如2020年12月3日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊號 333-
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
F-1 表格
註冊聲明
下
1933 年的 證券法
燃石生物技術有限公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
不適用
(將註冊人姓名翻譯成英文)
開曼羣島 | 8071 | 不適用 | ||
(州或其他司法管轄區 公司或組織) |
(主要標準工業 分類代碼(編號) |
(美國國税局僱主 證件號) |
標準工業二單元三號樓六樓601
羅宣四路7號
國際生物島,廣州,510005
中華人民共和國
+86 020-3403 7871
(註冊人主要行政辦公室的地址,包括郵政編碼和電話號碼,包括區號)
Cogency Global
東 42 街 122 號,18 樓
紐約州紐約 10168
+1 (800) 221-0102
(服務代理人的姓名、地址,包括郵政編碼和電話號碼,包括區號)
複製到:
趙爽,小姐 Cleary、Gottlieb、Steen & Hamilton LLP c/o 37第四希慎廣場樓層 軒尼詩道 500 號 銅鑼灣 香港 +852 2521-4122 |
Kyungwon Lee,Esq. Shearman & Sterling LLP c/o 21st置地廣場格洛斯特塔樓層 中環皇后大道 15 號 香港中環 +852
2978 8000 |
擬議向公眾出售的大概開始日期:
在本註冊聲明生效之日後儘快。
如果根據1933年 證券法案第415條,在本表格上註冊的任何證券要延遲或持續發行,請選中以下複選框。☐
如果根據《證券法》第462(b)條提交本表格,是為了在 次發行中註冊其他證券,請勾選以下複選框並列出同一次發行先前生效註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號。333-251053
如果本表格是根據《證券法》第462 (c) 條提交的生效後修正案 ,請選中以下複選框並列出同一次發行先前生效註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號。☐
如果本表格是根據《證券法 法》第 462 (d) 條提交的生效後修正案,請選中以下方框並列出同一項發行的先前有效註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號。☐
用複選標記表明註冊人是否為1933年《證券法》第405條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果一家根據美國公認會計原則編制財務報表的新興成長型公司,請用勾號註明 註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第 7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
新財務會計準則或經修訂的財務會計準則一詞是指財務會計準則 委員會在2012年4月5日之後發佈的對其會計準則編纂的任何更新。
註冊費的計算
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每類的標題 待註冊證券 |
相當於 已註冊(2)(3) |
已提議 最大限度 提供 價格 每股(3) |
已提議 最大限度 提供 |
的金額 註冊費 | ||||
A類普通股,面值每股0.0002美元(1) |
465,750 |
25.75 美元 | 11,993,062.50 美元 | 1,308.44 美元 | ||||
| ||||||||
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(1) | 存放特此註冊的A類普通股後可發行的美國存托股已根據F-6表格(註冊號333-238921)的單獨註冊聲明進行註冊。每股美國存托股份代表一股 A 類普通 股。 |
(2) | 包括承銷商行使超額配股權後可發行的A類普通股。還包括最初在美國境外發行和出售的A類普通股,這些普通股可以作為其分配的一部分 不時在美國轉售,也可以在本註冊聲明生效之日和首次向公眾真正發行之日後的40天內不時在美國轉售。這些A類普通股的註冊目的不是為了在美國境外銷售。 |
(3) | 估算值僅用於根據1933年《證券法》第457 (a) 條確定註冊費金額。 |
根據經修訂的1933年《證券法》第462(b)條, 註冊聲明在向美國證券交易委員會提交申請後生效。
解釋性説明
本註冊聲明是根據經修訂的1933年《證券法》頒佈的第462(b)條和 F-1表格第V號一般指令提交的。 上註冊聲明的內容最初為 F-1 表格(文件編號 333-251053)Burning Rock Biotech Limited(以下簡稱 “公司”)於2020年12月1日向美國證券和 交易委員會(以下簡稱 “委員會”)提交(“事先註冊聲明”),該聲明於2020年12月3日被委員會宣佈生效,包括其中的所有修正案、補充和附錄 ,以及公司向委員會提交併納入或視為納入其中的所有文件,均以引用方式納入此處。提交本註冊聲明的唯一目的是增加根據事先註冊聲明發行的 證券的數量。
所需的意見和同意列於隨附的附錄索引 。
燃石生物技術有限公司
展品索引
展覽 |
文檔的描述 | |
5.1 | Maples and Calder(香港)LLP對註冊普通股有效性的看法 | |
23.1 | 安永華明會計師事務所(一家獨立註冊會計師事務所)的同意 | |
23.2 | Maples and Calder(香港)律師事務所的同意(包含在附錄5.1中) | |
24.1 | 授權書(參照Burning Rock Biotech Limited F-1表格註冊聲明(文件編號333-251053)附錄24.1納入最初於2020年12月1日向美國證券交易委員會提交的授權書) |
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的要求,註冊人證明其有合理的理由相信 符合在F-1表格上提交的所有要求,並已正式促成下述簽署人(經正式授權)於2020年12月3日在中國 上海 代表其簽署本註冊聲明。
燃石生物技術有限公司 | ||||
來自: | /s/ 韓玉生 | |||
姓名: | 韓玉生 | |||
標題: | 董事會主席兼首席執行官 |
根據經修訂的1933年《證券法》的要求,本註冊聲明 由以下人員以所示身份和日期簽署。
簽名 |
標題 |
日期 | ||
/s/ 韓玉生 韓玉生 |
董事會主席兼首席執行官(首席執行官) | 2020年12月3日 | ||
* 柴少昆(香農) |
導演 | 2020年12月3日 | ||
//Leo Li 李奧李 |
董事兼首席財務官(首席財務官兼首席會計官) | 2020年12月3日 | ||
* 陸剛 |
導演 | 2020年12月3日 | ||
* 鄧峯 |
導演 | 2020年12月3日 | ||
* 楊雲霞 |
導演 | 2020年12月3日 | ||
* 景榮 |
導演 | 2020年12月3日 | ||
* 温迪·海斯 |
導演 | 2020年12月3日 | ||
* Min-Jui Richard Shen |
導演 | 2020年12月3日 |
*來自: | /s/ 韓玉生 | |
姓名:韓玉生 事實上的律師 |
在美國的授權代表的簽名
根據1933年《證券法》,下述簽署人,即Burning Rock Biotech Limited在美國的正式授權代表,已於2020年12月3日在紐約簽署了本註冊聲明或其修正案。
授權的美國代表 | ||
Cogency Global | ||
來自: | /s/ Colleen A. De Vries | |
姓名:Colleen A. De Vries | ||
職務:高級副總裁 |