PDLI-20201111
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美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549

形式8-K

當前報告
根據1934年證券交易法第13或15(D)節

報告日期(最早報告事件日期)：2020年11月11日

PDL BioPharma，Inc.

(公司章程所指明的公司名稱)

000-19756
(委託文件編號)
特拉華州94-3023969
(州或其他司法管轄區的法團)(國際税務局僱主識別號碼)

南伍德大道932號
斜坡村，內華達州89451
(主要執行辦公室地址，帶郵政編碼)

(775) 832-8500
(公司電話號碼，包括區號)

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足公司根據以下任何一項規定的備案義務，請勾選下面相應的複選框：

☐    根據“證券法”第425條規定的書面通信(聯邦判例彙編17,230.425)
☐    根據交易法(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條規則徵集材料
☐    根據“交易法”第14d-2(B)條(17 CFR 240.14d-2(B))進行開工前通信
☐    根據“交易法”第13E-4(C)條(17 CFR 240.13e-4(C))進行開市前通信

根據該法第12(B)條登記的證券：
每一類的名稱交易代碼每間交易所的註冊名稱
普通股，每股面值0.01美元PDLI納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表示註冊人是否為1933年“證券法”第405條(本章230.405節)或1934年“證券交易法”第12b-2條(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。¨


第2.02項經營業績和財務狀況。

2020年11月11日，PDL BioPharma，Inc.(以下簡稱“本公司”)發佈了一份新聞稿，公佈了截至2020年9月30日的第三季度財務業績。發佈後，該公司發現並糾正了某些遞延税項資產(“DTA”)的所有權錯誤。更具體地説，後來決定，在LENSAR，Inc.(“LENSAR”)子公司剝離後，包括在該公司的DTA將繼續留在本公司。這導致清算中的淨資產增加了720萬美元。請參閲本表格8-K上附件99.1提供的修正後的收益新聞稿全文。該公司已在其網站上發佈了修正後的收益新聞稿。

公司還在2020年11月11日舉行了財報電話會議和網絡直播，會上公司討論了截至2020年9月30日的第三季度的財務業績，概要見本文件附件中的附件99.2，通過引用併入本文。

第7.01條規定FD披露。

演示材料

2020年11月11日，該公司在其網站上發佈了一套演示材料，將在財報電話會議和網絡直播中使用，以幫助與會者瞭解公司截至2020年9月30日的季度的財務業績。本演示文稿的副本附在本演示文稿附件99.2中。

通過引用成立為公司的限制

根據一般指令B.2。在表格8-K中，本報告第2.02、7.01和9.01項中的信息(包括證物)不應被視為就1934年證券交易法(經修訂)第18條的目的進行了“存檔”，也不應被視為以其他方式承擔該條的責任，也不應被視為通過引用被納入公司根據1933年證券法(經修訂的證券法)或交易法提交的任何文件中。

項目9.01財務報表和證物。

(D)展品
證物編號：描述
99.1
新聞稿，日期為2020年11月11日
99.2
介紹

警告性聲明
這份文件及其證物包括修訂後的1933年證券法第27A條和修訂後的1934年證券交易法第21E條所指的“前瞻性陳述”，包括與公司清算、解散和結束業務計劃有關的前瞻性陳述。這些前瞻性陳述中的每一項都涉及風險和不確定因素。實際結果可能與這些前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同。可能影響公司資產和業務價值的重要因素，包括公司貨幣化戰略/完全清算計劃的實施或成功，在公司於2020年3月11日提交給美國證券交易委員會(SEC)的10-K表格年度報告、2020年5月11日和2020年8月10日提交給SEC的Form 10-Q季度報告、2020年7月7日及以後提交給SEC的關於附表14A的最終委託書中披露的風險因素中披露了這些風險因素，這些風險因素包含在本公司於2020年3月11日提交給美國證券交易委員會(SEC)的Form 10-K年度報告、於2020年5月11日和2020年8月10日提交給SEC的Form 10-Q季度報告以及於2020年7月7日和隨後提交給SEC的關於附表14A的最終委託書中所有前瞻性陳述都明確地受到這些因素的限制。除法律規定外，我們不承擔任何更新任何前瞻性陳述的責任。




簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，本公司已正式安排本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。
PDL BioPharma，Inc.
(公司)
依據：/s/Dominique Monnet
多米尼克·莫奈
總裁兼首席執行官


日期：2020年11月12日



展品索引



證物編號：描述
99.1
新聞稿，日期為2020年11月11日
99.2
介紹