士曾擔任波士頓大學電氣、計算機和系統工程副教授和金融學副教授。艾哈邁德博士目前在Vesper技術公司和Oxefit公司的董事會任職，這兩家公司都是私營公司。
布魯斯·L·克拉夫林自2006年8月以來一直擔任Ciena的董事。克拉夫林先生於2001年1月至2006年2月退休前擔任3Com Corporation總裁兼首席執行官。克拉夫林先生於1998年8月加入3Com，擔任總裁兼首席運營官。在加入3Com之前，克拉夫林先生曾擔任數字設備公司高級副總裁兼銷售和市場部總經理。Claflin先生還在IBM工作了22年，在那裏他擔任過各種銷售、營銷和管理職位，包括IBM PC公司全球研發、產品和品牌管理的總經理，以及IBM PC公司美洲的總裁。克拉夫林先生目前是IDEXX實驗室公司的董事會成員，這是一家上市公司，他是該公司提名和治理委員會的主席。克萊夫林先生曾在先進微設備公司(AMD)的董事會任職。
勞頓·W·菲特(Lawton W.Fitt)自2000年11月以來一直擔任Ciena的董事。2002年10月至2005年3月，菲特女士擔任倫敦皇家藝術學院院長。1979年至2002年10月，菲特在高盛公司(Goldman Sachs&Co.)擔任投資銀行家，1994年至2002年10月在高盛擔任合夥人。菲特女士目前在
她是凱雷集團(Carlyle Group Inc.)、進步公司(Progative Corporation)和Micro Focus International PLC的董事，這些公司都是上市公司。菲特還擔任幾個非營利性組織的董事或受託人。菲特此前曾在ARM控股公司(ARM Holdings PLC)和湯森路透公司(Thomson Reuters Corporation)的董事會任職。
帕特里克·T·加拉格爾自2009年5月以來一直擔任Ciena的董事。自2007年10月以來，加拉格爾先生一直擔任Harmonic Inc.的董事長。Harmonic Inc.是一家上市公司，為廣播、有線電視、電信和管理服務提供商部門提供高性能視頻解決方案。加拉格爾自2015年7月以來一直擔任總部位於巴黎的全球私有云連接服務提供商Intercloud SAS的董事長，並自2019年8月以來擔任法國葡萄酒生產商Mirabeau SAS的董事長。從2008年3月到2012年4月，加拉格爾擔任Ubiquisys Ltd.的董事長。Ubiquisys Ltd.是一家為全球3G移動無線市場提供毫微微蜂窩的領先開發商和供應商。2008年1月至2009年2月，Gallagher先生擔任全球軟件解決方案公司Macro 4 plc的董事長，2006年5月至2008年3月，擔任俄羅斯和獨聯體領先的設施綜合通信提供商Golden Telecom Inc.的副董事長。從2003年到2006年，Gallagher先生擔任FLAG電信集團的執行副董事長和首席執行官，在此之前，他在英國電信擔任過多個高級管理職位。加拉格爾先生此前還擔任過索勒斯JSC的董事會成員。
德文德爾·庫馬爾自2019年8月以來一直擔任Ciena董事。庫馬爾先生目前擔任上市公司AMD的高級副總裁、首席財務官和財務主管，負責該公司的全球財務組織以及全球企業服務和設施。他於2013年1月被任命為首席財務官，2015年4月被任命為財務主管。自1984年加入AMD以來，庫馬爾先生在公司會計和公司財務方面擔任過多個領導職務，包括擔任臨時首席財務官、公司財務總監和助理財務主管。他還在亞洲擔任過10年的AMD檳城財務總監和AMD製造服務集團在新加坡、泰國、中國和馬來西亞的集團財務總監。
邁克爾·內文斯(T.Michael Nevens)自2014年2月以來一直擔任Ciena的董事。自2006年以來，內文斯先生一直擔任國際私募股權基金Permira Advisers，LLC的高級顧問。從1980年到2002年，內文斯先生在麥肯錫公司擔任各種領導職務，最近擔任該公司全球技術業務的董事(高級合夥人)和管理合夥人。他還曾在麥肯錫全球研究所(McKinsey Global Institute)董事會任職，該研究所從事經濟和政策問題的研究。內文斯先生一直是聖母大學門多薩商學院公司治理和戰略的兼職教授。內文斯先生還擔任上市公司NetApp，Inc.的董事會主席。內文斯先生曾在Altera公司的董事會任職。
朱迪思·M·奧布萊恩自2000年7月以來一直擔任Ciena的董事。從2012年11月到2019年12月退休，奧布萊恩女士擔任King&Spalding律師事務所新興公司業務部門的合夥人和負責人或聯席主管。奧布萊恩女士在2006年11月至2010年12月期間擔任移動支付服務提供商Obopay，Inc.的執行副總裁兼總法律顧問。2001年2月至2006年10月，奧布萊恩女士在風險投資公司Incube Venture Fund擔任董事總經理。從1980年8月到2001年2月，奧布萊恩女士是Wilson Sonsini Goodrich&Rosati律師事務所的律師，從1984年2月到2001年2月，她是威爾遜·桑西尼·古德里奇律師事務所(Wilson Sonsini Goodrich&Rosati)的合夥人，專門從事公司融資、併購和一般公司事務。奧布萊恩女士是私人持股公司Theatro Labs，Inc.、MagicCube，Inc.和LightDeck Diagnostics，Inc.的董事會成員。奧布萊恩女士之前還擔任過Adaptec，Inc.和INFORE，Inc.的董事會成員。
喬安妮·B·奧爾森自2018年10月以來一直擔任Ciena董事。奧爾森女士曾在2016年至2017年8月退休前擔任甲骨文全球雲服務和支持執行副總裁。在擔任這一職務期間，她推動了甲骨文的雲轉型服務和支持戰略，與所有業務部門的領導人建立了合作伙伴關係。Olsen女士曾在2012至2016年間擔任甲骨文北美應用程序銷售、聯盟和諮詢組織的高級副總裁兼負責人，並在2010至2012年間擔任甲骨文的各種一般管理職位。奧爾森女士的職業生涯始於IBM，在1979年至2010年期間，她在IBM擔任過銷售、全球融資和硬件方面的各種高管管理職位。奧爾森女士還在Teradata Corporation和Keysight Technologies，Inc.的董事會任職，這兩家公司都是上市公司。
項目1A。危險因素
投資我們的證券涉及很高的風險。除了本報告中包含的其他信息外，在投資我們的證券之前，您應該考慮以下風險因素。
與我們的工商業有關的風險
新冠肺炎疫情影響了我們的業務和運營業績，可能會對我們的業務、運營業績和未來的財務狀況產生實質性的不利影響。
2020年1月30日，由於新冠肺炎爆發，世界衞生組織宣佈進入全球緊急狀態；2020年3月11日，世界衞生組織將新冠肺炎定為大流行。全球各國政府採取了前所未有的行動試圖遏制疫情，如旅行禁令和限制、企業關閉、社會疏遠措施、隔離和就地避難令。這場大流行和遏制病毒的對策已經在全球造成了經濟和金融中斷，包括在我們銷售產品和服務以及開展業務的大多數地區。在2020財年第二季度，新冠肺炎疫情對我們的財務業績和業務運營產生了不利影響，這主要是由於供應鏈中斷、客户履行活動受到限制，以及我們在獲得新客户或向最新客户銷售設計勝利方面取得的成功程度，這些都是在最初的時間表上取得的。在第三場比賽中第四節和第四節在2020財年，我們的訂單量比前幾個季度大幅下降，在2020財年下半年，我們的訂單量明顯低於收入，因為我們經歷了更加謹慎的客户支出，以及我們預期的網絡項目運營中的客户延遲。新冠肺炎疫情造成的破壞的規模和持續時間，以及它對全球商業活動和我們的業務和運營的影響，仍然不確定，而且可能會惡化。
僱員
由於新冠肺炎疫情，我們暫時關閉了Ciena在全球的辦事處，實施了旅行限制，並退出了行業活動。我們向大多數員工的在家工作政策的過渡可能會影響我們的員工在實驗室環境或辦公室環境中儘可能高效或高效地推進研發項目的能力。持續的工作場所限制和限制的範圍和持續時間，特別是在員工人數眾多的地點，可能會對我們的運營和我們執行業務戰略要務的能力產生不利影響。持續的旅行限制和與客户互動的限制(如現場和實驗室試驗)可能會影響我們的銷售和營銷活動，包括我們獲得新客户、鑑定和銷售新產品的能力，或者在我們沒有長期供應關係的客户(例如國際市場)和我們的Blue Planet Automation軟件和服務部門以及我們的分組網絡產品系列的客户中增加銷售額。
供應鏈
同樣是由於新冠肺炎疫情，我們的全球供應鏈和相關業務出現了一些中斷和延誤。我們依賴於加拿大、墨西哥、泰國和美國的第三方製造業務。我們還依賴於涉及世界各地許多供應商和國家的全球零部件供應網絡。在2020財年第二季度，我們的一些零部件供應商-特別是那些在中國和馬來西亞設有工廠的供應商-經歷了與新冠肺炎相關的挑戰，導致供應能力暫時關閉或減少。在2020財年下半年，我們採取了一系列措施，其中一些措施仍在進行中，包括多來源和預訂購零部件和產成品庫存，以努力減少我們經歷的不利供應鏈狀況的影響。然而，不能保證這些努力會成功，也不能保證供應鏈中斷在未來不會繼續或惡化。由於與COVID相關的限制，製造可用性或產能受到限制，或者零部件或原材料的生產或交付延遲，可能會延遲或抑制我們獲得零部件供應和生產成品的能力。如果新冠肺炎疫情惡化，還可能導致我們採購、製造或分銷產品的能力受到進一步幹擾或限制，包括暫時關閉我們的關鍵製造設施或我們的供應商及其製造商的設施。如果我們的運營受到更明顯的幹擾，我們可能會遇到供應緊張的情況，這可能會對我們的業務和未來的運營結果產生實質性的不利影響。
服務和客户履行
在新冠肺炎大流行期間，我們向客户提供安裝、專業和履行服務的能力受到了一些幹擾。這些中斷是由於網站訪問限制、客户可獲得性有限、項目延遲或客户重新確定優先順序、旅行禁令以及對行動或集會的限制造成的。我們還經歷了運輸中斷，例如空運減少、港口關閉和邊境增加。
控件或關閉。這些條件也使執行更具挑戰性，並對客户計劃實施較新項目和最近贏得的客户設計(主要是在國際市場)的時機產生了不利影響。我們預計這些情況將在短期內持續下去，對我們的收入和運營結果產生不利影響。如果這些物流或運輸中斷持續更長時間或惡化，我們的運營和滿足客户需求的能力可能會受到實質性的不利影響。我們的客户還經歷過(並可能繼續經歷)運營中斷，這可能會導致訂單延遲、減少或取消，並增加收款風險，並可能對我們的運營結果產生不利影響。
對產品和服務的需求
在2020財年，我們經歷了一個動態的需求環境。在2020財年第二季度，我們的產品和服務在與我們有供應商現有地位的較大客户集中在一起，獲得了高於典型訂單的訂單。當時，我們認為，這些訂單中的一部分可能反映了面對疫情時基於客户特定考慮的短期購買行為，包括：客户對未來持續供應的擔憂；客户業務連續性行動的實施；我們希望提高對預期需求的可見性；客户消耗其現有庫存或備用設備；額外的網絡容量要求；資本支出的加速；以及可能由於疫情而對網絡提出的更高的帶寬需求。2020財年第三季度和第四季度，我們的訂單量較前幾個季度大幅下降，特別是與我們的通信服務提供商和有線電視運營商客户的訂單量。尤其是對於這些客户部門，我們認為，這種更大的資本支出限制源於推遲或重新確定某些新的網絡計劃的優先順序，以及與大流行和經濟不確定性對其企業業務部門的影響相關的持續不確定性。因此，在2020財年下半年，我們的季度訂單量明顯低於收入，對我們的可見性以及未來幾個時期的訂單和收入前景構成了挑戰。在短期內，我們預計這種更加謹慎的支出環境將持續到2021財年，我們預計這些條件將在短期內繼續對我們的訂單量和收入產生不利影響。此外, 隨着我們的客户及其客户評估網絡和工作環境即使在疫情消退後也將發生變化的方式，客户行為和需求(包括客户的最終用户)可能會發生長期變化，這可能會長期影響對我們產品和服務的需求。
市場和經濟狀況
我們的業務和經營業績在很大程度上取決於一般的市場和經濟狀況。我們所在地區的市場波動和疲軟以前曾導致對我們的產品和服務的需求持續下降，這對我們的經營業績產生了不利影響。宏觀經濟和市場狀況可能會受到各種政治、經濟或其他因素的不利影響，包括美國和國際市場大流行影響中出現的長期因素，這些因素可能反過來對我們的客户及其最終用户的支出水平產生不利影響，並可能在我們經營的市場造成波動或狀況惡化。由於我們的收入集中在美國，以及2020財年我們的客户日益集中，我們預計資本支出環境的任何不利變化或美國宏觀經濟或市場的疲軟都將對我們造成更重大的影響。
由於疫情引發的持續的經濟不確定性，在2020財年下半年，與收入相比，我們的訂單量大幅減少，我們的訂單和收入的短期前景也有所下降。我們認為，與疫情有關的持續擔憂及其對我們的通信服務提供商和有線電視運營商客户的企業業務部門的影響繼續對總體業務速度產生不利影響，特別是對客户啟動新網絡項目的意願和能力的影響。我們相信，客户在這些項目中採取了更大的剋制，並更加謹慎地確定何時何地增加網絡容量的優先順序。我們的新網絡項目在運營中出現延遲這也對我們對未來收入的預期產生了不利影響。由於這些動態，我們目標市場的增長率在2020年放緩，整體市場增長與2019年持平至下降，我們預計這將在短期內繼續對我們的收入產生不利影響。我們預計，這些市場動態，包括客户支出受限和新業務執行速度放緩，至少將持續到2021財年上半年。如果這些動態持續更長時間或惡化，我們的收入和經營業績可能會受到實質性的不利影響。
雖然到目前為止，新冠肺炎疫情還沒有對我們的流動性和資本資源產生實質性影響，但它導致資本市場和信貸市場的混亂和波動加劇。新冠肺炎疫情對經濟或市場造成進一步影響的持續時間和嚴重程度仍不確定，也不能保證它在未來不會對我們的流動性和資本資源產生不利影響，包括我們進入資本市場的能力。我們某些判斷、假設和估計的投入考慮了新冠肺炎大流行對我們的關鍵和
重要的會計估計。我們經歷的實際結果可能與我們的估計大不相同。隨着新冠肺炎大流行的影響持續，我們的估計可能帶有更高程度的變異性和波動性，隨着事件的繼續發展，我們的估計可能在未來一段時間內發生實質性變化。此外，如果新冠肺炎影響我們客户或轉售渠道合作伙伴的財務狀況，我們可能難以收回應收賬款，我們的業務和經營結果可能面臨與壞賬相關的風險。資本市場缺乏流動性、宏觀經濟疲軟和市場波動，包括新冠肺炎疫情造成的幹擾，可能會增加我們對這些信用風險的敞口。我們試圖監控客户的支付能力，並採取適當的措施來保護自己，這可能是不夠的，我們可能不得不減記或註銷應收賬款。此類減記或減記可能會對我們在發生減記期間的經營業績產生負面影響，如果規模較大，可能會對我們的收入和經營業績產生實質性的不利影響。
其他因素
與新冠肺炎疫情相關的形勢及其對我們的業務和財務業績的潛在影響仍然是動態的。對我們的業務和經營結果的更廣泛影響仍然不確定，將取決於許多我們無法控制的因素，包括但不限於大流行的時間、範圍、軌跡和持續時間，有效治療和疫苗的開發和可獲得性，實施防護性公共安全措施，以及大流行對全球經濟和企業和消費者行為的影響。如果新冠肺炎疫情的這些和其他影響，包括對更廣泛的經濟、金融市場和我們產品的總體需求環境的影響持續或惡化，可能會對我們的業務、財務狀況、運營業績或現金流產生實質性的不利影響。
新冠肺炎疫情還可能增加本“風險因素”部分討論的其他風險的可能性和嚴重性，這些風險包括但不限於與競爭相關的風險、市場對我們產品的需求發展和需求、我們產品開發和生產的延遲、對第三方的依賴、我們的國際規模、我們受到貨幣匯率波動和我們客户和經銷商信用風險的影響、以及資本市場的波動。
新冠肺炎對旅行和聚會的相關限制可能會對我們爭奪業務的能力產生不利影響，特別是與我們不是現有供應商的客户的競爭。
在全球範圍內，通信網絡設備、軟件和服務的銷售競爭非常激烈，因為我們和我們的競爭對手都在積極尋求奪取市場份額，取代現有的設備供應商。我們戰略的一部分是利用我們的技術領先地位，積極奪取更多的市場份額，取代競爭對手，特別是與國際通信服務提供商合作。這種市場份額的奪取是我們近年來增長的重要貢獻者。然而，新冠肺炎應對措施對旅行和聚會的限制已經並可能繼續影響我們與客户的互動，以及某些現場和實驗室試驗的時間安排。限制還影響並可能繼續影響我們開展某些銷售和營銷活動的能力，並對我們獲得新客户、鑑定和銷售新產品以及與我們沒有長期供應關係的客户(包括我們的Blue Planet Automation軟件和服務部門以及我們的分組網絡產品線)增長銷售的能力產生不利影響。如果我們不能贏得新的業務或在我們的市場上成功競爭，我們的業務和經營結果可能會受到影響。
我們的收入、毛利率和經營業績可能會在每個季度之間出現不可預測的大幅波動。
我們的收入、毛利率和運營結果可能會在每個季度之間出現不可預測的大幅波動。我們的預算費用水平是基於我們對客户支出計劃的可見性以及我們對未來收入和毛利率的預測。客户支出水平的可見性可能不確定，支出模式可能會發生變化，降低我們的支出水平可能需要大量時間才能實施。我們季度收入的很大一部分來自同一季度收到的客户訂單(我們稱之為“賬面收入比”)。因此，我們很難預測特定季度的收入，任何給定季度的預期訂單不足都可能對我們該季度或未來季度的收入和運營結果產生重大不利影響。例如，在2020財年下半年，我們的季度訂單量明顯低於收入，這對我們的可見性以及未來幾個時期的訂單和收入前景構成了挑戰。導致我們收入、毛利率和經營業績波動的其他因素包括：
•客户支出水平或網絡部署計劃的變化，特別是與我們的服務提供商和網絡規模提供商客户有關的支出水平或網絡部署計劃的變化；
•訂單時間和數量，包括預訂到收入訂單；
•裝運和交貨時間；
•積壓水平；
•我國行業的競爭水平和定價壓力；
•我們在我們的市場上經常遇到的價格侵蝕的速度和影響；
•為保持現有地位或獲得與關鍵客户的新機會所需的商業特許權或不利商業條款的影響；
•任何特定季度按產品細分、地理位置和客户劃分的收入組合；
•我們在供應鏈中實現有針對性的降低成本和提高效率的成功程度；
•我們產生的啟動成本，包括支持初始部署、獲得新客户或進入新市場所需的低利潤率階段的項目；
•我們在進入新市場和獲得新客户方面的成功程度；
•影響對我們的產品和服務或客户的產品和服務需求的長期和短期變化的行為或客户需求；
•基於技術的價格壓縮和我們推出性價比更高的新平臺；
•不斷變化的市場、經濟和政治條件，包括關税和其他貿易限制的影響，或退出或實質性修改國際貿易協定的努力；
•我們無法控制的因素，如自然災害、戰爭或恐怖主義行為，以及突發公共衞生事件，包括新冠肺炎疫情；
•客户和供應商的財務穩定；
•客户、供應商和競爭對手之間的整合活動；
•銷售收入確認的時機，特別是與大額訂單有關的收入確認；
•客户現場的安裝服務可用性和就緒性；
•部件的可用性和製造能力；
•外匯的不利影響；以及
•對我們業務的季節性影響。
由於這些因素以及影響我們業務和經營業績的其他條件，我們認為，對我們的經營業績進行季度比較並不一定能很好地預示未來可能的業績。上述因素的季度波動可能會導致我們的收入、毛利率和運營結果在我們的指引、長期財務目標或財務分析師或投資者的預期方面表現不佳，這可能會導致我們的股價波動或下降。請參閲上面標題為的風險因素新冠肺炎疫情影響了我們的業務和經營業績，並可能在未來對我們的業務、經營業績和財務狀況產生實質性的不利影響。與新冠肺炎相關的其他因素可能導致我們的收入、毛利率和經營業績波動。
少數客户佔我們收入的很大一部分。這些客户的流失或他們支出的大幅減少可能會對我們的業務和運營業績產生實質性的不利影響。
我們很大一部分收入集中在少數客户手中。例如，我們的十大客户貢獻了2020財年收入的54.5%和2019財年收入的59.3%，我們看到2020財年第二季度和第三季度的訂單進一步集中。從歷史上看，我們收入最高的客户主要是大型通信服務提供商。例如，美國電話電報公司(AT&T)約佔我們2020財年營收的10.6%，佔我們2019財年營收的10.9%，Verizon佔我們2019財年營收的12.9%。由於近年來努力使我們的業務多樣化，我們的客户羣和地理位置發生了變化，這些客户羣和地區構成了我們的客户基礎和收入最高的客户。在2020財年和2019財年，我們的十大客户中有三家網絡規模提供商。網絡規模的客户通過我們向他們的直接銷售(包括數據中心互聯)以及他們對其他網絡運營商購買的間接影響，一直是我們收入的重要貢獻者。因此，我們的財務業績和業務增長能力與相對少數客户的支出密切相關。我們的業務和運營結果可能會受到這些客户羣內部或外部的大客户流失，以及支出或資本支出預算的減少、網絡部署計劃的變化或我們最大客户購買網絡解決方案的消費模式變化的重大不利影響。
通信服務提供商和有線電視運營商進行了重大的橫向和縱向整合活動，有幾家這樣的運營商收購了媒體和內容公司。客户整合可以提高客户購買力，在過去，由於戰略或領導層的變化、監管審批的時間以及與此類交易相關的債務負擔，客户整合曾導致網絡支出延遲或減少。
由於我們的收入集中在通信服務提供商和網絡規模提供商，我們的業務和運營結果可能會受到市場、行業或競爭動態的重大影響，對這些細分客户產生不利影響。例如，隨着雲服務運營商、OTT(OTT)提供商和其他內容提供商挑戰其傳統業務模式和網絡基礎設施，通信服務提供商繼續面臨快速變化的競爭格局。過去，這些動態對網絡支出水平產生了不利影響，原因是我們中的某些人
最大的服務提供商客户。其中包括美國電話電報公司(AT&T)在內的幾家公司已經宣佈了各種舉措，試圖改變他們購買網絡基礎設施的方式，或在未來一段時間內減少網絡基礎設施的資本支出，這可能會對我們的運營結果產生不利影響。網絡規模的供應商也受到消費者和政府的審查，並一直是監管和其他政府行動的對象，包括反壟斷調查。不能保證這些政府行為不會以對我們不利的方式對我們的網絡規模客户的網絡支出、採購策略或業務實踐產生負面影響。我們的業務和經營結果可能會受到這些因素以及對我們客户產生不利影響的其他市場、行業或競爭動態的重大不利影響。
此外，新冠肺炎疫情對全球經濟狀況的負面影響已經並可能繼續影響我們最大客户的網絡支出、採購策略或商業實踐。例如，我們的服務提供商客户在一定程度上依賴於向消費者和企業出售服務，包括零售、娛樂和旅遊行業的服務，這些行業受到新冠肺炎疫情的負面經濟影響。同樣，我們的某些網絡級客户的商業模式嚴重依賴企業的廣告收入，包括那些受到新冠肺炎疫情嚴重影響的行業。如果我們的任何大客户由於新冠肺炎對其消費者或企業客户的影響而出現收入損失，他們可能會減少網絡項目(包括數據中心)的資本支出，這可能會對我們的業務和運營結果產生實質性的不利影響。
我們面臨着激烈的競爭，這可能會損害我們的銷售和運營結果，我們預計我們運營的競爭格局將繼續擴大，包括更多的解決方案提供商。
我們面臨着一個競爭激烈的通信網絡設備、軟件和服務銷售市場。在全球範圍內，競爭是激烈的，因為我們和我們的競爭對手正在積極尋求奪取市場份額，取代現有的設備供應商。我們的行業歷史上一直由少數非常大的供應商主導，其中一些供應商擁有比我們大得多的財務和營銷資源，提供更廣泛的產品，並與服務提供商和其他細分客户建立了更牢固的關係。此外，為了推動規模和市場份額的增長，並滿足跟上技術創新步伐所需的密集投資能力，網絡解決方案供應商的收購活動有所增加。我們行業的整合可能會使競爭對手擁有更大的資源、定價靈活性或其他協同效應，這可能會為他們提供競爭優勢。
我們的某些客户正在採用採購策略，尋求從單個或少數供應商那裏購買更廣泛的網絡解決方案。由於其規模、資源和更多樣化的解決方案產品，我們的某些較大競爭對手可能會被認為更適合這些客户的採購或網絡運營和管理戰略。我們還與一些較小的公司競爭，這些公司為特定的產品、應用、客户細分或地理市場提供了顯著的競爭。由於他們的努力重點較窄，這些競爭對手可能會更快地實現其產品的商業化供應，或者在特定的產品利基市場上對客户更具吸引力。
一般而言，本港市場的競爭是以下列任何一項或多項因素為基礎的：
•滿足客户業務需求並推動成功結果的能力；
•解決方案的功能性、速度、容量、可擴展性、性能、質量和可靠性；
•性能價格、每位成本和解決方案的總擁有成本；
•現有業務關係的在職情況和實力；
•能夠提供全面的網絡解決方案，包括硬件、軟件和服務；
•交付產品和功能的上市時間；
•技術路線圖和前瞻創新能力及交付網絡創新的能力；
•公司穩定，財務健康；
•平臺的靈活性和開放性，包括易於集成、互操作性和一體化管理；
•能夠提供適應各種新興客户網絡解決方案消費模式的解決方案；
•網絡解決方案的運營成本、空間要求和功耗；
•軟件和網絡自動化及分析能力；
•製造能力和交貨期能力；以及
•服務和支持功能。
我們戰略的一部分是利用我們的技術領先地位，積極奪取更多的市場份額，取代競爭對手，特別是與國際通信服務提供商合作。為了保持我們的現有地位或獲得新的客户機會，我們過去、將來可能會同意激進的定價、商業特許權和其他不利條款，這些條款會導致特定訂單或訂單組的毛利率較低或為負。競爭還可能導致繁瑣的商業和法律條款和條件，給我們帶來不成比例的風險。
我們預計，隨着網絡運營商追求多樣化的網絡戰略和消費模式，我們行業的競爭將繼續擴大和加劇。隨着這些變化的發生，我們預計我們的業務將更直接地與其他網絡解決方案供應商競爭，包括IP路由器供應商、數據中心交換機供應商和其他網絡技術供應商或集成商。此外，隨着我們尋求更多客户採用我們的Blue Planet Automation軟件和服務，以及網絡運營商對可編程性、自動化和分析的需求增加，我們預計將更直接地與這些解決方案的軟件供應商、IT供應商或集成商競爭。我們還可能面臨來自系統和組件供應商(包括我們供應鏈中的供應商)的競爭，這些供應商基於現成或商品化的硬件技術開發網絡產品，稱為“白盒”硬件，特別是當客户的網絡戰略試圖強調此類產品的部署或採用分散的硬件和軟件採購方法時。如果競爭強度增加，採用新的消費模式，或新的競爭對手進入我們的市場，可能會對我們的業務和運營結果產生不利影響。如果競爭壓力增加，或者如果我們不能在我們的市場上成功競爭，我們的業務和運營結果可能會受到影響。
將研發資源投資於市場需求不足的通信網絡技術，或未能充分或及時地投資於有市場需求的技術，將對我們的收入和盈利產生不利影響。
通信網絡硬件和軟件解決方案市場的特點是技術快速發展、市場需求變化以及越來越多地採用基於軟件的網絡解決方案。我們不斷投資於研發，以維持或增強我們現有的硬件和軟件解決方案，並開發或獲取包括新軟件平臺在內的新技術。從啟動這些開發計劃到將新的或改進的解決方案推向市場，往往需要很長一段時間。因此，不能保證我們的新產品(包括我們的藍色星球自動化軟件和服務)或對其他解決方案的增強將獲得市場認可，也不能保證市場採用的時間將如預期的那樣。由於新冠肺炎的流行，我們的解決方案的技術偏好、客户需求和市場可能會朝着我們沒有預料到的方向發展。一般來説，我們的一些發展決策，包括在收購、研發或技術投資方面的重大支出，很有可能達不到我們的預期，我們在一些項目上的投資將無利可圖。還有一種可能性是，我們可能會錯過市場機會，因為我們在客户或我們銷售的市場尋求的技術、產品或增強功能上投資失敗或投資太晚。市場需求或投資優先順序的變化也可能導致我們停止現有或計劃中的新產品或功能開發，這可能會對我們與客户的關係產生破壞性影響。此外，如果不能在成本效益的基礎上開發對客户有吸引力並對我們有利可圖的創新的新的或增強的解決方案，可能會對我們的業務和運營結果產生實質性的不利影響。, 財務狀況和現金流。
我們沒有保證購買，經常不得不為現有客户重新贏得業務。
一般來説，我們的客户合同不要求客户購買任何最低或保證的數量，我們通過框架合同進行銷售，根據這些合同，客户下了採購訂單，他們通常有權修改或取消訂單。我們必須定期與所有客户羣中的現有客户競爭並贏得業務。此外，網絡規模的供應商往往比我們的一些傳統客户的採購週期更短，這可能要求我們與這些客户競爭以比與其他細分客户更頻繁地重新贏得業務。因此，我們不能保證我們的現任者將保持在任何給定的客户處，也不能保證我們在特定時期從客户那裏獲得的收入水平能夠在未來幾個時期達到。客户的消費水平可能是不可預測的，我們對任何客户的銷售都可能在任何時候大幅減少或停止。
網絡設備銷售通常涉及漫長的銷售週期和曠日持久的合同談判，這可能需要我們同意對定價、風險分擔、付款和收入確認時間產生負面影響的商業條款或條件。
我們的銷售努力，特別是與通信服務提供商、網絡規模提供商和其他大客户的銷售努力，往往涉及較長的銷售週期。這些銷售工作通常需要投入大量的時間和資源，可能包括廣泛的產品測試、實驗室或網絡認證、網絡或區域特定產品認證以及網絡部署的認證要求。即使在客户將其業務授予我們或決定購買我們的解決方案之後，部署前的時間長度也可能因客户的日程安排、站點就緒性、網絡部署的規模、所需定製配置的程度以及其他因素而有所不同。此外，這些銷售還經常涉及曠日持久、有時甚至是艱難的合同談判，在談判中，我們可能認為有必要同意不利的合同或商業條款，這些條款會對定價產生不利影響，使我們面臨延誤或不履行的懲罰，並要求我們承擔不成比例的風險。為了保持與主要客户的關係，我們可能需要提供折扣價格，做出商業讓步，或提供比我們以往與這些客户的業務安排更不優惠的條款。
顧客。我們還可能被要求提供延期付款條件、供應商或第三方融資或其他延長付款時間的替代購買結構。或者，客户可能會堅持我們認為過於苛刻或不符合我們最佳利益的條款和條件，而我們可能無法達成商業協議。因此，我們可能會產生大量費用，並將時間和資源投入到從未實現或導致低於預期的銷售額和毛利率的潛在銷售機會上。
如果網絡軟件市場沒有按照我們預期的方式發展，或者如果客户沒有采用我們的Blue Planet Automation軟件和服務，我們可能無法將這些軟件資產貨幣化，也無法實現我們業務戰略的一個關鍵部分。
我們業務戰略的一個關鍵部分是增加客户對我們的藍色星球自動化軟件平臺的採用率。如果與網絡自動化軟件解決方案(包括服務協調、路由優化、分析和保證以及SDN或NFV)相關的市場沒有像我們預期的那樣發展，或者如果我們不能在這些市場中商業化、提高市場知名度和採用我們的Blue Planet Automation軟件和服務，那麼我們的Blue Planet Automation軟件和服務的收入可能不會增長。我們在商業化和銷售這些軟件解決方案方面的歷史有限，直到最近才收購了我們藍色星球產品組合中的某些元素。此外，這些解決方案的市場和競爭格局是動態的，很難預測重要的趨勢，包括這個市場的潛在增長(如果有的話)。如果這些軟件解決方案的市場沒有按照我們預期的方式發展，或者如果客户沒有采用我們的Blue Planet Automation軟件和服務，我們增長戰略的一個關鍵部分將受到不利影響，我們的財務業績可能會受到影響。
如果我們不能使我們的業務適應客户採用的網絡解決方案的消費模式，並在這些消費模式中提供有吸引力的解決方案，我們的業務、競爭地位和運營結果可能會受到不利影響。
不斷增長的帶寬需求和網絡運營商降低成本的努力導致了設計和採購網絡基礎設施的各種方法。我們把這些不同的方法稱為“消費模式”。這些消費模式可以包括：傳統系統從同一供應商採購完全集成的解決方案，包括硬件、軟件和服務；從一個供應商採購完全集成的硬件解決方案，並單獨使用網絡運營商自己的基於SDN的控制器；從一個供應商採購具有開放接口的集成光子線路系統，從不同的供應商單獨或“分解”採購調制解調器技術；或開發和使用已公佈的參考設計和開源規範，用於採購將與開源軟件一起使用的“白盒”硬件。與此同時，網絡運營商也在探索軟件解決方案的採購替代方案，範圍從集成和專有軟件平臺到完全開放源代碼的軟件。
我們認為，網絡運營商將繼續考慮多種不同的消費模式。這些方法中的許多都處於非常早期的開發和評估階段，模型的類型和採用程度在很大程度上將取決於特定網絡運營商的環境和戰略的性質。在我們的客户中，美國電話電報公司(AT&T)、某些網絡規模提供商和其他公司正在實施強調增強軟件可編程性、網絡管理和控制以及部署“白盒”硬件的網絡戰略。許多網絡運營商正在尋求部署更小的外形尺寸、可插拔的調制解調器技術，特別是在交換和路由解決方案中，作為集成光纖聯網平臺的替代方案。其他網絡運營商，包括我們的某些網絡規模客户，在向軟件定義的網絡過渡或通信網絡解決方案的標準化方面發揮着主導作用。我們相信，不同的網絡基礎設施採購方法的潛力將要求網絡運營商和供應商隨着時間的推移發展和擴展他們現有的解決方案和商業模式。採用一系列消費模式還可能改變和擴大我們的競爭格局，將其他技術供應商包括在內，包括路由供應商、組件供應商和IT軟件供應商。如果我們不能使我們的業務適應這些新的消費模式，並提供有吸引力的解決方案和商業模式，以適應我們的客户最終或在我們的市場內採用的一系列消費模式，我們的業務、競爭地位和運營結果可能會受到不利影響。
我們的上市活動和我們的WaveLogic相干調制解調器技術在商用調制解調器市場的分銷可能會使我們面臨更多或新形式的競爭，或者對我們現有的系統業務和運營結果產生不利影響。
我們最近進入商用調制解調器市場，將我們的相干光纖技術貨幣化，擴大我們的潛在市場，並滿足一系列聯網解決方案的客户消費模式。以這種方式提供我們的關鍵技術可能會對我們現有系統業務中的產品銷售產生不利影響。例如，我們的客户可以選擇採用分類消費模式或嵌入Ciena設計的光模塊的第三方解決方案，而不是從我們這裏購買基於系統的解決方案。因此，我們可能會遇到我們正在競爭的情況。
與我們的競爭對手提供的集成了Ciena設計的模塊的系統相比，我們在市場上的商機就更大了。提供這項關鍵技術並允許第三方銷售Ciena設計的模塊可能會對我們的競爭地位產生不利影響，並增加第三方在未經我們授權的情況下挪用或試圖使用我們的技術或相關知識產權的風險。與銷售我們的WaveLogic相干技術相關的這些和其他風險或意想不到的負債或成本可能會損害我們的聲譽，並對我們的業務和運營結果產生不利影響。我們的入市活動以及我們的WaveLogic相干技術在商用調制解調器市場的分銷可能會使我們面臨更多或新形式的競爭，或對我們的系統業務和運營結果產生不利影響。
如果我們不能準確預測需求，我們可能會因為我們的庫存採購做法而被要求註銷大量庫存，並可能產生額外的成本或遭遇製造延遲。
為了避免延誤和滿足客户對更短交貨期限的需求，我們根據客户需求預測向我們的合同製造商和零部件供應商下訂單。在許多情況下，這些供應商可能需要比我們與客户的交貨期更長的交貨期。因此，我們根據預測的需求購買庫存的做法使我們面臨這樣的風險，即我們的客户最終可能無法訂購我們預測的產品，或者購買的產品將少於預期。因此，我們可能會在預期銷售最終不會發生的情況下購買庫存。我們經常在季度基礎上產生費用撥備，以應對過剩或陳舊的庫存，並可能難以預測庫存和客户支出。此外，我們的客户採購協議一般不包括任何最低採購承諾，客户通常有權修改、減少或取消採購數量。我們的產品具有高度可配置性，某些新產品與現有產品有重疊的功能集或應用。因此，越來越多的客户可能會放棄購買我們盤點的某些產品，轉而購買類似或更新的產品。由於某些供應鏈舉措，包括關鍵製造活動的整合和轉移，我們還可能面臨庫存沖銷的風險。如果我們被要求註銷或減記大量庫存，我們在適用期間的經營業績將受到實質性的不利影響。相反，如果我們低估了我們的需求，我們的合同製造商和組件供應商可能沒有足夠的時間、材料或組件來製造我們的產品。這可能會增加成本，或者延遲或中斷我們產品的生產, 導致發貨延遲和收入延遲或損失，並可能對客户滿意度產生不利影響。請參閲上面標題為的風險因素新冠肺炎疫情影響了我們的業務和經營業績，並可能在未來對我們的業務、經營業績和財務狀況產生實質性的不利影響。有關可能導致客户需求可見性降低的與新冠肺炎相關的其他因素，請參閲。
我們對客户和經銷商信用風險的風險敞口可能會使我們難以收回應收賬款，並可能對我們的收入和經營業績產生不利影響。
在我們向客户和轉售渠道合作伙伴銷售的過程中，我們可能難以收回應收賬款，我們的業務和經營結果可能面臨與壞賬相關的風險。資本市場缺乏流動性、宏觀經濟疲軟和市場波動可能會增加我們對這些信貸風險的敞口。我們試圖監控客户的支付能力，並採取適當的措施來保護自己，這可能是不夠的，我們可能不得不減記或註銷應收賬款。此類減記或減記可能會對我們在發生減記期間的經營業績產生負面影響，如果規模較大，可能會對我們的收入和經營業績產生實質性的不利影響。
我們可能被要求減記某些重要資產的價值，這將對我們的經營業績產生不利影響。
截至2020年10月31日，我們的資產負債表上有許多重要資產，這些資產的價值可能會受到與我們的業務和運營業績相關的因素以及我們無法控制的因素的不利影響。截至2020年10月31日，我們的資產負債表包括6.478億美元的遞延税淨資產。我們的遞延税金淨資產的價值可能會受到税收政策或我們税務籌劃策略變化的重大影響。例如，税法要求我們在2018財年減記約4.382億美元的遞延税淨資產。如果需要額外減記，我們的經營業績可能會受到重大不利影響。
截至2020年10月31日，我們的資產負債表還包括3.108億美元商譽。我們每年測試每個報告單位的商譽減值情況，在年度測試之間，如果發生事件或情況變化，很可能會使報告單位的公允價值低於其賬面價值。截至2020年10月31日，我們的資產負債表還包括4.881億美元的長期資產，其中包括9660萬美元的無形資產。對我們長期資產的估值要求我們對產品未來的銷售價格和銷售量做出假設。這些假設被用來預測未來的未貼現現金流，我們的估計是基於這些現金流的。基於我們未來應税收入的實際或預計產生，我們以上淨遞延税項資產的價值在未來也可能發生變化。如果市場狀況或我們對我們業務或任何特定運營部門的預測發生變化，我們可能需要重新評估價值。
這些資產中。我們可能被要求對我們的商譽和長期資產記錄減值費用，或者對我們的遞延税項資產記錄估值津貼。對這些重要資產價值的任何減記都會減少我們在這段時期的收益或增加我們的虧損。如果我們被要求大幅減記或計入費用，我們的經營業績在這段時間內將受到重大不利影響。
我們可能會因轉售其他公司的互補產品或技術而面臨意想不到的風險和額外的義務。
我們已經與戰略供應合作伙伴簽訂了協議，允許我們分銷他們的產品或技術。我們可以依靠這些關係來增加互補產品或技術，使我們的產品組合多樣化，或者滿足特定的客户或地理市場。我們未來可能會加入更多的原始設備製造商(OEM)、轉售或類似的戰略安排。我們可能會因轉售第三方產品而產生意想不到的成本或困難。我們的第三方關係可能使我們面臨與此類合作伙伴的業務、財務狀況、知識產權和供應鏈連續性相關的風險，以及他們在開發、製造或交付產品或技術方面的延誤。客户還可能要求我們承擔保修、賠償、服務和其他商業義務，包括對客户的潛在責任，超過我們的技術合作夥伴向我們作出的承諾(如果有的話)。我們的一些戰略供應合作伙伴是財務資源有限的相對較小的公司。如果他們無法履行對我們或我們的客户的義務，我們可能不得不動用自己的資源來履行這些義務。暴露在這些風險中可能會損害我們在關鍵客户中的聲譽，並可能對我們的業務和運營結果產生負面影響。
影響我們產品的性能、互操作性、可靠性或安全性的產品性能問題和未檢測到的錯誤可能會損害我們的商業聲譽，並對我們的運營結果產生負面影響。
用於通信網絡設備的複雜硬件和軟件的開發和生產是高度複雜的。我們的一些產品只有在部署在通信網絡中或使用其他設備傳輸流量時才能進行全面測試，並且軟件產品可能包含可能幹擾預期性能的錯誤。因此，未檢測到的缺陷或錯誤，以及產品質量、互操作性、可靠性和性能問題往往更為突出TE，用於新產品和產品增強功能的初始部署。我們最近推出並正在推出一系列新的硬件和軟件產品，包括我們的WaveLogic相干光纖調制解調器技術、分組網絡平臺以及針對接入和城域網以及數據中心互連應用的解決方案的發展。意外的產品性能問題可能與我們產品的設計、製造、安裝、操作和互操作性有關。由第三方提供的組件、軟件或製造、安裝或維護服務以及從第三方獲得或許可的技術中的缺陷也可能導致未檢測到的錯誤。我們有時不得不更換某些組件，提供軟件補救措施或其他補救措施，以應對缺陷或錯誤，未來我們可能還會這樣做。此類事件的補救可能會對我們的業務和運營結果產生重大不利影響。此外，我們可能會遇到與我們的產品或供應鏈活動相關的意外安全漏洞。我們的產品用於傳輸一系列敏感信息的客户網絡中，我們的解決方案實際或感知到的任何惡意軟件或網絡攻擊的暴露都可能對我們的業務和運營結果產生不利影響。產品性能、可靠性、安全性和質量問題可能導致以下部分或全部影響：
•聲譽受損，銷售額下降，訂單取消；
•修復缺陷或更換產品的成本增加；
•支付違約金、合同罰金或類似罰金，或者因履約失敗或延誤而提出的其他索賠；
•更高的故障率、額外的現場服務義務或其他與缺陷相關的返工成本導致的保修費用或估算增加；
•增加庫存陳舊的收費較高；
•可能不在保險承保範圍內或可向第三方追討的費用、債務和索賠；以及
•延遲確認收入或收回應收賬款。
這些和其他與影響我們產品的質量、可靠性和安全性的未檢測到的錯誤相關的後果可能會對我們的業務和運營結果產生負面影響。
戰略性收購和投資可能會擾亂我們的運營，並可能使我們面臨更高的成本和意想不到的負債。
我們不時地收購或投資其他科技公司，或建立其他戰略關係，以擴大我們的市場，使我們的客户基礎多樣化，或收購或加速技術或產品的開發。要做到這一點，我們可能會使用現金，發行可能稀釋現有股東權益的股票，或者招致債務或承擔債務。戰略交易可能涉及許多其他風險，包括：
•未能實現預期的交易效益或預期的財務結果和經營協同效應；
•收購和整合成本高於預期；
•業務、產品、技術和人員整合和合理化造成的中斷；
•轉移管理層注意力；
•難以完成被收購公司的項目以及與正在進行的項目相關的成本；
•難以管理客户過渡或進入新市場；
•核心員工流失；
•中斷或終止與客户、供應商、供應商、房東、許可人和其他業務夥伴的業務關係；
•財務報告內部控制不力；
•依賴不熟悉的供應商或製造商；
•承擔或承擔意想不到的責任，包括知識產權侵權或其他法律索賠；以及
•不利的税收或會計影響。
由於這些和其他風險，我們的收購、投資或戰略交易可能無法實現預期的利益，並可能最終對我們的業務、經營業績和財務狀況產生負面影響。
與宏觀經濟環境和我們的全球存在相關的風險
我們的業務和經營業績可能會受到宏觀經濟和市場狀況的不利變化以及客户為應對這些狀況而降低支出水平的不利影響。
我們的業務和經營業績在很大程度上取決於一般的市場和經濟狀況。我們所在地區的市場波動和疲軟以前曾導致對我們的產品和服務的需求持續下降，這對我們的經營業績產生了不利影響。當前全球宏觀經濟環境具有挑戰性和波動性，受到新冠肺炎疫情的重大不利影響。宏觀經濟和市場狀況也可能受到美國和國際市場各種政治、經濟或其他因素的不利影響，這反過來可能對我們的客户及其最終用户的支出水平產生不利影響，並可能在我們經營的市場造成波動或惡化條件。由於我們的收入集中在美國，我們預計資本支出環境的任何不利變化或美國宏觀經濟或市場疲軟都將產生更重大的影響。宏觀經濟的不確定性或疲軟可能導致：
•減少客户支出以及延遲、推遲或取消網絡基礎設施計劃；
•競爭加劇，爭奪更少的網絡項目和銷售機會；
•定價壓力增大，可能對收入、毛利率和盈利能力產生不利影響；
•預測經營結果和作出預算、規劃和未來投資決策的能力下降；
•間接費用和生產成本佔收入的百分比增加；
•收緊信貸市場，為我們或我們的客户的資本支出提供資金；
•客户財務困難，包括較長的催收週期和收回應收賬款或核銷應收賬款的困難；以及
•與過剩和陳舊庫存以及其他無形資產核銷有關的費用風險增加。
我們的每個客户都有一套獨特的情況，目前尚不清楚宏觀經濟和市場狀況(包括新冠肺炎創造的宏觀經濟和市場狀況)可能會如何繼續影響他們的購買量或行為。為了應對不利或不確定的宏觀經濟和市場狀況，全球或我們運營的特定地區減少客户支出，將對我們的業務、運營結果和財務狀況產生不利影響。
我們銷售和運營的國際規模使我們面臨着額外的風險和費用，這可能會對我們的運營結果產生不利影響。
我們在全球營銷、銷售和服務我們的產品，在許多國家擁有員工，並依靠全球供應鏈採購重要零部件和製造我們的產品。我們的國際銷售和運營受到固有風險的影響，包括：
•不利的社會、政治、經濟條件；
•貨幣匯率不利變化的影響；
•應收賬款收款難度較大，收款期限較長；
•人員配備和管理國外業務的困難和成本；
•腐敗或不道德商業行為發生率較高；
•一些國家對知識產權的保護力度較小；
•對我們的全球採購戰略、生產實踐、轉移定價或我們產品在全球銷售的競爭力產生不利影響的税收和海關變化；
•遵守產品的某些測試、認證或定製，以符合當地標準；
•對自由貿易協定、貿易保護措施、關税、出口遵從性、國內優惠採購要求、辦理業務的資格和額外的監管要求作出重大改變；以及
•自然災害、戰爭或恐怖主義行為以及突發公共衞生事件，包括新冠肺炎大流行。
我們的國際業務受到複雜的外國和美國法律法規的約束，包括反賄賂和腐敗法、反壟斷法或競爭法、數據隱私法(如GDPR)和環境法規等。特別是，近年來，美國監管機構的反賄賂執法活動大幅增加，我們目前在世界上許多被認為有更大腐敗潛力的地區開展業務並尋求開展業務。違反任何這些法律和法規都可能導致罰款和處罰，對我們或我們的員工實施刑事制裁，禁止我們開展業務，禁止我們在某些地區提供我們的產品和服務，並嚴重損害我們的商業聲譽。我們促進遵守這些法律法規並降低這些風險的政策和程序可能無法保護我們免受員工或第三方供應商(包括承包商、代理商和服務合作伙伴)的所有行為的影響。此外，遵守這些法律的成本(包括調查、審計和監督的成本)可能會對我們當前或未來的業務產生不利影響。
我們國際銷售和運營的成功在很大程度上將取決於我們有效預測和管理這些風險的能力。如果我們不能控制這些風險中的任何一項，都可能損害我們的國際業務，減少我們的國際銷售額，並可能導致負債、成本或其他業務困難，從而對我們的業務和財務業績產生不利影響。
我們在目標國際市場增加銷售額和奪取市場份額的努力可能不會成功。
我們業務和增長戰略的一部分是通過結合直接和間接銷售資源，擴大我們的地理覆蓋範圍，增加國際市場的市場份額。我們還在積極尋求與其他地區(包括歐洲、中東和非洲地區和亞太地區)的服務提供商客户的商機。我們市場和客户基礎的多樣化是近年來我們業務增長的重要組成部分。我們繼續增加銷售額和在國際市場奪取市場份額的努力可能最終不會成功，或者可能對我們的財務業績產生不利影響，包括我們的毛利率。我們未能繼續增加我們在國際市場的銷售額和市場份額，這可能會限制我們的增長，並可能損害我們的經營業績。
我們可能會受到貨幣匯率波動的不利影響。
作為一家擁有全球業務的公司，我們面臨着外匯匯率變動的風險敞口。由於我們的全球業務，我們的收入、運營費用以及資產和負債中有很大一部分是非美元計價的，因此受到外幣波動的影響。由於我們在加拿大、歐洲、亞洲和拉丁美洲的非美元計價運營費用的增長，我們面臨着貨幣匯率的風險敞口。美元升值可能會增加我們產品在美國以外以美元銷售的市場上客户的實際成本，而美元走弱可能會增加當地運營費用以及我們以外幣購買的材料或服務的採購成本。我們不時對衝與預期外幣現金流或以外幣計價的資產和負債相關的貨幣風險。這種抵消匯率波動影響的嘗試代價高昂，我們無法對衝所有匯率波動。與這些套期保值工具相關的損失以及外幣匯率波動的不利影響可能會對我們的經營業績產生負面影響。
與我們的運營和對第三方的依賴相關的風險
我們可能會在產品的開發和生產方面遇到延誤，這可能會對我們的競爭地位和業務產生負面影響。
我們的硬件和軟件網絡解決方案，包括我們的相干光纖芯片組、我們的WaveLogic調制解調器技術及其組件，都基於複雜的技術，我們在開發、製造和將這些解決方案推向市場時可能會遇到意想不到的延遲。我們或我們的供應鏈在產品開發工作方面的拖延可能會影響我們在客户中的聲譽，影響我們捕捉市場機會的能力，並影響對我們產品的需求的時機和水平。除其他外，我們目前正在擴展我們的分組網絡產品組合，增加IP功能，並在我們的平臺軟件和服務以及Blue Planet Automation軟件和服務部門推出新的解決方案。我們產品開發週期中的每一步都存在嚴重的失敗、返工或延誤風險，任何一步
這可能會對我們產品的成本效益和及時開發產生不利影響。我們可能會遇到與工程開發活動和軟件有關的延誤，關鍵組件的設計、採購和製造，以及原型的開發。新技術的發展可能會增加供應鏈管理的複雜性，或者需要獲得、許可或與第三方的技術互通。此外，知識產權糾紛、關鍵設計元素失效和其他執行風險可能會推遲甚至阻止這些產品的發佈。如果我們不能及時成功地開發和生產產品，我們的競爭地位可能會受到影響，我們的業務、財務狀況和經營業績可能會受到損害。
我們依賴第三方合同製造商，我們的業務和運營結果可能會受到與其業務、財務狀況和所處地理位置相關的風險的不利影響。
我們依賴於第三方合同製造商，包括那些在加拿大、墨西哥、泰國和美國設有工廠的製造商，來完成我們供應鏈活動的很大一部分，包括零部件採購、製造、產品測試和質量，以及與我們產品的分銷和支持相關的履行和物流。與我們對合同製造商的依賴相關的風險有很多，包括：
•減少對交貨時間表和計劃的控制；
•依賴第三方的質量保證程序；
•關於製造產量和成本的潛在不確定性；
•製造能力和產能的可用性，特別是在需求旺盛時期；
•與我們產品的生產地或國家相關的風險和不確定性，包括社會、地緣政治、環境或健康因素造成的潛在製造中斷，包括流行病或大範圍的健康流行病，如新冠肺炎大流行；
•管理我們目前產品生產國的税收、貿易、製造、發展和投資的法律或政策的變化，包括世界貿易組織信息技術協定或其他自由貿易協定；
•供過於求和陳舊供應的存貨負債；
•向我們提供的有限保修；以及
•可能會盜用我們的知識產權。
這些風險和其他風險可能會削弱我們履行訂單的能力，損害我們的銷售，並影響我們在客户中的聲譽。如果我們的合同製造商不能或不願意繼續生產我們的產品或我們產品的組件，或者如果我們遇到生產中斷或我們的合同製造商停止運營的情況，我們可能會被要求尋找和鑑定替代製造商，這可能會導致我們延遲或無法滿足我們對客户的供應要求，並導致違反我們的客户協議。獲得新代工製造商資格並開始批量生產的過程既昂貴又耗時，如果我們被要求更改或獲得新代工製造商資格，我們可能會經歷嚴重的業務中斷，可能會損失收入並損害我們現有的客户關係。請參閲上面標題為的風險因素新冠肺炎疫情影響了我們的業務和經營業績，並可能在未來對我們的業務、經營業績和財務狀況產生實質性的不利影響。對於與新冠肺炎和我們的第三方代工製造商相關的其他因素，這些因素可能會對我們的業務和財務業績產生不利影響。
我們對第三方組件供應商(包括獨家和有限來源的供應商)的依賴使我們的業務面臨額外的風險，並可能限制我們的銷售、增加我們的成本並損害我們的客户關係。
我們維持全球採購戰略，並依賴於構成我們供應鏈的國際市場上的一系列不同的第三方供應商。我們依賴這些第三方進行與產品設計、開發和支持相關的活動，以及產品、部件、子部件和相關原材料的採購。我們的產品包括光學和電子元件，這些元件通常只能從單一或有限的來源獲得可靠、大量的供應。我們沒有從我們的第三方供應商那裏得到任何供應保證，在某些情況下，我們的合同安排有限，或者依賴標準的採購訂單。因此，不能保證我們能夠在合理的條件下，以足夠的數量和質量確保我們所需的部件或子系統。
失去供應來源或關鍵組件缺乏足夠的可用性可能需要我們尋找替代來源或重新設計我們的產品，這兩種情況都可能導致業務中斷和成本增加，並可能對我們的產品毛利率和運營結果產生負面影響。有許多重大的技術趨勢或發展正在進行或正在出現-包括物聯網、自動駕駛汽車和移動通信的進步，如5G的出現-這些趨勢之前已經導致，可以預計未來也將導致對我們所依賴的關鍵原材料或組件的市場需求增加。市場需求增加或原材料稀缺
組件已經並可能在未來導致我們解決方案的重要組件供應短缺、產品分配挑戰、部署延遲以及增加的成本、交付期和交付週期。
我們已經經歷過，將來也可能會經歷我們零部件供應商之間的整合。零部件供應商之間的重大整合，包括半導體領域，可能會減少獨立供應商的數量，這可能會對我們獲得零部件的能力或我們必須為此類零部件支付的價格產生負面影響。此外，競爭格局的演變、解決方案產品的融合以及來自組件供應商(包括我們供應鏈中的供應商)的競爭可能會對我們獲取必要組件產生不利影響，這些供應商為新興消費模式開發與之競爭的網絡產品，包括可插拔調制解調器技術或基於“白盒”硬件的產品。
這些以及影響我們供應商的其他行業、市場和監管中斷和挑戰可能會使我們的業務面臨成本增加、供應損失或供應不足或組件停產的風險，這可能會導致收入損失、額外的產品成本、更長的交付期和部署延遲，這可能會損害我們的業務和客户關係。
我們對某些第三方供應商的依賴使我們面臨與他們的業務和財務狀況相關的某些風險，而這些風險反過來又可能擾亂我們的業務或限制我們的銷售。
我們面臨着與不利的經濟條件、財務困難以及影響我們的第三方零部件供應商和某些成品庫存的業務、財務狀況和運營結果的廣泛的市場、監管和行業挑戰有關的風險。這些挑戰可能會以多種方式影響他們的業務，包括材料成本、銷售額、流動性水平、繼續投資業務的能力、進出口商品的能力、履行發展承諾的能力和製造能力。
我們的一些關鍵技術供應商依賴於在中國向客户(包括我們的競爭對手)銷售，這是他們收入的重要組成部分。最近，發生了多起重大地緣政治事件，包括貿易緊張局勢和監管行動，涉及美國和中國政府。2019年5月，美國商務部修改了《出口管理條例》，將華為技術有限公司及其某些關聯公司列入違反美國國家安全和外交政策利益行為的《實體名單》，對向華為出口、再出口和轉讓美國監管的技術和產品施加了新的重大限制。2020年8月，美國商務部在實體名單中增加了更多華為關聯公司，確認適用於華為的臨時通用許可證到期，並修改了外國直接產品規則，代表着其對華為的適用範圍大幅擴大。我們的幾家第三方零部件供應商，包括某些獨家和有限來源的供應商，向華為銷售產品，在某些情況下，華為是這些供應商的重要客户。目前，無法保證這些限制的範圍或期限，包括外國直接產品規則，或對華為採取的進一步行動，以及未來對我們供應商的任何影響。任何對我們供應商向華為銷售能力的持續限制都可能對他們的業務和財務狀況產生不利影響。此外，2018年1月，中國工業和信息化部發布了《光電子器件產業技術路線圖》，這是一份提升中國光電子產業能力的五年計劃。不能保證這一倡議, 或者中國的類似努力，如中國製造2025計劃，不會對我們供應商的業務或我們獲得必要零部件的機會產生不利影響。這些以及影響我們供應商的類似行業、市場和監管中斷可能反過來使我們的業務面臨組件丟失、供應不足或停產的風險，這可能會導致收入損失、額外的產品成本、更長的交付期和部署延遲，從而損害我們的業務和客户關係。如果我們與主要供應商發生任何影響所需組件的價格、質量、可用性或及時交付的重大中斷或困難，我們的業務和運營結果將受到負面影響。
我們依賴第三方經銷商和分銷合作伙伴來銷售我們的解決方案，如果我們不能有效地發展和管理這些關係，可能會對我們的業務和運營結果產生不利影響。
為了向新市場銷售，使我們的客户基礎多樣化，擴大我們的解決方案的應用範圍，並補充我們的全球現場資源，我們依賴許多國內和國際的第三方經銷商、分銷夥伴和銷售代理，我們相信這些關係是我們業務的重要組成部分。不能保證我們會成功識別和鑑定這些資源，也不能保證我們會實現這些銷售關係的預期好處。如果我們不能有效地識別、發展和管理我們的第三方銷售關係，可能會對我們的業務、增長和運營結果產生不利影響。我們還必須評估和鑑定我們渠道計劃下的經銷商、分銷合作伙伴和銷售代理，以確保他們瞭解並願意並有能力遵守我們的商業行為和道德準則、我們的Ciena合作伙伴網絡商業行為和道德準則以及符合道德的商業實踐。我們可能要對這些第三方的行為或不作為負責。我們的第三方銷售合作伙伴或代理商的行為、遺漏或違法行為可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。
我們未能有效管理與第三方服務合作伙伴的關係，可能會對我們的財務業績和與客户的關係產生不利影響。
我們依靠眾多國內和國際第三方服務合作伙伴來補充我們的全球服務和支持資源。我們依賴這些合作伙伴提供某些安裝、維護和支持功能。此外，隨着網絡運營商越來越依賴供應商提供與其網絡設計、建設和運營相關的額外服務，我們的支持合作伙伴執行的工作範圍可能會擴大，可能包括我們在提供或管理此類服務方面經驗較少的領域。我們必須成功地識別、評估、培訓和認證合格的服務合作伙伴，以確保正確安裝、部署和維護我們的產品，並確保與擴展的解決方案產品相關的其他服務的熟練性能，包括現場評估和施工相關服務。我們還必須評估和認證服務合作伙伴，以確保他們瞭解並願意並有能力遵守我們的商業行為和道德準則、澳大利亞央行行為準則和道德商業實踐。對這些合作伙伴的審查和認證可能既昂貴又耗時，而且某些合作伙伴的運營歷史、財務資源和規模可能與我們不同。此外，某些服務合作伙伴可能會為其他公司(包括我們的競爭對手)提供類似的服務。我們可能無法有效地管理我們與服務合作伙伴的關係，也不能確定他們是否能夠以所需的方式或時間提供服務，我們是否能夠保持他們服務的連續性，或者他們是否會遵守我們的道德商業實踐方法。我們還可能面臨與我們的服務合作伙伴的績效相關的許多風險或挑戰，包括：
•延遲確認收入；
•對人身傷害、財產損壞或與我們的服務合作伙伴的行為或不作為有關的其他索賠的責任；
•我們的服務收入和毛利可能會受到不利影響；以及
•我們與客户的關係可能會受到影響。
隨着我們服務範圍的擴大和客户尋找能夠使用統一軟件管理、集成和優化多域、多供應商網絡的供應商，我們與第三方服務合作伙伴的關係將變得越來越重要。如果我們不能有效地管理我們與第三方服務合作伙伴的關係，或者他們未能按照要求的方式或時間執行這些服務，我們的財務業績和與客户的關係可能會受到不利影響。
我們業務的增長依賴於我們內部業務流程和信息系統的正常運行和可擴展性。採用新系統、修改或中斷服務可能會擾亂我們的業務、流程和內部控制。
我們依賴許多內部業務流程和信息系統來支持關鍵業務功能，而這些流程和系統的高效運行對於管理我們的業務至關重要。我們的業務流程和信息系統必須具有足夠的可擴展性，以支持我們的業務增長，並且可能需要修改或升級，從而使我們面臨許多運營風險。我們不斷採取措施，通過重組某些流程、投資於自動化以及利用戰略合作伙伴或資源來協助某些業務職能，從而實現業務運營的轉型和優化。這些變化需要大量的資本和人力資源投資，可能會對我們的運營造成高昂的成本和破壞性的影響，而且可能會對管理時間產生巨大的要求。這些變化還可能需要改變我們的信息系統，修改內部控制程序，以及對員工或第三方資源進行大量培訓。不能保證我們的業務和運營不會因系統升級或其他計劃而中斷。即使我們的業務不會受到這些不利影響或幹擾，這些新系統的設計和實施成本也可能比預期的要高。
我們的IT系統以及第三方IT提供商或業務合作伙伴的IT系統也可能容易受到我們無法控制的情況造成的損壞或中斷，包括災難性事件、電力異常或停機、自然災害、與網絡安全相關的事件以及計算機系統或網絡故障。不能保證我們的業務系統或我們的第三方業務合作伙伴的業務系統不會受到類似事件的影響，從而使我們面臨巨大的成本、聲譽損害以及業務中斷或損害。
重組活動可能會擾亂我們的業務，影響我們的經營業績。
我們已經採取措施，包括減少人員、關閉辦事處和進行內部重組，以降低運營成本、提高效率，或者調整我們的組織和人員，以更好地匹配我們的市場機遇和我們的技術開發計劃。我們未來可能會採取類似的措施，尋求實現運營協同效應，實現我們的目標運營模式和盈利目標，或者更密切地反映我們業務戰略方向的變化。這些變化可能會擾亂我們的業務，包括我們的研發工作，並可能導致
主要費用，包括存貨和與技術有關的註銷的會計費用、裁員費用和與合併過剩設施有關的費用。重組活動產生的鉅額費用或費用可能會對我們在採取此類行動期間的運營結果和現金使用產生不利影響。
如果我們不能吸引和留住人才，或者如果我們現有的人員受到新冠肺炎的傷害，我們可能無法有效地管理我們的業務。
我們未來的成功和保持技術領先地位的能力取決於我們招聘和留住高管、工程、銷售和營銷以及支持人員的能力。吸引和留住在我們行業有經驗的高技能技術、工程和其他人員的競爭非常激烈，我們的員工一直是我們競爭對手有針對性地招聘的對象。在我們擁有研發中心的某些司法管轄區，競爭尤其激烈，包括加利福尼亞州北部的硅谷地區，我們可能會在留住和激勵現有員工以及吸引合格人員填補關鍵職位方面遇到困難。不能保證作為我們年度“人員戰略”一部分的計劃、舉措、獎勵和認可將成功地吸引和留住執行我們商業計劃所需的人才。由於我們依賴股權獎勵作為薪酬的重要組成部分，特別是對我們的高管團隊來説，股價缺乏積極表現、薪酬水平下降或薪酬計劃改變可能會對我們吸引和留住關鍵員工的能力產生不利影響。此外，我們的執行官員都不受任何特定任期的僱傭協議的約束。我們有許多勞動力規劃計劃正在進行中，如果我們不能有效地管理這些計劃，可能會導致關鍵人員的流失。同樣，如果未能妥善管理這些員工過渡所需的必要知識轉移，可能會影響我們保持行業和創新領導地位的能力。我們管理團隊成員或其他關鍵人員的流失，包括由於新冠肺炎的原因，可能會中斷我們的業務，如果有必要的話，, 要取代這樣的人可能很困難。如果我們不能吸引和留住合格的人才，我們可能無法有效地管理我們的業務，我們的運營和財務業績可能會受到影響。
此外，我們團隊的一些成員是外國人，他們依靠簽證或工作進入許可才能在美國和其他國家合法工作。政府政策和流行病等全球事件的變化可能會干擾我們僱用或留住需要這些簽證或入境許可的人員的能力。例如，為了應對新冠肺炎疫情，美國暫停了某些外國人的入境，這可能會影響我們從其他國家吸引、培養、融合和留住具有適當資質的高技能員工的能力。由於與新冠肺炎相關的擔憂會影響大使館的運營和人員配備，許多美國大使館在2020年期間暫停了一段時間的新簽證申請的處理。此外，在2020年4月22日，為了保護美國人在新冠肺炎疫情期間免受外國工人的競爭，美國總統簽署了一項行政命令，將美國大使館發放的進入美國的移民簽證暫停發放60天，並於2020年6月22日將暫停發放的時間延長，並增加了對發放幾類臨時簽證的限制，至少持續到年底，包括限制向某些熟練工人發放新的H-1B簽證，以及限制公司內部轉移的新L-1簽證除非有某些例外情況。移民政策的其他變化，包括美國公民和移民服務局對H-1B、L-1和其他美國工作簽證類別的監管要求實施限制性解釋，也可能對我們僱用或留住關鍵人才的能力產生不利影響，這可能會對我們的業務運營產生影響。
知識產權風險、訴訟、監管和政府政策
我們的知識產權可能很難執行，成本也很高。
我們通常依靠專利、版權、商標和商業祕密法律來建立和維護我們產品和技術的專有權。雖然我們已經獲得了大量專利，其他專利申請目前也在等待中，但不能保證這些專利或其他專有權不會受到挑戰、無效或規避，也不能保證我們的權利將為我們提供任何競爭優勢。此外，不能保證將為我們的待決申請頒發專利，也不能保證任何專利上允許的權利要求將足夠廣泛，以保護我們的技術。此外，一些外國的法律可能不會像美國的法律那樣保護我們的所有權。
我們面臨第三方可能試圖未經授權訪問、挪用或使用我們的知識產權的風險。防止未經授權使用我們的產品、技術和其他專有權利是困難的、耗時的和昂貴的，我們不能確定我們正在採取的步驟是否會檢測、防止或最大限度地降低此類未經授權使用的風險。此外，我們的知識產權戰略必須不斷髮展，以保護我們在新解決方案(包括我們的軟件解決方案)中的專有權。為了強制執行或捍衞我們的知識產權或確定他人專有權利的有效性或範圍，訴訟可能是必要的。這類訴訟可能會導致鉅額費用和
這可能會轉移管理時間和資源，也不能保證我們會取得成功。任何不能保護和執行我們的知識產權的行為都會損害我們有效競爭的能力。
如果其他人聲稱我們侵犯了他們的知識產權，我們可能會招致鉅額費用。
第三方可能會不時對與我們業務相關的技術和相關標準的專利、版權、商標和其他知識產權提出索賠或提起訴訟或其他訴訟。我們受到了幾項與專利侵權有關的索賠，我們被要求根據與第三方侵權索賠有關的合同賠償義務來賠償客户。專利主張實體的侵權主張比率正在上升，特別是在美國。一般來説，這些專利所有者既不直接製造也不直接使用專利發明，他們尋求僅通過專利許可計劃的使用費從自己的所有權中獲得價值。
我們可能會受到針對我們的訴訟、其他訴訟或索賠，以及針對我們的製造商、供應商或客户的索賠的不利影響，這些索賠指控我們的產品和技術或其組件侵犯了第三方專有權。無論這些索賠有何可取之處，它們都可能耗費時間，分散我們技術和管理人員的時間和注意力，並導致昂貴的訴訟或以其他方式要求我們招致包括法律費用在內的鉅額費用。如果這些索賠成功，我們可能需要：
•支付鉅額損害賠償金或特許權使用費；
•遵守可能阻止我們提供某些產品的禁令或其他法院命令；
•為某些知識產權的使用申請許可證，這些知識產權可能無法以商業合理的條款獲得，或者根本無法獲得；
•開發非侵權技術，這可能需要大量的努力和費用，最終可能不會成功；以及
•根據合同義務賠償我們的客户或其他第三方，使他們無害或代表他們支付費用或損害。
這些事件中的任何一個都可能對我們的業務、經營結果和財務狀況產生不利影響。我們面臨的與使用知識產權相關的風險可能會因為收購而增加，因為我們對所收購技術的開發過程以及為防範侵犯第三方權利的風險而採取的措施的可見性會降低。
我們的產品採用第三方許可的軟件和其他技術，如果不再以商業合理的條款向我們提供這些技術，我們的業務將受到不利影響。
我們將第三方軟件和其他技術集成到我們的操作系統、網絡管理和智能自動化軟件等產品中。因此，我們可能需要從包括競爭對手在內的第三方獲得某些軟件或技術的許可。軟件或其他技術的許可證可能不會或可能不會繼續以商業合理的條款向我們提供。第三方許可方可能會在我們使用此類技術時堅持不合理的財務或其他條款。我們不遵守任何許可證的條款可能會導致我們無法繼續使用該許可證，這可能會導致鉅額成本，損害我們的市場機會，並要求我們獲得或開發替代技術。
我們的一些解決方案，包括我們的藍色星球自動化軟件，利用了開源或公開可用的軟件元素。隨着網絡運營商尋求提高網絡的可編程性和自動化程度，我們預計我們和其他通信網絡解決方案供應商將越來越多地貢獻和使用由標準制定機構或其他行業論壇開發的技術或開源軟件，以促進網絡層和功能的整合。此類許可證的條款可能會對我們將產品商業化的能力施加意想不到的條件或限制。這增加了我們使用此類軟件的風險，並可能要求我們向第三方尋求許可、重新設計我們的產品或停止銷售此類解決方案。與第三方取得和維護技術許可的困難可能會擾亂我們產品的開發，增加我們的成本，並對我們的業務造成不利影響。
數據安全漏洞和網絡攻擊可能危及我們的知識產權或其他敏感信息，並對我們的業務和聲譽造成重大損害。
在我們的正常業務過程中，我們在我們的網絡系統和我們的第三方提供商的網絡上維護某些機密、專有或其他敏感性質的信息。此信息包括
與我們和我們的客户、供應商和其他業務夥伴有關的知識產權、財務信息和機密業務信息。科技行業的公司越來越多地受到各種各樣的安全事件、網絡攻擊和其他試圖未經授權訪問網絡或敏感信息的攻擊。我們的網絡系統和存儲及其他業務應用程序，以及由我們的第三方提供商維護的系統和存儲及其他業務應用程序已經是過去的事情，將來也可能會受到未經授權的訪問、入侵、違規或其他系統中斷的企圖。在某些情況下，很難預見或立即發現此類事件及其造成的損害。如果我們的網絡或我們的任何第三方提供商的網絡發生實際或感知的安全漏洞，我們可能會招致巨大的成本，我們的聲譽可能會受到損害。此外，在新冠肺炎大流行期間，互聯網經歷了以釣魚電子郵件、惡意軟件附件和惡意網站等形式的網絡威脅的增加。雖然我們努力保護我們的內部網絡系統，並驗證我們的第三方供應商的安全性，以緩解這些潛在風險，包括通過信息安全政策以及員工意識和培訓，但不能保證此類行動將足以防止網絡攻擊或安全漏洞。我們過去遇到過一系列事件，包括網絡釣魚、聲稱來自公司高管或供應商的要求付款的電子郵件，以及來自外觀相似的公司域名的通信。雖然到目前為止這些還沒有對我們的業務或我們的網絡安全產生實質性影響，但涉及訪問或不當使用我們系統的安全事件, 網絡或產品可能危及機密或其他受保護的信息，破壞或損壞數據，或以其他方式擾亂我們的運營。這些安全事件還可能對我們的聲譽和競爭地位造成負面影響，並可能導致與第三方的訴訟、監管行動、業務損失、潛在責任和增加的補救成本，其中任何一項都可能對我們的財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。
我們是法律訴訟、調查和其他索賠或糾紛的一方，這些訴訟、調查和其他索賠或糾紛的辯護成本很高，如果確定對我們不利，可能會要求我們支付罰款或損害賠償，採取補救措施或阻止我們採取某些行動，其中任何一項都可能對我們的業務造成不利影響。
在我們的業務過程中，我們是，將來也可能是法律訴訟、調查和其他索賠或糾紛的一方，這些訴訟、調查和其他索賠或糾紛已經或可能涉及商業交易、知識產權、證券、員工關係或遵守適用的法律和法規等主題。其中某些類型的事項的描述可以在本報告第II部分第28項下的合併財務報表附註26中找到。法律程序和調查本質上是不確定的，我們無法預測其持續時間、範圍、結果或後果。不能保證這些或任何已經或將來可能對我們不利的問題都會得到有利的解決。在任何與政府調查有關的情況下，如果政府對我們採取行動或各方解決或解決問題，我們可能被要求支付鉅額罰款或民事和刑事處罰，和/或受到公平補救，包括退還或禁令救濟。其他法律或監管程序，包括私人訴訟當事人提起的訴訟，也可能因此而接踵而至。這些問題的辯護、解決和/或解決可能既昂貴又耗時，並可能需要我們實施某些補救措施，這些措施可能會對我們的業務和運營造成代價高昂或造成中斷的影響。他們還可能對我們的商業聲譽造成損害。其中一個或多個問題的不利解決可能會對我們的業務、經營結果、財務狀況或現金流產生重大不利影響。
貿易政策的變化，包括徵收關税，以及努力退出或實質性修改國際貿易協定，可能會對我們的業務、運營和財務狀況產生不利影響。
美國和各國政府已經制定了一定的貿易和關税要求，根據這些要求，我們對我們產品的採購和製造，以及向世界各地的客户分銷和履行職責，實施了全球性的方法。最近，美國政府表示願意修改、重新談判或終止各種現有的多邊貿易協定，並對進口到美國的某些商品徵收新税。這是因為我們依賴全球採購戰略和美國以外市場的第三方合同製造商來執行我們產品的幾乎所有制造，如果採用這些步驟，可能會對我們的業務和運營產生不利影響，增加我們的成本，並降低我們的產品在美國和其他市場的競爭力。
例如，美國政府此前威脅要採取一系列與墨西哥貿易相關的行動，包括關閉邊境，對從墨西哥進口到美國的商品徵收不斷升級的關税。我們的大部分產品是由墨西哥的第三方合同製造商製造和分銷的。如果被採納，這些行動可能會對我們的業務產生不利影響，並嚴重擾亂我們的運營。這些行動還可能降低我們的產品在美國和其他市場的競爭力。此外，美國政府與加拿大和墨西哥政府達成新的貿易協定，以2020年7月1日生效的美國-墨西哥-加拿大協定(USMCA)取代北美自由貿易協定(NAFTA)。不能保證正在進行的從北美自由貿易協定到USMCA的過渡不會對我們的業務產生不利影響或擾亂我們的運營。
此外，我們的供應鏈包括總部設在中國的某些直接和間接供應商，他們向我們、我們的製造商或我們的第三方供應商供貨。最近，發生了一些重大的地緣政治事件，包括貿易。
緊張局勢和監管行動，涉及美國和中國政府。美國政府提高了從中國進口的各種產品的關税，並對其徵收新的關税，包括我們解決方案的組成部分和我們銷售的某些製成品。中國進行了報復，提高了關税，並對某些向中國出口美國商品的專家徵收新關税。2020年5月，美國出臺了進一步的重大限制，限制更多的中國政府和商業實體獲得受控制的美國技術，包括我們在中國的某些競爭對手。2020年8月，美國商務部對華為採取進一步行動，在實體名單中增加了更多華為關聯公司，確認適用於華為的臨時通用許可證到期，並修改外國直接產品規則，以代表其對華為的適用範圍大幅擴大。涉及美中貿易關係的形勢仍然不穩定和不確定，不能保證任何一個國家的進一步行動不會對我們的業務、運營和獲得來自中國的技術或其組件產生不利影響。
目前，尚不清楚美國或其他國家政府將在國際貿易協定、對進口到美國的商品徵收關税、與國際商業相關的税收政策或其他貿易事務方面採取什麼額外行動(如果有的話)。根據我們的生產實踐和地點，不能保證美國或其他國家未來在税收政策和貿易監管方面的任何行政或立法行動不會對我們的業務、運營和財務業績產生不利影響。
政府對我們產品的使用、進出口或我們產品中的技術的規定、該規定的變化或我們的產品未能獲得所需的批准，都可能損害我們的國際和國內銷售，並對我們的收入和銷售成本產生不利影響。不遵守這些規定可能會導致執法行動、罰款、處罰或出口特權受到限制。此外，對我們的設備徵收昂貴的關税、限制進口、貿易保護措施以及某些國家的國內優惠要求可能會限制我們進入這些市場，並損害我們的銷售。這些規定可能會對我們產品的銷售或使用產生不利影響，大幅增加我們的銷售成本，並對我們的業務和收入產生不利影響。
影響通信和技術行業以及我們客户業務的政府法規的變化可能會損害我們的前景和經營業績。
聯邦通信委員會(“FCC”)對美國通信業擁有管轄權，類似機構對其他國家的通信業也有管轄權。我們的許多最大客户，包括服務提供商以及有線和多服務網絡運營商，都受到這些機構的規章制度的約束，而其他客户則參與並受益於政府資助的鼓勵網絡基礎設施發展的項目。這些法規要求和融資計劃可能會對我們的客户產生不利影響，從而對我們的業務產生不利影響。
2017年12月，美國聯邦通信委員會(FCC)投票通過了其2015年的命令，根據電信法第二章，將寬帶互聯網服務提供商作為電信服務運營商進行監管。這一決定在美國哥倫比亞特區巡迴上訴法院(U.S.Court of Appeals for the District of Columbia Circuit)部分還押後於2020年10月得到重申和更新，廢除了禁止阻止、降級或優先處理某些類型互聯網流量的網絡中立法規，並恢復了2015年前對寬帶服務的輕度監管待遇。儘管FCC最初的裁決先發制人，剝奪了州政府對網絡中立的管轄權，但美國上訴法院的裁決取消了2017年命令中的具體優先購買權條款。至少有兩個州，蒙大拿州和紐約州，甚至在美國上訴法院做出裁決之前，就已經採取了旨在恢復FCC 2015年命令的一些方面的行政行動。此外，2018年9月，加利福尼亞州通過立法，尋求重新建立網絡中立。監管要求的變化或與監管環境相關的不確定性可能會推遲或抑制網絡運營商對網絡基礎設施的投資，這可能會對我們的產品和服務的銷售產生不利影響。同樣，監管資費要求或與通信網絡價格或運輸條款相關的其他法規的變化可能會減緩網絡基礎設施的發展或擴張，並對我們的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。
2019年10月，印度最高法院裁定，一個由印度服務提供商組成的行業團體在許可證和其他監管費用的計算上存在長期爭議，原因是印度電信部。這項裁決導致包括我們的客户在內的這些服務提供商可能在短期內承擔與這些基於收入的許可費有關的欠印度電信部的金額以及一定的罰款和利息。不能保證這項裁決以及由此產生的許可費解釋和欠款不會對這些客户的支出或我們在印度的業務或銷售產生不利影響。
另外，我們的某些網絡規模的客户一直是美國、歐洲和其他司法管轄區競爭主管部門的監管和其他政府行動的對象，包括正式或非正式的詢問和調查。2019年7月，美國司法部宣佈將開始對重要的在線技術平臺進行反壟斷審查，2019年9月，多個州的總檢察長宣佈對涉及以下內容的反壟斷調查
某些科技公司。此外，美國國會的某些委員會最近舉行了聽證會，並進行了調查，以考慮與這些平臺相關的企業，它們對競爭的影響，以及它們的行為。不能保證這些政府行為不會以對我們不利的方式對我們的網絡規模客户的網絡支出、採購策略或業務實踐產生負面影響。
聯合王國退出歐洲聯盟成員國的影響仍然不確定。
2016年6月，英國舉行公投，公投中選民於2017年3月批准退出歐盟，也就是俗稱的《脱歐》，並根據《歐盟條約》第50條的規定通知歐盟有意退出，2020年1月31日，英國正式退出歐盟。英退條款受到有爭議的談判的影響，這些談判給英國和歐盟未來的關係帶來了重大不確定性，在2020年12月31日到期的過渡期內，有關英國和歐盟未來貿易關係的談判仍在繼續。這一地區的經濟活動水平可能會受到英國退歐的不利影響，監管和法律方面的複雜性可能會增加，包括與税收、貿易、安全和員工相關的監管和法律複雜性。這樣的變化可能代價高昂，並可能對我們在這些市場的運營和業務關係造成破壞。與英國退歐相關的經濟不確定性，包括全球股市和貨幣匯率的波動，可能會對我們的業務產生不利影響。此外，英國和歐盟有可能在過渡期內無法就未來貿易關係的條款達成任何協議，這導致了額外的不確定性，並可能導致進一步的成本和中斷。雖然我們已採取一些營運及財務措施，以減低在國際上經營業務的風險，但我們不能確保這些措施足以令我們在受影響地區的業務及財務業績不受幹擾或不利影響的情況下運作。
與環境、氣候變化和社會倡議相關的政府法規可能會對我們的業務和運營業績產生不利影響。
我們的運營受到與環境和氣候變化相關的各種聯邦、州、地方和國際法律的監管。如果我們違反或根據這些法律或法規承擔責任，我們可能會被罰款，與財產或人身傷害有關的費用，以及與調查或補救活動有關的費用。我們的產品設計工作和產品製造也受到與我們設備中是否存在某些材料或物質相關的不斷變化的要求的約束，包括要求此類產品的生產商對某些產品的收集、處理和回收承擔財務責任的法規。例如，我們的運營和財務業績可能會受到環境法規的負面影響，例如歐盟已經採用的廢舊電子電氣設備(WEEE)和限制在電子電氣設備中使用某些有害物質(RoHS)。遵守這些和類似的環境法規可能會增加我們設計、製造、銷售和移除產品的成本。美國證券交易委員會要求披露從剛果民主共和國及其鄰國(“剛果民主共和國”)開採的“衝突礦物”的使用情況，並披露製造商阻止從剛果民主共和國採購此類礦物的程序。其中某些礦物存在於我們的產品中。美國證券交易委員會實施這些要求的規則可能會減少能夠供應“無衝突”零部件的供應商數量，而我們可能無法獲得足夠數量的無衝突產品或供應，以滿足我們的運營需求。由於我們的供應鏈很複雜，我們在客户方面可能會面臨聲譽方面的挑戰。, 如果我們不能充分核實我們產品中使用的“衝突礦物”的來源，也不能斷言我們的產品是“無衝突的”，那麼我們就必須向股東和其他利益相關者提供援助。環保或類似的社會倡議也可能使我們難以獲得合規部件的供應，或者可能需要我們註銷不合規庫存，這可能會對我們的業務和運營業績產生不利影響。
有效税率的變化和税務機關的其他不利結果可能會對我們的經營業績產生不利影響。
我們未來的有效税率可能會受到税收法律、法規、會計原則或其解釋變化的影響或產生不利影響。所得税對我們業務的影響也會受到與我們業務相關的一些項目的影響。這可能包括對我們收益的估計和實際地域組合；我們遞延税項資產估值的變化；在某些地區適用於我們的淨營業虧損或研發信貸安排的使用或到期；以及我們轉移定價、評估發達技術或進行公司間安排的方法的變化。2017年12月22日，《税法》簽署成為法律，對美國聯邦企業税法進行重大修改。這些變化包括降低聯邦公司所得税税率，目前對某些外國收益徵税，實施可能限制與某些公司間交易相關的扣除額的基數侵蝕預防措施，以及可能限制淨利息支出或公司債務債務的扣除額。對税法的所得税影響進行核算需要大量的判斷和估計，這些判斷和估計是基於當時對税法的當前解釋，並可能受到税法解釋變化的影響，因為
以及圍繞税法的額外立法和指導。税收估計的任何調整都很難預測，可能會影響我們的財務業績。美國國税局和其他税務機關也在不斷審查我們的所得税和其他報税表，並隨時進行多次這樣的審查。税務機關可能不同意我們的某些立場，這種審查或審計的不利結果可能會對我們的財務狀況和經營業績產生負面影響。不能保證這些檢查的結果或我們實際税率的變化不會對我們的業務、財務狀況和經營結果產生不利影響。
如果不能對財務報告保持有效的內部控制，可能會對我們的業務、經營業績和股價產生實質性的不利影響。
2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第404條要求我們在年度報告中包括一份報告，其中包含管理層對截至本財年末我們財務報告的內部控制有效性的評估，以及關於此類內部控制是否有效的聲明。遵守這些要求已經導致並很可能繼續導致巨大的成本以及時間和業務資源的承諾。某些正在進行的計劃，包括努力轉變業務流程或將某些功能轉移到第三方資源或提供商，將需要在我們優化業務和運營的同時修改我們的內部控制系統、流程和相關信息系統。我們向新地區的擴張可能會給我們的內部控制系統帶來進一步的挑戰。我們不能確定我們目前的財務報告內部控制設計或任何額外的改變是否足以讓管理層確定我們的內部控制在任何時期或持續有效。如果我們不能斷言我們對財務報告的內部控制是有效的，市場對我們財務狀況的看法和我們股票的交易價格可能會受到不利影響，客户對我們業務的看法可能會受到影響。
與我們的普通股、債務和投資相關的風險
我們的股票價格波動很大。
我們的普通股價格在過去經歷了很大的波動，未來可能會繼續波動。我們股票價格的波動可能是由於這一“風險因素”部分討論的一些因素造成的。在2020財年，我們的收盤價從每股60.99美元的高位到每股34.50美元的低位不等。股市經歷了重大的價格和成交量波動，影響了許多科技公司的市場價格，這種波動往往與這些公司的經營業績無關。我們的實際業績與我們對此類業績的前瞻性指引之間的差異、投資分析師公佈的預期，或市場的普遍預期，都可能導致我們的股價大幅波動。我們的股票價格也可能受到我們所在行業的市場狀況以及我們、我們的競爭對手、供應商或我們的客户可能發佈的公告的影響。這些可能包括我們或我們的競爭對手宣佈財務業績或估計財務業績的變化、技術創新、客户的獲得或流失，或其他戰略舉措。我們的普通股也包括在某些市場指數中，任何改變這些指數的組成以排除我們公司的變化都將對我們的股價產生不利影響。這些和其他影響宏觀經濟狀況或金融市場的因素可能會對我們未來普通股的市場價格產生實質性的不利影響。
我們的高級擔保信貸安排下的未償債務可能會對我們的流動性和經營業績產生不利影響，並可能限制我們的業務。
我們是與3億美元基於優先擔保資產的循環信貸安排和一筆未償還的優先擔保定期貸款有關的信貸協議的一方，該貸款約6.78億美元在2025財年到期償還。管理這些信貸安排的協議包含某些契約，這些契約限制了我們產生額外債務、創建留置權和產權負擔、支付現金股息、贖回或回購股票、進行某些收購交易或與附屬公司進行交易、償還某些債務、進行投資或處置資產的能力。這些協議還包括慣常補救措施，包括貸款人有權對擔保貸款的抵押品採取行動，如果我們違約或無法履行債務義務，這些權利將適用。
我們的負債可能會產生重要的負面後果，包括：
•增加我們在不利經濟和行業條件下的脆弱性；
•限制我們獲得額外融資的能力，特別是在不利的資本和信貸市場條件下；
•可能對我們的經營業績產生不利影響並減少用於其他業務目的的現金資源的償債和償還義務；
•限制了我們在規劃或應對業務和市場變化方面的靈活性；以及
•這可能使我們在競爭中處於劣勢，因為競爭對手更容易獲得資本資源。
我們還可能進行額外的債務交易或信貸安排，包括設備貸款、營運資金信用額度、優先票據和其他長期債務，這可能會增加我們的負債，並導致對我們業務的額外限制。此外，主要債務評級機構會根據一系列因素定期評估我們的債務。我們不能保證能夠維持現有的債務評級，否則可能會對我們的資金成本、流動性和進入資本市場的機會產生不利影響。
資本市場的劇烈波動和不確定性可能會限制我們以有利的條件或根本不能獲得融資。
我們的業務運作需要大量的資金。我們過去曾進入資本市場，併成功地籌集了資金，包括通過發行股票、可轉換票據和其他債務，以增加我們的現金狀況，支持我們的運營，並採取戰略增長舉措。我們定期評估我們的流動性狀況、債務和預期現金需求，為我們的長期運營計劃提供資金，我們可能認為有必要或適宜在未來籌集額外資本或產生額外債務。如果我們通過進一步發行股權或可轉換為股權的證券籌集額外資金，或進行某些旨在解決我們現有債務的交易，我們現有股東對我們公司的持股比例可能會被稀釋，或者我們的槓桿和未償債務可能會增加。過去，全球資本市場經歷了顯著的波動和不確定時期，如果我們認為有必要或可取地尋求額外資本，則不能保證此類融資替代方案將以有利的條件提供給我們，或者根本不能保證。請參閲上面標題為的風險因素新冠肺炎疫情影響了我們的業務和經營業績，並可能在未來對我們的業務、經營業績和財務狀況產生實質性的不利影響。瞭解可能影響資本市場波動性的其他與新冠肺炎相關的因素。
項目1B。未解決的員工意見
不適用。
第2項：屬性
概述。截至2020年10月31日，我們所有的物業都是租賃的，我們沒有任何不動產。我們在全球範圍內租賃與我們的業務部門和相關職能的持續運營相關的設施。我們的主要執行辦公室位於馬裏蘭州漢諾威的一棟大樓內。
我們最大的設施是位於加拿大渥太華和印度古爾岡的研發中心。我們還在加利福尼亞州聖何塞、佐治亞州阿爾法雷塔、加拿大魁北克、得克薩斯州奧斯汀以及印度浦那和班加羅爾設有工程和/或服務交付設施。此外，我們還在美國、加拿大、墨西哥、南美、歐洲、中東和亞太地區租用各種較小的辦事處，以支持我們的銷售和服務業務。我們相信我們現在使用的設施是足夠的，適合我們的業務需求。
馬裏蘭州漢諾威總部租賃。我們於2011年11月3日與W2007 RDG Realty，L.L.C.簽訂了一項協議，為我們位於馬裏蘭州漢諾威的公司總部提供為期15年的辦公空間租賃，其中包括商定的可出租面積105,614平方英尺。
渥太華租約。2014年10月23日，Ciena Canada，Inc.簽訂了一份為期18年的租賃協議，租賃位於加拿大渥太華創新大道5050號的寫字樓，可出租面積為170582平方英尺。此外，2015年4月15日，Ciena Canada，Inc.與位於加拿大渥太華Terry Fox Drive 383和385Terry Fox Drive的大樓相鄰的兩座新寫字樓簽訂了為期15年的租賃協議，可出租面積約為255,000平方英尺。
古爾岡租約。2020年8月13日，Ciena India Pvt.Ltd將我們位於古爾岡Echelon Institution Sector 32地塊13號的一棟辦公樓的租賃協議延長了5年，該辦公樓毗鄰Ciena India Pvt.Ltd.租賃的另一棟建築，地塊位於古爾岡Echelon Institution Sector 32地塊14號。古爾岡寫字樓的可出租面積為282580平方英尺。
有關我們租賃義務的更多信息，請參閲本年度報告第II部分第(8)項中我們的合併財務報表附註17。
項目3.法律訴訟
中“訴訟”標題下列出的信息注：26我們的合併財務報表在本報告第II部分第(8)項中以引用的方式併入本文。
第294項礦山安全信息披露
不適用。
第二部分
第五項註冊人普通股市場、相關股東事項和發行人購買股權證券
(A)我們的普通股在紐約證券交易所交易，股票代碼為“CIEN”。
截至2020年12月11日，我們的普通股登記持有人約為845人，已發行普通股約為154,564,349股。我們從來沒有為我們的股本支付過現金股息。我們目前打算保留收益用於我們的業務，我們預計在可預見的未來不會支付任何現金紅利。
股票表現圖表
下圖顯示了2015年10月31日至2020年10月31日期間對我們的普通股、標準普爾北美技術多媒體網絡指數和羅素1000指數的投資累計總回報的比較。羅素1000指數由代表1000家市值最大的美國上市公司的股票組成。標準普爾北美技術-多媒體網絡指數由標準普爾總市場指數中的股票組成，這些股票被歸入全球行業分類標準通信設備子行業。本圖表不被視為向美國證券交易委員會提交的“徵集材料”或“存檔”，也不受1934年“證券交易法”(修訂後的“交易法”)第9.18節規定的責任的約束，也不應被視為通過引用被納入我們之前或隨後根據1933年證券法(修訂後的證券法)或“交易法”提交的任何文件中。
假設2015年10月31日分別向Ciena Corporation、標準普爾北美技術多媒體網絡指數(S&P North American Technology-Multimedia Networking Index)和羅素1000指數(Russell 1000)投資100美元，所有股息在月底再投資。
(B)並不適用。
(C)不適用。
第6項：精選合併財務數據
以下精選的綜合財務數據應與本年度報告第二部分的項目E7“管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析”以及本公司的綜合財務報表及其附註一併閲讀，這些數據包括在本年度報告第二部分的項目T8“財務報表和補充數據”中。我們有一個52周或53周的財政年度，每年在最接近10月最後一天的星期六結束，每年的季度結束在最接近1月、4月、7月和10月最後一天的星期六結束。2020財年、2019財年、2017財年和2016財年各為52周，2018財年為53周。從2020財年第二季度起，我們改變了財務報表和附註的報告列報方式，以反映財年結束的實際日期。由於這些日期可能會隨着時間段的不同而變化，為了保持一致性，我們之前提供了這樣的信息，即我們的會計年度在10月31日結束，我們的季度在1月31日、4月30日、7月31日和10月31日結束。這一變化僅影響此類信息的列報，是前瞻性的，不影響以前財務業績的可比性。對先前報告期間的引用已更改，以反映本文報告期間的實際期間結束日期，即2019年11月2日、2018年11月3日、2017年10月28日和2016年10月29日。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至年終的一年
(單位為千，每股數據除外) |
| | 2020年10月31日(1) (2) (3) (4) | | 2019年11月2日(1) (3) (4) | | 2018年11月3日(1) ) (2) (4) (5) | | 2017年10月28日 | | 2016年10月29日 |
| 營業收入 | $ | 3,532,157 | | | $ | 3,572,131 | | | $ | 3,094,286 | | | $ | 2,801,687 | | | $ | 2,600,573 | |
| | | | | | | | | |
| 毛利 | $ | 1,652,891 | | | $ | 1,542,066 | | | $ | 1,314,690 | | | $ | 1,245,786 | | | $ | 1,161,576 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 營業收入 | $ | 486,964 | | | $ | 346,766 | | | $ | 229,946 | | | $ | 214,722 | | | $ | 156,169 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 所得税撥備(福利)税 | $ | 94,670 | | | $ | 59,756 | | | $ | 493,471 | | | $ | (1,105,827) | | | $ | 14,134 | |
| 淨收益(虧損) | $ | 361,291 | | | $ | 253,434 | | | $ | (344,690) | | | $ | 1,261,953 | | | $ | 72,584 | |
| | | | | | | | | |
| 每股普通股基本淨收益(虧損) | $ | 2.34 | | | $ | 1.63 | | | $ | (2.40) | | | $ | 8.89 | | | $ | 0.52 | |
| 每股潛在普通股攤薄後淨收益(虧損) | $ | 2.32 | | | $ | 1.61 | | | $ | (2.49) | | | $ | 7.53 | | | $ | 0.51 | |
| 加權平均已發行基本普通股 | 154,287 | | | 155,720 | | | 143,738 | | | 141,997 | | | 138,312 | |
| 加權平均稀釋後潛在已發行普通股 | 155,955 | | | 157,612 | | | 143,738 | | | 169,919 | | | 150,704 | |
| 經營活動提供的淨現金 | $ | 493,654 | | | $ | 413,140 | | | $ | 229,261 | | | $ | 234,882 | | | $ | 289,520 | |
| 用於回購普通股的現金-回購計劃 | $ | 74,535 | | | $ | 150,076 | | | $ | 110,981 | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 現金、現金等價物和投資 | $ | 1,321,517 | | | $ | 1,023,999 | | | $ | 953,374 | | | $ | 969,429 | | | $ | 1,143,035 | |
| 遞延税項資產，淨額 | $ | 647,805 | | | $ | 714,942 | | | $ | 745,039 | | | $ | 1,155,104 | | | $ | 1,116 | |
| 總資產 | $ | 4,180,917 | | | $ | 3,893,346 | | | $ | 3,756,523 | | | $ | 3,951,711 | | | $ | 2,873,575 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 短期和長期債務，淨額 | $ | 683,286 | | | $ | 687,406 | | | $ | 693,450 | | | $ | 935,981 | | | $ | 1,253,682 | |
| | | | | | | | | |
| 總負債 | $ | 1,671,320 | | | $ | 1,720,585 | | | $ | 1,827,189 | | | $ | 1,815,369 | | | $ | 2,107,234 | |
| 股東權益 | $ | 2,509,597 | | | $ | 2,172,761 | | | $ | 1,929,334 | | | $ | 2,136,342 | | | $ | 766,341 | |
(1) 有關本公司董事會授權的股份回購計劃的信息，請參閲本報告第II部分第(8)項下的合併財務報表附註21。
(2) 有關2018年7月2日收購Packet Design，LLC(“Packet Design”)、2018年10月1日收購DonRiver Holdings，LLC(“DonRiver”)和2019年11月2日收購Centina Systems，Inc.(“Centina”)的其他信息，請參閲本年度報告第二部分第8項中的合併財務報表附註3。
(3) 有關我們短期和長期債務變化的更多信息，請參閲本年度報告第二部分第8項中的合併財務報表附註18。
(4) 有關我們的加權平均基本普通股和稀釋後潛在已發行普通股變化的更多信息，請參閲本年度報告第二部分第8項中的合併財務報表附註20。
(5) 2018財年的淨收入、遞延税項資產、淨資產、總資產和股東權益反映了重新計量遞延税項淨資產和聯邦過渡税的4.728億美元的影響。有關更多信息，請參閲本年度報告第二部分第8項中的合併財務報表附註22。
2019財年伊始，我們採用了與收入確認相關的新會計準則--會計準則編纂(ASC)606，對截至2018年10月31日尚未完成的合同採用修改後的追溯法。
在2020財年伊始，我們採用了與租賃相關的新會計準則ASC 842，該準則要求在修訂後的追溯基礎上將使用權資產和租賃負債記錄在租賃的資產負債表上，這樣就不會重報前期的相關金額。請參閲本年度報告第二部分第8項中我們的合併財務報表附註1，瞭解這項採用的影響。沒有其他因素對上述信息的可比性產生實質性影響。
第7項。 管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
以下討論和分析應與本年度報告其他部分包括的“精選綜合財務數據”和綜合財務報表及其附註一起閲讀。
概述
我們是一家網絡系統、服務和軟件公司，提供的解決方案使各種網絡運營商能夠部署和管理向企業和消費者提供服務的下一代網絡。我們提供硬件、軟件和服務，能夠在通信網絡上實現視頻、數據和語音流量的傳輸、路由、交換、聚合、服務交付和管理。我們的解決方案被通信服務提供商、有線和多服務運營商、網絡規模提供商、海底網絡運營商、政府、企業、研究和教育機構以及新興網絡運營商使用。
我們的解決方案包括網絡平臺，包括我們的融合分組光纖和分組網絡產品組合，這些平臺可以從網絡核心應用到最終用户接入點，並允許網絡運營商擴展容量、提高傳輸速度、分配流量並動態適應不斷變化的最終用户服務需求。我們的融合分組光纖產品組合包括支持內容到內容以及用户到內容連接的產品和解決方案，包括長途和區域、海底和數據中心互連網絡。我們的分組網絡產品組合包括支持下一代城域、接入和聚合網絡的產品和解決方案，將用户連接到5G、移動回程、虛擬化和企業服務等應用中的內容。
為了補充這些解決方案，我們提供了Platform Software，該軟件提供管理、域控制和專用應用程序，可自動執行網絡生命週期操作，包括配置設備和服務、網絡數據、分析和基於策略的保證，以實現跨多供應商和多域網絡環境的閉環自動化。通過我們的Blue Planet®軟件套件，我們使客户能夠通過基於軟件的網絡和IT基礎設施自動化來轉變其業務和運營支持系統(“OS”)。為了補充我們的硬件和軟件產品，我們提供廣泛的服務，幫助我們的客户構建、運營和改善他們的網絡和相關運營環境，包括網絡優化和遷移產品。
我們將我們的完整投資組合願景稱為自適應網絡。自適應網絡強調可編程的網絡基礎設施、軟件控制和自動化功能、網絡分析和智能以及相關的高級服務。通過將網絡基礎設施轉變為由自動化和分析驅動的動態、可編程環境，網絡運營商可以實現更大的業務靈活性，動態適應不斷變化的最終用户服務需求，並快速推出新的創收服務。他們還可以獲得寶貴的實時網絡洞察力，從而優化網絡運營並最大限度地實現網絡基礎設施投資的回報。
新冠肺炎疫情對我們業務和運營的影響
新冠肺炎於2020年3月被宣佈為流行病，並繼續對全球經濟、我們服務的行業和客户以及我們的運營產生重大影響。為了應對新冠肺炎疫情，我們將員工和業務合作伙伴的安全放在首位，同時在這一前所未有的時期繼續支持我們客户和社區的需求。我們還實施了業務連續性計劃，旨在最大限度地減少新冠肺炎疫情可能造成的業務中斷，並保護我們的供應鏈以及客户履行和支持運營。
對產品和服務的需求. 自新冠肺炎疫情爆發以來，我們經歷了一個充滿活力的需求環境，這從我們的訂單量和收入的重大變化中可見一斑。在2020財年第二季度，我們的產品和服務在與我們有供應商現有地位的較大客户集中在一起，獲得了高於典型訂單的訂單。當時，我們認為這些訂單中的一部分可能反映了面對疫情時基於客户具體考慮的短期購買行為，包括：客户對未來持續供應的擔憂；客户業務連續性行動的實施；我們加強努力以獲得對預期需求的更高可見性；客户消耗其現有庫存或備用設備；額外的網絡容量要求；資本支出的加速；以及可能由於疫情而對網絡提出的更高的帶寬需求。在2020財年第三季度和第四季度，我們的訂單量較2020財年第二季度的水平大幅下降，特別是在我們的通信服務提供商客户和有線電視運營商客户中。我們認為，這種更大的資本支出限制源於推遲或重新確定某些新的網絡計劃的優先順序，以及與大流行和經濟不確定性對其企業業務部門的影響相關的持續不確定性。因此，我們的訂單量在2020財年下半年明顯低於收入，對我們的可見性以及未來訂單和收入的前景構成了挑戰。
經期。我們預計這種更加謹慎的支出環境將持續到2021財年，並預計這些條件將在短期內繼續對我們的訂單量和收入產生不利影響。從長遠來看，我們仍然相信，新冠肺炎疫情對網絡基礎設施提出的獨特和日益增長的需求，以及全球遠程工作的相關增加，加速了某些趨勢，包括雲網絡採用、網絡彈性和靈活性以及增強的網絡自動化。我們相信，我們處於有利的競爭地位，能夠充分利用我們期望通過這些動態帶來的長期機會。
供應鏈。在2020財年第二季度，我們的一些零部件供應商-特別是那些在中國和馬來西亞設有工廠的供應商-經歷了與新冠肺炎相關的挑戰，導致供應能力暫時關閉或減少。雖然在許多情況下，我們能夠通過執行緩解規劃來克服這些條件，但供應鏈中斷對我們2020財年第二季度的收入產生了負面影響。在2020財年下半年，我們採取了一系列措施，其中一些措施仍在進行中，包括多來源和預訂購零部件和產成品庫存，以努力減少我們經歷的不利供應鏈狀況的影響。由於這些行動，以及與我們的供應商或他們運營所在地區的條件普遍改善，我們業務面臨的供應鏈相關挑戰在2020財年第三季度和第四季度有所減少，對收入沒有實質性影響。然而，無法保證與新冠肺炎相關的供應鏈中斷在未來不會持續或惡化。
服務和客户履行。由於現場訪問限制、客户可用性有限、項目延遲或客户重新確定優先順序以及旅行禁令或行動或聚會限制，我們向客户提供安裝、專業和履行服務的能力受到了一些幹擾。這些情況對2020財年第二季度的收入產生了不利影響，也影響了客户更新網絡項目計劃的時間安排，以及我們實施最近贏得的客户設計(主要是在國際市場)的能力。我們預計這些情況將在短期內持續下去，因此，將繼續對我們的收入和運營結果產生不利影響。我們繼續採取措施，與客户合作，確保他們的業務需求得到支持，同時保護我們員工、客户和業務合作伙伴的健康和安全。然而，如果限制或幹擾持續存在或惡化，包括航空運輸可用性下降、港口關閉或加強邊境控制或關閉，我們的業務、運營和滿足客户需求的能力可能會受到重大不利影響。
銷售與市場營銷部。我們業務的競爭性取決於我們與客户進行銷售和營銷活動的能力。例如，在過去幾年中，我們率先將領先的網絡解決方案推向市場，並圍繞這些新技術產品開展銷售和營銷活動的能力，對我們的收入和增長產生了重大影響。在2020財年上半年，我們率先向市場推出了採用我們的第五代WaveLogic®相干調制解調器技術的800 Gb技術。新冠肺炎導致的旅行限制和與客户互動的限制(如實地和實驗室試驗)已經對我們開展某些銷售和營銷活動的能力產生了負面影響，包括我們獲得新客户、鑑定和銷售新產品以及提高與客户的銷售額的能力。尤其是在我們沒有長期供應關係的情況下，例如在國際市場內，以及我們的Blue Planet Automation軟件和服務部門以及我們的分組網絡產品線。我們相信，客户在包括數據中心在內的網絡項目中更加剋制，也更加謹慎地確定何時何地增加網絡容量的優先順序。我們預計新網絡項目會在最初的時間表上延遲運行，這對我們2020財年的收入造成了不利影響。相反，我們最近的毛利率表現得益於這些動態，與利潤率往往較低的新設計勝利和生命早期項目相比，現有業務佔我們收入的比例更大。
市場增長和條件。我們認為，與疫情有關的持續擔憂及其對我們的通信服務提供商和有線電視運營商客户的企業業務部門的影響，繼續對總體業務速度產生不利影響，特別是對客户啟動新網絡項目的意願和能力的影響。例如，我們的服務提供商客户在一定程度上依賴於向消費者和企業出售服務，包括零售、娛樂和旅遊行業的服務，這些行業受到新冠肺炎疫情的負面經濟影響。同樣，我們的某些網絡級客户的商業模式嚴重依賴企業的廣告收入，包括那些受到新冠肺炎疫情嚴重影響的行業。由於這些動態，我們的潛在市場在2020財年的增長率與2019財年相比有所放緩，這對我們2020財年的收入產生了不利影響。我們預計，這些市場動態，包括客户支出受限和新業務執行速度放緩，將持續到2021財年。
流動性和資產負債表。截至2020財年第四季度末，我們擁有13億美元的現金和投資。我們相信，我們強大的流動性和資產負債表狀況是目前一個重要的競爭差異化因素。它使我們能夠繼續投資於創新，確保強大的庫存狀況，以支持客户並滿足營運資金需求。我們定期評估我們的流動性狀況、債務義務以及為我們的運營或投資計劃提供資金的預期現金需求，並可能考慮融資和其他可能提供給我們的市場機會。鑑於新冠肺炎潛在宏觀經濟影響的持續時間和嚴重程度存在不確定性，我們於2020年3月17日暫停了股票回購計劃下普通股的購買，並將投資主要重新分配給
美國政府支持的基金。2020年12月10日，我們宣佈將從2021財年第一季度開始恢復股票回購計劃。
新冠肺炎大流行和為遏制其傳播而採取的對策已經在全球範圍內造成了經濟和金融混亂。我們繼續監測情況，並積極評估對我們的業務、供應鏈、履行業務和客户需求的進一步影響。然而，新冠肺炎的形勢仍然是動態的，它對我們的業務和未來一段時間的運營結果的影響的持續時間和嚴重程度仍然不確定。如果新冠肺炎疫情或其不利影響變得更加嚴重或普遍，或者在我們、我們的客户、供應商或製造商開展業務的地點持續下去，或者我們的業務或運營受到更明顯的中斷，或者我們的經濟活動和對我們產品和服務的總體需求出現更大的中斷，我們的業務和未來的運營結果可能會受到實質性的不利影響。
市場機會
我們銷售通信網絡解決方案的市場是動態的，具有高變化率的特點，包括帶寬需求和網絡流量的快速增長、基於雲的服務和用於設計和採購網絡解決方案的新方法或“消費模式”的激增。新興的服務和應用，包括5G移動通信、光纖深度和物聯網，正在進一步影響或預計將影響有線網絡基礎設施，特別是在網絡邊緣，這裏需要更強的計算能力和自動化來提供最終用户所需的體驗質量。許多網絡運營商面臨着限制資本支出預算的壓力，因為他們無法以帶寬增長的速度增長網絡支出，包括由於其業務模式的原因。為了滿足這些不斷增長的服務需求並更好地管理網絡成本，許多網絡運營商都在尋求採用下一代基礎設施，這些基礎設施更具可編程性，能夠更好地利用數據進行網絡洞察、分析和自動化。其他網絡運營商在設計和採購網絡基礎設施解決方案時正在追求一系列不同的消費模式。為了利用這些不斷變化的市場動態，我們的自適應網絡願景和業務戰略包括本年度報告第1部分第1項中業務描述的“戰略”部分提出的舉措。
業務多元化
我們戰略的一個關鍵要素是繼續使我們的解決方案產品、客户基礎和地理覆蓋範圍多樣化，以滿足快速增長的應用和市場。我們相信，我們業務的持續多樣化對於應對我們經營所處的充滿活力的行業環境、發展我們的業務以及更好地抵禦潛在的放緩對特定地理位置、市場或客户羣的不利影響非常重要。在2020財年之前的最近幾個財年，我們的多元化和全球規模是我們收入強勁增長的關鍵因素。在2020財年，我們相信這種多元化使我們能夠保持更大程度的穩定性，並使我們能夠保持彈性，儘管新冠肺炎疫情對任何特定的地理位置、細分市場或客户賬户造成了影響。
技術創新投資
我們相信，我們的投資能力和我們努力推動我們市場的創新步伐，並在我們的競爭對手之前提供市場領先的產品，是我們市場中重要的競爭差異化因素。跟上市場對技術創新的需求需要相當大的研發投入能力和支出，2020財年研發支出佔運營支出的45.4%。在2020財年，我們在研發活動上投入了5.299億美元，與2019財年相比下降了約3.3%，這主要是由於新冠肺炎的影響。然而，我們預計2021財年我們的運營費用將增加，部分原因是為了支持對研發活動的額外投資。我們認為，在我們可尋址的地理位置、市場和客户羣中保持競爭力取決於我們在創新方面的持續大量投資，以及我們提供領先解決方案的能力，這些解決方案能夠採用下一代網絡基礎設施和不斷髮展的網絡解決方案消費模式。
光纖和分組基礎設施技術。我們專注於通過滿足快速增長的市場和應用(包括數據中心互聯、分組聚合和路由以及海底網絡)來發展我們的光纖和分組基礎設施業務。在2020財年，我們向市場推出了我們的第五代相干調制解調器技術，能夠在單個波長上提供每秒800 GB的容量，在2021年期間，我們預計將向市場推出我們的佔地面積優化的WaveLogic 5 Nano 100G-400G相干可插拔收發器。我們還在開發具有增強的IP/以太網功能的分組網絡解決方案，以將我們的潛在市場擴展到更多的下一代城域網和接入應用，包括分組路由、聚合和交換、5G交叉長途、光纖深度和邊緣計算。在2020財年，我們還宣佈未來將增加幾個新的路由平臺，以支持移動xHaul(前端、中程和回程)傳輸的需求，我們預計將在2021財年提供這些平臺。
藍色星球自動化軟件。我們繼續尋求有機投資和收購機會，以擴大我們的藍色星球自動化軟件和服務產品組合和業務。2019年11月4日，我們收購了私人持股的Centina Systems，Inc.，這是一家服務保證分析和網絡性能管理解決方案提供商。收購Centina旨在加速Blue Planet的軟件戰略，即提供閉環智能自動化解決方案，幫助通信服務提供商分析網絡狀況、流量需求和資源可用性，並確定流量的最佳位置，以實現最佳服務質量和資源利用率。有關此次收購和相關會計的更多信息，請參閲本報告第二部分第8項中的合併財務報表附註3。此外，我們還增強了適用於5G自動化應用的Blue Planet智能自動化軟件產品組合，包括與供應商無關的網絡切片功能和動態規劃功能，旨在更好地使移動網絡運營商能夠提供5G移動服務。
財政年終積壓
一般而言，我們根據客户根據框架協議下的採購訂單進行銷售，框架協議規範了我們產品和服務銷售的一般商業條款和條件。這些協議並不要求客户購買任何最低訂貨量或保證訂購量。此外，我們還會定期獲得新的網絡機會或網絡升級的業務，並經過遴選過程。在計算積壓時，我們只包括(I)尚未發貨的產品和尚未履行的服務的客户訂單；以及(Ii)與已交付的產品和已履行的服務相關的客户訂單，但根據適用的合同條款，這些訂單正在等待客户接受。一般來説，我們的客户可以在有限的事先通知下取消或更改他們的訂單，或者他們可以決定不接受我們的產品和服務，儘管取消和不接受的情況很少發生。積壓訂單可能在收到採購訂單後的幾個季度內完成，或者在某些服務義務的情況下，可能與多年支持期限有關。因此，積壓不一定被視為某一特定時期未來收入的準確指標。
截至2020年10月31日，我們的積壓金額為11.9億美元，而截至2019年11月2日的積壓金額為12.1億美元。積壓訂單包括來自商業和政府客户的產品和服務訂單。截至2020年10月31日的積壓包括大約193.5美元，主要與產品以及維護和支持服務的訂單有關，這些訂單預計在2021年財年內無法完成或執行。因為不同的公司可以用不同的方式來定義積壓，所以我們對積壓的表述可能無法與我們行業中的其他公司提出的數字相比較。
綜合運營結果
下面討論了我們2020財年與2019財年的財務狀況和運營結果。關於2019財年與2018財年的比較討論可在我們於2019年12月20日提交給SEC的截至2019年11月2日的Form 10-K財年年度報告第二部分第7項下找到(我們的“2019年年度報告”)，該報告可在SEC網站www.sec.gov和我們的投資者關係網站Invest or.ciena.com上免費獲得。
運營細分市場
我們的運營結果基於以下運營部門：(I)網絡平臺；(Ii)平臺軟件和服務；(Iii)藍色星球自動化軟件和服務；以及(Iv)全球服務。有關我們分部報告的更多信息，請參閲本年度報告第二部分第8項中的合併財務報表附註24。
2020財年與2019財年比較
營業收入
在2020財年，我們大約15.9%的收入是以非美元計價的，主要包括以歐元、加拿大元、日元、巴西雷亞爾、英鎊和印度盧比計價的銷售額。與2019財年相比，2020財年美元兑這些貨幣和其他貨幣出現波動。因此，由於外幣波動，我們報告的美元收入與2019財年相比略有減少，降幅約為1350萬美元，降幅為0.4%。下表列出了我們的運營部門收入在所示期間的變化(除百分比數據外，以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 財政年度 | | | | |
| 2020 | | %* | | 2019 | | %* | | 增加(減少) | | %** |
| 收入： | | | | | | | | | | | |
| 網絡平臺 | | | | | | | | | | | |
| 融合分組光纖 | $ | 2,547,647 | | | 72.1 | | | $ | 2,562,841 | | | 71.8 | | | $ | (15,194) | | | (0.6) | |
| 分組網絡 | 267,416 | | | 7.6 | | | 348,477 | | | 9.8 | | | (81,061) | | | (23.3) | |
| 網絡平臺總數 | 2,815,063 | | | 79.7 | | | 2,911,318 | | | 81.6 | | | (96,255) | | | (3.3) | |
| | | | | | | | | | | |
| 平臺軟件和服務 | 197,809 | | | 5.6 | | | 155,376 | | | 4.3 | | | 42,433 | | | 27.3 | |
藍色星球自動化軟件和服務 | 62,632 | | | 1.8 | | | 54,555 | | | 1.5 | | | 8,077 | | | 14.8 | |
| | | | | | | | | | | |
| 全球服務 | | | | | | | | | | | |
| 維護支持和培訓 | 269,354 | | | 7.6 | | | 261,337 | | | 7.3 | | | 8,017 | | | 3.1 | |
| 安裝和部署 | 152,003 | | | 4.3 | | | 148,233 | | | 4.1 | | | 3,770 | | | 2.5 | |
| 諮詢和網絡設計 | 35,296 | | | 1.0 | | | 41,312 | | | 1.2 | | | (6,016) | | | (14.6) | |
| 全球總服務量 | 456,653 | | | 12.9 | | | 450,882 | | | 12.6 | | | 5,771 | | | 1.3 | |
| | | | | | | | | | | |
| 合併收入 | $ | 3,532,157 | | | 100.0 | | | $ | 3,572,131 | | | 100.0 | | | $ | (39,974) | | | (1.1) | |
_________________________________
| | | | | |
| * | 表示總收入的% |
| ** | 表示2019年至2020年的百分比變化 |
•網絡平臺細分收入下降，反映出我們的融合分組光纖產品的產品線銷售額減少了1,520萬美元，我們的分組網絡產品的銷售額減少了8,110萬美元。
◦融合分組光纖銷售額下降，主要反映出我們的6500個分組光纖平臺主要面向通信服務提供商的銷售額減少了8,670萬美元。我們的Waveserver產品銷售額增加了3830萬美元，主要面向通信服務提供商和有線及多服務運營商，5400系列分組光平臺主要面向通信服務提供商，銷售額增加了2630萬美元，部分抵消了這一下降。
◦分組網絡銷售額下降，主要反映了我們向美洲某通信服務提供商出售的6500分組傳輸系統(PTS)的銷售額減少了8720萬美元。
•平臺軟件和服務部門收入增加，反映軟件銷售額增加2630萬美元，服務增加1610萬美元，主要是對通信服務提供商的服務增加。軟件銷售額的增長主要是因為我們的MCP軟件平臺銷售額增加了3210萬美元，但我們的OneControl統一管理系統軟件銷售額下降了690萬美元，這部分抵消了這一增長。我們繼續尋求客户進一步採用我們的MCP軟件平臺及其增強的特性和功能。隨着我們將現有客户以及特性和功能從傳統軟件轉移到此平臺，我們預計這一細分市場中傳統軟件解決方案的收入將會下降。
•藍色星球自動化軟件和服務 細分市場收入增加，主要反映軟件服務增加720萬美元。我們進入軟件自動化市場仍處於早期階段，因此，到目前為止，我們來自藍色星球自動化軟件平臺的收入並不可觀。
•全球服務 細分市場收入增加，主要是因為我們的維護支持和培訓以及我們的安裝和部署服務的銷售額增加了800萬美元，但由於上文所述的新冠肺炎的影響，我們的諮詢和網絡設計服務的銷售額減少了600萬美元，這部分抵消了增加的銷售額。
我們的運營部門在三個地理區域開展業務和運營：美洲、歐洲、中東和非洲(“EMEA”)以及亞太地區、日本和印度(“APAC”)。正如本年度報告第II部分第8項中的合併財務報表附註2所述(自2020財年開始)，我們的全球銷售和營銷組織將以前的北美、加勒比和拉丁美洲(“CALA”)地區合併為一個新的
美洲銷售區域。2020財年我們美洲地區收入下降的主要原因是加拿大、阿根廷和墨西哥的銷售額下降。2020財年我們歐洲、中東和非洲地區收入的增長主要是由荷蘭、阿聯酋和法國的銷售額增加推動的，但英國銷售額的下降部分抵消了這一增長。2020財年亞太地區收入下降的主要原因是日本、印度和韓國的銷售額下降，新加坡和澳大利亞的銷售額增加部分抵消了這一下降。下表反映了我們收入的地理分佈，這主要基於我們交付產品和服務的相關位置。當按地理分佈考慮時，我們的收入可能會有很大波動，大型網絡項目(特別是在美國以外)的收入確認時間可能會導致任何特定時期的地理收入結果出現很大差異。下表列出了所示期間收入地理分佈的變化(除百分比數據外，以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 財政年度 | | | | |
| 2020 | | %* | | 2019 | | %* | | 增加
(減少) | | %** |
| 美洲 | $ | 2,469,278 | | | 69.9 | | | $ | 2,503,913 | | | 70.1 | | | $ | (34,635) | | | (1.4) | |
| EMEA | 591,468 | | | 16.8 | | | 566,718 | | | 15.9 | | | 24,750 | | | 4.4 | |
| APAC | 471,411 | | | 13.3 | | | 501,500 | | | 14.0 | | | (30,089) | | | (6.0) | |
| 總計 | $ | 3,532,157 | | | 100.0 | | | $ | 3,572,131 | | | 100.0 | | | $ | (39,974) | | | (1.1) | |
_________________________________
| | | | | |
| * | 表示總收入的% |
| ** | 表示2019年至2020年的百分比變化 |
•美洲收入減少了， 主要反映了我們網絡平臺部門的銷售額減少了8110萬美元，藍色星球自動化軟件和服務部門的銷售額減少了330萬美元。我們的平臺軟件和服務部門的銷售額增加了3080萬美元，全球服務部門的銷售額增加了1900萬美元，部分抵消了這些銷售額的下降。我們網絡平臺部門收入的下降反映出分組網絡產品的產品線銷售額減少了8970萬美元，其中包括我們向通信服務提供商銷售的6500分組傳輸系統(PTS)減少了8790萬美元。我們的網絡平臺部門還反映出融合分組光纖產品的銷售額增加了860萬美元，其中包括主要來自政府、有線電視和多業務運營商、海底網絡運營商和通信服務提供商的一系列垂直客户的銷售貢獻，以及對我們的Waveserver產品持續強勁的需求，這部分抵消了與大型通信服務提供商的6500個分組光纖平臺銷售額的下降。
•歐洲、中東和非洲地區的收入增加，主要是 我們的網絡平臺部門的銷售額增加了2040萬美元，平臺軟件和服務部門的銷售額增加了520萬美元，藍色星球自動化軟件和服務部門的銷售額增加了340萬美元，但全球服務部門的銷售額減少了420萬美元，部分抵消了這一增長。我們網絡平臺部門收入的增長反映出融合分組光纖產品的產品線銷售額增加了1,580萬美元，這主要是因為我們的6500個分組光纖平臺向通信服務提供商和網絡規模提供商的銷售額增加了840萬美元，我們的5400個系列分組光纖平臺向通信服務提供商的銷售額增加了650萬美元。
•亞太地區收入下降，主要反映我們的網絡平臺部門的銷售額減少了3560萬美元，我們的全球服務部門的銷售額減少了900萬美元。藍色星球自動化軟件和服務部門的銷售額增加了800萬美元，平臺軟件和服務部門的銷售額增加了640萬美元，部分抵消了這些銷售額的下降。我們網絡平臺部門收入的下降主要反映了我們的6500分組光平臺對日本和印度通信服務提供商的銷售額減少了5650萬美元，但我們的Waveserver產品(主要是網絡規模提供商)的銷售額增加了1670萬美元，這部分抵消了這一影響。
在2020財年和2019財年，我們的前十大客户分別貢獻了我們收入的54.5%和59.3%。因此，我們的財務業績與相對少數客户的支出密切相關，並可能受到影響這些客户業務的市場、行業或競爭動態的重大影響。我們對數量相對較少的客户的依賴增加了我們在他們的支出水平、網絡優先級和購買策略變化中的風險敞口。一個重要客户的流失可能會對我們的業務和運營結果產生實質性的不利影響，我們的運營結果可能會按季度波動，這取決於與這些大客户的銷售量和採購優先順序。2020財年對AT&T的銷售額為3.732億美元，佔總收入的10.6%；2019年對AT&T的銷售額為3.887億美元，佔總收入的10.9%。Verizon在2019財年的營收為4.598億美元，佔總收入的12.9%。2019財年，我們的一個網絡規模客户的銷售額為3.706億美元，佔總收入的10.4%。沒有考慮到其他客户
在2020財年或2019財年佔我們收入的10%以上。我們最大客户的身份和可歸因於我們最大客户的收入的百分比在不同時期有所不同。例如，上述網絡規模提供商在2019財年對我們的收入貢獻首次超過10%。
雖然帶寬增長和網絡發展的驅動力依然強勁，但我們的許多網絡運營商客户都面臨着限制資本支出預算的壓力，他們的企業無法以帶寬增長的速度增長網絡支出。因此，隨着我們不斷創新並推出可增加容量或功能的更強大的新解決方案，市場期望從性價比角度看比現有或競爭對手的解決方案更具成本效益的解決方案。這種由技術驅動的常規價格壓縮、我們市場中的價格競爭以及客户持續努力管理網絡成本可能會影響我們的增長率，並要求我們增加產品出貨量以維持和增長收入。
銷貨成本和毛利
銷售商品的產品成本主要包括支付給第三方合同製造商的金額、組件成本、與員工相關的成本和管理費用、與製造相關的運營相關的運輸和物流成本、保修和其他合同義務、特許權使用費、許可費、無形資產攤銷、過剩和陳舊庫存的成本，以及(如果適用)承諾的客户合同的估計損失。
銷售商品的服務成本主要包括與我們提供的服務(包括安裝、部署、維護支持、諮詢和培訓活動)相關的直接成本和第三方成本，如果適用，還包括承諾的客户合同的估計損失。這些成本中的大部分與人事有關，包括與員工和第三方承包商相關的成本。
我們的毛利佔營收的百分比或“毛利”可能會因多種因素而波動，特別是在季度基礎上。我們的毛利率可能會波動，並受到不利影響，具體取決於我們在特定細分市場、產品線、地理位置或客户中的收入集中度，包括我們在特定時期銷售軟件的成功情況。我們的毛利率仍然高度依賴於我們持續推動產品成本降低的能力，而不是我們在市場上經常遇到的價格侵蝕。此外，我們經常被要求與激進的價格和商業條款競爭，為了確保與新客户和現有客户的業務，我們可能會同意對毛利率產生不利影響的定價或其他不利的商業條款。如果成功奪取市場份額並贏得新業務，這些定價動態和網絡部署的早期階段可能會給毛利率帶來額外壓力。新網絡建設的早期階段通常還包括更加集中較低利潤率的“通用”設備、光電子銷售和安裝服務，目的是在我們向客户銷售通道卡和維護服務以增加其網絡容量或服務時提高利潤率。與利潤率更高的現有解決方案相比，基於技術的價格壓縮以及引入或替代性價比更高的新平臺可能會影響毛利率。毛利率還會受到超額和陳舊庫存和保修義務費用變化的影響。
服務毛利率可能受到客户和服務組合的影響，特別是部署和維護服務的組合、地理組合以及支持此業務的任何內部資源投資的時間和範圍。
下表列出了所示期間的收入、銷售成本和毛利潤的變化(除百分比數據外，以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 財政年度 | | | | |
| 2020 | | %* | | 2019 | | %* | | 增加
(減少) | | %** |
| 總收入 | $ | 3,532,157 | | | 100.0 | | | $ | 3,572,131 | | | 100.0 | | | $ | (39,974) | | | (1.1) | |
| 商品銷售總成本 | 1,879,266 | | | 53.2 | | | 2,030,065 | | | 56.8 | | | (150,799) | | | (7.4) | |
| 毛利 | $ | 1,652,891 | | | 46.8 | | | $ | 1,542,066 | | | 43.2 | | | $ | 110,825 | | | 7.2 | |
_________________________________
| | | | | |
| * | 表示總收入的% |
| ** | 表示2019年至2020年的百分比變化 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 財政年度 | | | | |
| 2020 | | %* | | 2019 | | %* | | 增加
(減少) | | %** |
| 產品收入 | $ | 2,914,790 | | | 100.0 | | | $ | 2,983,815 | | | 100.0 | | | $ | (69,025) | | | (2.3) | |
| 銷售商品的產品成本 | 1,573,791 | | | 54.0 | | | 1,716,358 | | | 57.5 | | | (142,567) | | | (8.3) | |
| 產品毛利 | $ | 1,340,999 | | | 46.0 | | | $ | 1,267,457 | | | 42.5 | | | $ | 73,542 | | | 5.8 | |
_________________________________
| | | | | |
| * | 表示產品收入的% |
| ** | 表示2019年至2020年的百分比變化 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 財政年度 | | | | |
| 2020 | | %* | | 2019 | | %* | | 增加
(減少) | | %** |
| 服務收入 | $ | 617,367 | | | 100.0 | | | $ | 588,316 | | | 100.0 | | | $ | 29,051 | | | 4.9 | |
| 售出商品的服務成本 | 305,475 | | | 49.5 | | | 313,707 | | | 53.3 | | | (8,232) | | | (2.6) | |
| 服務業毛利 | $ | 311,892 | | | 50.5 | | | $ | 274,609 | | | 46.7 | | | $ | 37,283 | | | 13.6 | |
_________________________________
| | | | | |
| * | 表示服務收入的% |
| ** | 表示2019年至2020年的百分比變化 |
•毛利潤佔收入的百分比增額 由於我們的毛利率顯著受益於客户和產品線的有利組合，我們認為這是由於新冠肺炎相關因素的短期影響，在較小程度上也得益於我們服務利潤率的持續改善。由於新冠肺炎的影響以及上面“概述”中描述的對銷售和營銷活動的相關限制，在2020財年的最後三個季度，我們收入的較高比例來自於銷售在現有客户的網絡中部署的現有技術產品，而不是向新客户銷售、最近贏得設計的早期網絡部署或新平臺的引入，這些產品的利潤率往往較低。我們預計，隨着疫情對新業務的一些影響減輕，以及我們的總收入恢復到現有業務和新業務收入中更典型的構成，我們的毛利率將從這些較高的短期水平下降。我們擴大客户基礎或市場份額的努力在前幾個時期對我們的毛利率產生了不利影響，這取決於我們在特定時期來自新贏得或早期部署的收入組合。
•產品毛利佔產品收入的百分比增長，主要是由於如上所述客户和產品線的有利組合，以及持續的產品成本降低，但部分被我們在此期間遇到的基於市場的價格壓縮所抵消。
•服務毛利佔服務收入的百分比這主要是由於維護服務合同的收入更加集中，增量成本相對較低，以及受新冠肺炎的影響，早期網絡部署活動減少。
運營費用
2020財年的運營費用比2019財年報告的水平有所下降，主要是因為與我們的年度現金激勵薪酬計劃相關的某些可變薪酬成本減少，以及新冠肺炎對我們旅行和娛樂成本的影響。
運營費用由下面描述的構成要素組成。
•研發費用主要包括工資和相關員工費用(包括基於股份的薪酬費用)、與設計、開發、產品測試相關的原型成本、折舊費用和第三方諮詢費用。
•銷售和營銷費用主要包括工資、佣金和相關員工費用(包括股份薪酬費用)和銷售和營銷支持費用，包括差旅、示範單位、展會費用和第三方諮詢費。
•一般和行政費用主要包括工資和相關員工費用(包括基於股份的薪酬費用)以及第三方諮詢和其他服務的費用。
•無形資產攤銷主要反映了所購技術的攤銷和我們收購所衍生的客户關係的價值。
•採購和整合成本包括與我們收購DonRiver和Centina相關的財務、法律和會計顧問費用、遣散費和其他與員工相關的成本，包括與收購DonRiver相關的三年盈利安排相關的成本和收購對價的收回。
•重大資產減值和重組成本主要反映我們採取的行動，以改善我們的勞動力、設施和運營成本與感知的市場機會、業務戰略、市場和業務條件的變化、某些業務流程的重新設計以及資產重大減值之間的關係。
在2020財年，我們大約48.5%的運營費用是以非美元計價的，包括加拿大元、印度盧比、巴西雷亞爾、英鎊和歐元。與2019財年相比，2020財年美元兑這些貨幣和其他貨幣出現波動。因此，我們報告的以美元計價的運營費用減少了大約620萬美元，或0.5%，扣除套期保值。
下表列出了所示期間的運營費用變化(除百分比數據外，以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 財政年度 | | | | |
| 2020 | | %* | | 2019 | | %* | | 增加
(減少) | | %** |
| 研究與發展 | $ | 529,888 | | | 15.0 | | | $ | 548,139 | | | 15.3 | | | $ | (18,251) | | | (3.3) | |
| 銷售和營銷 | 416,425 | | | 11.8 | | | 423,046 | | | 11.8 | | | (6,621) | | | (1.6) | |
| 一般和行政 | 169,548 | | | 4.8 | | | 174,399 | | | 4.9 | | | (4,851) | | | (2.8) | |
| 無形資產攤銷 | 23,383 | | | 0.7 | | | 21,808 | | | 0.6 | | | 1,575 | | | 7.2 | |
| 採購和整合成本 | 4,031 | | | 0.1 | | | 3,370 | | | 0.1 | | | 661 | | | 19.6 | |
| 重大資產減值和重組成本 | 22,652 | | | 0.6 | | | 24,538 | | | 0.7 | | | (1,886) | | | (7.7) | |
| | | | | | | | | | | |
| 業務費用共計 | $ | 1,165,927 | | | 33.0 | | | $ | 1,195,300 | | | 33.4 | | | $ | (29,373) | | | (2.5) | |
| | | | | | | | | | | |
_________________________________
| | | | | |
| * | 表示總收入的% |
| ** | 表示2019年至2020年的百分比變化 |
•研發費用扣除套期保值後的外匯匯率淨額為350萬美元，主要是由於美元兑加元和印度盧比走強。包括匯率影響在內，研發費用減少1830萬美元。這一下降主要反映了新冠肺炎帶來的員工和薪酬成本、專業服務、設施成本以及差旅和娛樂成本的下降，但被軟件技術成本的增加部分抵消了這一下降。
•銷售和營銷費用受益於160萬美元的外匯匯率，主要是由於美元對巴西雷亞爾走強。包括匯率影響在內，銷售和營銷費用減少了660萬美元。這一減少主要反映了由於新冠肺炎導致的旅行限制導致的旅行和娛樂成本的下降，但被員工和薪酬成本的增加部分抵消了這一下降。
•一般和行政費用受益於110萬美元的外匯匯率，主要是由於美元兑印度盧比和巴西雷亞爾走強。包括匯率、一般費用和行政費用的影響 減少了 490萬美元。這一減少主要反映了員工和薪酬成本以及旅行和娛樂成本的減少，部分被壞賬支出增加所抵消。
•無形資產攤銷增加的原因是我們在2020財年第一季度收購Centina時獲得了更多無形資產。
•採購和整合成本反映與僱傭相關的成本和與收購DonRiver相關的三年盈利安排相關的收購對價的回收，以及與我們收購Centina相關的法律、員工相關和其他成本。
•重大資產減值和重組成本反映全球裁員，作為業務優化戰略的一部分，以提高毛利率，限制運營成本，重新設計某些業務流程，以及對我們在美國和印度騰出未使用空間的某些設施位置做出不利的租賃承諾。
其他項目
下表列出了所示期間其他項目的變化(除百分比數據外，以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 財政年度 | | | | |
| 2020 | | %* | | 2019 | | %* | | 增加
(減少) | | %** |
| 利息和其他收入(虧損)，淨額 | $ | 964 | | | — | | | $ | 3,876 | | | 0.1 | | | $ | (2,912) | | | (75.1) | |
| 利息支出 | $ | 31,321 | | | 0.9 | | | $ | 37,452 | | | 1.0 | | | $ | (6,131) | | | (16.4) | |
| 債務清償/修改損失 | $ | (646) | | | — | | | $ | — | | | — | | | $ | 646 | | | — | |
| | | | | | | | | | | |
| 所得税撥備 | $ | 94,670 | | | 2.7 | | | $ | 59,756 | | | 1.7 | | | $ | 34,914 | | | 58.4 | |
_________________________________
| | | | | |
| * | 表示總收入的% |
| ** | 表示2019年至2020年的百分比變化 |
•利息和其他收入(虧損)，淨額減少，主要是由於我們的投資利率降低而導致利息收入下降，但由於成本法股權投資賬面價值的有利調整以及匯率對以相關功能貨幣以外的貨幣計價的資產和負債的影響(扣除對衝活動)，部分抵消了這一影響。
•利息支出減少了， 主要是由於倫敦銀行同業拆借利率的降低影響了我們的2025年新定期貸款。有關我們2025年定期貸款的更多信息，請參閲本報告第二部分第8項下的合併財務報表附註18。
•債務清償和修改損失反映了我們2025年定期貸款的再融資。見本報告第二部分第8項下的合併財務報表附註18。
•所得税撥備增加，由於2020財年收益增加，2020財年實際税率高於2019財年，主要是由於更高的外國實際税率。
分部利潤(虧損)
下表列出了各個時期我們部門利潤(虧損)的變化(單位為千，百分比數據除外)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 財政年度 | | |
| 2020 | | 2019 | | 增加
(減少) | | %* |
| 部門利潤(虧損)： | | | | | | | |
| 網絡平臺 | $ | 827,105 | | | $ | 759,244 | | | $ | 67,861 | | | 8.9 | |
| 平臺軟件和服務 | $ | 105,609 | | | $ | 64,210 | | | $ | 41,399 | | | 64.5 | |
| 藍色星球自動化軟件和服務 | $ | (12,446) | | | $ | (17,769) | | | $ | 5,323 | | | (30.0) | |
| 全球服務 | $ | 202,735 | | | $ | 188,242 | | | $ | 14,493 | | | 7.7 | |
_________________________________
•網絡平臺細分市場利潤 增長，主要是由於毛利率提高和研發成本降低，但被上述較低的銷售量部分抵消。
•平臺軟件和服務細分市場利潤 增長，主要是由於如上所述銷售量增加以及研發成本降低，但部分被軟件相關服務毛利率下降所抵消。
•藍色星球自動化軟件和服務 線段虧損減少，主要是因為軟件相關服務的毛利增加和銷售量增加，但部分被研發成本增加和無形攤銷成本增加導致的軟件收入毛利率下降所抵消。
•全球服務細分市場如上所述，利潤增加，主要是由於毛利率的提高和銷售量的增加。
流動性與資本資源
概述。在截至2020年10月31日的財年，我們從運營中產生了4.937億美元的現金，因為我們的淨收入(經非現金費用調整)6.935億美元超過了1.998億美元的營運資金要求。有關經營活動提供的現金的更多詳細信息，請參閲下面“經營活動提供的現金”標題下的討論。
2020財年，現金、現金等價物和投資增加了2.975億美元。上述業務的現金被以下項目部分抵消：(I)用於為我們的投資活動提供資金的現金總計8270萬美元；(Ii)根據我們的股票回購計劃用於股票回購的現金7450萬美元；(Iii)用於收購Centina的現金2830萬美元，扣除獲得的現金；(Iv)在授予員工股票單位獎勵時回購的股票，涉及預扣税款3250萬美元；以及(V)用於支付我們將於2019年9月28日到期的定期貸款的現金。在2020財年，根據我們的員工股票購買計劃發行股票的收益提供了2810萬美元的現金。
有關這些交易的信息，請參閲本報告第二部分第8項中我們的合併財務報表附註3、18和21。
下表列出了我們的現金和現金等價物以及可銷售債務證券投資的變化(以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 增加(減少) |
| 現金和現金等價物 | $ | 1,088,624 | | | $ | 904,045 | | | $ | 184,579 | |
| 對有價證券的短期投資 | 150,667 | | | 109,940 | | | 40,727 | |
| 對有價證券的長期投資 | 82,226 | | | 10,014 | | | 72,212 | |
| 現金和現金等價物以及有價證券投資總額 | $ | 1,321,517 | | | $ | 1,023,999 | | | $ | 297,518 | |
流動性的主要來源。我們手頭的主要流動性來源包括我們的現金和投資，截至2020年10月31日，現金和投資總額為13.2億美元，以及我們和我們的某些子公司參與的基於高級擔保資產的循環信貸安排(“ABL信貸安排”)。我們於2019年10月28日與我們的某些子公司簽訂的ABL信貸安排取代了之前的基於高級擔保資產的循環信貸安排，並提供了3億美元的總承諾額，到期日為2024年10月28日。我們主要使用ABL信貸機制來支持在我們正常業務過程中出現的信用證的簽發，從而減少我們抵押這些工具所需的現金使用。截至2020年10月31日，在我們的ABL信貸安排下，未償還信用證總額為8300萬美元。截至2020年10月31日，ABL信貸安排下沒有未償還的借款。
國外流動性。截至2020年10月31日，我們的海外子公司持有的現金、現金等價物和短期投資總額為9620萬美元。我們打算將我們的海外收益無限期地再投資。如果我們將這些累積的外國收益匯回國內，與外國預扣税相關的未確認遞延所得税負債的暫定金額將約為2500萬美元。見本報告第二部分第8項所列我們合併財務報表附註22。
股票回購授權。在……上面 2018年12月13日，我們宣佈董事會批准了一項計劃，回購最多5億美元的普通股，完全取代了2018財年批准的上一次股票回購計劃。鑑於新冠肺炎潛在宏觀經濟影響的持續時間和嚴重程度存在不確定性，我們於2020年3月17日暫停了該計劃下的普通股購買。在2020財年，我們根據該計劃回購了7,450萬美元，截至2020年10月31日，目前授權下的剩餘資金為275.4美元。2020年12月10日，我們宣佈將從2021財年第一季度開始恢復股票回購計劃。回購的金額和時間會受到不同因素的影響。
這些因素包括流動性、現金流、股票價格以及一般商業和市場狀況。本程序可隨時修改、暫停或中止。
流動性頭寸。根據過去的業績和目前的預期，我們相信，運營現金、現金、現金等價物、投資和其他流動性來源，包括我們的ABL信貸安排，將至少在未來12個月內滿足我們的營運資金需求、資本支出和與我們的運營相關的其他流動性需求。我們定期評估我們的流動性狀況、債務義務以及為我們的運營或投資計劃提供資金的預期現金需求，並將繼續考慮我們可能獲得的融資和其他市場機會。我們定期評估管理我們資本結構和市場機會的替代方案，以增強我們的流動性，並提供進一步的運營和戰略靈活性。雖然到目前為止，新冠肺炎疫情還沒有對我們的流動性和資本資源產生實質性影響，但它已經導致資本市場和信貸市場的中斷和波動。新冠肺炎疫情對經濟或市場造成進一步影響的持續時間和嚴重程度仍不確定，也不能保證它未來不會對我們的流動性和資本資源產生不利影響，包括我們進入資本市場的能力。
經營活動提供的現金
以下各節闡述了2020財年運營活動提供的4.937億美元現金的組成部分：
淨收入(經非現金費用調整)
下表列出了我們2020財年的淨收入(經非現金費用調整)(單位：千)：
| | | | | |
| | 截至年終的一年 |
| | 2020年10月31日 |
| 淨收入 | $ | 361,291 | |
| 非現金費用調整： | |
| |
| |
| |
| 設備、建築物、傢俱和固定裝置折舊以及租賃改進攤銷 | 93,908 | |
| 基於股份的薪酬成本 | 67,758 | |
| 無形資產攤銷 | 38,619 | |
| 遞延税金 | 64,339 | |
| 壞賬撥備 | 8,855 | |
| 存貨過剩和陳舊撥備 | 24,701 | |
| 關於保證的規定 | 22,417 | |
| 其他 | 11,628 | |
| 淨收入(經非現金費用調整) | $ | 693,516 | |
週轉金
在2020財年，我們使用了1.998億美元現金作為營運資金。下表列出了營運資金中使用的現金的主要組成部分(以千為單位)：
| | | | | |
| | 截至年終的一年 |
| | 2020年10月31日 |
應收賬款中使用的現金 | $ | (17,299) | |
庫存中使用的現金 | (25,044) | |
用於預付費用和其他費用的現金 | (38,998) | |
用於應付帳款、應計項目和其他債務的現金 | (117,931) | |
遞延收入提供的現金 | 2,519 | |
用於經營租賃資產和負債的現金，淨額 | (3,109) | |
| 用於營運資金的現金總額 | $ | (199,862) | |
與2019財年末相比：
•2020財年應收賬款中使用的1730萬美元現金反映了2020財年第四季度末銷售額的增加；
•2020財年庫存中使用的2,500萬美元現金主要反映了為滿足客户交貨時間表而增加的產成品，這與我們在2020財年最後三個季度採取的一些行動有關，目的是減輕由於新冠肺炎相關中斷而對我們的業務和運營產生不利供應鏈影響的風險；
•2020財年用於預付費用和其他費用的3900萬美元現金主要反映了未來支付給客户的預付折扣的增加；
•2020財年在應付帳款、應計項目和其他債務中使用的1.179億美元現金主要反映了與我們的年度現金激勵薪酬計劃相關的員工獎金應計項目減少以及庫存採購付款增加；
•2020財年遞延收入提供的250萬美元現金表明，在確認收入之前，從客户那裏收到的預付款有所增加；以及
•2020財年用於運營租賃資產和負債的310萬美元現金淨額是為運營租賃支付的現金。有關詳情，請參閲本報告第二部分第8項中的合併財務報表附註17。
2020財年和2019財年，我們的未償還天數銷售額(DSO)均為82天。由於庫存增加，我們的庫存週轉率從2019財年的5.0週轉率下降到2020財年的4.6週轉率。DSO的計算包括應收賬款和包括在預付費用和其他費用中的未開票應收賬款的合同資產。
支付利息的現金
下表列出了2020財年支付的利息現金(單位：千)：
| | | | | |
| | 截至年終的一年 |
| 2020年10月31日 |
2025年9月28日到期的定期貸款(舊)(1) | 6,691 | |
2025年9月28日到期的定期貸款(新增)(2) | 12,306 | |
利率互換(3) | 7,258 | |
ABL信貸安排(4) | 1,801 | |
| 資本租賃 | 4,781 | |
| 期內支付的現金總額 | $ | 32,837 | |
(1) 舊2025年定期貸款的利息根據選定的借款利息期限定期支付。舊的2025年定期貸款在選定的借款期內以LIBOR計息，另加2.00%的利差，但最低LIBOR利率為0.00%。2020年1月23日，我們對這筆定期貸款進行了再融資，並將其置換為新的2025年定期貸款。見本年度報告第二部分第8項所列合併財務報表附註18。
(2) 2025年新定期貸款的利息根據選定的借款利息期定期支付。新的2025年定期貸款在選定的借款期內按LIBOR計息，另加1.75%的利差，但最低LIBOR利率為0.00%。2020財年末，新的2025年定期貸款利率為1.90%。
(3) 利率互換將2025年新定期貸款中3.5億美元的倫敦銀行同業拆借利率固定在2.957%，截止2023年9月。
(4) 在2020財年，我們利用ABL信貸安排及其前身抵押了某些備用信用證，並支付了180萬美元的承諾費、利息支出和與ABL信貸安排相關的其他行政費用。
有關我們的定期貸款、ABL信貸安排和利率互換的更多信息，請參閲本年度報告第II部分第8項和本年度報告第II部分第7A項中的綜合財務報表附註15、18和19。
合同義務
以下是截至2020年10月31日我們根據合同義務支付的未來最低付款摘要(單位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 總計 | | 不到一人
年 | | 一到三個
年份 | | 三到五個
年份 | | 此後 |
2025年9月28日到期的定期貸款本金(1) | $ | 687,803 | | | $ | 6,930 | | | $ | 13,860 | | | $ | 667,013 | | | $ | — | |
2025年9月28日到期的定期貸款利息(1) | 64,032 | | | 13,220 | | | 26,039 | | | 24,773 | | | — | |
利率掉期到期付款(1) | 29,050 | | | 9,956 | | | 19,094 | | | — | | | — | |
經營租賃(2) | 86,414 | | | 20,989 | | | 34,104 | | | 21,956 | | | 9,365 | |
購買義務(3) | 524,074 | | | 524,074 | | | — | | | — | | | — | |
融資租賃(4) | 97,333 | | | 7,444 | | | 15,712 | | | 16,076 | | | 58,101 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
總計(5) | $ | 1,488,706 | | | $ | 582,613 | | | $ | 108,809 | | | $ | 729,818 | | | $ | 67,466 | |
(1) 新的2025年定期貸款的利息和利率掉期項下到期的付款的利息是可變的，並使用資產負債表日的有效利率計算。有關我們的定期貸款和利率互換的更多信息，請參閲本年度報告第II部分第8項和本年度報告第II部分第7A項中的綜合財務報表附註15和18。
(2) 這是受經營租賃會計約束的最低租賃支付總額。有關我們經營租賃的更多信息，請參閲本年度報告第II部分第8項中的綜合財務報表附註17。
(3) 採購義務涉及對我們的合同製造商和零部件供應商的庫存採購訂單承諾。在某些情況下，我們可以取消、重新安排或調整這些訂單。因此，上述報告的數額中只有一部分涉及確定的、不可取消的和無條件的債務。
(4) 這代表受融資租賃會計約束的最低租賃付款總額。有關更多信息，請參閲本年度報告第二部分第8項中的合併財務報表附註17。
(5) 截至2020年10月31日，我們的合併資產負債表上還有960萬美元的其他長期債務，用於未確認的税收頭寸，這些未包括在本表中，因為無法合理估計與相應税務機關進行任何現金結算的時間或金額。
我們的一些商業承諾，包括上文規定的經營租賃中的一些未來最低付款和對客户的某些承諾，由我們的ABL信貸安排擔保的備用信用證或限制性現金擔保。受限現金餘額包括在其他流動資產或其他長期資產中，具體取決於基礎信用證義務的期限。以下是截至2020年10月31日按承諾到期日由備用信用證擔保的我們的商業承諾摘要(單位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 總計 | | 不到一人
年 | | 一比一
三年 | | 三到三個人
五年 | | 此後 |
| 備用信用證 | $ | 82,971 | | | $ | 35,330 | | | $ | 24,464 | | | $ | 11,089 | | | $ | 12,088 | |
表外安排
我們不參與任何表外融資安排。特別是，我們在所謂的有限目的實體(包括特殊目的實體(SPE)和結構性金融實體)中沒有任何股權。
關鍵會計政策和估算
在編制我們的合併財務報表時，我們需要做出影響資產、負債、收入和費用的報告金額以及或有資產和負債的相關披露的估計和判斷。就其性質而言，這些估計和判斷受到固有程度的不確定性的影響。我們不斷地重新評估我們的估計，包括與收入確認、基於股份的補償、壞賬、庫存、無形資產和其他長期資產、商譽、所得税、保證義務、重組、衍生品和對衝以及或有和訴訟有關的估計。我們的估計是基於歷史經驗和我們認為在這種情況下合理的各種其他假設。對我們某些判斷、假設和估計的投入反映了我們可獲得的有關新冠肺炎大流行的經濟影響的信息，以及對其對我們的業務和我們的關鍵和重要會計估計的影響的預期。在其他方面，這些估計構成了對資產和負債賬面價值的判斷的基礎，而這些資產和負債的賬面價值從其他來源看起來並不是很明顯。在不同的假設或條件下，實際結果可能與這些估計值大不相同。如果我們的估計與實際結果之間存在重大差異，我們的合併財務報表將受到影響。此外，包括由於新冠肺炎大流行的持續時間和嚴重程度尚不確定，我們的某些估計可能需要進一步
判斷或修改，因此具有更高的變異性和波動性。隨着事態的不斷髮展，我們的估計可能會在未來一段時間內發生實質性變化。
我們認為，以下關鍵會計政策反映了我們在編制合併財務報表時使用重大判斷和估計的領域。
收入確認
當承諾的產品或服務的控制權轉移給其客户時，我們確認收入，金額反映了我們預期有權換取這些產品或服務的對價。
我們通過應用以下五步法來確定收入確認：
•與客户簽訂的一份或多份合同的標識；
•合同中履行義務的確定；
•交易價格的確定；
•將交易價格分配給合同中的履約義務；以及
•當我們履行一項業績義務時，或作為履行義務時的收入確認。
一般而言，我們根據客户根據框架協議下的採購訂單進行銷售，框架協議規範了我們產品和服務銷售的一般商業條款和條件。框架協議下的這些採購訂單用於確定與該客户的一份或多份合同的標識。採購訂單通常包括所購買的每種產品或服務的描述、數量和價格。採購訂單可能包括產品和服務的單行捆綁定價。因此，採購訂單可以包括產品和服務的各種組合，這些產品和服務通常是不同的，並作為單獨的履約義務進行核算。我們評估每個承諾的產品和服務，以確定它是否代表不同的履行義務。在這樣做時，除其他事項外，我們會考慮慣常的商業慣例、客户是否可以單獨或與其他現成的資源一起從產品或服務中獲益，以及我們向客户轉讓產品或服務的承諾是否可與採購訂單中的其他義務分開識別。對於我們提供產品或服務的交易，我們通常是按毛利銷售的商品的本金和創紀錄的收入和成本。
採購訂單根據採購訂單或框架協議中規定的條款(視情況而定)開具發票。通常，產品和軟件許可證的銷售在裝運或交付時開具發票。維護和軟件訂用服務在服務期限之前按季度或每年開具發票。我們提供的其他服務通常在服務完成時開具發票。付款條件和收到的現金通常從開具發票之日起30天到90天不等。從歷史上看，我們沒有為其客户提供任何實質性的融資安排。作為實際的權宜之計，我們不會調整我們將收到的重大融資部分的對價金額，因為我們在合同開始時預計，從我們向客户轉讓產品或服務到客户對產品或服務的付款之間的時間將是一年或更短的時間。向客户開具發票的運費和手續費計入收入，相關費用計入銷售商品的產品成本。我們記錄的收入是扣除任何相關銷售税後的淨額。
我們在將承諾的產品或服務的控制權轉讓給客户時確認收入。一旦客户擁有使用產品的合同權利，控制權轉移就發生了，通常是在裝運或交付給客户時。隨着時間的推移，當客户獲得合同期限內的好處時，還可以對軟件訂閲、維護、安裝和各種專業服務等服務進行控制權轉移。
重大判決
收入根據獨立銷售價格(“SSP”)在履約義務之間進行分配。SSP反映了我們期望在合同開始時獨立銷售該產品或服務的價格，以及我們期望有權從承諾的產品或服務中獲得的價格。對每一種不同的履約義務進行SSP估算，在確定SSP時可能需要做出判斷。SSP最好的證據是當我們在類似的情況下分別向類似的客户銷售產品或服務時，產品或服務的可觀察價格。在不能直接觀察到SSP的情況下，我們使用可能包括市場狀況和其他可觀察到的輸入的信息來確定SSP。
我們採用判斷來確定交易價格，因為我們在確定要確認的收入金額時可能需要估計可變對價。可變對價可以包括各種返點、合作營銷和
我們為經銷商、合作伙伴和客户提供的其他激勵計劃。在確定要確認的收入金額時，我們估計這些程序的預期使用量，應用預期值或最有可能的估計值，並在每個報告期更新估計值，以獲得實際使用率數據。我們還考慮任何客户退貨權利，以及任何實際或潛在的違約金支付、合同或類似罰款，或在確定交易價格時出現履約失誤或延遲的其他索賠(如果適用)。
當判斷安裝和專業服務安排的控制權轉移時間過長時，我們應用輸入法來確定在給定時期內需要確認的收入金額。利用輸入法，我們根據迄今發生的實際成本與預計發生的總估計成本的比率確認收入。軟件訂閲和維護的收入在服務執行期間按比例確認。
截至2020年10月31日和2019年11月2日，我們的產品遞延總收入分別為1750萬美元和2740萬美元。我們的服務收入在提供服務期間按比例遞延和確認。截至2020年10月31日和2019年11月2日，我們的服務遞延收入總額分別為1.408億美元和1.295億美元。
業務合併
我們使用會計的購買法記錄收購。收購的所有資產、承擔的負債、合同或有事項和或有對價均按收購日的公允價值確認。收購價格超過所收購的有形和無形資產淨值的估計公允價值的部分計入商譽。企業合併會計採購法的應用要求管理層在確定收購資產和承擔負債的公允價值時做出重大估計和假設，以便在折舊和商譽攤銷的資產之間適當分配收購價格對價。這些假設和估計包括市場參與者對資產的使用以及市場參與者的適當貼現率。我們的估計是基於歷史經驗、從被收購公司管理層獲得的信息，並在適當的情況下包括獨立第三方評估公司的協助。我們的重要假設和估計可以包括但不限於，資產未來預期產生的現金流、適當的加權平均資本成本，以及預期從收購資產中節省的成本。這些估計本身就是不確定和不可預測的。此外，可能會發生意想不到的事件和情況，這些事件和情況可能會影響此類估計的準確性或有效性。在2018財年，我們完成了Packet Design收購，收購價為4,110萬美元，完成了DonRiver收購，收購價為5,420萬美元，其中包括或有對價部分。在2020財年, 我們完成了對Centina的收購，收購價為3400萬美元。有關這些交易和與DonRiver收購相關的三年盈利安排的更多信息，請參閲本年度報告第II部分第8項中的綜合財務報表附註3。
基於股份的薪酬
我們根據授予日我們普通股的公允價值估計我們的限制性股票單位獎勵的公允價值。我們的未償還限制性股票單位獎勵受基於服務的歸屬條件和/或基於業績的歸屬條件的約束。我們確認以服務為基礎的獎勵的估計公允價值為基於股份的費用，在歸屬期內以直線為基礎按比例遞增。具有績效歸屬條件的獎勵要求達到某些財務或其他績效標準或目標，作為歸屬或加速歸屬的條件。我們確認業績獎勵的估計公允價值為業績期間的股份費用，採用分級歸屬，即根據我們對業績目標是否有可能實現的確定，單獨考慮每個業績期間或部分。在每個報告期結束時，我們會重新評估實現業績目標的可能性和實現這些目標所需的業績期限，並相應調整費用。確定是否會實現績效目標涉及判斷，費用估計可能會根據實現績效目標的概率的變化而定期修訂。修訂反映在估計發生變化的期間。如果沒有達到任何績效目標，則最終不會根據該目標確認任何補償成本，並且在以前確認的範圍內，補償成本將被沖銷。
以股份為基礎的薪酬支出是根據授予的獎勵計入的。如果獎勵被沒收，與該獎勵的未歸屬部分相關的費用將轉回。以沒收為基礎的股份補償費用的沖銷可能會對我們的股份補償的估計公允價值的計量產生重大影響。請參閲本年度報告第II部分第8項我們的綜合財務報表附註23，以瞭解我們與股份薪酬相關的假設以及我們在本報告所涵蓋期間發生的股份薪酬支出金額。截至2020年10月31日，未確認薪酬支出總額為1.119億美元，與未歸屬限制性股票單位有關，預計將在1.47億年的加權平均期間確認。
當基於股票的獎勵授予或結算時，我們被要求將與股票補償相關的超額税收優惠或税收不足記錄為所得税優惠或費用。
庫存報廢準備金
我們在為過剩和過時的庫存建立適當的儲備時，會對未來客户對我們產品的需求做出估計。我們根據對未來需求的假設，減記已經過時或無法銷售的庫存，減記的金額相當於庫存成本與估計市場價值之間的差額。未來需求受到我們戰略方向的變化、停產或推出更新版本的產品、某些產品的銷售額下降或預測需求下降以及總體市場狀況的影響。存貨減記是我們銷售商品的產品成本的一個組成部分。確認減記後，將為該存貨建立一個新的較低成本基礎，隨後事實和情況的變化不會導致恢復或增加該新建立的成本基礎。為了限制我們受到交貨延誤的影響並滿足客户需求，我們根據我們產品線的預測銷售額來採購庫存。此外，我們研發戰略的一部分是促進我們產品線上類似特性和功能的融合。這些做法中的每一種都使我們面臨這樣的風險：我們的客户不會訂購我們預測的銷售額的產品，或者購買的數量會比我們預測的要少。
我們在2020財年、2019年和2018財年分別記錄了2,470萬美元、2,810萬美元和3,060萬美元的過剩和陳舊庫存費用。截至2020年10月31日和2019年11月2日，我們的庫存(扣除過剩和過時因素)分別為3.44億美元和3.45億美元。
應收壞賬準備
我們的應收賬款壞賬準備是基於管理層在特定識別基礎上對客户賬款可收回性的評估。我們對客户進行持續的信用評估，通常不需要他們提供抵押品或其他形式的擔保。在確定我們的應收賬款壞賬準備的適當餘額時，管理層會考慮每個客户的應收賬款，以確定應收賬款是否可收回。在這樣做的時候，我們會考慮信譽、支付歷史、賬户活動以及與此類客户的溝通。如果客户的財務狀況發生變化，或者如果實際違約高於我們的歷史經驗，我們可能需要為可能對我們的運營結果產生不利影響的可疑應收賬款撥備。
截至2020年10月31日和2019年11月2日，我們的應收賬款(扣除壞賬準備)分別為7.194億美元和7.249億美元。截至2020年10月31日和2019年11月2日，我們的壞賬撥備分別為1060萬美元和2010萬美元。截至2020年10月31日，與2019年11月2日相比，我們的壞賬準備減少，主要是因為2017財年記錄的與亞太地區單一客户相關的貿易應收賬款1220萬美元的重大資產減值最終結清。
商譽
我們的商譽來自(I)Cyan於2015財年收購，(Ii)TeraXion於2016財年收購，(Iii)Packet Design於2018年7月2日收購，(Iv)DonRiver於2018年10月1日收購，以及(V)Centina於2019年11月2日收購。這些收購帶來的商譽主要與預期的協同效應有關。商譽是指購買價格超過分配給在企業合併中獲得的淨資產的公允價值。我們每年對商譽進行減值測試，我們將其確定為自每年財政年度9月的最後一個營業日起計的商譽減值。我們還在年度測試之間測試商譽減值，如果發生事件或情況變化，很可能會使報告單位的公允價值低於其賬面價值。
我們通過比較報告單位的公允價值和單位的賬面價值(包括商譽)來測試商譽減值。商譽是根據相對公允價值使用貼現現金流模型分配給報告單位的。如果這項測試表明公允價值低於賬面價值，則減值損失將以分配給該報告單位的商譽總額為限確認。非現金商譽減值費用在此期間將產生減少收益或增加虧損的效果。如果我們被要求計入大量減值費用，我們的經營業績在此期間將受到重大不利影響。截至2020年10月31日和2019年11月2日，商譽餘額分別為3.108億美元和2.979億美元。我們2020財年和2019年的減值測試沒有導致商譽減值，也沒有報告單位被確定存在未能通過商譽減值測試的風險。見本年度報告第二部分第8項所列合併財務報表附註13。
長壽資產
我們的長期資產包括設備、建築、傢俱和固定裝置、ROU資產、有限壽命無形資產和維修備件。截至2020年10月31日和2019年11月2日，這些資產淨額分別為4.881億美元和4.551億美元。每當觸發事件或環境變化表明資產的賬面價值無法從其未貼現現金流中收回時，我們就測試長期資產的減值。我們的長期資產被分配到代表我們確定現金流的最低水平的資產組。我們衡量減值損失是指資產或資產組的賬面價值超出其公允價值的金額。
遞延税項資產
根據美國會計準則第740主題(所得税)，當認為部分或全部遞延税項資產很可能無法變現時，我們維持遞延税項資產的估值撥備。遞延税項資產的最終變現取決於這些遞延税項資產將可扣除期間產生的未來應納税所得額(包括遞延税項負債的沖銷)。在評估該等規則是否需要估值撥備時，吾等會考慮所有可獲得的正面及負面證據，包括先前的經營業績、任何虧損的性質及原因、我們對未來應課税收入的預測、税務籌劃策略的運用，以及任何遞延税項資產的預期到期日。這些假設和估計需要大量的判斷，並且是根據當前和預測的情況和條件作出的。
每季度，我們都會進行分析，以確定實現我們的遞延税項資產的可能性，以及是否存在足夠的證據來支持全部或部分估值撥備的沖銷。*2020年10月31日和2019年11月2日的估值撥備餘額分別為1.514億美元和1.36億美元。*相應的遞延税項淨資產分別為6.478億美元和7.149億美元。我們將繼續評估未來的財務表現，以確定這種表現是否持續和重要，足以提供足夠的證據來支持全部或部分剩餘估值津貼的逆轉。我們遞延税項淨資產的價值未來可能會發生變化，這取決於我們對未來應税收入的產生或預測，以及税收政策或我們税收籌劃策略的變化。有關進一步討論，請參閲本年度報告第二部分第8項中的合併財務報表附註22。
保修
截至2020年10月31日和2019年11月2日，我們對產品保修的負債(包括在其他應計負債中)分別為4990萬美元和4850萬美元。我們的產品一般都有一到五年的保修期。根據相關材料成本、技術支持人力成本和相關管理費用，我們應將保修成本作為銷售商品成本的一部分。材料成本的估算主要基於保修期內產品退貨量的歷史趨勢以及維修或更換設備的成本。技術支持人力成本主要根據歷史趨勢和保修期內支持客户案例的成本進行估算。扣除前幾年撥備調整後的產品保修撥備，2020財年、2019財年和2018財年的撥備分別為2,240萬美元、2,310萬美元和2,100萬美元，保修索賠撥備可能會根據這段時期的產品和客户組合而按季度波動。如果實際產品故障率、材料更換成本、服務或人工成本與我們的估計不同，則需要修改估計的保修條款。見本年度報告第二部分第8項所列合併財務報表附註14。保修索賠的增加或與履行保修義務相關的成本可能會增加我們的銷售成本，並對我們的毛利率產生負面影響。
淺談近期會計公告的效力
有關我們討論最近會計聲明的影響的信息，請參閲本年度報告第二部分第8項中的合併財務報表附註1。
未經審計的季度經營業績
下表(除每股數據外，以千計)列出了我們在截至2020年10月31日的八個季度的綜合運營報表中的每個季度的經營業績。由於許多因素，我們的收入可能會因季度而波動，包括客户支出水平或網絡戰略、訂單時間和數量、積壓水平、收入確認時間和其他競爭動態的變化。隨着我們業務的發展，包括銷售我們的解決方案以滿足我們的客户及其最終用户的“按需”服務需求，我們在同一季度收到的客户訂單中確認的季度收入(我們
稱為“賬面收入比”)與我們的歷史時期相比有所增加。增加對賬面收入比的依賴會帶來許多風險，包括在任何給定季度預測賬面收入比金額和時間的固有困難，並可能增加我們業績波動的可能性。該信息未經審計，但我們認為反映了我們認為根據公認會計原則對此類信息進行公允陳述所需的所有調整(僅包括正常經常性調整)。任何季度的業績都不一定預示着未來任何時期的業績。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 10月31日， | | 8月1日， | | 可能。2， | | 2月1日， | | 11月2日， | | 8月3日， | | 可能。4， | | 2月2日， |
| 2020 | | 2020 | | 2020 | | 2020 | | 2019 | | 2019 | | 2019 | | 2019 |
收入： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 產品 | $ | 668,661 | | | $ | 819,022 | | | $ | 739,892 | | | $ | 687,215 | | | $ | 820,007 | | | $ | 810,588 | | | $ | 710,688 | | | $ | 642,532 | |
| 金融服務 | 159,819 | | | 157,690 | | | 154,161 | | | 145,697 | | | 147,980 | | | 150,018 | | | 154,323 | | | 135,995 | |
| 總收入 | 828,480 | | | 976,712 | | | 894,053 | | | 832,912 | | | 967,987 | | | 960,606 | | | 865,011 | | | 778,527 | |
| 銷售商品成本： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 產品 | 343,413 | | | 436,227 | | | 405,138 | | | 389,013 | | | 469,945 | | | 454,921 | | | 411,050 | | | 380,442 | |
| 金融服務 | 80,718 | | | 75,804 | | | 75,589 | | | 73,364 | | | 78,346 | | | 81,333 | | | 79,284 | | | 74,744 | |
| 商品銷售總成本 | 424,131 | | | 512,031 | | | 480,727 | | | 462,377 | | | 548,291 | | | 536,254 | | | 490,334 | | | 455,186 | |
| 毛利 | 404,349 | | | 464,681 | | | 413,326 | | | 370,535 | | | 419,696 | | | 424,352 | | | 374,677 | | | 323,341 | |
| 業務費用： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 研究與發展 | 137,237 | | | 130,221 | | | 131,530 | | | 130,900 | | | 141,657 | | | 139,880 | | | 137,969 | | | 128,633 | |
| 銷售和營銷 | 113,382 | | | 94,763 | | | 101,214 | | | 107,066 | | | 117,201 | | | 104,230 | | | 103,502 | | | 98,113 | |
| 一般和行政 | 43,415 | | | 41,635 | | | 42,030 | | | 42,468 | | | 50,307 | | | 42,695 | | | 42,154 | | | 39,243 | |
| 無形資產攤銷 | 5,851 | | | 5,840 | | | 5,839 | | | 5,853 | | | 5,222 | | | 5,529 | | | 5,529 | | | 5,528 | |
| 收購和整合成本(回收) | 3,127 | | | (2,329) | | | 1,414 | | | 1,819 | | | (735) | | | 1,362 | | | 1,135 | | | 1,608 | |
| 重大資產減值和重組成本 | 7,854 | | | 6,515 | | | 3,811 | | | 4,472 | | | 12,842 | | | 5,355 | | | 4,068 | | | 2,273 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 業務費用共計 | 310,866 | | | 276,645 | | | 285,838 | | | 292,578 | | | 326,494 | | | 299,051 | | | 294,357 | | | 275,398 | |
| 營業收入 | 93,483 | | | 188,036 | | | 127,488 | | | 77,957 | | | 93,202 | | | 125,301 | | | 80,320 | | | 47,943 | |
| 利息和其他收入(虧損)，淨額 | (249) | | | 232 | | | (2,665) | | | 3,646 | | | (1,183) | | | 1,050 | | | (244) | | | 4,253 | |
| 利息支出 | (7,395) | | | (7,251) | | | (7,860) | | | (8,815) | | | (9,136) | | | (9,404) | | | (9,471) | | | (9,441) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 債務清償和修改損失 | — | | | — | | | — | | | (646) | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 所得税前收入 | 85,839 | | | 181,017 | | | 116,963 | | | 72,142 | | | 82,883 | | | 116,947 | | | 70,605 | | | 42,755 | |
| 所得税撥備 | 20,798 | | | 38,750 | | | 25,308 | | | 9,814 | | | 2,552 | | | 30,198 | | | 17,867 | | | 9,139 | |
| 淨收入 | $ | 65,041 | | | $ | 142,267 | | | $ | 91,655 | | | $ | 62,328 | | | $ | 80,331 | | | $ | 86,749 | | | $ | 52,738 | | | $ | 33,616 | |
| 每股普通股基本淨收入 | $ | 0.42 | | | $ | 0.92 | | | $ | 0.60 | | | $ | 0.40 | | | $ | 0.52 | | | $ | 0.56 | | | $ | 0.34 | | | $ | 0.22 | |
| 每股潛在普通股攤薄淨收益 | $ | 0.42 | | | $ | 0.91 | | | $ | 0.59 | | | $ | 0.40 | | | $ | 0.51 | | | $ | 0.55 | | | $ | 0.33 | | | $ | 0.21 | |
| 加權平均已發行基本普通股 | 154,706 | | 154,184 | | 153,858 | | 154,334 | | 154,852 | | 155,488 | | 156,170 | | 156,314 |
| 加權平均稀釋後潛在已發行普通股 | 156,563 | | 156,318 | | 155,141 | | 155,738 | | 156,612 | | 157,455 | | 158,289 | | 158,174 |
項目7A。關於市場風險的定量和定性披露
我們面臨着與利率和外幣匯率變化相關的市場風險。以下有關這些市場風險的討論包括前瞻性陳述。實際結果可能與這些前瞻性陳述中預測的結果大不相同。
利率敏感度.我們目前持有不同期限的美國政府債券投資。有關投資和公允價值的信息，請參閲本年度報告第II部分第8項中的合併財務報表附註6和7。這些投資對利率走勢非常敏感，它們的公允價值將隨着利率的上升而下降，隨着利率的下降而增加。*截至資產負債表日生效的利率在收益率曲線上上調100個基點(1.0%)對這些投資的估計影響將是170萬美元的價值下降。
我們的運營收益和現金流將受到利率變化的影響，因為如果我們的2025年定期貸款沒有使用浮動利率掉期進行對衝，那麼此類貸款的利率是浮動的。見本年度報告第二部分第8項所列合併財務報表附註15。2025年定期貸款的利息為LIBOR加1.75%的利差，最低LIBOR利率為0.00%。我們已達成利率互換安排(“利率互換”)，將截至2023年9月的2025年定期貸款本金金額中約3.5億美元的倫敦銀行同業拆借利率定為2.957%。因此，在我們最近一次設定LIBOR利率時，LIBOR利率每增加100個基點(1.0%)，我們2025年定期貸款的年化利息支出將增加約340萬美元，這在我們的合併財務報表中得到確認。有關我們2025年定期貸款的信息，請參閲本年度報告第二部分第8項中包括的綜合財務報表附註18。
外匯兑換風險。作為一個全球性的問題，我們的業務和經營業績受到外幣匯率變動的影響，並可能受到影響。由於我們在全球銷售，我們的一些銷售交易和收入都是以非美元計價的，其中加元、歐元和日元是我們最重要的外幣收入敞口。如果美元對這些貨幣走強，我們以美元報告的這些交易的收入將會下降。對於我們以美元計價的銷售來説，美元價值的增加將增加我們產品在美國以外市場客户的實際成本，這可能會影響我們的競爭地位。在2020財年，大約15.9%的收入是以非美元計價的。與2019財年相比，2020財年美元兑多種外幣出現波動。因此，我們報告的以美元計算的收入略微減少了約1350萬美元，降幅為0.4%。由於它與銷售商品的成本有關，與加拿大某些製造相關業務相關的員工相關成本和設施成本是我們面臨的主要外匯兑換風險。
在經營費用方面，我們的外匯風險主要涉及加元、印度盧比、巴西雷亞爾、英鎊和歐元。在2020財年，我們大約48.5%的運營費用是以非美元計價的。如果貨幣對美元走強，以美元計價的成本將會增加。與2019財年相比，2020財年美元兑這些貨幣和其他貨幣出現波動。因此，我們報告的以美元計價的運營費用減少了大約620萬美元，或0.5%，扣除套期保值。
我們不時使用外幣遠期合約來降低某些預測的非美元現金流的可變性。一般來説，這些衍生品的到期日為24個月或更短，被指定為現金流對衝。於現金流量對衝開始時，我們會持續評估遠期合約是否有效抵銷對衝期間因對衝風險而導致的現金流變動。衍生工具的淨收益或淨虧損最初報告為累計其他全面收益(虧損)的組成部分，在預測交易發生時，隨後重新分類為與對衝交易相關的綜合經營報表中的項目。
在2020財年，我們記錄了1300萬美元的外幣匯兑損失，這是因為貨幣資產和負債是以實體的功能貨幣以外的貨幣進行交易的，重新計量調整記錄在我們的綜合經營報表中的利息和其他收入(虧損)淨額中。我們不時地使用外幣遠期來對衝這些資產負債表的風險敞口。出於會計目的，這些遠期不被指定為套期保值，與這些衍生品相關的任何淨收益或淨虧損都在利息和其他收益(虧損)淨額中報告。在2020財年，我們在非對衝指定外幣遠期合約上錄得560萬美元的收益。見本年度報告第二部分第8項所載合併財務報表附註1、5及15。
項目8.財務報表和補充數據
以下為綜合財務報表索引：
| | | | | |
| | 頁 |
| | 數 |
獨立註冊會計師事務所報告書 | 69 |
合併資產負債表 | 71 |
合併運營報表 | 72 |
綜合全面收益表(損益表) | 73 |
合併股東權益變動表 | 74 |
合併現金流量表 | 75 |
合併財務報表附註 | 77 |
注1：Ciena公司及主要會計政策和估算 | 77 |
注2：收入 | 86 |
注3：業務合併 | 89 |
注4：重組成本 | 92 |
注5：利息及其他收入 | 93 |
注6：短期和長期投資 | 93 |
注7：公允價值計量 | 94 |
注8：應收賬款 | 96 |
注9：庫存 | 96 |
注10：預付費用及其他 | 96 |
注11：設備、建築物、傢俱及固定裝置 | 97 |
附註12：無形資產 | 97 |
注13：商譽 | 98 |
注14：其他資產負債表詳情 | 98 |
注15：衍生工具 | 99 |
注16：累計其他綜合收益 | 100 |
附註17：租約 | 100 |
注18：短期和長期債務 | 102 |
注19：ABL信貸安排 | 103 |
注20：計算每股收益 | 103 |
注21：股東權益 | 104 |
注22：所得税 | 104 |
注23：基於股份的薪酬費用 | 107 |
注24：部門和實體範圍的披露 | 110 |
注25：其他僱員福利計劃 | 113 |
附註26：承付款和或有事項 | 113 |
注27：後續活動 | 114 |
獨立註冊會計師事務所報告書
發送到 Ciena公司董事會和股東
財務報表與財務報告內部控制之我見
本公司已審核所附Ciena Corporation及其附屬公司(“貴公司”)於2020年10月31日及2019年11月2日之綜合資產負債表，以及截至2020年10月31日止三個年度各年度之相關綜合經營表、全面收益(虧損)表、股東權益變動表及現金流量變動表，包括相關附註(統稱為“綜合財務報表”)。我們還審計了公司截至2020年10月31日的財務報告內部控制，依據內部控制-集成框架(2013)由特雷德韋委員會(COSO)贊助組織委員會發布。
我們認為，上述綜合財務報表按照美國公認的會計原則，在各重大方面公平地反映了本公司截至2020年10月31日和2019年11月2日的財務狀況，以及截至2020年10月31日的三個年度的經營業績和現金流量。此外，我們認為，本公司在所有重要方面都保持了對截至2020年10月31日的財務報告的有效內部控制，其依據是內部控制-集成框架(2013)由COSO發佈。
會計原則的變化
正如綜合財務報表附註1所述，本公司改變了2020年租賃的會計處理方式和2019年與客户簽訂的合同收入的會計處理方式。
意見基礎
本公司管理層負責這些合併財務報表，維護有效的財務報告內部控制，並對9A項下財務報告內部控制管理報告中財務報告內部控制的有效性進行評估。我們的職責是根據我們的審計，對公司的合併財務報表和公司財務報告的內部控制發表意見。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的適用規則和規定，我們必須與公司保持獨立。
我們按照PCAOB的標準進行審計。該等準則要求吾等計劃及執行審計工作，以合理保證綜合財務報表是否無重大錯報(不論是否因錯誤或欺詐所致)，以及是否在所有重大方面維持對財務報告的有效內部控制。
我們對合並財務報表的審計包括執行評估合併財務報表重大錯報風險的程序(無論是由於錯誤還是欺詐)，以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查關於合併財務報表中的金額和披露的證據。我們的審計還包括評估管理層使用的會計原則和作出的重大估計，以及評估合併財務報表的整體列報。我們對財務報告內部控制的審計包括瞭解財務報告內部控制，評估存在重大缺陷的風險，以及根據評估的風險測試和評估內部控制的設計和運作有效性。我們的審計還包括執行我們認為在這種情況下必要的其他程序。我們相信，我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。
財務報告內部控制的定義及侷限性
公司對財務報告的內部控制是一個過程，旨在根據公認的會計原則，為財務報告的可靠性和為外部目的編制財務報表提供合理保證。公司對財務報告的內部控制包括以下政策和程序：(1)與保存合理詳細、準確和公平地反映公司資產交易和處置的記錄有關的政策和程序；(2)提供合理保證，保證交易被記錄為必要的，以便按照公認的會計原則編制財務報表，並且公司的收入和支出僅根據公司管理層和董事的授權進行；(2)公司的財務報告內部控制包括以下政策和程序：(1)保持合理詳細、準確和公平地反映公司資產的交易和處置的記錄；(2)提供合理保證，記錄交易是必要的，以便按照公認的會計原則編制財務報表；以及(Iii)就防止或及時發現可能對財務報表產生重大影響的未經授權收購、使用或處置公司資產提供合理保證。
由於其固有的侷限性，對財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯報。此外，對未來期間的任何有效性評估的預測也存在這樣的風險，即由於條件的變化，控制可能會變得不充分，或者對政策或程序的遵守程度可能會惡化。
關鍵審計事項
下文所述的關鍵審計事項是指向審計委員會傳達或要求傳達給審計委員會的當期綜合財務報表審計所產生的事項，且(I)涉及對綜合財務報表具有重大意義的賬目或披露，以及(Ii)涉及我們特別具有挑戰性的、主觀的或複雜的判斷。關鍵審計事項的傳達不會以任何方式改變吾等對綜合財務報表的整體意見，我們不會通過傳達下面的關鍵審計事項，就關鍵審計事項或與其相關的賬目或披露提供單獨的意見。
超額和陳舊庫存準備
如綜合財務報表附註1和9所述，截至2020年10月31日，公司扣除備抵後的綜合存貨餘額為3.44億美元。當確認減值並記錄了截至2020年10月31日的4000萬美元的過剩和陳舊庫存準備金時，管理層建立了過剩和陳舊庫存準備金。管理層根據對未來需求的假設減記估計陳舊或滯銷庫存的金額，減記金額等於庫存成本與估計可變現淨值之間的差額。未來需求受到公司戰略方向的變化、停產或推出較新版本的產品、某些產品的銷售額下降或預測需求下降以及一般市場狀況的影響。
我們決定執行與超額和陳舊庫存準備相關的程序是一項關鍵審計事項的主要考慮因素是管理層在制定其估計時的重大判斷，這反過來又導致審計師高度判斷、主觀性以及執行程序和評估與未來需求假設相關的審計證據的努力。
處理這一問題涉及執行程序和評估審計證據，以形成我們對合並財務報表的總體意見。這些程序包括測試與公司評估超額和陳舊庫存準備金有關的控制措施的有效性，包括對模型中使用的假設的控制。除其他外，這些程序還包括測試管理層確定超額和陳舊庫存準備金的過程。這包括評價庫存儲備法的適當性和與未來需求有關的重大假設的合理性。評估與未來需求相關的假設包括評估使用的假設是否合理，考慮到歷史銷售和對未來銷售的預期。測試管理層確定未來需求的過程包括評估未來需求假設中使用的管理層數據的可靠性、完整性和相關性的程序。測試數據的相關性和可靠性包括評估長期銷售預測和歷史活動的合理性。
/s/普華永道會計師事務所
馬裏蘭州巴爾的摩
2020年12月18日
自1992年以來，我們一直擔任本公司的審計師。
Ciena公司
綜合資產負債表
(單位為千，共享數據除外)
| | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 資產 | | | |
| 流動資產： | | | |
| 現金和現金等價物 | $ | 1,088,624 | | | $ | 904,045 | |
| 短期投資 | 150,667 | | | 109,940 | |
| 應收帳款，淨額 | 719,405 | | | 724,854 | |
| 庫存，淨額 | 344,379 | | | 345,049 | |
| 預付費用和其他費用 | 308,084 | | | 297,914 | |
| 流動資產總額 | 2,611,159 | | | 2,381,802 | |
| 長期投資 | 82,226 | | | 10,014 | |
| 設備、建築物、傢俱和固定裝置、網 | 272,377 | | | 286,884 | |
| 經營性使用權資產 | 57,026 | | | — | |
| 商譽 | 310,847 | | | 297,937 | |
| 其他無形資產，淨額 | 96,647 | | | 112,781 | |
| 遞延税項資產，淨額 | 647,805 | | | 714,942 | |
| 其他長期資產 | 102,830 | | | 88,986 | |
| 總資產 | $ | 4,180,917 | | | $ | 3,893,346 | |
| 負債和股東權益(赤字) | | | |
| 流動負債： | | | |
| 應付帳款 | $ | 291,904 | | | $ | 344,819 | |
| 應計負債和其他短期債務 | 334,132 | | | 382,740 | |
| 遞延收入 | 108,700 | | | 111,381 | |
| 經營租賃負債 | 19,035 | | | — | |
| 長期債務的當期部分 | 6,930 | | | 7,000 | |
| | | |
| 流動負債總額 | 760,701 | | | 845,940 | |
| 長期遞延收入 | 49,663 | | | 45,492 | |
| 其他長期債務 | 123,185 | | | 148,747 | |
| 長期經營租賃負債 | 61,415 | | | — | |
| 長期債務，淨額 | 676,356 | | | 680,406 | |
| 總負債 | $ | 1,671,320 | | | $ | 1,720,585 | |
承擔和或有事項(附註26) | | | |
| 股東權益： | | | |
優先股-面值$0.01; 20,000,000授權股份；零已發行和已發行股份 | — | | | — | |
普通股-面值$0.01; 290,000,000授權股份；154,563,005和154,403,850已發行和已發行股份 | 1,546 | | | 1,544 | |
| 額外實收資本 | 6,826,531 | | | 6,837,714 | |
| 累計其他綜合損失 | (35,358) | | | (22,084) | |
| 累積赤字 | (4,283,122) | | | (4,644,413) | |
| 股東權益總額 | 2,509,597 | | | 2,172,761 | |
| 總負債和股東權益 | $ | 4,180,917 | | | $ | 3,893,346 | |
附註是這些合併財務報表的組成部分。
Ciena公司
合併業務報表
(單位為千，每股數據除外)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年終的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 收入： | | | | | |
| 產品 | $ | 2,914,790 | | | $ | 2,983,815 | | | $ | 2,565,460 | |
| 服務 | 617,367 | | | 588,316 | | | 528,826 | |
| 總收入 | 3,532,157 | | | 3,572,131 | | | 3,094,286 | |
| 銷售商品成本： | | | | | |
| 產品 | 1,573,791 | | | 1,716,358 | | | 1,507,157 | |
| 服務 | 305,475 | | | 313,707 | | | 272,439 | |
| 商品銷售總成本 | 1,879,266 | | | 2,030,065 | | | 1,779,596 | |
| 毛利 | 1,652,891 | | | 1,542,066 | | | 1,314,690 | |
| 業務費用： | | | | | |
| 研究與發展 | 529,888 | | | 548,139 | | | 491,564 | |
| 銷售和營銷 | 416,425 | | | 423,046 | | | 394,060 | |
| 一般和行政 | 169,548 | | | 174,399 | | | 160,133 | |
| 無形資產攤銷 | 23,383 | | | 21,808 | | | 15,737 | |
| 採購和整合成本 | 4,031 | | | 3,370 | | | 5,111 | |
| 重大資產減值和重組成本 | 22,652 | | | 24,538 | | | 18,139 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 業務費用共計 | 1,165,927 | | | 1,195,300 | | | 1,084,744 | |
| 營業收入 | 486,964 | | | 346,766 | | | 229,946 | |
| 利息和其他收入(虧損)，淨額 | 964 | | | 3,876 | | | (12,029) | |
| 利息支出 | (31,321) | | | (37,452) | | | (55,249) | |
| | | | | |
| 債務清償和修改損失 | (646) | | | — | | | (13,887) | |
| 所得税前收入 | 455,961 | | | 313,190 | | | 148,781 | |
| 所得税撥備 | 94,670 | | | 59,756 | | | 493,471 | |
| 淨收益(虧損) | $ | 361,291 | | | $ | 253,434 | | | $ | (344,690) | |
| | | | | |
| 每股普通股基本淨收益(虧損) | $ | 2.34 | | | $ | 1.63 | | | $ | (2.40) | |
| 每股潛在普通股攤薄淨收益(虧損) | $ | 2.32 | | | $ | 1.61 | | | $ | (2.49) | |
| 加權平均已發行基本普通股 | 154,287 | | | 155,720 | | | 143,738 | |
| 加權平均稀釋後潛在已發行普通股 | 155,955 | | | 157,612 | | | 143,738 | |
附註是這些合併財務報表的組成部分。
Ciena公司
綜合全面收益表(損益表)
(千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年終的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 淨收益(虧損) | $ | 361,291 | | | $ | 253,434 | | | $ | (344,690) | |
| 可供出售證券扣除税後未實現收益(虧損)比率的變化 | (107) | | | 577 | | | 26 | |
| 外幣遠期合約税後未實現收益(虧損)變動 | (1,144) | | | 3,985 | | | (1,674) | |
| 遠期起始利率掉期未實現損益(税後淨額)的變化 | (7,849) | | | (20,103) | | | 6,199 | |
| 累計翻譯調整的變化 | (4,174) | | | (763) | | | 686 | |
| 其他綜合收益(虧損) | (13,274) | | | (16,304) | | | 5,237 | |
| 綜合收益(虧損)總額 | $ | 348,017 | | | $ | 237,130 | | | $ | (339,453) | |
附註是這些合併財務報表的組成部分。
Ciena公司
合併股東權益變動表
(單位為千，共享數據除外)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股
股份 | | 面值 | | 附加
實收資本 | | 累計其他
綜合
收入(虧損) | | 累積
赤字 | | 總計
股東的
權益 |
| 2017年10月28日的餘額 | 143,043,227 | | | $ | 1,430 | | | $ | 6,810,182 | | | $ | (11,017) | | | $ | (4,664,253) | | | $ | 2,136,342 | |
| 淨損失 | — | | | — | | | — | | | — | | | (344,690) | | | (344,690) | |
| 其他綜合收益 | — | | | — | | | — | | | 5,237 | | | — | | | 5,237 | |
| 現金轉換功能的重新分類 | — | | | — | | | (152,142) | | | — | | | — | | | (152,142) | |
| 可轉換票據轉換為普通股 | 12,236,146 | | | 122 | | | 261,981 | | | — | | | — | | | 262,103 | |
| 普通股回購計劃 | (4,290,801) | | | (44) | | | (110,937) | | | — | | | — | | | (110,981) | |
| 從員工權益計劃中發行股票 | 3,484,018 | | | 37 | | | 23,090 | | | — | | | — | | | 23,127 | |
| 基於股份的薪酬費用 | — | | | — | | | 52,972 | | | — | | | — | | | 52,972 | |
| 限售股歸屬時回購的股份預扣税款 | (154,059) | | | (2) | | | (4,755) | | | — | | | — | | | (4,757) | |
| 採用新會計準則的效果 | — | | | — | | | 832 | | | — | | | 61,291 | | | 62,123 | |
| 2018年11月3日的餘額 | 154,318,531 | | | 1,543 | | | 6,881,223 | | | (5,780) | | | (4,947,652) | | | 1,929,334 | |
| 淨收入 | — | | | — | | | — | | | — | | | 253,434 | | | 253,434 | |
| 其他綜合損失 | — | | | — | | | — | | | (16,304) | | | — | | | (16,304) | |
| 普通股回購計劃 | (3,838,466) | | | (38) | | | (150,038) | | | — | | | — | | | (150,076) | |
| 從員工權益計劃中發行股票 | 3,112,916 | | | 31 | | | 22,916 | | | — | | | — | | | 22,947 | |
| 基於股份的薪酬費用 | — | | | — | | | 59,736 | | | — | | | — | | | 59,736 | |
| 清償轉債責任 | 1,585,140 | | | 16 | | | 52,928 | | | — | | | — | | | 52,944 | |
| 限售股歸屬時回購的股份預扣税款 | (774,271) | | | (8) | | | (29,051) | | | — | | | — | | | (29,059) | |
| 採用新會計準則的效果 | — | | | — | | | — | | | — | | | 49,805 | | | 49,805 | |
| 2019年11月2日的餘額 | 154,403,850 | | | 1,544 | | | 6,837,714 | | | (22,084) | | | (4,644,413) | | | 2,172,761 | |
| 淨收入 | — | | | — | | | — | | | — | | | 361,291 | | | 361,291 | |
| 其他綜合損失 | — | | | — | | | — | | | (13,274) | | | — | | | (13,274) | |
| 普通股回購計劃 | (1,872,446) | | | (19) | | | (74,516) | | | — | | | — | | | (74,535) | |
| 從員工權益計劃中發行股票 | 2,787,011 | | | 29 | | | 28,039 | | | — | | | — | | | 28,068 | |
| 基於股份的薪酬費用 | — | | | — | | | 67,758 | | | — | | | — | | | 67,758 | |
| | | | | | | | | | | |
| 限售股歸屬時回購的股份預扣税款 | (755,410) | | | (8) | | | (32,464) | | | — | | | — | | | (32,472) | |
| | | | | | | | | | | |
| 2020年10月31日的餘額 | 154,563,005 | | | $ | 1,546 | | | $ | 6,826,531 | | | $ | (35,358) | | | $ | (4,283,122) | | | $ | 2,509,597 | |
附註是這些合併財務報表的組成部分。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至年終的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 來自經營活動的現金流： | | | | | |
| 淨收益(虧損) | $ | 361,291 | | | $ | 253,434 | | | $ | (344,690) | |
| 調整以調節淨收益(虧損)與經營活動提供的淨現金： | | | | | |
| 債務清償損失 | — | | | — | | | 10,039 | |
| | | | | |
| 債務轉換負債公允價值損失 | — | | | — | | | 12,070 | |
| 設備、建築物、傢俱和固定裝置折舊以及租賃改進攤銷 | 93,908 | | | 87,576 | | | 84,214 | |
| | | | | |
| 基於股份的薪酬成本 | 67,758 | | | 59,736 | | | 52,972 | |
| 無形資產攤銷 | 38,619 | | | 35,136 | | | 25,806 | |
| 遞延税金 | 64,339 | | | 19,865 | | | 463,631 | |
| 壞賬撥備 | 8,855 | | | 6,740 | | | 2,700 | |
| 存貨過剩和陳舊撥備 | 24,701 | | | 28,085 | | | 30,615 | |
| 關於保證的規定 | 22,417 | | | 23,105 | | | 20,992 | |
| 其他 | 11,628 | | | (910) | | | 21,685 | |
| 資產負債變動情況： | | | | | |
| 應收帳款 | (17,299) | | | 65,712 | | | (168,357) | |
| 盤存 | (25,044) | | | (112,941) | | | (27,445) | |
| 預付費用和其他費用 | (38,998) | | | (96,618) | | | (21,425) | |
| 經營性租賃使用權資產 | 16,787 | | | — | | | — | |
| 應付賬款、應計項目和其他債務 | (117,931) | | | 27,740 | | | 85,798 | |
| 遞延收入 | 2,519 | | | 16,480 | | | (19,344) | |
| 短期和長期經營租賃負債 | (19,896) | | | — | | | — | |
| 經營活動提供的淨現金 | 493,654 | | | 413,140 | | | 229,261 | |
| 由投資活動提供(用於)的現金流： | | | | | |
| 設備、傢俱、固定裝置和知識產權付款 | (82,667) | | | (62,579) | | | (67,616) | |
| | | | | |
| 購買可供出售的證券 | (223,196) | | | (158,074) | | | (286,824) | |
| 可供出售證券的到期日收益 | 110,390 | | | 248,748 | | | 410,109 | |
| | | | | |
| 購買股權投資 | — | | | (2,667) | | | (1,767) | |
| 外幣遠期合約結算，淨額 | 3,531 | | | (1,351) | | | 9,385 | |
| 收購業務，扣除收購現金後的淨額 | (28,300) | | | — | | | (82,670) | |
| | | | | |
| 投資活動提供(用於)的現金淨額 | (220,242) | | | 24,077 | | | (19,383) | |
| 籌資活動的現金流量： | | | | | |
| 發行長期債券所得款項，淨額 | — | | | — | | | 305,125 | |
| 償還長期債務 | (5,198) | | | (7,000) | | | (292,730) | |
| 支付債務轉換責任 | — | | | (111,268) | | | — | |
| 長期債務轉換時的全額撥備付款 | — | | | — | | | (13,453) | |
| | | | | |
| 支付發債成本 | (382) | | | (1,191) | | | (1,936) | |
| 支付融資租賃債務 | (2,703) | | | (3,319) | | | (3,624) | |
| 限售股歸屬時回購的股份預扣税款 | (32,472) | | | (29,059) | | | (4,757) | |
| 普通股回購計劃 | (74,535) | | | (150,076) | | | (110,981) | |
| 發行普通股所得款項 | 28,068 | | | 22,947 | | | 23,127 | |
| 用於融資活動的現金淨額 | (87,222) | | | (278,966) | | | (99,229) | |
| 匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響 | (1,643) | | | 476 | | | (5,856) | |
| 現金、現金等價物和限制性現金淨增 | 184,547 | | | 158,727 | | | 104,793 | |
| 會計年度初的現金、現金等價物和限制性現金 | 904,161 | | | 745,434 | | | 640,641 | |
| 會計年度末的現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 1,088,708 | | | $ | 904,161 | | | $ | 745,434 | |
| 補充披露現金流量信息 | | | | | |
| 本會計年度支付的利息現金 | $ | 32,837 | | | $ | 39,579 | | | $ | 44,750 | |
| 本會計年度支付的所得税現金(淨額) | $ | 53,076 | | | $ | 33,570 | | | $ | 26,900 | |
| 經營租賃付款 | $ | 22,089 | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至年終的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 非現金投融資活動 | | | | | |
| 應付賬款中的設備採購 | $ | 7,854 | | | $ | 16,549 | | | $ | 5,118 | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 收購業務的或有對價 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 10,900 | |
轉換3.75%可轉換優先票據，2018年10月15日到期(原始)為3,038,208普通股股份 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 61,270 | |
轉換4.0%可轉換優先票據，2020年12月15日到期9,197,943普通股淨額股份 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 214,286 | |
將債務轉換責任轉換為1,585,140普通股股份 | $ | — | | | $ | 52,944 | | | $ | — | |
| 經營性租賃--須承擔租賃責任的使用權資產 | $ | 24,160 | | | $ | — | | | $ | — | |
| 股權投資未實現收益 | $ | 2,681 | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | |
附註是這些合併財務報表的組成部分。
Ciena公司
合併財務報表附註
(1) Ciena公司與重要的會計政策和估算
業務説明
Ciena公司(“Ciena”或“公司”)是一家網絡系統、服務和軟件公司，提供的解決方案使各種網絡運營商能夠部署和管理向企業和消費者提供服務的下一代網絡。Ciena提供通信網絡上視頻、數據和語音流量的傳輸、路由、交換、聚合、服務交付和管理的硬件、軟件和服務。Ciena的解決方案被通信服務提供商、有線和多服務運營商、網絡規模提供商、海底網絡運營商、政府、企業、研究和教育機構以及新興網絡運營商使用。
Ciena的解決方案包括網絡平臺，包括Ciena的聚合分組光纖和分組網絡產品組合，這些產品可以從網絡核心應用到終端用户接入點，使網絡運營商能夠擴展容量、提高傳輸速度、分配流量並動態適應不斷變化的終端用户服務需求。Ciena的融合分組光纖產品組合包括支持內容到內容以及用户到內容的連接的產品和解決方案，包括長途和地區性、海底和數據中心互連網絡。Ciena的分組網絡產品組合包括支持下一代城域、接入和聚合網絡的產品和解決方案，將用户連接到5G、移動回程、虛擬化和企業服務等應用中的內容。
為補充這些解決方案，Ciena提供了Platform Software(平臺軟件)，該軟件提供管理、域控制和專門的應用程序，可實現網絡生命週期操作的自動化，包括配置設備和服務、網絡數據、分析和基於策略的保證，以實現跨多供應商和多域網絡環境的閉環自動化。通過Ciena的Blue Planet®軟件套件，Ciena使客户能夠通過基於軟件的網絡和IT基礎設施自動化來實現業務和運營支持系統(“OS”)的轉型。為了補充這些硬件和軟件產品，Ciena提供廣泛的服務，幫助其客户建立、運營和改善他們的網絡和相關的運營環境，包括網絡優化和遷移產品。
Ciena將其完整的投資組合願景稱為自適應網絡。自適應網絡強調可編程的網絡基礎設施、軟件控制和自動化功能、網絡分析和智能以及相關的高級服務。通過將網絡基礎設施轉變為由自動化和分析驅動的動態、可編程環境，網絡運營商可以實現更大的業務靈活性，動態適應不斷變化的最終用户服務需求，並快速推出新的創收服務。他們還可以獲得寶貴的實時網絡洞察力，從而優化網絡運營並最大限度地實現網絡基礎設施投資的回報。
陳述的基礎
隨附的合併財務報表包括Ciena及其全資子公司的賬目。所有公司間賬户和交易已在合併中取消。
Ciena的財政年度為52周或53周，在每年最接近10月最後一天的週六結束。2020財年和2019財年各由52周的財年組成，2018財年由53周的財年組成。自2020財年第二季度起，Ciena改變了財務報表及其附註的報告列報方式，以反映財年結束的實際日期。由於這些日期可能會隨着時間段的不同而變化，為了保持一致性，Ciena之前提供了這樣的信息，表明其會計年度於10月31日結束。這一變化僅影響此類信息的列報，是前瞻性的，不影響以前財務業績的可比性。對先前報告期間的引用已更改，以反映本文報告期間的實際期間結束日期，即2019年11月2日、2018年11月3日和2017年10月28日。
業務合併
Ciena使用購買會計方法記錄收購。收購的所有資產、承擔的負債、合同或有事項和或有對價均按收購日的公允價值確認。收購價格超過所收購的有形和無形資產淨值的估計公允價值的部分計入商譽。企業合併會計採購法的應用要求管理層在確定收購資產和承擔負債的公允價值時做出重大估計和假設，以便在折舊和商譽攤銷的資產之間適當分配收購價格對價。這些假設和估計包括市場參與者對資產的使用和市場的適當貼現率
參與者。Ciena的估計基於歷史經驗、從被收購公司管理層獲得的信息，並在適當情況下包括獨立第三方評估公司的協助。重大假設和估計可能包括但不限於，資產未來預期產生的現金流、適當的加權平均資本成本以及預期從收購資產中節省的成本。這些估計本身就是不確定和不可預測的。此外，可能會發生意想不到的事件和情況，這些事件和情況可能會影響此類估計的準確性或有效性。
預算的使用
根據公認會計原則(“GAAP”)編制財務報表及相關披露，要求管理層作出影響綜合財務報表及附註所報金額的估計及判斷。估計數用於多種要素安排的銷售價格、基於共享的補償、壞賬、存貨和投資的估值、無形資產的可回收性、其他長期資產和商譽、所得税、保證義務、重組負債、衍生工具、或有事項和訴訟。Ciena的估計是基於它認為合理的歷史經驗和假設。實際結果可能與管理層的估計大不相同。
現金和現金等價物
Ciena認為，所有購買的原始到期日在3個月或以下的高流動性投資都是現金等價物。任何以信用證為抵押的限制性現金都包括在其他流動資產和其他長期資產中，具體取決於限制的期限。
投資
Ciena對債務證券的投資被歸類為可供出售，並按公允價值報告，未實現收益和虧損記錄在累計的其他全面收益(虧損)中。當Ciena確定其投資的公允價值低於成本基礎是非臨時性的時，它就會在損益表中確認損失。在確定公允價值下降是否是暫時的時，Ciena會考慮各種因素，包括市場價格(如有)、投資評級、被投資人的財務狀況和近期前景、公允價值低於Ciena成本基礎的時間長度和程度，以及Ciena持有投資直至到期或在足夠的時間內允許任何預期市值回升的意圖和能力。Ciena認為，它預計在一年或更短時間內轉換為現金的所有可銷售債務證券都是短期投資，其他所有證券都被認為是長期投資。
Ciena擁有私人持股科技公司的少數股權投資，這些公司被歸類為其他長期資產。這些投資是按成本計價的，因為Ciena擁有不到20%的投票權股權，而且沒有能力對公司施加重大影響。Ciena監控這些投資的減值情況，並在必要時適當減少賬面價值。截至2020年10月31日，這些投資的賬面價值合計為美元。13.4百萬對於同一發行人的相同或類似投資，Ciena選擇估計按成本減去減值後的公允價值(如果有的話)，加上或減去有序交易中可觀察到的價格變化。Ciena每季度評估這些投資的減值或可觀察到的價格變化，並記錄利息和其他收入(虧損)的調整，將其淨額計入綜合經營報表。
盤存
存貨按成本或市場中較低者列示，成本按先進先出的標準成本計算，標準成本近似實際成本。當發現減值時，Ciena記錄了超額和陳舊存貨的撥備。
細分市場報告
Ciena的首席運營決策者兼首席執行官評估公司的業績，並根據多種因素分配資源，包括部門利潤(虧損)的衡量標準。經營分部被定義為從事可能產生收入和支出的業務活動的企業組成部分，可獲得離散的財務信息，並由首席運營決策者定期評估此類信息，以便分配資源和評估業績。出於報告目的，Ciena有以下運營部門：(I)網絡平臺；(Ii)平臺軟件和服務；(Iii)Blue Planet Automation軟件和服務；以及(Iv)全球服務。請參閲下面的註釋24。
商譽
商譽是指購買價格超過分配給在企業合併中獲得的淨資產的公允價值。Ciena每年都會測試商譽的減值情況，它已確定這一天是每年財政年度9月的最後一個工作日。Ciena還在年度測試之間測試商譽減值，如果發生的事件或情況變化更有可能使報告單位的公允價值低於其賬面價值。
Ciena通過將報告單位的公允價值與單位的賬面金額(包括商譽)進行比較來測試商譽減值。如果這項測試表明公允價值低於賬面價值，則減值損失將以分配給該報告單位的商譽總額為限確認。非現金商譽減值費用在此期間將產生減少收益或增加虧損的效果。如果中信被要求計入重大減值費用，其經營業績在此期間將受到重大不利影響。
長壽資產
長期資產包括：設備、建築物、傢俱和固定裝置、ROU資產、有限壽命無形資產和維修備件。每當觸發事件或環境變化表明資產的賬面金額無法從其未貼現現金流中收回時，Ciena就會測試長期資產的減值。減值損失是指資產或資產組的賬面價值超出其公允價值的金額。Ciena的長期資產被分配到代表可識別現金流的最低水平的資產組。
採購產品設備，建築，傢俱和固定裝置和內部使用的軟件
設備、建築物、傢俱和固定裝置按成本入賬。折舊和攤銷是用直線法計算的。兩年從現在到現在五年用於設備、傢俱和固定裝置，以及租賃改善的使用壽命或租賃期較短的產品。
在應用程序開發階段發生的合格內部使用軟件和網站開發成本，主要包括外部服務和購買的軟件許可成本，在估計的使用年限內直接資本化和攤銷。兩年從現在到現在五年.
租約
在合同開始時，Ciena必須確定合同是租約還是包含租約。如果合同轉讓了在指定期限內控制財產、廠房或設備使用以換取對價的權利，則該合同是或包含租賃。Ciena對其合同進行評估之前，評估了是否有權從使用中獲得基本上所有的經濟利益，以及是否有權指導使用合同中確定的資產。經營租賃計入綜合資產負債表的經營使用權資產(“經營ROU資產”)、經營租賃負債和長期經營租賃負債。融資租賃計入綜合資產負債表中的設備、建築物、傢俱和固定裝置、淨資產(“財務回報率資產”)、應計負債和其他短期負債以及其他長期負債。
Ciena擁有主要與房地產相關的運營和融資租賃。Ciena已選擇不將期限為12個月或更短的租約資本化，因為它可能會行使購買選擇權。Ciena已選擇不將運營租賃和融資租賃的租賃和非租賃部分分開。租賃部分是直接歸因於標的資產的使用的付款項目，而非租賃部分是合同中與標的資產的使用沒有直接關係的明確要素，包括公共區域維護和公用事業等傳遞運營費用。
經營ROU資產和租賃負債以及融資ROU資產和租賃負債在綜合資產負債表中按租賃期內未來租賃付款的現值確認。當租賃的隱含利率無法確定時，Ciena對各自的標的資產使用基於遞增借款利率的貼現率(以抵押為基礎)，條款與各自的租賃類似。經營租賃成本作為租金費用計入合併經營報表。直接支付給出租人的經營租賃的固定基數付款按直線計入租賃費用。基於使用情況、指數變化或市場匯率的相關可變支付在發生時計入費用。融資ROU資產一般在租賃期內按直線攤銷，租賃負債的利息支出採用利息法記錄。攤銷和利息支出在合併經營報表中單獨記錄。
無形資產
作為幾筆收購的結果，Ciena記錄了有限壽命的無形資產。有限年限無形資產按成本減去累計攤銷列賬。攤銷是使用直線法計算各個資產的預期經濟壽命，最高可達七年了，這近似於無形資產的使用。
維修備件
維修備件按成本入賬。備件使用成本按比例超支四年了.
濃度值
Ciena幾乎所有的現金和現金等價物都保存在少數幾家美國主要金融機構。Ciena的大部分現金等價物由貨幣市場基金組成。存放在銀行的存款可能超過對這類存款提供的保險金額。由於這些存款通常可以按需贖回，管理層認為它們承擔的風險最小。
從歷史上看，Ciena收入的很大一部分集中在對少數大型通信服務提供商和網絡規模提供商的銷售上。Ciena客户之間的整合提高了這種集中度。因此，Ciena的應收賬款集中在這些客户中。請參閲下面的註釋24。
此外，Ciena能否獲得某些材料或部件取決於唯一或有限的來源供應商。這些供應商中的任何一家都無法滿足Ciena的供應要求，或者供應成本發生重大變化，都可能影響未來的業績。Ciena依靠少數代工製造商完成其產品的大部分製造。如果Ciena不能有效地管理這些製造商或預測未來需求，或者如果這些製造商不能按時交付產品或零部件，Ciena的業務和運營業績可能會受到影響。
收入確認
當承諾的產品或服務的控制權轉移給其客户時，Ciena確認收入，金額反映了Ciena預期有權獲得的對價，以換取這些產品或服務。
Ciena通過應用以下五步法確定收入確認：
•與客户簽訂的一份或多份合同的標識；
•合同中履行義務的確定；
•交易價格的確定；
•將交易價格分配給合同中的履約義務；以及
•當Ciena履行履約義務時，或作為CIENA履行業績義務時，確認收入。
一般而言，Ciena根據客户根據框架協議下的採購訂單進行銷售，框架協議管轄Ciena產品和服務銷售的一般商業條款和條件。框架協議下的這些採購訂單用於確定與該客户的一份或多份合同的標識。採購訂單通常包括所購買的每種產品或服務的描述、數量和價格。採購訂單可能包括產品和服務的單行捆綁定價。因此，採購訂單可以包括產品和服務的各種組合，這些產品和服務通常是不同的，並作為單獨的履約義務進行核算。Ciena評估每一項承諾的產品和服務，以確定它是否代表了一項獨特的履約義務。在這樣做時，Ciena除其他事項外，還會考慮慣例商業慣例、客户是否可以單獨或與其他現成資源一起受益於產品或服務，以及Ciena將產品或服務轉讓給客户的承諾是否可與採購訂單中的其他義務分開識別。對於Ciena提供產品或服務的交易，Ciena通常是本金，並按毛數記錄銷售商品的收入和成本。
採購訂單根據採購訂單或框架協議中規定的條款(視情況而定)開具發票。通常，產品和軟件許可證的銷售在裝運或交付時開具發票。維護和軟件訂用服務在服務期限之前按季度或每年開具發票。Ciena的其他服務通常在服務完成後開具發票。付款條件和收到的現金通常在30至90開票日期後的天數。從歷史上看，Ciena沒有向其客户提供任何實質性的融資安排。作為一種實際的權宜之計，Ciena不會調整它將獲得的重大融資影響的對價金額。
根據其預期，在合同開始時，Ciena將產品或服務轉讓給客户與客户就產品或服務付款之間的時間不超過一年。向客户開具發票的運費和手續費計入收入，相關費用計入銷售商品的產品成本。Ciena記錄扣除任何相關銷售税後的淨收入。
Ciena在將承諾的產品或服務的控制權轉讓給客户時確認收入。一旦客户擁有使用產品的合同權利，控制權轉移就發生了，通常是在裝運或交付給客户時。當客户在合同期限內獲得好處時，還可以隨着時間的推移轉移對軟件訂閲、維護、安裝和各種專業服務等服務的控制權。
重大判決
收入根據獨立銷售價格(“SSP”)在履約義務之間進行分配。SSP反映了Ciena預計在合同開始時獨立銷售該產品或服務的價格，以及Ciena預期有權從承諾的產品或服務中獲得的價格。對每一種不同的履約義務進行SSP估算，在確定SSP時可能需要做出判斷。SSP最好的證據是當Ciena在類似的情況下分別向類似的客户銷售產品或服務時，產品或服務的可觀察價格。在不能直接觀察到SSP的情況下，Ciena使用可能包括市場狀況和其他可觀察到的輸入的信息來確定SSP。
Ciena在確定交易價格時應用判斷，因為Ciena在確定要確認的收入金額時可能需要估計可變對價。可變對價可以包括Ciena向其分銷商、合作伙伴和客户提供的各種返點、合作營銷和其他激勵計劃。在確定要確認的收入金額時，Ciena估計這些程序的預期使用量，應用預期值或最有可能的估計值，並在每個報告期內隨着實際使用率數據的可用而更新估計值。如果適用，Ciena還會考慮任何客户退貨權利，以及任何實際或潛在的違約金支付、合同或類似罰款，或因履約失敗或交易價格確定延遲而提出的其他索賠。
當判斷安裝和專業服務安排的控制權轉移超過一段時間時，Ciena將應用輸入法來確定在給定時期內應確認的收入金額。通過使用輸入法，Ciena根據迄今發生的實際成本與預計發生的總估計成本的比率確認收入。軟件訂閲和維護的收入在服務執行期間按比例確認。
資本化合同購置成本
CIENA已經考慮了ASC 340-40中指南的影響，其他資產和遞延成本；與客户的合同，以及財務會計準則委員會(“FASB”)收入確認過渡資源小組關於獲得合同的增量成本的資本化和攤銷的解釋。根據這一解釋，Ciena將每次客户購買與相應的框架協議(如果適用)結合在一起視為合同。CIENA選擇實施實際權宜之計，允許在資產確認期限為一年或更短的情況下，在發生時將增量成本確認為費用。如果資產確認期限超過一年，Ciena將在業績期間攤銷這些成本。Ciena將收到客户下的採購訂單時產生的銷售佣金視為獲得此類採購訂單的增量成本。實用權宜法適用於採購訂單作為一個整體，因此即使採購訂單包含一個以上的履約義務，也適用獲得採購訂單的資本化成本。如果採購訂單包括短期(一年或以下)和長期(一年以上)履約期的各種不同的產品或服務，則採購訂單總價值產生的佣金成本將資本化，然後在確認每項履約義務時攤銷。
有關資本化合同收購成本的額外披露，見下文附註2。
保修應計費用
Ciena在確認相關收入後提供履行客户保修義務的估計成本。預計保修成本包括材料成本、技術支持人力成本和相關管理費用的估計。保修包括在售出商品的成本中，並根據實際保修成本經驗、對部件故障率的估計和管理層的行業經驗確定。Ciena的銷售合同不允許客户在產品被接受後退貨。
應收賬款淨額
CIENA對可疑應收賬款的撥備是基於其在特定識別基礎上對客户賬户可收回性的評估。Ciena對其客户進行持續的信用評估，通常不需要他們提供抵押品或其他形式的擔保。在確定Ciena的應收賬款壞賬撥備的適當餘額時，管理層考慮每個客户的應收賬款，以確定是否可收回。在這樣做的過程中，管理層會考慮信譽、支付歷史、賬户活動以及與客户的溝通。如果客户的財務狀況發生變化，或者如果實際違約高於Ciena的歷史經驗，Ciena可能需要為可疑應收賬款撥備收取費用，這可能會對其經營業績產生不利影響。
研究與發展
CIENA將所有研發費用計入已發生的費用中。研發費用的類型包括員工薪酬、原型設備、諮詢和第三方服務、折舊、設施成本和信息技術。
政府撥款
CIENA在合理保證CIENA已滿足與贈款相關的所需條件並將收到贈款收益的情況下，將來自政府贈款的收益作為一項減少費用入賬。贈款福利記錄在與贈款活動相關的綜合業務報表的特定項目中。見下文附註26。
廣告費
CIENA承擔所有已發生的廣告費用。
法律費用
當發生訴訟時，Ciena支付與訴訟相關的法律費用。
基於股份的薪酬費用
Ciena根據授予日的估計公允價值計量和確認基於股票獎勵的補償費用。Ciena使用Black-Scholes期權定價模型在授予日估計每個基於期權的獎勵的公允價值。這一模型受到Ciena公司股價以及對許多變量的估計的影響，這些變量包括預期的授予期限內的預期股價波動和預計的員工股票期權行使行為。Ciena確認僅受基於服務的歸屬條件限制的股票單位的估計公允價值，方法是將獎勵相關的股票數量乘以Ciena普通股在授予日的每股收盤價。在每種情況下，Ciena只在其合併運營報表中確認那些預計最終授予的股票期權或限制性股票單位的費用。具有基於業績歸屬條件的獎勵(I)要求達到某些運營、財務或其他業績標準或目標，或(Ii)基於Ciena相對於同行公司指數的總股東回報的歸屬。Ciena確認受業績歸屬條件(股東總回報除外)約束的限制性股票單位的估計公允價值，方法是假設任何基於業績的目標在“目標”水平得到滿足，並將基於該業績賺取的相應股份數乘以Ciena普通股於授出日的每股收盤價。Ciena確認以股東總回報為基礎的績效獎勵的估計公允價值，與採用蒙特卡洛模擬估值模型的同行公司指數在授予日的公允價值相比。在每個報告期結束時, Ciena重新評估實現業績目標的可能性以及實現這些目標所需的業績期限。請參閲下面的註釋23。
股票回購計劃
根據Ciena的股票回購計劃回購的股票在購買後立即註銷。回購的普通股反映為股東權益的減少。Ciena與股票回購相關的會計政策是根據股票面值減少普通股，並因回購價格超過面值而減少資本盈餘。自2018年12月股票回購計劃啟動以來，Ciena已累計出現赤字餘額；因此，超出面值的部分被用於額外的實收資本。一旦Ciena獲得留存收益，超出的部分將完全計入留存收益。
由於圍繞新冠肺炎潛在宏觀經濟影響的持續時間和嚴重程度的持續不確定性，CIENA認為，根據其股票回購計劃，暫停購買其普通股是謹慎的，該計劃自2020年3月17日起生效。有關在2021財年根據該計劃恢復購買的相關信息，請參見下面的註釋27。
所得税
Ciena採用資產負債法核算所得税。此方法確認遞延税項資產及負債(“遞延税項”)可歸因於財務報告用途的資產及負債賬面值與各自税基之間的差異，以及營業虧損及税項抵免結轉的預期未來税項後果。在估計未來的税收後果時，Ciena考慮除頒佈税法或税率變化之外的所有預期的未來事件。如果根據現有證據的份量，部分或全部遞延税項資產很可能無法變現，則會提供估值免税額。
在正常的業務過程中，發生的交易的最終結果可能是不確定的。此外，税務機關還定期審核Ciena的所得税申報單。這些審計審查重要的納税申報頭寸，包括扣除的時間和金額，以及所得税費用在税收管轄區之間的分配。Ciena目前在2012年和2014年至2018年在印度接受審計，2013年至2015年在加拿大接受審計，2014年至2018年在英國接受審計。管理層預計這些審計的結果不會對Ciena的綜合財務狀況、經營業績或現金流產生重大不利影響。Ciena的主要税收管轄區和最早的開放納税年度如下：美國(2017年)、英國(2014年)、加拿大(2013年)和印度(2012年)。前幾年可以對美國聯邦納税申報單進行有限的調整，以減少結轉的淨營業虧損。Ciena將與不確定的税收狀況相關的利息和罰款歸類為所得税費用的一個組成部分。
Ciena沒有為其非美國附屬公司的累計未匯出收入計入美國遞延所得税，因為它計劃將這些外國收益無限期地再投資於美國以外。截至2020年10月31日，尚未確認遞延納税負債的此類臨時差額的累計金額約為美元。375.0百萬如果這些收益以股息或其他形式分配給美國，或者如果相關外國子公司的股份被出售或以其他方式轉讓，Ciena將繳納額外的美國所得税(受外國税收抵免調整)和外國預扣税。
當基於股票的獎勵授予或結算時，Ciena被要求將與基於股票的薪酬相關的超額税收優惠或税收不足記錄為所得税優惠或費用。
Ciena採用了ASU 2016-09，對員工股份支付會計的改進，2018財年第一季度。在通過本指南方面，Ciena確認了大約#美元。62.1與之前未確認的税收優惠相關的遞延税項資產達100萬美元。這被記錄為2018財年第一季度初留存收益的累積影響調整。
《減税和就業法案》(以下簡稱《税法》)包括了在2019財年和2020財年影響Ciena的條款，其中包括一項旨在對全球無形低税收入(GILTI)徵税的條款。會計政策選擇可以在發生時將美國未來將與GILTI有關的應繳税款視為當期費用(“期間成本法”)，或將這些金額計入遞延税額(“遞延法”)。關於GILTI税收條款的遞延餘額的計算將在一定程度上取決於對全球收入的分析，以確定未來美國在應税收入中的預期計入是否與GILTI有關，如果是，預計會產生什麼影響。CIENA選擇對未來的GILTI納入使用期間成本法。此外，Ciena在確定是否需要根據GILTI納入的美國淨營業虧損(“NOL”)記錄估值津貼時，選擇使用增量現金節税方法。“
税法還引入了一種被稱為基數侵蝕和反濫用税(BEAT)的替代税。此外，還做出了一項會計政策選擇，將BEAT作為發生時的期間成本考慮。
或有損失
Ciena可能會在正常業務過程中產生各種損失。這些可能與糾紛、訴訟和其他法律行動有關。在確定或有損失時，Ciena會考慮損失或負債的可能性，以及Ciena合理估計損失金額的能力。估計損失或有事項是在很可能已經發生負債並且損失金額可以合理估計的情況下應計的。Ciena定期評估
它還可以利用現有的最新信息來確定是否應調整任何應計項目，以及是否需要新的應計項目。
金融工具的公允價值
由於到期日相對較短，Ciena的現金及現金等價物、應收賬款、應付賬款及應計負債的賬面價值接近公平市價。有關Ciena定期貸款的公允價值的信息，請參閲下面的附註18。
計量金融資產和負債的公允價值被定義為在計量日在市場參與者之間有序交易中出售資產或轉移負債所收取的價格。因此，公允價值是一種基於市場的計量，應該根據市場參與者在為資產或負債定價時使用的假設來確定。CIENA利用估值層次結構披露公允價值計量的投入。此層次結構將輸入劃分為三個大致級別，如下所示：
•第一級投入是指相同資產或負債在活躍市場上的未調整報價；
•第2級投入是指在不太活躍的市場中相同或類似資產或負債的報價，或基於模型的估值，其中資產或負債的重大投入可以直接或間接地通過市場證實在金融工具的幾乎整個期限內觀察到；以及
•第三級投入是根據Ciena用於按公允價值計量資產和負債的假設而無法觀察到的投入。公允價值是基於基於模型的技術確定的，使用了Ciena無法與市場數據證實的投入。
通過區分在市場上可觀察到的、因此更客觀的輸入和那些不可觀察、因此更主觀的輸入，該層次結構旨在表明公允價值計量的相對可靠性。層次結構中的金融資產或負債的分類是基於對公允價值計量重要的最低水平的輸入來確定的。
重組
Ciena不時採取行動，使其員工、設施和運營成本更好地與感知到的市場機會、業務戰略以及市場和業務條件的變化保持一致，並重新設計業務流程。Ciena確認在發生負債的期間內與退出或處置活動相關的成本的負債，但與服務期相關的一次性員工離職福利除外，通常超過60天數，在服務期間累計。請參閲下面的註釋4。
外幣
Ciena的某些外國分支機構和子公司使用美元作為其職能貨幣，因為Ciena公司作為美國母公司，專門為這些分支機構和子公司的運營提供資金。對於那些使用當地貨幣作為其功能貨幣的子公司，資產和負債按資產負債表日的有效匯率折算，營業報表按月平均匯率折算。由此產生的換算調整直接計入股東權益的單獨組成部分。如果貨幣資產和負債是以實體本位幣以外的貨幣進行交易，則重新計量調整計入利息和其他收入(虧損)，並計入綜合經營報表淨額。請參閲下面的註釋5。
衍生物
西耶娜的孩子們3.75%*2018年10月15日到期的可轉換優先票據(“新票據”)包括一項轉換功能，該功能作為單獨的嵌入衍生品入賬。嵌入的轉換功能是使用標的股票價格、到期時間以及Ciena股票和轉換價格的預期波動率按公允價值記錄的。這些變化包括在綜合經營報表的利息和其他收入(虧損)淨額中。2018年11月15日，Ciena解決了這一嵌入式轉換功能。
Ciena不時使用外幣遠期合約來降低某些預測的非美元現金流的可變性。一般來説，這些衍生品的到期日為24幾個月或更短的時間。Ciena還有利率互換安排，以減少與其定期貸款相關的某些預測利息支出的可變性。所有這些衍生品
被指定為現金流對衝。在現金流對衝開始時，Ciena在持續的基礎上評估衍生工具在對衝期間是否有效地抵消了可歸因於對衝風險的現金流的變化。衍生工具的淨收益或淨虧損最初報告為累計其他全面收益(虧損)的組成部分，在預測交易發生時，隨後重新分類到與對衝交易相關的綜合經營報表中的項目。
Ciena在經營、投資或融資活動內的綜合現金流量表中記錄衍生工具，與套期保值項目的現金流量一致。
Ciena不時使用外幣遠期合約來對衝某些資產負債表上的外匯敞口。這些遠期合約在會計上不被指定為套期保值，與這些衍生工具相關的任何淨收益或虧損在綜合經營報表上的利息和其他收入(虧損)淨額中報告。
請參閲下面的註釋7和15。
每股淨收益(虧損)的計算
Ciena計算每股基本收益的方法是，將當期普通股應佔收益除以當期已發行普通股的加權平均數。每股潛在普通股攤薄淨收入(虧損)(“攤薄每股收益”)包括其他潛在攤薄股份，如果證券或發行普通股的其他合同被行使或轉換為普通股，這些股份將會發行。Ciena在其損益表的正面採用每股基本淨收入(虧損)(“基本每股收益”)和稀釋每股收益的雙重列報方式。用於基本EPS和稀釋EPS計算的分子和分母的對賬在下面的註釋20中闡述。
軟件開發成本
Ciena開發向其客户銷售的軟件。公認會計原則要求將在技術可行性確定之日之後、產品正式上市之日之前發生的某些軟件開發成本資本化。然後使用直線法在產品的預計壽命內攤銷資本化成本。Ciena將技術可行性定義為在工作模型完成時實現。到目前為止，Ciena實現技術可行性和這類軟件全面上市之間的時間很短，符合資本化條件的軟件開發成本也微不足道。因此，Ciena沒有將任何軟件開發成本資本化。
新發布的會計準則-生效
租約
2016年2月，FASB發佈了ASC 842、租約它要求實體在資產負債表上確認租賃資產產生的權利和義務的資產和負債，並提供額外的披露。自2019年11月3日起，Ciena採納了ASC 842，該條款要求在資產負債表上以修訂的追溯基礎記錄使用權(ROU)資產和租賃負債，從而使前期的相關金額沒有重報。
作為披露的實際權宜之計，Ciena選擇了“一攬子實際權宜之計”，因此沒有重新評估現有的租賃標識、租賃分類或初始直接成本。作為一個實際的權宜之計，Ciena選擇不將期限為12個月或更短的租約資本化，因為它可能會行使購買選擇權。此外，作為一種實際的權宜之計，Ciena選擇不將運營租賃和融資租賃的租賃和非租賃部分分開。租賃部分是直接歸因於標的資產的使用的付款項目，而非租賃部分是合同中與標的資產的使用沒有直接關係的明確要素，包括公共區域維護和公用事業等傳遞運營費用。在採用ASC 842的過程中，Ciena實施了新的會計政策和程序，並在必要時將其納入其現有的內部控制環境，以支持ASC 842的要求。
採用後，Ciena記錄的運營ROU資產為$53.32000萬美元，租賃負債為$76.02000萬美元與其運營租賃相關。截至2019年11月2日，重組為騰出的辦公用房預留責任美元。11.1在先前的會計指導下，80萬美元計入綜合資產負債表上的應計負債和其他短期債務和其他長期債務。採用ASC 842後，現有租賃儲備負債被重新分類為減少營業ROU資產。當情況表明持有量資產的減值時，將對其進行減值測試。
值可能無法恢復。本指導意見的採納不需要累計效果調整，也不會對合並業務表或合併現金流量表產生影響。
期初餘額調整
下表彙總了與採用ASC 842相關對Ciena綜合資產負債表所做更改的累積影響(單位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2019年11月2日的餘額 | | 新租賃會計準則 | | | 2019年11月3日調整後的餘額 |
| 資產： | | | | | | | |
| 經營性使用權資產 | | $ | — | | | $ | 53,334 | | (1) | | $ | 53,334 | |
| | | | | | | |
| 總資產 | | $ | 3,893,346 | | | $ | 53,334 | | | | $ | 3,946,680 | |
| | | | | | | |
| 負債和股東權益： | | | | | | | |
| 應計負債和其他短期債務 | | $ | 382,740 | | | $ | (1,484) | | (2) | | $ | 381,256 | |
| 短期租賃負債 | | $ | — | | | 20,498 | | (3) | | $ | 20,498 | |
| 其他長期債務 | | $ | 148,747 | | | (21,244) | | (4) | | $ | 127,503 | |
| 長期經營租賃負債 | | $ | — | | | 55,564 | | (5) | | $ | 55,564 | |
| | | | | | | |
| 總負債和股東權益 | | $ | 3,893,346 | | | $ | 53,334 | | | | $ | 3,946,680 | |
(1) 表示$76.0採用ASC 842後確認為運營ROU資產的運營租賃，減去$5.42000萬美元的遞延租金，$6.22000萬租户改善津貼，$1.51.8億美元的短期重組準備金負債和9.61億美元的長期重組準備金負債全部確認為ROU資產的減少。
(2) 表示$1.51.8億美元的短期重組準備金負債被確認為運營ROU資產的減少。
(3) 表示$20.5經營租賃的租賃負債為1.6億歐元。
(4) 表示$9.61.8億美元的長期重組準備金負債，$5.42000萬美元的遞延租金，以及$6.22000萬租户改善津貼被確認為ROU資產的減少。
(5) 表示$55.6經營租賃的租賃負債為1.6億歐元。
有關更多信息，請參見下面的註釋17。
公允價值計量
2018年8月，FASB發佈了ASU第2018-13號(“亞利桑那州立大學2018-13”), 公允價值計量(主題820)：披露框架修改了公允價值計量的披露要求。ASU 2018-13從2020財年第一季度開始對Ciena生效，允許提前採用。採用ASU 2018-13年度並未對Ciena的財務狀況或運營結果產生實質性影響。
新發布的會計準則--尚未生效
2016年6月，FASB發佈了ASU No.2016-13(“ASU 2016-13”)，金融工具-信貸損失它要求計量和確認基於歷史經驗、當前狀況以及影響報告金額可收回性的合理和可支持的預測持有的金融資產的預期信貸損失。新準則取代了已發生的損失減值模型。根據這一標準，Ciena將被要求對應收賬款、合同資產和其他金融工具使用前瞻性預期信用損失模型。ASU 2016-13在修改後的追溯基礎上對Ciena生效，從2021財年第一季度開始，採用的累積影響記錄為對留存收益的調整。這一標準不會對Ciena的合併財務報表和採用時的披露產生實質性影響。
(2) 收入
收入分類
Ciena的分類收入代表了類似的羣體，這些羣體描述了Ciena各種產品的收入和現金流的性質、金額和時間。每個產品類別的銷售週期、合同義務、客户要求和上市策略可能不同，從而導致每個類別的經濟風險概況不同。
下表列出了Ciena在各個時期的分類收入(以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年10月31日的年度 |
| 網絡平臺 | | 平臺軟件和服務 | | 藍色星球自動化軟件和服務 | | 全球服務 | | 總計 |
| 產品線： | | | | | | | | | |
融合分組光纖 | $ | 2,547,647 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 2,547,647 | |
分組網絡 | 267,416 | | | — | | | — | | | — | | | 267,416 | |
平臺軟件和服務 | — | | | 197,809 | | | — | | | — | | | 197,809 | |
藍色星球自動化軟件和服務 | — | | | — | | | 62,632 | | | — | | | 62,632 | |
維護支持和培訓 | — | | | — | | | — | | | 269,354 | | | 269,354 | |
安裝和部署 | — | | | — | | | — | | | 152,003 | | | 152,003 | |
諮詢和網絡設計 | — | | | — | | | — | | | 35,296 | | | 35,296 | |
按產品線劃分的總收入 | $ | 2,815,063 | | | $ | 197,809 | | | $ | 62,632 | | | $ | 456,653 | | | $ | 3,532,157 | |
| | | | | | | | | |
| 收入確認時間： | | | | | | | | | |
某一時間點的產品和服務 | $ | 2,815,063 | | | $ | 69,099 | | | $ | 19,583 | | | $ | 14,363 | | | $ | 2,918,108 | |
隨時間推移轉移的產品和服務 | — | | | 128,710 | | | 43,049 | | | 442,290 | | | 614,049 | |
按收入確認時間分列的總收入 | $ | 2,815,063 | | | $ | 197,809 | | | $ | 62,632 | | | $ | 456,653 | | | $ | 3,532,157 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年11月2日的年度 |
| 網絡平臺 | | 平臺軟件和服務 | | 藍色星球自動化軟件和服務 | | 全球服務 | | 總計 |
| 產品線： | | | | | | | | | |
融合分組光纖 | $ | 2,562,841 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 2,562,841 | |
分組網絡 | 348,477 | | | — | | | — | | | — | | | 348,477 | |
平臺軟件和服務 | — | | | 155,376 | | | — | | | — | | | 155,376 | |
藍色星球自動化軟件和服務 | — | | | — | | | 54,555 | | | — | | | 54,555 | |
維護支持和培訓 | — | | | — | | | — | | | 261,337 | | | 261,337 | |
安裝和部署 | — | | | — | | | — | | | 148,233 | | | 148,233 | |
諮詢和網絡設計 | — | | | — | | | — | | | 41,312 | | | 41,312 | |
按產品線劃分的總收入 | $ | 2,911,318 | | | $ | 155,376 | | | $ | 54,555 | | | $ | 450,882 | | | $ | 3,572,131 | |
| | | | | | | | | |
| 收入確認時間： | | | | | | | | | |
某一時間點的產品和服務 | $ | 2,911,318 | | | $ | 55,530 | | | $ | 17,697 | | | $ | 18,802 | | | $ | 3,003,347 | |
隨時間推移轉移的產品和服務 | — | | | 99,846 | | | 36,858 | | | 432,080 | | | 568,784 | |
按收入確認時間分列的總收入 | $ | 2,911,318 | | | $ | 155,376 | | | $ | 54,555 | | | $ | 450,882 | | | $ | 3,572,131 | |
從2020財年開始，Ciena的全球銷售和營銷組織將以前的北美和CALA區域合併為一個新的“美洲”銷售區域。因此，Ciena反映了其在以下市場的銷售情況：(I)美洲；(Ii)歐洲、中東和非洲地區；以及(Iii)亞太地區。在每個地理區域內，Ciena擁有專注於特定地區、國家、客户或垂直市場的特定團隊或人員。這些團隊包括銷售管理人員、客户銷售人員和銷售工程師，以及服務專業人員和商業管理人員。
在以下時期，Ciena的收入地理分佈如下(以千為單位)：
| | | | | | | | | | | |
| 截至年終的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 地理分佈： | | | |
| 美洲 | $ | 2,469,278 | | | $ | 2,503,913 | |
EMEA | 591,468 | | | 566,718 | |
APAC | 471,411 | | | 501,500 | |
按地理分佈劃分的總收入 | $ | 3,532,157 | | | $ | 3,572,131 | |
| | | |
•網絡平臺收入 反映了Ciena融合分組光纖和分組網絡產品線的銷售情況.
•融合分組光纖 - 包括6500分組光纖平臺、Waveserver®堆疊互連繫統、6500可重新配置線路系統(RLS)和5400系列分組光纖平臺。該產品線還包括Z系列分組光纖平臺的銷售。
•分組網絡-包括3000系列服務交付交換機和服務聚合交換機以及5000系列服務聚合交換機。該產品線還包括8700 Packetwave平臺、5410服務聚合交換機的以太網數據包配置，以及結合了數據包交換、控制平面操作和集成光纖的6500數據包傳輸系統(PTS)。
網絡平臺部門的收入還包括上述每個產品線中嵌入的操作系統軟件和增強型軟件功能的銷售。這一部門的收入包括在綜合經營報表的產品收入中。嵌入Ciena硬件的操作系統軟件和增強型軟件功能被認為是不同的履約義務，其收入通常在控制權移交後的某個時間點預先確認。
•平臺軟件和服務提供分析、數據和規劃工具，幫助客户管理其網絡中的Ciena網絡平臺產品。Ciena的平臺軟件包括其管理、控制和計劃(MCP)域控制器解決方案、OneControl統一管理系統，以及支持我們的網絡解決方案客户羣的規劃工具和許多傳統軟件解決方案。平臺軟件相關服務收入包括與Ciena軟件平臺、操作系統軟件和嵌入上述每個網絡平臺產品線的增強軟件功能相關的訂閲、安裝、支持和諮詢服務的銷售。這一部門軟件部分的收入包括在綜合經營報表的產品收入中。這一部門服務部分的收入包括在綜合經營報表的服務收入中。
•藍色星球自動化軟件和服務ES是一個全面的、微服務的、基於標準的開放軟件套件，以及相關服務，使客户能夠通過將傳統網絡轉變為“服務就緒型”網絡來實施大規模軟件和IT主導的OSS轉型，加快新的基於雲的服務的創建、交付和生命週期管理。Ciena的Blue Planet Automation平臺包括多域服務協調(MDSO)、庫存管理(BPI)、路由優化和分析(ROA)、網絡功能虛擬化協調(NFVO)以及統一保證和分析(UAA)。服務收入包括與Ciena的Blue Planet Automation平臺相關的訂閲、安裝、支持、諮詢和設計服務的銷售。這一部門軟件部分的收入包括在綜合經營報表的產品收入中。這一部門服務部分的收入包括在綜合經營報表的服務收入中。
Ciena的軟件平臺收入通常反映永久或基於期限的軟件許可證，這些銷售被認為是一項獨特的業績義務，收入通常在控制權移交後的某個時間點預先確認。軟件訂閲和支持的收入在服務執行期間按比例確認。與Ciena軟件產品相關的解決方案定製、軟件和解決方案支持服務、諮詢和設計以及構建-運營-轉讓服務的專業服務的收入隨着時間的推移得到確認，Ciena應用輸入法來確定在特定時期內需要確認的收入金額。
•全球服務反映了Ciena在維護支持和培訓、安裝和部署以及諮詢和網絡設計活動方面的廣泛服務的銷售額。這一部門的收入包括在綜合經營報表的服務收入中。
Ciena的全球服務被認為是一項獨特的業績義務，收入通常是隨着時間的推移而確認的。維護支持收入在服務執行期間按比例確認。安裝和部署服務以及諮詢和網絡設計服務的收入是隨着時間的推移確認的，Ciena應用輸入法來確定在給定時期內要確認的收入金額。培訓服務的收入通常在服務完成後的某個時間點確認。
合同餘額
下表提供了來自與客户的合同的應收賬款、合同資產和合同負債(遞延收入)的信息(以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日的餘額 | | 2019年11月2日的餘額 |
| 應收帳款，淨額 | | $ | 719,405 | | | $ | 724,854 | |
| 未開票應收賬款的合同資產 | | $ | 85,843 | | | $ | 84,046 | |
| 遞延收入 | | $ | 158,363 | | | $ | 156,873 | |
我們的合同資產是指已發生產品或服務轉讓的未開票應收賬款，但開票取決於未來履行義務的完成情況。這些金額主要涉及已發生控制權轉移的安裝和部署以及專業服務安排，但Ciena尚未向客户開具發票。合同資產計入綜合資產負債表中的預付費用和其他流動資產。請參閲下面的註釋10。
合同負債包括遞延收入，代表在收入確認之前收到的不可取消客户訂單的預付款。Ciena確認了大約$101.9百萬和$95.12020財年和2019年收入中分別有80萬美元計入了分別於2019年11月3日和2018年11月4日的遞延收入餘額。在2020財年和2019年期間，由於前幾個時期已履行或部分履行的履約義務交易價格變化而確認的收入並不重要。
資本化合同購置成本
資本化合同採購成本由遞延銷售佣金組成，為#美元。15.3百萬和$15.7分別截至2020年10月31日和2019年11月2日，並計入其他流動資產和其他資產。與這些成本相關的攤銷費用為#美元。22.4百萬和$18.6在2020財年和2019財年分別為2.5億美元，幷包括在銷售和營銷費用中。
剩餘履約義務
剩餘履約義務(“RPO”)包括不可取消的客户購買產品和服務的訂單，這些訂單正在等待根據適用的合同條款移交控制權以確認收入。截至2020年10月31日，RPO的總金額為$1.0十億。截至2020年10月31日，Ciena預計大約81RPO的%將在下一年內確認為收入12個月.
(3) 企業合併
收購Centina Systems，Inc.
2019年11月2日，Ciena以約美元的價格收購了服務保證分析和網絡性能管理解決方案提供商Centina Systems，Inc.34.01.8億美元現金。這筆交易已作為收購一家企業入賬。
在2020財年，Ciena產生了大約美元0.8與這筆交易相關的收購相關成本為1.6億美元。這些成本主要反映與財務、法律和會計顧問相關的費用。
下表彙總了基於收購資產和承擔負債的估計公允價值與收購相關的最終收購價格分配(單位：千)：
| | | | | |
| 金額 |
| 現金和現金等價物 | $ | 5,718 | |
| 應收帳款 | 610 | |
| 預付費用和其他費用 | 536 | |
| 設備、傢俱和固定裝置 | 17 | |
| 商譽 | 13,055 | |
| 客户關係和合同 | 400 | |
| 發達的技術 | 22,200 | |
| 應付帳款 | (47) | |
| 應計負債 | (286) | |
| 遞延收入 | (1,493) | |
| 遞延税項負債 | (6,692) | |
| 購買總對價 | $ | 34,018 | |
客户關係和合同代表與現有Centina客户達成的協議，估計有效期限為兩年.
已開發技術是指已達到技術可行性且Centina在收購之日已基本完成開發的採購技術。公允價值是使用與開發技術在離散預測期內的預計收入流相關的未來貼現現金流來確定的。截至結算日，現金流折現為現值。已開發的技術在其預計使用年限內按直線攤銷。五年.
收購Centina產生的商譽主要與預期的協同效應有關。總商譽金額記錄在藍色星球自動化軟件和服務部門。商譽不能從所得税中扣除。
由於非實質性的原因，形式上的披露沒有包括在內。
收購Donriver
2018年10月1日，Ciena收購了Don River Holdings，LLC(“DonRiver”)，這是一家專注於服務提供商運營支持系統(OSS)環境中的聯合網絡和服務庫存管理解決方案的全球軟件和服務公司。這筆交易已作為收購一家企業入賬。
在2020財年、2019財年和2018財年，Ciena產生了大約6.91000萬，$7.5百萬美元和美元3.5分別為100萬美元。這些成本和支出包括與財務、法律和會計顧問相關的費用、遣散費以及與我們收購DonRiver相關的其他與員工相關的成本，包括三年如下所述的賺取協議。這些費用記錄在綜合業務報表的購置和整合費用中。
下表彙總了此次收購的購買價格(以千為單位)：
| | | | | |
| 金額 |
| 現金 | $ | 43,283 | |
| 或有對價 | 10,900 | |
| 購買總價 | $ | 54,183 | |
下表彙總了基於收購資產和承擔負債的估計公允價值與收購相關的最終收購價格分配(單位：千)：
| | | | | |
| 金額 |
| 現金和現金等價物 | $ | 1,025 | |
| 應收帳款 | 4,790 | |
| 預付費用和其他長期資產 | 372 | |
| 商譽 | 10,453 | |
| 客户關係和合同 | 37,700 | |
| 發達的技術 | 9,700 | |
| |
| |
| 遞延收入 | (193) | |
| 其他流動和長期負債 | (9,664) | |
| 購買總價 | $ | 54,183 | |
對DonRiver的收購包括一美元28.5百萬三年期由或有對價要素和或有報酬要素組成的賺取安排。或有對價部分要求根據通常來自DonRiver業務的未來收入在一年內支付額外的現金對價25-從收購之日起至2020年10月31日止的一個月期間。根據或有對價要素，Ciena可能應付的未貼現金額從#美元到#美元不等。0.0百萬至$15.0在這段時間裏總共有一百萬美元。$10.9採用基於蒙特卡羅模擬的貼現現金流技術的收益法，估計了截至收購日期的或有對價要素的公允價值百萬美元。請參閲下面的註釋7。盈利安排的或有補償部分包括出售股東的僱用條件，這些股東在收購完成後成為Ciena的僱員。根據或有薪酬要素，Ciena可以支付的金額範圍在#美元之間。0.0百萬和$13.5在這段時間裏總共有一百萬美元。這些金額在所賺取的期間累計，並在合併業務報表的購置和整合成本項目中作為費用記錄。在2020財年、2019財年和2018財年，Ciena記錄了6.91000萬，$5.1百萬和$0.4分別為與盈利安排相關的或有薪酬(或有薪酬)，總額為600萬美元。
成交時確定的或有對價負債的購置日公允價值為#美元。10.9百萬截至2019年11月2日，或有對價負債的公允價值為#美元。8.12000萬。在2020財年和2019財年，3.7300萬美元和300萬美元2.8600萬美元分別記錄為綜合業務表中收購和整合成本項目中費用的減少。在2019財年，4.4或有對價負債總額的1.8億美元是賺取的。這筆款項是在2020財年第一季度支付的。截至2020年10月31日，不是的或有對價負債仍然存在。
客户關係和合同代表與DonRiver現有客户的協議。客户關係和合同在其估計使用年限內按直線攤銷。七年了。公允價值採用多期超額收益法，基於離散預測期內可歸因於客户關係的新增税後現金流(或“超額收益”)的現值確定。
已開發技術是指已達到技術可行性且DonRiver在收購之日已基本完成開發的已購買技術。公允價值是使用與開發技術在離散預測期內的預計收入流相關的未來貼現現金流來確定的。截至結算日，現金流折現為現值。已開發的技術在其預計使用年限內按直線攤銷。七年了.
收購DonRiver產生的商譽主要與預期的協同效應有關。商譽總額記錄在以前的軟件和軟件相關服務部門。與此次收購相關的商譽不能從税收方面扣除。
由於非實質性的原因，形式上的披露沒有包括在內。
數據包設計獲取
2018年7月2日，Ciena以約美元的現金交易收購了Packet Design，後者是一家專注於第三層網絡優化、拓撲和路由分析的網絡性能管理軟件提供商41.1百萬美元現金。這筆交易已作為收購一家企業入賬。
在2018財年，Ciena產生了大約美元1.6與這筆交易相關的收購相關成本為100萬美元。在2019財年，與這筆交易相關的收購成本最低。這些成本和支出包括與財務、法律和會計顧問相關的費用、遣散費和其他與僱傭相關的成本，包括支付給某些前Packet Design員工的費用。
下表彙總了基於收購資產和承擔負債的估計公允價值與收購相關的最終收購價格分配(單位：千)：
| | | | | |
| 金額 |
| 現金和現金等價物 | $ | 642 | |
| 應收帳款 | 1,525 | |
| 預付費用和其他費用 | 450 | |
| 設備、傢俱和固定裝置 | 31 | |
| 商譽 | 20,304 | |
| 客户關係和合同 | 2,200 | |
| 發達的技術 | 21,900 | |
| 應付帳款 | (165) | |
| 應計負債 | (657) | |
| 遞延收入 | (5,176) | |
| 購買總價 | $ | 41,054 | |
客户關係和合同代表與現有Packet Design客户之間的協議。客户關係和合同在其估計使用年限內按直線攤銷。三年.
已開發技術是指已達到技術可行性且Packet Design在收購之日已基本完成開發的採購技術。公允價值是使用與開發技術在離散預測期內的預計收入流相關的未來貼現現金流來確定的。截至結算日，現金流折現為現值。已開發的技術在其預計使用壽命內按直線攤銷。五年.
收購Packet Design產生的商譽主要與預期的協同效應有關。商譽總額記錄在以前的軟件和軟件相關服務部門。與此次收購相關的商譽不能從税收方面扣除。
由於非實質性的原因，形式上的披露沒有包括在內。
(4) 重組成本
Ciena進行了一系列重組活動，旨在減少開支，並使其員工和成本更好地與市場機會、產品開發和業務戰略保持一致。下表列出了重組負債賬户的重組活動和餘額，這些賬户包括在Ciena綜合資產負債表上的應計負債和其他短期債務中，所示會計年度(以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 勞動力
減少 | | 整固
過剩的
設施和其他重組活動 | | 總計 |
| 2017年10月28日的餘額 | $ | 1,291 | | | $ | 1,648 | | | $ | 2,939 | |
| 收費 | 14,853 | | (1) | 3,890 | | (4) | 18,743 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 現金支付 | (14,036) | | | (3,799) | | | (17,835) | |
| 2018年11月3日的餘額 | 2,108 | | | 1,739 | | | 3,847 | |
| 收費 | 13,779 | | (2) | 10,759 | | (5) | 24,538 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 現金支付 | (11,904) | | | (1,338) | | | (13,242) | |
| 2019年11月2日的餘額 | 3,983 | | | 11,160 | | | 15,143 | |
| 收費 | 7,282 | | (3) | 15,370 | | (6) | 22,652 | |
| | | | | |
| 與ASC 842相關的調整 | — | | | (11,160) | | (7) | (11,160) | |
| 現金支付 | (8,350) | | | (15,370) | | | (23,720) | |
| 2020年10月31日的餘額 | $ | 2,915 | | | $ | — | | | $ | 2,915 | |
| 流動重組負債 | $ | 2,915 | | | $ | — | | | $ | 2,915 | |
| 非流動重組負債 | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
_________________________________
(1) 在2018財年，Ciena記錄了一筆#美元的費用14.9與裁員相關的遣散費和其他與員工相關的成本約為百萬美元240員工。
(2) 在2019財年，Ciena記錄了一筆#美元的費用13.8與裁員相關的遣散費和其他與員工相關的成本約為百萬美元283員工。
(3) 在2020財年，Ciena記錄了一筆#美元的費用7.3與裁員相關的遣散費和其他與員工相關的成本約為百萬美元149員工。
(4) 反映了與位於加利福尼亞州佩塔盧馬和印度古爾岡的部分設施相關的不利租賃承諾。
(5) 反映了與位於佐治亞州阿爾法雷塔、華盛頓州斯波坎、北卡羅來納州達勒姆和馬裏蘭州漢諾威的部分設施相關的不利租賃承諾。
(6) 主要指與重組設施和重新設計某些業務流程有關的成本和估算利息支出。
(7)代表重組準備金負債，確認為營業ROU資產的減少，與採用ASC 842的淨額相關。有關詳細討論，請參閲註釋1和17。
(5) 利息和其他收入(虧損)，淨額
利息和其他收入(虧損)的淨額構成如下(以千計)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年終的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 利息收入 | | $ | 6,860 | | | $ | 14,410 | | | $ | 13,703 | |
| 非套期保值指定外幣遠期合約收益 | | 5,551 | | | 3 | | | 6,791 | |
| 外匯匯兑損失 | | (13,022) | | | (9,800) | | | (19,434) | |
| 債務轉換負債公允價值損失 | | — | | | — | | | (12,070) | |
| 其他 | | 1,575 | | | (737) | | | (1,019) | |
| 利息和其他收入(虧損)，淨額 | | $ | 964 | | | $ | 3,876 | | | $ | (12,029) | |
作為美國母公司的Ciena Corporation使用美元作為其功能貨幣，但其一些外國分支機構和子公司則使用當地貨幣作為其功能貨幣。在2020財年、2019財年和2018財年，Ciena記錄了13.0百萬，$9.8百萬和$19.4由於貨幣資產和負債是以該實體的功能貨幣以外的貨幣進行交易，因此匯率損失分別為100萬歐元，相關的重新計量調整計入利息和其他收入(虧損)淨額。Ciena不時使用外幣遠期來對衝這些資產負債表敞口。出於會計目的，這些遠期不被指定為套期保值，與這些衍生品相關的任何淨收益或淨虧損也在利息和其他收益(虧損)淨額中報告。在2019年財年，Ciena從非對衝指定外幣遠期合約中獲得的收益微乎其微。在2020財年和2018財年，Ciena錄得美元的收益5.6百萬和$6.8分別從非套期保值指定外幣遠期合約中獲得100萬美元。
(6) 短期和長期投資
截至2020年10月31日，投資包括以下內容(以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 |
| 攤銷成本 | | 未實現總額
收益 | | 未實現總額
損失 | | 估計公平
價值 |
| 美國政府的義務： | | | | | | | |
| | | | | | | |
| 包括在短期投資中 | $ | 150,559 | | | $ | 109 | | | $ | (1) | | | $ | 150,667 | |
| 包括在長期投資中 | 82,252 | | | — | | | (26) | | | 82,226 | |
| $ | 232,811 | | | $ | 109 | | | $ | (27) | | | $ | 232,893 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
截至2019年11月2日，投資包括以下內容(單位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2019年11月2日 |
| 攤銷成本 | | 未實現總額
收益 | | 未實現總額
損失 | | 估計公平
價值 |
| 美國政府的義務： | | | | | | | |
| 包括在短期投資中 | $ | 109,715 | | | $ | 225 | | | $ | — | | | $ | 109,940 | |
| 包括在長期投資中 | 10,017 | | | — | | | (3) | | | 10,014 | |
| $ | 119,732 | | | $ | 225 | | | $ | (3) | | | $ | 119,954 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
下表彙總了2020年10月31日債務投資的法定到期日(單位：千)：
| | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 |
| 攤銷成本 | | 估計公平
價值 |
| 不到一年 | $ | 150,559 | | | $ | 150,667 | |
| 將在1-2年內到期 | 82,252 | | | 82,226 | |
| $ | 232,811 | | | $ | 232,893 | |
(7) 公允價值計量
截至所示日期，下表彙總了按公允價值經常性記錄的資產和負債的公允價值(以千計)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 |
| | 1級 | | 2級 | | 第3級 | | 總計 |
| 資產： | | | | | | | |
| 貨幣市場基金 | $ | 889,293 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 889,293 | |
| 債券共同基金 | 50,361 | | | — | | | — | | | 50,361 | |
| 遞延薪酬計劃資產 | 8,213 | | | — | | | — | | | 8,213 | |
| 美國政府的義務 | — | | | 232,893 | | | — | | | 232,893 | |
| | | | | | | |
| 外幣遠期合約 | — | | | 82 | | | — | | | 82 | |
| 按公允價值計量的總資產 | $ | 947,867 | | | $ | 232,975 | | | $ | — | | | $ | 1,180,842 | |
| | | | | | | |
| 負債： | | | | | | | |
| 外幣遠期合約 | $ | — | | | $ | 681 | | | $ | — | | | $ | 681 | |
| 遠期起始利率掉期 | — | | | 28,513 | | | — | | | 28,513 | |
| 按公允價值計量的負債總額 | $ | — | | | $ | 29,194 | | | $ | — | | | $ | 29,194 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2019年11月2日 |
| | 1級 | | 2級 | | 第3級 | | 總計 |
| 資產： | | | | | | | |
| 貨幣市場基金 | $ | 759,114 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 759,114 | |
| 遞延薪酬計劃資產 | 4,974 | | | — | | | — | | | 4,974 | |
| 美國政府的義務 | — | | | 119,954 | | | — | | | 119,954 | |
| | | | | | | |
| 外幣遠期合約 | — | | | 1,570 | | | — | | | 1,570 | |
| 按公允價值計量的總資產 | $ | 764,088 | | | $ | 121,524 | | | $ | — | | | $ | 885,612 | |
| | | | | | | |
| 負債： | | | | | | | |
| 外幣遠期合約 | $ | — | | | $ | 35 | | | $ | — | | | $ | 35 | |
| 遠期起始利率掉期 | — | | | 21,093 | | | — | | | 21,093 | |
| 或有對價 | — | | | — | | | 3,705 | | | 3,705 | |
| 按公允價值計量的負債總額 | $ | — | | | $ | 21,128 | | | $ | 3,705 | | | $ | 24,833 | |
| | | | | | | |
截至所示日期，上述資產和負債在Ciena的綜合資產負債表中列示如下(以千計)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 |
| | 1級 | | 2級 | | 第3級 | | 總計 |
| 資產： | | | | | | | |
| 現金等價物 | $ | 939,654 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 939,654 | |
| 短期投資 | — | | | 150,667 | | | — | | | 150,667 | |
| 預付費用和其他費用 | — | | | 82 | | | — | | | 82 | |
| 其他長期資產 | 8,213 | | | 82,226 | | | — | | | 90,439 | |
| | | | | | | |
| 按公允價值計量的總資產 | $ | 947,867 | | | $ | 232,975 | | | $ | — | | | $ | 1,180,842 | |
| | | | | | | |
| 負債： | | | | | | | |
| 應計負債和其他短期債務 | $ | — | | | $ | 681 | | | $ | — | | | $ | 681 | |
| | | | | | | |
| 其他長期債務 | — | | | 28,513 | | | — | | | 28,513 | |
| 按公允價值計量的負債總額 | $ | — | | | $ | 29,194 | | | $ | — | | | $ | 29,194 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2019年11月2日 |
| | 1級 | | 2級 | | 第3級 | | 總計 |
| 資產： | | | | | | | |
| 現金等價物 | $ | 759,114 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 759,114 | |
| 短期投資 | — | | | 109,940 | | | — | | | 109,940 | |
| 預付費用和其他費用 | — | | | 1,570 | | | — | | | 1,570 | |
| 長期投資 | — | | | 10,014 | | | — | | | 10,014 | |
| 其他長期資產 | 4,974 | | | — | | | — | | | 4,974 | |
| 按公允價值計量的總資產 | $ | 764,088 | | | $ | 121,524 | | | $ | — | | | $ | 885,612 | |
| | | | | | | |
| 負債： | | | | | | | |
| 應計負債和其他短期債務 | $ | — | | | $ | 35 | | | $ | — | | | $ | 35 | |
| 其他長期債務 | — | | | 21,093 | | | 3,705 | | | 24,798 | |
| 按公允價值計量的負債總額 | $ | — | | | $ | 21,128 | | | $ | 3,705 | | | $ | 24,833 | |
在本報告所述期間，Ciena在第一級公允價值計量與第二級公允價值計量之間沒有任何轉移。
截至2020年10月31日，Ciena的現有負債均未被歸類為3級。截至2019年11月2日，Ciena的3級負債包括$3.7應計負債和其他短期債務為100萬美元。這反映了一項或有對價的要素三年期與Ciena在2018財年第四季度收購DonRiver相關的支付安排。在2020財政年度第三季度，或有對價負債總額記為綜合業務報表中購置和整合費用的減少額，以反映使用收益法的對價的公允價值。不是的截至2020年10月31日，或有對價負債仍在合併資產負債表上的其他長期債務中。
(8) 應收賬款
截至2020年10月31日，無客户佔應收賬款淨額的10.0%。截至2019年11月2日，一位客户佔了12.0應收賬款淨額的百分比。從歷史上看，Ciena沒有經歷過大量的壞賬支出。截至2020年10月31日，Ciena的壞賬準備與2019年11月2日相比有所減少，主要是因為最終結清了一筆重大資產減值#美元。12.22017財年記錄的與亞太地區單一客户相關的應收貿易賬款為1000萬美元。下表彙總了Ciena在所示會計年度的壞賬撥備活動(單位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至年終的一年 | | 期初餘額 | | 條文 | | 扣除淨額 | | 期末餘額 |
| 2018年11月3日 | | $ | 17,580 | | | $ | 2,700 | | | $ | 2,902 | | | $ | 17,378 | |
| 2019年11月2日 | | $ | 17,378 | | | $ | 6,740 | | | $ | 4,017 | | | $ | 20,101 | |
| 2020年10月31日 | | $ | 20,101 | | | $ | 8,855 | | | $ | 18,358 | | | $ | 10,598 | |
(9) 庫存
截至所示日期，庫存由以下內容組成(以千為單位)：
| | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 原料 | $ | 119,481 | | | $ | 99,041 | |
| 在製品 | 13,738 | | | 13,657 | |
| 成品 | 210,050 | | | 226,622 | |
| 銷貨遞延成本 | 40,747 | | | 53,051 | |
| | 384,016 | | | 392,371 | |
| 過剩和過時儲備 | (39,637) | | | (47,322) | |
| | $ | 344,379 | | | $ | 345,049 | |
Ciena根據對未來需求的假設減記其估計陳舊或滯銷庫存的金額，減記金額相當於庫存成本與估計可變現淨值之間的差額，這些假設受到Ciena戰略方向變化、停產一種產品或推出較新版本的產品、某些產品的銷售額下降或預測需求下降以及一般市場狀況的影響。在2020財年、2019財年和2018財年，Ciena記錄了超過和陳舊的準備金#美元。24.7百萬，$28.1百萬美元，以及$30.6600萬美元，主要與某些網絡平臺產品的預測需求減少有關。從超額和陳舊存貨準備金中扣除與處置活動有關的費用。
下表彙總了Ciena在所示會計年度的超額和陳舊庫存準備金中的活動(單位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至年終的一年 | | 期初餘額 | | 條文 | | 處置 | | 期末餘額 |
| 2018年11月3日 | | $ | 51,206 | | | $ | 30,615 | | | $ | 30,883 | | | $ | 50,938 | |
| 2019年11月2日 | | $ | 50,938 | | | $ | 28,085 | | | $ | 31,701 | | | $ | 47,322 | |
| 2020年10月31日 | | $ | 47,322 | | | $ | 24,701 | | | $ | 32,386 | | | $ | 39,637 | |
(10) 預付費用和其他費用
截至所示日期，預付費費用和其他費用包括以下內容(以千為單位)：
| | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 未開票應收賬款的合同資產 | $ | 85,843 | | | $ | 84,046 | |
| 預繳增值税及其他税項 | 72,838 | | | 84,706 | |
| 預付費用 | 70,647 | | | 48,680 | |
| 產品展示設備，網絡 | 44,793 | | | 38,900 | |
| 其他非貿易應收賬款 | 21,981 | | | 28,136 | |
| 資本化合同購置成本 | 11,296 | | | 11,677 | |
| 延期部署費用 | 604 | | | 125 | |
| 衍生資產 | 82 | | | 1,570 | |
| 限制性現金 | — | | | 74 | |
| | | |
| | | |
| | $ | 308,084 | | | $ | 297,914 | |
產品展示設備折舊為#美元。9.0百萬，$8.8百萬和$9.02020財年、2019年和2018財年分別為100萬。
有關合同資產和資本化合同購置成本的進一步討論，見上文注2。
(11) 設備、建築物、傢俱和固定裝置
截至所示日期，設備、建築物、傢俱和固定裝置包括以下內容(以千計)：
| | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 設備、傢俱和固定裝置 | $ | 523,231 | | | $ | 544,012 | |
| 受融資租賃約束的建築物 | 70,791 | | | 71,760 | |
| | | |
| 租賃權的改進 | 89,407 | | | 94,626 | |
| | 683,429 | | | 710,398 | |
| 累計折舊和攤銷 | (411,052) | | | (423,514) | |
| | $ | 272,377 | | | $ | 286,884 | |
在2020財年、2019財年和2018財年，Ciena記錄了設備、建築、傢俱和固定裝置的折舊，以及租賃改進的攤銷$84.9百萬，$78.8百萬和$75.3分別為100萬美元。
(12) 無形資產
截至所示日期，無形資產由以下各項組成(以千計)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 毛
無形的 | | 累積
攤銷 | | 網
無形的 | | 毛
無形的 | | 累積
攤銷 | | 網
無形的 |
| 發達的技術 | $ | 395,726 | | | $ | (335,512) | | | $ | 60,214 | | | $ | 373,526 | | | $ | (308,261) | | | $ | 65,265 | |
| | | | | | | | | | | |
| 專利和許可證 | 3,565 | | | (2,529) | | | 1,036 | | | 3,565 | | | (2,244) | | | 1,321 | |
| 客户關係、不競爭契約、未完成的採購訂單和合同 | 374,659 | | | (339,262) | | | 35,397 | | | 374,381 | | | (328,186) | | | 46,195 | |
| 無形資產總額 | $ | 773,950 | | | $ | (677,303) | | | $ | 96,647 | | | $ | 751,472 | | | $ | (638,691) | | | $ | 112,781 | |
無形資產的攤銷費用總額為#美元。38.6百萬，$35.1百萬和$25.82020財年、2019財年和2018財年分別為100萬。所示會計年度無形資產的預期未來攤銷情況如下(以千計)：
| | | | | | |
| 財政年度 | 金額 | |
| 2021 | $ | 35,452 | | |
| 2022 | 29,232 | | |
| 2023 | 14,422 | | |
| 2024 | 11,371 | | |
| 2025 | 6,170 | | |
| | |
| | $ | 96,647 | | |
(13) 商譽
下表列出了截至2020年10月31日和2019年11月2日分配給Ciena運營部門的商譽，以及2020財年期間商譽的變化(單位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年11月2日的餘額 | | 收購 | | 減損 | | 翻譯 | | 2020年10月31日的餘額 |
| 平臺軟件和服務 | $ | 156,191 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 156,191 | |
| 藍色星球自動化軟件和服務 | 75,994 | | | 13,055 | | | — | | | — | | | 89,049 | |
| 網絡平臺 | 65,752 | | | — | | | — | | | (145) | | | 65,607 | |
| 總計 | $ | 297,937 | | | $ | 13,055 | | | $ | — | | | $ | (145) | | | $ | 310,847 | |
(14) 其他資產負債表明細
截至所示日期，其他長期資產包括以下各項(以千計)：
| | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 維修備件庫存，淨額 | $ | 62,077 | | | $ | 55,482 | |
成本法股權投資(1) | 13,408 | | | 10,727 | |
| 資本化合同購置成本 | 4,001 | | | 3,994 | |
遞延債務發行成本(淨額)(2) | 1,596 | | | 1,609 | |
| 限制性現金 | 84 | | | 42 | |
| | | |
| | | |
| 其他 | 21,664 | | | 17,132 | |
| | $ | 102,830 | | | $ | 88,986 | |
(1) Ciena記錄的上調幅度為#美元。2.7在2020財年第四季度合併運營報表中，成本法股權投資的賬面價值與利息和其他收入(虧損)之比為1000萬美元。
(2) 遞延債務發行成本與Ciena於2019年財政年度訂立的以優先擔保資產為基礎的循環信貸安排(“ABL信貸安排”)及其前身信貸安排(見下文附註19所述)有關。ABL信貸安排及其前身的遞延債務發行成本攤銷包括在利息支出中，為#美元。0.4百萬美元(2020財年)，以及0.32019財年和2018財年為100萬。
截至所示日期，應計負債和其他短期債務包括以下內容(以千計)：
| | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 薪酬、工資相關税收和福利 | $ | 135,462 | | | $ | 182,363 | |
| 保修 | 49,868 | | | 48,498 | |
| 休假 | 26,945 | | | 22,290 | |
| 融資租賃負債 | 2,836 | | | 2,764 | |
| 應付利息 | 672 | | | 1,007 | |
| 或有對價 | — | | | 4,372 | |
| 其他 | 118,349 | | | 121,446 | |
| | $ | 334,132 | | | $ | 382,740 | |
下表彙總了Ciena在指定會計年度的應計保修活動(以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至年終的一年 | | 期初餘額 | | | | 當年撥備 | | | | 安置點 | | 期末餘額 |
| 2018年11月3日 | | $ | 42,456 | | | | | $ | 20,992 | | | | | $ | 18,708 | | | $ | 44,740 | |
| 2019年11月2日 | | $ | 44,740 | | | | | $ | 23,105 | | | | | $ | 19,347 | | | $ | 48,498 | |
| 2020年10月31日 | | $ | 48,498 | | | | | $ | 22,417 | | | | | $ | 21,047 | | | $ | 49,868 | |
截至所示日期，遞延收入包括以下內容(以千計)：
| | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 產品 | $ | 17,534 | | | $ | 27,366 | |
| 服務 | 140,829 | | | 129,507 | |
| | 158,363 | | | 156,873 | |
| 較少電流部分 | (108,700) | | | (111,381) | |
| 長期遞延收入 | $ | 49,663 | | | $ | 45,492 | |
截至所示日期，其他長期債務包括以下內容(以千計)：
| | | | | | | | | | | |
| 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 融資租賃負債 | $ | 61,565 | | | $ | 65,284 | |
| 利率互換負債 | 28,513 | | | 21,093 | |
| 所得税負擔 | 16,386 | | | 20,546 | |
| 延期租户津貼 | — | | | 6,248 | |
| 直線租金 | — | | | 5,434 | |
| 或有對價 | — | | | 3,705 | |
| 其他 | 16,721 | | | 26,437 | |
| $ | 123,185 | | | $ | 148,747 | |
(15) 衍生工具
外幣衍生品
在2020財年和2019年財年，Ciena簽訂了遠期合同，以對衝其預測現金流的外匯敞口，以降低其以加元和印度盧比計價的支出的變異性，這主要與研發活動有關。這些合約的名義金額約為#元。254.9百萬和$197.4分別截至2020年10月31日和2019年11月2日。這些外匯合約的到期日為24兩個月或更短的時間，並被指定為現金流對衝。
在2020財年和2019年財年，Ciena擁有遠期合約來對衝其外匯敞口，以降低某些資產負債表項目的各種貨幣的波動性。這些合約的名義金額約為#元。212.0百萬和$206.0截至2020年10月31日和2019年11月2日。這些外匯合約的到期日為12不超過6個月，並且沒有被指定為會計目的的對衝。
利率衍生品
Ciena的定期貸款面臨倫敦銀行同業拆息浮動利率的風險(見下文附註18)，並已訂立浮動至固定利率掉期安排(“利率掉期”)以對衝該等風險。利率掉期將倫敦銀行同業拆借利率固定在大約#美元。350.02025年新定期貸款本金的百萬美元2.957到2023年9月。截至2020年10月31日，有效的這些利率掉期名義總金額為1美元。350.0百萬
Ciena預計，根據利率掉期條款收到的可變利率付款將正好抵消定期貸款等值名義金額的預測可變利率付款。這些衍生品合約已被指定為現金流對衝。
有關Ciena衍生品的其他信息對於單獨的財務報表列報並不重要。請參閲上面的註釋5和7。
(16) 累計其他綜合收益
下表彙總了扣除税金後的其他綜合收益(AOCI)累計餘額變動情況(單位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 未實現損益 | | 累積 | | |
| | 可供出售的證券 | | 外方
貨幣遠期合約 | | 遠期起始利率掉期 | | 外方
貨幣換算調整 | | 總計 |
| 2017年10月28日的餘額 | | $ | (451) | | | $ | (1,386) | | | $ | 218 | | | $ | (9,398) | | | $ | (11,017) | |
| 重新分類前的其他綜合損益 | | 26 | | | (3,242) | | | 6,011 | | | 686 | | | 3,481 | |
| 從AOCI重新分類的金額 | | — | | | 1,568 | | | 188 | | | — | | | 1,756 | |
| 2018年11月3日的餘額 | | (425) | | | (3,060) | | | 6,417 | | | (8,712) | | | (5,780) | |
| 重新分類前的其他綜合損益 | | 577 | | | 14 | | | (18,948) | | | (763) | | | (19,120) | |
| 從AOCI重新分類的金額 | | — | | | 3,971 | | | (1,155) | | | — | | | 2,816 | |
| 2019年11月2日的餘額 | | 152 | | | 925 | | | (13,686) | | | (9,475) | | | (22,084) | |
| 改分類前的其他綜合損失 | | (107) | | | (3,891) | | | (12,302) | | | (4,174) | | | (20,474) | |
| 從AOCI重新分類的金額 | | — | | | 2,747 | | | 4,453 | | | — | | | 7,200 | |
| 2020年10月31日的餘額 | | $ | 45 | | | $ | (219) | | | $ | (21,535) | | | $ | (13,649) | | | $ | (35,358) | |
與指定為現金流對衝的外幣遠期合同的結算(收益)損失有關的所有從AOCI重新分類的金額都影響了綜合經營報表上的收入、研發費用或銷售和營銷費用。從AOCI重新分類的與指定為現金流對衝的遠期起始利率掉期結算(收益)損失有關的所有金額都影響了綜合經營報表中的利息和其他收入(虧損)淨額。
(17) 租契
Ciena將其租賃。1.3在全球擁有300萬平方英尺的設施，與其業務部門和相關職能的持續運營相關。Ciena的主要執行辦事處設在馬裏蘭州的漢諾威。Ciena最大的設施是位於加拿大渥太華和印度古爾岡的研發中心。Ciena還在加利福尼亞州的聖何塞、佐治亞州的Alpharetta、加拿大的魁北克、得克薩斯州的奧斯汀以及印度的浦那和班加羅爾設有工程和/或服務交付設施。此外，Ciena還在世界各地租賃各種較小的辦事處，以支持銷售和服務運營。辦公設施是根據各種不可取消的運營或融資租賃租賃的。Ciena目前的租約剩餘期限最高可達12好多年了。某些租約提供了最多可延長至以下期限的選項10年限和/或選擇在三年內終止六年了.
如上文附註1所述，與Ciena的轉租空間和正在尋求轉租的騰出空間相關的重組準備金負債為1美元11.1截至2019年11月2日，用户數量為3.8億。自Ciena於2019年11月3日採納ASC 842後，現有應計負債及其他短期負債及其他長期負債被重新分類為根據最新指引記錄的營業ROU資產的減少。
綜合資產負債表中包括的租賃如下(以千計)：
| | | | | | | | | | | |
| 分類 | | 截至2020年10月31日的餘額 |
| 經營租賃： | | | |
運營ROU資產 | 經營性使用權資產 | | $ | 57,026 | |
經營租賃負債 | 經營租賃負債和長期經營租賃負債 | | 80,450 | |
| 融資租賃： | | | |
建築物，總面積 | 設備、建築物、傢俱和固定裝置、網 | | $ | 70,791 | |
減去：累計折舊 | 設備、建築物、傢俱和固定裝置、網 | | (17,837) | |
建築物，網絡 | | | $ | 52,954 | |
融資租賃負債 | 應計負債和其他短期債務和其他長期債務 | | $ | 64,401 | |
涉及轉租或空置空間的營運單位資產合計為$5.0截至2020年10月31日，為1.2億美元。如果租户無法履行轉租項下的義務，和/或如果對入住率的估計沒有實現，這些資產可能會減值，這兩種情況中的任何一種都可能隨着新冠肺炎影響的發展而變得更有可能。
合併業務表中包括的租賃費用構成如下(以千計)：
| | | | | | | | | | | |
| | | 截至年終的一年 |
| 分類 | | 2020年10月31日 |
| 經營租賃成本 | 運營費用 | | $ | 17,544 | |
| 融資租賃成本： | | | |
金融ROU資產攤銷 | 運營費用 | | 4,465 | |
融資租賃負債利息 | 利息支出 | | 4,777 | |
| 融資租賃總成本 | | | 9,242 | |
| 未資本化租賃成本 | 運營費用 | | 2,976 | |
可變租賃成本(1) | 運營費用 | | 5,185 | |
| | | |
淨租賃成本(2) | | | $ | 34,947 | |
(1) 可變租賃成本包括與保險、税收、維護和適用經營租賃所需的其他成本相關的費用。可變租賃成本取決於它們是否包括在基本租金中，以及金額是否基於消費者物價指數。
(2) 不包括其他運營費用$11.0截至2020年10月31日的財年，與租賃改善攤銷有關的資金為3.5億美元。
截至2020年10月31日，與經營和融資租賃相關的未來最低租賃付款和最低租賃付款現值如下(以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 經營租約 | | 融資租賃 | | 總計 |
| 2021 | $ | 20,989 | | | $ | 7,444 | | | $ | 28,433 | |
| 2022 | 18,689 | | | 7,754 | | | 26,443 | |
| 2023 | 15,415 | | | 7,958 | | | 23,373 | |
| 2024 | 13,118 | | | 7,958 | | | 21,076 | |
| 2025 | 8,838 | | | 8,118 | | | 16,956 | |
| 此後 | 9,365 | | | 58,101 | | | 67,466 | |
| 租賃付款總額 | 86,414 | | | 97,333 | | | 183,747 | |
減去：推定利息 | (5,964) | | | (32,932) | | | (38,896) | |
| 租賃負債現值 | 80,450 | | | 64,401 | | | 144,851 | |
| 減去：最低租賃付款現值的當前部分 | (19,035) | | | (2,836) | | | (21,871) | |
| 最低租賃付款現值的長期部分 | $ | 61,415 | | | $ | 61,565 | | | $ | 122,980 | |
截至2020年10月31日，經營性和融資性租賃的加權平均剩餘租賃期限和加權平均貼現率如下(單位：千)：
| | | | | |
| 加權-平均剩餘租賃年限(以年為單位)： | |
經營租賃 | 4.87 |
融資租賃 | 11.71 |
| 加權平均折扣率： | |
經營租賃 | 2.82 | % |
融資租賃 | 7.56 | % |
截至2019年11月2日，運營租賃下的最低總租金如下(以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020 | | 2021 | | 2022 | | 2023 | | 2024 | | 此後 | | 總計 |
經營租賃(1) | | $ | 28,776 | | | $ | 24,184 | | | $ | 16,767 | | | $ | 13,393 | | | $ | 10,632 | | | $ | 26,110 | | | $ | 119,862 | |
(1) 上述經營租賃承諾額包括與適用經營租賃所需的保險、税收、維護和其他成本相關的估計可變費用。
(18) 短期債務和長期債務
新增2025年定期貸款
Ciena定期貸款的賬面淨值包括以下所示會計期間的賬面淨值(以千計)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| | 本金餘額 | | 未攤銷折扣 | | 遞延債務發行成本 | | 賬面淨值 | | 賬面淨值 |
| 新增2025年定期貸款 | | $ | 687,802 | | | $ | (1,577) | | | $ | (2,939) | | | $ | 683,286 | | | $ | — | |
| 舊的2025年定期貸款 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 687,406 | |
從定期貸款賬面金額中扣除的遞延債務發行成本總計為#美元。2.92020年10月31日為百萬美元，3.62019年11月2日，100萬。遞延債務發行成本通過定期貸款的到期日使用直線法攤銷，這種方法近似於有效利率法的影響。這筆定期貸款的遞延債務發行成本攤銷包括在利息支出中，為#美元。0.62020財年和2019財年各為100萬。
截至2020年10月31日，這筆定期貸款的估計公允價值為1美元。686.1百萬Ciena的定期貸款在公允價值等級中被歸類為2級。Ciena使用基於可觀察到的投入(例如涉及可比證券的當前市場交易)的市場方法估計了其定期貸款的公允價值。
2018年9月28日，Ciena作為借款人，Ciena Communications，Inc.和Ciena Government Solutions，Inc.作為擔保人，與貸款方和行政代理簽訂了一項增加聯合和再融資修訂信貸協議，根據該協議，Ciena將其於2022年1月30日到期的定期貸款(“2022年定期貸款”)再融資為2025年9月28日到期的定期貸款(“舊2025年定期貸款”)。在這筆交易中，Ciena獲得了一筆金額為#美元的貸款。699.1從舊的2025年定期貸款中扣除原始貼現後的淨額為2000萬美元，並同時償還了#美元394.02022年定期貸款項下的未償還本金3.8億美元，收益為#美元305.12000萬。2020年1月23日，Ciena簽訂了一項信貸再融資修正案協議，根據該協議，Ciena對2025年舊定期貸款的全部未償還金額進行了再融資，未償還本金總額為#美元。693.0截至2020年1月23日，貸款總額為400萬美元，併產生了一筆新的優先擔保定期貸款，本金總額為$693.02000萬美元，2025年9月28日到期(“新的2025年定期貸款”)。新的2025年定期貸款要求Ciena分期付款#美元。1.73按季度計算為3.6億美元。在現有貸款人繼續存在的基礎上，這一安排主要是作為債務的修改入賬的，因此，#美元。0.4與2025年新定期貸款相關的債務發行成本中有1.8億美元被支出。總結餘為1美元3.4300萬美元的債券發行成本和大約300萬美元1.9舊的2025年定期貸款的原始貼現金額包括在新2025年定期貸款的賬面價值中。
“信貸協議再融資修正案”修訂了Ciena於2014年7月15日簽署的經修訂的信貸協議(“信貸協議”)，並規定新的2025年定期貸款將除其他事項外：
•以相等的季度分期攤銷，總金額等於0.25截至2020年1月23日的2025年新定期貸款本金的%，到期應付餘額；
•在發生與2022年定期貸款基本相似的某些特定事件時，必須遵守強制性預付款條款，包括某些資產出售、債務發行和收到年度超額現金流(如信貸協議中所定義)；
•在Ciena當選時計息，年利率等於(A)倫敦銀行同業拆借利率(下限為0.00%)加上適用的利潤率1.75%，或(B)基本利率(以1.00%)加上適用的利潤率1.00%；以及
•在Ciena的選舉中隨時償還，條件是在2020年7月23日之前用某些債務收益償還新的2025年定期貸款將需要提前支付#%的溢價1.00預付款本金總額的%。
(19) ABL信貸安排
Ciena公司及其某些子公司是ABL信貸安排的締約方，該安排規定的總承諾額為#美元。300百萬美元，到期日為2024年10月28日。ABL信貸安排於2019年10月28日簽訂，取代了前身基於高級擔保資產的循環信貸安排。Ciena主要使用ABL信貸安排來支持在其正常業務過程中產生的信用證的簽發，從而減少其抵押這些工具所需的現金的使用。
截至2020年10月31日，信用證總額為$83.0在ABL信貸安排下，有100萬美元未償還。有不是的截至2020年10月31日，ABL信貸安排下的未償還借款。
(20) 每股收益(虧損)計算
下表(除每股金額外，以千計)對基本每股收益和稀釋每股收益進行了核對。基本每股收益是用已發行普通股的加權平均數計算的。稀釋每股收益是根據以下各項的加權平均數計算的，在每種情況下，其影響都不是反攤薄的：(I)已發行普通股，(Ii)股票單位獎勵歸屬時可發行的股票，以及(Iii)根據Ciena的員工股票購買計劃和行使已發行股票期權，使用庫存股方法可發行的股票。
分子
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年終的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 淨收益(虧損) | $ | 361,291 | | | $ | 253,434 | | | $ | (344,690) | |
| 減去：債務轉換負債的公允價值損失 | — | | | — | | | (12,894) | |
| 用於計算稀釋每股收益的淨收益(虧損) | $ | 361,291 | | | $ | 253,434 | | | $ | (357,584) | |
分母
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年終的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 基本加權平均流通股 | 154,287 | | | 155,720 | | | 143,738 | |
| 新增：已發行股票期權、員工購股計劃和限制性股票單位相關股票 | 1,668 | | | 1,892 | | | — | |
| 稀釋加權平均流通股 | 155,955 | | | 157,612 | | | 143,738 | |
易辦事
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年終的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 基本每股收益 | $ | 2.34 | | | $ | 1.63 | | | $ | (2.40) | |
| 稀釋每股收益 | $ | 2.32 | | | $ | 1.61 | | | $ | (2.49) | |
下表彙總了由於稀釋每股收益的反稀釋作用而不在稀釋每股收益分母計算中的加權平均份額(以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年終的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 股票、標的股票期權和限制性股票單位 | 263 | | | 234 | | | 2,235 | |
添加：相關股份3.752018年到期的可轉換優先債券百分比(新債券) | — | | | — | | | 1,780 | |
3.752018年10月15日到期的可轉換優先票據百分比(原始票據) | — | | | — | | | 2,883 | |
4.02020年12月15日到期的可轉換優先債券百分比 | — | | | — | | | 9,123 | |
| 因反稀釋效應而被排除在外的總股份 | 263 | | | 234 | | | 16,021 | |
(21) 股東權益
股票回購計劃
2018年12月13日，Ciena宣佈其董事會批准了一項回購計劃，回購金額最高可達美元500幾百萬西雅那的普通股。本程序可隨時修改、暫停或中止。由於圍繞新冠肺炎潛在宏觀經濟影響的持續時間和嚴重程度的持續不確定性，CIENA認為，根據其股票回購計劃，暫停購買其普通股是謹慎的，該計劃自2020年3月17日起生效。該計劃的恢復以及回購的金額和時機受到各種因素的影響，包括流動性、現金流、股價以及一般商業和市場狀況。
下表彙總了根據交易日期報告的股票回購計劃活動：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 回購股份 | | 加權平均每股價格 | | 回購金額(千) |
| 2018年11月3日累計餘額 | — | | | $ | — | | | $ | — | |
| 股票回購計劃下的普通股回購 | 3,838,466 | | | $ | 39.10 | | | 150,076 | |
| 2019年11月2日累計餘額 | 3,838,466 | | | $ | 39.10 | | | $ | 150,076 | |
| 股票回購計劃下的普通股回購 | 1,872,446 | | | $ | 39.81 | | | 74,535 | |
| 2020年10月31日累計餘額 | 5,710,912 | | | $ | 39.33 | | | $ | 224,611 | |
回購的Ciena股票的收購價反映為普通股的減少和額外的實收資本。
與限制性股票單位税預扣有關的股票回購
Ciena回購普通股，以履行授予股票單位獎勵時到期的員工預扣税款義務。購買價格為$32.5回購的Ciena股票的股數為100萬美元，反映為股東權益的減少。Ciena被要求將回購股份的收購價分配為普通股的減少和額外的實收資本。
(22) 所得税
在所列期間，所得税撥備包括以下內容(以千計)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年終的一年 | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 | |
| 所得税撥備： | | | | | | |
| 目前： | | | | | | |
| 聯邦制 | $ | 4,363 | | | $ | 13,143 | | | $ | 8,327 | | |
| 狀態 | 13,328 | | | 16,945 | | | 8,219 | | |
| 外方 | 12,640 | | | 9,816 | | | 13,294 | | |
| 總電流 | 30,331 | | | 39,904 | | | 29,840 | | |
| 延期： | | | | | | |
| 聯邦制 | 60,679 | | | 31,872 | | | 475,951 | | (1) |
| 狀態 | 4,607 | | | (9,159) | | | (8,202) | | |
| 外方 | (947) | | | (2,861) | | | (4,118) | | |
| 延期總額 | 64,339 | | | 19,852 | | | 463,631 | | |
| 所得税撥備方案 | $ | 94,670 | | | $ | 59,756 | | | $ | 493,471 | | |
(1) 2018年的所得税支出包括重新計量遞延税淨資產和聯邦過渡税的影響。請參閲下面的進一步討論。
在所示期間，扣除所得税撥備前的收入包括以下內容(以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年終的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 美國 | $ | 387,697 | | | $ | 256,461 | | | $ | 106,972 | |
| 外方 | 68,264 | | | 56,729 | | | 41,809 | |
| 總計 | $ | 455,961 | | | $ | 313,190 | | | $ | 148,781 | |
與基於美國聯邦法定税率的預期税率相比，Ciena的外國所得税佔外國收入的百分比可能顯得不成比例，並取決於外國司法管轄區的收入和税率的組合。
在所示期間，税收撥備與所得税前收入乘以美國聯邦法定税率(2020財年和2019財年為21%，2018財年為23.4%)計算的金額一致，如下所示：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年終的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 按法定利率撥備 | 21.00 | % | | 21.00 | % | | 23.41 | % |
| 遞延税項資產重新計量 | — | % | | — | % | | 294.56 | % |
| 基數侵蝕與反濫用税 | (1.02) | % | | 3.60 | % | | — | % |
| 州税 | 2.21 | % | | 2.18 | % | | (0.16) | % |
| 外國税 | 0.51 | % | | (0.37) | % | | 1.22 | % |
| 研發信貸 | (7.74) | % | | (7.53) | % | | (8.80) | % |
| | | | | |
| | | | | |
| 不可扣除的補償 | 1.79 | % | | 1.01 | % | | 3.39 | % |
| 債務轉換負債的公允價值 | — | % | | — | % | | 1.90 | % |
| 過渡税 | 0.02 | % | | 0.29 | % | | 23.23 | % |
| 估值免税額 | 3.58 | % | | (2.13) | % | | (11.95) | % |
| 其他 | 0.41 | % | | 1.03 | % | | 4.88 | % |
| 有效所得税率 | 20.76 | % | | 19.08 | % | | 331.68 | % |
2017年12月22日，税法頒佈。税法大幅修訂了美國企業所得税，其中包括從2018年1月1日起將法定企業所得税税率從35%降至21%，實施修改後的地區税制，並對外國子公司的累計收益徵收強制性一次性過渡税。
由於自2018年1月1日起將聯邦税率從35%降至21%，Ciena使用混合聯邦税率計算了2018財年11月3日的所得税支出。23.41%。Ciena使用聯邦税率重新衡量了其DTA，當相關的臨時差異預計將逆轉時，該税率將適用。
我們未來的所得税撥備和遞延税收餘額可能會受到税前收入金額、收入所在司法管轄區、税收屬性的存在和可利用性、税法變化和企業重組的影響。CIENA繼續監測這些項目，並將酌情采取戰略應對其影響。
2017年12月，SEC發佈了第118號工作人員會計公告，該公告闡述了當公司沒有必要的信息可用、準備或合理詳細分析(包括計算)以完成對税法變化影響的會計核算時，公司如何確認臨時金額。計量期在公司獲得、準備和分析完成其會計所需的信息後結束，但不能超過一年。税法的最終影響可能因税法解釋的變化、為解決税法引起的問題而採取的立法行動、所得税會計準則的變化以及為響應税法而做出的相關解釋，以及對暫定金額中使用的估計的任何更新或變化，而在一定程度上不同於上述數額。税法的頒佈導致Ciena記錄了一筆暫定税費#美元。472.82018財年為100萬。在2019財年第一季度，税法下的計量期結束，導致Ciena的臨時估計進行了非實質性的調整。
根據税法的規定，Ciena還必須做出會計政策選擇。這些選擇包括是否為應用GILTI和BEAT的估計影響記錄估值扣除，或者這些在發生時是否將被視為期間成本。Ciena在分析GILTI對淨營業虧損可變現評估的影響方面做出了增量現金税收成本政策選擇。美國税收結轉的變現能力不受節拍的影響，節拍是發生時的期間成本。Ciena還被要求選擇是將未來GILTI計入美國應税收入的應繳税款視為發生時的當期費用，還是反映未來GILTI計入美國應税收入的與Ciena當前遞延税額計量的現有基數差異有關的部分。Ciena的會計政策選擇是將未來GILTI計入GILTI應税收入的應税視為發生時的期間成本。
DTA的重要組成部分如下(以千計)：
| | | | | | | | | | | |
| 截至年終的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 遞延税項資產： | | | |
| 準備金和應計負債 | $ | 73,825 | | | $ | 54,183 | |
| 折舊攤銷 | 504,233 | | | 455,007 | |
| NOL和信用結轉 | 188,157 | | | 302,325 | |
| 其他 | 33,017 | | | 39,405 | |
| 遞延税項總資產 | 799,232 | | | 850,920 | |
| 估值免税額 | (151,427) | | | (135,978) | |
| 遞延税項資產，扣除估值免税額後的淨額 | $ | 647,805 | | | $ | 714,942 | |
未確認税收優惠的期初和期末金額(不包括利息和罰款)調節如下(以千為單位)：
| | | | | |
| 金額 |
| 截至2017年10月28日的未確認税收優惠 | $ | 141,582 | |
| 與上期所持頭寸相關的減少額 | (46,400) | |
| 與本期持有的頭寸相關的增加 | 2,482 | |
| 與訴訟時效到期相關的減少 | (1,301) | |
| 截至2018年11月3日的未確認税收優惠 | 96,363 | |
| 與上期所持頭寸相關的增加 | 1,959 | |
| 與税務機關達成和解相關的減税 | (1,224) | |
| 與訴訟時效到期相關的減少 | (2,494) | |
| 截至2019年11月2日的未確認税收優惠 | 94,604 | |
| 與上期所持頭寸相關的增加 | 653 | |
| 與本期持有的頭寸相關的增加 | 1,151 | |
| 與訴訟時效到期相關的減少 | (660) | |
| 截至2020年10月31日的未確認税收優惠 | $ | 95,748 | |
截至2020年10月31日和2019年11月2日，Ciena已累計$3.9百萬和$3.0與綜合資產負債表中其他長期負債中的未確認税收優惠相關的利息和罰金分別為100萬美元。利息及罰款$0.9百萬和$1.1在2020財年和2018財年，100萬美元分別記錄為所得税撥備的費用。在2019年財政期間，Ciena在其所得税準備金中記錄了利息和罰款準備金#美元。1.02000萬。如果確認，未確認税收優惠的全部餘額將影響實際税率。在接下來的12個月裏，Ciena估計未確認的所得税優惠不會有任何實質性變化。
Ciena沒有為其非美國附屬公司的累計未匯出收入計入美國遞延所得税，因為它計劃將這些外國收益無限期地再投資於美國以外。截至2020年10月31日，尚未確認遞延納税負債的此類臨時差異的累計金額估計為$375.0百萬如果這些收入被分配到美國，Ciena將被徵收大約#美元的額外外國預扣税25.0百萬此外，沒有其他未確認遞延税項負債的重大臨時性差異。
截至2020年10月31日，Ciena繼續維持針對淨遞延税項資產的估值津貼，金額為1美元。151.4100萬主要與州和國外的淨營業虧損和信貸有關，Ciena估計這些淨運營虧損和信貸將無法使用。
下表彙總了Ciena的估值津貼相對於其遞延税金總額的活動(單位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至年終的一年 | | 期初餘額 | | 加法 | | 扣減 | | 期末餘額 |
| 2018年11月3日 | | $ | 185,898 | | | $ | 23,720 | | | $ | 66,968 | | | $ | 142,650 | |
| 2019年11月2日 | | $ | 142,650 | | | $ | 27,459 | | | $ | 34,131 | | | $ | 135,978 | |
| 2020年10月31日 | | $ | 135,978 | | | $ | 25,749 | | | $ | 10,300 | | | $ | 151,427 | |
截至2020年10月31日，Ciena擁有$38.2100萬所得税抵免結轉，2025財年開始到期。根據國內税收法典第382節的所有權變更規則，Ciena使用信用結轉的能力受到限制。
Ciena採用了ASU 2016-09，對員工股份支付會計的改進，2018財年第一季度。在通過本指南方面，Ciena確認了大約#美元。62.1與之前未確認的税收優惠相關的遞延税項資產達100萬美元。這被記錄為2018財年第一季度初留存收益的累積影響調整。
(23) 基於股份的薪酬費用
Ciena擁有根據其2017年綜合激勵計劃(“2017計劃”)、2008年綜合激勵計劃以及若干遺留股權計劃和因之前收購而假設的股權計劃頒發的未償還股權獎勵。2017年3月23日或之後授予的所有股權獎勵均完全來自2017年計劃。Ciena還根據其修訂和重新修訂的2003年員工股票購買計劃(“ESPP”)提供普通股供購買。以下分別介紹2017年計劃和ESPP。
2017年計劃
2017年計劃有一個十年期本公司有權向Ciena的員工、董事和顧問頒發包括股票期權、限制性股票單位(RSU)、限制性股票、非限制性股票、股票增值權(SARS)和其他股權和/或現金業績獎勵在內的獎勵。在受到某些限制的情況下，董事會薪酬委員會擁有廣泛的酌情權來制定2017計劃下的獎勵條款和條件，包括股份數量、歸屬條件以及所需的服務或業績標準。期權和SARS的最長期限為十年，且其行權價格不得低於100授予日公平市價的%。未經股東批准，禁止重新定價股票期權和SARS。控制權交易的某些變化可能會導致根據2017年計劃授予的獎勵歸屬，除非與交易相關的獎勵繼續或被取代。
在2020年4月2日的Ciena 2020年股東年會上，Ciena的股東批准了對2017年計劃的修正案，以增加可根據該計劃發行的股票數量12.22000萬股，自當日起生效。2017年計劃授權和儲備21.1發行百萬股。此外，截至2017年3月23日，根據2008年計劃仍可發行的任何股票都被添加到2017年計劃中，並可根據該計劃進行發行。2017計劃下的可用股票數量也將不時增加：(I)在2017計劃生效日期後，根據Ciena之前的股權補償計劃授予的未償還獎勵的股份數量被沒收、到期或在沒有交付普通股的情況下被註銷的數量，以及(Ii)與收購另一家公司相關而承擔或替代的須獎勵的股票數量。截至2020年10月31日，根據2017年計劃授權發行的股票總數為21.1百萬美元，大約14.7根據該協議，仍有100萬股可供發行。
股票期權
有不是的Ciena在2020財年、2019財年或2018財年授予的股票期權。在前幾個時期授予員工的未償還股票期權獎勵通常受基於服務的歸屬條件的約束，並在四年制句號。下表是Ciena在所示時期的股票期權活動摘要(以千股為單位)：
| | | | | | | | | | | |
| 股份
底層
選項
出類拔萃 | | 加權
平均值
行權價格 |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 截至2019年11月2日的餘額 | 220 | | | $ | 35.54 | |
| 授與 | — | | | — | |
| | | |
| 已行使 | (105) | | | $ | 40.27 | |
| 取消 | (8) | | | $ | 28.22 | |
| 截至2020年10月31日的餘額 | 107 | | | $ | 31.41 | |
2020財年、2019財年和2018財年行使的期權總內在價值為$1.3百萬，$0.8百萬和$2.2分別為100萬美元。
下表根據Ciena在2020財年最後一個交易日的收盤價(股票和內在價值(以千計))彙總了有關截至2020年10月31日未償還股票期權的信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 未償還和歸屬於的期權 | | |
| | | | | | 2020年10月31日 | | |
| | | | | | 數 | | 加權
平均值
剩餘 | | 加權 | | | | | | | | | | |
| 範圍： | | 的 | | 合同 | | 平均值 | | 集料 | | | | | | | | |
| 鍛鍊 | | 底層 | | 生命 | | 鍛鍊 | | 內在性 | | | | | | | | |
| 價格 | | 股份 | | (年) | | 價格 | | 價值 | | | | | | | | |
| $ | 11.34 | | | — | | | $ | 15.00 | | | 37 | | | 2.33 | | $ | 13.60 | | | $ | 943 | | | | | | | | | |
| $ | 17.50 | | | — | | | $ | 18.22 | | | 9 | | | 1.97 | | $ | 18.16 | | | 203 | | | | | | | | | |
| $ | 32.06 | | | — | | | $ | 37.10 | | | 19 | | | 2.26 | | $ | 35.89 | | | 67 | | | | | | | | | |
| $ | 41.52 | | | — | | | $ | 55.63 | | | 42 | | | 2.63 | | $ | 47.87 | | | — | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| $ | 11.34 | | | — | | | $ | 55.63 | | | 107 | | | 2.41 | | $ | 31.41 | | | $ | 1,213 | | | | | | | | | |
基於期權的獎勵的假設
Ciena確認股票期權的公允價值是在必要的服務期內以直線為基礎的基於股票的補償費用。Ciena在2020財年、2019財年或2018財年沒有授予任何基於期權的獎勵。
限售股單位
限制性股票單位是一種股票獎勵，它使持有者有權獲得作為單位歸屬的Ciena普通股的股票。Ciena的傑出限制性股票單位獎勵受基於服務的歸屬條件和/或基於業績的歸屬條件的約束。受基於服務的條件限制的獎勵通常以遞增方式授予三或四年制句號。然而，2017年計劃允許Ciena在最低限度的情況下授予基於服務的股票獎勵一年期歸屬期。具有基於業績歸屬條件的獎勵(I)要求達到某些運營、財務或其他業績標準或目標，或(Ii)基於Ciena相對於同行公司指數的總股東回報的歸屬。
關於限制性股票單位獎勵的假設
Ciena根據Ciena對業績目標是否有可能實現的判斷，採用分級歸屬的方式，將基於業績的獎勵的估計公允價值確認為業績期間基於股份的薪酬支出，分級歸屬根據Ciena對業績目標是否有可能實現的判斷，分別考慮每個業績期間或部分。在每個報告期結束時，Ciena會重新評估實現業績目標的可能性以及實現這些目標所需的業績期限。
Ciena確認僅受基於服務的歸屬條件限制的股票單位的估計公允價值，方法是將獎勵相關的股票數量乘以Ciena普通股在授予日的每股收盤價。Ciena確認受業績歸屬條件(股東總回報除外)約束的限制性股票單位的估計公允價值，方法是假設任何基於業績的目標在“目標”水平得到滿足，並將基於該業績賺取的相應股份數乘以Ciena普通股於授出日的每股收盤價。
Ciena使用蒙特卡洛模擬估值模型，與同行公司指數相比，確認基於業績的獎勵的估計公允價值，該估計公允價值取決於股東總回報。2020財年、2019財年和2018財年頒發的獎勵假設包括以下內容：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至年終的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| Ciena普通股的預期波動率，它是隱含波動率和歷史波動率的加權平均值 | 31.77% | | 34.10% | | 34.93% |
Ciena普通股的歷史波動性 | 36.29% | | 36.80% | | 38.24% |
| 標普網絡指數的歷史波動性 | 18.40% | | 17.39% | | 17.14% |
相關係數 | 0.5891 | | 0.6251 | | 0.6597 |
| 預期壽命(以年為單位) | 2.87 | | 2.87 | | 2.89 |
| 無風險利率 | 1.65% | | 2.62% | | 1.94% |
| 預期股息收益率 | 0.0% | | 0.0% | | 0.0% |
下表是所示期間Ciena限制性股票單位活動的摘要，根據Ciena在相關期間最後一個交易日的收盤價(股票和總公允價值(以千為單位)計算)，每個期間結束時未償還餘額的公允價值合計：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 受限
股票單位
出類拔萃 | | 加權
平均值
授予日期
公允價值
每股 | | 聚合交易會
價值 |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 截至2019年11月2日的餘額 | 4,010 | | | $ | 27.94 | | | $ | 146,091 | |
| 授與 | 2,195 | | | | | |
| | | | | |
| 既得 | (1,945) | | | | | |
| 取消或沒收 | (211) | | | | | |
| 截至2020年10月31日的餘額 | 4,049 | | | $ | 35.08 | | | $ | 159,498 | |
截至2020年10月31日和2019年11月2日，0.4百萬和0.3在已發行的全部限制性股票單位中，有100萬股分別是基於業績的獎勵，取決於股東的總回報。2020財年、2019財年和2018財年，歸屬並轉換為普通股的限制性股票單位的公允價值總額為#美元。83.5百萬，$79.2百萬和$54.3分別為100萬美元。在2020財年、2019財年和2018財年，Ciena授予的每個限制性股票單位的加權平均公允價值為$。41.61, $34.53及$22.46分別為。
每個限制性股票單位獎勵的公允價值以授予之日的收盤價為基礎。以服務為基礎的限制性股票單位獎勵以股份為基礎的費用在歸屬期內以直線方式按比例確認。
基於業績的限制性股票單位獎勵的基於股票的費用在業績期間按比例確認，基於Ciena對業績目標是否有可能實現的判斷。在每個報告期，Ciena都會重新評估實現業績目標的可能性以及實現這些目標所需的業績期限。對績效目標能否實現的估計涉及到判斷，費用的估算是根據實現績效目標的概率定期修正的。修訂反映在估計發生變化的期間。如果沒有達到任何績效目標，最終不會根據該目標確認任何補償成本，並且在以前確認的範圍內，補償費用將被沖銷。
基於股份的薪酬費用只對那些最終預期授予的獎勵予以確認。如果獎勵被沒收，與該獎勵的未歸屬部分相關的費用將轉回。以沒收為基礎的股份補償費用的沖銷可能會對Ciena股份補償的估計公允價值的計量產生重大影響。
修訂和重新調整ESPP
根據僱員退休保障計劃，合資格的僱員可參加12個月報價期從每年的12月1日和6月30日開始。每個優惠期包括二六個月期購買期限。員工可按以下價格購買有限數量的Ciena普通股85於緊接要約日期前一天或購買日期(以較低者為準)的公平市價的%。ESPP被認為是基於股份的薪酬支出的補償性支出。根據ESPP的“常青樹”條款，在每年的12月31日，ESPP提供的股票數量將增加最多0.6百萬股，但當時可用股份總數不得超過8.2百萬除非提前終止，否則ESPP將於2023年1月24日終止。
在2020財年、2019財年和2018財年，Ciena發佈了0.7百萬，1.0百萬和1.1根據ESPP，分別為100萬股。2020年10月31日，4.3根據ESPP，仍有100萬股可供發行。
基於股份的薪酬費用
下表彙總了指定期間的基於份額的報酬費用(以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年終的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 銷售商品的產品成本 | $ | 3,182 | | | $ | 2,868 | | | $ | 2,984 | |
| 售出商品的服務成本 | 3,853 | | | 3,175 | | | 2,616 | |
| 計入銷貨成本的股份補償費用 | 7,035 | | | 6,043 | | | 5,600 | |
| 研究與發展 | 16,987 | | | 14,321 | | | 13,518 | |
| 銷售及市場推廣 | 20,194 | | | 16,474 | | | 14,246 | |
| 一般和行政 | 23,424 | | | 22,841 | | | 19,709 | |
| | | | | |
| 以股份為基礎的薪酬費用計入運營費用 | 60,605 | | | 53,636 | | | 47,473 | |
| 以股份為基礎的薪酬費用在存貨中資本化，淨額 | 118 | | | 57 | | | (101) | |
| 基於股份的總薪酬 | $ | 67,758 | | | $ | 59,736 | | | $ | 52,972 | |
截至2020年10月31日，未確認的基於股份的薪酬支出總額為$111.9百萬美元，涉及未歸屬的限制性股票單位，預計將在加權平均期間確認1.47三年了。
(24) 部門和實體範圍的披露
細分市場報告
出於報告目的，Ciena有以下運營部門：(I)網絡平臺；(Ii)平臺軟件和服務；(Iii)Blue Planet Automation軟件和服務；以及(Iv)全球服務。在2019財年，Ciena將其
以前的軟件和與軟件相關的服務進入二獨立的運營細分市場。由於Ciena之前在其軟件和軟件相關服務部門收入的報告中披露了其平臺軟件和服務以及藍色星球自動化軟件和服務作為不同的產品線，因此Ciena對部門收入的報告沒有因為這一分離而發生重大變化。比較期間已進行追溯調整，以披露平臺軟件和服務以及藍色星球自動化軟件和服務的分部利潤。請參閲上面的註釋2。
CIENA的長期資產，包括設備、建築、傢俱和固定裝置、運營ROU資產、有限壽命無形資產和維護備件，不會由首席運營決策者出於評估業績和分配資源的目的進行審查。截至2020年10月31日，設備、建築、傢俱和固定裝置淨額為$272.4百萬美元，運營ROU資產總額為57.0百萬美元，這兩家公司都支持Ciena旗下的資產集團四經營部門和未分配的銷售以及一般和行政活動。截至2020年10月31日，有限壽命無形資產、商譽和維修備件分配給以下細分領域內的資產組(單位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年10月31日 |
| 網絡平臺 | | 平臺軟件和服務 | | 藍色星球自動化軟件和服務 | | 全球服務 | | 總計 |
| | | | | | | | | |
| 其他無形資產，淨額 | $ | 10,977 | | | $ | — | | | $ | 85,670 | | | $ | — | | | $ | 96,647 | |
| 商譽 | $ | 65,607 | | | $ | 156,191 | | | $ | 89,049 | | | $ | — | | | $ | 310,847 | |
| 維修備件，淨值 | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 62,077 | | | $ | 62,077 | |
細分市場收入
下表列出了Ciena在各個時期的部門收入(以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年終的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 收入： | | | | | |
| 網絡平臺 | | | | | |
| 融合分組光纖 | $ | 2,547,647 | | | $ | 2,562,841 | | | $ | 2,194,519 | |
| 支持分組網絡 | 267,416 | | | 348,477 | | | 283,499 | |
| *總計網絡平臺 | 2,815,063 | | | 2,911,318 | | | 2,478,018 | |
| | | | | |
| 平臺軟件和服務 | 197,809 | | | 155,376 | | | 173,949 | |
| | | | | |
| 藍色星球自動化軟件和服務 | 62,632 | | | 54,555 | | | 26,764 | |
| | | | | |
| 全球服務 | | | | | |
| 維修支持和培訓 | 269,354 | | | 261,337 | | | 245,161 | |
| 3.安裝和部署 | 152,003 | | | 148,233 | | | 128,829 | |
| 全球諮詢和網絡設計 | 35,296 | | | 41,312 | | | 41,565 | |
| **全球總服務量(Total Global Services) | 456,653 | | | 450,882 | | | 415,555 | |
| | | | | |
| 合併收入 | $ | 3,532,157 | | | $ | 3,572,131 | | | $ | 3,094,286 | |
分部利潤(虧損)
分部利潤(虧損)是根據Ciena首席執行官用來評估每個運營分部在給定期間的表現的內部業績衡量標準來確定的。在這項評估中，首席執行官不包括以下項目：銷售和營銷成本；一般和行政成本；無形資產攤銷；重大資產減值和重組成本、購置和整合成本；利息和其他收入(虧損)，淨額；利息費用；債務清償和修改損失以及所得税撥備。
下表列出了Ciena各個時期的部門利潤(虧損)和與合併淨收入(虧損)的對賬(以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年終的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 部門利潤(虧損)： | | | | | |
| 網絡平臺 | $ | 827,105 | | | $ | 759,244 | | | $ | 581,113 | |
| 平臺軟件和服務 | 105,609 | | | 64,210 | | | 78,048 | |
| 藍色星球自動化軟件和服務 | (12,446) | | | (17,769) | | | (8,240) | |
| 全球服務 | 202,735 | | | 188,242 | | | 172,205 | |
| 部門總利潤 | 1,123,003 | | | 993,927 | | | 823,126 | |
| 減去：非績效運營費用 | | | | | |
| 負責銷售和營銷。 | 416,425 | | | 423,046 | | | 394,060 | |
| 總務處和行政部 | 169,548 | | | 174,399 | | | 160,133 | |
| *無形資產攤銷 | 23,383 | | | 21,808 | | | 15,737 | |
| 降低收購和整合成本 | 4,031 | | | 3,370 | | | 5,111 | |
| *計提重大資產減值和重組成本 | 22,652 | | | 24,538 | | | 18,139 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 新增：其他非履約財務項目 | | | | | |
| 扣除利息和其他收入(虧損)，淨額 | 964 | | | 3,876 | | | (12,029) | |
| 減少利息支出 | (31,321) | | | (37,452) | | | (55,249) | |
| *債務清償和修改損失 | (646) | | | — | | | (13,887) | |
| 減去：所得税撥備 | 94,670 | | | 59,756 | | | 493,471 | |
| 合併淨收入(虧損) | $ | 361,291 | | | $ | 253,434 | | | $ | (344,690) | |
實體範圍報告
Ciena的每個運營部門都在全球範圍內開展業務三地理區域：美洲、EMEA和亞太地區。美洲包括在北美和南美的活動(以前是CALA)。下表反映了Ciena的收入地理分佈，主要基於Ciena提供產品和服務的相關地點。在以下時期，Ciena的收入地理分佈如下(以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年終的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 美洲 | $ | 2,469,278 | | | $ | 2,503,913 | | | $ | 2,026,627 | |
| EMEA | 591,468 | | | 566,718 | | | 464,876 | |
| APAC | 471,411 | | | 501,500 | | | 602,783 | |
| 總計 | $ | 3,532,157 | | | $ | 3,572,131 | | | $ | 3,094,286 | |
北美包括$2.25億美元，2.2510億美元和美元1.77截至2020年10月31日、2019年11月2日和2018年11月3日的財年美國收入分別為10億美元。在上述期間，沒有任何其他國家的收入佔總收入的10%以上。
下表反映了Ciena的設備、建築、傢俱和固定裝置、淨資產和運營ROU資產的地理分佈，任何國家/地區至少佔具體確定的設備、建築、傢俱和固定裝置、淨資產和運營ROU總資產的10%。可歸因於美國和加拿大以外地理區域的設備、建築、傢俱和固定裝置、淨資產和運營ROU資產反映為“其他國際”。在以下時期，Ciena的設備、建築、傢俱和固定裝置、淨資產和運營ROU資產的地理分佈如下(以千計)：
| | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | |
| 加拿大 | $ | 214,188 | | | $ | 211,901 | | | |
| 美國 | 65,321 | | | 58,119 | | | |
| 其他國際組織 | 49,894 | | | 16,864 | | | |
| 總計 | $ | 329,403 | | | $ | 286,884 | | | |
雖然Ciena從其業務和客户基礎的多樣化中受益，但其十大客户做出了貢獻54.52020財年收入的30%，59.3佔2019財年收入的%，56.52018財年收入的30%。
在以下時期，至少佔Ciena收入10%的客户如下(以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| AT&T | $ | 373,163 | | | $ | 388,704 | | | $ | 374,576 | |
| 威瑞森 | 不適用 | | 459,787 | | | 318,013 | |
| Web規模提供商 | 不適用 | | 370,577 | | | 不適用 |
| 總計 | $ | 373,163 | | | $ | 1,219,068 | | | $ | 692,589 | |
________________________________
上述網絡規模提供商在2019財年首次貢獻了總收入的10%以上，並從Ciena的每個運營部門(不包括藍色星球自動化軟件和服務)購買了產品。上述其他客户從Ciena的每個經營部門購買產品和服務。
(25) 其他員工福利計劃
Ciena有一個固定繳費養老金計劃，覆蓋了其在加拿大的大多數員工。該計劃涵蓋所有不屬於被排除羣體的加拿大員工。總供款(僱員及僱主)不能超過以下兩者中較小者18參與者收入的%和年度美元限額(加元27,830(約$20,895))。該計劃包括僱主所需繳納的1所有參與者的百分比和僱主匹配的供款等於50第一個的百分比6員工在每個薪資期繳費的百分比。在2020財年、2019財年和2018財年，Ciena做出了約1加元的對等貢獻7.0百萬(約合美元)5.3百萬美元)，加元5.2百萬(約合美元)3.9百萬美元)和加元5.1百萬(約合美元)3.8百萬)。
Ciena有一個401(K)固定繳款利潤分享計劃。參與者最多可貢獻60通過税前或Roth繳費支付基本工資的%，受某些限制。該計劃包括僱主匹配的供款等於50第一個的百分比8員工在每個薪資期繳費的百分比。Ciena還可以自行決定年度利潤貢獻，最高可達美國國税局(IRS)規定的限額。西耶娜已經做出了不是的到目前為止的利潤分享貢獻。在2020財年、2019財年和2018財年，Ciena做出了相應的貢獻，約為$7.5百萬，$5.9百萬和$5.8分別為100萬美元。
(26) 承諾和或有事項
政府撥款
在2018財年，Ciena與加拿大聯邦政府、安大略省政府和魁北克省政府簽署了關於通過魁北克和安大略省研究和創新走廊演進網絡服務的協議，以開發魁北克和安大略省之間的5G技術走廊，以促進加拿大的研發、小企業和企業家。根據這些協議，Ciena可以獲得總計高達$57.6百萬(約合美元)43.2百萬美元)從三從2017年2月20日開始至2022年3月31日止的一段時間內，加拿大政府實體為符合條件的成本提供資金。Ciena預計在這段時間內會收到經常性付款。如果Ciena未能實現某些最低投資、就業和項目里程碑，根據協議收到的金額將被退還。截至2020年10月31日，Ciena已記錄加元40.6百萬(約合美元)30.5百萬加元)，作為研發費用的減少，其中加元11.7百萬(約合美元)8.7百萬美元)是在2020財年記錄的。截至2020年10月31日，從這筆贈款中應收的金額為加元。5.1百萬(約合美元)3.9百萬)。
税收或有事項
CIENA在正常業務過程中承擔各種税負。Ciena預計，這些税負的最終清償不會對其經營業績、財務狀況或現金流產生實質性影響。
訴訟
CIENA受到各種法律程序、索賠和在正常業務過程中產生的其他事項的影響，包括與僱傭、商業、税務和其他監管事項有關的事項。Ciena還受到與知識產權相關的索賠，包括對第三方的索賠，這些索賠可能涉及Ciena方面的合同賠償義務。Ciena預計，解決此類問題的最終成本不會對其運營業績、財務狀況或現金流產生實質性影響。
(27) 後續事件
股票回購計劃
2020年12月10日，Ciena宣佈將從2021財年第一季度開始恢復股票回購計劃。回購的金額和時間受到多種因素的影響，包括流動性、現金流、股價以及一般商業和市場狀況。本程序可隨時修改、暫停或中止。
項目9.會計和財務披露方面的變更和與會計師的分歧
沒有。
第9A項。管制和程序
披露控制和程序
截至本報告所述期間結束時，我們在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層(包括首席執行官和首席財務官)的監督和參與下，對我們的披露控制和程序(如《交易所法案》第13a-15(E)和15d-15(E)條規定的)進行了評估。根據這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至本報告所述期間結束時，我們的披露控制和程序是有效的。
財務報告內部控制的變化
在最近結束的會計季度，我們對財務報告的內部控制沒有變化(根據1934年證券交易法(修訂後)第13a-15(F)和15d-15(F)規則的定義)，這對我們的財務報告內部控制產生了重大影響，或很可能對其產生重大影響。
財務報告內部控制管理報告
Ciena公司的管理層負責建立和維持對財務報告的充分內部控制(根據1934年證券交易法第13a-15(F)和15d-15(F)條的規定)。
Ciena公司對財務報告的內部控制旨在根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則，為財務報告的可靠性和為外部目的編制財務報表提供合理保證。財務報告的內部控制包括符合以下條件的政策和程序：
•與保存合理詳細、準確和公平地反映Ciena公司資產的交易和處置的記錄有關；
•提供合理保證，保證必要時記錄交易，以便根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則編制財務報表；
•提供合理保證，證明Ciena Corporation的收入和支出僅根據Ciena Corporation管理層和董事的授權進行；以及
•提供合理保證，防止或及時發現可能對合並財務報表產生重大影響的未經授權獲取、使用或處置資產。
由於其固有的侷限性，對財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯報。
Ciena Corporation管理層評估了截至2020年10月31日公司財務報告內部控制的有效性。管理層根據特雷德韋委員會贊助組織委員會發布的“COSO 2013內部控制-綜合框架”中所述的財務報告有效內部控制標準進行這項評估。基於這一評估，管理層決定，截至2020年10月31日，Ciena Corporation對財務報告保持有效的內部控制。管理層與我們董事會的審計委員會一起審查了其評估結果。
獨立註冊會計師事務所普華永道會計師事務所(Pricewaterhouse Coopers LLP)審計並報告了本年報中包括的Ciena Corporation的綜合財務報表，也審計了Ciena Corporation截至2020年10月31日的財務報告內部控制有效性，其報告載於本年報第II部分第(8)項。
| | | | | | | | | | | |
| /s/Gary B.Smith | | /s/小詹姆斯·E·莫伊蘭(James E.Moylan，Jr.) | |
| 加里·B·史密斯 | | 小詹姆斯·E·莫蘭(James E.Moylan，Jr.) | |
| 總裁兼首席執行官 | | 高級副總裁兼首席財務官 | |
| 2020年12月18日 | | 2020年12月18日 | |
項目9B。其他資料
沒有。
第三部分
項目10.董事、高級管理人員和公司治理
有關本公司董事及行政人員的資料載於本年度報告第I部分，標題為“第(1)項.業務-有關本公司董事及行政人員的資料”。
本表格10-K所涵蓋的財政年度結束後120天內提交給證券交易委員會的有關我們2021年股東年會的最終委託書中，包含了與本審計委員會有關以及與遵守交易所法案第16(A)條有關的其他信息。
作為我們公司治理體系的一部分，我們的董事會採納了一套專門適用於我們的首席執行官和高級財務官的道德準則。本“高級財務官道德準則”以及適用於所有董事、高級管理人員和員工的“商業行為和道德準則”均可在我們網站www.ciena.com的“公司治理”頁面上找到。我們打算通過在我們的網站上張貼上述地址來滿足表格8-K第5.05項中關於修訂或豁免高級財務官道德守則條款的任何披露要求。
項目11.高管薪酬
本表格10-K所涵蓋的會計年度結束後120天內提交給美國證券交易委員會的2021年股東年會的最終委託書中，包含了與本項目相關的信息，以供參考。
第12項：某些實益所有人和管理層的擔保所有權及相關股東事項
本表格10-K所涵蓋的會計年度結束後120天內提交給美國證券交易委員會的2021年股東年會的最終委託書中，包含了與本項目相關的信息，以供參考。
項目13.某些關係和相關交易，以及董事獨立性
本表格10-K所涵蓋的會計年度結束後120天內提交給美國證券交易委員會的2021年股東年會的最終委託書中，包含了與本項目相關的信息，以供參考。
項目14.總會計師費用和服務
本表格10-K所涵蓋的會計年度結束後120天內提交給美國證券交易委員會的2021年股東年會的最終委託書中，包含了與本項目相關的信息，以供參考。
第四部分
項目15.展品和財務報表明細表
(a)1.聲明：本年度報告第二部分第(8)項包含本項目所要求的信息。
2.本項要求的資料載於本年度報告第II部分第(8)項。
3.展品：見展品索引，通過引用併入本項目。隨附的展品索引中列出的展品隨附存檔，或作為本年度報告的一部分作為參考納入本年度報告。
(b)展品。參見《展品索引》，通過引用將其併入本項目。隨附的展品索引中列出的展品隨函存檔或作為本年度報告的一部分作為參考。
(c)不適用。
第16項：表格10-K總結
沒有。
簽名
根據1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13或15(D)節的要求，註冊人已於2020年12月18日正式授權以下簽名者代表其簽署本報告。
| | | | | | | | | | | |
Ciena公司
| |
| 發信人： | /s/Gary B.Smith | |
| 加里·B·史密斯(Gary B.Smith) | |
| 總裁、首席執行官兼董事 | |
|
根據1934年證券交易法的要求，本報告已由以下人員代表註冊人在指定的日期以註冊人的身份簽署。
| | | | | | | | | | | | | | |
| 簽名 | | 標題 | | 日期 |
| | | | |
帕特里克·H·內特爾斯博士 | | 董事會執行主席 | | 2020年12月18日 |
| 帕特里克·H·內特爾斯博士 | | | | |
| | | | |
/s/Gary B.Smith | | 總裁、首席執行官兼董事 | | 2020年12月18日 |
加里·B·史密斯
(首席行政主任) | | | | |
| | | | |
/s/小詹姆斯·E·莫伊蘭(James E.Moylan，Jr.) | | 高級副總裁、財務總監兼首席財務官 | | 2020年12月18日 |
小詹姆斯·E·莫蘭(James E.Moylan，Jr.)
(首席財務官) | | | | |
| | | | |
/s/安德魯·C·彼得裏克(Andrew C.Petrik) | | 副總裁兼主計長 | | 2020年12月18日 |
安德魯·C·彼得裏克
(首席會計官) | | | | |
| | | | |
| 哈桑·M·艾哈邁德(Hassan M.Ahmed)博士 | | 導演 | | 2020年12月18日 |
| 哈桑·M·艾哈邁德(Hassan M.Ahmed)，博士。 | | | | |
| | | | |
/s/Bruce L.Claflin | | 導演： | | 2020年12月18日 |
| 布魯斯·L·克拉夫林 | | | | |
| | | | |
/s/Lawton W.Fitt | | 導演： | | 2020年12月18日 |
| 勞頓·W·菲特(Lawton W.Fitt) | | | | |
| | | | |
/s/Patrick T.Gallagher | | 導演： | | 2020年12月18日 |
| 帕特里克·T·加拉格爾 | | | | |
| | | | |
| /s/Devinder Kumar | | 導演 | | 2020年12月18日 |
| 德文德爾·庫馬爾 | | | | |
| | | | |
| /s/T.邁克爾·內文斯 | | 導演 | | 2020年12月18日 |
| 邁克爾·內文斯(T.Michael Nevens) | | | | |
| | | | |
/s/朱迪思·M·奧布萊恩 | | 導演： | | 2020年12月18日 |
| 朱迪思·M·奧布萊恩 | | | | |
| | | | |
/s/喬安妮·B·奧爾森(Joanne B.Olsen) | | 導演 | | 2020年12月18日 |
| 喬安妮·B·奧爾森 | | | | |
展品索引
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 通過引用併入本文 | | |
| | | | | 表格和 | | | | | | 歸檔 |
| 陳列品 | | | | 註冊或 | | | | | | 這裏- |
| 數 | | 展品説明 | | 委員會編號 | | 陳列品 | | 申報日期 | | 帶(X) |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 3.1 | | 修訂和重新頒發的“中信股份有限公司註冊證書”(下稱“公司註冊證書”) | | 8-K (000-21969) | | 3.1 | | 3/27/2008 | | |
| 3.2 | | 第二次修訂和重新修訂的《Ciena公司章程》 | | 8-K (001-36250) | | 3.1 | | 1/27/2017 | | |
| 4.1 | | 樣品存放證 | | 10-K (000-21969) | | 4.1 | | 12/27/2007 | | |
| 4.2 | | 根據1934年證券交易法第12條登記的證券説明 | | — | | — | | — | | X |
| 10.1 | | Ciena Corporation 2017綜合激勵計劃* | | 8-K (001-36250) | | 10.1 | | 3/29/2017 | | |
| 10.2 | | Ciena公司2017年綜合獎勵計劃修正案，日期為2020年4月2日* | | 8-K (001-36250) | | 10.1 | | 4/6/2020 | | |
| 10.3 | | Ciena公司2017年度綜合激勵計劃員工限制性股票單位協議表格* | | — | | — | | — | | X |
| 10.4 | | Ciena公司2017年度綜合激勵計劃董事限制性股票單位協議表格* | | 10-K (001-36250) | | 10.3 | | 12/21/2018 | | |
| 10.5 | | Ciena公司2017綜合激勵計劃績效股票單位協議表格* | | — | | — | | — | | X |
| 10.6 | | Ciena公司2017年度綜合激勵計劃市場股票單位協議表格* | | — | | — | | — | | X |
| 10.7 | | Ciena公司2008綜合激勵計劃* | | 8-K (000-21969) | | 10.1 | | 3/27/2008 | | |
| 10.8 | | 2010年4月14日Ciena公司2008年綜合激勵計劃修正案(第1號)* | | 8-K (000-21969) | | 10.1 | | 4/15/2010 | | |
| 10.9 | | 2012年3月21日Ciena公司2008年綜合激勵計劃修正案(第2號)* | | 8-K (000-21969) | | 10.1 | | 3/23/2012 | | |
| 10.10 | | 2014年4月10日Ciena公司2008年綜合激勵計劃修正案(第3號)* | | 10-Q (001-36250) | | 10.1 | | 6/11/2014 | | |
| 10.11 | | 2016年3月24日Ciena公司2008年綜合激勵計劃修正案(第4號)* | | 10-Q (001-36250) | | 10.2 | | 6/8/2016 | | |
| 10.12 | | 2008年綜合激勵計劃限制性股票單位協議(員工)表格* | | 10-K (000-21969) | | 10.18 | | 12/22/2011 | | |
| 10.13 | | 2008年綜合激勵計劃限制性股票單位協議(董事)表格* | | 10-Q (000-21969) | | 10.3 | | 6/4/2009 | | |
| 10.14 | | 修訂並重新制定Ciena公司員工購股計劃** | | 10-Q (001-36250) | | 10.1 | | 6/7/2017 | | |
| 10.15 | | 員工購股計劃投保協議** | | 10-Q (001-36250) | | 10.2 | | 6/7/2017 | | |
| 10.16 | | 青雲股份有限公司2006年股票計劃* | | S-1 (333-187732) | | 10.2.1 | | 4/4/2013 | | |
| 10.17 | | Cyan，Inc.2013股權激勵計劃* | | S-1 (333-187732) | | 10.3.1 | | 4/4/2013 | | |
| 10.18 | | Ciena Corporation 2000股權激勵計劃(修訂並重新修訂ONI Systems Corp.2000股權激勵計劃)* | | 10-K (000-21969) | | 10.37 | | 12/11/2003 | | |
| 10.19 | | Ciena Corporation 2000股權激勵計劃下董事限制性股票獎勵協議的格式* | | 8-K (000-21969) | | 10.5 | | 11/4/2005 | | |
| 10.20 | | Ciena公司延期補償計劃，自2016年11月1日起生效** | | S-8 (333-214594) | | 10.1 | | 11/14/2016 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 通過引用併入本文 | | |
| | | | 表格和 | | | | | | 歸檔 |
| 陳列品 | | | | 註冊或 | | | | | | 這裏- |
| 數 | | 展品説明 | | 委員會編號 | | 陳列品 | | 申報日期 | | 帶(X) |
| 10.21 | | Ciena公司修訂並重新啟用了2011年12月15日修訂的獎勵獎金計劃* | | 10-K (000-21969) | | 10.26 | | 12/22/2011 | | |
| 10.22 | | Ciena Corporation美國高管離職福利計劃* | | 10-Q (000-21969) | | 10.1 | | 6/9/2011 | | |
| 10.23 | | 與董事及行政人員簽訂的彌償協議格式* | | 10-Q (000-21969) | | 10.1 | | 3/3/2006 | | |
| 10.24 | | CIENA公司和Gary B.Smith於2019年11月30日簽署的控制權變更協議* | | 10-K (000-36250) | | 10.23 | | 12/20/2019 | | |
| 10.25 | | 2019年11月30日Ciena公司與高管之間的控制權變更協議* | | 10-K (000-36250) | | 10.24 | | 12/20/2019 | | |
| 10.26 | | Ciena Canada，Inc.和Innovation Blvd之間的租賃協議。II Limited截至2014年10月23日++ | | 10-K (001-36250) | | 10.36 | | 12/19/2014 | | |
| 10.27 | | Ciena Canada，Inc.與Innovation Blvd II Limited於2014年10月23日簽訂的租賃協議的第1號修正案，日期為2015年4月15日 | | 8-K (001-36250) | | 10.3 | | 6/3/2015 | | |
| 10.28 | | Ciena Canada，Inc.與Innovation Blvd之間的租賃協議。II Limited，日期為2015年4月15日 | | 8-K (001-36250) | | 10.4 | | 6/3/2015 | | |
| 10.29 | | 2011年11月3日Ciena Corporation與W2007 RDG Realty，L.L.C.++簽訂的租賃協議 | | 10-K (000-21969) | | 10.34 | | 12/22/2011 | | |
| 10.30 | | ABL信貸協議，日期為2019年10月28日，由Ciena Corporation、Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.、Ciena Canada，Inc.、作為行政代理的美國銀行(Bank of America，N.A.)及其貸款方++簽署 | | 8-K (001-36250) | | 10.1 | | 10/31/2019 | | |
| 10.31 | | 美國擔保，日期為2019年10月28日，由Ciena Corporation、Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.、Ciena Communications International，LLC、Blue Planet Software，Inc.和美國銀行(Bank of America，N.A.)作為行政代理++ | | 8-K (001-36250) | | 10.2 | | 10/31/2019 | | |
| 10.32 | | 美國安全協議，日期為2019年10月28日，由Ciena Corporation、Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.、Ciena Communications International，LLC、Blue Planet Software，Inc.和作為行政代理的美國銀行簽訂，日期為2019年10月28日 | | 8-K (001-36250) | | 10.3 | | 10/31/2019 | | |
| 10.33 | | 美國質押協議，日期為2019年10月28日，由Ciena Corporation、Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.、Ciena Communications International，LLC、Blue Planet Software，Inc.和美國銀行(Bank of America，N.A.)作為行政代理++ | | 8-K (001-36250) | | 10.4 | | 10/31/2019 | | |
| 10.34 | | 加拿大擔保，日期為2019年10月28日，由Ciena Canada，Inc.提供，以美國銀行(Bank of America，N.A.)為行政代理++ | | 8-K (001-36250) | | 10.5 | | 10/31/2019 | | |
| 10.35 | | 加拿大安全協議，日期為2019年10月28日，由Ciena Canada，Inc.和美國銀行(Bank of America，N.A.)作為行政代理++ | | 8-K (001-36250) | | 10.6 | | 10/31/2019 | | |
| 10.36 | | 債權人間協議，日期為2019年10月28日，由Ciena Corporation、Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.、Ciena Communications International，LLC、Blue Planet Software，Inc.和美國銀行(Bank of America，N.A.)作為行政和抵押品代理++ | | 8-K (001-36250) | | 10.7 | | 10/31/2019 | | |
| 10.37 | | 信貸協議，日期為2014年7月15日，由借款人Ciena Corporation和作為管理代理++的美國銀行(Bank of America，N.A.)簽署 | | 10-Q (001-36250) | | 10.5 | | 9/9/2014 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 通過引用併入本文 | | |
| | | | 表格和 | | | | | | 歸檔 |
| 陳列品 | | | | 註冊或 | | | | | | 這裏- |
| 數 | | 展品説明 | | 委員會編號 | | 陳列品 | | 申報日期 | | 帶(X) |
| 10.38 | | 信貸協議第一修正案，日期為2014年7月15日，以及某些質押協議的第一修正案(美國質押協議，日期為2014年7月15日，加拿大質押協議，日期為2014年12月12日)，日期為2015年4月15日++ | | 8-K (001-36250) | | 10.1 | | 6/3/2015 | | |
| 10.39 | | 信貸協議第二修正案，日期為2014年7月15日，由出借方Ciena Corporation和作為行政代理的美國銀行(北卡羅來納州)之間簽訂，日期為2015年7月2日++ | | 10-Q (001-36250) | | 10.1 | | 9/9/2015 | | |
| 10.40 | | 信貸協議第三修正案，日期為2015年7月15日，由出借方Ciena Corporation和作為行政代理的美國銀行(北卡羅來納州)之間進行，日期為2017年6月29日++ | | 10-Q (001-36250) | | 10.3 | | 9/7/2017 | | |
| 10.41 | | 根據截至2016年4月25日的信貸協議和相關協議，由作為行政代理的Ciena Corporation，Bank of America，N.A.，Ciena Communications，Inc.和Ciena Government Solutions，Inc.簽訂的增量加入和修訂協議。 | | 10-Q (001-36250) | | 10.1 | | 6/8/2016 | | |
| 10.42 | | 綜合再融資信貸協議修正案(日期為2014年7月15日，經修訂)、擔保協議和質押協議，日期為2017年1月30日，由Ciena Corporation作為借款人，Ciena Communications，Inc.和Ciena Government Solutions，Inc.作為擔保人，美國銀行(Bank of America，N.A.)作為行政代理，以及貸款方 | | 10-Q
(001-36250) | | 10.1 | | 3/8/2017 | | |
| 10.43 | | 增加作為行政代理的Ciena Corporation、Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.、作為行政代理的美國銀行和貸款人之間的合併和再融資修正案(日期為2018年9月28日)++ | | 8-K (001-36520) | | 10.1 | | 10/1/2018 | | |
| 10.44 | | 信貸協議再融資修正案，日期為2020年1月23日，由Ciena Corporation、Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.、Ciena Communications International，LLC、Blue Planet Software，Inc.、作為行政代理的美國銀行及其貸款人之間簽署。++ | | 8-K (001-36520) | | 10.1 | | 1/28/2020 | | |
| 10.45 | | 擔保，日期為2014年7月15日，由Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.和美國銀行(Bank of America，N.A.)作為管理代理++ | | 10-Q (001-36250) | | 10.6 | | 9/9/2014 | | |
| 10.46 | | 定期貸款擔保協議，日期為2014年7月15日，由Ciena Corporation、Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.和美國銀行(Bank of America，N.A.)簽署，作為抵押品Agent++ | | 10-Q (001-36250) | | 10.7 | | 9/9/2014 | | |
| 10.47 | | 安全協議和質押協議的綜合修正案，日期為2018年9月28日，由Ciena Corporation、Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.和美國銀行(Bank of America，N.A.)作為行政代理++ | | 10-K (001-36250) | | 10.56 | | 12/21/2018 | | |
| 10.48 | | 期限為2014年7月15日的定期貸款質押協議，由Ciena Corporation、Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.和美國銀行(Bank of America，N.A.)簽署，質押人為++ | | 10-Q (001-36250) | | 10.8 | | 9/9/2014 | | |
| 10.49 | | 截至2019年4月19日的擔保補充，由Ciena Communications International，LLC提供，由美國銀行(Bank of America，N.A.)擔任行政代理++ | | 10-Q (001-36250) | | 10.3 | | 6/12/2019 | | |
| 10.50 | | 截至2019年4月19日的擔保補充，由Blue Planet Software，Inc.提供，以北卡羅來納州美國銀行為行政代理++ | | 10-Q (001-36250) | | 10.4 | | 6/12/2019 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 通過引用併入本文 | | |
| | | | 表格和 | | | | | | 歸檔 |
| 陳列品 | | | | 註冊或 | | | | | | 這裏- |
| 數 | | 展品説明 | | 委員會編號 | | 陳列品 | | 申報日期 | | 帶(X) |
| 10.51 | | 截至2010年3月19日，Ciena盧森堡S.a.r.l之間的知識產權許可協議。和北電網絡有限公司# | | 10-Q (000-21969) | | 10.3 | | 6/10/2010 | | |
| 21.1 | | 註冊人的子公司 | | — | | — | | — | | X |
| 23.1 | | 獨立註冊會計師事務所的同意書 | | — | | — | | — | | X |
| 31.1 | | 根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年證券交易法，根據規則第33a-14(A)條對首席執行官的認證 | | — | | — | | — | | X |
| 31.2 | | 根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年證券交易法，根據規則第33a-14(A)條認證首席財務官 | | — | | — | | — | | X |
| 32.1 | | 依據“2002年薩班斯-奧克斯利法案”第906條採納的“美國法典”第18編第1350條對行政總裁的認證 | | — | | — | | — | | X |
| 32.2 | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350條對首席財務官的證明 | | — | | — | | — | | X |
| 101.INS | | 內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 | | — | | — | | — | | X |
| 101.SCH | | 內聯XBRL分類擴展架構文檔 | | — | | — | | — | | X |
| 101.CAL | | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | | — | | — | | — | | X |
| 101.DEF | | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | | — | | — | | — | | X |
| 101.LAB | | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | | — | | — | | — | | X |
| 101.PRE | | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | | — | | — | | — | | X |
| 104 | | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中) | | — | | — | | — | | X |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
________________________________
| | | | | | | | |
| * | | 代表管理合同或補償計劃或安排 |
| ++ | | 經修訂的這些協議中包括的陳述和擔保是由雙方就談判交易作出的。這些陳述和保證是在特定日期作出的，只是為了這些協議的目的和協議各方的利益。這些陳述和保證必須遵守雙方商定的重要例外和限制，包括受到保密披露的限制，這些披露是為了在雙方之間分擔合同風險，而不是將這些事項確定為事實。向本報告提交這些協議只是為了向投資者提供有關其條款和條件的信息，而不是提供有關Ciena或其任何其他方的任何其他事實信息。因此，投資者不應依賴這些協議或其任何描述中包含的陳述和擔保，將其作為任何一方、其子公司或關聯公司的事實或條件的實際狀態的表徵。這些協議中的信息應與Ciena提交給證券交易委員會的公開報告一起考慮。 |
| # | | 根據提交給美國證券交易委員會的保密處理請求，本文檔的某些部分已被省略。本文檔中省略的非公開信息已單獨提交給美國證券交易委員會。本文檔的每個密文部分都用“[*]並受提交給證券交易委員會的保密處理請求的約束。經過編輯的信息是Ciena的機密信息。 |
