美國 美國

證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格 10-Q

委託 檔號：000-19871

Microbot 醫療公司

(註冊人在其章程中的姓名 )

25 遊樂場大道，108單元

馬薩諸塞州欣厄姆，郵編：02043

(主要執行辦公室地址 )

(781) 875-3605

(註冊人的電話號碼，包括區號)

根據該法第12(B)條登記的證券：

檢查註冊人是否：(1)在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13條或第15條(D)所要求提交的所有報告， 和(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。 請確認：(1)註冊人是否已提交了1934年《證券交易法》第13條或第15條(D)項要求提交的所有報告(br}在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短期限內))。是[X]不是的[]

用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)第405條規定需要提交的所有互動數據文件。是[X]不是的[]

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的申報公司或新興成長型公司。 用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、 “較小的報告公司”和“新興成長型公司”的定義)。

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期，以遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。[]

用複選標記表示註冊人是否為殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是[]不是的[X]

顯示 截至最後可行日期發行人所屬各類普通股的流通股數量：7,108,133股普通股，在2020年11月13日的面值為0.01美元。

Microbot 醫療公司及附屬公司

Microbot 醫療公司

中期 合併資產負債表

美元(以千為單位)

(不包括 每股和每股數據)

附註是這些合併財務報表的組成部分。

Microbot 醫療公司

中期 合併業務報表

美元(以千為單位)

(不包括 每股和每股數據)

附註是這些合併財務報表的組成部分。

Microbot 醫療公司

中期 綜合全面虧損報表

美元(以千為單位)

(不包括 每股和每股數據)

(*) 表示金額小於1000。

附註是這些合併財務報表的組成部分。

Microbot 醫療公司

中期股東權益合併報表

美元(以千為單位)

(不包括 每股和每股數據)

附註是這些合併財務報表的組成部分。

Microbot 醫療公司

中期 現金流量表合併報表

美元(以千為單位)

(不包括 每股和每股數據)

附註是這些合併財務報表的組成部分。

Microbot 醫療公司

中期合併財務報表附註

美元(以千為單位)

(不包括 每股和每股數據)

注 1-一般信息

A. 業務描述：

Microbot醫療公司(以下簡稱“公司”)是一家臨牀前醫療器械公司，專門從事針對微創手術領域的下一代微型機器人輔助醫療技術的研究、設計和開發。該公司 主要專注於利用其微型機器人技術，目標是重新定義手術機器人，同時改善患者的手術結果。

2016年11月28日(“合併”)，本公司根據協議和合並計劃完成了與Microbot Medical Ltd.的交易，Microbot Medical Ltd.是一家根據以色列法律成立的私營醫療器械公司(“Microbot 以色列”)。同一天，與合併相關，該公司將其名稱從StemCells，Inc.更名為Microbot Medical Inc.。2016年11月29日，該公司的普通股開始在納斯達克資本市場交易，交易代碼為 “MBOT”。

公司及其子公司統稱為“公司”。

B. 估算的使用：

按照美國公認會計原則編制財務報表要求管理層對那些在編制財務報表時無法準確確定其對財務報表的最終影響的交易和事項進行估計和假設。雖然這些估計是基於管理層的最佳判斷，但實際結果可能與這些估計不同。

C. 未經審計的中期財務報表

隨附的未經審計的中期簡明綜合財務報表是根據美國公認會計準則(GAAP)的中期財務信息，以及美國證券交易委員會(SEC)規定的10-Q表和第10條的説明編制的。 所附的未經審計的中期簡明綜合財務報表是根據美國公認會計準則(GAAP)的中期財務信息以及美國證券交易委員會(SEC)規定的10-Q表的説明編制的。因此，它們不包括GAAP要求的完整財務報表的所有信息和腳註。管理層認為，公平列報所需的所有調整都已包括在內 (除另有討論外，僅包括正常的經常性調整)。

截至2020年9月30日的3個月和9個月期間的運營 結果不一定代表截至2020年12月31日的年度可能預期的結果。

D. 風險因素：

截至 日期，該公司尚未從運營中獲得收入。截至2020年9月30日，公司擁有不受限制的現金 和約26,531美元的現金等價物餘額，管理層認為，這筆資金足以為自這些財務報表發佈之日起超過12個月的運營提供資金，並足以為 繼續其當前擬議產品的開發活動所需的運營提供資金。

由於持續的研發活動，本公司預計在可預見的 未來將繼續蒙受更多虧損。雖然本公司管理層認為其資金足以維持12個月以上，但本公司可能會尋求通過未來發行債務和/或股權證券以及可能從以色列創新局和其他政府機構獲得的額外贈款來籌集更多資金。本公司在股權和債務市場籌集額外資本的能力取決於多個因素，包括但不限於市場對本公司股票的需求(其本身受到許多發展和業務風險及不確定性的影響)，以及 本公司能否以對本公司有利的價格或條款籌集此類額外資本的不確定性。

冠狀病毒病(“新冠肺炎”)正在全球範圍內流行。由於疫情仍在發展， 其大部分影響尚不清楚。截至本文件提交，無法預測冠狀病毒的影響和潛在的全球傳播。冠狀病毒疾病可能會對我們的臨牀前研究造成重大延誤和中斷。

此外，為了控制冠狀病毒疾病，已經對某些國家實施了旅行限制，而且有幾個國家擴大了對旅行者的篩查。隨着旅行限制越來越多地實施並擴展到其他國家，該公司及其合同研究機構可能無法訪問其臨牀試驗現場並及時監測其臨牀試驗數據。 公司員工還可能面臨旅行限制，這將影響其業務。此外，公司的一些製造商和供應商在歐洲，可能會受到冠狀病毒爆發導致的港口關閉和其他限制的影響，這可能會擾亂公司的供應鏈 或限制其為我們的產品獲得足夠材料的能力。

新冠肺炎疫情或類似的健康疫情的最終影響是高度不確定的，可能會發生變化，本公司 目前無法預測任何潛在業務關閉或中斷的範圍和嚴重程度，但如果本公司或與本公司合作的任何第三方，包括供應商、動物試驗場、合同研究 組織、監管機構(包括fda醫療保健提供者和與本公司有業務往來的其他第三方) 將經歷關閉或其他業務中斷。本公司開展業務和運營的能力可能會受到重大負面影響 ，這可能會阻止或推遲本公司獲得其設備的批准。

附註 2-重要會計政策摘要

重要的 會計政策

編制這些未經審計的中期簡明合併財務報表時遵循的重要會計政策 與編制最新年度經審計財務報表時採用的會計政策相同，但以下 除外：

現金和現金等價物包括銀行的現金和活期存款，以及原始到期日不到三個月的其他短期流動投資(主要是有息定期存款)。

由於該等工具的短期到期日，現金及現金等價物、其他應收賬款及其他應收賬款及應計負債的賬面價值接近其公允價值。

公允價值層次結構用於對用於確定公允價值的信息的質量和可靠性進行排名。按公允價值列賬的金融資產和負債將按以下三類之一分類和披露：

級別1-相同資產和負債在活躍市場的報價 (未調整)。

第2級-第1級以外可直接或間接觀察到的其他 輸入，例如類似資產和負債的未調整報價、市場上不活躍的未調整報價、或可觀察到或可被可觀察到的 基本上整個資產或負債的市場數據所證實的其他輸入。

級別3-無法觀察到的、很少或根本沒有市場活動支持的、對資產或負債的公允價值有重大影響的投入。

本公司的財務 定期公允價值計量的資產和負債以及此類計量中使用的投入水平 如下(以千計)：

最近採用的會計公告

本公司自指定生效日期起，不時由財務會計準則委員會(“FASB”)、 或其他準則制定機構發佈新的會計公告，並予以採納。除非另行討論，否則最近發佈的尚未生效的標準的影響不會對我們的財務狀況或採用後的運營結果 產生實質性影響。

2018年8月，美國財務會計準則委員會發布了ASU 2018-13年度《公允價值計量披露要求變更》， 將提高經常性和非經常性公允價值計量披露要求的有效性。該標準 刪除、修改和增加了某些披露要求，自2020年1月1日起對本公司生效。 公司預計該標準不會對公司的合併財務報表產生實質性影響。

最近發佈的會計公告 尚未採用

2016年6月，美國財務會計準則委員會發布了美國會計準則委員會第2016-13號《金融工具-信用損失-金融工具信用損失的計量》，其中引入了一個基於預期損失的模型 來估計大多數金融資產和某些其他工具的信用損失。此外，對於有未實現虧損的可供出售債務證券，這些損失將被確認為津貼，而不是證券攤銷成本的減少 。自2022年12月15日(本公司為2023年1月1日)開始，ASU適用於較小的報告公司的財年以及這些財年 年內的過渡期。本公司預計本準則不會對本公司的合併財務報表產生實質性影響。

2019年12月，美國財務會計準則委員會發布了ASU 2019-12《簡化所得税的會計處理》，使組織不再需要分析下列情況是否適用於特定時期：(1)期間內税收分配的增量法例外；(2)外國投資發生所有權變更時計算基差的例外；以及 (3)對年初至今虧損超出預期虧損的中期所得税會計的例外。(3)對於年初至今虧損超出預期虧損的中期所得税會計，例外情況為：(1)對期間內税收分配的增量法例外情況；(2)在外國投資發生所有權變更時對基差進行會計處理的例外情況；以及 (3)對年初至今虧損超出預期虧損進行中期所得税會計處理的例外情況。ASU還旨在改進財務報表編制者對所得税相關指導的應用，並簡化以下方面的GAAP：(1) 部分基於收入的特許經營税，(2)與政府的交易導致商譽計税基準的提高 ，(3)不納税的法人的單獨財務報表，以及(4)在過渡期內頒佈税法修訂 。

注 3-租約

2019年1月1日，本公司採用ASU 2016-02租賃(主題842)(“ASU 2016-02”)，採用修改後的追溯 方法，在採用初期的所有租賃安排上採用了ASU 2016-02租賃(主題842)(下稱“ASU 2016-02”)。自2019年1月1日起的報告期的現有租約列於ASU 2016-02項下。該公司以經營租賃方式租賃辦公空間和車輛。

我們 在開始時確定安排是否為租賃。經營租賃資產在我們的綜合資產負債表中作為經營租賃使用權(“ROU”)資產列示，相應的經營租賃負債在應計費用和其他流動負債(流動 部分)中列示，並作為經營租賃負債(長期部分)列示。

經營性 租賃ROU資產和經營性租賃負債是根據在開始日期的租賃期內剩餘租賃付款的現值確認的。我們的租約不提供隱性利率。我們計算增量借款 利率，以反映在抵押基礎上借款的利率，其金額相當於類似經濟環境下類似期限內的租賃費用 ，並在此 確定中考慮我們的歷史借款活動和市場數據。運營租賃ROU資產還包括支付的任何租賃款項，不包括租賃獎勵和產生的初始直接 成本。我們的租賃條款可能包括在合理確定我們將 行使該選項時延長或終止租賃的選項。最低租賃付款的租賃費用在租賃期限內以直線基礎確認。

我們 與租賃和非租賃組件簽訂了租賃協議，我們將其視為單個租賃組件。我們的某些租賃 包含可變租賃付款，除非這些付款基於指數或費率，否則將按已發生的費用計入費用。基於指數或費率的可變 租賃付款最初使用租賃開始時有效的指數或費率計量，並計入租賃負債的計量 ；此後，因費率或指數更新而導致的租賃付款變動記為所發生期間的租金費用 。我們已選擇不確認 期限為12個月或更短的短期租賃的ROU資產和租賃負債。短期租賃對我們的淨資產和租賃負債的影響並不大。我們的 租賃協議不包含任何重大剩餘價值保證或重大限制性契約。此外，我們沒有任何關聯方租賃，我們的轉租交易是最低限度的。

截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司營業租賃的ROU資產和租賃負債分別為822美元和962美元。

與經營租賃有關的補充現金流量信息如下：

截至2020年9月30日和2019年12月31日的未貼現 運營租賃付款到期日摘要如下：

資產負債表上記錄的租賃包括以下內容：

附註 4-承付款和或有事項

政府撥款 ：

Microbot以色列從以色列創新管理局(“IIA”)獲得2013至2020年9月30日參與研發的贈款，總額約為1,500美元，作為回報，Microbot以色列有義務 支付其未來銷售額的3%-3.5%的版税，金額不超過贈款的金額。這筆贈款與美元對新以色列謝克爾的匯率 掛鈎，每年計入倫敦銀行間同業拆借利率(Libor)的利息。

補助的償還取決於公司研發計劃的成功完成和銷售額的產生 。如果項目失敗、不成功或中止，公司沒有義務償還這些贈款，如果沒有產生任何銷售，公司沒有義務償還這些贈款。財務風險完全由以色列政府承擔。這些贈款是根據每個項目從政府獲得的。

TRDF 協議：

Microbot以色列於2012年6月與Technion Research and Development Foundation(“TRDF”)簽署了一項協議，根據該協議，TRDF 向Microbot以色列公司轉讓了一項全球獨家、有版税的許可。作為許可的部分對價，Microbot以色列應按協議中詳細説明的淨銷售額(1.5%-3%)和分許可收入支付TRDF特許權使用費。

合同 研究協議：

與華盛頓大學的協議

2017年1月27日，公司與華盛頓大學(“華盛頓大學”)簽訂了一份合同研究協議(“研究協議”)，根據該協議，雙方正在合作確定公司自潔分流系統的有效性。

華盛頓大學的這項研究包括幾個階段。第一階段(初步研究)已經完成。2018年9月簽訂了第二階段協議 ，預計總成本約為248美元。截至2020年9月30日，此研究仍在進行中，並將延長至2021年3月15日。根據研究協議，華盛頓大學在執行研究協議項下的服務時獲得或達成的數據、信息和結果的所有權利、所有權和權益，以及在執行該等服務中獲得或達成的任何可申請專利的發明，將由本公司和華盛頓大學共同擁有，雙方都將完全有權在聯合發明中進行實踐和授予許可。(br}華盛頓大學在執行研究協議項下的服務時獲得或達成的數據、信息和結果的所有權利、所有權和權益，以及在執行該等服務時獲得或達成的任何可申請專利的發明)將由公司和華盛頓大學共同擁有，雙方將完全有權在聯合發明中進行實踐和授予許可。此外，華盛頓大學授予該公司：(A)華盛頓大學獲得或達成的使用和實施可專利發明(聯合發明和改進華盛頓大學動物模型除外)的非獨家、全球範圍內的、 免版税、全額付清、永久和不可撤銷的許可；(B)華盛頓大學根據研究協議(“大學發明”)提供有關自清潔分流的服務的獨家 選擇權；以及(B)華盛頓大學根據研究協議(“大學發明”)提供有關自清潔分流的服務的獨家 選擇權；以及(B)華盛頓大學根據研究協議(“大學發明”)提供有關自清潔分流的服務的非排他性、全球範圍內的、 免版税、全額繳足、永久和不可撤銷的許可。

與韋恩州立大學的協議

2016年9月12日，公司與韋恩州立大學(WSU)簽訂了一項研究協議(“WSU協議”)，根據該協議，雙方正在合作確定公司自潔分流裝置的功效。

威斯康星州立大學的 研究包括幾個階段。第一階段(初步研究)已經完成。2018年4月簽訂了第二階段協議 ，預計總成本約為130美元。2018年7月，合同更新為包括2.1階段(初步 階段至2階段)，預計總成本約為213美元。根據《WSU協議》，WSU將擁有研究產生的所有數據，公司有權不受限制地自由使用 並披露WSU協議產生的所有結果、信息和材料。

公司員工在執行公司與WSU商定的工作計劃過程中單獨作出的發明、改進或發現的權利，無論是否可申請專利或可享有版權， 均屬於公司。

本公司與WSU達成的工作計劃的執行過程屬於WSU，對發明、改進或發現的權利，無論是否可申請專利或可享有版權，均由WSU的員工在 中獨力完成。WSU應向公司 授予大學發明的全球非獨家、永久、免版税許可，以使用和實施可申請專利的發明。

WSU的至少一名員工和公司的一名員工在執行公司與WSU商定的工作計劃過程中作出的發明、改進或發現的權利，無論是否可申請專利或可享有版權， 均屬於WSU和本公司共同擁有。本公司和WSU均可自由使用聯合發明的權利，並將其授權給他人用於任何和所有目的，而無需與另一方協商或承擔義務。WSU授予公司協商使用和實施WSU發明的獨家許可及其在WSU協議中詳細説明的聯合發明權益的第一選擇權。

訴訟：

2017年融資引發的訴訟

在原告Sabby Healthcare Master Fund Ltd.和Sabby Volatility Master Fund Ltd.對被告Microbot Medical Inc.提起的訴訟中， 公司在紐約州最高法院對被告Microbot Medical Inc.的不利判決上訴敗訴(索引號654581/2017年)。因此，與本公司2017年6月8日股權融資(“融資”)有關的證券購買協議(“SPA”)因涉及Sabby Healthcare Master Fund Ltd和Sabby Volatility Currant Master Fund Ltd.(“Sabby”)而被撤銷，本公司向Sabby支付約3,700 美元，以換取Sabby根據SPA購買的83,333股普通股(股票拆分後)股份。(“該融資”)與Sabby Healthcare Master Fund Ltd.(“Sabby”)有關，公司向Sabby支付了約3,700 美元，以換取Sabby根據SPA購買的83,333股普通股(股票拆分後)股份。不久之後，在紐約州紐約州最高法院(以下簡稱“法院”)，名為Empery Asset Master Ltd.，Empery Tax Efficiency，LP，Empery Tax Efficiency，LP，Hudson Bay Master Fund Ltd.(原告)的訴訟中，該公司被列為被告微博特醫療公司(Microbot Medical Inc.)的被告(索引號651182/2020年)。(該訴訟標題為Empery Asset Master Ltd.，Empery Tax Efficiency，LP，Empery Tax Efficiency，LP，Hudson Bay Master Fund Ltd.，原告為Microbot Medical Inc.，被告)。起訴書稱，除其他事項外，該公司違反了原告參與的SPA中包含的多項陳述和保證，並以欺詐手段 誘使原告簽署SPA。起訴書要求撤銷SPA，並退還原告關於融資的6750美元(br}購買價格)。該公司於2020年3月16日提交了駁回動議，該動議正等待法院審理 。

聯盟 訴訟

2019年4月28日，本公司在紐約南區根據《1934年證券交易法》第16(B)條(《美國法典》第15編78P(B))對Alliance Investment Management，Ltd.(“Alliance”)提起訴訟，後經修訂，將Joseph Mona(“Mona”)列為被告，迫使Alliance和Mona交出從買賣本公司證券中實現的短期週轉利潤。本案是Microbot Medical Inc.訴Alliance Investment Management，Ltd.，編號19-cv-3782-GBD(SDNY)。 該公司尋求剝離的利潤估計約為468美元。

2019年10月28日，聯盟提交即決判決動議，請求法院駁回對聯盟的指控。2020年2月4日，莫納迴應了公司對他提出的16(B)項索賠，提出了各種衡平法抗辯，並根據1934年《證券交易法》第10(B)節及其頒佈的規則10b-5對Microbot提起反訴， 要求在交易公司股票時蒙受約151美元的淨損失。

2020年3月6日，本公司就本公司對Mona的16(B)項索賠的訴狀提出動議，並提出駁回Mona的10(B)項反訴的動議。截至2020年4月26日，這些動議已得到全面通報 ，目前仍懸而未決。

2020年9月17日，法院發佈了一項備忘錄判決&命令，除其他事項外，批准了聯盟的簡易判決動議。儘管公司對Alliance的索賠被駁回，但公司對Mona的第16(B)條索賠仍懸而未決。

與HearoSert Ltd.簽訂的協議 。

2018年1月4日，Microbot以色列公司與HearoSert Ltd.(以下簡稱“HearoSert”)達成協議，將收購該公司擁有的某些受專利保護的技術(以下簡稱“該技術”)。

根據該協議，Microbot以色列公司向HearoSert支付了50美元的首付款，並有90天的時間選擇完成收購。 在90天期限結束時，根據Microbot以色列公司的唯一選擇，該公司應將技術轉讓和轉讓給Microbot以色列公司，Microbot以色列公司應向該公司支付協議中確定的額外金額和證券。

2018年4月10日，Microbot向HearoSert Ltd.遞交了一份行使通知，通知它Microbot選擇行使選擇權 收購HearoSert擁有的技術，因此額外支付了250美元的現金和6738股普通股(反向拆分前的10萬股普通股)，估計為74美元。

為方便起見，Microbot以色列公司可隨時終止該協議，但需提前90天通知。如果首次商業銷售未在協議簽署之日起三週年前完成，則本協議可由HearoSert終止 ，除非Microbot以色列公司在某些開發階段投資超過2,000美元，或者首次商業銷售未在50個月內完成 。在上述任一終止事件中，或者如果Microbot以色列公司違反協議，在提前60天發出書面通知後(但僅在終止後一年內)，HearoSert有權以1.00美元的價格從Microbot以色列公司回購技術。此外，協議的任何一方都可以在違反另一方的情況下終止協議(以補救措施為準)。

HearoSert 同意協助Microbot以色列公司開發該技術，為期至少一年，每月諮詢費為40,000新謝克爾(根據1美元兑3.47新西蘭元的匯率，約合11.50美元)，每月最多支付60個諮詢小時 。

注： 5股本

分享 資本開發：

截止日期： 2020年9月30日和2019年12月31日，公司分別發行和發行了7,108,133股和7,185,628股普通股。

於2019年1月14日，本公司與一家認可機構投資者訂立證券購買協議， 由本公司向買方發行及出售合共(I)330,000股本公司普通股 股，每股收購價6.50美元及(Ii)125,323股預資金權證，每股購買一股普通股， 每份預資金權證收購價6.49美元。在扣除配售代理費和其他約688美元的發售費用之前，公司的總收益約為3,000美元。股票發售於2019年1月15日結束。 預籌資權證於2019年1月全面行使。作為此次發行的一部分，該公司向承銷商發行了22,767份3.5年權證，行權價為8.125美元，總價值為165萬美元。

於2019年1月15日，本公司與若干認可機構投資者訂立證券購買協議， 由本公司向買方發行及出售合共590,000股本公司普通股，每股收購價為10.00美元。在扣除配售代理費用和其他約720美元的發售費用之前，該公司的總收益約為5900美元。此次發行於2019年1月17日結束。作為此次發行的一部分，該公司向承銷商發行了29,500份認股權證，期限為3.5年，行權價為12.50美元，總價值為221美元。

於2019年1月23日，本公司與認可機構投資者訂立證券購買協議，規定本公司向購買者發行及出售合共250,000股本公司普通股，每股收購價為9.875美元。投資者還購買了認股權證，以購買總計250,000股本公司普通股，每份認股權證的收購價為0.125美元。這些認股權證的行使期為1年，行使價為每股10.00美元，總價值為2,019美元。在扣除配售代理費和其他約370美元的發售費用之前，公司從出售股份和認股權證中獲得的總收益約為2,500美元。 發售於2019年1月25日結束。作為此次發行的一部分，該公司向承銷商發行了12,500份為期1年的認股權證，行權價為12.50美元，總價值為99美元。

於2019年12月25日，本公司與認可機構投資者訂立證券購買協議，規定本公司向買方發行及出售合共912,858股本公司普通股，每股收購價10.50美元。扣除配售代理費和其他約1,090美元的發售費用前，該公司的總收益約為9,585美元。此次發行於2019年12月27日結束。作為此次發行的一部分，公司向承銷商發行了45,643份為期3.5年的認股權證，行使價為13.125美元，總價值為371美元。

於2019年12月27日，本公司與認可機構投資者訂立證券購買協議，規定本公司向購買者發行及出售合共952,383股本公司普通股，每股收購價10.50美元。在扣除配售 代理費和其他約1,010美元的發售費用之前，該公司的總收益約為10,000美元。此次發行於2019年12月30日結束。作為此次發行的一部分，該公司向承銷商發行了47,619份認股權證，期限為3.5年，行使價為13.125美元，總價值為366美元。

於2019年12月30日，本公司與認可機構投資者訂立證券購買協議，規定本公司向購買者發行及出售合共900,901股本公司普通股，每股收購價為11.10美元。在扣除配售 代理費和其他約1,010美元的發售費用之前，該公司的總收益約為10,000美元。此次發行於2019年12月31日結束。作為此次發行的一部分，公司向承銷商發行了45,045份認股權證，期限為3.5年，行使價為13.875美元，總價值為343美元。

員工 股票期權授予

2019年1月21日，董事會批准授予11630份股票期權，向某些董事購買總計11630股普通股 ，行使價為每股8.60美元。按照期權協議的規定，股票期權的有效期為 3年。因此，公司確認了截至 2020年9月30日和2019年9月30日，總金額分別為19美元和37美元，包括一般費用和行政費用。

2019年8月12日，董事會批准授予17,503份股票期權，向其某些員工購買總計17,503股普通股 ，行權價為每股5.95美元。按照期權協議的規定，股票期權的有效期為 3年。因此，公司確認了截至 2020年9月30日和2019年9月30日，總金額分別為25美元和4美元，包括一般費用和行政費用。

2019年10月23日，董事會批准授予19760份股票期權，向某些董事購買總計19760股普通股 ，行權價為每股5.06美元。按照期權協議的規定，股票期權的有效期為 3年。因此，公司確認了截至 2020年9月30日和2019年9月30日，總金額分別為21美元和6美元，包括一般費用和行政費用。

2020年2月25日，董事會批准向公司董事長、總裁兼首席執行官哈雷爾·加朵先生授予166,666份股票期權，以購買總計166,666股普通股，行使價為每股9.64美元。按照期權協議的規定，股票期權的期限為1年。因此，公司 確認了截至2020年9月30日和2019年9月30日，總金額 分別為869美元和0美元，包括一般費用和行政費用。

2020年7月14日，董事會批准授予31,493份股票期權，向某些董事購買總計31,493股普通股 ，行權價為每股6.16美元。按照期權協議的規定，股票期權的有效期為 3年。因此，公司確認了截至 2020年9月30日和2019年9月30日，總金額分別為12美元和0美元，包括一般費用和行政費用。

本公司與員工和董事期權相關的期權活動摘要及相關信息如下：

內在價值的計算方法是普通股的公允市場價值與行權價格之間的差額，再乘以股票期權持有人在該日期收到的現金股票期權數量(如果所有股票 期權持有人在該日期行使股票期權的話)。分別於2020年9月30日和2019年9月30日 。

截至2020年9月30日和2019年9月30日，未償還期權的內在價值合計分別為854美元和108美元，可行使期權的內在價值合計分別為763美元和108美元。

截至2020年9月30日，約有1,662美元的未確認薪酬成本總額(扣除預期沒收)與根據股票激勵計劃授予的未歸屬基於股份的薪酬獎勵相關。 預計這些成本將在0.86年的加權平均期內確認

截至的未償還股票期權 按行權價格彙總的2020年9月30日和2019年12月31日情況如下：

(*) 低於0.01美元。

薪酬 公司根據ASC 718-10記錄的以股票為基礎的員工薪酬獎勵在截至 的9個月內的費用 2020年9月30日和2019年9月30日分別為1468美元和906美元。

在截至2020年9月30日和2019年9月30日的年度內授予的股票期權的 授予日期公允價值是使用Black-Scholes 估值模型估算的，其估值如下：

權證

截至的剩餘未清償認股權證和條款 2020年9月30日和2019年12月31日 如下：

(*) 在2019年1月1日之前，具有非標準反稀釋條款的權證(稱為下一輪保護)被歸類為負債，並在每個報告期重新計量。2019年1月1日，本公司採納了ASU 2017-11的規定，該規定 表明，在評估一項投資是否與實體自己的股票掛鈎時，向下一輪特徵不再排除股權分類。 該公司採用了全面追溯的方法，並重述了截至報告的最早期間的財務報表 。採用ASU 2017-11年度的累積影響導致截至2018年1月1日的累計赤字調整為20美元，並對額外實收資本進行了相應調整。

2019年12月，125,000份流通權證按每股10.00美元的行權價“淨行使”或“無現金”行使為61,677股普通股，125,000份已發行認股權證按每股10.00美元的行權價“淨行使”或“無現金”行使成50,143股普通股。 所有此類認股權證均於2019年1月發行。

於2020年8月，14,685份已發行認股權證以“淨行使”或“無現金”方式行使為4,873股普通股，行使價為每股8.125美元。

注 6-後續事件

2020年11月5日，公司授予獨立董事購買11084股公司 普通股的期權，每股行權價為7.22美元。根據公司2017年股權激勵計劃的條款，期權歸屬如下：(A)於2021年5月5日，期權將針對25%的普通股授予並可行使；(B)在接下來的30個月內，將按季度對剩餘75%的普通股平等授予並可行使期權。(B)根據本公司2017年股權激勵計劃的條款，期權將針對剩餘75%的普通股平等授予並可行使；以及(B)在接下來的30個月內按季度授予並可行使剩餘75%的普通股的期權。

第 項2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

前瞻性陳述

以下討論應與本季度報告(Form 10-Q)的第 項“財務報表”中包含的未經審計的財務報表和相關注釋以及截至2019年12月31日的 財年的Form 10-K年度報告一起閲讀。本MD&A中包含的某些信息包括“前瞻性陳述”。 非歷史性陳述反映了我們對未來結果、業績、流動性、財務狀況和運營結果、前景和機會的當前預期和預測，基於我們和我們管理層目前掌握的信息，以及他們對影響我們現有和擬議業務的重大因素的解釋，包括對未來事件的許多假設。由於各種風險、不確定性和其他因素，包括在截至2019年12月31日的10-K表格年度報告“風險因素”一節中詳細描述的風險，實際結果、業績、流動性、財務狀況和 運營、前景和機會的結果可能與這些前瞻性陳述中表述的、或暗示的存在實質性或實質性的差異。

前瞻性 陳述涉及假設並描述我們未來的計劃、戰略和預期，通常可以通過使用“可能”、“應該”、“將”、“將”、“可能”、“預定”、“ ”預期、“預期”、“估計”、“打算”、“打算”、“尋求”、 或“項目”等詞語或類似術語的否定或其他變體來識別 。

鑑於這些風險和不確定性，特別是考慮到我們現有業務和擬議業務的性質，不能 保證本部分以及本季度報告中關於Form 10-Q的其他內容中包含的前瞻性陳述確實存在。潛在投資者不應過度依賴任何前瞻性陳述。除非聯邦證券法明確要求 ，否則不承諾因新信息、未來事件、情況變化或任何其他原因而公開更新或修改任何前瞻性陳述。

概述

Microbot 是一家臨牀前醫療設備公司，專門研究、設計和開發下一代機器人腔內手術設備，目標是微創手術領域。Microbot主要專注於利用其微型機器人技術，目標是重新定義手術機器人，同時改善患者的手術結果。

Microbot當前的技術平臺ViRob^TM，TipCAT^TM和Liberty™(包括某些HearoSert資產)， 由專有創新技術組成。利用ViRob平臺，Microbot目前正在開發用於治療腦積水和常壓性腦積水(NPH)的自潔分流裝置(SCSTM)。利用Liberty和HearoSert 平臺，Microbot正在開發首款用於各種血管內介入手術的一次性機器人。此外，該公司還專注於利用其所有專有 技術開發多代管道產品組合。

Microbot在全球擁有40項已頒發/允許的專利和23項正在申請的專利。

技術平臺

ViRob

ViRob是一種自主爬行的微型機器人，可以遠程控制，也可以在體內控制。它的微型尺寸預計將允許它在人體內不同的自然空間導航和爬行，包括血管、消化系統和呼吸系統，以及分流管、導尿管、端口等人工空間。它獨特的結構預計 將使它能夠在狹窄的空間和彎曲的通道中移動，並能夠在人體內停留 更長時間。SCS產品是使用ViRob技術開發的。

TipCAT

TipCAT是一種一次性自行式移動設備，專為推進管狀解剖而設計。TipCAT 是一種由設備頂端的一系列相互連接的氣球組成的機構，它為TipCAT提供了向前移動的能力 。該裝置可以在血管、呼吸道、泌尿系和胃腸道等自然管腔內自動推進。單一的空氣/流體供應通道依次充氣和放氣一系列氣球，形成向前運動的蠕蟲。TipCAT維持着一個標準的治療工作渠道。與導絲、血管通路導管和內窺鏡等標準接入設備不同，TipCAT不需要利用外部壓力被推入患者的管腔，而是會在器官的解剖結構中温和地向前推進。因此，TipCAT的設計 能夠到達被檢查管腔的每一部分，而不受地形的影響，減少對操作員的依賴，並大大降低管腔結構損壞的可能性 。因此，TipCAT提供了相當於現代管狀接入設備的功能特性，以及與其生理適應的自動推進機制、靈活性和 設計相關的優勢。

心臟支持

2018年5月25日，Microbot從位於以色列的私人醫療設備公司HearoSert Ltd.收購了一項受專利保護的技術，該公司是以色列創新機構支持的技術孵化器的一部分。HearoSert技術 考慮了導絲和微導管的組合，這些技術廣泛用於管狀器官或結構(如血管或管道)內的手術。HearoSert技術具有獨特的導絲輸送系統，具有轉向和硬度控制功能，開發後有望使醫生能夠控制尖端彎曲， 以逐漸連續的方式將尖端負載調整到不同的僵硬程度。心臟支持技術最初是為了支持介入心臟科醫生在經皮冠狀動脈介入治療(PCI)過程中跨越慢性完全閉塞(CTO)而開發的，並有可能用於其他空間和應用，如外周幹預和神經外科。

自由

2020年1月13日，Microbot發佈了它認為是世界上首個用於心血管、外周和神經血管等血管內介入手術的一次性機器人系統。Liberty機器人系統採用獨特的 緊湊型設計，能夠進行遠程操作，減少對醫生的輻射暴露和身體壓力， 還可以通過部分基於HearoSert平臺的“一次完成”功能消除多個消耗品的使用。 這款機器人系統採用了獨特的緊湊型設計，能夠遠程操作，減少對醫生的輻射暴露和身體壓力，並有可能通過部分基於HearoSert平臺的“一次完成”功能來消除多種消耗品的使用。

Liberty 旨在操縱人體血管內的導絲和導線上的設備(如微導管)。它不再需要大量的資本設備，需要專門的導管室和專職的工作人員。此外， 它的設計目的是利用我們專有的“一次完成”工具，將導絲和微導管整合到一個設備中，從而簡化導管實驗室流程。通過控制刀尖的曲率和硬度以實現機動性和可接入性，而且無需不斷更換刀具，Liberty的“一次完成”功能可以顯著減少 操作時間和成本，同時提升操作員體驗。

2020年8月17日，Microbot宣佈其使用Liberty機器人系統的可行性動物研究圓滿結束。 該研究達到了所有終點，沒有術中不良事件，這支持了Microbot的目標，即允許 醫生在導尿實驗室(cath-lab)之外進行基於導管的手術，避免輻射暴露、 身體疲勞和交叉污染風險。這項研究由神經血管和外周血管介入領域的兩位頂尖醫生進行，研究結果顯示了強大的導航能力、直觀的可用性和栓塞劑的準確部署，其中大部分是從導管實驗室的控制室遠程進行的。

我們 正在不斷探索和評估其他創新的導絲/微導管技術，將其與Liberty機器人平臺集成和結合 。

財務 運營概述

研究和開發費用

研究和開發費用主要包括我們的研究、開發和工程人員、原型材料和研究研究的工資和相關費用以及管理費用，以及獲得和維護我們的專利組合。我們的研究和開發費用是按已發生的費用計算的。

一般費用 和管理費用

一般費用和行政費用主要包括與管理成本、會計專業費用、審計、諮詢和法律服務相關的成本，以及分攤的管理費用。

Microbot 預計，隨着其經營活動的擴大、專利組合和其他知識產權的維護和擴大、評估和潛在收購其他技術和資產，以及與上市公司和遵守交易所上市和SEC要求相關的成本，未來其一般和管理費用可能會增加。 Microbot預計這些潛在的增長可能包括管理成本、法律費用、會計費用、董事和高級管理人員的責任保險費以及與投資者關係相關的費用。 Microbot預計，這些潛在的增加可能包括管理成本、律師費、會計費、董事和高級管理人員的責任保險費以及與投資者關係相關的費用。

所得税 税

Microbot 已發生淨虧損，並且沒有為虧損記錄任何所得税優惠。目前還處於開發階段， 還沒有產生收入，因此很可能沒有足夠的應納税所得額用於 未來税收損失的充分利用。

關鍵的會計政策以及重要的判斷和估計

Microbot管理層對其財務狀況和運營結果的討論和分析基於其財務報表，該報表是根據美國公認會計原則(GAAP)編制的。編制這些財務報表需要Microbot做出估計和判斷，這些估計和判斷會影響財務報表日期的資產、負債和費用的報告金額以及或有資產和負債的披露。Microbot 會持續評估其估計和判斷，包括與應計研發費用相關的估計和判斷。Microbot基於歷史經驗、已知趨勢和事件以及在這種情況下被認為是合理的各種其他因素進行估計，這些因素的結果構成了對資產和負債賬面價值的判斷的基礎，而這些資產和負債的賬面價值從其他來源看不是很明顯。在不同的假設或條件下，實際結果可能與這些估計值大不相同。

雖然微博特的重要會計政策在其財務報表的附註中有更詳細的描述，但微博特 認為以下會計政策對於全面瞭解和評估其財務狀況和運營結果是最關鍵的。

外幣折算

Microbot的功能貨幣是美元，其報告貨幣是美元。

政府 補貼和進項税收抵免

Microbot 不時收到以色列創新局的贈款，未來可能還會繼續收到，用於支付 符合條件的公司支出。這些在運營報表中作為其他收入和全面虧損列示，因為贈款資金用於或用於Microbot的多項運營費用，如工資和福利、研究 以及開發、專業和諮詢費。回收在發生此類費用的相應期間確認 。

研究和開發費用

研究和開發費用主要包括Microbot的研究、開發和工程人員、原型材料和研究以及獲得和維護Microbot專利組合的工資和相關費用以及管理費用。 Microbot確認已發生的研究和開發費用，通常基於對完成特定任務的進度(br}使用諸如臨牀站點激活、完成的製造步驟或供應商提供的實際成本信息)的評估。Microbot通過審查合同、供應商協議和採購訂單，並通過與內部臨牀人員和外部服務提供商就完成試驗或服務的進度或階段以及為此類服務支付的商定費用進行討論，來確定估計數。這些估計是在每個資產負債表日期 根據Microbot當時已知的事實和情況做出的。如果服務執行的實際時間或努力程度與估計值不同，Microbot將相應地調整估計值。不可退還的商品和服務預付款 ，包括將 用於未來研發活動的流程開發或製造和臨牀用品的分銷費用，將作為預付費用計入資本，並在相關商品消費或服務執行期間確認為費用 。

Microbot 可能會向第三方支付基於合同里程碑的製造和其他服務費用，這可能會導致 付款流程不均。在某些情況下，向供應商支付的款項可能會超過所提供的服務水平，並且 會導致預付研發費用。

運營結果

截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月的比較

下表列出了Microbot在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月期間的運營結果的主要組成部分(單位：千)：

研究和開發費用 。截至2020年9月30日的三個月和九個月，Microbot的研發費用分別約為1,037,000美元和2,397,000美元 ，而2019年同期分別約為843,000美元和2,207,000美元 。2020年研發費用增加約194,000美元 ，主要原因是在截至2020年9月30日的三個月內，與開發費用相關的專業服務、工資和知識產權增加。Microbot 預計，隨着Microbot推進其開發計劃並開始對其候選產品進行臨牀前和臨牀試驗，其研發費用將隨着時間的推移繼續增加。

一般費用 和管理費用。截至2020年9月30日的三個月和九個月，一般和行政費用分別約為1,378,000美元和4,065,000美元，而2019年同期分別約為948,000美元和3,045,000美元。截至2020年9月30日的9個月，一般和行政費用增加了約1,020,000美元，主要原因是工資、保險費、租金和基於股份的薪酬增加，但與律師費和差旅費相關的專業服務費用減少部分抵消了增加的費用。 Microbot認為，隨着時間的推移，它的一般和管理費用可能會增加，因為它會推進其計劃，增加員工人數和運營活動，併產生與上市公司相關的費用。

融資 費用。截至2020年9月30日的三個月和九個月，融資收入(費用)分別約為57,000美元和70,000美元，而2019年同期分別約為83,000美元和125,000美元。財政收入下降對於 截至2020年9月30日的9個月，主要原因是與2020年初解決的 訴訟相關的應計利息支出。

流動性 與資本資源

Microbot 自成立以來一直虧損，所有期間的經營活動產生的現金流均為負值。截至2020年9月30日，Microbot的淨營運資金約為26,025,000美元，主要由現金和現金等價物組成。 相比之下，截至2019年12月31日的淨營運資金約為31,110,000美元。Microbot預計，在可預見的未來，它將繼續 出現淨虧損，因為它將繼續對其候選產品進行研究和開發，招聘包括臨牀、科學、運營、財務和管理人員在內的 額外員工，併產生與上市公司相關的額外成本 。

Microbot 通過發行股本、以色列創新機構(IIA)的贈款、 和可轉換債券為其運營提供資金。自成立以來(2010年11月)至2020年9月30日，Microbot已籌集淨現金收益約54,770,000美元，累計虧損約41,643,000美元。Microbot最近退還了3375,000美元(未計利息)的此類收益，原因是在截至2020年9月30日的9個月內結案的訴訟結果不利，目前還面臨另一起訴訟，要求返還額外的675萬美元(未計利息)的此類 收益。

Microbot以色列公司從IIA獲得的2013至2020年9月30日期間參與研發的撥款總額約為1,500,000美元，作為回報，Microbot以色列公司有義務支付未來銷售額的3%-3.5% 的版税，金額不超過贈款金額。這筆贈款與美元對新以色列謝克爾的匯率掛鈎，年利率為美元倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)。根據贈款和適用法律的條款，Microbot在未經以色列創新局事先批准的情況下， 不得將利用該贈款開發的任何技術、訣竅、製造或製造權利轉移到以色列境外。Microbot沒有義務償還贈款，如果SCS項目失敗，則在產生任何銷售之前， 將不成功或中止。財務風險完全由IIA承擔。

Microbot 相信其淨現金將足以為其運營提供至少24個月的資金，併為繼續其候選產品的開發活動所需的運營提供資金。但是，如果我們當前與某些 投資者的訴訟不成功，他們要求返還我們在2017年股票發行中從他們那裏獲得的6,750,000美元(外加利息)收益，我們可能有不到24個月的資金。無論是哪種情況，管理層都相信Microbot有足夠的 淨現金為其運營提供必要的資金，以便從10-Q表格本季度報告發布之日起至少12個月內繼續其當前提議的產品的開發活動。

Microbot 計劃通過其現有現金和可能從IIA獲得的額外贈款，繼續資助其研發和其他運營費用、與其他候選產品相關的其他開發活動，以及運營中的相關損失 。Microbot還可能通過未來發行債務和/或股權證券來籌集資金。這些發行可能是機會主義的，即使公司在這個時候有足夠的資金運營超過12-24個月。通過發行可轉換債務和股權證券籌集的資本可能會導致Microbot股東的股權進一步稀釋。 此外，如果Microbot確定會產生額外的債務，則Microbot的額外債務 可能會導致償債義務以及限制其運營的運營和融資契約。Microbot無法 保證提供所需金額的融資或按其接受的條款提供融資(如果有的話)。如果Microbot 在需要時無法獲得足夠的額外營運資金，則可能需要削減開支， 延長與供應商的付款期限，在可能的情況下清算資產和/或暫停或削減計劃中的研究項目。這些行動中的任何一項都可能對Microbot的業務造成實質性損害。

現金流

下表彙總了以下每個時期的淨現金流活動(以千為單位)：

截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月對比

截至2020年9月30日的9個月中，來自經營活動的淨現金流約為5582,000美元。通過將運營淨虧損調整約950,000美元來計算，以剔除不涉及現金的非現金和支出項目，如折舊和基於股份的薪酬支出，以及導致合併業務表中非現金調整的流動資產和負債的其他變化 。截至2019年9月30日的9個月，經營活動中使用的現金約為4531,000美元，經類似調整後約為846,000美元。

截至2020年9月30日的9個月，投資活動的淨現金流約為243.8萬美元，相比之下，截至2019年9月30日的9個月約為2,496,000美元(2,496,000美元) 主要由有價證券組成。

截至2020年9月30日的9個月，融資活動的淨現金流為3375,000美元與截至2019年9月30日的九個月的約9,562,000美元相比， 包括髮行普通股和認股權證，以及償還股東與訴訟相關的投資。

表外安排

Microbot 的表外安排不會對我們的財務狀況、財務狀況、收入或支出、運營結果、流動性、資本支出或資本資源的變化產生或可能產生當前或未來的影響。

第 項3.關於市場風險的定量和定性披露

利率風險

Microbot截至2020年9月30日和2019年12月31日的現金和現金等價物包括現成的現金和貨幣市場基金。Microbot對市場風險的主要風險敞口是利息收入敏感度，這一點受到美國利率總體水平變化的影響。然而，由於Microbot投資組合中工具的短期性質，預計市場利率的突然變化不會對Microbot的財務狀況和/或運營結果產生實質性影響。Microbot不認為其現金或現金等價物存在重大違約風險或流動性不足。雖然Microbot認為其現金和現金等價物不包含過度風險，但Microbot不能提供絕對的 保證未來其投資不會受到市場價值不利變化的影響。此外，Microbot在一家或多家金融機構持有超過聯邦保險限額的大量現金和現金等價物。

外匯風險

我們的 財務報表以美元計價，財務結果以美元計價，而我們的業務有很大一部分是以美元以外的貨幣進行的，我們的大部分運營費用都是以美元以外的貨幣支付的。

匯率波動可能會對我們未來的收入(如果有的話)或財務報表中顯示的費用產生不利影響。 我們未來可能會在管理外幣風險敞口時使用遠期外幣合約等金融工具。 這些合同主要要求我們以合同價格以美元或以美元的價格買賣某些外幣 。如果交易對手不履行這些合同，我們可能會面臨信用損失。 此外，這些金融工具可能無法充分管理我們的外幣風險。如果我們不能成功管理未來的匯率波動，我們的運營結果可能會受到不利影響。

通貨膨脹的影響

通貨膨脹 通常會通過增加Microbot的臨牀試驗成本來影響它。Microbot不認為通貨膨脹和不斷變化的價格 對本文所述任何時期的運營結果都有重大影響。

第 項4.控制和程序

披露 控制和程序

我們 維護信息披露控制和程序系統(如《交易法》第13a-15(E)條所定義)。根據交易法規則13a-15(B)的要求，公司管理層在我們的首席執行官和首席財務官的指導下，審查並評估了截至2020年9月30日我們的披露控制 和程序(如交易法第13a-15(E)條所定義)的設計和操作的有效性。(注：根據交易法第13a-15(B)條的規定)，公司管理層在首席執行官和首席財務官的指導下，審查並評估了截至2020年9月30日我們的披露控制和程序(見交易法第13a-15(E)條的定義)的設計和操作的有效性。基於該審查和評估， 首席執行官和首席財務官以及公司管理層確定，截至2020年9月30日，披露控制和程序有效，可提供合理保證，確保我們根據交易法提交或提交的報告中要求我們披露的信息在證券交易委員會的規則和表格規定的期限內被記錄、處理、彙總和報告 ，並有效地提供合理保證，確保該等信息已積累並傳達給證券交易委員會(SEC)規則和表格中規定的時間段，並且有效地提供了合理保證，確保我們在提交或提交的報告中要求 披露的信息在證券交易委員會的規則和表格中規定的時間內被記錄、處理、彙總和報告，並有效地提供合理保證，確保該等信息被積累並傳達給證券交易委員會。包括我們的首席執行官和首席財務官(視情況而定)，以便及時做出有關所需披露的決定。

財務報告內部控制變更

在對上一財季發生的此類內部控制進行評估時發現，我們對財務報告的內部控制沒有 發生重大影響或可能對其產生重大影響的變化。 我們對財務報告的內部控制。

第 第二部分

其他 信息

第 項1.法律訴訟

我們可能會時不時地捲入正常業務過程中出現的各種訴訟和法律程序。 然而，訴訟存在固有的不確定性，在這些或其他事項上可能會不時出現不利的結果 ，這可能會損害業務。

2017年融資引發的訴訟

我們 在紐約州紐約州最高法院(以下簡稱“法院”)被列為被告，訴訟標題為Empery Asset Master Ltd.，Empery Tax Efficiency，LP，Empery Tax Efficiency II， LP，Hudson Bay Master Fund Ltd.，原告為Microbot Medical Inc.(以下簡稱“法院”)(索引號651182/2020年)，訴訟標題為Empery Asset Master Ltd.，Empery Tax Efficiency，LP，Empery Tax Efficiency II， LP，哈德遜灣大師基金有限公司，原告，Microbot Medical Inc.，被告。起訴書稱，除其他事項外，我們(br}違反了證券購買協議(SPA)中包含的與我們2017年6月8日股權融資(“融資”)相關的多項陳述和擔保，原告參與了該融資)，並以欺詐手段誘使 原告簽署SPA。起訴書要求撤銷SPA，並退還原告關於融資的675萬美元購買價格(br})。我們於2020年3月16日提交了駁回動議，該動議正在法院待決。 由於之前與SPA和融資有關的訴訟的不利結果，管理層無法評估我們駁回動議或在審理中敗訴的可能性。

聯盟 訴訟

2019年4月28日，我們在紐約南區根據1934年《證券交易法》第16(B)節(《美國法典》第15編78P(B))對Alliance Investment Management，Ltd.(“Alliance”)提起訴訟，後來修改為將Joseph Mona(“Mona”)列為被告，要求Alliance和Mona在不到六個月的時間內交出從購買和出售我們的證券中實現的短期週轉利潤。本案是Microbot Medical Inc.訴Alliance Investment Management，Ltd.，編號19-cv-3782-GBD(SDNY)。我們希望 剝離的利潤估計約為46.8萬美元。

2019年10月28日，Alliance提交即決判決動議，請求法院駁回針對Alliance的索賠。2020年2月4日，莫納迴應了我們針對他提出的16(B)項索賠，提出了各種衡平法抗辯，並根據1934年證券交易法第10(B)節及其頒佈的10b-5規則對Microbot提起反訴， 要求交易Microbot股票的淨損失150,954美元。

2020年3月6日，我們提交了一項動議，要求對我們針對Mona的16(B)項索賠的訴狀作出判決，同時還提出了駁回Mona的10(B)項反訴的動議 。截至2020年4月26日，這些動議已全面通報，目前仍懸而未決。

2020年9月17日，法院發佈了一份備忘錄判決和命令，除其他事項外，批准了Alliance的即決判決 動議。儘管我們對聯盟的索賠被駁回，但我們對蒙納的第16(B)條索賠仍然懸而未決。

我們 認為莫娜的反訴是沒有根據的，並打算對莫娜的指控進行有力的辯護。然而， 鑑於訴訟仍在進行中，管理層無法預測案件的結果或根據我們的16(B)索賠或Mona的10(B)反索賠可能判給的損害賠償金(如果有的話)。

除上述 以外，我們目前不是任何法律程序或政府監管程序的當事人，我們目前也不知道有任何懸而未決的或潛在的法律程序或政府監管程序建議對我們發起， 將對我們或我們的業務產生重大不利影響。

第 1A項。風險因素。

較小的報告公司不需要 。

第 項2.股權證券的未登記銷售和所得款項的使用。

於2020年8月18日，本公司14,685份已發行認股權證按每股8.125美元行使，按“淨行權”或“無現金”方式行使為4,873股普通股。這4,873股普通股的發行根據1933年證券法(經修訂)第4(A)(2)條和/或證券法第3(A)(9)條(br})豁免註冊，該規則根據該法案頒佈的規則(“證券法”)作為一項不涉及向單一投資者公開發行的交易。

第 項3.高級證券違約。

無

第 項4.礦山安全披露

不適用 。

第 項5.其他信息

沒有。

物品 6.展品

以下列出的 證物作為本報告的一部分提供給SEC：

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人在本報告上簽字。2020年11月的那一天。