安全表單4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 脱碳加收購公司 [DCRB ] |
5.舉報人與發包人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/18/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
B類普通股,每股票面價值0.0001美元 | (1) | 11/18/2020 | S | 22,130 | (1) | (1) | A類普通股 | 22,130 | (1) | 4,685,672(2) | I | 見腳註(3)(4) |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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回覆説明: |
(一)B類普通股可以一對一的方式轉換為發行人的A類普通股,可以根據一定的反稀釋權利進行調整,並且沒有到期日。 |
2.包括93,964股B類普通股,如果發行人首次公開發行的承銷商沒有充分行使其超額配售選擇權,這些股票可能會被沒收。 |
3.脱碳加收購發起人有限責任公司是本文報道的股票的紀錄保持者。大衞·M·勒申(David M.Leuschen)和皮埃爾·F·拉皮耶(Pierre F.是Riverstone Holdings LLC的董事總經理,Riverstone Holdings LLC是DeCarbonization Plus收購贊助商LLC的唯一和管理成員。 |
4.Riverstone Holdings,LLC、Lesuchen先生和Lapeyre先生可能被視為擁有或分享由DeCarbonization Plus收購贊助商LLC直接持有的普通股的實益所有權。每個該等實體或個人均不承認該等證券的任何實益所有權,除非他們在該等證券中有金錢利益,就第16條或任何其他目的而言,本報告不應視為承認報告人是該等證券的實益擁有人。 |
脱碳+收購贊助商,LLC/s/Peter Haskopoulos董事總經理Peter Haskopoulos | 11/19/2020 | |
Riverstone Holdings LLC/s/Peter Haskopoulos Peter Haskopoulos授權者 | 11/19/2020 | |
David M.Leuschen/Peter Haskopoulos Peter Haskopoulos律師事實 | 11/19/2020 | |
小皮埃爾·F·拉皮耶(Pierre F.Lapeyre,Jr.)/s/Peter Haskopoulos Peter Haskopoulos律師-事實 | 11/19/2020 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多個報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 美國法典第18編第1001條和美國法典第15編第78ff(A)條。 | ||
注:將此表格一式三份歸檔,其中一份必須手工簽名。如果空間不足,請 看見 步驟説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |