2020年11月25日

通過埃德加

登記和報告辦公室

美國證券交易委員會

內華達州F街100號

華盛頓特區20549-0505

回覆：橡樹專業貸款公司 公司

檔案號814-00755

女士們、先生們：

代表橡樹專業貸款公司(The Company)，根據1940年修訂的《投資公司法》(1940 Act)第17g-1條的規定，隨函附上以下文件以供存檔：

1.

附件A為本公司和其他聯名保險人提供的《富達債券》及其附加條款的複印件(br})；

2.

附件B是一份高級職員證書，證明公司董事會批准的決議，包括大多數董事，他們不是1940年法案第2(A)(19)節所界定的公司的利害關係人，批准富達債券的金額、類型、形式和覆蓋範圍，以及公司支付的溢價的 部分；以及

3.

附件C是根據規則17G-1第(F)款由本公司和其他聯合保險人之間簽署的《聯合富達債券協議》副本。

如果本公司沒有被指定為本聯合富達債券協議下的共同承保人，根據規則17G-1(D)段的要求，本公司將維持一份金額至少為1,500,000美元的單一保險的保誠債券。保費是在2020年10月17日至2021年10月17日期間支付的。

證物A

投保人通知

感謝您 從美國國際集團(AIG)的一家成員公司購買保險。AIG成員公司一般會向經紀人和獨立代理人支付賠償，而且可能已經支付了與您的保單相關的賠償。您可以 通過訪問我們的網站www.aig.com/Producer-Compensation或通過以下方式查看和獲取有關AIG成員公司支付給美國經紀人和獨立代理人的薪酬的性質和範圍的信息：www.aig.com/Producer-Compensation或致電1-800-706-3102.

91222 (9/16)

美國國際集團專業保險公司
		股本公司
保單編號：01-933-19-92		更換保單號碼：01-767-88-66

投資公司一攬子債券
						保證金編號
聲明
第1項		被保險人姓名(此處稱為被保險人)：				橡樹專業貸款公司； 橡樹 戰略收入公司 格蘭德大道333號28樓 加利福尼亞州洛杉磯，郵編：90071-1530.
第二項。		保證期：從凌晨12點01分開始2020年10月17日至凌晨12：012021年10月17日 本保函終止或取消的生效日期，為上述每個日期在主地址的標準時間。
項目3.		除本條例第9、10及12條另有規定外，
適用於 的金額

		可靠性極限				免賠額
保險協議(A)-忠誠度		$	3,000,000			$	0
保險協議(8)--審計費用		$	75,000			$	5,000
保險協議(C)-酒店內		$	3,000,000			$	50,000
保險協議(D)-運輸途中		$	3,000,000			$	50,000
保險協議(E)-偽造或塗改		$	3,000,000			$	50,000
保險協議(F)-證券		$	3,000,000			$	50,000
保險協議(G)--假幣		$	3,000,000			$	50,000
保險協議(H)-停止付款		$	100,000			$	5,000
保險協議(1)--無法收回的保證金		$	100,000			$	5,000
可選的保險協議和承保範圍：
保險協議(J)-計算機系統欺詐		$	3,000,000			$	50,000

©保留所有權利 。

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		？如果在上方與任何指定的保險協議或保險的相對位置插入未承保的部分，則該保險協議或保險以及本保函中對該保險協議或保險的任何其他引用應被視為已被刪除。
項目4.		在本保函生效日期後獲得或設立的辦公室或辦公場所，按照《總協定A》的條款承保。在本保函生效時，所有被保險人的辦公場所或辦公場所都在本保單的承保範圍內，但位於以下位置的辦公場所或辦公場所除外：
第五項。		保險人的責任受本合同所附下列條款的約束：
第6項		被保險人接受本保單後，將給予保險人終止或取消先前保單或保單編號的權利。 1-767-88-66該終止或取消自本保函生效之時起生效。
項目7		保費：8854美元

©保留所有權利 。

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保險公司已安排總裁、祕書和授權代表在本保險單上簽字，特此為證。本保單除非在出具時由保險人授權代表簽署，否則無效。

總統				祕書
美國國際集團專業保險公司				美國國際集團專業保險公司

授權代表

會籤AT		日期		會籤

阿瑟·J·加拉格爾(Arthur J.Gallagher&Co.)CAL保險經紀公司

505 N品牌Blvd STE 600

加利福尼亞州格倫代爾，郵編：91203-3018.

1664768

©保留所有權利 。

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美國國際集團專業保險公司

投資公司一攬子債券

保險人以約定的保險費為代價，根據本保函的部分聲明、一般協議、條件和限制以及本保函的其他條款，同意被保險人按照本保函第三項所列適用保險金額的保險協議，對被保險人在保證期內發現的任何時間遭受的損失進行賠償，並使被保險人不受損害：

保險協議

^©版權所有。

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一般協議

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上述投保的 協議和

一般協議受

以下條件

和 限制：

第一節定義

本保證書中使用的下列術語應具有本節中所述的各自含義：

？員工？意思是：

(1)

被保險人的任何高級職員、合夥人或僱員，以及

^©版權所有。

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(2)

被保險人的任何前任的高級職員或僱員，其主要資產由被保險人通過與該前任合併或合併，或購買該前任的資產或股本而獲得。和

(3)

被保險人聘請的為被保險人及其僱員提供法律服務的律師 該律師或該律師的僱員正在為被保險人提供法律服務，以及

(4)

客座學生在投保人的任何辦公室學習或履行職責，以及

(5)

被保險人的董事或受託人、投資顧問、承銷商(分銷商)、轉讓代理人或經書面協議授權保存財務和/或其他所需記錄的股東會計記錄保管人或管理人，但僅在履行屬於高級職員或僱員通常職責範圍的行為時，或在 作為正式選舉或任命的審查或審計、保管或接觸被保險人財產的委員會成員的情況下，以及

(6)

根據合同或由臨時或兼職提供臨時人員的機構指派在被保險人的房產內履行僱員日常職責的任何一名或多名個人，以及

(7)

通過與被保險人的書面協議授權的每個自然人、合夥企業或公司，作為被保險人支票或其他會計記錄的電子數據處理者提供服務，但不包括作為轉讓代理或任何其他代理身份為被保險人簽發支票、匯票或證券的任何此類處理者，除非第(9)款包括在內，以及

(8)

在第15節(集中處理證券)中指定的人員，以及

(9)

任何高級職員、合夥人或僱員

a)

一位投資顧問，

b)

承銷商(分銷商)，

c)

轉讓代理人或股東會計記賬員，或

d)

經書面協議授權保存財務和/或其他所需記錄的管理員，

對於被指名為投保人的投資公司，在履行本合同中被指名為投保人的任何投資公司的高級管理人員或僱員的通常職責範圍內的行為時，或在作為正式選出或被任命審查或審計或保管或接觸任何此類投資公司財產的委員會成員時， 只有被指名為投保人或是關聯公司的投資公司的僱員或合夥人，才是1940年《投資公司法》所界定的關聯人的轉讓代理人、股東會計簿記員或管理人的僱員或合夥人。 如果被指名為投保人的投資公司是被指名為投保人的投資公司的僱員或合夥人，或者是關聯公司的關聯方，則被指名為投保人的投資公司必須是該投資公司的僱員或合夥人且不是銀行的，應包括在僱員的定義內。

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第(6)款和第1(A)款規定的每名臨時人員或處理員僱主及其合作伙伴、高級管理人員和員工，就本合同的所有目的而言，應被視為一個人，但第13節最後一段除外。

經紀人或合同下的其他代理人或具有相同一般性質的代表不應被視為 員工。

(b)

？財產？意味着金錢(即.貨幣、硬幣、鈔票、美聯儲紙幣)、郵資和收入 郵票、美國儲蓄郵票、金條、各種貴金屬和任何形式的貴金屬及其製成的物品、珠寶、手錶、項鍊、手鐲、寶石、寶石和半寶石、債券、證券、債務證據、債權證、證書、臨時收據、權證、權利、看跌、催繳、跨越、價差、轉移、息票、匯票所有權摘要、保險單、契據、房地產和/或動產下的抵押以及其中的權益，以及這些保單、抵押和工具的轉讓，以及其他有價值的文件，包括被保險人在開展業務時使用的賬簿和其他記錄，以及所有其他類似於或具有上述性質的工具，包括上述工具的電子表示(但不包括被保險人擁有權益或被保險人獲得或本應獲得利益的所有數據 處理記錄)。或購買上述前任的主要資產，或被保險人為任何目的或以任何身份持有的主要資產，不論被保險人是否出於任何目的或以任何身份持有，也不論是否無償持有，也不論被保險人是否對此負有責任。

(c)

？偽造是指出於欺騙意圖在他人姓名上簽名；不包括 以任何身份、出於任何目的、在授權或未經授權的情況下簽名自己的姓名。

(d)

？盜竊罪和挪用公款罪適用於任何被指名的被保險人，是指1940年《投資公司法》第37節規定的行為。

(e)

？保證金項目是指任何一張或多張支票和匯票。在被保險人的收取程序失敗之前，保證金不得被視為無法收回。

第2節免責條款

本保函不包括：

(a)

因偽造或塗改票據、票據或票據而直接或間接造成的損失，但保險協議(A)、(E)、(F)或(G)承保的 除外。

(b)

因美國和加拿大以外的暴亂或內亂造成的損失；或由於軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂造成的損失，除非此類損失在運輸途中發生在保險協議(D)所述的情況下，而且在運輸開始時，任何代表被保險人發起此類運輸的人員對此類騷亂、內亂、軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂並不知情，否則不可能發生此類損失，也不包括因軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂而造成的損失，除非此類損失在運輸途中發生在保險協議(D)中所述的情況下，而且當此類運輸開始時，任何代表被保險人發起此類運輸的人並不知曉此類騷亂、內亂、軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂。

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(c)

和平或戰爭時期因核裂變、聚變或放射性影響直接或間接造成的損失；但本款不適用於工業使用核能造成的損失。

(d)

被保險人的董事會成員或任何同等機構的成員的任何不當行為造成的損失，除非該人也是被保險人的僱員或當選官員、部分所有者或其他身份的合夥人，在任何情況下，也不會因任何人以該董事會或同等機構成員的身份行事而造成的損失。 任何人在以該董事會或同等機構的成員的身份行事時，也不會因此而蒙受損失，除非該人也是被保險人的僱員或民選官員、部分所有者或合夥人。

(e)

因被保險人或其任何合夥人、董事或僱員(無論授權或未經授權，也無論是出於善意還是通過詭計、欺詐或虛假借口獲得的)性質的任何貸款或交易的全部或部分不付款或違約而造成的損失。 貸款的性質或金額是由被保險人或其任何合夥人、董事或僱員作出的或從其任何合夥人、董事或員工處獲得的，無論是授權的還是未經授權的，也無論是出於善意還是通過詭計、欺詐或虛假借口獲得的貸款或交易造成的損失。除非該等損失已由保險協議(A)、(E)或(F)承保。

(f)

被保險人或任何僱員違規造成的損失

(1)

監管(A)證券的發行、購買或銷售，(B)證券交易所或場外市場的證券交易，(C)投資公司，或(D)投資顧問，或

(2)

根據任何此類法律制定的任何規則或法規的任何損失，除非此類損失在沒有此類法律、規則或法規的情況下由保險協議(A)或(E)承保。

(g)

在財產由任何裝甲機動車輛公司保管期間，因保險(Br)協議(C)或(D)中規定的錯位或財產損失而造成的財產損失或特權喪失，除非此類損失超過被保險人根據(A)被保險人與所述裝甲機動車輛公司簽訂的合同，(B)所述裝甲機動車輛公司為其服務的使用者的利益而投保的保險，以及(C)所有其他保險和賠償的金額。(B)所述裝甲機動車輛公司為其服務的使用者的利益而承保的保險，以及(C)所有其他保險和賠償的金額不得超過：(A)被保險人與所述裝甲機動車輛公司簽訂的合同；(B)所述裝甲機動車輛公司為其服務使用者提供的保險；(C)所有其他保險和賠償然後，這份保證金將只覆蓋這些超額部分。

(h)

潛在收入，包括但不限於利息和股息，被保險人因本保單承保的損失而未實現的潛在收入，但保險協議(I)所包括的除外。

(i)

被保險人有法律責任的任何類型的損害，但因本保函承保的損失而引起的直接補償性損害除外。

(j)

因威脅將財產從被保險人的辦公室交回而造成的損失

(1)

對任何人造成身體傷害，但在運輸途中由任何信使保管的財產損失除外，條件是在運輸開始時，被保險人不知道有任何此類威脅，或者

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(2)損壞被保險人的房屋或財產，但根據保險協議(A)承保的除外。

(k)

被保險人為確定本保函所涵蓋的存在或損失金額而發生的所有費用、手續費和其他費用，除非保險協議(B)中規定了此類賠償。

(l)

被保險人、股東或 認購人的客户的賬户中支付或提取涉及錯誤記入該賬户的資金的股份而造成的損失，除非該等款項是由該儲户或其代表支付或提取的，而該儲户或代表在付款或提取時在被保險人的付款人銀行的營業場所內，或在被保險人的 辦事處內，或除非該等款項屬於保險協議(A)所涵蓋的範圍內，否則不得向該等儲户或該等人士的代表支付或提取該等款項，除非該儲户或代表在付款或提款時身處被保險人的付款人銀行或在被保險人的辦事處內。

(m)

從美國50個州、哥倫比亞特區、美利堅合眾國和加拿大領土和財產以外的金融機構提取的無法收回的存款項目造成的任何損失。

第三節權利轉讓

如上所述，本保函不承擔以本保函第1(A)節第(6)款和第(7)款規定的任何臨時工或加工者為受益人的任何僱主的保險，在保險人因其任何合夥人、高級職員或僱員(無論是單獨行為還是與他人勾結)的不誠實或欺詐行為造成的損失(包括盜竊或挪用公款)而向被保險人付款時， 不承擔任何保險責任。 承保對象為上述保函第1(A)節第(6)款和第(7)款所述的任何臨時工或加工者，並在保險人因其不誠實或欺詐行為(包括盜竊或挪用公款)而向被保險人支付任何損失時，向保險人支付{在此類付款的範圍內，被保險人應給予保險人，被保險人應簽署所有必要的文件，以確保保險人享有本合同規定的權利。

第4節.遺失通知證明--法律訴訟

本保函僅供聲明中指定的被保險人使用和受益，保險人不對被保險人以外的任何人遭受的損失承擔責任，除非被保險人自行決定將此類損失包括在被保險人的損失證明中。被保險人在發現本合同項下的任何損失後，應在實際可行的最早時刻給予保險人書面通知，並應在發現後六個月內向保險人提供詳細的損失確認書。如果根據本保函提出證券或股票損失索賠，則承銷商不承擔責任，除非在損失證明中通過證書或債券編號或(如果該證券或股票未經證明)由承銷商同意的識別方法識別每一種證券或股票，否則承銷商不承擔責任。保險人應在發出通知和提供損失證明後三十天內對索賠進行調查，但如果損失是明確和無可爭辯的，則應在48小時內作出和解；儘管損失是由全部或部分可獲得副本的證券構成的，這一點仍適用 。賠償本合同項下任何損失的法律程序不得在向保險人提交損失證明後60天內提起，也不得在發現此類損失後24個月內提起。

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但因《總協議C》中提及的任何訴訟中對被保險人不利的判決或追討任何此類訴訟中支付的律師費而提起的本協議項下的任何訴訟或訴訟，應在該訴訟判決成為最終判決之日起24個月內開始。如果本 保證書中包含的任何限制被控制本保證書的任何法律禁止，則該限制應被視為修改為等於該法律允許的最小限制期。

發現發生在被保險人

(a)

意識到事實，或者

(b)

收到第三方的實際或潛在索賠的書面通知，該通知聲稱被保險人在可能導致合理的人假定保證金所涵蓋的損失已經或將會發生的情況下負有責任，即使當時可能不知道損失的確切金額或細節。

第5節財產的估值

除被保險人在經營業務中使用的賬簿或其他記錄外，任何財產的價值，應當按照該財產在發現損失前一個營業日的平均市值確定，但被保險人在賠償前更換的財產的價值應為更換時的實際市場價值； 被保險人在進行業務處理時使用的賬簿或其他記錄除外，應當以該財產在發現損失前的下一個營業日的平均市場價值為價值確定；(br}被保險人在業務處理中使用的賬簿或其他記錄除外)，應當以該財產在發現損失前一個營業日的平均市值確定；但被保險人在賠償前更換的財產的價值應為更換時的實際市值；此外，如果臨時證書、認股權證、權利或其他證券遺失或錯置，行使認購、轉換、贖回或存款特權所必需的交出，如果該等遺失或錯置直至到期後才被發現，則其價值應為緊接該等特權到期前的市值。如果該房產或該特權未報市場價，其價值應由雙方協議或仲裁確定。

如果由被保險人在開展業務時使用的賬簿或其他記錄組成的財產發生任何損失或損壞，保險人應承擔本保函項下的責任，前提是該等賬簿或記錄實際被複制，然後不超過空白賬簿、空白頁或其他材料的成本，外加被保險人為複製該等賬簿和其他記錄而提供的實際抄錄或複製數據的人工成本。

第6節.房舍和傢俱的估價

如果被保險人的辦公場所受到損壞，或者其中的傢俱、固定裝置、文具、用品、設備、保險箱、保險庫等遺失或損壞，保險人的賠償責任不得超過其實際現金價值，也不得超過其更換或修理的實際費用。承銷商可以選擇支付實際現金價值或進行更換或修理。保險人和被保險人不能就該現金價值或更換或修理費用達成一致的，以仲裁方式確定。

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第七節.丟失的證券

如果被保險人遭受的證券損失的總價值超過本債券聲明第三項規定的限額，則保險人的賠償責任僅限於支付或者複製價值等於本債券聲明第三項規定限額的證券。

保險人應當向被保險人賠償證券損失的，被保險人應當立即將被保險人對該證券的一切權利、所有權和利益轉讓給保險人。

對於價值不超過(發現損失時)免賠額 的證券，保險人可以自行決定和選擇，並應被保險人的要求發行一份或多份遺失的票據債券以進行補發，被保險人將支付通常收取的保費，並賠償保險人因發行該等遺失的票據債券而可能遭受的一切損失或費用。(br>保證金/保費/保證金

對於價值超過(損失發現時)免賠額的證券，保險人可以發行或安排發行遺失的票據債券或債券進行置換的，被保險人同意支付通常保費的一部分作為保險費，該比例等於損失發現時免賠額佔證券價值的百分率。(br}在損失發現時，保險人可以發行或安排發行遺失的一種或多種債券以實現置換，投保人同意支付通常保費的一部分作為保險費，該比例等於損失發現時免賠額佔證券價值的百分比。並將賠償上述一筆或多筆遺失票據債券的發行人根據本投資公司一攬子債券的 條款和條件不能向承銷商追回的所有損失和費用，但須遵守本協議規定的責任限額。

第八節打撈

如果賠償，無論是由被保險人還是由保險人進行的，由於超過本合同規定的責任限額的任何損失，加上保險人從保險人或為保險人的利益而採取的保證、保險、再保險、擔保或賠償以外的任何來源適用於此類損失的可扣除金額，則賠償的淨額減去實際成本和費用後，應全額賠償被保險人超出的損失部分，其餘部分(如果有)應先賠償保險人，然後在免賠額內賠償被保險人損失的那部分。被保險人應簽署所有必要文件，以確保保險人享有本合同規定的權利。

第九節不減少和不累積責任和總責任

在本保證金終止之前，本保證金在本保證金聲明第3項適用部分規定的限額內始終有效，即使承保人以前可能已支付或有責任支付本保證金項下的任何損失；但是，無論本保證金應繼續有效的年限和應支付或支付的保費數量，保險人在本保證金項下對因下列原因造成的所有損失負有責任。

(a)

任何一起盜竊、搶劫、搶劫或企圖盜竊的行為，如果與合夥人或僱員沒有牽連或牽連，應被視為一次損失，或

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(b)

任何一個人的任何無意或疏忽行為導致財產損壞或毀壞或 錯位，應被視為一次損失，或

(c)

任何一個人的所有不當行為，除上述(A)項規定的行為外，應被視為一次損失，或

(d)

除上文(A)項所述者外，一人或多人的所有不法行為(不誠實行為、盜竊或貪污行為包括但不限於僱員不舉報他人的行為)，其不誠實行為或行為故意或無意、直接或間接地以任何方式協助或 幫助或允許任何其他人的不誠實行為或不誠實行為繼續存在。

(e)

除上文(A)、(B)、(C)或(D)項規定的傷亡或事件外，任何一次傷亡或事件應被視為一次損失，以及

應以本債券聲明第3項所述的適用責任限額為限，無論該等損失或損失的總額如何，不得逐年或逐期累加。(3)本債券的責任限額應以本債券聲明第3項所述的適用責任限額為限，而不論該等損失的總額如何，不得逐年或逐期累加。

(C)分節不適用於(D)分節語言適用的任何情況。

第十節責任限額

對於本保函第9節規定的條款中規定的任何損失，如保險人為被保險人的利益向被保險人或任何前任開出的任何其他債券或保單可獲得全部或部分賠償，且被終止、取消或允許期滿，且發現該損失時發現期間尚未屆滿，保險人在本保單及其他債券或保單項下的總責任總額不得超過所結轉的金額 。在條款和條件的限制下，如果後者數額較大，則賠償任何此類損失。

第11節.其他保險

如果被保險人持有任何有效的、可強制執行的保險或保證，作為對本合同項下任何損失的賠償，保險人只對超過該其他保險或保證的金額、但不超過適用於該損失的本保函的責任限額的金額承擔本保險或保證項下的責任。(br}如果被保險人對本合同所涵蓋的任何損失承擔賠償責任，則保險人只對超過該其他保險或保證的金額，但不超過適用於該損失的本保證書的責任限額承擔責任。

第12節.免賠額

保險人不因第9節(A)、(B)、(C)、(D)和(E)款(不減少和不累積責任和總責任)中分別規定的損失而在本債券的任何保險協議下承擔責任。 除非該損失的金額扣除被保險人獲得或作出的所有補償和/或賠償的淨額(保險公司出具的任何保險保單或保單以彌補此類損失除外)，否則保險人不承擔任何責任，但不包括保險公司出具的保險保單或保單中規定的損失。 扣除被保險人獲得或獲得的所有補償和/或賠償的淨額後，保險人不承擔任何責任，但保險公司出具的涵蓋此類損失的任何保單或保單的損失除外。或由 承銷商因此而在承銷商賠償此類損失之前支付的，應超過

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本聲明第3項規定的可扣除金額(此處稱為可扣除金額)，然後僅限於超出的部分，但在任何情況下不得超過聲明第3項規定的適用責任限額。

除免賠額外，被保險人還將承擔第7節規定的遺失票據保證金。

在保險協議A項下，任何在本合同中被指定為投保人的投資公司所遭受的任何損失，均不適用免賠額。

第13節.終止

保險人 可以通過提交書面通知來整體終止本債券，該書面通知規定終止日期不能早於每個被指定為被保險人的投資公司和華盛頓特區證券交易委員會收到該書面通知後60天。被保險人可以通過向保險人提供書面通知來整體終止本債券。當被保險人取消時，被保險人應向華盛頓州的證券交易委員會提交書面通知。在終止生效日期前60天之前的華盛頓特區。保險人收到終止通知後，應通知所有其他被保險的投資公司，終止不得在其他所有投資公司收到書面通知後60天內生效。保費賺取至本協議規定的終止日期。

對於任何被保險人，本保證書將在接管人或其他清算人或州或聯邦官員接管此類保險人後立即終止，或在根據任何州或聯邦法規提交與被保險人破產或重組或受保人債權人利益轉讓有關的請願書後立即終止。或者在被保險人不復存在時，無論是通過合併到另一個實體，還是通過處置其全部資產。

被保險人終止的，保險人應退還按短費率計算的未到期保險費；因其他原因終止的，保險人應按比例退還按短費率計算的未到期保險費。

本保證金將終止

(a)

對於任何僱員，只要被保險人的任何合夥人、高級職員或主管僱員沒有與該僱員共謀，應立即得知該僱員的任何不誠實或欺詐行為，包括盜竊或挪用公款，但不損害該僱員當時保管的任何財產的損失(見 第16節[d])，或

(b)

在每個被保險人和美國證券交易委員會收到保險人關於其終止本保單的意向的書面通知60天后的任何僱員，或

(c)

對於身為本保函所涵蓋的任何電子數據處理器的合夥人、高級職員或僱員的任何人，從被保險人或其任何合夥人或高級職員未與其串通的時間起或之後，該人應知道或知道該人有任何不誠實或欺詐的行為，包括為被保險人服務或以其他方式盜竊或挪用公款，無論該行為是在本保函生效之前或之後實施的。

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第14節終止或取消後的權利

在被保險人或保險人全部終止或取消本保函之前的任何時候，被保險人均可向保險人發出通知，表示希望根據本保函再延長12個月的期限，在此期間內發現被保險人在該終止或取消生效日期前遭受的損失，並應為此支付額外保險費。

保險人收到被保險人的通知後，應當給予書面同意，但延長的 期限應立即終止；

(a)

被保險人、其業務繼承人或任何其他 方以全部或部分取代本保函所提供的保險的任何其他保險的生效日期，不論該等其他保險是否承保在生效日期之前遭受的損失，或

(b)

在任何州或聯邦官員或機構，或任何為此目的而行事或委任的接管人或清盤人接管被保險人的業務時

而不需要保險人發出終止通知。 如上所述，如果上述額外期限終止，保險人應退還任何未到期的保險費。

任何州或聯邦官員或機構，或任何接管人或清算人，不得出於經營或清算或任何其他目的而代理或指定接管被保險人的業務，因此不得行使購買此類發現損失的額外期限的權利。 任何州或聯邦官員或機構，或任何接管人或清算人，不得為經營或清算或任何其他目的而代理或指定接管被保險人的業務。

第15節集中處理證券

由存託信託公司、中西部存託信託公司、太平洋證券存託信託公司和費城存託信託公司(以下簡稱公司)建立和維護的證券集中處理系統中包含的證券，只要投保人通過在賬簿和該等公司的記錄上作出適當的記項而有效的利益範圍內的證券，應被視為財產。

僱員和僱員一詞應被視為包括紐約證券交易所、波士頓證券交易所、中西部證券交易所、太平洋證券交易所和費城證券交易所(以下簡稱為 交易所)和上述公司的高級職員、合夥人、辦事員和其他僱員，以及在其名下登記了該等公司設立和維護的證券集中處理系統中包含的任何證券的任何被提名人，以及任何經認可的服務公司的任何僱員，而該等高級職員、僱員和其他僱員，應被視為包括紐約證券交易所、波士頓證券交易所、中西部證券交易所、太平洋證券交易所和費城證券交易所(以下簡稱上述公司)的高級職員、合夥人、辦事員和其他僱員，以及任何經認可的服務公司的僱員。就上述定義而言，認可的服務公司應是以合同為基礎向上述交易所或公司提供職員或其他人員的任何公司。

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保險人不對在該等公司建立和維護的系統內集中處理證券所造成的任何損失承擔責任，除非該等損失超過該等公司的任何保險保單或保單就該等損失而可追回或追回的金額，而保險人只對被保險人在該等額外損失中所佔的份額負責，但在任何情況下均不得超過本協議適用的責任限額。在任何情況下，保險人只須為該等額外損失承擔被保險人的份額，但在任何情況下均不得超過本協議所適用的責任限額，否則保險人不會對該等損失負任何責任，除非該等損失超過該等公司的保險保證書或保單所可追回的金額，否則保險人不會對該等損失負任何責任，但不得超過適用的責任限額。

為了確定被保險人在超額損失中所佔的份額，應視為被保險人對代表此類系統內的任何證券的任何證書擁有權益，等同於被保險人在代表此類系統內的相同證券的所有證書中的權益，並且這些公司應使用其最佳判斷來分攤根據任何保險保單或保單可追回或追回的金額，以補償這些公司在所有有利害關係的人中因集中處理此類系統內的證券而蒙受的損失。這些公司在涉及此類損失的財產中的賬簿和記錄的依據是，每項此類權益應按每項此類權益的價值與所有此類權益的總價值之比來分攤可追回或追回的金額，並且被保險人在此類額外損失中的份額應為被保險人在此類財產中的權益的金額，超過該等 公司如此分攤給被保險人的金額。

本保函不向該等公司或交易所或以其名義登記的任何代名人提供保險，該證券包括在該等公司設立和維護的證券集中處理系統內，在保險人因該系統內的任何損失而向被保險人付款後，被保險人對該等公司或交易所可能擁有的權利和訴訟理由的轉讓應在付款的範圍內由被保險人轉讓給保險人，被保險人應簽署所有文件。

第16節.包括在保險範圍內的其他公司

如果投保人包括一個以上的公司、合夥企業或個人或其任何組合：

(a)

本合同項下保險人對任何一項或多項或全部損失所承擔的總責任 不得超過任何一項損失均由保險人承擔責任的限額。

(b)

本協議中第一個被點名的人應被視為有權作出、調整、接受和強制執行本協議項下的所有索賠，並應被視為其他公司的代理人，用於此類目的和發出或接收本協議條款要求或允許發出的任何通知，但在執行該和解之前，承銷商應向每個被點名的投資公司提供一份保證書副本及其任何修正案，以及每項此類債權和解的每份正式文件的複印件。

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(c)

保險人不負責將本合同項下支付的任何款項適當地應用於上述第一個被保險人 ，

(d)

任何被保險人的合夥人、高級職員或監督僱員擁有或發現的知識，就本保證書第4節和第13節而言，應構成所有被保險人的知情或發現，以及

(e)

如果第一名被保險人因任何原因不在本保單的承保範圍內，則就本保單而言，下一名被保險人 應被視為第一名被保險人。

第17條.通知及控制權的更改

一旦被保險人獲知其未償還有表決權證券的轉讓導致被保險人控制權的變更(如1940年《投資公司法》第2(A)(9)條所述)，被保險人應在獲知後三十(30)天內向保險人發出書面通知，説明：

(a)

轉讓人和受讓人的姓名(如果以另一姓名要求有投票權的證券，則填寫受益所有人的姓名)；以及

(b)

轉讓人和受讓人(或實益所有人)在緊接轉讓之前和之後擁有的有表決權證券的總數，以及

(c)

已發行的有投票權證券的總數。

在本節中，控制是指對被保險人的管理或保單施加控制影響的權力。

未發出所需通知將導致本債券的承保範圍終止，自股票轉讓之日起生效，涉及或牽連任何 受讓人的任何損失。

如果被保險人是投資公司，則不需要提供此類通知。

第18節.更改或修改

本保證書或任何修改或實施本保證書的文書不得口頭更改或修改。除非在保險人授權代表的簽名上出具書面背書以構成本協議的一部分，否則對本協議的任何更改或修改均無效。當一份保證書只涵蓋一家投資公司時，被保險人或保險人向華盛頓證券交易委員會提交書面通知後60天內，任何可能對投資公司權利造成不利影響的變更或修改均不得生效。如果有多家投資公司被指定為本合同的被保險人，保險人應在任何可能對投資公司的權利造成不利影響的變更或修改生效日期前不少於60天，以書面形式通知各投資公司和位於華盛頓特區的美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission，簡稱SEC)。

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第19條.訴訟的送達

雙方同意，如果保險人未能支付根據本合同規定應支付的任何金額，保險人應被保險人的要求， 將接受美國境內有管轄權的法院的管轄。本條款的任何規定均不構成或應被理解為放棄承銷商在美國任何有管轄權的法院提起訴訟、將訴訟移至美國地區法院或尋求將案件移交給美國或美國任何州法律允許的另一法院的權利。雙方還同意，可向美國國際集團專業保險公司(紐約水街175號，NY 10038)的法律部總法律顧問或其代表送達訴訟程序文件，並且在根據本保險合同對保險人提起的任何訴訟中，保險人在發生任何上訴時將遵守該法院或任何上訴法院的最終裁決。

此外，根據美國任何州、地區或地區的任何法規作出規定，保險人特此指定監管、專員或保險總監或法規中為此目的指定的其他人員，或其繼任者或其繼任者為其真正合法的受權人，在被保險人或本保險合同項下任何受益人或其代表提起的任何訴訟、訴訟或訴訟中，保險人可獲送達任何合法程序。並特此指定上述總法律顧問為該人員獲授權郵寄該法律程序文件或其真實副本的人。

承銷商已在聲明頁上籤署了本保證書，特此為證。

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背書#1

本背書有效2020年10月17日凌晨12：01 構成以下內容的一部分

保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

富達協議修訂

考慮到所收取的地價，我們同意：

1.	保險協議(A)Fidelity已全部刪除，並替換為以下內容：

(A)

忠誠度

員工單獨行動或與他人勾結的不誠實或欺詐行為直接造成的損失。

這種不誠實或欺詐行為必須由僱員出於明顯的意圖實施：

(1)

造成被保險人遭受此類損失；或

(2)

為員工或其他個人或實體獲取經濟利益。

儘管如上所述，但雙方同意，對於貸款和/或交易直接或間接造成的損失， 本保函僅承保員工意圖導致被保險人遭受此類損失併為其帶來經濟利益的不誠實或欺詐行為直接造成的損失。

本保險協議中使用的財務福利不包括在正常僱傭過程中獲得的任何員工福利，包括：工資、佣金、手續費、獎金、晉升、獎勵、利潤分享或養老金。

就本保險協議而言，貸款包括被保險人對信用的任何擴展，以及以被保險人為受益人建立債權人關係的所有交易，以及被保險人承擔現有債權人關係的所有交易。

2.	除上述規定外，本協議中包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或延長附加保單的任何條款、限制條件或協議。

©保留所有權利 。

001年底

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背書2

本背書有效2020年10月17日凌晨12：01 構成以下內容的一部分

保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

計算機犯罪報道騎手

考慮到所收取的溢價，茲理解並同意將該保證金修改如下：

1.	投資公司一攬子保證金(表格41206(09/84))的所有條款和條件均適用於本背書所提供的保險，除非本背書或本背書所附的任何背書中另有特別説明。

2.	特此修訂聲明的第3項，在下文中增加以下內容任選 投保協議和承保範圍部分：

		法律責任限額				免賠額
(CC-1)計算機系統欺詐		$	3,000,000			$	50,000
(CC-2)數據處理服務業務		$	3,000,000			$	50,000
(CC-3)語音發起的轉移欺詐			不在保險範圍內				不在保險範圍內
(CC-4)電傳詐騙		$	3,000,000			$	50,000
(CC-5)黑客破壞數據或程序		$	3,000,000			$	50,000
(CC-6)病毒破壞數據或程序		$	3,000,000			$	50,000
(CC-7)語音計算機系統欺詐		$	3,000,000			$	50,000

3.	現對聲明頁進行修改，在第6項之後增加以下內容：

第7項。

語音發起的轉賬欺詐

根據Voice Initiated Transfer欺詐保險協議的條款，被保險人必須對 超過0美元的每筆轉賬進行驗證回撥。

©保留所有權利 。

END002

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背書#2(續)

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保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

電傳轉賬詐騙

根據《電傳轉賬欺詐保險協議》的條款，被保險人必須為每筆金額超過50,000美元的轉賬進行驗證回撥。

4.	現對保險協議進行修改，在本保函中增加以下保險協議：

計算機系統欺詐

(CC-1)

由欺詐行為直接造成的損失：

(1)

將電子數據或計算機程序輸入、或

(2)

更改被保險人操作的任何計算機系統內的電子數據或計算機程序，無論該計算機系統是自有的還是租賃的；或本保函申請書中確定的任何計算機系統；或被保險人在保證期內首次使用的計算機系統(根據《總協定B》的規定)；只要輸入或更改原因：

(i)

轉讓、支付或者交付的財產，

(Ii)

要添加、刪除、借記或貸記的被保險人或其客户的帳户，或

(三)

借記或貸記的未經授權的帳户或虛構的帳户。

在本保險協議中，欺詐錄入或更改應包括被保險人僱員出於善意進行的錄入或更改 ：

(a)

根據與被保險人有書面協議的軟件承包商的指示，為本保險協議涵蓋的計算機系統設計、實施 或服務程序，或

(b)

根據客户、金融機構或自動清算機構在本債券申請中確定的經測試的電傳或類似的經測試的通信手段發送的指令。

©保留所有權利 。

END002

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背書#2(續)

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保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

數據處理服務操作

(CC-2)

被保險人的客户因欺詐行為直接蒙受的損失：

(1)

將電子數據或計算機程序輸入或

(2)

更改《計算機系統欺詐保險協議》條款所涵蓋的計算機系統內的電子數據或計算機程序，或

(3)

在從被保險人向其 客户進行電子傳輸或物理傳輸過程中輸入或更改電子數據，前提是該輸入或更改導致：

(i)

轉讓、支付或者交付的財產，

(Ii)

要添加、刪除、借記或貸記的客户或客户的帳户，或

(三)

未經授權的賬户或者虛構的賬户被借記或者貸記，被保險人作為該客户的數據處理服務的提供者，對該損失負有法律責任。

在本保險協議中， 欺詐錄入或更改應包括被保險人僱員真誠行事的此類錄入或更改：

(a)

根據與被保險人有書面協議的軟件承包商的指示，為本保險協議涵蓋的計算機系統設計、實施 或服務程序，或

(b)

根據客户、金融機構或自動清算機構在本債券申請中確定的經測試的電傳或類似的經測試的通信手段發送的指令。

在本保險協議中，客户是指被保險人根據書面協議擔任數據處理者的實體。

語音 發起轉賬欺詐

(CC-3)

直接造成損失的原因是被保險人真誠地通過《計算機系統欺詐保險協議》條款所涵蓋的計算機系統從客户的賬户轉移資金，而該計算機系統是通過電話發送的欺詐性語音指令，據稱來自：

©保留所有權利 。

END002

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背書#2(續)

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保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

(1)

被保險人的客户的高級職員、董事、合夥人或僱員，經客户授權，指示被保險人進行此類轉移，

(2)

被保險人的客户個人，或

(3)

被保險人在被保險人的另一個辦事處的僱員，經被保險人授權指示被保險人的其他 僱員轉賬，並由被保險人專門指定接收和執行該等指示的僱員接收，但語音指示不是來自上述(1)、(2)或(3)項所述人員， 規定：

(i)

該語音指令由被保險人以電子方式記錄，並提供所需的密碼或密碼 ；以及

(Ii)

如果轉賬金額超過了聲明頁上顯示的本保險協議的驗證回撥金額 ，則語音指令將根據預先安排的程序通過回撥進行驗證。

如本保險協議所稱，客户是指與被保險人簽訂書面協議，授權被保險人依靠語音指令發起轉移，並向被保險人提供有權發起此類轉移的人員姓名，被保險人與其建立指令驗證機制的單位或個人。

TELEFACSIMILE 轉賬欺詐

(CC-4)

被保險人依據通過電傳設備收到的欺詐性指示，通過《計算機系統欺詐保險協議》條款所涵蓋的計算機系統善意地轉移或交付資金、經認證的證券或未經認證的證券而直接造成的損失，並且 指示：

(1)

聲稱併合理地看起來起源於：

(a)

被保險人的客户，

©保留所有權利 。

END002

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背書#2(續)

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頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

(b)

另一家金融機構，或

(c)

被保險人的另一個辦事處，但實際上不是由其身份證明所在的客户或實體發起的，並且

(2)

包含有效的測試代碼，該代碼被證明是由未經授權使用它的人使用的， 和

(3)

包含授權發起此類轉移的人的姓名；前提是，如果轉移的金額超過聲明上顯示的作為本保險協議的核實回撥金額的金額，則説明已根據預先安排的程序通過回撥進行驗證。

在本保險協議中，客户是指與被保險人簽訂書面協議，授權被保險人依靠電傳設備指令發起轉賬，並向被保險人提供授權發起此類轉賬的人員姓名，被保險人與其建立指令驗證 機制的實體或個人。

黑客破壞數據或程序

(CC-5)

損失是指因惡意銷燬或損壞被保險人擁有的電子數據或計算機程序而直接造成的恢復費用，或當存儲在《計算機系統欺詐保險協議》條款所涵蓋的計算機系統中時，被保險人有法律責任對這些數據或計算機程序承擔法律責任。

特殊條件：根據本保險協議，單一損失應包括被保險人從發現損壞或損壞到恢復或修復受影響的計算機程序或電子數據(或已確定不可能恢復或修復)之間發生的所有保險費用。在恢復或修復計算機程序或電子數據之後，再次發生破壞或損壞應構成單獨的單一損失。

數據或程序被病毒破壞

(CC-6)

直接因被保險人擁有的或為其服務的電子數據或計算機程序遭到惡意破壞或損壞而造成的損失

©保留所有權利 。

END002

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背書#2(續)

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頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

被保險人存儲在《計算機系統欺詐保險協議》條款所涵蓋的計算機系統內時，如果此類破壞或損壞是由編寫或更改的計算機程序或類似指令造成的，則被保險人應承擔法律責任，該程序或類似指令的編寫或更改是為了在使用如此編寫或更改的計算機程序或指令的計算機系統中包含旨在銷燬或損壞電子數據或計算機程序的隱藏指令。

特殊條件：根據本保險協議，單個損失由被保險人從發現損壞或損壞到恢復或修復受影響的計算機程序或電子數據(或已確定不可能恢復或修復)之間發生的所有保險費用構成。在恢復或修復計算機程序或電子數據之後再次發生破壞或損壞應構成單獨的單一損失。

語音計算機系統欺詐

(CC-7)

直接由語音電話長途電話收費造成的損失，該損失是由於欺詐使用或篡改賬户代碼或系統密碼而引起的，該賬户代碼或系統密碼是訪問被保險人擁有或租賃的語音計算機系統所需的，該系統安裝在被保險人的房產上，其系統管理由被保險人執行和控制；但是，如果未經授權的訪問不是通過以下方式實現的：

(1)

未加入系統密碼功能或此後至少每隔 30天更改一次系統密碼，或者

(2)

在嘗試輸入帳號代碼不超過三次失敗後，無法使呼叫斷開功能運行以自動終止呼叫者對語音計算機系統的訪問。 嘗試輸入帳號代碼不超過三次失敗後，呼叫斷開功能無法自動終止呼叫者對語音計算機系統的訪問。

特殊條件： 根據本保險協議，單一損失包括僅在由一個Voice計算機系統直接控制的電話線路上收取的長途電話費所造成的損失，以及僅在首次支付長途電話費之日起不超過 30天內發生的長途電話費所造成的損失。

©保留所有權利 。

END002

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背書#2(續)

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依據：美國國際集團專業保險公司

5.	一般協議A.其他辦事處或員工-合併、合併-通知在此全部刪除，代之以以下內容：

其他辦公室或員工或計算機系統-

資產或計算機系統的合併、合併或購買

A.

如果被保險人在本保函有效期間，除通過與另一機構合併或合併，或購買或收購另一機構的資產或負債或計算機系統以外的其他方式設立任何額外辦事處，該等辦事處和計算機系統應自設立之日起自動納入本保單，而不需要通知保險人或在保險期剩餘時間支付額外保險費。

如果被保險人在本保證書生效期間與另一機構合併或合併，或購買或收購另一機構的資產或負債或計算機系統，則被保險人不應享有本保證書為下列情況提供的損失保險：

(a)

已經發生或將發生在辦公室、場所或計算機系統中，或者

(b)

已經或將會由該機構的一名或多名僱員引起，或

(c)

由於資產或負債或計算機系統的合併、合併或購買，被保險人獲得的資產或負債或計算機系統已產生或將產生，除非被保險人應：

(i)

在擬議的合併、合併或購買資產、負債或計算機系統的提議生效日期前60天內向承銷商發出書面通知；以及

(Ii)

徵得保險人的書面同意，將本保函提供的保險範圍擴大到該等額外的 辦公室或場所或計算機系統、員工和其他風險敞口；以及

(三)

在獲得同意後，向保險人支付額外的保險費。

©保留所有權利 。

END002

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背書#2(續)

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頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

6.	僅針對本附加條款提供的覆蓋範圍，在第1節中。本保函的條件和限制的定義，特此修改定義(B)？？屬性，使其包括電子數據和計算機程序。？

7.	僅適用於本附加條款第一節提供的保險範圍。本保函的條件和限制的定義在此進行修改，在其末尾增加以下定義：

(i)

？帳户代碼？是指保密和受保護的字符串，用於識別或 驗證個人，並允許此人訪問語音計算機系統，以便撥打長途電話或利用語音信箱消息功能或系統的其他類似功能。

(Ii)

？計算機程序？是指一套相關的電子指令，用於指導計算機或與其相連的設備的操作和功能，使計算機或設備能夠接收、處理、存儲或發送電子數據。

(三)

？計算機系統？指的是：

(1)

配備相關外圍組件的計算機，包括位於任何位置的存儲組件；

(2)

系統和應用軟件；

(3)

終端設備；以及

(4)

相關通信網絡，包括以電子方式收集、傳輸、處理、存儲和檢索電子數據的互聯網。

(四)

？電子數據？是指通過計算機程序轉換為計算機系統中可用形式的事實或信息，並存儲在磁帶或磁盤、光盤或其他大容量介質上。

(四)

“資金”指的是存入賬户的錢。

(v)

？恢復費用？是指被保險人在獲得保險人事先書面同意後，為恢復或修復損壞或毀壞的電子數據或計算機程序而發生的合理和必要的費用或開支。

©保留所有權利 。

END002

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背書#2(續)

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保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

計算機系統；如果確定該等電子數據或計算機程序無法恢復或修復，則恢復成本僅指被保險人在保險公司事先書面同意下為達到該決定而支付的合理成本或費用。

儘管有上述規定，恢復費用不應包括，且在任何情況下，本保函的任何保險協議均不得承保：

(1)

與被保險人未獲得使用許可證的電子數據或計算機程序的損壞或銷燬直接或間接相關的任何費用 ；或

(2)

作為任何損壞的電子數據或計算機程序的基礎的工作產品、研究或分析的重做所產生的任何成本或費用。

(六)

？系統管理？是指執行安全功能，包括但不限於： 定義授權人員訪問語音計算機系統，並添加、更改和刪除與此相關的帳號或密碼；調用或撤銷指導電話呼叫路由或添加、移動或刪除電話線的系統選項，或執行製造商或供應商已整合到系統或其任何組件中的基於硬件或軟件的系統選項所允許的任何其他類似活動，前提是所述系統選項不是針對

(七)

？系統維護？是指製造商或供應商按照慣例執行硬件和軟件安裝、診斷和糾正以及類似活動，以建立或維護語音計算機系統或其任何組件的基本操作功能。

(八)

？系統密碼是指保密和受保護的字符串，用於識別或 驗證個人，並允許該人訪問語音計算機系統或其任何部分，以執行系統管理或系統維護活動。

©保留所有權利 。

END002

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背書#2(續)

本背書有效2020年10月17日凌晨12：01 構成以下內容的一部分

保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

(九)

？電傳設備是指能夠通過電話線傳輸的電子脈衝發送或接收文件的副本圖像，並在紙上覆制副本圖像的機器。

(x)

？測試？是指通過在通信內容上放置有效的 測試密鑰來對通信內容進行認證的方法，該密鑰已由被保險人與客户、自動清算機構或其他金融機構商定，目的是在正常業務過程中保護通信的完整性。

(Xi)

？未認證證券是指發行人的股份、參與或財產的其他權益，或發行人的 企業或發行人的義務，即：

(1)

並非由票據代表，而票據的轉讓登記在發行人或其代表為此目的而保存的簿冊上 ；

(2)

屬於通常在證券、交易所或市場交易的類別；及

(3)

一個類別或系列中的一個，或按其術語可分為一個類別或一系列股份、參與、 權益或義務。

(Xii)

？語音計算機系統是指安裝在一個位置的計算機系統，其功能是充當專用小交換機(PBX)、語音郵件處理器、自動呼叫總機，或提供用於在語音通信網絡中定向或路由電話呼叫的類似功能。

8.	僅用於本騎手提供的保險，第2節。本保證書的條件和限制的排除在此進行修改，在其末尾增加以下排除：

本保證書不包括 ：

(i)

本金融機構債券中規定的任何其他保險協議所承保的任何類型或種類的任何損失，無論任何免賠額或責任限額；

©保留所有權利 。

END002

135055 (12/19)		10

背書#2(續)

本背書有效2020年10月17日凌晨12：01 構成以下內容的一部分

保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

(Ii)

被保險人的董事、僱員或者與被保險人的任何董事、僱員串通造成的損失(串通包括任何董事、僱員故意隱瞞被保險人已經或將要對被保險人實施的欺詐行為)；

(三)

因進入或更改計算機系統中的電子數據或計算機程序而直接或間接造成的損失，除非在計算機系統欺詐或數據處理服務運營保險協議中涵蓋；

(四)

被保險人依靠語音指令的有效性轉移資金直接或間接造成的損失，除非計算機系統欺詐或語音發起的轉移欺詐保險協議涵蓋在內；

(v)

被保險人依靠通過電傳設備接收到的指令轉移或交付資金、有證明的證券或無證明的證券而直接或間接造成的損失，除非《TELEFACSIMILE轉移欺詐保險協議》所涵蓋的情況除外；

(六)

因竊取機密信息直接或間接造成的損失；

(七)

因被保險人按合同承擔責任而直接或間接造成的損失，除非責任是由本保險人承保的損失引起的，並且無論合同是否存在，責任都會強加給被保險人；

(八)

複製電子數據或計算機程序的成本，除非包括在黑客破壞數據或程序或病毒保險協議破壞數據或程序的情況下；

(九)

涉及語音計算機系統的損失，但語音計算機系統欺詐保險協議所涵蓋的除外。

(x)

直接或間接由以下原因造成的損失：

(1)

書面指示或建議，或

©保留所有權利 。

END002

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背書#2(續)

本背書有效2020年10月17日凌晨12：01 構成以下內容的一部分

保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

(2)

電報或電報指示或建議；除非這些指示或建議經過測試，且損失由計算機系統欺詐或數據處理服務運營保險協議承保；

(Xi)

直接或間接因票據、證券、單據或其他書面票據造成的損失，票據、證券、單據或其他書面票據帶有偽造簽名，或偽造、變造或以其他方式欺詐，並用作編制電子數據的來源文件或手動輸入數據終端；

(Xii)

對計算機程序進行欺詐性準備或欺詐性修改直接或間接造成的損失，除非計算機系統欺詐或數據處理服務運營保險協議涵蓋在內；

(Xiii)

直接或間接由以下原因造成的損失：

(a)

機械故障、結構錯誤、設計錯誤、潛在缺陷、起火、磨損、逐漸惡化、影響計算機系統的電氣幹擾或電湧；或

(b)

電子數據處理媒體故障或故障；或

(c)

編程或處理過程中的錯誤或遺漏；

(Xiv)

計算機系統運行受到威脅造成的損失；

(Xv)

直接或間接使用電話信用卡、借記卡、充值卡、身份識別卡或類似的卡進入被保險人的語音計算機系統而造成的損失；

(Xvi)

在被保險人客户的住所或在該客户的控制下將電子數據輸入計算機系統終端設備而直接或間接造成的損失 由授權進入客户認證機制的人員控制。

(Xvii)

直接或間接因存款人賬户付款或提款而造成的損失 涉及因任何原因未最終支付的存款項目；

©保留所有權利 。

END002

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背書#2(續)

本背書有效2020年10月17日凌晨12：01 構成以下內容的一部分

保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

(Xviii)

潛在收入損失，包括但不限於利息和股息；

(Xix)

由本保單承保的損失直接引起的被保險人負有法律責任的任何類型的損失(補償性損害除外，但不是賠償損失的倍數 )；

(XX)

被保險人發生的任何費用、成本和開支；

(XXI)

任何性質的間接或後果性損失；

(Xxii)

涉及代表被保險人付款、接受押金、現金支票、匯票或類似書面票據或進行信用卡貸款的自動化機械設備的損失；

(Xxiii)

因暴亂或內亂造成的損失，或因軍事、海軍或篡權、戰爭或叛亂造成的損失；

(XXIV)

核裂變、聚變或放射性影響直接或間接造成的損失；但這一排除不適用於工業使用核能造成的損失；

(XXV)

威脅造成的損失：

(1)

對任何人造成身體傷害的；

(2)

損壞被保險人的房產或者財產的；

(3)

計算機系統運營部。

9.	僅為本附加條款提供的保險，第4節。損失-通知-證明-法律程序 現對保函的條件和限制進行修改，在其末尾增加以下內容：

進一步 理解並同意：

(i)

語音發起的轉移欺詐保險協議下的索賠損失證明必須包括此類語音指令和驗證回電(如果需要)的電子錄音；以及

©保留所有權利 。

END002

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背書#2(續)

本背書有效2020年10月17日凌晨12：01 構成以下內容的一部分

保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

(Ii)

根據《電傳轉賬欺詐保險協議》提出的索賠證明必須包括一份由電傳設備複製的 文件的複印件。

所有其他條款、條件和免責條款保持不變。

©保留所有權利 。

END002

135055 (12/19)		14

背書#3

本背書有效2020年10月17日凌晨12：01 構成以下內容的一部分

保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

假幣被修訂

考慮到所收取的地價，我們同意：

1.	刪除假幣保險協議G，代之以：

(G)

假幣

被保險人善意收到美國、加拿大或其他任何國家的假幣而直接造成的損失。

2.	此處包含的任何內容不得被視為更改、更改、放棄或延長所附保證書的任何條款、限制、 條件或除上述以外的任何條款。

©保留所有權利 。

END003

127426 (11/17)

背書#4

本背書有效2020年10月17日凌晨12：01 構成以下內容的一部分

保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

未經授權的簽名覆蓋範圍

考慮到所收取的地價，我們同意：

1.	本保函增加了以下保險協議：

(美國)

未經授權的簽名

直接因被保險人接受、支付或兑現在客户賬户上開出或開出的支票或提款單而直接造成的損失，該支票或提款單上有其他人的簽名或背書，而該人的姓名和簽名已在被保險人處作為該賬户的簽字人存檔。

被保險人在本未經授權的簽字保險協議項下享有追償權利的前提條件是，被保險人應擁有所有在該賬户上簽字的人的簽名。

2.	《泰晤士報》可選的保險協議和承保範圍對本保函聲明中第3項的？節進行了修改，在其末尾增加了以下內容：

		限制 負債				免賠額
保險協議(美國)-		$	50,000			$	5,000
未經授權的簽名

3.	除上述規定外，此處包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或延長附加保證金的任何條款、限制、 條件或協議。

©保留所有權利 。

END004

127425 (11/17)

背書5號

本背書有效2020年10月17日凌晨12：01 構成以下內容的一部分

保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

遺失通知書修訂

(起徵額；修正的損失證明期限)

考慮到所收取的地價，我們同意：

1.	在本保函的條件和限制中，對第4節進行了修改，刪除了其中的第二句 ，並將其替換為：

在發現本合同項下的任何損失(超過或合理預期超過25,000美元)後，在實際可行的最早時刻，被保險人應就此向保險人發出通知，並應在發現後六(6)個月內向保險人提供確鑿的損失證明，並提供完整的 詳情。

2.	除上述規定外，本協議中包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或延長所附保單的任何條款、限制、 條件或協議。

©保留所有權利 。

END005

127418 (11/17)

背書#6

本背書有效2020年10月17日凌晨12：01 構成以下內容的一部分

保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

欺詐性轉賬指令承保範圍

考慮到所收取的地價，我們同意：

1.	本保函增加了以下保險協議：

(FTI)

欺詐性轉賬指令

被保險人依據通過傳真、電話或電子郵件發送給被保險人的欺詐性指示，善意地將資金存入客户賬户或客户的認證證券，直接造成的損失；但前提是

(1)

該欺詐性指示聲稱併合理地看似源自：

(a)

這樣的客户，

(b)

按照該客户的指示行事的僱員；或

(c)

代表該客户行事的另一家有權作出此類指示的金融機構；以及

(2)

欺詐性指令的發送者使用該客户的密碼、個人識別碼或其他安全代碼驗證了指令；以及

(3)

寄件人實際上不是該客户，未獲授權代表該客户行事，也不是被保險人的僱員；以及

(4)

被保險人的一名僱員收到該指示後，經被保險人明確授權接收該指示並按照該指示行事；以及

(5)

對於超過以下規定的驗證閾值金額的任何轉移，被保險人通過回撥被保險人與該客户的書面協議中規定的預定電話號碼或保險人書面批准的其他驗證程序來驗證 指令；以及

(6)

被保險人保留了當時的回電記錄(如果有)，以及驗證客户使用授權密碼、個人識別碼或其他安全代碼的説明(br})。

適用於本欺詐性轉賬指令保險協議的驗證閾值金額 為：50,000美元。

2.	以下定義僅適用於欺詐性轉讓指示保險協議：

©保留所有權利 。

END006

127417 (11/17)

背書#6(續)

本背書有效2020年10月17日凌晨12：01 構成以下內容的一部分

保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

(FTI-1)

？認證證券？指發行人的股份、參與或其他財產權益或發行人的 企業或發行人的義務，即：

(i)

以無記名或掛號式發行的書面票據為代表；

(Ii)

屬於通常在證券交易所或市場交易的類型，或者在作為投資媒介發行或交易的任何地區普遍認可的類型；以及

(三)

一個類別或系列中的一個，或按其術語可分為一個類別或一系列股份、參與、 權益或義務。

(FTI-2)

？客户是指與被保險人有書面協議的自然人或實體 授權被保險人根據通過傳送欺詐指示的方式向被保險人發送的指示，將存款轉移到賬户或認證證券中。

3.	根據欺詐性轉移指示保險協議投保的前提條件是被保險人主張對此類客户、任何金融機構或交易的任何其他方提出任何可用的索賠、抵銷或抗辯。

4.	本保函增加了以下僅適用於本保險協議的附加免責條款：

(FTI-1)

如果發件人或與發件人串通的任何人曾授權獲取該客户的密碼、個人識別碼或其他安全代碼，則直接或間接由欺詐性指示造成的損失；以及

(FTI-2)

欺詐更改啟動自動結算所(ACH)條目或ACH條目組的指令，以電子報文或電子報文附件的形式通過互聯網發送，直接或間接造成的損失，除非：

(i)

每個ACH條目都通過回調程序進行單獨驗證，而不考慮條目的數量； 或

(Ii)

指令經過格式化、編碼或加密，以便被保險人可以清楚地看到ACH條目或ACH 條目組中的任何更改。

5.	《泰晤士報》可選的保險協議和承保範圍對本保函聲明中第3項的？節進行了修改，在其末尾增加了以下內容：

©保留所有權利 。

END006

127417 (11/17)		2

背書#6(續)

本背書有效2020年10月17日凌晨12：01 構成以下內容的一部分

保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

		限制				免賠額
		負債
保險協議(FTI)-欺詐性			$3,000,000				$50,000
轉移指令

6.	此處包含的任何內容均不得視為更改、更改、放棄或延長附加保證金的任何條款、限制、 條件或協議，但如上所述不能更改、更改、放棄或延長附加保證金的任何條款、限制、條件或協議

				授權代表

©保留所有權利 。

END006

127417 (11/17)		3

背書#7

本背書有效2020年10月17日凌晨12：01 構成以下內容的一部分

保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

理賠費用保險協議

雙方同意：

1.	對所附保函的保險協議條款進行了修改，在其末尾增加了以下附加的 保險協議：

理賠費用

被保險人在準備每個損失的有效索賠時必須支付的合理費用，如A、B、C、D、E和F保險協議所定義，以及騎手增加的任何其他有效保險，該損失超過單項損失可扣除金額5,000美元。保險商對被保險人在準備所有此類索賠時支付的此類費用的總責任為50,000美元，這是聲明中規定的總責任限額的一部分，而不是額外的。

2.	僅為《索賠費用保險協議》第2節第K段的目的。條件和限制條款的排除全部刪除。

3.	除上述規定外，此處包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或延長附加保證金的任何條款、限制、條件或協議。

所有其他條款、條件和免責條款保持 不變。

				授權代表

©保留所有權利 。

END007

126478 (11/17)

背書#8

本背書有效2020年10月17日凌晨12：01 構成以下內容的一部分

保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

受保護信息排除

本騎手修改以下條款下提供的保險：

經紀-交易商守衞債券

信用社金融機構 富達債券

金融機構債券，標準格式14

金融機構債券，標準格式15

金融機構債券，標準格式24

金融機構債券，標準格式25

遵循形式債券(超過富達債券)

投資 公司一攬子債券

雙方同意：

1.	承保範圍不適用於以下直接或間接造成的任何損失：(A)被盜、失蹤或銷燬；(B)未經授權使用或披露；(C)未經授權訪問；或(D)未能保護任何：

(i)

保密或非公開；或

(Ii)

個人或個人身份的；

任何個人或實體根據任何法律、規則或法規、任何協議或任何行業指南或 標準有義務保護的信息。

如果未經授權使用或泄露密碼會導致被保險人 僱員竊取被保險人的金錢、證券或有形財產或被保險人為第三方持有的金錢、證券或有形財產，則此例外不適用；但如果未經授權使用或泄露密碼 導致信息被盜或泄露，則此例外不適用。

2.	除上述規定外，此處包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或延長附加保證金的任何條款、限制、條件或協議。

				授權代表

©保留所有權利 。

END008

113011 (10/12)

背書#9

本背書有效2020年10月17日凌晨12：01 構成以下內容的一部分

保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

訴訟條款附加條款的送達

考慮到所收取的保險費，特此理解並同意，如果保險人未能支付根據本保險單聲稱應支付的任何金額，保險人將應被保險人的要求，接受美國境內有管轄權的法院的管轄。本背書中的任何內容均不構成或應理解為放棄承銷商在美國任何有管轄權的法院提起訴訟、將訴訟移至美國地區法院或尋求將案件移交給美國或美國任何州法律允許的另一法院的權利。雙方進一步同意，可向美國國際集團專業保險公司(紐約水街175號，New York，NY 10038)的總法律顧問、法律部或其代表送達訴訟程序文件，在根據本合同對保險人提起的任何訴訟中，保險人在發生任何上訴時將遵守該法院或任何上訴法院的最終裁決。此外，根據美國任何州、地區或地區的任何法律規定，保險人特此指定監管、專員或保險總監或法規中為此目的指定的其他官員或其繼任者為其真正合法的代理人，在本保險合同中由被保險人或任何受益人或其代表提起的任何訴訟、訴訟或法律程序中，保險人可向其送達任何合法程序。並特此指定上述總法律顧問為該人員獲授權郵寄該法律程序文件或其真實副本的人。

所有其他條款、條件和免責條款仍未更改。

				.
				授權代表

^©保留所有權利。

END009

136223 (04/20)

背書#10

本背書有效2020年10月17日凌晨12：01 構成以下內容的一部分

保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

申索通知書

(電郵報道)

考慮到所收取的保險費，特此理解和同意如下：

1.	理賠電子郵件報告：除了本保單項下任何索賠報告的郵寄地址(br})外，此類通知還可以根據保單的其他條款和條件，通過以下電子郵件地址以書面形式發送給保險公司：

C-Claim@AIG.com

您的電子郵件必須引用此保單的保單編號。保險人收到電子郵件通知的日期應構成通知的 日期。

除了通過電子郵件發送索賠報告通知外，還可以通過以下方式向保險公司發出通知： 美國國際集團，Financial Lines Claims，郵政信箱25947，肖尼使命，KS 66225或傳真至(866227-1750)。

2.	定義：以下定義僅適用於本背書：

(a)

保險人？是指保險人、保險人或公司或本保單中明確指定為本保單的保險公司或保險人的其他名稱。

(b)

？索賠報告通知是指索賠/情況通知、損失通知或本保單中指定用於報告索賠、損失或事故或可能導致損失的情況的保險單中的其他引用。

(c)

？保單？指附加本背書的保單、保證金或其他保險產品。

3.	本背書不適用於本政策提供的任何綁架和贖金/敲詐勒索保險部門(如果有) 。

所有其他條款、條件和免責條款保持不變。

				授權的 代表
				或會籤(在適用的州)

^©版權所有。

完010

99758 (8/08)		第1頁

背書#11

本背書有效2020年10月17日凌晨12：01 構成以下內容的一部分

保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

經濟制裁背書

本背書修改下列條款下提供的保險：

只有在完全符合可執行的聯合國經濟和貿易制裁以及歐盟和美利堅合眾國的貿易和經濟制裁法律或法規(包括但不限於由美國財政部外國資產管制辦公室(OFAC)管理和執行的制裁、法律和法規)的情況下，才能提供保險，並支付本政策項下的損失。

所有其他條款、條件和免責條款保持不變。

^©版權所有。

完011

119679 (9/15)		第1頁

背書#12

本背書有效2020年10月17日凌晨12：01 構成以下內容的一部分

保單編號：01-933-19-92

頒發給：橡樹資本(Oaktree)專業貸款公司；橡樹資本戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)

依據：美國國際集團專業保險公司

表格索引背書

本政策的內容由以下表格組成：

表格編號		EDITIONDATE		表單標題
135980		03/20		投資公司一攬子債券
135979		03/20		投資公司毛毯債券膽量
127427		11/17		富達協議修訂
135055		12/19		計算機犯罪報道騎手
127426		11/17		假幣被修訂
127425		11 17		未經授權的簽名覆蓋範圍
127418		11/17		遺失通知書修訂
127417		11/17		欺詐性轉賬指令承保範圍
126478		10/17		理賠費用保險協議
113011		10/12		受保護信息排除
136223		04/20		訴訟條款附加條款的送達
99758		08/08		索賠通知(電子郵件報道)
119679		09/15		經濟制裁背書
78859		10/01		表格索引背書

所有其他條款、條件和免責條款保持不變。

^©版權所有。

完012

78859 (10/01)		第1頁

索賠報告表

發行公司：		美國國際集團專業保險公司
根據保單/保證金編號報告：		01-933-19-92						日期：
承保類型：		D&O=		電子政務(E&O)		富達(Fidelity)：		(請填寫下一頁的《富達補充資料》)
投保人姓名，如保單聲明所示(首頁)：
		橡樹特產聯營公司；橡樹戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation；Oaktree Strategic Income Corporation)
聯繫人：
標題：
電話：		(				外展
電子郵件：						@

案例或索賠人姓名：
如果當事人與投保人名稱不同(如保單聲明所示)，則説明關係：

保險經紀人/代理人：		阿瑟·J·加拉格爾(Arthur J.Gallagher&Co.)CAL保險經紀公司
地址：		505N品牌大道STE 600
地址：		格倫代爾。CA 91203-3018號
聯繫方式：		馬修·薩拉贊		電話：
電子郵件：		郵箱：matthew_sarazen@ajg.com

將索賠通知發送至：		AIG		電話：		(888) 602-5246
		財務額度索賠		傳真：		(866) 227-1750
		郵政信箱25947		電郵：		C-Claim@AIG.com
		肖尼任務，KS 66225

索賠報告表

保真度補充

(僅在索賠是在富達保險下報告的情況下填寫本補充表格)

發行公司：美國國際集團專業保險公司

根據保單/保證金編號報告：01 -933 -19 -92

發現日期：						預計損失金額：

損失原因：

員工不誠實

電腦詐騙

資金調撥

搶劫/入室盜竊

身份證盜竊

偽造的

客户端屬性

在途

ERISA

信用卡偽造

其他

如果是其他情況，請描述：

將索賠通知發送至：		AIG		電話：		(888) 602- 5246
		財務額度索賠		傳真：		(866) 227- 1750
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附件B

祕書證書

以下簽名人瑪麗·加雷格利，特拉華州一家公司橡樹專業貸款公司(The Company)的祕書，特此證明：

1.

根據修訂後的1940年《投資公司法》17G-1規則，本證書將提交給美國證券交易委員會(SEC)，與提交本公司的聯合保真債券(債券)有關，SEC有權依賴此 證書進行備案。

2.

以下籤署人是正式選出的、合格的本公司代理祕書，保管本公司的公司記錄，是進行此認證的適當人員。

3.

本文件附件A為本公司董事會批准的決議副本， 包括不屬於本公司利害關係人的大多數董事會成員，該條款根據1940年法案的定義，批准債券的金額、類型、形式和覆蓋範圍以及本公司支付的部分溢價。 本公司支付的溢價部分由 本公司批准。 本公司的大部分董事會成員不是本公司的利害關係人，根據1940年法案的定義，該決議批准了債券的金額、類型、形式和覆蓋範圍，以及本公司支付的溢價部分。

茲證明，以下籤署人已於本年2月25日簽署本證書2020年11月的那一天。

附件A

對富達債券的批准

鑑於根據1940年法案第59條適用於業務發展公司(BDC)的《1940年投資公司法》第17(G)條(經修訂的《1940年投資公司法》)及其第17g-1(A)條規定，BDC(如本公司)必須提供和維持由經授權在債券發行地開展業務的信譽良好的忠實保險公司發行的債券，以保護公司免遭欺詐。有權直接或通過授權使用BDC的證券或資金，或一般地指示此類證券的處置，除非該高級人員或僱員僅通過其作為銀行高級職員或僱員(每個人都是受保險的人)的職位獲得這種權限，否則不得直接或通過授權使用該等證券或資金，或在一般情況下指導此類證券的處置，除非該高級職員或僱員僅通過其作為銀行高級職員或僱員(每個人均為承保人員)的身份獲得這種權限；

鑑於《1940年法案》第17g-1條規定，保證書的形式可以是：(I)每個被保險人的個人保證書，或涵蓋這些人的明細表或一攬子保證書，(Ii)指定本公司為唯一被保險人的一攬子保證書，或(Iii)將本公司和一個或多個其他方指定為被保險人的保證書，如《1940年法案》第17g-1條允許的 ；

鑑於1940年法令第17G-1條 要求大多數非1940年法令第2(A)(19)節所界定的公司利害關係人的董事(I)按照其受託職責要求(但不少於每12個月一次)批准債券形式和金額的合理性，並適當考慮所有相關因素，包括但不限於任何受保險人可以接觸到的公司總資產的價值。以及公司所持證券和其他投資的性質，以及(2)批准債券的溢價，如提供給公司董事會的材料所述；(2)批准為債券支付的溢價，如提供給公司董事會的材料所述；(2)批准為債券支付的溢價，如提供給公司董事會的材料所述；和

鑑於根據1940年《法案》的第17g-1條，公司必須向美國證券交易委員會提交某些文件，並向公司董事會的每位成員發出與債券有關的某些通知，並指定一名高級人員 提交該文件併發出該等通知。在此情況下，該公司必須向美國證券交易委員會提交某些文件，並向該公司的每一位董事會成員發出與債券有關的通知，並指定一名高級人員進行該等文件的提交和發出該等通知。

因此，現議決將本公司列為由美國國際集團(AIG)提供的聯合保證金 下的被保險人，承保金額總計300萬美元，符合或超過1940年法案第17G-1條的要求，由一家信譽良好的保誠保險公司發行，承保偷竊和挪用公款以及標準保證金中包括的其他類型的損失，該保證金不時涵蓋公司的高級管理人員和其他員工，包括

經考慮本公司董事會認為相關的所有因素，包括債券金額、債券所涵蓋的任何人可獲得的本公司資產的預期價值、債券溢價的估計金額、為保管本公司資產所作安排的類型和條款，以及本公司證券的性質，議決批准並特此批准金額為300萬美元的聯合忠實債券。 在考慮了本公司董事會認為相關的所有因素後，本公司董事會批准了這一金額為300萬美元的聯合忠誠債券，這些因素包括債券的金額、債券所涵蓋的任何人可獲得的公司資產的預期價值、債券溢價的估計金額、對公司資產的保管和保管安排的類型和條款，以及公司債券中證券的性質。

本公司董事會在充分考慮了本公司和橡樹戰略收入公司承保的其他各方的數量、其他各方的商業活動性質等因素後，議決並特此批准本公司和橡樹戰略收入公司為該債券分配的保費份額，該份額是基於他們在單獨購買該保證金的情況下本應支付的保費總和中的比例份額而定的，特此批准，並特此予以批准，該份額的基礎是該公司和橡樹戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)在分別購買該保證金的情況下應支付的保費總額的比例份額，以及該等其他方的業務活動的性質。債券的金額和根據債券分配給本公司的保費份額 低於本公司在維持單一承保債券的情況下必須支付的保費；

議決本公司的高級職員， 和他們每個人在此授權與該保證金項下的其他被指名的被保險人訂立上述保真保證金，條件是，如果因本公司和被指名的被保險人遭受的損失而根據保證金獲得任何賠償，公司將獲得公平和相稱的賠償份額，但在任何情況下不得低於其提供和維持單一保險保證金所要求的最低保險金額 。

議決指定並特此指定本公司的首席財務官為根據《1940年法案》規則17G-1(G)段的規定，負責就該債券提交必要的備案和發出通知的一方；

議決以公司名義並代表公司授權、授權和指示本公司的每一名高級職員作出或安排作出、籤立和交付所有該等附加協議、文件、文書和證明，並採取任何該等高級職員在任何時間或任何時間認為必要或適宜的一切付款、費用和匯款，以達到上述目的和意圖，並採取一切步驟，並支付所有該等款項、費用和匯款，並在此授權、授權和指示每一名或多名該等高級職員以本公司的名義並代表本公司作出或安排作出、籤立和交付所有該等附加協議、文件、文書和證書，並採取任何該等步驟，以及支付任何該等高級人員可能在任何時間或任何時候認為必要或適宜的一切付款、費用和匯款。

議決本公司或其任何董事、高級職員或其他僱員先前採取的與該等文件有關的任何及所有行動，以及前述決議案擬採取的行動，現予批准、確認、批准及在各方面被採納為本公司的授權行動。

附件C

聯合富達債券協議

本協議由橡樹專業貸款公司(Oaktree Specialty Lending Corporation)和橡樹戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)(各自為被保險人，共同為被保險人) 於2017年10月17日簽訂，各自代表自己行事，並於2017年10月17日生效。 本協議由橡樹專業貸款公司(Oaktree Specialty Lending Corporation)和橡樹戰略收入公司(Oaktree Strategic Income Corporation)簽訂，自2017年10月17日起生效。

鑑於，每個被保險人都是封閉式管理投資公司，已根據1940年修訂的《投資公司法》(《1940年投資公司法》)選擇將其作為業務發展公司進行監管；以及

鑑於，根據第(Br)17g-1條規定，每個被保險人均被指定為共同保誠保證金下的被保險方(該共同保證金是目前簽署並可能不時修改的，以下簡稱為保證金)；

鑑於，根據規則17G-1的規定，被保險人必須是一項協議的當事人，該協議確定了保證金和保證金下的任何賠償在他們之間的分配標準，以便在保證金項下共同承保。

鑑於，投保人希望確認保函項下的賠償標準。

在被保險人之間分配；

鑑於本協議已得到被保險人董事的批准，包括與被保險人(如1940年法案所定義)的利益關係不大的大多數董事。

因此，現在商定如下：

1.如果因一名以上被保險人遭受損失而在保證書項下獲得賠償，應適用以下規則來確定保證書項下此類索賠的優先順序：

A.每個被保險人同意保持有效， 將支付債券保費的一部分，保費將根據被保險人為單獨投保的保誠債券支付的相對保費按比例分配；

B.每個被保險人應獲得公平和成比例的賠償份額，但至少等於其在提供和維持具有1940年法案第17G-1(D)(1)條規定的最低保險範圍的單一保險債券時應獲得的金額；

C.剩餘的賠償金額(如有)應按超出每個被保險人所招致的最低限額的未償付損失的數額按比例適用於每個被保險人的每項索賠；以及

被保險人在保函項下提出索賠後十天內，應將索賠金額和索賠性質書面通知對方。(四)被保險人應在保函項下提出索賠後十天內向對方發出書面通知，告知索賠金額和性質。被保險人收到保函後十天內，應將被保險人根據保函提出的任何索賠的和解條款以書面通知對方 。

2.被保險人在本協議項下的義務對被保險人或被保險人股東的任何董事個人不具有約束力，但僅對被保險人的資產具有約束力。

3.除非經雙方簽署的書面協議，否則不得以任何方式修改或修改本協議。

4.本協議及其任何修正案的副本應在被保險人收到已簽署的保證書副本後10天內提交證券交易委員會(SEC)。

5.本協定應根據並按照紐約州法律解釋和解釋本協定的條款。

6.未經另一方書面同意，任何一方不得轉讓本協議和本協議項下的權利和義務。

2

被保險方已由其正式授權的人員簽署本協議，特此為證。

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