證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13D/A
根據1934年的《證券交易法》
(第5號修正案)*
和記黃埔醫藥科技有限公司
(髮卡人姓名)
美國存托股份(每股相當於五股普通股)
普通股，每股票面價值0.10美元
(證券類別名稱)
44842L1031
(CUSIP號碼)
施崇棠(Edith Shih)
長江中心48樓
皇后大道中2號
香港
電話：+85221281432
(授權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
2020年11月27日
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人先前已在附表13G上提交聲明以報告本時間表13D的主題收購，並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表，請勾選以下框o。
注：以紙質格式提交的時間表應包括一份簽署的正本和五份副本，包括所有證物。有關副本將被髮送到的其他各方，請參閲§240.13d-7。
*本封面的其餘部分應填寫為報告人在本表格上就證券主題類別首次提交的文件，以及任何包含可能改變前一封面中提供的披露信息的後續修訂。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》第18條(《證券交易法》)或以其他方式承擔該部分的責任，但應受該法案所有其他條款的約束(不過，請參閲《附註》)。
1月1日，美國聯邦儲備委員會表示，此CUSIP編號適用於發行人的美國存托股份，每股相當於5股普通股，每股面值0.10美元。
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CUSIP編號44842L103 |
附表13D/A |
第2頁，共10頁 |
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1 |
報案人姓名税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)： | |||
|
2 |
如果是A組的成員，請勾選相應的框(參見説明) |
(A)o (B)o | ||
|
3 |
僅限SEC使用 | |||
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4 |
資金來源(見説明書) | |||
|
5 |
檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 |
o | ||
|
6 |
公民身份或組織地點 | |||
|
數量 |
7 |
唯一投票權 |
332,478,770(1) | |
|
8 |
共享投票權 |
0 | ||
|
9 |
唯一處分權 |
332,478,770(1) | ||
|
10 |
共享處置權 |
0 | ||
|
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 |
332,478,770(1) | ||
|
12 |
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明) |
o | ||
|
13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 |
45.7%(2) | ||
|
14 |
報告人類型(見説明) |
公司 | ||
(1)代表332,478,770股普通股(Hutchison China MediTech Limited(發行者)的普通股)，每股面值0.10美元，由和記黃埔醫療控股有限公司(Hutchison Healthcare Holdings Limited)持有。就本附表13D而言，報告人明確放棄作為一個羣體的身份。
(2)上述百分比是根據發行人於2020年11月17日向美國證券交易委員會提交的當前表格6-K附件99.1中報告的截至本修訂日期已發行的普通股總數727,702,215股計算得出的。(2)上述百分比是根據發行人於2020年11月17日提交給證券交易委員會的當前表格6-K附件99.1中報告的727,702,215股已發行普通股總數計算得出的。
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CUSIP編號44842L103 |
附表13D/A |
第3頁，共10頁 |
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1 |
報案人姓名税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)： | |||
|
2 |
如果是A組的成員，請勾選相應的框(參見説明) |
(A)o (B)o | ||
|
3 |
僅限SEC使用 | |||
|
4 |
資金來源(見説明書) | |||
|
5 |
檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 |
o | ||
|
6 |
公民身份或組織地點 | |||
|
數量 |
7 |
唯一投票權 |
332,478,770(1) | |
|
8 |
共享投票權 |
0 | ||
|
9 |
唯一處分權 |
332,478,770(1) | ||
|
10 |
共享處置權 |
0 | ||
|
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 |
332,478,770(1) | ||
|
12 |
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明) |
o | ||
|
13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 |
45.7%(2) | ||
|
14 |
報告人類型(見説明) |
公司 | ||
(1)代表332,478,770股普通股(Hutchison China MediTech Limited(發行者)的普通股)，每股面值0.10美元，由和記黃埔醫療控股有限公司(Hutchison Healthcare Holdings Limited)持有。就本附表13D而言，報告人明確放棄作為一個羣體的身份。
(2)上述百分比是根據發行人於2020年11月17日向美國證券交易委員會提交的當前表格6-K附件99.1中報告的截至本修訂日期已發行的普通股總數727,702,215股計算得出的。(2)上述百分比是根據發行人於2020年11月17日提交給證券交易委員會的當前表格6-K附件99.1中報告的727,702,215股已發行普通股總數計算得出的。
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CUSIP編號44842L103 |
附表13D/A |
第4頁，共10頁 |
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1 |
報案人姓名税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)： | |||
|
2 |
如果是A組的成員，請勾選相應的框(參見説明) |
(A)o (B)o | ||
|
3 |
僅限SEC使用 | |||
|
4 |
資金來源(見説明書) | |||
|
5 |
檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 |
o | ||
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6 |
公民身份或組織地點 | |||
|
數量 |
7 |
唯一投票權 |
332,478,770(1) | |
|
8 |
共享投票權 |
0 | ||
|
9 |
唯一處分權 |
332,478,770(1) | ||
|
10 |
共享處置權 |
0 | ||
|
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 |
332,478,770(1) | ||
|
12 |
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明) |
o | ||
|
13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 |
45.7%(2) | ||
|
14 |
報告人類型(見説明) |
公司 | ||
(1)代表332,478,770股普通股(Hutchison China MediTech Limited(發行者)的普通股)，每股面值0.10美元，由和記黃埔醫療控股有限公司(Hutchison Healthcare Holdings Limited)持有。就本附表13D而言，報告人明確放棄作為一個羣體的身份。
(2)上述百分比是根據發行人於2020年11月17日向美國證券交易委員會提交的當前表格6-K附件99.1中報告的截至本修訂日期已發行的普通股總數727,702,215股計算得出的。(2)上述百分比是根據發行人於2020年11月17日提交給證券交易委員會的當前表格6-K附件99.1中報告的727,702,215股已發行普通股總數計算得出的。
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CUSIP編號44842L103 |
附表13D/A |
第5頁，共10頁 |
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1 |
報案人姓名税務局身分證號碼以上人員(僅限實體)： | |||
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2 |
如果是A組的成員，請勾選相應的框(參見説明) |
(A)o (B)o | ||
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3 |
僅限SEC使用 | |||
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4 |
資金來源(見説明書) | |||
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5 |
檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 |
o | ||
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6 |
公民身份或組織地點 | |||
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數量 |
7 |
唯一投票權 |
332,478,770(1) | |
|
8 |
共享投票權 |
0 | ||
|
9 |
唯一處分權 |
332,478,770(1) | ||
|
10 |
共享處置權 |
0 | ||
|
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額 |
332,478,770(1) | ||
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12 |
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明) |
o | ||
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13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比 |
45.7%(2) | ||
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14 |
報告人類型(見説明) |
公司 | ||
(1)代表332,478,770股普通股(Hutchison China MediTech Limited(發行者)的普通股)，每股面值0.10美元，由和記黃埔醫療控股有限公司(Hutchison Healthcare Holdings Limited)持有。就本附表13D而言，報告人明確放棄作為一個羣體的身份。
(2)上述百分比是根據發行人於2020年11月17日向美國證券交易委員會提交的當前表格6-K附件99.1中報告的截至本修訂日期已發行的普通股總數727,702,215股計算得出的。(2)上述百分比是根據發行人於2020年11月17日提交給證券交易委員會的當前表格6-K附件99.1中報告的727,702,215股已發行普通股總數計算得出的。
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CUSIP編號44842L103 |
附表13D/A |
第6頁，共10頁 |
附表13D的第5號修正案(本修正案)對最初於2017年11月9日提交給美國證券交易委員會(SEC)的附表13D進行了修訂和補充，先前由2019年7月2日提交的第1號修正案、2019年9月30日提交的第2號修正案、2020年1月29日提交的第3號修正案和2020年7月7日提交的第4號修正案(修訂後的附表13D)共同提交，並由和記黃埔醫療控股有限公司(和記黃埔醫療控股有限公司)聯合提交。該修正案由和記黃埔、和記黃埔、和記黃埔及和記黃埔聯合提交。
現提交此項修訂，以更新由於發行人發行股權而攤薄而由報告人士實益擁有的發行人普通股的百分比。
本文中使用的所有未在本文中定義的大寫術語具有在附表13D中賦予該等術語的含義。
第5項：發行人在證券中的權益
由於發行人發行普通股(包括與其於2020年11月進行的私募有關)，附表13D所述發行人於發行人的呈報權益已被攤薄。
現將第5(A)、5(B)和5(C)項全部改為：
(A)和(B)。項目5(A)和5(B)所要求的信息在每個報告人的封面的第7-13行中陳述，並通過引用結合於此。
據報告人所知，在附表13D附表A所列各報告人的董事和行政人員中：
·*，杜志強先生擁有133,237股美國存託憑證和1，80萬股普通股，合計約佔發行人普通股的0.3%。杜志強先生對該等普通股及美國存託憑證擁有唯一投票權或指示投票權；
·施崇棠女士擁有10萬股美國存託憑證(ADS)和70萬股普通股，合計約佔發行人普通股的0.2%。施女士對該等普通股及美國存託憑證擁有唯一投票權或指示投票權；及
·他説，第二項中提到的其他人都沒有實益擁有任何普通股或美國存託憑證。
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CUSIP編號44842L103 |
附表13D/A |
第7頁，共10頁 |
上述持股比例是根據截至本修訂日期報告的已發行普通股總數727,702,215股計算得出的，附件99.1載於發行人於2020年11月17日提交給美國證券交易委員會的6-K表格當前報告中的附件99.1。本文所載普通股不包括CK Hutchison Holdings Limited、CK Hutchison Global Investments Limited及Hutchison Whampoa(China)Limited董事霍建寧先生的配偶擁有個人權益的267,400股普通股。
(C)。於過去六十(60)日內，並無任何申報人士或據申報人士所知的任何其他人士於過去六十(60)日內就普通股或美國存託憑證進行任何交易。
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CUSIP編號44842L103 |
附表13D/A |
第8頁，共10頁 |
附表A
現修訂附表13D的附表A，全部內容如下：
附表A
和記黃埔醫療控股有限公司
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名稱和 |
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公民權 |
|
現主要職業或 |
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黎啟明，多米尼克 |
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加拿大人 |
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和記黃埔醫療控股有限公司董事(2) |
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|
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|
|
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|
施崇棠(Edith Shih) |
|
英國式 |
|
和記黃埔醫療控股有限公司董事(2) |
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|
|
|
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|
|
致志強，西蒙 |
|
英國式 |
|
和記黃埔醫療控股有限公司董事(2) |
和記黃埔(中國)有限公司
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名稱和 |
|
公民權 |
|
現主要職業或 |
|
|
|
|
|
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|
霍建寧，坎寧 |
|
英國式 |
|
和記黃埔(中國)有限公司董事(3) |
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|
弗蘭克·約翰·西克斯特 |
|
加拿大人 |
|
和記黃埔(中國)有限公司董事(3) |
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|
錦慶林長江中心7樓 |
|
香港 |
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和記黃埔(中國)有限公司董事(3) |
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|
黎啟明，多米尼克 |
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加拿大人 |
|
和記黃埔(中國)有限公司董事(3) |
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|
致志強，西蒙 |
|
英國式 |
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和記黃埔(中國)有限公司董事總經理(3) |
和記黃埔環球投資有限公司
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名稱和 |
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公民權 |
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現主要職業或 |
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長江中心7樓李澤楷 |
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香港 |
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長江和記環球投資有限公司董事(4) |
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霍建寧，坎寧 |
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英國式 |
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長江和記環球投資有限公司董事(4) |
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弗蘭克·約翰·西克斯特 |
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加拿大人 |
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長江和記環球投資有限公司董事(4) |
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葉德全 |
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香港 |
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長江和記環球投資有限公司董事(4) |
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金慶林 |
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香港 |
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長江和記環球投資有限公司董事(4) |
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黎啟明，多米尼克 |
|
加拿大人 |
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長江和記環球投資有限公司董事(4) |
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施崇棠(Edith Shih) |
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英國式 |
|
長江和記環球投資有限公司董事(4) |
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將軍海 |
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英國式 |
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長江和記環球投資有限公司董事(4) |
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CUSIP編號44842L103 |
附表13D/A |
第9頁，共10頁 |
和記黃埔控股有限公司
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名稱和 |
|
公民權 |
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現主要職業或 |
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長江中心7樓李澤楷 |
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香港 |
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長江和記黃埔控股有限公司主席、執行董事兼集團聯席董事總經理(5) |
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霍建寧，坎寧 |
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英國式 |
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長江和記黃埔控股有限公司執行董事兼集團聯席董事總經理(5) |
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弗蘭克·約翰·西克斯特 |
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加拿大人 |
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長江和記黃埔控股有限公司執行董事、集團財務董事及副董事總經理(5) |
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|
葉德全 |
|
香港 |
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長江和記黃埔控股有限公司執行董事兼副董事總經理(5) |
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金慶林 |
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香港 |
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長江和記黃埔控股有限公司執行董事兼副董事總經理(5) |
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|
黎啟明，多米尼克 |
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加拿大人 |
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長江和記黃埔控股有限公司執行董事兼副董事總經理(5) |
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施崇棠(Edith Shih) |
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英國式 |
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和記黃埔控股有限公司執行董事兼公司祕書(5) |
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周根哲，羅蘭 |
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英國式 |
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長江和記黃埔控股有限公司非執行董事(5) |
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李業廣，查爾斯 |
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香港 |
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長江和記黃埔控股有限公司非執行董事(5) |
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|
樑兆漢 |
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英國式 |
|
長江和記黃埔控股有限公司非執行董事(5) |
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|
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|
喬治·科林·馬格努斯 |
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英國式 |
|
長江和記黃埔控股有限公司非執行董事(5) |
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|
|
|
周文芳，蘇珊 |
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英國式 |
|
長江和記黃埔控股有限公司非執行董事(5) |
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郭敦禮 |
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加拿大人 |
|
長江和記黃埔控股有限公司獨立非執行董事(5) |
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鄭海泉 |
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中國人 |
|
長江和記黃埔控股有限公司獨立非執行董事(5) |
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|
邁克爾·大衞·嘉道理 |
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英國式 |
|
長江和記黃埔控股有限公司獨立非執行董事(5) |
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|
李慧門，羅絲 |
|
中國人 |
|
長江和記黃埔控股有限公司獨立非執行董事(5) |
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|
黃葵林 |
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中國人 |
|
長江和記黃埔控股有限公司獨立非執行董事(5) |
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王一鳴，王鳴 |
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香港 |
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長江和記黃埔控股有限公司獨立非執行董事(5) |
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威廉·埃爾金·莫卡塔 |
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英國式 |
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長江和記黃埔控股有限公司候補董事(5) |
附表A附註：
(一)除另有註明外，所有被點名人士的營業地址均為香港皇后大道中2號長江中心48樓。
(二)*--和記黃埔醫療控股有限公司主要營業地址為香港皇后大道中2號長江中心48樓。和記黃埔醫療控股有限公司的業務是投資控股醫療保健相關投資。
(三)和記黃埔(中國)有限公司的主要營業地址為香港皇后大道中2號長江中心48樓。和記黃埔(中國)有限公司的業務是投資控股和交易。
(四)*香港皇后大道中2號長江實業中心48樓CK Hutchison Global Investments LimitedCK Hutchison Global Investments Limited的業務是投資控股。
(5)*長江和記黃埔控股有限公司的業務包括五個核心部門：港口及相關服務、零售、基建、能源及電訊。
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CUSIP編號44842L103 |
附表13D/A |
第10頁，共10頁 |
簽名
經合理查詢，並盡我所知所信，茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期：2020年11月27日
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和記黃埔醫療控股有限公司 | |
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依據： |
/s/Simon to |
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姓名： |
杜琪峯(Simon To) |
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標題： |
授權簽字人 |
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和記黃埔(中國)有限公司 | |
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依據： |
/s/Simon to |
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姓名： |
杜琪峯(Simon To) |
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標題： |
授權簽字人 |
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和記黃埔環球投資有限公司 | |
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依據： |
/s/伊迪絲·施(Edith Shih) |
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姓名： |
施崇棠(Edith Shih) |
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標題： |
授權簽字人 |
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和記黃埔控股有限公司 | |
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依據： |
/s/伊迪絲·施(Edith Shih) |
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姓名： |
施崇棠(Edith Shih) |
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標題： |
授權簽字人 |