公文
錯誤--01-02Q3202000015329614500.004000.004750.003500.005000.005250.0000.010.01450000004500000012852357132447131285235713244713Us-gaap:LongTermDebtAndCapitalLeaseObligationsCurrentUs-gaap:LongTermDebtAndCapitalLeaseObligationsCurrentUs-gaap:LongTermDebtAndCapitalLeaseObligationsUs-gaap:LongTermDebtAndCapitalLeaseObligationsUS-GAAP：PropertyPlantAndEquipmentNetUS-GAAP：PropertyPlantAndEquipmentNetP2Y112500006750002美國公認會計準則：應計負債當前美國公認會計準則：應計負債當前美國-GAAP：其他責任非現行美國-GAAP：其他責任非現行17540000.010.01500000050000000000P2Y00015329612019-12-292020-10-0300015329612020-11-0900015329612020-10-0300015329612019-12-2800015329612018-12-302019-09-2800015329612019-06-302019-09-2800015329612020-06-282020-10-030001532961美國-GAAP：CommonStockMember2020-10-030001532961美國-GAAP：CommonStockMember2018-12-290001532961美國-GAAP：CommonStockMember2019-12-280001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-12-302019-09-280001532961美國-GAAP：CommonStockMember2019-12-292020-10-030001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-292020-10-030001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-10-030001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-09-280001532961美國-GAAP：CommonStockMember2019-09-280001532961美國-GAAP：RetainedEarningsMember2018-12-302019-09-280001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-12-290001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-280001532961美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-09-280001532961美國-GAAP：CommonStockMember2018-12-302019-09-2800015329612019-09-280001532961美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-12-292020-10-0300015329612018-12-290001532961美國-GAAP：RetainedEarningsMember2018-12-290001532961美國-GAAP：RetainedEarningsMember2020-10-030001532961美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-12-280001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-06-302019-09-280001532961美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-06-302019-09-280001532961美國-GAAP：RetainedEarningsMember2020-06-2700015329612019-06-290001532961美國-GAAP：CommonStockMember2020-06-270001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-06-270001532961美國-GAAP：CommonStockMember2020-06-282020-10-030001532961美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-06-290001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-06-290001532961美國-GAAP：CommonStockMember2019-06-302019-09-280001532961美國-GAAP：CommonStockMember2019-06-290001532961US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-06-282020-10-0300015329612020-06-270001532961美國-GAAP：RetainedEarningsMember2020-06-282020-10-0300015329612021-01-032020-10-0300015329612020-10-042020-10-030001532961美國-公認會計準則：受限的股票成員2019-12-292020-10-030001532961美國-公認會計準則：受限的股票成員2018-12-302019-09-280001532961Nvee：AcquisitionOfTheSextantGroupMemberNvee：未抵押的PromissoryNoteMember2019-03-220001532961Nvee：PageOneConsultantsMemberNvee：未抵押的PromissoryNoteMember2019-06-032019-06-030001532961Nvee：ARCreditAgreement成員2019-12-200001532961Nvee：AltaEnvironment 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NonSegmentMember2020-06-282020-10-030001532961國家：美國Nvee：BTS成員2019-12-292020-10-030001532961美國-GAAP：非美國成員2019-12-292020-10-030001532961國家：美國Nvee：信息成員2020-06-282020-10-030001532961美國-GAAP：非美國成員2020-06-282020-10-030001532961美國-GAAP：非美國成員Nvee：BTS成員2020-06-282020-10-030001532961美國-GAAP：非美國成員Nvee：信息成員2020-06-282020-10-030001532961國家：美國2019-12-292020-10-030001532961國家：美國Nvee：Geo Member2020-06-282020-10-030001532961國家：美國2020-06-282020-10-030001532961國家：美國Nvee：信息成員2019-12-292020-10-030001532961國家：美國Nvee：BTS成員2020-06-282020-10-030001532961美國-GAAP：非美國成員Nvee：BTS成員2019-12-292020-10-030001532961美國-GAAP：非美國成員Nvee：Geo Member2019-12-292020-10-030001532961國家：美國Nvee：Geo Member2019-12-292020-10-030001532961美國-GAAP：非美國成員Nvee：信息成員2019-12-292020-10-030001532961美國-GAAP：非美國成員Nvee：Geo Member2020-06-282020-10-030001532961美國公認會計準則：利息支出成員2018-12-302019-09-280001532961Nvee：Facilitiesand FacilitiesRelatedMember2019-06-302019-09-280001532961Nvee：DepreationAndAmorizationMember2018-12-302019-09-280001532961Nvee：DepreationAndAmorizationMember2019-06-302019-09-280001532961Nvee：Facilitiesand FacilitiesRelatedMember2018-12-302019-09-280001532961美國公認會計準則：利息支出成員2019-06-302019-09-280001532961Nvee：Facilitiesand FacilitiesRelatedMember2019-12-292020-10-030001532961美國公認會計準則：利息支出成員2019-12-292020-10-030001532961Nvee：DepreationAndAmorizationMember2020-06-282020-10-030001532961Nvee：Facilitiesand FacilitiesRelatedMember2020-06-282020-10-030001532961Nvee：DepreationAndAmorizationMember2019-12-292020-10-030001532961美國公認會計準則：利息支出成員2020-06-282020-10-03Xbrli：純Iso4217：美元Iso4217：美元Xbrli：共享Xbrli：共享Nvee：分期付款Nvee：續訂選項Nvee：運營租賃Nvee：REPORTABLE_SECTIONNvee：Operating_Segment


美國
證券交易委員會
華盛頓特區，郵編：20549
_______________________________________________________
形式10-Q
_______________________________________________________
☒
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節規定的季度報告
在截至本季度末的季度內2020年10月3日
或
☐
根據1934年《證券交易法》第13節或第15(D)節提交的過渡報告
從開始的過渡期                      至
佣金檔案編號001-35849
_______________________________________________________
NV5環球公司
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
_______________________________________________________
特拉華州
 
45-3458017
(成立為法團或組織的州或其他司法管轄區)
 
(國際税務局僱主識別號碼)
 
 
 
公園南路200號，
350套房

 
好萊塢，
弗羅裏達
 
33021
(主要行政機關地址)
 
(郵政編碼)

(954) 495-2112
(註冊人電話號碼，包括區號)
_______________________________________________________
根據該法第12(B)條登記的證券：
每一類的名稱
 
交易代碼
 
每間交易所的註冊名稱
普通股，面值0.01美元
 
NVEE
 
納斯達克股票市場
用複選標記表示註冊人是否：(1)在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)，(1)已提交1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第(13)或15(D)節要求提交的所有報告；(2)在過去90天內，註冊人一直遵守此類備案要求。是 ☒*☐
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)，以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個互動數據文件。是 ☒*☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》第12B-2條規則中對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速濾波器
☒
加速文件管理器
☐
非加速文件管理器
☐
小型報表公司
☐
新興成長型公司
☐
 

 
 
 
 
如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》規則第312b-2條所定義)。☐**編號：☒
自.起2020年11月9日，這裏有13,246,671註冊人普通股的流通股，面值為0.01美元。
 



NV5 GLOBAL，Inc.
索引
 
 
頁
 
 
 
第一部分-財務信息
 
 
 
 
項目1
財務報表
1
 
 
 
 
合併資產負債表(未經審計)
2
 
 
 
 
合併淨利潤和全面收益報表(未經審計)
3
 
 
 
 
合併股東權益變動表(未經審計)
4
 
 
 
 
合併現金流量表(未經審計)
5
 
 
 
 
合併財務報表附註(未經審計)
7
 
 
 
項目2
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
26
項目3
關於市場風險的定量和定性披露
36
項目4
控制和程序
36
 
 
 
第二部分--其他信息
 
 
 
 
項目1
法律程序
37
項目A
危險因素
37
項目2
未登記的股權證券銷售和收益的使用
37
項目3
高級證券違約
37
項目4
礦場安全資料披露
37
第5項
其他信息
37
項目6
展品
38
 
 
 
簽名
39

第一部分-財務信息



第一項：編制財務報表。

1


NV5環球公司及其子公司
綜合資產負債表
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
 
2020年10月3日
 
2019年12月28日
資產
 
 
 
流動資產：
 
 
 
現金和現金等價物
$
64,022

 
$
31,825

開票應收賬款，淨額
122,678

 
131,041

未開單應收賬款，淨額
83,535

 
79,428

預付費用和其他流動資產
9,493

 
8,906

流動資產總額
279,728

 
251,200

財產和設備，淨額
27,957

 
25,733

使用權租賃資產淨額
46,029

 
46,313

無形資產，淨額
182,830

 
255,961

商譽
344,003

 
309,216

其他資產
2,777

 
4,714

總資產
$
883,324

 
$
893,137

 
 
 
 
負債與股東權益
 
 
 
流動負債：
 
 
 
應付帳款
$
33,842

 
$
36,116

應計負債
46,810

 
47,432

超出成本和未完成合同的預計收益的賬單
9,009

 
3,303

客户存款
382

 
221

或有對價的本期部分
1,334

 
1,954

應付票據和其他債務的當期部分
21,957

 
25,332

流動負債總額
113,334

 
114,358

或有對價，較少的當期部分
1,733

 
2,048

其他長期負債
42,130

 
34,573

應付票據和其他債務，減去流動部分
306,606

 
332,854

遞延所得税負債淨額
34,956

 
53,341

總負債
498,759

 
537,174

 
 
 
 
承諾和或有事項

 

 
 
 
 
股東權益：
 
 
 
優先股，面值0.01美元；授權股票500萬股，無發行和流通股
—

 
—

普通股，面值0.01美元；授權股份4500萬股，截至2020年10月3日和2019年12月28日分別發行和發行了13,244,713股和12,852,357股
132

 
129

額外實收資本
263,341

 
251,187

留存收益
121,092

 
104,647

股東權益總額
384,565

 
355,963

總負債和股東權益
$
883,324

 
$
893,137

見合併財務報表附註(未經審計)。

2


NV5環球公司及其子公司
淨收益和全面收益合併報表
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
 
三個月
 
截至9個月
 
2020年10月3日

2019年9月28日
 
2020年10月3日

2019年9月28日
毛收入
$
169,949

 
$
131,032

 
$
498,118

 
$
376,340

 
 
 
 
 
 
 
 
直接成本：
 
 
 
 
 
 
 
薪金和工資
46,815

 
40,426

 
136,929

 
113,762

分包顧問服務
26,003

 
19,972

 
78,673

 
56,969

其他直接成本
10,370

 
7,139

 
27,771

 
25,244

總直接成本
83,188

 
67,536

 
243,373

 
195,975

 
 
 
 
 
 
 
 
毛利
86,761

 
63,496

 
254,745

 
180,365

 
 
 
 
 
 
 
 
運營費用：
 
 
 
 
 
 
 
工資、工資、工資税和福利
43,750

 
33,428

 
133,456

 
93,431

一般和行政
13,216

 
11,028

 
38,196

 
30,786

設施和相關設施
5,370

 
4,664

 
16,125

 
12,407

折舊攤銷
10,187

 
6,551

 
32,387

 
18,908

業務費用共計
72,523

 
55,671

 
220,164

 
155,533

 
 
 
 
 
 
 
 
營業收入
14,238

 
7,825

 
34,581

 
24,832

 
 
 
 
 
 
 
 
利息支出
(3,731
)
 
(421
)
 
(11,921
)
 
(1,230
)
 
 
 
 
 
 
 
 
所得税前收入支出
10,507

 
7,403

 
22,660

 
23,602

所得税費用
(2,753
)
 
(1,560
)
 
(6,215
)
 
(3,422
)
淨收益和綜合收益
$
7,754

 
$
5,843

 
$
16,445

 
$
20,180

 
 
 
 
 
 
 
 
每股收益：
 
 
 
 
 
 
 
基本型
$
0.62

 
$
0.48

 
$
1.33

 
$
1.67

稀釋
$
0.61

 
$
0.46

 
$
1.30

 
$
1.62

 
 
 
 
 
 
 
 
加權平均已發行普通股：
 
 
 
 
 
 
 
基本型
12,434,600

 
12,191,405

 
12,328,448

 
12,086,588

稀釋
12,749,917

 
12,566,966

 
12,650,107

 
12,485,049

見合併財務報表附註(未經審計)。

3


NV5環球公司及其子公司
合併股東權益變動表
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
 
三個月
 
普通股
 
附加
實繳
資本
 
留用
收益
 
 
 
股份
 
金額
 
 
 
總計
平衡，2019年6月29日
12,657,841

 
$
127

 
$
243,646

 
$
95,228

 
$
339,001

股票薪酬
—

 
—

 
2,819

 
—

 
2,819

限制性股票發行，淨額
155,307

 
1

 
—

 
—

 
1

為收購而發行股票
5,771

 
—

 
403

 
—

 
403

淨收入
—

 
—

 
—

 
5,843

 
5,843

餘額，2019年9月28日
12,818,919

 
$
128

 
$
246,869

 
$
101,070

 
$
348,067

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
平衡，2020年6月27日
13,033,842

 
$
130

 
$
258,902

 
$
113,338

 
$
372,370

股票薪酬
—

 
—

 
4,020

 
—

 
4,020

限制性股票發行，淨額
201,406

 
2

 
(2
)
 
—

 
—

為收購而發行股票
9,465

 
—

 
421

 
—

 
421

淨收入
—

 
—

 
—

 
7,754

 
7,754

平衡，2020年10月3日
13,244,713

 
$
132

 
$
263,341

 
$
121,092

 
$
384,565


 
截至9個月
 
普通股
 
附加
實繳
資本
 
留用
收益
 
 
 
股份
 
金額
 
 
 
總計
平衡，2018年12月29日
12,550,711

 
$
126

 
$
236,525

 
$
80,891

 
$
317,542

股票薪酬
—

 
—

 
6,989

 
—

 
6,989

限制性股票發行，淨額
215,431

 
2

 
(2
)
 
—

 
—

為收購而發行股票
41,592

 
—

 
2,632

 
—

 
2,632

用普通股支付或有對價
11,185

 
—

 
725

 
—

 
725

淨收入
—

 
—

 
—

 
20,180

 
20,180

平衡，2019年9月28日
12,818,919

 
$
128

 
$
246,869

 
$
101,070

 
$
348,067

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
餘額，2019年12月28日
12,852,357

 
$
129

 
$
251,187

 
$
104,647

 
$
355,963

股票薪酬
—

 
—

 
10,900

 
—

 
10,900

限制性股票發行，淨額
365,241

 
3

 
(3
)
 
—

 
—

為收購而發行股票
21,871

 
—

 
979

 
—

 
979

用普通股支付或有對價
5,244

 
—

 
278

 
—

 
278

淨收入
—

 
—

 
—

 
16,445

 
16,445

平衡，2020年10月3日
13,244,713

 
$
132

 
$
263,341

 
$
121,092

 
$
384,565

見合併財務報表附註(未經審計)。



4


NV5環球公司及其子公司
綜合現金流量表
(未經審計)
(千)
 
截至9個月
 
2020年10月3日
 
2019年9月28日
經營活動的現金流：
 
 
 
淨收入
$
16,445

 
$
20,180

將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整：
 
 
 
折舊攤銷
34,680

 
18,908

非現金租賃費用
6,731

 
6,770

壞賬撥備
3,127

 
1,725

以股票為基礎的薪酬
10,900

 
6,989

或有對價公允價值變動
—

 
49

處置財產和設備的收益
(394
)
 
(48
)
遞延所得税
(5,905
)
 
(3,839
)
債務發行成本攤銷
669

 
—

扣除收購影響後的營業資產和負債變化：
 
 
 
開票應收賬款
8,089

 
508

未開票應收賬款
(7,505
)
 
(4,490
)
預付費用和其他資產
2,171

 
(5,279
)
應付帳款
(2,780
)
 
(2,053
)
應計負債
322

 
(9,170
)
應付所得税
—

 
(2,789
)
超出成本和未完成合同的預計收益的賬單
5,706

 
(5,972
)
存款
163

 
68

經營活動提供的淨現金
72,419

 
21,557

 
 
 
 
投資活動的現金流：
 
 
 
收購支付的現金(扣除收購收到的現金)
(882
)
 
(29,365
)
出售資產所得收益
1,053

 
—

購置房產和設備
(8,342
)
 
(1,810
)
投資活動所用現金淨額
(8,171
)
 
(31,175
)
 
 
 
 
融資活動的現金流：
 
 
 
從高級信貸安排借款
—

 
10,000

應付票據付款
(9,941
)
 
(8,483
)
支付或有對價
(913
)
 
(1,213
)
從高級信貸安排償還借款
(20,750
)
 
—

債券發行成本的支付
(447
)
 
—

融資活動提供的現金淨額(用於)
(32,051
)
 
304

 
 
 
 
現金及現金等價物淨增(減)
32,197

 
(9,314
)
現金和現金等價物--期初
31,825

 
40,739

現金和現金等價物--期末
$
64,022

 
$
31,425

見合併財務報表附註(未經審計)。

5


NV5環球公司及其子公司
綜合現金流量表
(未經審計)
(千)
 
截至9個月
 
2020年10月3日
 
2019年9月28日
非現金投融資活動：
 
 
 
或有對價(收益)
$
255

 
$
2,570

為收購而發行的應付票據和其他債務
$
500

 
$
10,044

為收購而發行股票
$
979

 
$
2,632

融資租賃
$
475

 
$
769

用普通股支付或有對價
$
278

 
$
725

見合併財務報表附註(未經審計)。


6


NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)
注1-企業運營的組織和性質
業務
NV5全球公司及其子公司(統稱為“公司”，“NV5全球公司”)是一家為基礎設施、公用事業服務、建築、房地產和環境市場的公共和私營部門客户提供專業和技術工程和諮詢解決方案的供應商，業務遍及全國和海外。該公司的客户包括美國聯邦、州和地方政府以及私營部門。NV5 Global提供廣泛的服務，包括但不限於：
●
公用事業服務
●
試運行
●
液化天然氣服務
●
計劃管理
●
工程學
●
環境健康與安全
●
民用項目管理
●
房地產交易服務
●
測量學
●
能效服務
●
測試、檢查和諮詢(TIC)
●
三維地理空間數據建模
●
規範合規性諮詢
●
環境與自然資源
●
法醫工程學
●
國防與情報
●
訴訟支持
●
機器人測量解決方案
●
生態學研究
●
地理空間數據應用軟件
●
MEP與技術工程
 
 

財政年度
該公司按“52/53周”的財年運營，截止日期為最接近日曆季度末的週六，2020財年為53周，而2019財年為52周。因此，截至2020年10月3日的2020財年第三季度包括14周，而截至2019年9月28日的2019財年第三季度包括13周。
新冠肺炎對我們企業的影響
新冠肺炎疫情對全球股市和經濟造成了重大影響。公司正密切關注新冠肺炎疫情對公司各方面業務的影響，包括對公司客户和員工的影響。雖然新冠肺炎沒有對公司本財年前九個月的報告業績產生實質性的不利影響，但公司無法預測它可能對其業務、未來的運營業績、財務狀況或現金流產生的最終影響。公司的運營可能受到新冠肺炎疫情影響的程度在很大程度上將取決於未來的事態發展，這些事態發展高度不確定，無法準確預測，包括可能出現的有關疫情嚴重程度的新信息，以及政府當局控制疫情或治療其影響的行動。公司將繼續密切關注新冠肺炎疫情對公司業務的影響。
注2- 重要會計政策摘要
列報依據和合並原則
公司的綜合財務報表按照美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)以美元列報，並根據美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)報告中期財務信息的規則和規定編制。根據這些規則和規定，通常包括在根據美國公認會計原則編制的財務報表中的某些信息和腳註披露已被濃縮或省略。合併財務報表包括本公司及其子公司的賬目。所有公司間交易和餘額都已在合併中沖銷。

7
目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)

管理層認為，隨附的本公司未經審核的中期綜合財務報表載有所有必要的調整，以公平地列報本公司截至有關日期及期間的財務狀況及經營業績。因此，這些報表應與公司截至年度的Form 10-K年度報告中包含的合併財務報表和附註結合起來閲讀2019年12月28日(“2019表格10-K“)。列報的中期經營業績和現金流並不一定代表未來中期或全部中期的預期業績。2020財年。
履行義務
為確定正確的收入確認方法，本公司評估是否應將兩份或更多合同合併並計入一份合同，以及合併後的合同或單一合同是否應計入一份以上的履約義務。本公司的大多數合同只有一項履行義務，作為轉讓個別商品或服務的承諾，無法與合同中的其他承諾分開，因此並不明確。
公司的履約義務隨着工作的進展或在某個時間點得到履行。該公司的可償還成本合同的收入隨着時間的推移使用發生的直接成本或迄今發生的直接成本與估計的履約義務直接成本相比確認，因為它描述了控制權移交給客户的情況。合同成本包括人工、分包顧問服務和其他直接成本。
轉移給客户的服務在某個時間點的毛收入在客户獲得資產控制權時確認，這通常是在客户交付和接受所執行的報告和/或分析時確認的。
自.起2020年10月3日，該公司擁有$638,074剩餘的履約義務，其中$516,348預計將在接下來的幾年裏得到認可12幾個月，大部分餘額在接下來的幾個月裏24月份。已獲得工作授權的合同包括在履約義務中。該公司的大多數政府合同是多年期合同，每年都會為其撥款，因此，履約義務只包括那些已經獲得資金和授權的金額，並不反映該公司在這些合同期限內可能收到的全部金額。在非政府合同和項目獎勵的情況下，履約義務包括按合同或慣例費率計算的未來收入，不包括由客户自行決定的合同續簽或延期。對於不超過最高金額的合同，公司將此類合同的收入計入履約義務，但不得超過剩餘的估計金額。
合同餘額
收入確認、賬單和現金收取的時間安排導致綜合資產負債表上的已開票應收賬款、未開票應收賬款(合同資產)以及超出成本和未完成合同(合同負債)估計收益的賬單。負債“超出成本的賬單和未完成合同的估計收益”是指截至報告日期這些合同上確認的收入超出的賬單。這種負債通常被歸類為流動負債。會計年度初計入合同負債餘額的已確認收入為$138和$3,177為.三個和九個截至的月份2020年10月3日.
本公司截至2019年12月28日止年度的Form 10-K年報所載經審核財務報表所描述的公司重大會計政策，除與以下采納的新會計準則有關外，並無重大變動。
最近採用的會計公告

商譽與無形資產
2017年1月，FASB發佈了ASU第2017-04號，無形資產-商譽和其他(主題350)簡化商譽減損測試(“亞利桑那州立大學2017-04”).這個ASU省去了商譽減值測試的第二步，簡化了減值損失金額的確定方式。這一更新在2020財年開始對上市公司有效，並將在預期的基礎上實施。本公司在2020財年開始採用了這一ASU。該公司已確定，其財務報表沒有因採用而發生變化。


8
目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)

商譽是指為被收購實體支付的對價超過分配給被收購資產的金額，包括企業合併中承擔的其他可識別無形資產和負債。為確定企業合併產生的商譽金額，本公司進行評估，以確定被收購公司有形和可識別無形資產和負債的收購日期和公允價值。
 
商譽須按年度或當事件或環境變化顯示資產可能減值時進行減值評估。實體可以選擇首先評估定性因素，以確定事件或情況的存在是否導致確定報告單位的公允價值比其賬面價值更有可能低於其賬面價值。這些定性因素包括：宏觀經濟和行業狀況、成本因素、整體財務表現和其他相關實體特定事件。如果實體確定達到這一門檻，則本公司可以實施一步量化測試，並將商譽減值金額記錄為報告單位賬面價值超過其公允價值的部分，但不得超過分配給報告單位的商譽總額。公司通過多種估值技術確定公允價值，並對結果進行加權。NV5 Global在評估商譽減值事件是否已發生時，須作出若干主觀及複雜的判斷，包括用以釐定其報告單位公允價值的假設及估計。該公司已選擇在每年8月1日進行年度商譽減值審查。本公司採用商譽評估的量化方法對商譽進行年度減值測試。

2020年8月1日，本公司採用商譽評估的量化方法進行了年度減值測試。根據量化分析，本公司確定各報告單位的公允價值超過其賬面價值。因此，商譽並未受損，截至2020年8月1日，公司未確認與商譽相關的減值費用。此外，從2020年8月2日到2020年，沒有任何指標、事件或情況變化表明商譽受到損害。2020年10月3日.
可識別的無形資產主要包括客户積壓、客户關係、商號、競業禁止協議和開發的技術。應攤銷無形資產在其估計使用年限內按直線攤銷，並在任何事件或情況變化表明資產可能減值時對減值進行審查。如果存在減值指標，本公司將在未貼現的基礎上將資產的估計未來現金流與資產的賬面價值進行比較。如果未貼現現金流超過賬面價值，則不顯示減值。如果未貼現現金流量沒有超過賬面價值，則減值(如果有的話)以公允價值和賬面價值之間的差額計量，公允價值通常基於貼現現金流量模型。年內並無顯示無形資產減值的指標、事件或情況變化。九截至的月份2020年10月3日.

見注7，商譽與無形資產，以獲取有關商譽和已識別無形資產的更多信息。
金融工具
2016年6月，FASB發佈了ASU第2016-13號，金融工具--信貸損失(話題326)(“亞利桑那州立大學2016-13年度”)。本會計準則引入一種新的會計模式，即當前的預期信用損失模型(“CECL”)，這可能導致更早地確認信用損失並披露與信用風險相關的額外信息。CECL模式要求公司使用前瞻性預期信用損失減值方法，在金融資產產生或收購時確認金融工具的信用損失。預期信貸損失在每個時期都會根據預期終身信貸損失的變化進行調整。這一模型取代了現行GAAP中已有的多個減值模型，後者一般要求在確認損失之前發生損失。新標準也適用於合同資產和應收賬款等營收交易產生的應收賬款，並在2019年12月15日之後開始的會計年度有效。該公司在2020財年開始時採用了該ASU。該準則是前瞻性應用的，並未對合並財務報表產生實質性影響。
注3- 每股收益
每股基本收益的計算方法是淨收入除以期內已發行普通股的加權平均數。稀釋每股收益反映瞭如果證券或其他發行普通股的合同被行使或轉換為普通股，或者導致發行普通股，然後分享到公司的收益中，可能發生的稀釋。潛在稀釋證券的影響在損失期間不會被考慮，或者其影響是否具有反稀釋作用。

9
目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)

計算年度基本每股收益時的加權平均流通股數量九截至的月份2020年10月3日和2019年9月28日排除806,457和625,687分別為非既得限制性股票。在.期間三個和九個截至的月份2020年10月3日，這裏有32,859和72,634不包括在計算稀釋加權平均流通股中的加權平均證券，因為它們的影響是反稀釋的。有不是的潛在的反稀釋證券三個和九個截至的月份2019年9月28日.
下表為淨收益和加權平均流通股的對賬，用於計算基本和稀釋後每股收益：
 
三個月
 
截至9個月
 
2020年10月3日
 
2019年9月28日
 
2020年10月3日
 
2019年9月28日
分子：
 
 
 
 
 
 
 
淨收入--基本收益和攤薄收益
$
7,754

 
$
5,843

 
$
16,445

 
$
20,180

 
 
 
 
 
 
 
 
分母：
 
 
 
 
 
 
 
基本加權平均流通股
12,434,600

 
12,191,405

 
12,328,448

 
12,086,588

稀釋的非既有限制性股份及單位的效力
269,713

 
308,240

 
267,130

 
325,219

與收購相關的可發行股票的影響
45,604

 
67,321

 
54,529

 
73,242

稀釋加權平均流通股
12,749,917

 
12,566,966

 
12,650,107

 
12,485,049


注意事項 4 – 商業收購
2020年收購    

2020年7月16日，公司收購了Mediatech FZ，LLC和Mediatech信息技術諮詢公司(“Mediatech”)的全部未償還股權，Mediatech是一家在中東和北非(MENA)地區和東南亞提供安全、企業IT和構建技術解決方案的技術公司。Mediatech為酒店、工業、醫療、商業、零售和會議中心市場提供技術設計服務。該公司收購Mediatech的總收購價為$1,949，包括$882現金和$500本票，付款日期為四等額分期付款$125截止日期為截止日期的第一、二、三、四週年紀念日。購買價格還包括$312應支付的公司普通股四等額分期付款在結算日以及結算日的第一、二、三週年紀念日到期。此外，購買價格還包括$255在額外的或有付款中。為了確定為Mediatech收購的有形和無形資產以及承擔的負債的公允價值，該公司進行了收購價格分配。資產和負債公允價值的最終確定將按照ASC主題805的要求在一年的計量期內完成。業務合併(“ASC 805”)。收購Mediatech將需要利用這一計量期充分分析和評估在確定截至收購日的資產和負債公允價值時使用的因素，包括無形資產、應收賬款和某些固定資產。

10
目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)

2019年收購：
於2019年12月20日(“截止日期”)，本公司收購了地理空間控股公司及其子公司(包括服務於北美市場的全方位服務地理空間解決方案提供商Quantum Space，Inc.(統稱為“QSI”))的全部未償還股權。QSI為需要地理空間智能以降低風險、規劃增長、更好地管理資源和促進科學理解的公共和私營部門客户提供數據解決方案。NV5 Global以全現金交易方式收購了QSI$318,428，其中包括超額營運資金$9,034和截止日期現金$6,894。與這筆交易相關的購買價格和其他相關成本是通過公司與美國銀行、北卡羅來納州銀行和其他貸款方修訂和重述的信貸協議(“A&R信貸協議”)提供資金的。根據A&R信貸協議，貸款人提供了$150,000在截止日期的一次抽籤和循環承付款合計$215,000。見注9，應付票據和其他債務，瞭解A&R信貸協議的進一步細節。為了確定QSI收購的有形和無形資產以及承擔的負債的公允價值，本公司聘請了第三方獨立估值專家協助確定公允價值。根據ASC主題805的要求，某些資產和負債的公允價值的最終確定將在一年的計量期內完成。業務合併(“ASC 805”)。QSI的收購將需要利用這一計量期充分分析和評估在確定截至收購日期的資產和負債公允價值時使用的一些因素，包括無形資產、應收賬款和某些固定資產。見注7，商譽與無形資產，瞭解有關收購的有形資產和無形資產以及承擔的負債的公允價值調整的進一步信息。
2019年11月8日，本公司從GHD Services，Inc.手中收購了與取證和保險業務相關的資產。GHD取證和保險業務為保險公司、律師事務所和訴訟支持提供工程和環境索賠服務。該公司以現金收購價收購了GHD，收購價最高可達$8,300。為釐定GHD收購的有形及無形資產及承擔的負債的公允價值，本公司聘請第三方獨立估值專家協助釐定公允價值。根據美國會計準則第805條的要求，某些資產和負債的公允價值的最終確定將在一年計量期內完成。GHD收購將需要利用這一計量期充分分析和評估在確定截至收購日期的資產和負債公允價值時使用的若干因素，包括應收賬款。
2019年7月2日，本公司以現金收購價收購了為華盛頓州、俄勒岡州、愛達荷州、新墨西哥州、亞利桑那州和加利福尼亞州提供設計工程和測量服務的WHPacific，Inc.Inc.(以下簡稱WHPacific)的全部未償還股權。$9,000。為了確定收購的有形和無形資產以及承擔的WHPacific負債的公允價值，本公司聘請了第三方獨立估值專家協助確定公允價值。
2019年7月1日，公司收購了GeoDesign，Inc.(“GeoDesign”)的全部未償還股權，GeoDesign是一家巖土、環境、地質、採礦和路面工程公司，服務於華盛頓州、俄勒岡州和加利福尼亞州。總購買價格為$11,245，包括$8,247現金，$2,000本票(計息於4.0%)，須於四等額分期付款$500在2019年7月1日的第一、第二、第三和第四個週年紀念日到期，以及$375公司普通股(4,731(股票)在截止日期發行。購買價格還包括$425在2019年7月1日的第一和第二個週年紀念日應付的公司普通股。此外，購買價格還包括$1,500現金收入，按估計公允價值計入$198。為釐定為GeoDesign收購的有形及無形資產及承擔的負債的公允價值，本公司聘請第三方獨立估值專家協助釐定公允價值。
2019年6月3日，本公司收購了Alta Environmental，L.P.(“Alta”)的全部未償還股權，Alta是一家專門從事空氣質量、環境建築科學、水資源、場地評估和補救以及環境健康和安全合規服務的諮詢公司。總購買價格為$6,323，包括$4,000現金和$2,000本票(計息於4.0%)，須於4等額分期付款$500將於2019年6月3日的第一、第二、第三和第四個週年紀念日到期。此外，購買價格還包括$500現金收入，估計公允價值為$323。為了確定為阿爾塔收購的有形和無形資產以及承擔的負債的公允價值，本公司聘請了第三方獨立估值專家協助確定公允價值。

11
目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)

2019年6月3日，本公司收購了位於佛羅裏達州奧蘭多市的項目管理和建築質量保證公司Page One Consulters(“Page One”)的全部未償還股權。總購買價格為$3,995，包括$2,293現金，$1,000本票(計息於3.0%)，須於三等額分期付款$333應於2019年6月3日的第一、第二和第三週年紀念日，以及$200公司普通股(2,647在截止日期發行的股票)。購買價格還包括$200公司普通股應於2019年6月3日一週年日支付。此外，購買價格還包括$500現金和股票收益，估計公允價值為$302。為釐定收購的有形及無形資產及承擔的第一頁負債的公允價值，本公司聘請第三方獨立估值專家協助釐定公允價值。
2019年3月22日，本公司收購了總部設在賓夕法尼亞州匹茲堡的全國領先的視聽、信息和通信技術、聲學諮詢和設計服務提供商Sextant Group，Inc.(“The Sextant Group”)的全部未償還股權。Sextant Group在全美提供服務，以為眾多公共和私營部門客户提供集成技術解決方案而聞名。總購買價格為$10,501，包括$6,501現金和$4,000本票(計息於4.0%)，須於4等額分期付款$1,000將於2019年3月22日的一、二、三、四週年紀念日到期。為了確定為Sextant Group收購的有形和無形資產以及承擔的負債的公允價值，本公司聘請了第三方獨立估值專家協助確定公允價值。
2018年12月31日，本公司收購了凱爾特能源公司(凱爾特能源公司)的部分資產，凱爾特能源公司是一家全國公認的能源效率諮詢公司，專門從事能效項目管理和監督。總購買價格為$1,881，包括$1,000以現金支付，$300本票(計息於3.0%)，須於三等額分期付款$100在2018年12月31日的一週年、二週年和三週年紀念日，以及$200公司普通股(3,227(股票)在截止日期發行。購買價格還包括$200公司普通股應於2018年12月31日一週年時支付。此外，購買價格還包括$200現金收入，估計公允價值為$181。為了確定為凱爾特人收購的有形和無形資產以及承擔的負債的公允價值，該公司進行了收購價格分配。

12
目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)

下表彙總了截至收購日已完成的收購的資產和承擔的負債的公允價值。2020和2019:
 
2020
 
2019
 
總計
 
QSI
 
其他
 
總計
現金
$
—

 
$
6,894

 
$
75

 
$
6,969

已開票應收賬款和未開票應收賬款，淨額
1,439

 
42,523

 
18,755

 
61,278

使用權資產
—

 
6,131

 
—

 
6,131

財產和設備
28

 
15,718

 
2,163

 
17,881

預付費用
33

 
2,612

 
997

 
3,609

其他資產
28

 
2,075

 
1,048

 
3,123

無形資產：
 
 
 
 
 
 
 
客户關係
237

 
71,252

 
10,423

 
81,675

商品名稱
30

 
4,234

 
1,365

 
5,599

客户積壓
56

 
7,636

 
1,363

 
8,999

發達的技術
—

 
32,944

 
—

 
32,944

其他
5

 
—

 
814

 
814

總資產
$
1,856

 
$
192,019

 
$
37,003

 
$
229,022

負債
(345
)
 
(23,698
)
 
(8,373
)
 
(32,071
)
遞延税項負債
—

 
(27,221
)
 
(3,300
)
 
(30,521
)
獲得的淨資產
$
1,511

 
$
141,100

 
$
25,330

 
$
166,430

 
 
 
 
 
 
 
 
支付對價(現金、票據和/或股票)
$
1,694

 
$
318,428

 
$
50,447

 
$
368,875

或有收益負債(現金和股票)
255

 
—

 
1,004

 
1,004

總對價
$
1,949

 
$
318,428

 
$
51,451

 
$
369,879

超額對價超過分配給收購淨資產的金額(商譽)
$
438

 
$
177,328

 
$
26,121

 
$
203,449


商譽是根據收購價格超過收購淨資產公允價值的金額記錄的，該金額主要歸因於收購企業的聲譽、現有勞動力以及這些收購將實現的協同效應。見注7，商譽與無形資產，瞭解有關商譽和已確認無形資產公允價值調整的更多信息。
本公司的綜合財務報表包括從各自收購之日起收購的任何業務的經營結果。下表列出了從各自的收購日期開始收購的企業的運營結果三個和九個截至的月份2019年9月28日.
 
三個月
 
截至9個月
 
2019年9月28日
 
2019年9月28日
毛收入
$
16,537

 
$
22,229

所得税前收入
$
1,272

 
$
2,211


Mediatech的收入和收益自收購之日起就已包括在公司的業績中，對公司的合併財務報表沒有實質性影響，尚未公佈。
下表列出了未經審計的、形式上的綜合經營業績(單位為千，每股金額除外)。三個和九個截至的月份2019年9月28日似乎對Sextant Group、Page One、Alta、WHPacific、GeoDesign、GHD和QSI的收購發生在2019年財年開始時。下面提供的形式信息是根據收購前的財務信息彙編而成的，Sextant Group，Page One，Alta，WHPacific，GeoDesign，

13
目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)

GHD和QSI，包括攤銷費用的預計調整、某些費用的調整以及這些調整對所得税的影響。預計結果不一定表明(I)如果在2019財年開始時實際收購了這些收購的運營，將會發生的運營結果，或者(Ii)未來的運營結果：(I)如果這些收購的運營是在2019財年開始時實際收購的，那麼將會發生的運營結果或(Ii)未來的運營結果：
 
三個月
 
截至9個月
 
2019年9月28日
 
2019年9月28日
毛收入
$
168,141

 
$
508,748

淨收入
$
4,203

 
$
15,287

基本每股收益
$
0.34

 
$
1.26

稀釋後每股收益
$
0.33

 
$
1.22



Mediatech的預計業績尚未公佈，因為這對公司合併財務報表的財務影響並不重要。
注意事項 5 – 帳單和 未開票應收款
已開單和未開單Oracle Receivables包括以下內容：
 
2020年10月3日
 
2019年12月28日
開票應收賬款
$
128,300

 
$
134,900

減去：壞賬準備
(5,622
)
 
(3,860
)
開票應收賬款，淨額
$
122,678

 
$
131,041

 
 
 
 
未開票應收賬款
$
86,110

 
$
80,639

減去：壞賬準備
(2,575
)
 
(1,211
)
未開單應收賬款，淨額
$
83,535

 
$
79,428


注意事項 6 – 財產和設備，淨值
財產和設備，淨額，包括以下內容：
 
2020年10月3日
 
2019年12月28日
辦公傢俱和設備
$
3,848

 
$
4,198

計算機設備
14,682

 
10,704

測量和野外設備
23,447

 
24,165

租賃權的改進
6,296

 
6,266

總計
48,273

 
45,333

減去：累計折舊
(20,316
)
 
(19,600
)
財產和設備，淨額
$
27,957

 
$
25,733


折舊費用是$2,786和$8,212為.三個和九個截至的月份2020年10月3日分別在其中$1,215和3,394包括在其他直接成本中三個和九個截至的月份2020年10月3日分別為。折舊費用是$1,317和$3,591為.三個和九個截至的月份2019年9月28日分別為。

14
目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)

注意事項 7 – 商譽與無形資產
商譽
如附註14所述，可報告的細分市場2019年收購QSI後，公司首席運營決策者(“CODM”)重新評估了公司的內部組織結構，這導致公司的運營和報告部門發生了某些變化。從2020財年開始，高通公司的商譽從公司的INF可報告部門重新分配到公司新的GEO可報告部門。按可報告部門劃分的賬面價值的變化九截至的月份2020年10月3日具體情況如下：
 
截至9個月
 
2019年12月28日
 
2020年收購
 
調整數
 
2020年10月3日
INF
$
231,255

 
$
—

 
$
(143,428
)
 
$
87,827

BTS
77,961

 
438

 
449

 
78,848

土木
—

 
—

 
177,328

 
177,328

總計
$
309,216

 
$
438

 
$
34,349

 
$
344,003


商譽約為$5,712從收購中獲得的收益九截至的月份2019年9月28日預計可在所得税方面扣除。在.期間九截至的月份2020年10月3日，本公司記錄的購進價格分配調整為$31,967, $1,215, $420, $293，及$30這增加了分別收購QSI、WHP、Sextant Group、GHD和Alta的商譽，並對營運資本進行了調整$424對於QSI，這被記錄為商譽的增加和為收購支付的購買價格。這個$31,967與QSI收購相關的商譽增加包括$54,313，但因客户關係、客户積壓、物業和設備以及其他資產的公允價值增加而部分抵消。$6,543, $801, $2,093，及$758，以及遞延税項負債減少$12,151.
無形資產
無形資產，淨額，截至2020年10月3日和2019年12月28日包括以下內容：
 
2020年10月3日
 
2019年12月28日
 
毛
攜載
金額
 
累計攤銷
 
網
金額
 
毛
攜載
金額
 
累計攤銷
 
網
金額
有限壽命無形資產：
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
客户關係(1)
$
182,868

 
$
(42,179
)
 
$
140,689

 
$
176,088

 
$
(29,198
)
 
$
146,890

商品名稱(2)
14,517

 
(11,329
)
 
3,188

 
10,253

 
(8,593
)
 
1,660

客户積壓(3)
25,055

 
(18,269
)
 
6,786

 
24,198

 
(12,435
)
 
11,763

競業禁止(4)
9,373

 
(6,494
)
 
2,879

 
9,369

 
(5,105
)
 
4,264

發達的技術(5)
32,944

 
(3,656
)
 
29,288

 
32,944

 
$
(106
)
 
$
32,838

有限壽命無形資產總額
264,757

 
(81,927
)
 
182,830

 
252,851

 
(55,436
)
 
197,415

永續無形資產：
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
QSI商標名
—

 
—

 
—

 
58,546

 
—

 
58,546

無限期無形資產總額
—

 
—

 
—

 
58,546

 
—

 
58,546

無形資產總額
$
264,757

 
$
(81,927
)
 
$
182,830

 
$
311,397

 
$
(55,436
)
 
$
255,961



(1) 在估計壽命的基礎上按直線攤銷(1至12年份)
(2) 在他們的估計壽命內按直線攤銷(1至3年份)

15
目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)

(3) 在他們的估計壽命內按直線攤銷(1至5年份)
(4) 在合同期限內按直線攤銷(2至5年份)
(5) 在他們的估計壽命內按直線攤銷(5至7年份)
在.期間九截至的月份2020年10月3日，公司調整了2019年12月28日報告的QSI收購價格分配，以計入與商號、客户關係和客户積壓的公允價值相關的假設和估計的更新。因此，公司認定QSI商號是一項有限壽命資產，將在兩年內攤銷，公允價值減少了$54,313。此外，客户關係的公允價值和客户積壓增加$6,543和$801分別為。這些變化導致對遞延税項負債進行了相應的調整。$12,151。如果這些調整在收購日確認，公司將確認以下增量攤銷費用：$790在截至2020年3月28日的三個月內。攤銷費用為$8,615和$26,468為.三個和九個截至的月份2020年10月3日、和$5,234和$15,317為.三個和九個截至的月份2019年9月28日分別為。
注意事項 8 – 應計負債
應計負債包括以下內容：
 
2020年10月3日
 
2019年12月28日
租賃負債的當期部分
$
13,589

 
$
13,108

累積假期
13,106

 
10,048

薪資及相關税項
11,068

 
12,146

效益
3,877

 
4,637

應計營業費用
2,743

 
4,574

專業責任準備金
1,086

 
1,083

應計利息支出
874

 
949

其他
467

 
887

總計
$
46,810

 
$
47,432


注意事項 9 – 應付票據 和其他義務
應付票據和其他債務包括以下內容：
 
2020年10月3日
 
2019年12月28日
高級信貸安排
$
299,707

 
$
320,457

無抵押本票
28,193

 
36,217

融資租賃
2,492

 
2,707

其他義務
2,028

 
2,884

債務發行成本，扣除攤銷後的淨額
(3,857
)
 
(4,078
)
應付票據和其他債務總額
328,563

 
358,187

應付票據和其他債務的當期部分
(21,957
)
 
(25,332
)
應付票據和其他債務，減去流動部分
$
306,606

 
$
332,854


自.起2020年10月3日和2019年12月28日由於該等條款與本地貸款機構目前提供的與具有相若信貸特徵的同業類似條款的條款相若，因此債務負債的賬面值接近其根據第二級投入計算的公允價值。
高年級 信貸安排
在……上面2019年12月20日(“截止日期”)，本公司修訂並重述其於2018年12月20日修訂的、日期為2016年12月7日的信貸協議(“A&R信貸協議”)，該協議由美國銀行(以下簡稱“美國銀行”)作為行政代理、Swingline貸款人和信用證發行人、其他貸款方以及本公司的若干

16
目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)

子公司作為擔保人。根據A&R信貸協議，貸款人提供了$150,000在成交日一次性提取資金，用於收購QSI以及與之相關的各種成本和開支，以及循環承擔額合計為1,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元$215,000總體而言。循環承諾可通過以下方式獲得2024年12月20日(“到期日”)，屆時定期承付款和循環承付款將到期並全額支付。總金額為$320,500於截止日期根據A&R信貸協議提取，為QSI收購提供資金，並償還之前存在的借款。A&R信貸協議下的借款以公司幾乎所有資產的優先留置權為擔保。A&R信貸協議還包括手風琴功能，允許公司請求增加A&R信貸協議下的定期貸款或左輪手槍貸款，最高可達$100,000總體而言。
定期貸款項下的借款按以下比率攤銷5.0%該設施首兩年的年利率及其後的年利率7.5%年息至到期日。
為應對新冠肺炎疫情，本公司於2020年5月5日(“修訂截止日”)對A&R信貸協議(“修訂A&R信貸協議”)進行了修訂，以修訂要求NV5 Global保持綜合槓桿率(公司預計綜合資金負債與最近完成的計量期間的公司預計綜合EBITDA的比率)的財務契約。修訂後的綜合槓桿率要求如下：
測算期結束
最高綜合槓桿率
修正案截止日期至2020年6月27日
4.50至1.00
2020年6月28日至2020年10月3日
5.00至1.00
2020年10月4日至2021年1月2日
5.25至1.00
2021年1月3日和2021年4月3日
4.75至1.00
2021年4月4日和2021年7月3日
4.00至1.00
2021年7月4日及以後
3.50至1.00
該等財務公約亦要求該公司維持不低於以下的綜合固定收費承保率1.20至1.00截至任何測算期結束時。自.起2020年10月3日，該公司遵守了財務公約。

修訂後的A&R信貸協議還修改了定價條款，這些條款仍然是可變的，與等於LIBOR(倫敦銀行間同業拆借利率)的歐洲貨幣利率加上適用的保證金或以美元計價的基本利率掛鈎。利率仍可能根據公司的綜合槓桿率發生變化。自.起2020年10月3日公司的利率是3.8%.

經修訂的A&R信貸協議載有限制本公司與其他實體合併或收購、訂立導致控制權變更的交易、設立若干新留置權、招致若干額外債務、與聯屬公司進行若干交易或從事新業務或出售其大部分資產的能力(其中包括)的效果。經修訂A&R信貸協議亦載有慣常違約事件，包括(但不限於)拖欠本金或(在適用寬限期後)利息、違反經修訂A&R信貸協議下本公司的契諾或保證、若干債務違約或加速、若干破產、無力償債或清盤事件、若干判決或未投保損失、控制權變動及若干與ERISA計劃相關的負債。
經修訂的A&R信貸協議將現金股息的支付(連同某些其他將構成經修訂的A&R信貸協議意義上的“限制性支付”的支付，一般包括股息、股票回購以及與權證、期權和其他收購股權證券的權利有關的某些其他支付)限制在不超過$10,000在任何財政年度內，只要在支付該等款項時並不存在違約或因該等付款而引起的違約，即屬例外。

17
目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)

與發行經修訂的A&R信貸協議相關而產生和資本化的債務發行成本總額為$4,123。債券發行成本的攤銷總額為$227和$669在.期間三個和九個截至的月份2020年10月3日.
其他義務
2020年7月16日，該公司收購了Mediatech。支付以下款項所允許的購買價格$230公司股票或現金加股票的組合，由其酌情決定，應於三等額的年度分期付款。在…2020年10月3日，這項債務的未償還餘額是$230.
2019年7月1日，該公司收購了GeoDesign。支付以下款項所允許的購買價格$425在2019年7月1日的第一個和第二個週年紀念日，由其酌情決定以公司股票或現金和股票的組合的形式支付。這項債務的未償還餘額為$44和$382自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2019年6月3日，該公司收購了Page One。支付以下款項所允許的購買價格$200在2019年6月3日的第一個週年紀念日，可自行決定以現金加股票的形式購買公司股票或現金加股票的組合，並於2019年6月3日的一週年日支付。有不是的截至該債務的未償還餘額2020年10月3日。在…2019年12月28日，這項債務的未清償餘額是$181.
2018年12月31日，公司收購了凱爾特人的某些資產。支付以下款項所允許的購買價格$200在2018年12月31日的一週年紀念日，由其自行決定以公司股票或現金加股票的組合的形式支付。有不是的截至該債務的未償還餘額2020年10月3日。在…2019年12月28日，這項債務的未清償餘額是$181.
2018年11月2日，公司收購了CHI。支付以下款項所允許的購買價格$3,000公司股票或現金加股票的組合，由其酌情決定，應於三等額的年度分期付款。在…2020年10月3日和2019年12月28日，這項債務的未清償餘額是$1,754.
2018年2月2日，公司收購了CSA。支付以下款項所允許的購買價格$250公司股票或現金加股票的組合，由其酌情決定，應於二等額的年度分期付款。有不是的截至該債務的未償還餘額2020年10月3日。在…2019年12月28日，這項債務的未清償餘額$111.
2018年1月12日，本公司收購了Butsko的全部未償還股權。支付以下款項所允許的購買價格$600公司股票或現金加股票的組合，由其酌情決定，應於二等額的年度分期付款。有不是的截至該債務的未償還餘額2020年10月3日。在…2019年12月28日，這項債務的未清償餘額是$267.
無抵押本票
2020年7月16日，該公司收購了Mediatech。購買價格包括無抵押的$500應付本票(“Mediatech票據”)四等額的年度分期付款。Mediatech Note的未償還餘額為$500自.起2020年10月3日.
2019年7月1日，該公司收購了GeoDesign。購買價格包括無抵押的$2,000本票，利息為4.0%(“巖土設計附註”)，並須於四等額的年度分期付款。巖土設計附註的未清餘額為$1,500和$2,000自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2019年6月3日，該公司收購了Alta。購買價格包括無抵押的$2,000本票，利息為4.0%(“Alta票據”)，並以四等額的年度分期付款。Alta Note的未償還餘額為$1,500和$2,000自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2019年6月3日，該公司收購了Page One。購買價格包括無抵押的$1,000本票，利息為3.0%(“第一頁附註”)，並須在三等額的年度分期付款。第一頁附註的未償還餘額為$700和$1,000自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。

18
目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)

2019年3月22日，公司收購了Sextant Group。購買價格包括無抵押的$4,000本票，利息為4.0%(“The Sextant Group Note”)，付款日期為四等額的年度分期付款。Sextant Group票據的未償還餘額為$3,000和$3,140自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2018年12月31日，公司收購了凱爾特人的某些資產。購買價格包括無抵押的$300本票，利息為3.0%(“凱爾特紙幣”)三等額的年度分期付款。凱爾特紙幣的未付餘額是$200和$300自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2018年11月2日，公司收購了CHI。購買價格包括無抵押的$15,000本票，利息為3.0%(“志票”)以四等額的年度分期付款。智鈔的未償還餘額為$11,250自.起2020年10月3日和2019年12月28日.
2018年8月24日，公司收購了Calyx。購買價格包括無抵押的$4,000本票，利息為3.75%付款時間：四等額的年度分期付款$1,000。花期票據的未償還餘額為$2,000和$3,000自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2018年2月2日，公司收購了CSA。購買價格包括無抵押的$600本票，利息為3.0%(“委員會審議階段修正案票據”)須於四等額的年度分期付款$150。委員會審議階段修正案票據的未償還餘額為$300和$450自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2018年1月12日，本公司收購了Butsko的全部未償還股權。購買價格包括無抵押的$1,000本票，利息為3.0%(“Butsko票據”)以四等額的年度分期付款$250。布茨科紙幣的未償還餘額為$500和$750自.起2020年10月3日和2019年12月28日，分別
2017年9月6日，本公司收購了Marron的全部未償還權益。購買價格包括無抵押的$300本票，利息為3.0%(“馬龍鈔票”)以三等額的年度分期付款$100。有不是的截至，馬龍鈔票上的未償還餘額2020年10月3日。自.起2019年12月28日，馬龍鈔票的未償還餘額是$100.
2017年6月6日，本公司收購了RDK的全部未償還股權。購買價格包括無抵押的$5,500本票，利息為3.0%(“RDK票據”)以四等額的年度分期付款$1,375。RDK票據的未償還餘額為$1,375和$2,750自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
於2017年5月4日，本公司收購了H&K的全部未償還股權，收購價包括一筆無抵押貸款。$600本票，利息為3.0%(“H&K票據”)以四等額的年度分期付款$150。H&K票據的未償還餘額為$150和$300自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2017年5月1日，公司收購了Lochrane的全部未償還股權。購買價格包括無抵押的$1,650本票，利息為3.0%(“Lochrane票據”)以四等額的年度分期付款$413。Lochrane鈔票的未償還餘額為$413和$825自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2016年12月6日，公司收購了CivilSource的全部未償還權益。購買價格包括無抵押的$3,500本票，利息為3.0%(“CivilSource Note”)須於四等額的年度分期付款$875。CivilSource票據的未償還餘額為$875和$1,502自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2016年11月30日，本公司收購了漢娜的全部未償還權益。購買價格包括無抵押的$2,700本票，利息為3.0%(“漢納鈔票”)以四等額的年度分期付款$675。漢娜紙幣的未償還餘額為$675自.起2020年10月3日和2019年12月28日.

19
目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)

2016年10月26日，本公司收購了JBA的全部未償還權益。購買價格包括無抵押的$7,000本票，利息為3.0%(“JBA票據”)以五等額的年度分期付款$1,400。日本銀行票據的未償還餘額為$3,029和$4,163自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2016年9月12日，公司收購了偉爾的部分資產。購買價格包括無抵押的$500本票，利息為3.0%(“堰式票據”)須於四等額的年度分期付款$125。有不是的截至，堰註上的未償還餘額2020年10月3日。自.起2019年12月28日，偉爾紙幣的未付餘額是$125.
2016年5月20日，公司收購了戴德穆勒的全部未償還股權。購買價格包括總計$6,000無抵押本票的利息為3.0%(“戴德·默勒票據”)在四等額的年度分期付款$1,500。有不是的截至Dade Moeller票據的未償還餘額2020年10月3日。在…2019年12月28日，戴德·默勒票據的未償還餘額為$1,497.
注意事項 10 – 或有對價
下表彙總了估計或有對價賬面價值的變化：
 
2020年10月3日
 
2019年12月28日
或有對價，年初
$
4,002

 
$
4,698

用於收購的新增內容
255

 
1,316

減少已支付款項的法律責任
(1,190
)
 
(1,938
)
與重新計量公允價值相關的負債減少
—

 
(74
)
期末或有對價總額
3,067

 
4,002

或有對價的本期部分
(1,334
)
 
(1,954
)
或有對價，較少的當期部分
$
1,733

 
$
2,048


注意事項 11 – 承諾和或有事項
訴訟、索賠和評估
該公司通常會受到針對工程、諮詢和建築行業的某些索賠和訴訟的影響，這些索賠和訴訟主要是指專業錯誤或遺漏。本公司承保針對此類索賠的專業責任保險，但受某些免賠額和保單限額的限制。然而，在一些訴訟中，當事人要求的損害賠償超出了我們的保險範圍或我們沒有投保。雖然管理層認為這些索賠的解決不會對其財務狀況、經營業績或現金流產生實質性的不利影響，無論是個別的還是整體的，但管理層承認圍繞這些問題的最終解決存在不確定性。
注意事項 12 – 基於股票的薪酬
二零一一年十月，我們的股東批准了二零一一年股權激勵計劃，其後於二零一三年三月修訂及重述(經修訂後為“二零一一年股權計劃”)。2011年股權計劃為公司董事、高管和其他員工提供額外的激勵，允許他們獲得業務的所有權權益，從而鼓勵他們為公司的成功做出貢獻。我們可以通過授予股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位、績效股票和單位，以及其他以現金或股票為基礎的獎勵來提供這些激勵。自.起2020年10月3日, 871,783普通股根據2011年股權計劃授權並預留供發行。從2014年到2023年，這一準備金在每年1月1日自動增加，增加的金額等於(I)中較小的一項。3.5%前一年12月31日的已發行和已發行股票數量，或(Ii)由本公司董事會決定的金額。一般授予的普通股限制性股票將規定在以下情況下以服務為基礎的歸屬二至四年了在授權日之後。

20
目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)

以下為年度限售股獎勵活動摘要九截至的月份2020年10月3日:
 
普通股和限售股單位未歸屬限售股數
 
加權平均
贈與日期集市
價值
2019年12月28日
652,677
 
$
58.20

授與
384,390
 
$
47.00

既得
(201,461)
 
$
48.88

沒收
(22,149)
 
$
64.00

2020年10月3日
813,457
 
$
55.21


年度內與限制性股票獎勵有關的股票薪酬支出三個和九個截至的月份2020年10月3日曾經是$4,020和$10,900、和$2,819和$6,989為.三個和九個截至的月份2019年9月28日分別為。大致$26,710遞延補償，預計將在剩餘的加權平均歸屬期間確認1.8幾年來，都沒有被認出2020年10月3日。年度內歸屬的限制性股票的總公允價值九截至的月份2020年10月3日和2019年9月28日是$8,837和$14,514分別為。
注意事項 13 – 所得税
自.起2020年10月3日和2019年12月28日，公司的遞延所得税淨負債為$34,956和$53,341分別為。遞延所得税負債主要與無形資產和會計基礎調整有關，在這些資產和會計基礎調整中，我們有未來的納税義務。
公司的實際所得税税率為26.2%和27.4%為.三個和九個截至的月份2020年10月3日、和22.9%和24.1%為.三個和九個截至的月份2019年9月28日分別為。2019年有效所得税率與法定聯邦和州合併所得税率之間的差異，主要是因為第二季度確認了股票支付的税收優惠。
本公司採用一個更有可能的確認門檻來評估需要確認的税務頭寸，而那些符合確認資格的税頭頭寸被衡量為在與完全瞭解所有相關信息的税務機關進行有效結算後實現的可能性大於50%的最大税收優惠金額。加州特許經營税務局(“CFTB”)對2012至2014年間產生的研發税收抵免提出質疑。2012至2019年財政年度在加利福尼亞州被視為開放納税年度，2016至2019年在美國聯邦司法管轄區和其他州和外國司法管轄區被視為開放納税年度。預計未確認的税收優惠在未來12個月內不會有明顯變化。
注意事項 14 – 可報告的細分市場
本公司根據ASC主題編號：“280”報告分部信息。細分市場報告“(“議題編號：280.”)自2020財年開始，公司首席運營官(首席運營決策者)因2019年收購QSI而重新評估了公司的內部組織結構。為了反映管理層修訂後的觀點，該公司現組織為三運營和可報告部門：基礎設施(包括公司的工程、民用項目管理、公用事業服務和建築質量保證實踐)；建築、技術和科學(“BTS”)，包括公司的環境實踐和建築項目管理實踐；以及地理空間解決方案(“GEO”)，包括公司的地理空間解決方案實踐。設立GEO部門是為了更好地瞭解QSI和整個公司的運營和財務表現。GEO部門的結構與公司如何規劃和分配資源、管理其業務以及評估其業績是一致的。這對INF和BTS上期分部的財務業績沒有影響。高通戰略諮詢公司的資產已從公司的INF可報告部門重新分配到公司新的GEO可報告部門。

21
目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)

本公司根據與收購相關的攤銷費用和其他未分配公司費用的影響前的營業收入，對這些可報告部門的業績進行評估。下表列出了有關我們的可報告部門的彙總財務信息：
 
三個月
 
截至9個月
 
2020年10月3日
 
2019年9月28日
 
2020年10月3日
 
2019年9月28日
毛收入
 
 
 
 
 
 
 
INF
$
95,420

 
$
87,572

 
$
267,736

 
$
247,634

BTS
39,861

 
43,460

 
119,610

 
128,706

土木
34,668

 
—

 
110,772

 
—

毛收入總額
$
169,949

 
$
131,032

 
$
498,118

 
$
376,340

 
 
 
 
 
 
 
 
分部税前收益
 
 
 
 
 
 
 
INF
$
19,707

 
$
14,008

 
$
48,844

 
$
41,273

BTS
5,944

 
6,871

 
16,772

 
20,287

土木
7,773

 
—

 
21,531

 
—

分部税前總收入
33,424

 
20,879

 
87,147

 
61,560

公司(1)
(22,917
)
 
(13,476
)
 
(64,487
)
 
(37,958
)
税前總收入
$
10,507

 
$
7,403

 
$
22,660

 
$
23,602

(1) 包括以下項目的無形資產攤銷$8,615和$26,468為.三個和九個截至的月份2020年10月3日、和$5,234和$15,317為.三個和九個截至的月份2019年9月28日分別為。
 
2020年10月3日
 
2019年12月28日
資產
 
 
 
INF
$
287,419

 
$
303,239

BTS
132,497

 
131,967

土木
342,889

 
365,605

公司(1)
120,519

 
92,326

總資產
$
883,324

 
$
893,137

(1)公司資產包括公司間沖銷和未分配到部門的資產，包括現金和現金等價物以及某些其他資產。
該公司幾乎所有的資產都位於美國。
採用Theme 606後，公司按地理位置、客户類型和每個可報告部門的合同類型對其與客户簽訂的合同的毛收入進行了分類。分類收入包括已分配給每個部門的部門間收入的抵消。該公司認為，這最好地反映了其收入和現金流的性質、數額、時間和不確定性如何受到經濟因素的影響。按公司客户所在的主要地理區域分類的毛收入如下：
 
截至2020年10月3日的三個月
 
截至2020年10月3日的9個月
 
INF
 
BTS
 
土木
 
總計
 
INF
 
BTS
 
土木
 
總計
美國
$
95,420

 
$
37,278

 
$
34,377

 
$
167,075

 
$
267,736

 
$
112,460

 
$
109,846

 
$
490,042

外方
—

 
2,583

 
291

 
2,874

 
—

 
7,150

 
926

 
8,076

毛收入總額
$
95,420

 
$
39,861

 
$
34,668

 
$
169,949

 
$
267,736

 
$
119,610

 
$
110,772

 
$
498,118




22
目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)

 
截至2019年9月28日的三個月
 
截至2019年9月28日的9個月
 
INF
 
BTS
 
土木
 
總計
 
INF
 
BTS
 
土木
 
總計
美國
$
87,572

 
$
41,872

 
$
—

 
$
129,444

 
$
247,634

 
$
121,829

 
$
—

 
$
369,463

外方
—

 
1,588

 
—

 
1,588

 
—

 
6,877

 
—

 
6,877

毛收入總額
$
87,572

 
$
43,460

 
$
—

 
$
131,032

 
$
247,634

 
$
128,706

 
$
—

 
$
376,340



按客户分列的毛收入如下：
 
截至2020年10月3日的三個月

截至2020年10月3日的9個月
 
INF

BTS
 
土木

總計

INF

BTS
 
土木

總計
公有制和準公有制
$
73,288

 
$
17,522

 
$
24,861

 
$
115,671

 
$
206,395

 
$
53,011

 
$
77,899

 
$
337,305

私營部門
22,132

 
22,339

 
9,807

 
54,278

 
61,341

 
66,599

 
32,873

 
160,813

毛收入總額
$
95,420

 
$
39,861

 
$
34,668

 
$
169,949

 
$
267,736

 
$
119,610

 
$
110,772

 
$
498,118



 
截至2019年9月28日的三個月
 
截至2019年9月28日的9個月
 
INF
 
BTS
 
土木
 
總計
 
INF
 
BTS
 
土木
 
總計
公有制和準公有制
$
69,297

 
$
17,899

 
$
—

 
$
87,196

 
$
209,837

 
$
50,471

 
$
—

 
$
260,308

私營部門
18,275

 
25,561

 
—

 
43,836

 
37,797

 
78,235

 
—

 
116,032

毛收入總額
$
87,572

 
$
43,460

 
$
—

 
$
131,032

 
$
247,634

 
$
128,706

 
$
—

 
$
376,340



按合同類型劃分的總收入如下：
 
截至2020年10月3日的三個月
 
截至2020年10月3日的9個月
 
INF
 
BTS
 
土木
 
總計
 
INF
 
BTS
 
土木
 
總計
可償還成本的合同
$
92,719

 
$
32,402

 
$
34,668

 
$
159,789

 
$
255,716

 
$
96,776

 
$
110,772

 
$
463,264

固定單價合同
2,701

 
7,459

 
—

 
10,160

 
12,020

 
22,834

 
—

 
34,854

毛收入總額
$
95,420

 
$
39,861

 
$
34,668

 
$
169,949

 
$
267,736

 
$
119,610

 
$
110,772

 
$
498,118



 
截至2019年9月28日的三個月
 
截至2019年9月28日的9個月
 
INF
 
BTS
 
土木
 
總計
 
INF
 
BTS
 
土木
 
總計
可償還成本的合同
$
84,426

 
$
31,797

 
$
—

 
$
116,223

 
$
240,166

 
$
99,935

 
$
—

 
$
340,101

固定單價合同
3,146

 
11,663

 
—

 
14,809

 
7,468

 
28,771

 
—

 
36,239

毛收入總額
$
87,572

 
$
43,460

 
$
—

 
$
131,032

 
$
247,634

 
$
128,706

 
$
—

 
$
376,340




23
目錄
NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)

注：15個月-11個月租約
本公司主要以經營租賃方式租賃物業，並擁有六QSI運營使用的飛機的設備運營租賃。該公司的物業經營租賃包括各種辦公設施，這些設施是從非關聯方那裏租賃的。由於這些租賃的特點相似，該公司使用投資組合方法來核算這類租賃，並根據公司在類似期限內為優先抵押貸款支付的利率估計，採用遞增借款利率。該公司的寫字樓租賃的初始期限為12不超過幾個月的時間不會記錄在資產負債表上。該公司將租賃組成部分(例如，包括租金、房地產税和公共區域維護成本在內的固定付款)作為單一租賃組成部分進行會計處理。該公司的部分租約包括一或更多可自行決定續訂租賃期的選擇；然而，這些並不計入其租賃負債或ROU租賃資產的計算中，因為它們不能合理地確定是否會行使。
該公司還通過車隊租賃計劃租賃車輛。車輛的付款是基於選定的條款。本公司已確定，可以合理確定，租賃車輛將在向出租人支付車輛全部資本化價值的期限之後持有。因此，資本化的價值就是車輛的交付價格。該公司的車輛租賃被歸類為融資租賃。
與公司經營和融資租賃相關的補充資產負債表信息如下：
租約
 
分類
 
2020年10月3日
 
2019年12月28日
資產
 
 
 
 
 
 
經營性租賃資產
 
使用權租賃資產淨值(1)
 
$
46,029

 
$
46,313

融資租賃資產
 
財產和設備，淨額(1)
 
2,444

 
2,371

租賃資產總額
 
 
 
$
48,473

 
$
48,685

 
 
 
 
 
 
 
負債
 
 
 
 
 
 
電流
 
 
 
 
 
 
操作
 
應計負債
 
$
(13,589
)
 
$
(13,108
)
金融
 
應付票據和其他債務的當期部分
 
(1,036
)
 
(1,022
)
非電流
 
 
 
 
 
 
操作
 
其他長期負債
 
(34,156
)
 
(34,573
)
金融
 
應付票據和其他債務，減去流動部分
 
(1,456
)
 
(1,685
)
租賃總負債
 
 
 
$
(50,237
)
 
$
(50,388
)
(1)在…2020年10月3日、經營權租賃資產和融資租賃資產是扣除累計攤銷後的淨額。$16,366和$2,242分別為。在…2019年12月28日、經營權租賃資產和融資租賃資產在扣除累計攤銷後記入淨額。$9,657和$1,592分別為。

與公司經營和融資租賃相關的補充資產負債表信息如下：
加權平均 剩餘 租賃 期限(年)
 
2020年10月3日
 
2019年12月28日
經營租賃
 
5.0
 
5.0
融資租賃
 
2.3
 
2.8
 
 
 
 
 
加權平均 折扣 率
 
 
 
 
經營租賃
 
4%
 
4%
融資租賃
 
7%
 
7%



24
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NV5環球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位為千，共享數據除外)

與公司經營和融資租賃負債相關的補充現金流量信息如下：
 
 
三個月
 
截至9個月
 
 
2020年10月3日
 
2019年9月28日
 
2020年10月3日
 
2019年9月28日
來自營業租賃的營業現金流
 
$
3,467

 
$
2,882

 
$
10,406

 
$
7,833

融資租賃帶來的現金流融資
 
$
266

 
$
218

 
$
801

 
$
543

以租賃義務換取的使用權資產：
 
 
 
 
 
 
 
 
經營租賃
 
$
4,267

 
$
8,015

 
$
12,252

 
$
14,251


下表彙總了合併淨收入和全面收益表中確認的租賃成本構成：
 
 
 
 
三個月
 
截至9個月
租賃費
 
分類
 
2020年10月3日
 
2020年10月3日
經營租賃成本
 
設施和相關設施
 
$
3,805

 
$
11,247

可變經營租賃成本
 
設施和相關設施
 
705

 
2,411

融資租賃成本
 
 
 
 
 
 
融資租賃資產攤銷
 
折舊攤銷
 
261

 
770

租賃負債利息
 
利息支出
 
29

 
90

總租賃成本
 
 
 
$
4,800

 
$
14,518



 
 
 
 
三個月
 
截至9個月
租賃費
 
分類
 
2019年9月28日
 
2019年9月28日
經營租賃成本
 
設施和相關設施
 
$
2,995

 
$
8,237

融資租賃成本
 
 
 
 
 
 
融資租賃資產攤銷
 
折舊攤銷
 
193

 
517

租賃負債利息
 
利息支出
 
26

 
71

總租賃成本
 
 
 
$
3,214

 
$
8,825



自.起2020年10月3日，本公司在未來五個會計年度及以後的長期經營租賃和融資租賃項下的租賃負債到期日如下：
財政年度
 
經營租約
 
融資租賃
2020年剩餘時間
 
$
3,798

 
$
331

2021
 
14,724

 
992

2022
 
10,793

 
802

2023
 
8,225

 
489

2024
 
5,729

 
216

此後
 
9,740

 
7

租賃付款總額
 
53,009

 
2,837

減去：利息
 
(5,264
)
 
(345
)
租賃負債現值
 
$
47,745

 
$
2,492



25


第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析。
以下是對NV5 Global，Inc.及其子公司(統稱為“公司”、“我們”)的財務狀況和經營業績的討論和分析。 “我們” 或“NV5 Global”)應與本季度報告中其他部分的財務報表以及截至該年度的經審計財務報表一併閲讀2019年12月28日本季度報告除包含未經審計的歷史信息外，還包含前瞻性陳述，涉及風險和不確定性。“相信”、“預期”、“估計”、“可能”、“可能”、“計劃”或“繼續”等詞語以及類似的表述旨在識別前瞻性陳述。我們的實際結果可能與此類前瞻性陳述中預期的結果存在實質性差異。可能導致或促成這種結果和結果差異的因素包括，在我們的Form 10-K年度報告中以“風險因素”標題討論的那些因素 截至年底的一年2019年12月28日 以及本季度報告，如有，請填寫10-Q表格。敬請讀者不要過分依賴這些前瞻性陳述，這些前瞻性陳述僅説明截至本季度報告10-Q表格的日期。我們沒有義務(我們明確表示不承擔任何義務)修改或更新任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、後續事件或其他原因(除非法律另有要求)，以反映本季度報告(Form 10-Q)之日之後可能出現的任何事件或情況。 已提交的金額 是 以千計，除了每股數據。
概述
我們是一家為公共和私營部門客户提供專業和技術工程和諮詢解決方案的供應商。我們專注於基礎設施、公用事業服務、建築、房地產和環境市場。我們主要專注於以下垂直業務服務：測試、檢查和諮詢、基礎設施支持服務、公用事業服務、建築和項目管理、環境健康科學和地理空間技術服務。我們的主要客户包括美國聯邦、州、市政和地方政府機構，以及軍事和國防客户。我們還為準公共和私營部門的客户提供服務，這些客户來自教育、醫療保健、公用事業服務和公用事業，包括學校、大學、醫院、醫療保健提供者、保險提供者、大型公用事業服務提供者以及大到小的公用事業服務生產商。
財政年度
我們的財年是“52/53周”，截止日期為最接近日曆季度末的週六，2020財年為53周，而2019財年為52周。因此，截至2020年10月3日的2020財年第三季度包括14周，而截至2019年9月28日的2019財年第三季度包括13周。
最近的收購

2020年7月16日，我們收購了Mediatech FZ，LLC和Mediatech信息技術諮詢公司(“Mediatech”)，這是一家在中東和北非(MENA)地區和東南亞提供安全、企業IT和構建技術解決方案的技術公司。Mediatech為酒店、工業、醫療、商業、零售和會議中心市場提供技術設計服務。總購買價格最高可達$1,949，包括$882現金和$500本票，付款日期為四等額分期付款$125截止日期為截止日期的第一、二、三、四週年紀念日。購買價格還包括$312我們應付的普通股四等額分期付款在結算日以及結算日的第一、二、三週年紀念日到期。此外，購買價格還包括$255在額外的或有付款中。為了確定收購的有形資產和無形資產以及假設的負債的公允價值，我們進行了購買價格分配。資產和負債公允價值的最終確定將按照ASC主題805的要求在一年的計量期內完成。業務合併(“ASC 805”)。此次收購將需要利用這一計量期充分分析和評估在確定截至收購日的資產和負債公允價值時使用的因素，包括無形資產、應收賬款和某些固定資產。
分段
從2020財年開始，我們重新評估了我們的內部組織結構，因為我們在2019年收購了Geospatial Holdings，Inc.及其子公司，包括Quantum Space，Inc.(統稱為QSI)。為了反映管理層修訂後的觀點，我們現在分為三個運營和可報告的部門：
•
基礎設施(“INF”)-包括我們的工程、土建項目管理、公用事業服務以及建築質量保證、測試和檢查實踐；
•
建築、技術與科學(BTS) –包括我們的環境和建築項目管理實踐；以及
•
地理空間解決方案(“GEO”) –包括我們的地理空間解決方案實踐。

26



設立GEO部門是為了更好地瞭解QSI的運營和財務表現。GEO部門的結構與我們規劃和分配資源、管理業務以及評估業績的方式一致。我們的INF和BTS部門保持不變，增加的GEO部門對上一時期部門的財務業績沒有影響。QSI的資產已從我們的INF可報告部門重新分配到我們新的GEO可報告部門。
有關我們的可報告細分市場的更多信息，請參見附註14，可報告的細分市場，合併財務報表附註包括在本文件的其他部分。
新冠肺炎對我們企業的影響
新冠肺炎疫情對全球股市和經濟造成了重大影響。我們正在密切關注新冠肺炎疫情對我們業務各個方面的影響，包括對我們的客户和員工的影響。雖然新冠肺炎沒有對我們本財年前九個月的報告業績產生實質性的不利影響，但我們無法預測它可能對我們的業務、未來的運營業績、財務狀況或現金流產生的最終影響。我們的行動可能受到新冠肺炎疫情影響的程度在很大程度上將取決於未來的事態發展，這些事態發展高度不確定，也無法準確預測，包括可能出現的有關疫情嚴重程度的新信息，以及政府當局控制疫情或應對其影響的行動。我們將繼續密切關注新冠肺炎疫情對我們業務的影響。
關鍵會計政策和估算
有關我們的關鍵會計估計的討論，請參閲《管理人員對財務狀況和運營結果的討論和分析》，該討論和分析包含在2019表格10-K
運營結果
綜合運營結果
下表顯示了我們在所示期間的濃縮運營結果(以千美元為單位)：
 
三個月
 
截至9個月
 
2020年10月3日
 
2019年9月28日
 
2020年10月3日
 
2019年9月28日
毛收入
$
169,949

 
$
131,032

 
$
498,118

 
$
376,340

直接成本
83,188

 
67,536

 
243,373

 
195,975

毛利
86,761

 
63,496

 
254,745

 
180,365

運營費用
72,523

 
55,671

 
220,164

 
155,533

營業收入
14,238

 
7,825

 
34,581

 
24,832

利息支出
(3,731
)
 
(421
)
 
(11,921
)
 
(1,230
)
所得税費用
(2,753
)
 
(1,560
)
 
(6,215
)
 
(3,422
)
淨收入
$
7,754

 
$
5,843

 
$
16,445

 
$
20,180

三個月 2020年10月3日相較於三個月 2019年9月28日.
毛收入 
我們的綜合毛收入增加了$38,917，或29.7%，用於截至2020年10月3日的三個月與截至2019年9月28日的三個月。毛收入的增長主要歸功於高通戰略諮詢公司(QSI)的貢獻。$34,668。此外，我們的液化天然氣業務的毛收入增加了$5,493自2019年第二季度以來完成的其他收購為毛收入增加了$2,449。這些增長被我們的房地產交易服務和與酒店相關的服務的毛收入減少所部分抵消。$4,482.

27


毛利
作為毛收入的百分比，我們的毛利率是51.1%和48.5%為.截至2020年10月3日的三個月和2019年9月28日分別為。毛利率的增加主要是由於收購QSI導致我們的業務組合發生了變化。直接工資和工資佔總收入的百分比下降。3.3%，主要是由於我們所做的各種工作的結果。其他直接成本和分包顧問服務佔總收入的百分比增加，部分抵消了這一減少額。0.6%，及0.1%，這主要是因為我們所做的工作混合在一起。
運營費用 
我們的運營費用增加了$16,852，或30.3%為.截至2020年10月3日的三個月與截至2019年9月28日的三個月。業務費用增加的主要原因是工資總額和按業績計算的薪酬費用增加。$10,322，增加了一般和行政成本$2,188，以及無形資產攤銷費用增加$3,381，主要是因為我們的收購。

利息支出
我們的利息支出增加了$3,310為.截至2020年10月3日的三個月與截至2019年9月28日的三個月。利息支出增加的主要原因是與QSI收購相關的債務水平增加。

所得税
我們的實際所得税税率是26.2%和22.9%為.截至2020年10月3日的三個月和2019年9月28日分別為。實際税率的提高主要是因為收入的總體地理結構發生了變化。

淨收入
我們的淨收入增加了$1,911為截至2020年10月3日的三個月，或32.7%，與截至2019年9月28日的三個月。這一增長主要是由於毛利潤增長了$23,265。淨收入增加的主要原因是與收購QSI相關的毛利增加。這一增長被基於股票的薪酬支出增加了$1,201，無形資產攤銷費用增加$3,381，折舊費用增加$1,469，以及利息支出增加$3,310.
截至9個月 2020年10月3日相較於截至9個月 2019年9月28日.
毛收入 
我們的綜合毛收入增加了$121,778，或32.4%，用於截至2020年10月3日的9個月與截至2019年9月28日的9個月。毛收入的增長主要歸功於高通戰略諮詢公司(QSI)的貢獻。$110,772。此外，自2019年第一季度以來完成的其他收購為毛收入貢獻了$32,733。這一增長被我們的液化天然氣業務毛收入下降所部分抵消。$10,277我們的房地產交易服務和與酒店相關的服務減少了$10,745.
毛利
作為毛收入的百分比，我們的毛利率是51.1%和47.9%為.截至2020年10月3日的9個月和2019年9月28日分別為。毛利率的增加主要是由於收購QSI導致我們的業務組合發生了變化。直接工資和工資佔總收入的百分比下降。2.7%和其他直接成本下降。1.1%佔總收入的百分比，這主要是我們完成的工作組合的結果。這些下降被部分抵消了0.6%子顧問服務佔總收入的百分比增加，這主要是由於我們完成的工作組合所致。

28


運營費用 
我們的運營費用增加了$64,631，或41.6%為.截至2020年10月3日的9個月與截至2019年9月28日的9個月。業務費用增加的主要原因是工資總額和按業績計算的薪酬費用增加。$40,025，增加了一般和行政成本$7,410，設施和設施相關費用增加$3,718，無形資產攤銷費用增加$11,151，折舊費用增加$2,328，主要是因為我們的收購。

利息支出
我們的利息支出增加了$10,691為.截至2020年10月3日的9個月與截至2019年9月28日的9個月。利息支出增加的主要原因是與QSI收購相關的債務水平增加。

所得税
我們的實際所得税税率是27.4%和24.1%為.截至2020年10月3日的9個月和2019年9月28日分別為。實際税率的提高主要是因為在截至2020年10月3日的9個月裏，股票支付的税收支出為240美元，而在截至2019年9月28日的9個月裏，股票支付的超額税收優惠為2592美元。年內，我們股票支付税費的增加截至2020年10月3日的9個月這是由於我們的股票價格下跌所致，因為它與期內歸屬的股票價值有關。

淨收入
我們的淨收入減少了$3,735為.截至2020年10月3日的9個月，或18.5%，相比之下，截至2019年9月28日的9個月。減少的主要原因是基於股票的薪酬支出增加了$3,911，無形資產攤銷費用增加$11,151，折舊費用增加$4,621，以及利息支出增加$10,691。這些費用的增加被毛利潤的增長所部分抵消$74,380主要是由於我們2019年的收購以及我們對上述項目的有效所得税。
細分市場的運營結果
下表列出了有關我們的可報告部門的彙總財務信息(以千美元為單位)：
 
三個月
 
截至9個月
 
2020年10月3日
 
2019年9月28日
 
2020年10月3日
 
2019年9月28日
毛收入
 
 
 
 
 
 
 
INF
$
95,420

 
$
87,572

 
$
267,736

 
$
247,634

BTS
39,861

 
43,460

 
119,610

 
128,706

土木
34,668

 
—

 
110,772

 
—

毛收入總額
$
169,949

 
$
131,032

 
$
498,118

 
$
376,340

 
 
 
 
 
 
 
 
分部税前收益
 
 
 
 
 
 
 
INF
$
19,707

 
$
14,008

 
$
48,844

 
$
41,273

BTS
$
5,944

 
$
6,871

 
$
16,772

 
$
20,287

土木
$
7,773

 
$
—

 
$
21,531

 
$
—

有關我們的可報告細分市場的更多信息，請參見附註14，可報告的細分市場未經審計的合併財務報表附註包括在本季度報告10-Q表的其他部分。
三個月 2020年10月3日與.相比三個月 2019年9月28日
信息段
我們來自INF的毛收入增加了$7,848，或9.0%期間截至2020年10月3日的三個月與截至今年第一季度的三個月相比2019年9月28日。毛收入的增長是由於我們的液化天然氣業務增加了$5,493以及自2019年第三季度以來完成的收購的貢獻$2,449.

29


來自INF的税前部門收入增加了美元。5,699，或40.7%期間截至2020年10月3日的三個月與截至今年第一季度的三個月相比2019年9月28日。這一增長主要是由於自2019年第三季度以來完成的收購。
BTS 線段
我們來自BTS的毛收入減少了$3,599，或8.3%在.期間截至2020年10月3日的三個月與截至今年第一季度的三個月相比2019年9月28日。毛收入減少的原因是我們的房地產交易服務和與酒店相關的服務總額減少。$4,482主要是新冠肺炎疫情的結果。
來自BTS的分部税前收入減少了1美元。927，或13.5%在.期間截至2020年10月3日的三個月與截至今年第一季度的三個月相比2019年9月28日。這一下降主要是因為毛收入下降，主要是新冠肺炎疫情造成的。
地理段
我們來自GEO的毛收入是$34,668在.期間截至2020年10月3日的三個月。總收入主要來自公共和準公共部門客户，這些客户貢獻了$24,861毛收入。私營部門客户貢獻的總收入為$9,807在.期間截至2020年10月3日的三個月.
GEO的税前分部收入為$7,773在.期間截至2020年10月3日的三個月.
截至9個月 2020年10月3日與.相比截至9個月 2019年9月28日
信息段
我們來自INF的毛收入增加了$20,102，或8.1%期間截至2020年10月3日的9個月與截至2019年9月28日的9個月。毛收入的增長是由於$27,172自2019年財年開始以來完成的收購。這一增長被我們的液化天然氣業務毛收入下降所部分抵消。$10,277.
來自INF的税前部門收入增加$7,571，或18.3%期間截至2020年10月3日的9個月與九截至的月份2019年9月28日。這一增長主要是由於自2019年財年開始以來完成的收購。
BTS 線段
我們來自BTS的毛收入下降了$9,096，或7.1%在.期間截至2020年10月3日的9個月與九截至的月份2019年9月28日。毛收入減少的原因是我們的房地產交易服務和與酒店相關的服務總額減少。$10,745主要是新冠肺炎疫情的結果。
來自BTS的分部税前收入下降$3,515，或17.3%在.期間截至2020年10月3日的9個月與九截至的月份2019年9月28日。這一下降主要是由於新冠肺炎疫情導致毛收入下降。
地理段
我們來自GEO的毛收入是$110,772在.期間截至2020年10月3日的9個月。總收入主要來自公共和準公共部門客户，這些客户貢獻了$77,899毛收入。私營部門客户貢獻的總收入為$32,873在.期間截至2020年10月3日的9個月.
GEO的税前分部收入為$21,531在.期間截至2020年10月3日的9個月.
流動性與資本資源
我們的主要流動性來源是我們的現金和現金等價物餘額、運營現金流、我們高級信貸安排下的借款能力以及進入金融市場的機會。我們現金的主要用途是運營費用、營運資本要求、資本支出、償還債務和收購支出。我們相信，我們的流動性來源，包括運營現金流、現有現金和現金等價物以及我們高級信貸安排下的借款能力，將足以滿足我們至少未來12個月的預計現金需求。此後，我們將監測我們的資本需求，以確保我們的需求與可用的資本資源保持一致。

30


經營活動
經營活動提供的淨現金為$72,419為.九截至的月份2020年10月3日，與$21,557在.期間九截至的月份2019年9月28日。這一增長是我們收入增長的結果，主要是由我們的收購和營運資本的變化推動的。我們營運資本的變化主要是由於以下項目的應計負債增加所致$9,492與付款時間有關，增加了$11,678與液化天然氣項目相關的$7,450預付費用和其他資產，主要原因是預付所得税減少$2,861，減少預付保險$3,196，以及其他應收賬款減少$1,272。此外，應收賬款減少。$4,566由於在過去的幾年裏增加了收藏量九截至的月份2020年10月3日.
投資活動
在.期間九截至的月份2020年10月3日和2019年9月28日，用於投資活動的淨現金總額為#美元。8,171及$31,175分別為。用於投資活動的現金減少，主要是由於收購活動減少，但因年內購買財產和設備增加而被部分抵銷。九截至的月份2020年10月3日.
融資活動

年內用於融資活動的現金流九截至的月份2020年10月3日總計$32,051相比之下，融資活動提供的現金淨額為#美元304在.期間九截至的月份2019年9月28日。這一變化主要是由於我們支付了以下債務的本金：$30,691在.期間九截至的月份2020年10月3日與.相比$8,483在.期間九截至的月份2019年9月28日。另外，我們還有$10,000在我們的高級信貸安排的借款中九截至的月份2019年9月28日.
融資
高年級 信貸安排
在……上面2019年12月20日在此之前(“截止日期”)，我們修訂並重述了我們於2018年12月20日修訂的、日期為2016年12月7日的信貸協議(“A&R信貸協議”)，美國銀行(下稱“美國銀行”)作為行政代理、Swingline貸款人和信用證發行人、其他貸款方以及我們的某些子公司作為擔保人。根據A&R信貸協議，貸款人提供了$150,000在成交日一次性提取資金，用於收購QSI以及與之相關的各種成本和開支，以及循環承擔額合計為1,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元$215,000總體而言。循環承諾可通過以下方式獲得2024年12月20日(“到期日”)，屆時定期承付款和循環承付款將到期並全額支付。總金額為$320,500於截止日期根據A&R信貸協議提取，為QSI收購提供資金，並償還之前存在的借款。A&R信貸協議下的借款以我們幾乎所有資產的優先留置權為擔保。A&R信貸協議還包括手風琴功能，允許我們請求將A&R信貸協議下的定期貸款或左輪手槍貸款增加至多$100,000總體而言。
定期貸款項下的借款按以下比率攤銷5.0%該設施首兩年的年利率及其後的年利率7.5%年息至到期日。
在2020年5月5日(“修訂截止日期”)，為應對新冠肺炎疫情，我們簽訂了A&R信貸協議(“修訂A&R信貸協議”)的修正案，以修訂要求我們保持綜合槓桿率的財務契約(我們的備考綜合資金負債與我們最近完成的測算期的備考綜合EBITDA的比率)。修訂後的綜合槓桿率要求如下：
測算期結束
最高綜合槓桿率
修正案截止日期至2020年6月27日
4.50至1.00
2020年6月28日至2020年10月3日
5.00至1.00
2020年10月4日至2021年1月2日
5.25至1.00
2021年1月3日和2021年4月3日
4.75至1.00
2021年4月4日和2021年7月3日
4.00至1.00
2021年7月4日及以後
3.50至1.00

31


此外，這些金融公約還要求我們保持不低於以下的綜合固定費用覆蓋率1.20至1.00截至任何測算期結束時。自.起2020年10月3日，我們遵守了金融契約。
修訂後的A&R信貸協議還修改了定價條款，這些條款仍然是可變的，與等於LIBOR(倫敦銀行間同業拆借利率)的歐洲貨幣利率加上適用的保證金或以美元計價的基本利率掛鈎。利率仍然會根據我們的綜合槓桿率而發生變化。自.起2020年10月3日我們的利率是3.8%.
經修訂的A&R信貸協議包含的契諾可能會限制我們與其他實體合併或收購、達成導致控制權變更的交易、創造某些新的留置權、產生某些額外債務、與關聯公司進行某些交易、或從事新的業務或出售其大部分資產的能力。經修訂的A&R信貸協議還包含常規違約事件，包括(但不限於)拖欠本金或(在適用寬限期後)利息、違反經修訂的A&R信貸協議下的我們的契諾或擔保、某些債務的付款違約或加速、某些破產、無力償債或清盤事件、某些判決或未投保的損失、控制權的變化以及與ERISA計劃相關的某些債務。
經修訂的A&R信貸協議將現金股息的支付(連同某些其他將構成經修訂的A&R信貸協議意義上的“限制性支付”的支付，一般包括股息、股票回購以及與權證、期權和其他收購股權證券的權利有關的某些其他支付)限制在不超過$10,000在任何財政年度內，只要在支付該等款項時並不存在違約或因該等付款而引起的違約，即屬例外。
其他義務
2020年7月16日，我們收購了Mediatech。支付以下款項所允許的購買價格$230根據我們的判斷，以我們的股票或現金和股票的組合支付三等額的年度分期付款。在…2020年10月3日，這項債務的未償還餘額是$230.
2019年7月1日，我們收購了GeoDesign。支付以下款項所允許的購買價格$425以我們的股票或現金和股票的組合，由我們自行決定，在2019年7月1日的一週年和兩週年時支付。這項債務的未償還餘額為$44和$382自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2019年6月3日，我們收購了Page One。支付以下款項所允許的購買價格$200以我們的股票或現金和股票的組合，由我們酌情決定，於2019年6月3日的一週年日支付。截至，這項債務沒有未清償餘額。2020年10月3日。在…2019年12月28日，這項債務的未清償餘額是$181.
2018年12月31日，我們收購了凱爾特人的某些資產。支付以下款項所允許的購買價格$200購買我們股票或現金和股票的組合，由我們自行決定，在2018年12月31日的一週年紀念日支付。截至，這項債務沒有未清償餘額。2020年10月3日。在…2019年12月28日，這項債務的未清償餘額是$181.
2018年11月2日，我們收購了CHI。支付以下款項所允許的購買價格$3,000以我們的股票，或現金和股票的組合，由我們自行決定，分三個等額的年度分期付款。在…2020年10月3日和2019年12月28日，這項債務的未清償餘額是$1,754.
2018年2月2日，我們收購了CSA。支付以下款項所允許的購買價格$250以我們的股票或現金和股票的組合，由我們自行決定，分兩次等額的年度分期付款。截至，這項債務沒有未清償餘額。2020年10月3日。在…2019年12月28日，這項債務的未清償餘額是$111.
2018年1月12日，我們收購了Butsko的全部未償還股權。支付以下款項所允許的購買價格$600以我們的股票或現金和股票的組合，由我們自行決定，分兩次等額的年度分期付款。截至，這項債務沒有未清償餘額。2020年10月3日。在…2019年12月28日，這項債務的未清償餘額$267.

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無抵押本票
2020年7月16日，我們收購了Mediatech。購買價格包括無抵押的$500應付本票(“Mediatech票據”)四等額的年度分期付款。Mediatech Note的未償還餘額為$500自.起2020年10月3日.
2019年7月1日，我們收購了GeoDesign。購買價格包括無抵押的$2,000本票，利息為4.0%(“巖土設計須知”)，分四期按年平均支付。巖土設計附註的未清餘額為$1,500和$2,000自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2019年6月3日，我們收購了Alta。購買價格包括無抵押的$2,000本票，利息為4.0%(“Alta Note”)，分四個等額的年度分期付款。Alta Note的未償還餘額為$1,500和$2,000自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2019年6月3日，我們收購了Page One。購買價格包括無抵押的$1,000本票，利息為3.0%(“第一頁附註”)，分三期按年平均支付。第一頁附註的未償還餘額為$700和$1,000自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2019年3月22日，我們收購了Sextant Group。購買價格包括無抵押的$4,000本票，利息為4.0%(“六邊形集團票據”)，分四次等額每年支付。Sextant Group票據的未償還餘額為$3,000和$3,140自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2018年12月31日，我們收購了凱爾特人的某些資產。購買價格包括無抵押的$300本票，利息為3.0%(“凱爾特紙幣”)分三次每年平均支付。凱爾特紙幣的未付餘額是$200和$300自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2018年11月2日，我們收購了CHI。購買價格包括無抵押的$15,000本票，利息為3.0%(“期票”)分四期按年平均支付。智鈔的未償還餘額為$11,250自.起2020年10月3日和2019年12月28日.
2018年8月24日，我們收購了Calyx。購買價格包括無抵押的$4,000本票，利息為3.75%分四個等額的年度分期付款$1,000。花期票據的未償還餘額為$2,000和$3,000自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2018年2月2日，我們收購了CSA。購買價格包括無抵押的$600本票，利息為3.0%(“CSA票據”)分四個等額的年度分期付款$150,000。委員會審議階段修正案票據的未償還餘額為$300和$450自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2018年1月12日，我們收購了Butsko的全部未償還股權。購買價格包括無抵押的$1,000本票，利息為3.0%(“Butsko票據”)分四個等額的年度分期付款$250。布茨科紙幣的未償還餘額為$500和$750自.起2020年10月3日和2019年12月28日，分別
2017年9月6日，我們收購了Marron的全部未償還權益。購買價格包括無抵押的$300本票，利息為3.0%(“馬龍票據”)分三個等額的年度分期付款$100。到目前為止，馬龍紙幣上沒有未償還的餘額。2020年10月3日。自.起2019年12月28日，馬龍鈔票的未償還餘額是$100.
2017年6月6日，我們收購了RDK的全部未償還股權。購買價格包括無抵押的$5,500本票，利息為3.0%(“RDK票據”)分四個等額的年度分期付款$1,375。RDK票據的未償還餘額為$1,375和$2,750自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2017年5月4日，我們收購了H&K的全部未償還股權。收購價格包括一筆無抵押貸款。$600本票，利息為3.0%(“H&K票據”)分四個等額的年度分期付款$150。H&K票據的未償還餘額為$150和$300自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2017年5月1日，我們收購了Lochrane的全部未償還股權。購買價格包括無抵押的$1,650本票，利息為3.0%(“Lochrane票據”)分四次按年平均分期付款

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的$413。Lochrane鈔票的未償還餘額為$413和$825自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2016年12月6日，我們收購了CivilSource的全部未償還權益。購買價格包括無抵押的$3,500本票，利息為3.0%(“CivilSource票據”)分四個等額的年度分期付款$875。CivilSource票據的未償還餘額為$875和$1,502自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2016年11月30日，我們收購了漢娜的全部未償權益。購買價格包括無抵押的$2,700本票，利息為3.0%(“漢娜票據”)分四次按年平均分期付款$675。漢娜紙幣的未償還餘額為$675自.起2020年10月3日和2019年12月28日.
2016年10月26日，我們收購了JBA的全部未償還權益。購買價格包括無抵押的$7,000本票，利息為3.0%(“JBA票據”)分五個等額的年度分期付款$1,400。日本銀行票據的未償還餘額為$3,029和$4,163自.起2020年10月3日和2019年12月28日分別為。
2016年9月12日，我們收購了偉爾的某些資產。購買價格包括無抵押的$500本票，利息為3.0%(“偉爾票據”)分四個等額的年度分期付款$125。到目前為止，偉爾紙幣上沒有未償還的餘額。2020年10月3日。自.起2019年12月28日，偉爾紙幣的未付餘額是$125.
2016年5月20日，我們收購了戴德·穆勒的全部未償還股權。購買價格包括總計$6,000無抵押本票的利息為3.0%(“戴德·默勒票據”)分四個等額的年度分期付款$1,500。截至目前，戴德·默勒票據上沒有未償還的餘額2020年10月3日。自.起2019年12月28日，戴德·默勒票據的未償還餘額為$1,497.
表外安排
截至目前，我們沒有任何表外安排。2020年10月3日.
通貨膨脹的影響
根據我們對所列期間的分析，我們認為通貨膨脹並未對我們的經營業績產生實質性影響。我們不能保證未來的通脹不會對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。
最近發佈的會計公告
有關最近發佈的會計聲明的信息，請參見附註2。重要會計政策摘要未經審計的合併財務報表附註包括在本季度報告10-Q表的其他部分。
關於前瞻性陳述的警告性聲明
我們在這份關於Form 10-Q的季度報告中的披露和分析包含符合“證券法”第27A條、經修訂的1934年“證券交易法”第21E節(“交易法”)和1995年“私人證券訴訟改革法”的“前瞻性”陳述。我們還不時在我們向公眾發佈的其他材料中提供前瞻性陳述，以及口頭前瞻性陳述。前瞻性陳述包括有關我們對未來的“期望”、“希望”、“信念”、“意圖”或“戰略”的陳述。此外，任何提及對未來事件或環境的預測、預測或其他描述(包括任何潛在假設)的陳述都是前瞻性陳述。只要有可能，我們已經嘗試通過使用諸如“預期”、“相信”、“預期”、“打算”、“估計”、“預測”、“項目”、“可能”、“應該”、“將”、“將”、“可能”、“可能結果”、“繼續”、“可能”、“未來”、“計劃”、“可能”“潛在”、“目標”、“預測”、“目標”、“觀察”、“尋求”、“戰略”等含義相近的詞語和術語，但沒有這些詞語並不意味着聲明不具有前瞻性。本報告中關於10-Q表格的前瞻性陳述反映了該公司對未來事件和財務業績的當前看法。
前瞻性陳述不是歷史因素，不應被解讀為對未來業績或結果的保證或保證，也不一定是對當時、由何時或是否會實現這樣的業績或結果的準確指示。前瞻性陳述基於作出這些陳述時可獲得的信息，或者

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管理層對未來事件的誠意信念、期望和假設。由於前瞻性陳述與未來有關，它們會受到風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定性可能會導致實際表現或結果與前瞻性陳述中表達或暗示的大不相同。可能導致這種差異的重要因素包括：
•
我們有能力繼續聘用我們的主要專業人士，以及物色、聘用和挽留更多合資格的專業人士；
•
我們所服務的地方和州政府以及私人客户的需求變化；
•
國內和全球的總體經濟狀況及其對我們服務的需求和市場的影響；
•
我們經營業績的波動；
•
政府的資金和預算審批流程；
•
我們的合同可能會被我們的客户終止；
•
我們贏得新合同和續簽現有合同的能力；
•
我們對有限數量的客户的依賴；
•
我們有能力按時完成項目，符合客户的期望或盈利能力；
•
我們有能力成功執行我們的併購戰略，包括將新公司整合到我們的業務中；
•
我們成功管理增長戰略的能力；
•
我們未來籌集資金的能力；
•
本行業的競爭壓力和趨勢，以及我們成功與競爭對手競爭的能力；
•
我們在固定價格合同下避免損失的能力；
•
與客户相關的信用風險和託收風險；
•
遵守採購法律法規的能力；
•
法律、法規或政策的變化；
•
立法限制地方、州和聯邦機構簽訂私有化服務合同的能力；
•
我們有能力按照目前的計劃完成積壓的未完成項目；
•
員工不當行為的風險或我們不遵守法律法規的風險；
•
我們控制與業務合作伙伴和其他第三方進行的業務活動的能力以及與業務活動相關的操作問題；
•
我們需要遵守一些限制性契約和高級信貸安排中的類似條款，這些條款一般會限制我們產生額外債務、創建留置權、進行收購、支付股息和進行某些控制權變更的能力，這可能會影響我們為未來的運營、收購或資本需求融資的能力；
•
主要股東的重大影響以及公司治理文件中存在某些反收購措施；
•
在本報告10-Q表格中確定的其他因素，包括在“風險因素”、“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”以及“業務”標題下討論的因素。

35


本報告中的前瞻性陳述是基於我們目前對未來發展及其對我們的潛在影響的期望和信念。不能保證影響我們的未來事態發展會是我們所預期的。這些前瞻性陳述涉及許多風險、不確定性或假設，其中許多風險、不確定性或假設是我們無法控制的，這些風險、不確定性或假設可能會導致實際結果或表現與這些前瞻性陳述中明示或暗示的大不相同。這些風險和不確定性包括，項目1A中描述的那些因素。危險因素在截至本年度的Form 10-K年度報告中2019年12月28日。我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因，除非適用的證券法可能要求這樣做。不過，我們建議您參考我們在提交給美國證券交易委員會的10-Q、8-K和10-K表格中關於相關主題的任何進一步披露。截至財年的Form 10-K年度申報報告2019年12月28日列出了可能導致實際結果與預期和歷史性結果大不相同的各種重要因素。我們注意到1995年修訂後的《私人證券訴訟改革法案》允許投資者考慮這些因素。讀者可以在“第1A條”中找到它們。該申請和本申請的同一標題下的“風險因素”。您可以通過我們的網站獲取我們的Form 10-K年度報告，Www.nv5.com。我們網站上包含的信息不包括在本報告中。除了訪問我們的網站外，您還可以閲讀和複製我們向SEC提交的任何文件，網址為Www.sec.gov.
第三項關於市場風險的定量和定性披露。
我們在正常業務過程中進行的交易有一定的市場風險。我們並沒有為交易目的而訂立衍生金融工具。我們對與收購相關的本票利率變動沒有重大的市場風險敞口，因為這些本票包含固定利率。我們唯一面臨利率風險的債務是高級信貸安排，其利率是可變的，根據我們的選擇，與等於LIBOR(倫敦銀行間同業拆借利率)的歐洲貨幣利率加上適用利率或以美元計價的基本利率掛鈎。利率可能會根據我們的綜合高級槓桿率(如信貸協議中的定義)而變動。自.起2020年10月3日，那裏有$299,707在高級信貸安排上的未償還債務。高級信貸安排的假設利率每變動一個百分點，我們每年的利息支出就會改變大約1個百分點。$2,997每年一次。
第4項控制和程序
披露控制和程序
截至本季度報告Form 10-Q所涵蓋的期間結束時，公司在包括公司首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下，對公司的披露控制和程序的設計和操作的有效性進行了評估(該術語在《交易法》第13a-15(E)和15d-15(E)條中有定義)，並在其管理層(包括公司首席執行官和首席財務官)的參與下，對公司的披露控制和程序的設計和運作的有效性進行了評估(該術語在《交易法》下的第13a-15(E)和15d-15(E)條中定義)。基於這一評估，首席執行官和首席財務官得出結論，截至本季度報告10-Q表格所涵蓋的期間結束時，公司的披露控制和程序有效地提供了合理保證，即：(I)在美國證券交易委員會的規則和表格規定的期限內記錄、處理、彙總和報告了公司根據《交易法》提交或提交的報告中要求公司披露的信息，以及(Ii)積累並傳達給公司管理層，包括首席執行官和首席財務官，：(I)在美國證券交易委員會(SEC)的規則和表格規定的時間內，記錄、處理、彙總和報告，以及(Ii)積累並傳達給公司管理層，包括首席執行官和首席財務官。
財務報告內部控制的變化
在截至本季度的季度內，公司對交易法規則13a-15(E)和15d-15(E)中定義的財務報告的內部控制沒有發生變化2020年10月3日對本公司財務報告的內部控制有重大影響或有合理可能產生重大影響的事項。由於新冠肺炎疫情的影響，今年3月，該公司的某些員工開始遠程辦公。由於工作環境的這些變化，本公司尚未發現公司財務報告的內部控制有任何重大變化。本公司正持續監察及評估新冠肺炎的情況，以確定對本公司財務報告內部控制的設計及運作成效是否有任何潛在影響。

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第II部分--其他資料
第一項：法律訴訟。
在我們正常的商業活動中，我們不時會受到各種法律程序的影響。截至本季度報告(Form 10-Q)的日期，我們不是任何訴訟的當事人，如果訴訟結果對我們不利，有理由預計其結果將個別或整體對我們的運營結果或財務狀況產生重大不利影響。
項目1A。 風險因素。
我們認為對我們的業務、經營結果和財務狀況有重大影響的任何主要風險，與我們之前在截至本年度的10-K表格年度報告中披露的風險因素相比，沒有發生實質性變化2019年12月28日.
第二項未登記的股權證券銷售和收益使用。
最近出售的未註冊證券
沒有。
發行人購買股權證券
沒有。
第三項優先證券違約。
沒有。
第四項礦山安全信息披露
不適用。
第五項其他情況。
沒有。

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第六項。    展品。
數
 
描述
31.1*
 
根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年《證券交易法》第13a-14(A)條和第15d-14(A)條對首席執行官的認證
31.2*
 
根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年《證券交易法》第13a-14(A)或15d-14(A)條對首席財務官的認證
32.1**
 
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350條規定的首席執行官和首席財務官證書
101.INS
 
XBRL實例文檔
101.SCH
 
XBRL分類擴展架構文檔
101.CAL
 
XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
101.LAB
 
XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
101.PRE
 
XBRL分類擴展演示文稿鏈接庫文檔
101.DEF
 
XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
*
謹此提交。
**
隨函提供。根據美國聯邦法典第18編第1350節的規定，本證書僅隨本報告一起提供，並不是為了1934年修訂的《交易法》第18節的目的而提交的，也不會通過引用的方式併入本公司的任何文件中，無論該文件是在本文件日期之前還是之後提交的，無論該文件中的任何一般合併語言如何。


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簽名
根據1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權以下簽名者代表其簽署本報告。
 
NV5 Global，Inc.
 
 
 
/s/Edward Codispoti
日期：2020年11月12日
愛德華·科迪波蒂
首席財務官
(首席財務會計官)

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