安全表單3

表格3 美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

證券實益所有權初述

根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交
或1940年《投資公司法》第30(H)條
OMB審批
OMB編號： 3235-0104
估計平均負擔
每次響應的小時數： 0.5
1.舉報人姓名和地址*
輝瑞公司
(最後一個) (一) (中)
東42街235號
(街道)
紐約 紐約 10017
(城市) (州) (Zip)
2.需要報表的事件日期 (月/日/年)
12/15/2020 		3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 BioAtla，Inc. [支鏈黴菌 ]
4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
導演 X 10%的所有者
高級職員(請在下面註明頭銜) 其他(在下面指定)
5.如有修改，原件提交日期 (月/日/年)
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
由一名報案人提交的表格
X 由多於一名報案人提交的表格
表一-實益擁有的非衍生證券
1.保安職稱(Instr. 4) 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) 3.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 5) 4.間接實益所有權的性質(實例 5)
表二-實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 4) 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) 4.衍生證券折算或行權價格 5.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 5) 6.間接實益所有權的性質(實例 5)
可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數量
D系列可轉換優先股 (1) (1) 普通股 2,238,090 (1) I 見腳註2(2)
1.舉報人姓名和地址*
輝瑞公司
(最後一個) (一) (中)
東42街235號
(街道)
紐約 紐約 10017
(城市) (州) (Zip)
1.舉報人姓名和地址*
輝瑞風險投資(美國)有限責任公司
(最後一個) (一) (中)
東42街235號
(街道)
紐約 紐約 10017
(城市) (州) (Zip)
回覆説明：
1.D系列可轉換優先股的每股股票將在發行人首次公開發行(IPO)結束時以1比1的比例自動轉換為發行人普通股，無需額外對價。這些股票數字反映了發行人於2020年12月2日實施的13股1股普通股的反向拆分。D系列可轉換優先股沒有到期日。
2.這些股票由輝瑞公司的全資子公司輝瑞風險投資(美國)有限責任公司持有。
輝瑞公司(Pfizer Inc.)：/s/助理部長蘇珊·格蘭特(Susan Grant) 12/15/2020
輝瑞風險投資(美國)有限責任公司(Pfizer Ventures(US)LLC)祕書蘇珊·格蘭特(Susan Grant) 12/15/2020
**舉報人簽名 日期
提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 5 (B)(V)。
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。
注：將此表格一式三份歸檔，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。